universidad de guayaquil facultad de ingenierÍa...
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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
DEPARTAMENTO DE POSGRADO
TESIS DE GRADO PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TITULO DE
MAGISTER EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
TEMA ELABORACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001:2007 EN LA EMPRESA SGCEC DEL
ECUADOR S.A.
AUTORA ING. COM. VILLAMAR MITE WENDY MARÍA
DIRECTOR DE TESIS ING. IND. RODRÍGUEZ RODRÍGUEZ JACINTO, MSC.
2016 Guayaquil – Ecuador
ii
DECLARACIÓN DE AUTORÍA
“La Responsabilidad del contenido de este Trabajo de Titulación, me
corresponde exclusivamente; y patrimonio intelectual del mismo a la
Faculta de Ingeniería Industrial de la Universidad de Guayaquil”.
Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
C.I. 0924792765
iii
DEDICATORIA
Este trabajo de titulación se lo dedico a mi esposo Pedro Eugenio,
quien fue mi guía y apoyo durante el desarrollo de este proyecto, a mi hijo
Pedro Teófilo por ser el motor que me impulsa para superarme y
desarrollarme profesionalmente.
A mis padres que estuvieron prestos a ayudarme durante este
proceso.
iv
AGRADECIMIENTO
A nuestro creador Dios por darme salud para poder realizar este
proyecto.
A mi director de tesis, Ing. Ind. Rodríguez Rodríguez Jacinto,
MSc, por sus conocimientos, experiencia y soporte para culminar con
éxito este proceso de formación.
A mi esposo Pedro Eugenio, por ser parte de mi vida y quien me
ha motivado durante mi desarrollo profesional.
A todas aquellas personas que de una u otra manera siempre
estuvieron a apoyándome en el desarrollo del presente proyecto.
v
ÍNDICE GENERAL
N° Descripción Pág.
PRÓLOGO 1
CAPÍTULO I
GENERALIDADES
N° Descripción Pág.
1.1 Introducción 2
1.2 Preguntas a Responder 2
1.3 Objetivos 3
1.3.1 Objetivo General 3
1.3.2 Objetivos Específicos 3
1.4 Alcance 4
1.5 Justificativo 4
1.6 Viabilidad de la Investigación 4
1.7 Consecuencias de la Investigación 5
CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
N° Descripción Pág.
2.1 Antecedentes del estudio 6
2.2 Historia de Seguridad y Salud 7
vi
N° Descripción Pág.
2.2.1 Generalidades 8
2.2.1 Propósito de desarrollar SGSO 9
2.2.1 Beneficios de la implementación OHSAS 18001 9
2.2.1 Marco Legal 10
CAPÍTULO III
MARCO METODOLÓGICO
N° Descripción Pág.
3.1 Diagnóstico inicial 13
3.1.1 Antecedentes 13
3.1.2 Misión 14
3.1.3 Visión 14
3.1.4 Servicios Ofrecidos 14
3.1.5 Organigrama 14
3.1.6 Ubicación geográfica 15
3.1.7 Antecedentes 16
3.1.8 Descripción de Procesos 18
3.1.9 Proceso de Certificación BPM 19
3.1.10 Registro de Certificado BPM 20
3.2 Diagnóstico Inicial 21
3.2.1 Resultado diagnóstico Inicial OHSAS 18001:2007 22
3.3 Planificación del Sistema de Gestión SSO 23
CAPÍTULO IV
PROPUESTA
N° Descripción Pág.
4.1 Elaboración Estructura Documental SGSS 25
vii
N° Descripción Pág.
4.1.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos 25
4.1.2 Identificación de necesidades de capacidad 26
4.1.3 Implantación del Sistema de Gestión SSO 26
4.1.4 Aplicación de Acciones Correctivas 26
4.1.5 Revisión por la dirección 27
4.2 Desarrollo del Sistema de Gestión 27
4.2.1 Estructura documental de SGSSO 27
4.2.2 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos 29
4.2.3 Identificación de necesidades capacitación 31
4.2.4 Implementación del Sistema de Gestión 31
4.2.5 Ejecución de la auditoria interna 33
4.2.6 Aplicación de Acciones Correctivas 33
4.2.7 Revisión por la dirección 34
4.2.8 Evaluación de Cumplimiento legal y otros requisitos 34
4.3 Resultados 35
4.4 Análisis e interpretación de resultados 38
4.5 Conclusiones y Recomendaciones 38
GLOSARIO DE TÉRMINOS 40
ANEXOS 43
BIBLIOGRAFÍA 200
viii
ÍNDICE DE TABLAS
N° Descripción Pág.
1 Alcance de Acreditación 17
2 Resultados del Diagnóstico Inicial OHSAS 21
3 Resultados de la Evaluación final de implementación
OHSAS 18001 35
ix
ÍNDICE DE ILUSTRACIONES
N° Descripción Pág.
1 Estructura Organizacional 15
2 Ubicación Geográfica 16
3 Proceso Certificación BPM 19
4 Registro del Certificado BPM 20
5 Mapa de Procesos 20
6 Evaluación del Cumplimiento Inicial OHSAS 18001:2007 23
7 Estructura Documental SIGSSO 27
8 Evaluación del Cumplimiento final OHSAS 18001
de criterios aplicables OHSAS- implementación 36
x
ÍNDICES DE ANEXOS
N° Descripción Pág.
1 Manual de SIGSSO 44
2 Procedimiento de Identificación de Peligros y Evaluación
de Riesgos 67
3 Procedimiento de Identificación de Requisitos Legales y
otros Requisitos 74
4 Designación del Representante de la Dirección
Responsable de SSO 77
5 Procedimiento de Competencia, Formación y Toma de
Conciencia 79
6 Procedimiento de Comunicación, participación y Consulta
En Seguridad y Salud Ocupacional 85
7 Procedimiento de Control de Documentos 91
8 Procedimiento Control Operacional en Seguridad y
Salud en el Trabajo 97
9 Procedimiento Evaluación, Atención y Respuesta ante
Emergencias 101
10 Procedimiento Evaluación del Desempeño en SSO 125
11 Procedimiento Evaluación Cumplimiento de Requisitos 130
Legales y Otros Requisitos
12 Procedimiento Investigación de Incidentes y Accidentes 132
13 Procedimiento Acciones Correctivas 136
14 Procedimiento Acciones Preventivas 141
15 Procedimiento Control de Registros 145
16 Procedimiento Auditorías Internas 149
17 Procedimiento, revisión por la dirección 158
18 Procedimiento, equipos de protección de personal 162
xi
N° Descripción Pág.
19 Diagnóstico inicial 167
20 Diagnóstico final 174
21 Lista maestra de documentos 178
22 Lista maestra de Registro 179
23 Plan Anual de Auditoria 180
24 Programa de Auditoria Interna 181
25 Matriz de Identificación de peligros y evaluación de
riesgo 183
26 Matriz Requisitos Legales y otros 184
27 Profesiograma de Seguridad y Salud Ocupacional 185
28 Registro de comunicaciones de Seguridad y Salud
Ocupacional 187
29 Programa de Capacitación 188
30 Programa de Adiestramiento en seguridad y Salud
Ocupacional 189
31 Programa de Mantenimiento correctivo 190
32 Programa de Mantenimiento Preventivo 191
33 Programa de Mantenimiento Predictivo 192
34 Reporte de Investigaciones de Accidentes en Incidentes 193
35 Listados de Equipos de protección personal 197
36 Acta de Revisión por la dirección 198
xii
AUTOR: ING.COM. VILLAMAR MITE WENDY MARÍA TEMA: ELABORACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001:2007 EN LA EMPRESA SGCEC DEL ECUADOR S.A.
DIRECTOR: ING. IND. RODRÍGUEZ RODRÍGUEZ JACINTO, MSC.
RESUMEN
El presente análisis de caso tiene como objetivo elaborar un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007 en la empresa SGCEC del Ecuador S.A., de tal manera que se integre la actividad preventiva en la organización. Para llevar a cabo el desarrollo de la tesis se realizó un diagnóstico inicial de la gestión en seguridad y salud ocupacional en la organización con la finalidad de establecer herramientas para gestionar la seguridad y salud ocupacional. De tal forma se obtenga una mejora del clima laboral, minimización de niveles de siniestralidad, enfermedades profesionales y absentismo laboral lo cual representará un beneficio tanto para el trabajador ya que se precautela su bienestar, como para la empresa la cual constituye una herramienta para gestionar eficientemente sus sistemas productivos de modo seguro y eficaz. Finalmente se realizó una evaluación final de la gestión en seguridad y salud ocupacional en la organización con el objeto de conocer los resultados que le permita lograr el control de la seguridad de sus procesos y mayor respaldo para la empresa. PALABRAS CLAVES: Seguridad, Salud, Ocupacional, Gestión, OHSAS,
Mejora, Continua, Peligro, Riesgo, Higiene, Industrial, Sistemas, Integrados
Ing. Com. Villamar M. Wendy Ing. Ind. Rodríguez Rodríguez Jacinto, MSC
C.I. 0924792765 Director de Tesis
xiii
AUTHOR: COM. ENG. VILLAMAR MITE WENDY MARIA TOPIC: ELABORATION OF A SAFETY AND DEVELOPMENT AND
OCCUPATIONAL HEALTH SYSTEM OHSAS 18001:2007 IN THE ENTERPRISE SGCEC DEL ECUADOR S.A.
DIRECTOR: IND. ENG. RODRÍGUEZ RODRÍGUEZ JACINTO, MSC.
ABSTRACT
The present analysis has a main goal to elaborate a Safety Development and Occupational Health System, OHSAS 18001:2007 in the enterprise SGCEC del Ecuador S.A. , in order to integrate the preventive activity in the organization. An initial diagnostic of the safety development and occupational health system was elaborated to filfill the progress of the thesis. In favor of establishing the tools to manage the safety and occupational health to obtain a better working environment, decrease hazard levels, professional illnesses, and work absenteeism, which would represent a benefit for the workers as well as for the company where it constitutes a tool to manage its productive system in a safe and efficient way. Finally, an evaluation in safety development and occupational health system was developed with the purpose of knowing the results to acquire the control of the safety processes and a greater backup for the enterprise.
KEY WORDS: Safety, Health, Occupational Management, OHSAS, Improvement, Continuous, Danger, Threat, Higiene,
Industrial, Systems, Integrates
Com. Eng. Villamar M. Wendy Ind. Eng. Rodriguez Rodríguez Jacinto, MSC C.I. 0924792765 Director of Thesys
PRÓLOGO
El siguiente estudio tiene como objetivo elaborar un sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional OHSAS 18001:2007 en la
empresa SGCEC del Ecuador S.A., buscando mejorar el desempeño
organizacional, lo cual se verá reflejado en el incremento de la calidad de
servicios y bienestar del personal.
En el primer capítulo se encontrará los fundamentos y justificativos
por los cuales se desarrolló este estudio, así como los objetivos
planteados.
En el segundo capítulo se encontrará marco teórico, beneficios,
propósito de la propuesta planteada.
En el tercer capítulo encontrará la metodología utilizada para el
desarrollo de este estudio, descripción de procesos, así como los pasos
específicos a realizar para el desarrollo de este estudio.
Por último el cuarto capítulo se desarrollará la propuesta del
presente estudio, en dónde se elaborará la estructura documental. Se
hará el análisis de costo de la propuesta y finalmente el análisis de los
resultados obtenidos después de la ejecución de la misma.
CAPÍTULO I
GENERALIDADES
1.1 Introducción
SGCEC del Ecuador S.A. es una compañía que inicia sus
actividades en el año 2012, con domicilio en la ciudad Guayaquil, que
tiene como objeto brindar servicios de Certificación en Buenas Prácticas
de Manufactura, Capacitación y Mediciones de Factores de Riesgos,
debido a la diversificación de servicios que ofrece SGCEC del Ecuador
S.A. se requiere establecer un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional de tal forma que le permita cumplir con los compromisos de
una política de Seguridad y Salud Ocupacional, contribuir con el
cumplimiento de los requisitos legales y la prevención de lesiones y
enfermedades profesionales y la mejora continua.
SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con recurso humano con amplia
experiencia profesional de los servicios que ofrece. La ausencia de una
herramienta para gestionar la prevención de riesgos laborales, la
seguridad de los trabajadores (inspectores) para desarrollar las
actividades de certificación, es el objeto del presente estudio. La
manera en que se elaborará la estructura documental del sistema de
gestión en seguridad y salud ocupacional, será, en base al diagnóstico
inicial de acuerdo a OHSAS 18001:2007.
1.2 Preguntas a responder
1. Cómo contribuir a la seguridad y salud de los inspectores BPM a través
de una implementación de un sistema de gestión OHSAS 18001:2007?
Generalidades 3
2. Cómo incide la falta de un sistema de gestión en seguridad y salud
ocupacional en el personal de inspecciones de Buenas Prácticas de
Manufactura de SGCEC del Ecuador S.A.?
3. Existe un SIGSSO que permita mejorar los niveles de seguridad y
salud en el personal de inspecciones de Buenas Prácticas de
Manufactura?
4. Existen procedimientos de SIGSSO acerca de la operación de un
Organismo de Inspección de Buenas Prácticas de Manufactura?
5. Cómo se implementará el desarrollo del sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional en la Organización?
6. Qué finalidad y beneficios produce la seguridad y salud en el trabajo en
un Organismo de Inspección de Buenas Prácticas de Manufactura?
1.3 Objetivos
1.3.1 Objetivo General
Desarrollar un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud para la
empresa SGCEC del Ecuador S.A. basado en la OHSAS 18001:2007.
1.3.2 Objetivos Específicos
• Realizar el diagnóstico inicial respecto al cumplimiento de OHSAS
18001:2007 en SGCEC del Ecuador S.A.
• Definir el diseño del proceso de implementación de OHSAS
18001:2007.
• Realizar la evaluación final respecto al cumplimiento de OHSAS
18001:2007.
• Determinar el beneficio de la propuesta.
Generalidades 4
1.4 Alcance
La presente propuesta tendrá como alcance las inspecciones de
buenas prácticas de manufactura de la empresa SGCEC del Ecuador S.A.
1.5 Justificación
En los últimos años en el Ecuador se ha incrementado
considerablemente los controles en bases a leyes, reglamentos y normas
técnica en temas de seguridad y salud ocupacional, como parte de una
política estatal orientada a la protección social y desarrollar una cultura de
prevención a través del acceso a la información y uso adecuado a la
normativa legal en materia de protección y prevención. Como
consecuencia directa de los requisitos técnicos y legales establecidos,
surge la necesidad de elaborar un Sistema de Gestión OHSAS
18001:2007 que establece los requisitos sobre la seguridad y salud
ocupacional.
No contar con una gestión sistemática y estructurada para asegurar
un mejoramiento de la salud y seguridad en la Organización, se ve la
necesidad de elaborar un Sistema de Gestión OHSAS 18001:2007 que
establece los requisitos sobre la seguridad y salud ocupacional. Tomando
en cuenta lo establecido se propone realizar el presente estudio que
contribuye al cumplimiento del marco legal vigente y permitirá minimizar
algún tipo de riesgo relacionados a la gestión de la empresa que pueda
causar algún tipo de impacto en las operaciones de SGCEC del Ecuador
S.A.
1.6 Viabilidad de la Investigación
Para el presente estudio se contó con la información del sistema de
gestión ISO 17020:2012 que mantiene la empresa SGCEC DEL
Generalidades 5
ECUADOR S.A.la misma que es necesaria para desarrollar la propuesta,
toda la información citada en el presente estudio ha sido autorizada por
parte la Alta Gerencia de la organización.
1.7 Consecuencias de la investigación
El desarrollo del presente trabajo demuestra el compromiso con el
cuidado y la prevención de riesgos por parte de la Alta Dirección de
SGCEC del Ecuador S.A., lo cual es un beneficio para el personal ya que
se mantiene un clima de satisfacción y confort en el entorno laboral y
personal.
Otra beneficio para la empresa es el crecimiento de la empresa en
certificaciones de buenas prácticas de manufactura.
CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
2.1 Antecedentes del estudio
Durante el segundo semestre de 1999, fue publicada la normativa
OHSAS 18000, dando inicio así a la serie de normas internacionales con
el tema ¨Salud y Seguridad en el Trabajo¨, que viene a complementar a la
serie ISO 9000 (calidad) e ISO 14000 (Medio Ambiente)¨. (CEPYME
ARAGON, s, f)
Los estándares OHSAS 18000 (Occupational Heath and Safety
Assessment Series) son una serie de estándares voluntarios
internacionales aplicados a la gestión de seguridad y salud ocupacional;
que comprende dos partes, 18001 y 18002, que tienen como base para
su elaboración las normas BS 8800 de la British Standard. (Terán Pareja,
2012) OHSAS 18000 no exige requisitos para su aplicación, han sido
elaboradas para que las apliquen empresas y organizaciones de todo tipo
y tamaño, sin importar su origen geográfico, social o cultural.
En los últimos a nivel mundial se ha visto la necesidad de
demostrar bases sólidas en el desempeño de Seguridad y Salud en
Trabajo, a través de controles, políticas y objetivos acordes a nuestra
legislación que va evolucionando y se hace más exigente, con la finalidad
de fomentar prácticas de trabajo seguras.
Es importante notar que nuestro país ha evolucionado en materia
de seguridad y salud de los trabajadores, con este avance la prevención
se considera como la mejor herramienta de salud y seguridad,
Marco Teórico 7
productividad y competitividad, basado en el compromiso de la alta
dirección que permite asignar cumplir con los requisitos legales, por lo
que se considera un avance en este campo, por lo que se hace necesario
desarrollar estándares internacionales en materia de seguridad y salud de
tal manera que se garantice el bienestar de los trabajadores.
Según Bureau Veritas Certification, OHSAS 18001 ha sido
adoptada por más de 15.000 empresas, lo cual mejora imagen y
competitividad de las organizaciones.
A través de esta propuesta se desarrolla un SIGSSO OHSAS
18001:2007 en la empresa SGCEC del Ecuador S.A., con la finalidad de
minimizar los riesgos al personal de inspecciones y otras partes
interesadas, contribuyendo al cumplimiento con los requisitos legales
aplicables.
2.2 Historia de la Seguridad y Salud Ocupacional
2.2.1 Generalidades
Tomando en cuenta que la Constitución de la República según el
artículo 326, establece que ¨Toda persona tendrá derecho a desarrollar
sus labores en un ambiente adecuado y propicio, que garantice su salud,
integridad, seguridad, higiene y bienestar¨ (Constitución de la República
del Ecuador, 2008)
Es fundamental entender los conceptos básicos sobre seguridad y
salud ocupacional para el desarrollo del presente estudio.
Marco Teórico 8
La Organización Mundial de la Salud (OMS) define la salud
ocupacional como una actividad multidisciplinaria que promueve y protege
la salud de los trabajadores. Esta disciplina busca controlar los accidentes
y las enfermedades mediante la reducción de las condiciones de riesgo.
Según lo expuesto, es importante precautelar la seguridad y salud
ocupacional a los trabajadores, lo que conlleva a que la Organización
mantenga un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
basado en OHSAS 18001:2007. OHSAS 18000 son una serie de
estándares voluntarios internacionales relacionados con la gestión de
seguridad y salud ocupacional, toman como bases para su elaboración
las normas 8800 de la British Standard.
En el desarrollo de estos estándares participaron las principales
organizaciones certificadoras a nivel mundial, abarcando más de 15
países de Europa, Asia y América.
Entre las organizaciones que participan tenemos: National
Standars Authority of Irelan, Standards Australia, South African Bureau of
Standards, British Standards Institution, Bureau Veritas Quality
International (Francia), Det Norske Veritas (Noruega), Lloyds Register
Quality Assurance (USA), SFS Certification SFS Certification, SGS
Yarsley International Certification Services, Asociación Española de
Normalización y Certificación, International Safety Management
Organization Ltd., Standards and Industry Research Institute of Malaysia-
Quality Assurance Services, International Certification Services.
A través de un sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional se logra cumplir con la legislación aplicable, así como,
genera compromisos entre el personal y la alta dirección y mejorar su
desempeño de tal forma que mejora el desempeño y se demuestra
conformidad con los requisitos de OHSAS. Un sistema de gestión de
Marco Teórico 9
seguridad y salud ocupacional se puede aplicar a todo tipo y tamaño de
organizaciones y ajustarse a diversas condiciones geográficas culturales y
sociales
2.2.2 Propósito de desarrollar un Sistema de Gestión en Seguridad y
Salud Ocupacional en SGCEC del Ecuador S.A.
Establecer controles para la gestión y aseguramiento del
mejoramiento de la salud y seguridad de los inspectores de Buenas
Prácticas de Manufactura de SGCEC del Ecuador S.A.
2.2.3 Beneficios de la implementación de un SIGSSO 18001:2007
Seguridad en el trabajo: A través del sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional se identificará peligros y evaluará riesgos
de tal manera que se implementen los controles necesarios para prevenir
accidentes laborales y enfermedades profesionales, lo cual pone en
manifiesto que la seguridad y salud de sus colaboradores son la prioridad
en la organización.
Reducción de costos: A través de los controles implementados del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, el índice de
siniestralidad laboral, bajas o absentismo laboral, sanciones, etc.
Disminuye de tal forma que la productividad aumenta debido a que existe
un entorno de trabajo seguro.
Cumplimiento de Requisitos Legales: Contribuye al cumplimiento
con los requisitos legales en materia de prevención. Productividad:
Mejora en el desempeño del recurso humano comprometido con
sus responsabilidades.
Marco Teórico 10
Competitividad: Relación entre seguridad – costos por
siniestralidad. A través de la implementación de un sistema de seguridad
ocupacional permite a la organización competir continuamente a nivel
mundial sin poner en riesgo la salud del recurso humano, de tal forma que
aumenta factores como productividad y la imagen corporativa.
Imagen: La demostración exitosa de la implementación de OHSAS
18001:2007 puede ser usada por la organización para asegurar a las
partes interesadas tanto interna como externa que se mantiene un
apropiado sistema de gestión.
Posicionamiento en el mercado: La implementación de un Sistema
de Gestión proporciona el compromiso de la empresa con la seguridad y
salud ocupacional.
Productividad: Entre menor sea el índice de siniestralidad mayor
será el crecimiento económico lo cual contribuye directamente con la
mejora continua del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.
A través de la identificación, evaluación y control de riesgos
asociados a los puestos de trabajo se contribuye al aumento de la
productividad. Es necesario que para la mejora de la productividad se
cuente con recursos como tecnología, recurso humano comprometido,
condiciones de trabajos seguras, relaciones laborales y organización.
Aumento de Cartera de Clientes: mejorar su imagen ante cliente,
proveedores, autoridades, como empresa comprometida con la seguridad
y salud ocupacional y otras partes interesadas.
2.4 Marco legal
Parte fundamental de cualquier estudio técnico, es el amparo en la
legislación local vigente aplicable al mismo, no tan sólo por el
Marco Teórico 11
cumplimiento de la misma, sino que el entendimiento por parte de las
empresas, deriva en la estricta obligatoriedad de comprender del por qué
se hacen las cosas, en dónde se amparan las medidas que pueden
proponerse y también que conlleva el no cumplimiento de las mismas. Se
irá entonces mencionando cuales son las leyes aplicables a nuestro
estudio y qué se menciona específicamente en las mismas.
Constitución de La República del Ecuador del 2008
Que el artículo 326 No. 5, título VI, sección tercera indica que
¨Toda persona tendrá derecho a desarrollar sus labores en un ambiente
adecuado y propicio, que garantice su salud, integrado, integridad,
seguridad, higiene y bienestar¨.
Decisión 584, Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo
Indica en el Capítulo IV Sobre los Derechos y Obligaciones de los
trabajadores, artículo 23 indica que, Los trabajadores tienen derecho a la
información y formación continua en materia de prevención y protección
de la salud en el trabajo.
Decreto Ejecutivo 2393, Reglamento de Seguridad y Salud de los
trabajadores
Que el artículo 11, numeral 2, sobre las Obligaciones de los
empleadores, se deberá adoptar medidas necesarias para la prevención
de los riesgos que puedan afectar a la salud y el bienestar de los
trabajadores en los lugares de trabajo de su responsabilidad.
Marco Teórico 12
Resolución CD 333, Reglamento para el Sistema de Auditoría de
Riesgos del Trabajo “SART”
En el Capítulo I Procedimientos de la Auditoría de Riesgos del
Trabajo, numeral 2 literal d.5, el mejoramiento continuo del sistema de
gestión de seguridad y en el trabajo.
Resolución CD 390 del IESS – Reglamento del Seguro General de
Riesgos del Trabajo
Según lo establecido en el artículo 50, acerca del cumplimiento de
normas donde indica que las empresas sujetas al régimen de regulación y
control del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, deberán cumplir las
normas dictadas en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo y
medidas de prevención de riesgos del trabajo establecidas en la
Constitución de la República, Convenios y Tratados internacionales, Ley
de Seguridad Social, Código del Trabajo, Reglamentos y Disposiciones de
prevención y de auditoría de riesgos del trabajo.
CAPÍTULO III
METODOLOGÍA
3.1 Diagnóstico Inicial
Mediante la utilización de la metodología exploratoria, el presente
trabajo ha contemplado la realización de un Diagnóstico Inicial,
Levantamiento de Información, Elaboración de Documentos, Evaluación
Final, de la empresa, respecto a los requisitos que establece la
especificación técnica OHSAS 18001, en función del diagnóstico inicial se
realizó la identificación de peligros y evaluación de riesgos y se ha
desarrollado el sistema de seguridad y salud ocupacional basado en los
requisitos OHSAS 18001.
3.1.1 Antecedentes
La empresa SGCEC del Ecuador S.A. es una empresa dedicada a
la prestación de Servicios de Inspección de Buenas Prácticas de
Manufactura (BPM) en industrias procesadora de alimentos.
Desde su creación en febrero del año 2013 ha orientados sus
procesos de acuerdo a normas internacionales tal como ISO / IEC 17020
lo que permitió obtener su acreditación como Organismo de Inspección
por parte del Servicio de Acreditación Ecuatoriano en Noviembre de 2014.
Siendo una empresa 100% ecuatoriana, está empeñada en el
cumplimiento de la legislación local y en promover la mejora continua
como una característica diferenciadora que le permita fortalecer su
posición en el mercado.
Metodología 14
3.1.2 Misión
Brindar soluciones integrales de certificación, que ayuden a las
empresas en el Ecuador a desarrollar todo su potencial, a través de un
servicio al cliente preferencial, talento humano competente y procesos de
alto valor agregado¨.
3.1.3 Visión
Ser reconocidos por la excelencia en los servicios como Organismo
de Inspección, con presencia a nivel nacional e internacional
contribuyendo al desarrollo de la productividad y competitividad de
nuestros clientes.
3.1.4 Servicios Ofrecidos
SGCEC del Ecuador S.A. brinda servicios de inspección de
buenas prácticas de manufactura a empresas del sector alimenticio.
3.1.5 Organigrama General
La estructura organizacional de la empresa, se presenta en el
organigrama general. Se cuenta con 6 personas en relación de
dependencia directa y 4 personas (Inspectores) como prestadores de
servicios profesionales.
A continuación observaremos la ilustración N° 1 sobre el
organigrama orgánica funcional del organismo de inspección.
Metodología 15
ILUSTRACIÓN N° 1
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Fuente: SGCEC del Ecuador S.A. Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
La organización de SGCEC del Ecuador S.A. describe una
estructura piramidal, de acuerdo a la siguiente clasificación:
Personal técnico
Personal administrativo y operativo
3.1.6 Ubicación Geográfica
La localización de SGCEC del Ecuador S.A. Provincia del Guayas,
ciudad Guayaquil, parroquia Tarqui, Av. JoaquinOrrantia y Leopoldo
Benítez, Edificio Trade Building Torre A Mezzanine 06
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Gerencia General
( 1 )
INSPECCIONESADMINISTRACION
& FINANZAS
Representante de la Dirección
(*)
Gerencia Técnica
BPM
( 1 )
ESTRUCTURA ORGANICA FUNCIONAL DEL
ORGANISMO DE INSPECCION
INSPECTORES
( 4 )
Gerencia Adm. &
Financiera
( 1 )*
Contador
( 1 ) Mensajero
( 1 )
Coordinadora de
Capacitación
( 1 )
CAPACITACION Y
FORMACION
PROFESIONAL
Metodología 16
ILUSTRACIÓN N° 2
UBICACIÓN GEOGRÁFICA SGCEC DEL ECUADOR S.A.
Fuente: SGCEC del Ecuador S.A. Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
3.1.7 Antecedentes
En el Ecuador existen 7 certificadoras Acreditadas por el Servicio
de Acreditación Ecuatoriano (SAE) en Buenas Prácticas de Manufactura,
las cuales son:
• SGCEC del Ecuador S.A.
• Inspectorate del Ecuador S.A.
• SGS del Ecuador
• Cotecna del Ecuador
• Incotec International S.A.
• CaliverifCía. Ltda.
• Food Knowledge
SGCEC del Ecuador S.A. se encuentra acreditada por el Servicio
de Acreditación Ecuatoriano en cumplimiento con los requisitos
Metodología 17
establecidos en la Norma INEN – ISO / IEC 17020:2013 ¨Evaluación de la
conformidad – Requisitos para el funcionamiento de diferentes tipos de
organismos que realizan la Inspección¨, equivalente a la Norma ISO / IEC
17020:2012 y con los criterios y procedimientos de acreditación del SAE.
Bajo esta acreditación SGCEC del Ecuador S.A. demuestra
competencia técnica para la ejecución de inspecciones, lo cual garantiza
la inocuidad de los productos y entregar al consumidor final un producto
que cumpla con los requisitos de Buenas Prácticas de Manufactura.
SGCEC del Ecuador S.A. es un organismo de Inspección Tipo A,
en el siguiente alcance de acreditación:
TABLA N° 1
ALCANCE DE ACREDITACIÓN
No. Campo de inspección / elemento a inspeccionar
1 Leche y derivados
2 Aditivos alimenticios
3 Huevos y derivados
4 Carnes y derivados
5 Alimentos dietéticos
6 Complementos alimenticios
7 Bebidas Alcohólicas
8 Productos de la pesca
9 Acuacultura y derivados
10 Bebidas alcohólicas
11 Frutas y derivados
Metodología 18
12 Legumbres hortalizas semillas y sus derivados
13 Grasas y aceites comestibles
14 Café y aceites comestibles
No. Campo de inspección / elemento a inspeccionar
15 Café, té tisanas y sus derivados
16 Especias y condimentos
17 Gelatinas, refrescos en polvo
18 Preparaciones para postres
19 Azúcares y derivados incluyen mieles
20 Cacao y derivados
21 Otros vegetales procesados
22 Tubérculos raíces y sus derivados
23 Cereales y derivados
Fuente: Alcance Acreditación SGCEC del Ecuador S.A. Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
3.1.8 Descripción de los Procesos
Los procesos relacionados con la Inspección de Buenas Prácticas
de Manufactura, están determinados en el Mapa de Procesos con que
cuenta la empresa.
La prestación de servicios se inicia con la identificación de
necesidades del cliente, el cual selecciona al Organismo de Inspección.
En función de la actividad de la empresa, se asigna al inspector de
Metodología 19
buenas prácticas de manufactura, asegurando que se cumplan con los
criterios de imparcialidad establecidos.
El Gerente Administrativo envía la propuesta técnica económica
en la cual se hacen constar los términos y condiciones del servicio de
inspección, se envía al cliente, los cuales deben ser aceptados y firmado,
posteriormente remitido a SGCEC del Ecuador S.A. para la coordinación
de la inspección. Se envía la notificación de servicios de inspección al
Inspector, para confirmar la disponibilidad para la inspección in situ. El
inspector elabora un Plan de Inspección que se envía al cliente previo a la
inspección. Una vez coordinados los temas logísticos, la inspección en
sitio se realiza de acuerdo a lo planificado. En función de los resultados
obtenidos por la organización que se inspecciona, se emite un informe y
la certificación de buenas prácticas de manufactura. Como un servicio de
posventa se realiza el seguimiento para determinar el nivel de satisfacción
del cliente con los servicios recibidos.
3.1.9 Procedimientos para la Certificación de Buenas Prácticas de
Manufactura
ILUSTRACIÓN N° 3
PROCEDIMIENTO DE CERTIFICACIÓN BPM
Fuente: SGCEC del Ecuador S.A. Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
Organismo de
Inspección: Acta +
Informe + Guía de
Verificación + Certificado
Selección del Organismo
de Inspección AcreditadoComunicación a la ARCSA
Selecciona la
empresa5 días antes de la
inspección
Entrega del InformeAcompañamiento de la
ARCSA
Cuando lo
considere ARCSA
o solicite empresa
Metodología 20
3.1.10 Registro del Certificado de las Buenas Prácticas de
Manufactura
ILUSTRACIÓN N° 4
REGISTRO DEL CERTIFICADO BPM
Fuente: SGCEC del Ecuador S.A. Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
Se presenta el mapa de procesos de los servicios de inspección
brindados por SGCEC del Ecuador S.A.:
ILUSTRACIÓN N° 5
MAPA DE PROCESOS
Fuente: SGCEC del Ecuador S.A. Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
Solicitud de Registro en ARCSA
Orden de Pago
Derechos económicos (tasas)
Validación del pago
Registro en el sistema ARCSA
Plazo de vigencia
Notificación de cambios
NE
CE
SID
AD
ES
D
E
CL
IEN
TE
S
SA
TIS
FA
CC
IÓN
DE
C
LIE
NT
ES
SISTEMAS
SISTEMA INTEGRADO
DE GESTIÓN
PROCESOS DE APOYO
PROCESOS OPERACIONALES
PROCESOS ESTRATEGICOS
ADMINISTRACIÓNGESTION DEL TALENTO
HUMANO
VENTAS
MANTENIMIENTO
OPERACIONES
DE INSPECCION
CONTROL DE CALIDAD: SERVICIOS DE INSPECCION
FACTURACIONCOMPRAS
MAPA DE PROCESOS DE INSPECCION
INSPECCION
BPM
INFORME /
CERTIFICADO
DE INSPECCION
SERVICIO AL
CLIENTE
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Metodología 21
3.2 Diagnóstico Inicial
De acuerdo a los requisitos contemplados en la norma OHSAS
18001 se realizó una evaluación diagnóstica inicial de la gestión
seguridad y salud ocupacional en la empresa SGCEC del Ecuador S.A.
para verificar el cumplimiento con los requisitos establecidos en OHSAS
18001:2007.
Para el diagnóstico inicial de los requisitos de OHSAS 18001 se
utilizó una Lista de Verificación, utilizando la siguiente escala de
evaluación:
• Cumple (SI): El requisito está completamente identificado y se
mantiene evidencia de cumplimiento.
• No Cumple (NO): El requisito no se cumple completamente.
• En proceso de implementación (EP): El requisito ha sido identificada
está en proceso de implantación.
• No Aplica (N/A): En el caso de que el requerimiento no resulta aplicable
a la realidad de la empresa.
Los resultados del diagnóstico inicial (ver anexo) tomando en
cuenta los requisitos de la OHSAS 18001:2007 fueron los siguientes:
TABLA N° 2
TABLA DE RESULTADOS DE DIAGNÓSTICO INICIAL OHSAS 18001
Criterio de Evaluación Diagnóstico Inicial OHSAS 18001
%
% de Cumplimiento de Criterios
Aplicables
28.2%
% de No Cumplimiento con los
Criterios Aplicables
71.9%
Metodología 22
% Proceso de Implementación 0%
% Requisitos no Aplicables 0%
Fuente: Investigación de campo Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
Al aplicar el diagnóstico inicial de acuerdo a los requisitos de la
Norma OHSAS 18001:2007, se pudo conocer que SGCEC del Ecuador
S.A. mantiene procedimientos para identificar y tener acceso a los
requisitos legales.
El Edificio Trade Building en cual se encuentra ubicado SGCEC del
Ecuador S.A. tiene instalaciones eléctricas adecuadas, breakers de
protección, sistema contra incendios que comprende hidrantes, extintores,
alarmas de humo. SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con un sistema de
gestión ISO 17020:2012 el cual contempla procedimientos de control de
documentos y registros así como procedimientos para elaboración de
documentos, acciones correctivas y preventivas.
Como fortaleza de la organización, se asegura que las personas
cumplan con sus responsabilidades en aspectos de SSO. Se asegura que
cualquier persona bajo su control que realiza actividades sea competente
de acuerdo al procedimiento P-GTH-001 Evaluación de la Competencia
del Personal.
3.2.1 Resultado del Diagnóstico Inicial OHSAS 18001:2007
Los resultados obtenidos aplicando los requisitos de OHSAS 18001
indican que existe un nivel de cumplimiento del 28.21% (ver Anexo).
Metodología 23
ILUSTRACIÓN N° 6
EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO INICIAL OHSAS 18001:2007
Fuente: Investigación de Campo Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
Tomando en cuenta que la empresa evaluada brinda servicios de
inspección, con una existencia legal de 2 años y que no existe un Sistema
de Seguridad y Salud Ocupacional desarrollado, implementado e
integrado, los resultados son coherentes con la realidad actual de la
organización.
3.3 Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
A partir de los resultados obtenidos en el diagnóstico inicial del
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional de la empresa
SGCEC del Ecuador S.A., se ha realizado una planificación que permite
dar cumplimiento a los requerimientos de la OHSAS 18001 y a los
requisitos técnicos – legales aplicables en el país.
La planificación consta de 7 pasos:
28,21%
71,79%
Evaluación del Cumplimiento del Sistema de GEstión de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS
18001:2007
% de Cumplimiento de los criterios aplicables
% de No Cumplimiento de los criterios aplicables
% En proceso de implantación de los criterios aplicables
Metodología 24
1. Elaboración de estructura documental
2. Identificación de peligros y evaluación de riesgos
3. Identificación de necesidades de capacitación
4. Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
5. Ejecución de auditorías internas
6. Aplicación de acciones correctivas y preventivas
7. Revisión por la Dirección
Se ha prestado especial importancia al elemento de la planificación
del sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, porque dentro
de los requisitos legales aplicables en el país, el Sistema de Auditorías de
Riesgos del Trabajo – SART, lo considera como la base sobre la cual se
construye todo el sistema de gestión.
CAPITULO IV
PROPUESTA
4.1 Elaboración de la estructura documental del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
La empresa SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con un Sistema de
Gestión acreditado de acuerdo a los requisitos de la Norma ISO / IEC
17020, por tanto la estructura documental que se propone para el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se ha elaborado tomando
como base la información disponible de la empresa.
• Política
• Objetivos
• Manual de Gestión
• Procedimientos
• Registros
4.1.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
Para satisfacer los requerimientos de OHSAS 18001 y dar
cumplimiento a los requisitos técnicos legales del SART, se ha
contemplado la elaboración de un procedimiento P-SSO-001
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (Ver Anexo).
El propósito de dicho procedimiento es asegurar que se realice una
identificación de las categorías de riesgo ocupacional, utilizando métodos
validados en el ámbito nacional o internacional.
Propuesta 26
4.1.2 Identificación de Necesidades de Capacitación
Conscientes de la importancia que tiene crear una cultura de
seguridad y salud ocupacional que permita dar continuidad y
cumplimiento a los requisitos del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional, se han identificado los siguientes temas de capacitación:
• Generalidades de la OHSAS 18001:2007
• Requisitos Técnicos Legales de Seguridad y Salud en el Trabajo
aplicables en el Ecuador
• Métodos de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos de
Seguridad y Salud en el Trabajo
• Formación de Brigadas Integrales de Emergencia
• Formación de Auditores Internos OHSAS 18001
4.1.3 Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
Dentro de esta fase, se propone realizar el levantamiento de
información, elaboración de políticas, objetivos, manuales, procedimientos
y registros que permitan dar cumplimiento a los requisitos de OHSAS
18001, así como a las leyes y reglamentos aplicables. En el caso de que
se detecten desviaciones a los requisitos establecidos, estos hallazgos se
reportan como no conformidades.
4.1.4 Aplicación de las Acciones Correctivas y Preventivas
Cuando se detectan no conformidades dentro del sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional, es obligación del responsable
del proceso, realizar una análisis de causa que permita identificar la raíz
del problema y se tomen las acciones para corregir y prevenir que vuelvan
a presentarse tales hallazgos. Para asegurar la eficacia de las acciones
planteadas, es necesario eliminar la raíz del problema.
Propuesta 27
4.1.5 Revisión por la Dirección
Siendo el Gerente General el responsable en última instancia del
desempeño de la empresa SGCEC del Ecuador S.A. en términos de
seguridad y salud ocupacional, se ha elaborado un Procedimiento
Revisión por la Dirección que sirva de pauta para dar cumplimiento a los
requisitos de OHSAS 18001 y los requisitos legales y reglamentarios
aplicables.
4.2 Desarrollo del SIGSSO
4.2.1 Estructura documental del SIGSSO
A continuación se presenta la estructura básica documental del
SIGSSO.
ILUSTRACIÓN N° 7
ESTRUCTURA DOCUMENTAL DEL SIGSSO
Fuente: SGCEC del Ecuador S.A. Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
SIST
EM
A D
E G
EST
ION
DE
SE
GU
RID
AD
Y
SALU
D O
CU
PAC
ION
AL
Política y Objetivos de Seguridad y Salud
Ocupacional
Planificación
Implementación y Operación
Verificación
Revisión GerencialP-ADM-001 Revisión por la Dirección
P-SSO-001 Identificación de Peligros y Evaluación de RiesgosP-SSO-002 Identificación de Requisitos Legales y Otros Requisitos
P-SSO-001 Identificación de Peligros y Evaluación de RiesgosP-SSO-002 Identificación de Requisitos Legales y Otros Requisitos
P-SSO-003 Competencia, formación y toma de concienciaP-SSO-004 Comunicación, participación y consulta
P-SIG-002 Control de DocumentosP-SSO-005 Control Operacional de la Seguridad y Salud en el
TrabajoP-SSO-006 Preparación y respuesta ante emergencias
P-SSO-007 Investigación de IncidentesP-SSO-008 Medición y Seguimiento del Desempeño en SSO
P-SSO-009 Evaluación de Cumplimiento Legal y Otros RequisitosP-SIG-006 Acciones CorrectivasP-SIG-007 Acciones PreventivasP-SIG-003 Control de RegistrosP-SIG-004 Auditorías Internas
M-SSO-001 Manual de Seguridad y Salud Ocupacional
Propuesta 28
Además se cuenta:
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
SGCEC del Ecuador S.A. es una empresa dedicada a brindar
servicios de inspección, que expresa su compromiso con la seguridad y
salud de sus colaboradores mediante la evaluación y control frecuente de
los riesgos. Para ello promovemos el cumplimiento de los requisitos
legales y legislación aplicable, brindamos capacitación para nuestro
personal y dotamos de recursos necesarios para lograr la mejora continua
en nuestras actividades.
La política de seguridad y salud ocupacional estará integrada en
todos los niveles funcionales, de responsabilidad y autoridad de nuestra
organización, con el compromiso permanente de todos nuestros
colaboradores.
Ing. Pedro E. Martínez Macías
Gerente General
Fecha: 07/05/2015
Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional¨
1. Gestión: Desarrollar, implementar y mantener un Sistema de
Administración de Seguridad y Salud Ocupacional en la forma ISO
18001:2007 hasta el segundo semestre de 2015.
2. Salud Ocupacional: Implementar un Programa de Vigilancia a la Salud
Ocupacional hasta diciembre 2015.
Propuesta 29
3. Seguridad: Realizar mediciones de los factores de riesgos en los
puestos de trabajo hasta Diciembre 2015.
4. Evaluación de Riesgos: Disminuir el factor de riesgo de las operaciones
en un 10% respecto a las condiciones iniciales de la empresa, hasta
diciembre 2015.
5. Desempeño en SSO: Alcanzar un índice de eficacia del sistema de
gestión en seguridad y salud ocupacional mínimo del 80% hasta
diciembre de 2015.
4.2.2 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
La metodología aplicada para la identificación de peligros y la
evaluación de riesgos ha sido definida en el procedimiento P-SSO-001
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos, mediante la cual se
han identificado los peligrosos de acuerdo a los factores de riesgos
contemplados en la legislación ecuatoriana:
• Factores de riesgo mecánico
• Factores de riesgo físico
• Factores de riesgo químico
• Factores de riesgo ergonómico
• Factores de riesgo biológico
• Factores de riesgo psicosocial
La metodología aplicada para la identificación de peligros y la
evaluación de riesgos ha tomado en consideración los siguientes
aspectos, requeridos por la cláusula 4.3.1 de OHSAS 18001, legislación
aplicable y los lineamientos establecidos por el Instituto de Seguridad e
Higiene del Trabajo de España (INSHT):
• Actividades rutinarias y no rutinarias
Propuesta 30
• Actividades de todas las personas que tiene acceso al sitio de trabajo
(incluyendo subcontratistas y visitantes)
• Conducta humana, capacidades y otros factores humanos
• Peligros originados fuera del lugar del trabajo por actividades capaces
de afectar adversamente la salud y seguridad de las personas bajo el
control de la organización dentro del lugar de trabajo
• La infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de
trabajo, provistos por la organización u otros;
• Los cambios o propuestas de cambios en la organización, sus
actividades o materiales;
• Las modificaciones en el sistema de gestión de la seguridad y salud
ocupacional, incluyendo los cambios temporales y su impacto en las
operaciones, procesos y actividades;
• Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación del
riesgo y la implementación de los controles necesarios;
• El diseño de las áreas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipo, procedimiento de operación y organización,
incluyendo su adaptación a las capacidades humanas;
• Pantallas de visualización de datos;
La metodología aplicada define el alcance, naturaleza y su
aplicación en el tiempo, para asegurar que sea más proactiva que
reactiva. De igual forma provee un esquema para la identificación,
priorización y documentación de los riesgos, y la aplicación de los
controles en función de los resultados obtenidos.
Para la administración del cambio, se han identificado los peligros y
evaluado los riesgos asociados a los cambios en la organización, el
sistema de gestión de SSO o sus actividades, antes de la implementación
de tales cambios.
Propuesta 31
La jerarquía aplicada cuando se determinen controles o consideren
cambios a los controles existentes, es la siguiente:
• Eliminación
• Substitución
• Controles de ingeniería
• Señalización / advertencias y/o controles administrativos
• Equipo de protección personal
Se mantiene como registro de cumplimiento la Matriz de
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos F-SSO-001.
4.2.3 Identificación de necesidades de capacitación
Se ha desarrollado el procedimiento P-SSO-003 Competencia,
Formación y toma de conciencia, con la finalidad de asegurar que todo el
personal que trabaja para la empresa SGCEC del Ecuador S.A. sea
competente sobre una base de educación, formación o experiencia
adecuadas.
Mediante la aplicación de este procedimiento se integran la
evaluación de competencia con los requisitos de SSO, generando
Profesiogramas de Seguridad y Salud F-SSO-003, para cada puesto de
trabajo. Sobre los resultados de esta evaluación, se identifican las
necesidades de formación y adiestramiento que se controlan a través del
Programa de Capacitación F-SSO-007 y el Programa de Adiestramiento
(F-SSO-008, dirigido a los inspectores y miembros de brigadas de
emergencias. Finalmente se cuenta con el procedimiento de Capacitación
y Formación Profesional P-GTH-004, donde se establecen los criterios
para evaluar la eficacia de las acciones de formación y adiestramiento
que realiza la empresa.
Propuesta 32
4.2.4 Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
Para dar cumplimiento a los requisitos de OHSAS 18001 se han
elaborado y puesto en funcionamiento los procedimientos de:
• Comunicación, participación y consulta (P-SSO-004)
• Control operacional de la seguridad y salud en el trabajo (P-SSO-005)
• Investigación de incidentes y accidentes (P-SSO-007)
Toda comunicación relacionada con el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional es recibida, analizada y contestada en el
caso de requerir respuesta. Se cuenta con el Registro de Comunicaciones
(F-SSO-004) para mantener el control de tales comunicaciones internas o
externas.
Siendo la seguridad y salud ocupacional una parte fundamental en
la prestación de servicios que brinda SGCEC del Ecuador S.A., el
procedimiento de Control Operacional de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, contempla la ejecución de:
• Programa de Mantenimiento Correctivo (F-SSO-009)
• Programa de Mantenimiento Preventivo (F-SSO-010)
• Programa de Mantenimiento Predictivo (F-SSO-011)
• Orden de trabajo de mantenimiento (F-SSO-012)
Los programas de mantenimiento están dirigidos a mantener la
infraestructura física de las instalaciones y equipos en condiciones
óptimas de funcionamiento y operación.
Cuando ocurre un accidente o incidente se seguridad y salud
ocupacional, SGCEC del Ecuador S.A. aplica su procedimiento para
Propuesta 33
Investigación de Accidentes e Incidentes (P-SSO-007). El Responsable
de SSO evalúa la gravedad del incidente y procede a comunicar a la
Unidad de Riesgos del Trabajo del IESS dentro de los 10 días posteriores
al evento, de acuerdo a la legislación aplicable.
Como evidencia de cumplimiento se mantiene el Reporte de
Investigación de Accidentes e Incidentes (F-SSO-013).
4.2.5 Ejecución de la Auditoría Interna
Como un mecanismo efectivo para asegurar que los controles
establecidos en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
se cumplan, se ha establecido el procedimiento de Auditorías Internas (P-
SIG004).
Se aplicaron los registros de:
• Plan anual de auditorías (F-SIG-004)
• Programa de auditoría interna (F-SIG-005)
• Reporte de no conformidad y acción correctiva (F-SIG-006)
• Informe de auditoría interna (F-SIG-007)
• Registro de asistencia a reuniones de auditoría (F-SIG-008)
De la ejecución de la auditoría interna se reportaron no
conformidades cuando no se cumplieron los requisitos solicitados, sin
embargo resultó evidente la mejora alcanzada por la organización
respecto al Diagnóstico Inicial, luego de que se implementara el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
4.2.6 Aplicación de Acciones Correctivas y Preventivas
SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con procedimientos para:
Propuesta 34
• Acciones correctivas (P-SIG-006)
• Acciones preventivas (P-SIG-007)
A partir de los hallazgos detectados en la auditoría interna, se
realizaron los análisis de causa o naturaleza de la no conformidad por
parte de los responsables de los procesos. Se propusieron acciones
correctivas y preventivas, sobre las cuales se aplicó la metodología de
identificación de peligros y evaluación de riesgos, cuando se identificaron
nuevos peligros o peligros diferentes o la necesidad de establecer nuevos
controles.
Finalmente se aplicaron las acciones correctivas y preventivas
propuestas. El equipo de auditores internos OHSAS 18001 de la empresa
(Ver Anexo Lista de Auditores Internos Calificados OHSAS 18001),
procedió a verificar el cierre de las no conformidades e informar dichos
resultados a la Gerencia General.
4.2.7 Revisión por la Dirección
De acuerdo al procedimiento de la empresa Revisión por la
Dirección (P-ADM-001) se procedió con la revisión de los elementos de
entrada para las revisiones por la gerencia.
Como evidencia de cumplimiento se mantiene el Acta de Revisión por la
Dirección (F-ADM-003).
4.2.8 Evaluación de Cumplimiento Legal y Otros Requisitos
La empresa dispone del procedimiento para la Evaluación del
Cumplimiento Legal y Otros Requisitos (P-SSO-009).
Propuesta 35
El Responsable de SSO en coordinación con el Representante de
la Dirección, realiza una evaluación periódica, de al menos una vez por
año, sobre el nivel de cumplimiento con los requisitos legales aplicables.
Respecto a otros requisitos que la organización suscriba, el
Responsable de SSO, tiene la obligación de identificar tales compromisos
y evaluar su nivel de cumplimiento. Como evidencia de cumplimiento se
mantiene el Informe de Desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo
en formato libre.
4.3 Resultados
Los resultados del Desarrollo del Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007, se realizó mediante el
instrumento lista de verificación (Ver Anexo) por lo que se evidencia un
cumplimiento del 97.44% respecto a los criterios aplicables y un 2.56% de
criterios que no cumplen, lo cual significa que existe un alto compromiso
de la alta dirección en referencia a la seguridad y salud ocupacional de
SGCEC del Ecuador S.A.
TABLA N° 3
TABLA DE RESULTADOS IMPLEMENTACIÓN OHSAS 18001
Criterio de Evaluación Final Inicial OHSAS 18001
%
% de Cumplimiento de Criterios Aplicables 97.44%
% de No Cumplimiento con los Criterios Aplicables 2.56%
% Proceso de Implementación 0%
% Requisitos no Aplicables 0%
Fuente: Investigación de campo Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
Propuesta 36
ILUSTRACIÓN N° 8
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE CRITERIOS
APLICABLES OHSAS – IMPLEMENTACIÓN
Fuente: Investigación de campo Elaborado por: Ing. Com. Villamar Mite Wendy María
Como parte del desarrollo del sistema se elaboraron los siguientes
documentos:
• Manual de Seguridad y Salud Ocupacional
• Control de Documentos
• Control de Registro
• Auditorías Internas
• Acciones Correctivas
• Auditorías Preventivas
• Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
• Identificación de Requisitos Legales y otros
• Competencia, formación y toma de conciencia
• Comunicación, participación y consulta
• Control operacional de seguridad y salud en el trabajo
• Investigación de incidentes
• Evaluación de cumplimiento legal y otros
• Evaluación atención y respuesta en caso de emergencias
• Equipo de protección personal
• Revisión por la dirección
97,44%
2,56%
Evaluación del Cumplimiento del Sistema de GEstión de Seguridad y
Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007
% de Cumplimiento de los criterios aplicables
% de No Cumplimiento de los criterios aplicables
% En proceso de implantación de los criterios aplicables
Propuesta 37
Como parte del desarrollo del sistema se elaboraron los siguientes
registros:
• Lista maestra de documentos
• Lista maestra de registros
• Plan anual de auditoría interna
• Programa de auditoría interna
• Reporte de no conformidad y acción correctiva
• Informe de auditoría interna
• Registro de asistencia a reuniones de auditoría interna
• Reporte de no conformidad potencial y acción preventiva
• Informe de auditoría interna
• Registro de asistencia a reuniones de auditoría interna
• Reporte de no conformidad potencial y acción preventiva
• Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos
• Matriz de requisitos legales y otros
• Profesiogramas de SSO
• Registros de comunicaciones
• Programa de capacitación
• Programa de adiestramiento
• Orden de trabajo de mantenimiento
• Reporte de investigación de accidentes e incidentes
• Lista de equipos de protección personal
• Entrega de equipo protección personal EPP
• Matriz SART
SGCEC del Ecuador S.A. actualmente cuenta con el Responsable
de Seguridad y Salud Ocupacional, cuya misión es la coordinación y
ejecución de capacitaciones al personal entemas de Seguridad y Salud
Ocupacional para mejorar y garantizar un ambiente laboral saludable.
Propuesta 38
A partir del modelo de gestión propuesto se garantiza la protección
de la salud de los colaboradores, así como se reflejará en la productividad
e incremento de empresas certificadas.
El sistema de gestión permitirá alcanzar los objetivos propuestos
por la alta dirección y reducir riesgos asociadas a las actividades
operacionales de SGCEC del Ecuador S.A., lo cual contribuye a la mejora
continua y se refleja en la competitividad.
4.4 Análisis e Interpretación de Resultados
Una vez realizado el diagnóstico inicial y final a través de la lista de
verificación, entrevistas, observación directa se procedió al análisis de
cumplimiento de cada requisito de OHSAS 18001:2007.
Se presenta en forma gráfica y tabulada el análisis porcentual de
los resultados obtenidos, para lo cual se utilizó gráficos circulares y el
porcentaje de cumplimiento de requisitos aplicables y no aplicables.
4.5 Conclusiones y Recomendaciones
A) Conclusiones
• Los resultados obtenidos en el Diagnóstico Inicial (ver Anexo) se
evidencia un cumplimiento del 28.21%. La ausencia de un Sistema de
Gestión en SSO refleja la falta de compromiso de la alta dirección y la
ausencia de asignación de recursos para la mejora continua, nos
permiten asegurar de forma efectiva el bienestar del colaborador.
• Al desarrollar un sistema de gestión en SSO y realiza la evaluación
final los resultados obtenidos indican un cumplimiento del 97.44%, lo
Propuesta 39
cual permite confirmar asumido por la alta dirección y lo mejora
continua del desempeño en S&SO.
• La implementación del sistema de seguridad y salud ocupacional se
debe ver como una oportunidad para la empresa y un beneficio para
los trabajadores al precautelar la salud del personal.
• Los resultados indican en las estrategias aplicadas por la organización
incluido el desarrollo de un sistema de gestión S&SO han sido positivas
para el crecimiento de la empresa en certificaciones de buenas
prácticas de manufactura. De esta forma, el sistema de gestión S&SO
se convierte en una herramienta que contribuye con la prevención de
lesiones, enfermedades profesionales y con el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
B) Recomendaciones
• Se recomienda mantener y continuar aplicando procedimientos,
objetivo, políticas del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional con la finalidad de prevenir accidentes, incidentes para
garantizar un ambiente laboral sano que contribuya al aumento de la
productividad.
• Comprometer al personal en cumplimiento de los objetivos de
seguridad y salud ocupacional establecidos por SGCEC del Ecuador
S.A.
• Realizar de manera continua capacitaciones entrenamientos e
inducciones para continuar desarrollando una cultura en materia de
seguridad y salud ocupacional, en todos los colaboradores de la
empresa.
• Realizar auditorías internas con una frecuencia semestral, como una
medida de seguimiento que permita a la organización mejorar los
niveles de desempeño en seguridad y salud ocupacional.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
Acción Correctiva.- Acción tomada para eliminar la causa de una
no conformidad detectada u otra situación no deseable.
Acción Preventiva.- Acción tomada para eliminar la causa de una
no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.
Adiestramiento.- Proceso de aprendizaje práctico, que permite
aplicar destrezas y habilidades.
Ambiente de trabajo.- Conjunto de condiciones adecuadas de salud
y vida para un trabajador que le proporciona la empresa.
BPM: Buenas Prácticas de Manufactura.
Enfermedad profesional u ocupacional.- Una enfermedad
contraída como resultado de la exposición a factores de riesgos
inherentes a la actividad laboral.
Empresa.- La entidad empleadora que contrata los servicios del
trabajador.
Formación.- Proceso de aprendizaje sistemático, debidamente
supervisado que se imparte en un periodo de tiempo concertó, que
contribuye al crecimiento profesional del trabajador.
Glosario de términos 41
Organismo de Inspección.- Organismo que realiza la inspección.
Política de S&SO.- Intenciones y direcciones generales de una
organización, relacionados con su desempeño de S&SO, formalmente por
la alta dirección.
Procedimiento.- Forma específico de llevar a cabo una actividad o
proceso.
Registro.- Documento que establece los resultados alcanzados o
provee evidencia de las actividades desarrolladas.
S&SO.- Seguridad y Salud Ocupacional.
SAE.- Servicio de Acreditación Ecuatoriano.
Salud Ocupacional.- Rama de la salud pública que tiene como
finalidad promover y mantener el mayor grado de bienestar físico, mental
y social de los trabajadores en todas las ocupaciones; prevenir todo daño
a la salud causado por las condiciones de trabajo y por los factores de
riesgo.
SIGSSO.- Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
SGCEC del Ecuador S.A..- Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Glosario de términos 42
Seguridad laboral.- Conjunto de técnicas aplicadas en las áreas
de trabajo que hacen posible la prevención de incidentes y accidentes
laborales, así como daños a los equipos y bienes de la empresa.
ANEXOS
Anexos 44
ANEXO N° 1
DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
MANUAL DE CALIDAD SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Código: M-SSO-001
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 44 / 214
1. Objetivo
Establecer las directrices generales del SIGSSO en SGCEC del
Ecuador S.A.; describir cómo dicho sistema está referenciado a los
documentos de la compañía y proporcionar información permanente a
todos los interesados en la implantación, mantenimiento y mejora
continua del mismo.
Ayudar a la ejecución correcta de las tareas asignadas al personal
y propiciar la uniformidad en los métodos de trabajo, logrando que en todo
momento las actividades, procesos y servicios se realicen con base en el
cumplimiento de la política y objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional
de SGCEC del Ecuador S.A.
2. Campo de Aplicación
El alcance del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional de SGCEC del Ecuador S.A. como Organismo de
Inspección, incluye los servicios de:
Buenas Prácticas de Manufactura de Alimentos
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 45
Para facilitar el manejo del Manual de Seguridad y Salud
Ocupacional, la estructura del mismo ha sido desarrollada siguiendo el
modelo de OHSAS 18001:2007.
3. Definiciones
Inspección: Examen de un producto, proceso, servicio, o instalación o
su diseño y determinación de su conformidad con requisitos específicos
o, sobre la base del juicio profesional, con requisitos generales.
Servicio: Resultado de al menos una actividad realizada
necesariamente en la interfaz entre el proveedor y el cliente,
generalmente es intangible.
Identificación del peligro. Proceso para reconocer si existe un peligro y
definir sus características.
Enfermedad (Daño a la Salud): Condición física o mental adversa,
resultante y/o que se empeora por una actividad o situación
relacionada con el trabajo.
Riesgo. Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento
peligroso o de la exposición y la severidad de la lesión o afectación a la
salud que puede ser causada por un evento o una exposición.
Evaluación de riesgo. Proceso de estimar la magnitud del riesgo
asociado a un peligro, considerando la eficacia de cualquier control
existente, y decidiendo si el riesgo es aceptable o no.
Sitio de trabajo. Cualquier establecimiento (instalación) en el cual las
actividades relacionadas con el trabajo se realizan bajo control de la
organización.
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Anexos 46
4. DESCRIPCIÓN DEL MANUAL
Requisitos Generales
4.1 Requisitos Generales
SGCEC del Ecuador S.A., ha establecido, documentado, mantiene
y mejora continuamente su sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional (SSO) de acuerdo a los requisitos de OHSAS 18001:2007.
4.2 Política de S&SO
La Gerencia General de SGCEC del Ecuador S.A. ha definido y
aprobado la Política de Seguridad y Salud Ocupacional:
SGCEC del Ecuador S.A. es una empresa dedicada a brindar
servicios de inspección, que expresa su compromiso con la seguridad y
salud de sus colaboradores mediante la evaluación y control frecuente de
los riesgos. Para ello promovemos el cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos aplicables, brindamos capacitación para nuestro
personal y dotamos de recursos necesarios para lograr la mejora continua
en nuestras actividades.
La Política de Seguridad y Salud Ocupacional estará integrada en
todos los niveles funcionales, de responsabilidad y autoridad de nuestra
organización, con el compromiso permanente de todos nuestros
colaboradores.
Ing. Pedro E. Martínez Macías
Gerente General
Fecha: 07/05/2015
Anexos 47
La política de SSO es apropiada a la naturaleza y escala de los
riesgos de SSO de la empresa, incluye un compromiso para la prevención
de lesiones y enfermedades y la mejora continua de la gestión y
desempeño en SSO, así como el compromiso de cumplir los requisitos
legales aplicables y otros que la organización suscriba, relacionados con
los peligros de SSO.
Además la política de SSO proporciona un marco de referencia
para establecer y revisar los objetivos de SSO.
La política de SSO se documenta, implementa y se mantiene
actualizada mediante revisiones periódicas que aseguran que siga siendo
pertinente y apropiada para la empresa.
La política de SSO se comunica a todo el personal que trabaja en
la empresa, con la finalidad de que sean conscientes de sus obligaciones
individuales en SSO y está a disposición de las partes interesadas.
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y definición
de controles.
SGCEC del Ecuador S.A. ha establecido el procedimiento P-SSO-
001 para la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos, mediante
el cual se asegura de una continua identificación de peligros, evaluación
de riesgos y la determinación de los controles necesarios.
El procedimiento para la identificación de peligros y evaluación de
riesgos incluye:
a) actividades rutinarias y no rutinarias
Anexos 48
b) actividades de todo el personal que tiene acceso al sitio de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes)
c) conducta humana, capacidades y otros factores humanos
d) identificar los peligros que se originan fuera del lugar de trabajo
capaces de afectar adversamente la salud y la seguridad de las
personas bajo el control de la empresa dentro del lugar de trabajo
e) peligros creados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la empresa
f) infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos
por la empresa u otros
g) cambios o cambios propuestos en la empresa, sus actividades o los
materiales
h) modificaciones al sistema de gestión de SSO, incluyendo cambios
temporales y sus impactos en las operaciones, procesos y actividades
i) cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación del
riesgo y la implementación de los controles necesarios
j) diseño de las áreas de trabajo, procesos, instalaciones, máquinas /
equipos, procedimientos de operación y organización del trabajo,
incluyendo su adaptación a las capacidades humanas
El procedimiento incluye la determinación del peligro y la
evaluación del riesgo, definida con respecto al alcance, naturaleza y en el
tiempo para asegurar que sea más proactiva que reactiva, así como
prever como sea adecuado, la identificación, priorización y documentación
de los riesgos y la aplicación de los controles.
Dentro de la identificación de los peligros, se ha considerado la
administración del cambio, identificando los peligros de SSO y los riesgos
de SSO asociados a los cambios en la empresa, en el sistema de gestión
de SSO, o las actividades, antes de la implementación de tales cambios
internos o externos.
Anexos 49
Los resultados de la identificación de peligros y evaluación de
riesgos constituye la base para establecer los controles aplicables.
Cuando se determinan los controles, o se consideren cambios a los
controles existentes, se da importancia a reducir los riesgos de acuerdo a
la siguiente jerarquía:
a) eliminación en la fuente
b) substitución
c) controles de ingeniería
d) señalización / advertencia y/o controles administrativos
e) equipo de protección personal
Se mantiene documentado y se conserva los resultados de la
identificación de peligros, evaluación de los riesgos y los controles
determinados hasta la fecha. La información de los riesgos de SSO y los
controles determinados se han tenido en cuenta cuando se ha
establecido, implementado y se mantiene el sistema de gestión de SSO.
Como evidencia de cumplimiento se mantiene la Matriz de Identificación
de Peligros y Evaluación de Riesgos (F-SSO-001).
4.3.2 Requisitos Legales y otros
SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con el procedimiento P-SSO-002
Identificación de Requisitos Legales y Otros Requisitos, para identificar y
tener acceso a los requisitos legales de SSO y otros requisitos que sean
aplicables a la empresa. Para el desarrollo e implementación del
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional se ha tomado en
cuenta los requisitos legales y otros requisitos aplicables.
A través de la Matriz de Identificación de Requisitos Legales y
Otros Requisitos (F-SSO-002) se mantiene actualizada la información. A
los responsables de los procesos se les comunica la información
Anexos 50
pertinente sobre los requisitos legales y otros a las personas que trabajan
bajo el control de la organización y otras partes interesadas.
4.3.3 Objetivos y programas
SGCEC del Ecuador S.A. ha establecido los objetivos de SSO en
los niveles y funciones pertinentes de su organización:
1. Gestión: Desarrollar, implementar y mantener un Sistema de
Administración de Seguridad y Salud Ocupacional en la forma de
OHSAS 18001:2007 hasta el Primer Semestre de 2015.
2. Salud Ocupacional: Implementar un Programa de Vigilancia a la Salud
Ocupacional hasta Diciembre de 2015.
3. Seguridad: Realizar mediciones de los factores de riesgo en los
puestos de trabajo hasta Diciembre de 2015.
4. Evaluación de Riesgos: Disminuir el Factor de Riesgo de las
Operaciones un 10% respecto a las condiciones iniciales de la
empresa, hasta Diciembre de 2015.
5. Desempeño en SSO: Alcanzar un Índice de Eficacia del Sistema de
Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional mínimo del 80% hasta
Diciembre de 2015.”
Se han establecido programas para lograr sus objetivos, que
incluyen: designación de la responsabilidad y autoridad para alcanzar los
objetivos, los medios y el cronograma con los cuales se lograrán tales
objetivos.
Durante las revisiones por la dirección se revisa el nivel de
cumplimiento de los objetivos, siendo ajustada la planificación cuando sea
necesario para asegurar que se alcanzan los objetivos propuestos.
Anexos 51
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La Gerencia General de SGCEC del Ecuador S.A. es finalmente
responsable por la Seguridad y Salud Ocupacional y por el sistema de
gestión de SSO.
La Gerencia General ha demostrado su compromiso con la SSO
mediante:
a) La disponibilidad de los recursos necesarios para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSO
b) La definición de funciones, asignación de responsabilidades y de
autoridad, para facilitar la gestión eficaz de SSO. Las funciones y
responsabilidades están definidas en el Manual de Funciones de la
empresa y se ha comunicado a los colaboradores.
Se ha designado a la Gerencia Administrativa Financiera como
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión de SSO y a la
Coordinadora de Capacitación como Responsable de SSO – Delegada de
SSO.
La Representante de la Dirección tiene responsabilidades,
funciones y autoridad definidas para:
Asegurar que el sistema de gestión de SSO se establece, implementa
y mantiene de acuerdo con los requisitos de OHSAS 18001.
Asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el
desempeño del sistema de gestión de SSO para su revisión y se use
como base para la mejora del sistema de gestión de SSO.
Anexos 52
La identidad de la Representante de la Dirección y del
Responsable de SSO - Delegado de SSO está puesta a disposición de
todos los colaboradores que están bajo el control de la empresa.
Todas las personas que tienen responsabilidad gerencial
demuestran su compromiso con el mejoramiento continuo del desempeño
de SSO a través de los indicadores de gestión.
Es responsabilidad de todo el personal de SGCEC del Ecuador
S.A. asegurar que se cumpla con los requisitos de SSO sobre los cuales
tienen control.
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
SGCEC del Ecuador S.A., se asegura que cualquier persona bajo
su control que realice tares que puedan tener un impacto significativo
sobre SSO, sea competente tomando como base una educación,
formación o experiencia apropiada y se mantienen los registros
asociados.
Se cuenta con procedimientos operativos para:
Selección y Contratación de Personal (P-GTH-001)
Evaluación de Competencia del Personal (P-GTH-002)
Identificación de Necesidades de Formación (P-GTH-003)
Capacitación y Formación Profesional (P-GTH-004)
Competencia, Formación y Toma de Conciencia (P-SSO-003)
Se mantienen los registros de:
Selección y Contratación de Personal (F-GTH-001)
Evaluación de Competencia del Personal (F-GTH-002)
Anexos 53
Identificación de Necesidades de Formación (F-GTH-003)
Programa de Capacitación y Formación Profesional (G-GTH-004)
Control de Capacitación y Formación Profesional (F-GTH-005)
Autorización de Trabajo (F-GTH-006)
Evaluación del Desempeño (F-GTH-007)
Hoja de Vida del Personal (F-GTH-008)
Profesiograma de Seguridad y Salud Ocupacional (F-SSO-003)
Plan de Capacitación de Seguridad y Salud Ocupacional (F-SSO-007)
Plan de Adiestramiento de Seguridad y Salud Ocupacional (F-SSO-
008)
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.3.1 Comunicación
4.4.3.2 Participación y consulta
Se cuenta con el procedimiento Comunicación, Participación y
Consulta (P-SSO-004) para asegurar la comunicación interna entre los
diversos niveles y funciones de la organización, la comunicación con los
contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo, así como recibir,
documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas.
Además el procedimiento establece los mecanismos de
participación de los trabajadores para la:
adecuada participación en la identificación de peligros, evaluaciones
del riesgo y la determinación de controles.
adecuada participación en la investigación de incidentes.
participación en el desarrollo y revisión de la política y objetivos de
SSO.
Anexos 54
consulta donde haya un cambio que afecte su SSO
representación en temas de SSO
consulta con los contratistas donde haya un cambio de afecte su SSO
A través de charlas se mantiene informados sobre los mecanismos
de participación, incluyendo quiénes son sus representantes para SSO.
Cuando sea apropiado, las partes interesadas externas pueden ser
consultadas sobre temas pertinentes de SSO.
Se mantiene el Registro de Comunicación, Participación y Consulta
(F-SSO-04) en temas de seguridad y salud ocupacional.
4.4.4 Documentación
SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con un Sistema Integrado de Gestión,
que le permite disponer de la estructura documental mediante la cual se
controlan la gestión de SSO, que incluye:
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional
Manual de Seguridad y Salud Ocupacional
Procedimientos: requeridos por OHSAS 18001 y requeridos por la
empresa
Registros
Anexos 55
4.4.5 Control de documentos
SGCEC del Ecuador S.A. ha establecido los procedimientos
Elaboración de Documentos (P-SIG-001) y Control de Documentos (P-
SIG-002), que incluyen disposiciones de controlpara documentos internos
como externos, que se relacionan con el cumplimiento de los requisitos de
la OHSAS 18001.
Los procedimientos Elaboración de Documentos (P-SIG-001) y
Control de Documentos (P-SIG-002), establecen los controles necesarios
para:
a. Aprobar la adecuación de los documentos antes de emitirlos.
b. Revisar y actualizar (según sea necesario) y volver a aprobar los
documentos.
c. Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión vigente
de los documentos.
Registros
Procedimientos
Manuales
Objetivos
Declaraciones
Políticas
Código de Ética e Integridad Profesional
PIRAMIDE DOCUMENTAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 56
d. Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables
están disponibles en los lugares de uso.
e. Asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables.
f. Asegurar que se identifican los documentos de origen externo que la
organización ha determinado que son necesarios para la planificación
y operación del sistema de gestión de SSO y que se controla su
distribución.
g. Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos e
identificarlos adecuadamente si se conservan para cualquier fin.
4.4.6 Control operacional
SGCEC del Ecuador S.A. ha identificado aquellas operaciones y
actividades que están asociadas con los peligros identificados donde es
necesario la implementación de controles para la gestión de los riesgos.
Esto ha incluido el manejo del cambio (interno y externo).
Para las operaciones y actividades, se han implementado:
a) Controles operacionales, aplicables a la organización y a sus
actividades, en las cuales se ha integrado estos controles operaciones
en el sistema de gestión de SSO
b) Controles relacionados con la compra de bienes, equipos y servicios
c) Controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al sitio de
trabajo
d) Procedimientos documentados requeridos por la organización para
cubrir situaciones en que su ausencia pueda causar desviaciones de la
política y objetivos de SSO
e) Estipular criterios de operación en que su ausencia pueda causar
desviaciones de la política y objetivos de SSO
Anexos 57
Se cuenta para el efecto con los siguientes procedimientos:
Evaluación y Selección de Proveedores (P-COM-001)
Gestión de Compras (P-COM-002)
De esta forma se asegura que la información de compra describa
los productos/servicios a comprar, que se realice la verificación de los
bienes y servicios que se reciben respecto a los requisitos solicitados.
Para la realización de las inspecciones sujetas al alcance de
SGCEC del Ecuador S.A. como Organismo de Inspección, se han
establecido los siguientes procedimientos:
o Planificación de los Servicios de Inspección (P-OOI-002)
o Guía de Inspección de Buenas Prácticas de Manufactura de Alimentos
(P-INS-001)
o Control Operacional de la Seguridad y Salud en el Trabajo (P-SSO-
005)
Además se mantiene vigente:
Programa de Vigilancia Ambiental de SSO (F-SSO-005)
Programa de Vigilancia para la Salud (F-SSO-006)
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
Se cuenta con el procedimiento de Evaluación, Atención y
Respuesta a Casos de Emergencia (P-SSO-010), mediante el cual se
identifica el potencial de riesgo para las situaciones de emergencia y se
incluyen planes de respuesta a tales situaciones de emergencia.
Anexos 58
De esta forma SGCEC del Ecuador S.A. responde a situaciones
reales de emergencia y previene o mitiga las consecuencias adversas
asociadas a SSO.
En los planes de respuesta de emergencia se han tomado en
cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, tales como
servicios de emergencias.
Periódicamente la empresa prueba los procedimientos para
responder a situaciones de emergencia, a través de simulacros, siempre
que sea posible su puede involucrar a las partes interesadas pertinentes.
Periódicamente se revisan y en caso necesario, se replantean los
procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en
especial, después de las pruebas periódicas y después de que ocurran
situaciones de emergencia.
4.5 Verificación
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con el procedimiento de
Evaluación del Desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional (P-SSO-
008) en el cual se establecen los indicadores reactivos y proactivos para
asegurar el cumplimiento con los requisitos técnico – legales aplicables.
Dentro de los controles establecidos para la evaluación del
desempeño en seguridad y salud ocupacional se han incluido:
a) Medidas cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de
la organización
b) Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO
Anexos 59
c) Seguimiento a la efectividad de los controles (tanto para la salud como
para la seguridad)
d) Medidas proactivas de desempeño con las que se le haga seguimiento
a la conformidad con los programas de SSO, controles y criterios
operacionales
e) Medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades
a la salud, incidentes (incluidos accidentes, casi accidentes, etc.) y
otras evidencias históricas de desempeño deficiente en SSO
f) Registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y
medición para facilitar el análisis subsiguiente de las acciones
correctivas y preventivas
Si se requiere equipo de monitoreo para la medición y seguimiento
del desempeño, la organización debe establecer y mantener
procedimientos para la calibración y mantenimiento de tales equipos. Se
conservan registros de las actividades de mantenimiento y calibración así
como los resultados.
Existe un Programa General de Calibración de Dispositivos de
Seguimiento y Medición (F-MAN-004), mediante el cual se asegura que
las mediciones efectuadas durante el proceso de inspección son trazables
a patrones nacionales o internacionales de medición.
Los servicios de calibración y mantenimiento de los dispositivos
de seguimiento y medición se realizan con proveedores externos, que
cuentan con trazabilidad a patrones nacionales o internacionales.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
Se dispone del procedimiento de Evaluación de Cumplimiento
Legal y Otros Requisitos (P-SSO-009), mediante el cual se evalúa
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
Anexos 60
De igual forma se incluye la evaluación con otros requisitos que la
organización suscriba en términos de seguridad y salud ocupacional.
Como evidencia se mantiene el Informe de Desempeño de
Seguridad y Salud en el Trabajo (Formato Libre).
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva
y acción preventiva
4.5.3.1 Investigación de incidentes
Se cuenta con el procedimiento de Investigación de Incidentes y
Accidentes (P-SSO-007) para registrar, investigar y analizar los incidentes
con el propósito de:
a) Determinar las deficiencias básicas de SSO y otros factores que
pueden ser la causa o contribuyan a la ocurrencia de los incidentes
b) Identificar la necesidad de la acción correctiva
c) Identificar las oportunidades para la acción preventiva
d) Identificar las oportunidades para el mejoramiento continuo
e) Comunicar los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones se realizan de manera oportuna y se toman las
acciones correctivas y/o preventivas necesarias. Como evidencia se
mantiene el Reporte de Investigación de Accidentes / Incidentes (F-SSO-
013).
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con procedimientos de Acciones
Correctivas (P-SIG-006) y Acciones Preventivas (P-SIG-007), para tratar
Anexos 61
las no conformidades reales y potenciales y tomar las acciones
necesarias, que incluyen:
a) La identificación y corrección de las no conformidades y tomar las
acciones para mitigar sus consecuencias sobre SSO.
b) La investigación de las no conformidades, determinando sus causas y
tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir
c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementación de las acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y correctivas
tomadas; y
e) La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y correctivas
tomadas.
Si durante la implementación de la acción correctiva y la acción
preventiva se identifican nuevos peligros o peligros diferentes o la
necesidad de establecer nuevos controles o controles diferentes, el
procedimiento para las medidas propuestas se somete a un análisis de
riesgo antes de implementarse.
Cualquier acción correctiva y preventiva que se emprenda para eliminar
las causas de no conformidades reales y potenciales debe ser apropiada
a la magnitud de los problemas y acordes con los riesgos de SSO
encontrados. Se realizan los cambios necesarios generados a partir de
las acciones correctivas y acciones preventivas en la documentación del
sistema de gestión de SSO.
4.5.4 Control de los registros
SGCEC del Ecuador S.A. ha establecido el procedimiento Control
de Registros (P-SIG-003), para definir los controles necesarios para la
identificación, almacenamiento, protección, recuperación, tiempos de
Anexos 62
retención y la disposición final de los registros relacionados con el
cumplimiento de los requisitos de la OHSAS 18001.
SGCEC del Ecuador S.A. ha establecido en la Lista Maestra de
Registros, el tiempo para la conservación (retención) de los registros del
Sistema Integrado de Gestión, período que ha sido determinado de
manera coherente con las obligaciones contractuales y legales.
Mediante la aplicación del procedimiento de Control de los
Registros se asegura que los registros permanezcan legibles,
identificables y trazables.
4.5.5 Auditorías Internas
SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con el procedimiento de
Auditorías Internas (P-SIG-004), con el fin de verificar que cumple con los
requisitos de OHSAS 18001, que el sistema de gestión está
implementado y se mantiene de manera eficaz y que es efectivo en
cumplir la política y objetivos de la organización.
La aplicación del procedimiento de auditorías internas asegura que
se suministre información a la gerencia sobre los resultados de las
auditorías.
La planificación del programa de auditoría se realiza teniendo en
cuenta la importancia de los procesos y áreas a auditar, basados en los
resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la
organización, así como los resultados de auditorías previas. Como
evidencia se mantiene el Programa Anual de Auditorías Internas (F-SIG-
004). En el procedimiento de Auditorías Internas se definen las
responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y
realizar las auditorías, informar los resultados y mantener los registros
Anexos 63
asociados. También se determinan los criterios de auditoría, su alcance,
frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías,
asegura la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.
SGCEC del Ecuador S.A. realiza auditorías internas periódicas, de
acuerdo a su Plan Anual de Auditorías Internas que abarcan todos los
procedimientos de manera planificada y sistemática, con el fin de verificar
que el sistema de gestión está implementado y es eficaz.
Las auditorías internas se realizan al menos una vez cada 12
meses. La frecuencia de las auditorías internas se ajusta en función de la
eficacia demostrada del sistema de gestión y su estabilidad probada.
SGCEC del Ecuador S.A. a través del cumplimiento de su
procedimiento de Auditorías Internas se asegura de que:
a. Las auditorías internas se realizan por personal calificados conocedor
de la inspección, la auditoría y los requisitos de la OHSAS 18001.
b. Los auditores no auditen su propio trabajo.
c. El personal responsable del área auditada sea informado del resultado
de la auditoría.
d. Cualquier acción resultante de las auditorías internas se tome de
manera oportuna y apropiada.
e. Se identifican las oportunidades de mejora.
f. Se documentan los resultados de la auditoría
Como evidencia de cumplimiento de la gestión de auditorías internas,
se mantienen los siguientes registros:
o F-SIG-004 Plan Anual de Auditorías Internas
Anexos 64
o F-SIG-005 Programa de Auditoría Interna
o F-SIG-006 Reporte de No Conformidad y Acción Correctiva
o F-SIG-007 Informe de Auditoría Interna
o F-SIG-008 Registro de Asistencia a Reuniones de Auditoría Interna
4.6 Revisión por la Gerencia
La Gerencia General de SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con el
procedimiento de Revisión por la Dirección (P-ADM-001) para revisar su
sistema de gestión al menos una vez por año, para asegurar su continua
conveniencia, adecuación y eficacia, incluyendo las políticas y los
objetivos declarados relativos al cumplimiento de la OHSAS 18001.
Las revisiones por la dirección se realizan al menos una vez al año.
Alternativamente, se puede proceder a una revisión completa dividida en
partes (revisión periódica o parcial), la misma que debe completarse en
12 meses.
Como evidencia de cumplimiento se mantiene el Acta de Revisión
por la Dirección (F-ADM-003).
Información de entrada para la revisión
La información de entrada para la revisión por la dirección incluye
información relativa a lo siguiente:
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional
Declaraciones
Los resultados de auditorías, a través de informes de auditoría
Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con
otros requisitos que la organización suscriba
Anexos 65
Resultados de la participación y consulta
Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas
en relación de SSO
El desempeño en SSO de la organización, a través de los Indicadores
Reactivos y Proactivos
Grado de cumplimiento de los objetivos, a través de informes de cumplimiento
de las metas propuestas
El estado de las investigaciones de los incidentes, de las acciones correctivas
y preventivas, a través de informes emitidos por el Responsable de SSO
Retroalimentación del cliente, a través de encuestas de satisfacción,
incluyendo las quejas, reclamos y recomendaciones de los clientes.
Desempeño de los procesos, a través de los indicadores de gestión
Conformidad del servicio, a través de los reportes de calidad y control del
producto / servicio no conforme
Estado de acciones correctivas y preventivas, a través de informes de
seguimientos
Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas, a través de la
verificación de los compromisos establecidos en las actas de revisión por la
dirección
Cambios que podrían afectar al sistema integrado de gestión, cuando sea
aplicable, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con SSO
Recomendaciones para la mejora, a través de la formulación de proyectos y/o
propuestas de mejora continua
Cualquier otra información que se considere relevante
Resultados de la revisión
Los resultados de la revisión por la dirección incluyen las decisiones y
acciones relativas a:
a. La mejora de la eficacia del sistema de gestión y de sus procesos.
b. La mejora del organismo de inspección en relación con el
cumplimiento de la OHSAS 18001.
Anexos 66
c. La necesidad de recursos.
d. Otros elementos del sistema de gestión de SSO
Como evidencia de cumplimiento se mantiene el Acta de Revisión por la
Dirección (F-ADM-003).
Anexos 67
ANEXO N° 2
PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN DE RIESGOS
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Código: P-SSO-001
Revisión: 01 Fecha: 19/03/2015 Página: 67 / 214
1. Objetivo
Definir la metodología para la identificación continua de los
peligros, la evaluación de riesgos y la implementación de las medidas de
control necesarias para prevenir la ocurrencia de accidentes, lesiones y
enfermedad ocupacional, asegurando la integridad de las personas y
áreas de influencia donde SGCEC del Ecuador S.A. desarrolla sus
operaciones rutinarias y no rutinarias.
2. Campo de Aplicación
La aplicación de este procedimiento incluye los servicios de
inspección de Buenas Prácticas de Manufactura que realice SGCEC del
Ecuador S.A.
3. Definiciones
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Imparcialidad: Presencia de objetividad. La objetividad significa que no
existen conflictos de intereses o que se han resuelto a fin de no influir
negativamente en las actividades posteriores del organismo de
inspección. Otros términos que son útiles para transmitir el elemento
imparcialidad son: independencia, ausencia de conflicto de intereses,
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 68
ausencia de sesgos, ausencia de prejuicios, neutralidad, equidad,
actitud abierta, ecuanimidad, desapego, equilibrio.
Servicio: Resultado de al menos una actividad realizada
necesariamente en la interfaz entre el proveedor y el cliente, que
generalmente es intangible.
Inspección: Examen de un producto, proceso, servicio, o instalación o
su diseño y determinación de su conformidad con requisitos
especificados o, sobre la base del juicio profesional, con requisitos
generales. La inspección de un proceso puede incluir al personal,
instalaciones, tecnología o metodología. Los procedimientos o los
esquemas de inspección pueden limitar la inspección a un solo
examen.
Accidentes de Trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por
causa o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una
lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
Diagnóstico de Condiciones de Trabajo o Panorama de Factores de
Riesgo: Forma sistemática de identificar, localizar y valorar los factores
de riesgo de forma que se pueda actualizar periódicamente y que
permita el diseño de medidas de intervención.
Enfermedad Profesional: Todo estado patológico permanente o
temporal que sobrevenga como consecuencia obligada y directa de la
clase de trabajo que desempeña el trabajador, o del medio en que se
ha visto obligado a trabajar, y que haya sido determinada como
enfermedad profesional por el Gobierno Nacional.
Factor de Riesgo: Es todo elemento cuya presencia o modificación,
aumenta la probabilidad de producir una daño a quien está expuesto a
él.
Fuente de Riesgo: Condición/acción que genera el riesgo.
Riesgo: Probabilidad de ocurrencia de un evento de características
negativas.
Anexos 69
Operación Rutinaria: Conjunto de tareas, actividades o procesos que
forman parte del trabajo normal de la organización y que se desarrollan
en cada proyecto ejecutado.
Operación No Rutinaria: Tareas, actividades o procesos que no son
parte de la operación normal de la organización, tales como uso de
nuevos procesos, equipos, maquinarias o productos, atención de
visitantes, condiciones climáticas extremas, entre otras.
5. Desarrollo del Procedimiento
Cada inspección se realiza de acuerdo al esquema de trabajo
establecido por SGCEC del Ecuador S.A. en sus procedimientos y guías
de referencia.
Evaluación de Riesgos
Para la realización de evaluación de riesgos, se deberá recopilar la
información que exista o se encuentre disponible dentro de la
organización referente a:
Relación de Puestos de Trabajo:
Definición y descripción de funciones principales.
Listado de Puestos de Trabajo según organigrama.
Histórico de accidentes:
Estadísticas de accidentalidad laboral.
Inspecciones de seguridad.
Plan de inspecciones de seguridad, de instalaciones, áreas y equipos.
Anexos 70
Procedimientos de trabajo:
Procedimientos de trabajos críticos.
Registros de trabajos.
Permisos de trabajo.
Planes de Acción, Contingencia o Emergencias.
Sustancias químicas:
Relación de sustancias químicas por áreas o Puesto de Trabajo.
Fichas de seguridad de las sustancias químicas.
Mediciones de agentes químicos, físicos o biológicos, en caso de que
se dispongan
Otras fuentes de información:
Programa de Vigilancia Ambiental.
Programa de Vigilancia para la Salud
Resultado de las últimas mediciones de contaminantes realizadas por
áreas o puestos de trabajo.
Con la información disponible se procede a la identificación continua
de los riesgos aplicada por SGCEC del Ecuador S.A. considerando los
siguientes tipos de condiciones:
Rutinarias
No Rutinarias
Anexos 71
4.1 Actividades Rutinarias
1.- Dentro de cada proceso se analiza las actividades o tareas que se
ejecutan dentro de cada puesto de trabajo para el desarrollo de las
operaciones de SGCEC del Ecuador S.A.
2.- Se realiza visita de a las áreas de operación, para identificar los
peligros derivados de las actividades, para cada cargo dentro de la
organización incluidos en el alcance del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional. Se realiza inventario de riesgos
tomando en cuenta la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación
de Riesgos (F-SSO-001).
3.- Identificados los peligros inherentes a las actividades para cada puesto
de trabajo, se realiza valoración cuali - cuantitativa del riesgo.
La valoración de los riesgos se realiza considerando condiciones
normales, anormales y de emergencia que pueden presentarse en el
desarrollo de la operación, incluyendo las consecuencias potenciales
(situaciones de emergencia) que pueden generarse a partir de incidentes
de seguridad y salud ocupacional.
Se valoran los riesgos que generan, utilizando la metodología propuesta
por el Instituto Nacional de Seguridad e Higiene del Trabajo (INSHT).
4.- Con base en los resultados obtenidos se visualiza el riesgo que debe
ser tratado prioritariamente.
5.- Se incluye la legislación aplicable a cada factor de riesgo identificado.
Si el riesgo es significativo se definen los controles necesarios
(políticas, procedimientos, instructivos, equipos de protección,
monitoreas, entre otros).
6.- Se actualiza la matriz al menos anualmente, con el fin de confirmar
que las condiciones del servicio no han generado cambios
Anexos 72
significativos. Cuando se incorporen nuevos procesos, productos o
actividades, es obligación del Responsable SSO, junto con el
responsable del proceso, proceder a la identificación de los peligros y
valoración de los riesgos asociados, debiendo establecer los controles
necesarios.
El Responsable de SSO realiza seguimiento al cumplimiento de los
programas de control establecidos por SGCEC del Ecuador S.A.
4.2 Actividades no Rutinarias
La identificación de peligros potenciales, su evaluación y control
considera similares criterios a los aplicados a las actividades rutinarias.
Es responsabilidad del Responsable SSO coordinar con los
responsables de los diferentes procesos la identificación y evaluación de
actividades no rutinarias, considerando los riesgos potenciales asociados.
Para asegurar la mejora continua del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional, el Responsable de SSO tiene la
obligación de realizar el Inventario de Riesgos de cada situación antes de
iniciar las actividades derivadas de las actividades no rutinarias, con la
finalidad de identificar condiciones inseguras.
A partir de los resultados obtenidos, el Responsable SSO realiza
las recomendaciones técnicas que considere necesarias, para asegurar la
integridad del personal, tales como:
Utilización de Equipos de Protección Personal específicos para el
personal operativo
Entrenamiento previo a la utilización de nuevos equipos, herramientas
o maquinaria
Capacitación sobre Hojas de Seguridad de nuevos productos
Anexos 73
Inducción sobre el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
Ocupacional a personal recién incorporado
Inducción sobre normas de seguridad a visitantes y contratistas
Permisos o Autorizaciones de Trabajo
Cualquier otro elemento de interés para la organización
5. Registros
Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (F-SSO-
001)
Anexos 74
ANEXO N° 3
PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Código: P-SSO-002
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 74 / 214
1. Objetivo
Definir los mecanismos utilizados por SGCEC del Ecuador S.A,
para identificar, actualizar, facilitar el acceso y registrar los requisitos
legales y otros requisitos de seguridad y salud ocupacional, a los que la
empresa se suscriba.
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable para la identificación y
actualización de todos los requisitos legales y de otro tipo relacionados
con los procesos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional de SGCEC del Ecuador S.A.
Este procedimiento incluye todas las disposiciones legales sobre
seguridad y salud ocupacional de ámbito nacional, regional o local, así
como los requisitos voluntarios a los que se haya adscrito la empresa, que
sean aplicables a la prestación de servicios de inspección.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 75
3. Definiciones
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Servicio: Resultado de al menos una actividad realizada
necesariamente en la interfaz entre el proveedor y el cliente, que
generalmente es intangible.
Requisitos Legales: Todo requisito obligatorio establecido en la
legislación y reglamentación de ámbito internacional, nacional, regional
y local aplicable a las operaciones de la empresa.
Otros requisitos: Requisitos no legales pero de cumplimiento obligatorio
por parte de la empresa. Se puede tratar de requisitos por parte de
clientes, normativa interna, requerimientos de la dirección, acuerdos
con terceros o de adhesión voluntaria.
4. Desarrollo del Procedimiento
Para la identificación y cumplimiento de la normativa es necesario
conocer los requisitos aplicables al servicio (incluido los requisitos del
cliente), los requisitos de seguridad industrial y salud ocupacional y
relacionada con las operaciones de la empresa.
Es Responsable SSO debe revisar las fuentes de información para
determinar los requisitos legales aplicables.
Las fuentes de información consultadas para mantener actualizada
la Matriz de Requisitos Legales y Otros Requisitos incluyen entre otros:
Registro Oficial
Visita a Dependencias o Sitio Web de Entidades Gubernamentales:
Ministerio de Trabajo, Ministerio de Salud, Municipios, Instituto
Ecuatoriano de Seguridad Social (IESS), Ministerio de Agricultura,
SESA, CONSEP, INEN.
Anexos 76
Acuerdos voluntarios o compromisos adquiridos como convenios,
contratos, acuerdos, actas de compromiso, etc.
Proveedores, contratistas, consultores y cualquier otra fuente que se
considere necesaria.
Los requisitos identificados se comunican a los miembros de la
organización y a las que actúan en su nombre (contratistas, proveedores,
etc.), a través de mail, comunicaciones, carteleras, charlas y cualquier
otro medio que se considere pertinente.
El Representante de la Dirección, conserva copia (electrónica y/o
física) de toda la legislación aplicable y la distribuye a los responsables de
los procesos según corresponda. El Responsable de la Dirección
actualiza la Matriz de Requisitos Legales y Otros Requisitos. (F-SSO-002)
Cuando se evidencia un cambio en la legislación aplicable, se
elimina aquella que haya resultado derogada, dejando constancia a través
de la fecha en que se realiza la modificación.
Cuando se produzca una modificación en la legislación aplicable o
en los compromisos voluntarios adquiridos, el Responsable de SSO,
verifica si ésta afecta a las operaciones de SGCEC del Ecuador S.A.
En el caso de que se modifiquen los requisitos, el Representante
de la Dirección es responsable de actualizar los registros
correspondientes.
5. Registros
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y Otros Requisitos (F-
SSO-002)
Anexos 77
ANEXO N° 4
DESIGNACIÓN DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
RESPONSABLE SSO
Guayaquil, Mayo 12 de 2015. Ing. Wendy Villamar Mite Gerente Administrativa SGCEC del Ecuador S.A. En su despacho.- De nuestras consideraciones: Por medio de la presente le comunico a usted que ha sido designado como
Representante de la Dirección de SGCEC del Ecuador S.A. , para el Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional – OHSAS 18001.
A continuación le describo sus responsabilidades y autoridades:
Asegurar que se establecen, implementen y mantienen los procesos
necesarios para el Sistema de Seguridad y salud Ocupacional.
Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del Sistema de
Seguridad y salud Ocupacional y de cualquier necesidad de mejora.
Asegurar que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de organización.
Coordinar las relaciones externas de la empresa en temas relacionados
con el Sistema de Gestión en Seguridad y salud Ocupacional.
Revisar la documentación del Sistema de Seguridad y salud Ocupacional.
Realizar el seguimiento a las actividades de desarrollo, implementación y mantenimiento del Sistema de Seguridad y salud Ocupacional de SGCEC del Ecuador S.A.
Deseándole éxitos en sus nuevas funciones.
Atentamente, ________________________ Ing. Pedro E. Martínez Macías Gerente General SGCEC del Ecuador S.A. Acepto la designación: ____________________ Ing. Wendy Villamar Mite
Anexos 78
Guayaquil, Mayo 12 de 2015. Ing. Ibeth Yuqui Barreto Coordinadora de Capacitación SGCEC del Ecuador S.A. En su despacho.- De nuestras consideraciones: Por medio de la presente le comunico a usted que ha sido designado como
Responsable de SSO de SGCEC del Ecuador S.A. , para el Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional – OHSAS 18001.
A continuación le describo sus responsabilidades y autoridades:
Representar a los colabores de SGCEC del Ecuador S.A. en el Comité de SSO como Delegada de los Trabajadores
Responsable de la Implantación y Seguimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Cumplir las funciones como Responsable de SSO establecidas en el Sistema de SSO
Deseándole éxitos en sus nuevas funciones.
Atentamente, ________________________ Ing. Pedro E. Martínez Macías Gerente General SGCEC del Ecuador S.A. Acepto la designación: ____________________ Ing. Ibeth Yuqui Barreto
Anexos 79
ANEXO N° 5
PROCEDIMIENTO COMPETENCIA, FORMACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
Código: P-SSO-003
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 79 / 214
1. Objetivo
Establecer los criterios básicos para asegurar que el personal que
realice tareas que puedan tener impactos sobre la seguridad y salud
ocupacional, sea competente sobre una base de educación, formación o
experiencia adecuada. De igual forma, determinar los mecanismos que se
deben aplicar para identificar las necesidades de formación, ejecutar la
formación y el adiestramiento y que el personal tome conciencia de los
aspectos de la seguridad y salud ocupacional.
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable en todos los procesos de SGCEC
del Ecuador S.A.
3. Definiciones
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Servicio: Resultado de al menos una actividad realizada
necesariamente en la interfaz entre el proveedor y el cliente, que
generalmente es intangible.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 80
Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y
aptitudes.
Eficiencia: Relación entre los resultados alcanzados y los recursos
utilizados.
Formación: Proceso de aprendizaje sistemático, debidamente
supervisado que se imparte en un período de tiempo concreto, que
contribuye al crecimiento profesional del trabajador.
Adiestramiento: Proceso de aprendizaje práctico, que permite aplicar
destrezas y habilidades.
4. Desarrollo del Procedimiento
Competencia en Seguridad y Salud Ocupacional
SGCEC del Ecuador S.A. cuenta con procedimientos establecidos
para:
Selección y Contratación de Personal (P-GTH-001)
Evaluación de la Competencia del Personal (P-GTH-002)
Identificación de Necesidades de Formación (P-GTH-003)
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (P-SSO-001)
A partir de la evaluación de la información generada por la
aplicación de estos procedimientos, se elabora un Profesiograma de
Seguridad y Salud Ocupacional (F-SSO-003), en el que se integran los
elementos claves de la gestión con los requisitos de la seguridad y salud
ocupacional.
Identificación de necesidades de formación
La identificación de necesidades de formación se realiza a partir del
análisis de la siguiente información:
Anexos 81
Evaluación de Competencia
Profesiograma de Seguridad y Salud Ocupacional
No Conformidades
Accidentes / Incidentes
Indicadores de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Evaluaciones de Desempeño
Quejas o reclamos de los clientes
Revisión por la dirección
Cualquier otra fuente que se considere pertinente
El Gerente Administrativo – Financiero es responsable de recopilar
la información y generar el Programa de Capacitación (F-SSO-007) y el
Programa de Adiestramiento (F-SSO-008).
Formación y Adiestramiento
La formación y el adiestramiento en Seguridad y Salud
Ocupacional se realizan en función de los siguientes aspectos:
Responsabilidad
Habilidad
Cultura
Nivel de Riesgo
La formación y/o adiestramiento se ejecuta de acuerdo a la
planificación establecida. En caso de existir algún evento de formación y/o
adiestramiento no programado, se hace la consulta a la Gerencia General
para su aprobación.
Desde la perspectiva de la seguridad y la salud ocupacional, la
capacitación se orienta en los siguientes aspectos:
Anexos 82
Inducción
Diálogos Periódicos de Seguridad
Formación
Adiestramiento
Re-entrenamiento
Inducción
Es la transmisión de conocimientos que se da a un nuevo
colaborador, respecto de las labores que debe desempeñar en su puesto
de trabajo y, el funcionamiento de la empresa en sus diferentes
operaciones.
Es un nivel básico de capacitación, donde al colaborador se le da
a conocer su sitio de trabajo, sus responsabilidades, información de la
compañía y del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional. De esta
forma el trabajador aprende a identificar el proceso al que pertenece, su
interacción con los demás colaboradores de la empresa, los riesgos de
sus actividades y su participación en los programas de respuesta a
emergencia. Finalmente se le da a conocer documentos, registros y
elementos de protección personal necesarios para el desempeño de sus
labores.
Normalmente consiste de charlas internas, dictadas por el
Responsable de SSO y/o jefe inmediato superior.
Diálogos Periódicos de Seguridad
Son charlas de corta duración sobre diferentes tópicos de la
seguridad y salud ocupacional.
Normalmente son dictadas por el Responsable de SSO.
Anexos 83
Formación
Es el conjunto de conocimientos teóricos y prácticos impartidos
para complementar las experiencias previas del empleado con la finalidad
de mejorar su desempeño.
Esta capacitación es dirigida a complementar los conocimientos del
personal, para mejorar su nivel de competencia e incrementar los
estándares de productividad y seguridad de la empresa. Normalmente se
realiza a través de cursos, dictados por instructores externos o internos,
con una duración mínima de 8 horas.
Adiestramiento
Es una acción destinada a la preparación del trabajador, para la
puesta en práctica de los conocimientos adquiridos. Tiene un alto
componente práctico que le permite una aplicación inmediata dentro de la
empresa. Normalmente se realiza a través de talleres, simulacros, grupos
de mejora, coordinados por instructores externos o internos.
Reentrenamiento
Es un proceso de preparación continua del trabajador, sobre la
base de la evaluación de su desempeño. Mediante el reentrenamiento se
consigue reforzar el conocimiento del trabajador, lo que le permite
mantenerse actualizado en los pormenores de su actividad y con la
predisposición adecuada para mejorar su eficiencia.
Toma de Conciencia
Considerando que la toma de conciencia del personal es
fundamental en aspectos de seguridad y salud ocupacional, es
importante incluir elementos como:
Anexos 84
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Objetivos y Metas en Seguridad y Salud Ocupacional.
Requisitos legales y de otro tipo, que sean aplicables a la empresa.
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
Factores de Riesgos en el Puesto de Trabajo
Equipos de Protección Personal.
Elementos Básicos de Primeros Auxilios.
Preparación y Respuesta ante Emergencias.
De esta forma la empresa se asegura de contar con personal
competente para desarrollar actividades que podrían afectar la seguridad
y la salud ocupacional en los puestos de trabajo. Como evidencia de
cumplimiento se mantienen los registros de capacitación por parte del
Gerente Administrativo - Financiero.
Evaluación de la Eficacia de las Acciones de Formación y
Adiestramiento
SGCEC del Ecuador S.A. dispone del procedimiento Capacitación y
Formación Profesional (P-GTH-004) donde se establecen los criterios
para la evaluación de la eficacia de las acciones de formación y
adiestramiento que realiza la empresa.
5. Registros
Profesiograma de Seguridad y Salud Ocupacional (F-SSO-003)
Programa de Capacitación (F-SSO-007)
Programa de Adiestramiento (F-SSO-008)
Anexos 85
ANEXO N° 6
PROCEDIMIENTO COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Código: P-SSO-004
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 85 / 214
1. Objetivo
Definir un método para establecer, documentar y responder las
comunicaciones relacionadas con temas de seguridad y salud
ocupacional, provenientes de los clientes, colaboradores y demás partes
interesadas, así como establecer mecanismos de participación y consulta
de los colaboradores y partes interesadas.
2. Campo de Aplicación
Aplica para todas las comunicaciones, participaciones y consultas de
origen interno y externo, relacionadas con los servicios que brinda
SGCEC del Ecuador S.A. en relación a sus riesgos laborales.
3. Definiciones
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Comunicación: Es el proceso verbal, escrito y/o visual que permite dar
a conocer la información necesaria a través de diferentes medios y en
el momento preciso a los interesados.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 86
Divulgación: Hacer pública la información y al alcance de los
trabajadores de la empresa.
Estrategia: Acción a seguir para alcanzar un objetivo
Sensibilización: Informar y generar conciencia en las personas, grupos
sobre las actividades y compromisos realizados por la organización
Consulta: Proceso a través del cual se requiere la opinión de alguien
Participación: Proceso interactivo entre las partes implicadas en el que
cada miembro bien individuales o a través de sus representantes,
aportan ideas de un tema.
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional: Es el órgano paritario
destinado a participar y responder a consultas de las actividades en
materia de seguridad y salud ocupacional. Debido al número de
colabores con que cuenta la empresa (8) no es obligatoria su
conformación, sin embargo se ha integrado un Comité en el cual
participan un Representante de los Trabajadores, el Responsable de
SSO y la Gerencia General.
4. Desarrollo del Procedimiento
Información
La Información a los trabajadores en relación con los riesgos para
la seguridad y salud en el trabajo; las medidas y actividades de
protección y prevención aplicables a dichos riesgos; y las medidas
adoptadas en situaciones de emergencia; se llevará a cabo, con carácter
general, a través del Responsable de SSO.
No obstante, se informará directamente a cada trabajador en la
inducción al puesto de trabajo de:
Anexos 87
Los riesgos para la seguridad y salud en el trabajo tanto aquellos que
afecten a la empresa en su conjunto como los riesgos específicos en
su puesto de trabajo o función.
Las medidas de protección y prevención aplicables a dichos riesgos.
Los EPP específicos para cada puesto de trabajo.
Comunicación
Comunicaciones Internas
El Responsable de SSO es la persona designada para comunicar a
todo el personal la Política y Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional.
La comunicación con las diferentes áreas se realiza mediante mail,
teléfono, mensajes de texto u otro elemento que se considere necesario.
Las comunicaciones de origen interno relacionadas a los aspectos
de seguridad y salud ocupacional, son recibidas por el Responsable de
SSO.
Estas comunicaciones se remiten al Representante de la Dirección
para su revisión y su respuesta respectiva.
Comunicaciones Externas
Las comunicaciones de origen externo relacionadas a los aspectos
de seguridad y salud ocupacional, son recibidas en las Oficinas de
SGCEC del Ecuador S.A. por parte de la Coordinadora de Capacitación
y/o Mensajero.
Las comunicaciones externas se remiten al Representante de la
Dirección y/o Gerente General y de ser necesario convocan al
Anexos 88
responsable del proceso involucrado para revisar la documentación y
generan su respectiva respuesta, cuando se requiera.
Antes de remitir la comunicación al cliente o tercera parte
interesada, se debe poner a consideración del Gerente General para su
aprobación. Si es aprobada se entrega respuesta a la parte interesada.
Caso contrario se regresa al responsable del proceso para su
modificación hasta que refleje la posición formal de la organización
respecto al tema tratado.
Seguimiento de Comunicaciones
El Responsable de SSO, realiza seguimiento a las comunicaciones
relacionadas con SSO, para asegurarse que se responde, oportunamente
a los requerimientos internos o externos de las partes interesadas.
La comunicación recibida de clientes y demás partes interesadas
se registra en el Registro de Comunicaciones (F-SSO-004) y se responde
de acuerdo a este procedimiento cuando aplique.
SGCEC del Ecuador S.A. mantiene los resultados de su
desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional, dentro de los registros de
la revisión por la dirección y ha decidido no comunicarlos externamente.
En caso de un requerimiento específico de los clientes o de partes
interesadas en el desempeño del sistema de gestión en SSO, es
responsabilidad del Gerente General, autorizar y facilitar la información
requerida.
Participaciones y Consultas
Participación
Anexos 89
La participación de los trabajadores en cuestiones relacionadas con
la prevención de riesgos laborales se llevará a cabo a través del Delegado
de Seguridad de los Trabajadores en el Comité de Seguridad y Salud.
A continuación se detallan las diferentes actividades en las que los
colaboradores de SGCEC del Ecuador S.A. pueden participar de la
gestión de la seguridad y salud ocupacional:
El personal que haya recibido capacitación y/o inducción en
identificación de peligros y evaluación de riesgos participará en las
evaluaciones de riesgos y determinación de controles de operación
mediante talleres, según sea requerido.
Los colaboradores que evidencien un incidente deberán participar en
la investigación del incidente como testigo y con sugerencias para
establecer acciones correctivas.
Participarán en los simulacros de evacuación, primeros auxilios y
contra incendios.
Participarán en el cumplimiento del Plan de Emergencias y
Contingencias para mitigar situaciones peligrosas que se presentaren
dentro de las instalaciones de la empresa.
SGCEC del Ecuador S.A., consultará a través de su Comité de
Seguridad y Salud Ocupacional, con la debida antelación, la adopción de
medidas de las decisiones relativas a:
El desarrollo y revisión de la política y objetivos del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional.
Representación en aspectos de seguridad y salud ocupacional
Informar a todos los colaboradores el método para su participación y
cuáles son sus responsabilidades en el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.
La designación de trabajadores encargados del plan de emergencias.
Anexos 90
Cualquier otra acción que puedan tener efectos sobre la seguridad y
salud ocupacional.
Cuando SGCEC del Ecuador S.A. considere necesario podrá consultar
a través del Responsable de SSO a las partes interesadas temas de
interés relacionados con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
5. Registros
Registro de Comunicaciones (F-SSO-004)
Anexos 91
ANEXO N° 7
PROCEDIMIENTO CONTROL DE DOCUMENTOS
SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN
PROCEDIMIENTO PARA CONTROL DE DOCUMENTOS
Código: P-SIG-002
Revisión: 03 Fecha: 19/05/2013 Página: 91 / 214
1. Objetivo
Establecer los mecanismos para revisar, aprobar, controlar,
distribuir y mantener actualizados los documentos y datos relacionados
con el Sistema Integrado de Gestión, para asegurar que solamente se
utilicen documentos vigentes.
2. Campo de Aplicación
Concierne a todos los documentos que conforman el Sistema
Integrado de Gestión de SGCEC del Ecuador S.A., incluyendo los
documentos externos.
3. Definiciones y Abreviaturas
Sistema Integrado de Gestión: Se ha considerado para la
implementación del Sistema las siguientes Normas: ISO 9001:2008
Sistemas de Gestión de la Calidad, ISO 17024:2012 Evaluación de la
Conformidad – Requisitos Generales para los Organismos que
Realizan la Certificación de Personas, ISO 17021:2011 Evaluación de
la Conformidad – Requisitos para los Organismos que realizan la
Auditoría y Certificación de Sistemas de Gestión, ISO 17020:2012
Evaluación de la Conformidad – Requisitos para el Funcionamiento de
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 92
diferentes tipos de Organismos que realizan la Inspección, OHSAS
18001:2007 Requisitos – Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
SGCEC del Ecuador S.A. Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
4. Descripción del Procedimiento
Los documentos del Sistema Integrado de Gestión de SGCEC del
Ecuador S.A. son elaborados de acuerdo al procedimiento P-SIG-001
Elaboración de Documentos.
4.1 Revisión, Actualización, Aprobación y Distribución de los
Documentos
Los documentos se controlan de acuerdo al siguiente esquema:
Política de Calidad: Elabora, revisa y aprueba el Gerente de Calidad.
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Manuales de Sistemas de Gestión: Elabora y revisa el Representante
de la Dirección, aprueba el Gerente General.
Procedimientos: Elaboran y Revisan: Asistentes, Auxiliares,
Representante de la Dirección. Aprueban: Jefe inmediato superior,
Gerentes de Área, Gerente General.
Instructivos: Elaboran y Revisan: Asistentes, Auxiliares,
Representante de la Dirección. Aprueban: Jefe inmediato superior,
Gerentes de Área, Gerente General.
Formularios: Los formularios forman parte de los documentos,
procedimientos o instructivos generados dentro del Sistema Integrado
de Gestión.
Anexos 93
El control de los documentos del Sistema Integrado de Gestión, se lo
realiza a través de F-SIG-002 Lista Maestra de Documentos, la cual
contiene la siguiente información:
- Código
- Nombre del documento
- Lista de distribución
- Revisión del documento vigente
- Fecha de vigencia
El responsable de la emisión y mantenimiento de la Lista Maestra de
Documentos es el Representante de la Dirección.
4.2 Documentos en formato electrónico.
SGCEC S.A., mantiene documentos en formato electrónico. El
control sobre los documentos electrónicos, se mantiene controlando el
acceso del personal a la carpeta SIG (SISTEMA INTEGRADO DE
GESTION) y respaldando la información de acuerdo a los procedimientos
de Sistemas y Respaldo de Información en Medio Electrónico. Los
documentos en medio electrónicos son sólo de lectura y no pueden ser
modificados por los usuarios del sistema de información de la carpeta
SIG.
El Representante de la Dirección es responsable de mantener
actualizados los documentos del Sistema Integrado de Gestión en medio
electrónico entregando cuando proceda, al departamento de sistemas, la
documentación actualizada para su instalación en la red. Toda la
información mantenida en el sistema de información SIG en la red
electrónica de la empresa, se considera actualizada.
Anexos 94
4.3 Distribución
La distribución de los documentos se realiza mediante 2
mecanismos. Distribución de documentos en medio electrónico
Distribución de documentos en medio físico.
Los documentos en medio electrónico están disponibles para todo
el personal de la organización a través del ícono SIG instalado en cada
máquina.
Los documentos en medio físicos se entregan a los responsables
de cada proceso y se mantienen en los sitios de uso.
Para asegurar la integridad de la documentación, el Representante
de la Dirección, mantiene los originales impresos de toda la
documentación del SIG.
Los documentos impresos se identifican con el sello “Documento
Controlado” en la primera página (Ver figura 1).
Figura 1.
Cuando se entrega una versión nueva de un documento impreso
se retira la versión anterior y se destruyen las copias con excepción del
original el cual se lo identifica como obsoleto con un sello “Documento
Obsoleto” (ver figura 2).
Sistema de Gestión de Calidad
DOCUMENTO CONTROLADO
Anexos 95
De ser requerido, para fines de preservación de conocimientos, se
puede conservar una copia controlada que pase a ser obsoleta,
identificando el documento con el sello “Documento Obsoleto” en la
primera página.
.
Cualquier documento sin sello de control es considerado solo de
referencia.
Figura 2
4.4 Modificación de Documentos y Datos
Cualquier colaborador de la empresa solicita la creación,
modificación o eliminación de documentos del Sistema Integrado de
Gestión, a través del formulario F-SIG-001 Solicitud de Actualización de
Documentos. En este formulario se anotan las razones para la creación
del documento, la descripción de los cambios solicitados o las razones
para su eliminación. Toda modificación a los procedimientos tiene que
estar registrada a través de la Solicitud de Actualización de Documentos.
Para identificar los cambios en el documento, las modificaciones se
deberán resaltar en letras negritas e inclinadas para facilitar su
observación y comprensión.
4.5 Control de datos
El Manual del Sistema Integrado de Gestión, los Procedimientos e
Instructivos no deben tener tachones, borrones ni escritos a mano que
alteren su contenido.
Sistema de Gestión de Calidad
DOCUMENTO OBSOLETO
Anexos 96
Todo dato recolectado en un formato debe llevar todas las firmas
de responsabilidad correspondientes para que sea considerado como
dato válido. En el caso de que exista una modificación de un dato debe
validarse mediante una firma, iníciales o rúbrica del responsable de la
modificación.
4.6 Documentos Externos
Los documentos de origen externo que afecten a la calidad del
producto y a la seguridad y salud ocupacional, son registrados por el
Representante de la Dirección en la Lista Maestra de Documentos y son
mantenidos por cada usuario.
El usuario es responsable de:
- Reemplazar el documento si se requiere para mantener la versión
vigente.
- Archivar y manejar copias en caso de ser necesario.
El mecanismo para asegurarse cuál es la versión vigente de los
documentos externos – incluyendo los requisitos legales y de otro tipo
aplicables – es que el usuario, al menos una vez al año, confirma con el
ente emisor de cada documento, su representante o portal web, sobre la
última versión de este.
En caso de consultas específicas de carácter legal se cuenta con un
equipo de asesores legales externos que resuelven las inquietudes
generadas.
5. Registros
F-SIG-002 Lista Maestra de Documentos.
Anexos 97
ANEXO N° 8
PROCEDIMIENTO CONTROL OPERACIONAL EN SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
CONTROL OPERACIONAL EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Código: P-SSO-005
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 97 / 214
1. Objetivo
Este procedimiento tiene por objeto identificar las operaciones,
actividades y tareas que requieren la aplicación de medidas de control
que permitan garantizar el cumplimiento con los requisitos de la política,
objetivos, legislación y reglamentación aplicables a la seguridad y salud
en el trabajo.
2. Campo de Aplicación
Aplica para todas las operaciones y actividades de SGCEC del
Ecuador S.A. que impliquen riesgos a la seguridad y salud ocupacional.
3. Definiciones
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Control operacional: Medidas de carácter técnico, administrativo,
gestión, monitoreo, seguimiento o medición tendiente a garantizar el
cumplimiento de las condiciones de seguridad y salud ocupacional en
el puesto de trabajo.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 98
3. Desarrollo del Procedimiento
Gestión de Proveedores
El Responsable de SSO o su delegado, realiza una evaluación
inicial y periódica, en los riesgos que involucran los trabajos
contratados, así como al cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
Todo el personal contratado, recibirá una inducción en los
principios de seguridad y salud ocupacional que aplica SGCEC del
Ecuador S.A. en sus operaciones.
Gestión de Compras
Durante el proceso de compras el Responsable de SSO o su
delegado, verifica, según sea aplicable:
Que se han definido y aprobado las medidas de prevención de
riesgos laborales ligadas a los equipos o productos comprados,
archivando la información técnica pertinente
Que se dispone de la documentación para el manejo seguro de
los equipos o productos comprados
Por las características de los servicios prestados por SGCEC del
Ecuador S.A. no se hace uso de materiales peligrosos, sin embargo, se
mantendrá un continuo control para asegurar el cumplimiento de los
estándares de seguridad en los productos y/o servicios contratados.
Puesta en marcha y modificación de actividades críticas y peligrosas
Antes de la puesta en marcha de actividades consideradas
como críticas o peligrosas se procede de la siguiente forma:
Anexos 99
Realización de la evaluación de riesgos correspondiente a dicha
actividad.
Solicitar o elaborar, aprobar y controlar instrucciones o procedimientos
de trabajo de las actividades y/o tareas asociadas.
Definir los criterios de cualificación que deben de poseer el
personal responsable de su ejecución.
MANTENIMIENTO DE VEHICULOS, EQUIPOS E INSTALACIONES
SGCEC del Ecuador S.A. establece la planificación y control del
mantenimiento de los equipos e instalaciones, a través de:
Programa de Mantenimiento Correctivo (F-SSO-009)
Programa de Mantenimiento Preventivo (F-SSO-010)
Programa de Mantenimiento Predictivo (F-SSO-011)
El mantenimiento correctivo se aplica cuando un equipo, vehículo o
instalación presenta un daño o falla inesperado. El mantenimiento
preventivo se aplica de acuerdo a las recomendaciones del fabricante y
frecuencias establecidas por la empresa.
El mantenimiento predictivo se realiza en función del análisis de
datos y las tendencias identificadas de manera proactiva. Como
evidencia se mantienen los registros de Orden de Trabajo por
Mantenimiento (F-SSO-012). No obstante los controles establecidos, se
informará directamente a cada trabajador en la inducción al puesto de
trabajo de:
Los riesgos para la seguridad y salud en el trabajo tanto aquellos que
afecten a la empresa en su conjunto como los riesgos específicos en
su puesto de trabajo o función.
Las medidas de protección y prevención aplicables a dichos riesgos.
Anexos 100
Los EPP específicos para cada puesto de trabajo.
5. Registros
Programa de Mantenimiento Correctivo (F-SSO-009)
Programa de Mantenimiento Preventivo (F-SSO-010)
Programa de Mantenimiento Predictivo (F-SSO-011)
Orden de Trabajo de Mantenimiento (F-SSO-012)
Anexos 101
ANEXO N° 9
PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN, ATENCIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
EVALUACIÓN, ATENCIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Código: P-SSO-010
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 101 / 214
1. Objetivo
General
Identificar y responder ante situaciones de contingencia y
emergencia, así como prevenir y mitigar los riesgos potenciales asociados
con las contingencias.
Específicos
Definir las posibles emergencias que se puedan generar en las
instalaciones de SGCEC del Ecuador S.A.
Desarrollar un plan de acción y respuesta efectivo para garantizar
la atención rápida y eficiente del personal que pueda verse afectado por
factores de riesgo que generan situaciones de emergencia médica.
Responder efectivamente ante una emergencia de acuerdo al plan
establecido, controlando y minimizando la exposición a riesgos o impactos
ambientales, que genera la ocurrencia de cualquier tipo de calamidad;
atender oportuna y adecuadamente la contingencia hasta que llegue
ayuda de los organismos de socorro.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 102
Responder efectivamente ante una emergencia de acuerdo al plan
establecido en el área de trabajo a fin de controlar y minimizar la
exposición a riesgos a la seguridad y salud ocupacional de las personas
que laboran en la empresa y otras partes interesadas
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable para la identificación del riesgo
potencial de las situaciones de emergencia, así como para responder a
las emergencias que se puedan presentar en las instalaciones de SGCEC
del Ecuador S.A, contribuyendo de esta forma a salvaguardar la vida,
salud e integridad de todo el personal, los bienes y recursos materiales de
la empresa.
3. Definiciones
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Accidente: Evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad,
lesión, daño a la propiedad, ambiente de trabajo o una combinación de
estos.
Incidente: Evento que generó un incidente o que tuvo el potencial para
llegar a ser un accidente
Desastre Natural: es todo suceso natural de tal magnitud y severidad
que da como resultado daños en la salud, y la propiedad, que no
pueden ser evitados y manejados por los procedimientos rutinarios.
Partes interesadas: Individuo o grupo de individuos interesados en o
afectados por el desempeño de una organización.
Peligro: Es una fuente o situación con potencial daño en términos de
enfermedad, contaminación al producto, a la inocuidad o una
combinación de estos.
Anexos 103
Riesgo: Combinación de la probabilidad y la (s) consecuencia (s) de
que ocurra un evento peligroso específico.
Casi-Accidente: Suceso repentino sin daños a la propiedad, a las
personas o al ambiente.
Conato de Incendio: Un incendio el cual puede ser controlado con el
uso del extintor manual.
Contingencia: Es un evento o suceso que ocurre en la mayoría de los
casos en forma repentina e inesperada y causa alteraciones en los
patrones normales de vida o actividad humana y el funcionamiento de
los ecosistemas involucrados
Emergencia: Es toda situación generada por la ocurrencia real o
inminente de un evento adverso.
Epicentro: Punto en la superficie de la Tierra donde se originó el
terremoto.
Falla geológica: Una zona en la que dos capas tectónicas se han
separado.
Incendio: Es el fuego en su máximo poder y es imposible controlar su
expansión con extintores manuales.
Magnitud: Indica cuánta energía fue liberada. Esta energía puede
calcularse gracias a los sismógrafos. La escala Richter es la más
comúnmente utilizada para medir los terremotos.
Ondas Sísmicas: Vibraciones que viajan alejándose del epicentro a
velocidades de varios kilómetros por segundo.
Peligro Inminente: Son aquellas situaciones como accidentes con
presencia de heridos con código rojo, naranja o muertes.
Riesgo: La combinación de la probabilidad y la consecuencia de
ocurrencia de un evento identificado como peligro.
Riesgo Potencial o Vulnerabilidad: Es el nivel de exposición y la
predisposición a la pérdida de un elemento (humano, material,
ambiental) o grupo de elementos ante una amenaza específica
Terremoto: Un terremoto es un movimiento brusco en las capas de la
Tierra acompañado por una serie de vibraciones u oscilaciones.
Anexos 104
Accidentes de Trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por
causa o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una
lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
Riesgo: Probabilidad de ocurrencia de un evento de características
negativas.
4. Desarrollo del Procedimiento
Descripción de la Empresa
SGCEC del Ecuador S.A. es una empresa de servicios, dedicada a
la realización de inspecciones de Buenas Prácticas de Manufactura en
plantas procesadoras de alimentos.
ASPECTO INFORMACIÓN
Nombre de la empresa SGCEC del Ecuador S.A.
Tipo de Actividad: Servicios de inspección
Dirección Av. Leopoldo Benitez y Joaquín Orrantia
Edificio Trade Building Torre A
Mezanine Oficina M-06
Promedio de carga /
ocupación
8 horas
Horarios de trabajo 09h00 – 17h00
Provincia - Ciudad Guayas - Guayaquil
Materias primas y equipos Papelería
Equipos de cómputo
Impresora – Escáner – Fotocopiadora
Equipos de Protección Personal
Equipos de Respuesta a Emergencia
Características generales de Área construida: 40 metros cuadrados
Anexos 105
la edificación: Piso: Mezanine
Pisos del edificio: 10 (2 subsuelos y 8
elevados
Tiempo de construcción: 10 años
Características de la construcción y tipo
de acabados: estructura de hormigón
armado, ventanas de aluminio, vidrios
panorámicos, piso de porcelanato,
tumbados de yeso Amstrong, 3
ascensores
La oficina cuenta con 1 extintor de 10 lb
de CO2 para riesgos eléctricos y 1
lámpara de emergencia
Se cuenta con señalización de
emergencia y rutas de evacuación
Recursos del Plan de Emergencias
Recursos Técnicos
Para atender cualquier eventualidad se cuenta con los siguientes
recursos técnicos los cuales se encuentran disponibles en las
instalaciones de la compañía.
Comunicaciones
SGCEC del Ecuador S.A., cuenta para comunicación de las
brigadas con:
Líneas telefónicas
Celulares
Anexos 106
Sistema de Alarma
El sistema de alarma con el que cuenta el Edificio Trade Building
es sonora, el cual es activado automáticamente si los sensores de humo
detectan la presencia de fuego o si son activados manualmente por
alguna persona que detecta la situación de emergencia.
La alarma es la señal que permite dar a conocer a todo el personal,
en forma simultánea, la necesidad de evacuar las instalaciones ante una
amenaza determinada; por esta razón, es de suma importancia que sea
dada en el menor tiempo posible después que se ha detectado la
presencia del peligro.
Se debe dar la alarma únicamente en las siguientes situaciones:
Cuando detecte un conato de incendio en el lugar donde se encuentre.
Cuando observe la presencia de humo en grandes proporciones dentro
de las instalaciones de la compañía.
Cuando se presenten daños graves en la estructura de las
edificaciones que pongan en peligro a sus ocupantes en forma
inmediata.
Cuando se descubra o sospeche la presencia de artefactos que
puedan generar una explosión.
Cualquier situación de riesgo que ponga en peligro la integridad de las
personas, el medio ambiente o la infraestructura de la empresa.
El coordinador de emergencias será quien da la orden para accionar la
alarma y activar el Plan.
Equipos Contra Incendios
Se dispone de:
Anexos 107
1 extintor de CO2 de 10 libras
Se realiza inspecciones planeadas para el control de los mismos
llevando el registro de estas inspecciones, correcciones realizadas y
actualización de cambios de equipo y ubicación de los mismos.
Equipos de Primeros Auxilios
Para la atención de emergencias se cuenta con un Botiquín de
primeros auxilios y se ha capacitado al personal en la utilización de
elementos del medio para la inmovilización y transporte de heridos.
Recurso Humano
La conformación de la Brigada Integral de Emergencias, es:
1 Coordinador de Emergencias
1 Jefe de Brigada
2 Brigadistas
Identificación y Evaluación del Riesgo
La identificación del potencial de riesgo para las situaciones de
emergencia se realiza aplicando los siguientes criterios:
Factor de Consecuencias
Factor de Probabilidad.
Factor de Tiempo de Exposición
Anexos 108
TABLA N° 4
FACTOR DE CONSECUENCIAS
CONSECUENCIA DESCRIPCIÓN VALOR
LEVE Lesiones con heridas leves, contusiones,
golpes y/o pequeños daños económicos. 1
MODERADO Lesiones con incapacidades no permanentes
y/o daños económicos medios 4
SEVERO Lesiones con incapacidades no permanentes
y/o daños económicos más altos. 6
CRITICO Muerte y/o lesiones graves, daños mayores
en instalaciones o equipos. 10
TABLA N° 5.
FACTOR DE PROBABILIDAD
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN VALOR
REMOTO
Nunca ha sucedido en muchos años de
exposición al riesgo, pero es concebible,
probabilidad del 5%.
1
COINCIDENCIAL Sería una coincidencia rara. Tiene una
probabilidad de actualización del 20%. 4
FACTIBLE
Es completamente posible, nada extraño.
Tiene una probabilidad de actualización del
50%.
7
PROBABLE Es el resultado más esperado, si la
situación de riesgo tiene lugar. 10
Anexos 109
TABLA N° 1
FACTOR DE TIEMPO DE EXPOSICIÓN
EXPOSICIÓN DESCRIPCIÓN VALOR
IMPROBABLE Remotamente posible, 1 hora. 1
POSIBLE Ocasionalmente o una vez por semana, 2 a 4
horas. 2
OCASIONAL Frecuentemente o una vez al día, 5 a 6 horas. 6
FRECUENTE La situación de riesgo ocurre continuamente o
muchas veces al día, 7 o más horas. 10
Se realiza Inspección / recorrido por las instalaciones de la
empresa, para identificar amenazas tanto internas como externas, que
significa la posible ocurrencia de un fenómeno físico de origen natural,
tecnológico, provocado por el hombre y que puede manifestarse en un
sitio especifico y en un tiempo determinado, produciendo efectos
adversos a las personas, los bienes y al medio ambiente, el cual se
consolida en un inventario general de riesgos específicos observados.
Se califica en forma cualitativa el Grado de Peligrosidad (GP) que
resulta de multiplicar la Exposición (E) por la Consecuencia (C), por la
Probabilidad (P)
GP = E X C X P
Una vez aplicada la formula sé priorizan los riesgos de acuerdo con
los rangos en que se puntúo cada uno, con base en la siguiente tabla.
Anexos 110
TABLA N° 4
GRADO DE PELIGROSIDAD
RANGO DE
RESULTADOS INTERPRETACIÓN ACCIÓN A SEGUIR
601 – 1000 GP ALTO
Se requiere corrección inmediata, la
actividad debe ser detenida hasta que el
riesgo se haya detenido.
301 - 600 GP MEDIO
Se requiere atención lo antes posible ya
que sus consecuencias serian
catastróficas.
1 - 300 GP BAJO El riesgo debe ser minado sin demora,
pero la situación no es una emergencia.
Posibles Escenarios de Emergencia
Como parte final de la identificación y evaluación del riesgo se
establecen los posibles escenarios de emergencia. El escenario de
emergencia nos permite determinar el plan operativo de acuerdo a cada
uno de los mismos, los posibles escenarios encontrados en la firma son:
Emergencias Médicas
Atrapamiento en Ascensor
Incendio y/o Explosión
Sismos
Inundación
Terrorismo, robos y desorden civil
Evacuación
TIPO ANTECEDENTES-CAUSAS O
FUENTES DE RIESGO
POSIBLES
ÁREAS MAS
AFECTADAS
CALIFICACIÓN
Movimientos
sísmicos
Ocasionalmente se han
presentado movimientos
sísmicos de baja intensidad.
Oficina PROBABLE BAJO / BAJO
Anexos 111
TIPO ANTECEDENTES-CAUSAS O
FUENTES DE RIESGO
POSIBLES
ÁREAS MAS
AFECTADAS
CALIFICACIÓN
Inundación
El parqueo queda en el subsuelo
S2, en etapas lluviosas se infiltra
el agua y se inunda el piso
dificultando la movilización y
acceso de personas y vehículos.
Subsuelo
FACTIBLE
BAJO / BAJO
Descargas
Eléctricas
En épocas lluviosas puede
provocarse un corte de energía
por descarga eléctrica.
Oficina FACTIBLE
BAJO / BAJO
Incendios
No se ha presentado eventos,
pero hay podrían ocasionarse
debido a que existe
almacenamiento de papelería y
las instalaciones eléctricas.
Oficina
FACTIBLE
MEDIO / MEDIO
Atrapamiento
en el
ascensor
Ya se ha dado en meses
anteriores Ascensores FACTIBLE
MEDIO / MEDIO
Falla
Estructural
No se observan fallas
estructurales, ni existen
estadísticas de que se hayan
presentado.
Edificaciones
FACTIBLE
BAJO / BAJO
Terrorismo
No se ha presentado eventos de
este tipo y alrededor del edificio
Oficina FACTIBLE
BAJO / BAJO
Intrusión
Sabotaje
Hurto
Ya se ha dado en meses
anteriores, en otras oficinas. Oficina
FACTIBLE
MEDIO / MEDIO
Conformación de Brigada Integral
Es el grupo de colaboradores organizados, entrenados y equipados
que actúa según los procedimientos planteados para prevenir y controlar
los eventos que pueden generar emergencias protegiendo la vida humana
empleados y visitantes, bienes tanto de la empresa como de terceros, y el
medio ambiente.
Anexos 112
La Brigada se organiza mediante convocatoria de participación la
cual definirá los integrantes, se establece de acuerdo a sus
responsabilidades dentro de la firma, el coordinador de emergencia es el
líder de los brigadistas.
La Brigada Integral está en capacidad de atender las siguientes
situaciones de emergencia:
Incendios.
Primeros auxilios.
Atrapamiento.
Evacuación
Las brigadas estarán constituidas por:
Coordinador de Emergencias
Jefe de Brigada
Brigadistas
El listado de miembros de la brigada integral así como el
Coordinador de Emergencias, será actualizado anualmente.
Funciones de la brigada Integral
A. Coordinador de Emergencias
El Coordinador de Emergencia, en caso de activarse el Plan de
Emergencia, será responsable de:
Garantizar el cumplimiento del Plan de Contingencias y Emergencias
asegurando los recursos necesarios para implementación,
mantenimiento y puesta en marcha.
Anexos 113
Mantiene actualizado el listado de brigadistas con su respectivo
número de teléfono celular y puesto de trabajo al igual que el listado de
entidades de apoyo, planos de rutas de evacuación y listado de equipo
para atención de emergencia.
Tomar decisiones que corresponden a altos niveles jerárquicos.
(evacuación parcial o total, suspensión de actividades, retorno de
actividades).
Lidera las brigadas ante una emergencia.
Ejerce control y seguimiento sobre el desarrollo de las actividades
propias del plan así como de su divulgación y mantenimiento.
Planea, promueve y coordina entrenamientos y dotación para la
brigada de acuerdo a las necesidades de la misma.
Vela por la disponibilidad de equipo contra incendios y su respectivo
mantenimiento.
Coordina la realización de simulacros periódicos del plan de
Contingencias y Emergencias
B. Jefe de Brigada
Al recibir la alarma activa el Plan tomando la responsabilidad de las
acciones encaminadas a la protección del personal y bienes en caso de
una emergencia.
Coordina la intervención de los brigadistas velando porque estos
operen los procedimientos establecidos con equipos disponibles para el
control de la emergencia.
Mantiene comunicación sobre sus actividades y situaciones de
emergencia al Coordinador, suministrando o solicitando apoyo para el
control de una eventual emergencia.
Mantiene actualizado el listado de personal de la compañía.
Acuerda con el coordinador del plan las decisiones y acciones
extraordinarias, no contempladas para el control de una emergencia.
Anexos 114
C. Brigadistas
Disponibles para intervenir ante cualquier emergencia que se presente,
cumpliendo las funciones asignadas.
Conocer los riesgos potenciales particulares del sitio donde laboren y
los generales de toda la empresa.
Informar al Responsable de Área las posibles situaciones de riesgo o
deterioro de los equipos contra incendios.
Conocer la ubicación y uso adecuado de los equipos disponibles para
el control de emergencias del sitio donde laboran.
Entrenamiento y Divulgación
Con el objetivo de obtener un mejor desempeño en caso de un
evento, los integrantes de la brigada deben recibir el entrenamiento y
capacitación de acuerdo con el tipo de emergencia que se pueda
presentar dentro de la empresa. Igualmente y con el fin de minimizar las
pérdidas y proteger el recurso humano y técnico, se hará una divulgación
amplia y suficiente del Plan de Emergencias al personal en general y
contratistas.
AUTORIDADES Y ENTIDADES DE APOYO
ENTIDAD TELÉFONO
Bomberos 102
Cruz Roja 131
Policía 101
Gestión de Riesgos ECU911 911
Anexos 115
Plan Operativo General
El procedimiento general para llevar el control ante una eventual
emergencia en cualquier área de trabajo se deberá efectuar de acuerdo a
las siguientes acciones:
Recopilar información general sobre la emergencia, relativa a su tipo,
localización y efectos visibles.
Notificar al Jefe de Brigadas sobre la ocurrencia de la emergencia.
El Jefe de Brigadas estimará la emergencia utilizando como criterios el
efecto de la emergencia sobre las personas (leve, moderado, severo o
crítico), el área de influencia de la emergencia, evaluando personal,
equipos, instalaciones bajo alguna condición de peligro y comunica al
Coordinador de Emergencia para activación de la atención de la
emergencia.
El Jefe de Brigada junto con los Brigadistas retirarán al personal en
situaciones de alto riesgo, y coordinará las acciones dadas por el
Coordinador
El Coordinador de Emergencia aplicará las acciones de control
correspondientes, notificará y reportará a las autoridades competentes
la solicitud de apoyo, según las características de la emergencia.
Los Brigadistas retirarán al personal en situaciones de alto riesgo, y
coordinará las acciones dadas por el Coordinador.
Una vez se haya finalizado las acciones de control de la emergencia, el
Jefe de Brigadas evaluará las instalaciones donde ocurrió la
emergencia para detectar posibles daños estructurales de las mismas o
peligros derivados de la emergencia y comunicara al Coordinador de
Emergencia.
El Coordinador de Emergencia tomará medidas de acción y/o dará por
terminada la emergencia, para realizar las labores de limpieza,
acondicionamiento de áreas y reactivación normal de operaciones.
La Brigada de Emergencia se reunirá para estudiar las causas que
Anexos 116
originaron la emergencia, evaluar las acciones tomadas para su
control, las consecuencias derivadas y las medidas correctivas para la
prevención de nuevos eventos.
Revisar y actualizar el plan sobre la base de la experiencia obtenida
durante la emergencia.
Este plan se ajustará para atender aspectos y condiciones
adicionales que contemple la operación en campo.
Plan operativo para atención de Emergencias Médicas
El plan de emergencias garantiza la prestación de un servicio
médico oportuno y eficiente a las personas que lleguen a resultar
afectadas en caso de una emergencia en las instalaciones de la empresa.
Se cuenta con personal capacitado en primeros auxilios y acceso a
centros médicos. Las medidas de prevención y control para este tipo de
emergencia que deberá tener en cuenta la Brigada son:
Antes
Revisar el inventario de los equipos para la atención de heridos
(botiquín, camilla)
Asistir a capacitaciones y entrenamientos.
Durante
Dar la alarma al Coordinador de Emergencia haciendo uso de los
medios de comunicación de la compañía.
Ubicar el escenario de la emergencia.
Evaluar el área y el paciente.
Limitar riesgos asegurando el área para brigadista y paciente.
Utilizar elementos necesarios para bioseguridad.
Anexos 117
Prestar primeros auxilios en forma inmediata y oportuna.
Atender a los pacientes de acuerdo a recomendaciones dadas en las
capacitaciones.
Si es necesario transportar a los pacientes en forma ágil y segura
haciendo uso de los elementos del medio.
Después
Si se requiere, señalizar el área.
Evaluar la respuesta dada por la brigada.
Reponer los recursos utilizados durante la emergencia.
Diligenciar el reporte.
Plan operativo para atención de Incendios y/o Explosiones
Las dos posibles consecuencias de una explosión son destrucción
y/o incendios.
Acciones Preventivas
Inspección periódica de áreas.
Inventario e Inspección periódica de equipos para el control de conatos
de incendios y explosiones. (Extintores.)
Actualizaciones periódicas de conocimientos y prácticas de simulación.
Acciones de control
Active inmediatamente el plan de emergencias por medio del
Coordinador de Emergencia.
Establezca comunicación con el cuerpo de bomberos.
Si el fuego es incipiente use el extintor.
Ubique el área afectada y desplácese al lugar
Anexos 118
Traslade los equipos necesarios para el control del incendio
Evaluación del área afectada y áreas aledañas, protegiéndose del
avance de las llamas y/o colapsamiento de las estructuras.
Iniciar el control del evento teniendo en cuenta las normas de
seguridad para el control de incendios.
Revisar el área y controlar otras fuentes de ignición facilitar la
ventilación
Facilite la acción de los brigadistas.
Apoyar entidades externas que se presenten
Plan operativo para atención en Sismos
La atención estará dada por todos los miembros de la brigada de
emergencia, y se atenderá dé acuerdo con él o los eventos generados, ya
que este tipo de emergencias puede llegar a generar Incendios,
Explosiones, Colapsa miento de Estructuras, Derrame de Productos,
Pánico y muchas Víctimas.
Medidas preventivas
Inspección periódica de áreas.
Tener presente las alertas emitidas por los medios de comunicación.
Actualizaciones periódicas de conocimientos y prácticas de simulación.
Medidas de control
Mantenga la calma.
Ubíquese debajo de una estructura sólida, triángulo de vida o
elementos resistentes. Si usted está adentro permanezca ahí.
Espere a que el terremoto termine.
Apague el equipo con el que esté trabajando.
Anexos 119
Mantenerse alejados de estanterías, armarios y de otros elementos
elevados
Mantenerse alejados de ventanas; cables eléctricos,
almacenamientos elevados
De ser necesario desaloje el área, teniendo en cuenta si este presenta
deterioro.
Después del Sismo:
Salga de su área de trabajo por la puerta más cercana.
Ubíquese en una zona abierta a no menos de 15 metros del edificio y
libres de postes y cables eléctricos. Siga las instrucciones del
Coordinador de Emergencias para la evacuación. Mantenga la calma.
Reúna al personal (en zona de seguridad) y verifique la existencia de
lesionados y /o de personas atrapadas
El Coordinador de la Emergencia llamarán a entidades de apoyo según
sea necesario.
El Coordinador de Emergencia y el Jefe de Brigada hacen una
evaluación rápida de la situación, verificando daños en las
instalaciones y equipos.
Mantener las líneas telefónicas libres después de las llamadas de
emergencia
Los grupos para emergencia atenderán sus respectivas áreas de
responsabilidad.
El Coordinador de Emergencia definirá si, él área de trabajo puede ser
utilizada o si el personal debe ser enviado a sus hogares
Nadie puede operar solo: avise y pida ayuda antes de tratar a alguna
víctima o controlar alguna situación. Recuerden que pueden ocurrir
otros temblores menos intensos después del mayor.
Realizar reporte final de la situación y remitirlo al Gerente General.
Plan operativo en caso de atrapamiento en ascensor
Anexos 120
El atrapamiento al interior de un ascensor sucede principalmente
por un corte de energía o falla eléctrica, por una sobrecarga del ascensor
o bien por una falta de mantenimiento fuero de los períodos que
corresponde.
Medidas preventivas (antes)
Respete los niveles de capacidad del ascensor
Familiarizarse con el botón de emergencia del ascensor
Reporte cualquier sonido extraño en la operación del ascensor
Capacitar periódicamente al personal sobre las acciones a tomar en
caso de atrapamiento
Medidas de control
Presione el botón de alarma
Si no lo escuchan pida ayuda mediante un teléfono celular
Mantenga la calma y espere instrucciones
Si hay otras personas, transmitirles calma y sentido del humor
Si alguna persona sufre de claustrofobia, informe de la situación de
inmediato. No olvide que la operación de rescate puede durar varios
minutos
Notifique de inmediato si existe alguna persona embarazada, con
alguna enfermedad cardíaca o con discapacidad
Notifique de inmediato si detecta la presencia de humo u otros olores
extraños
No fume en la cabina del ascensor mientras se encuentre atrapado
Cuando se haya concretado el rescate evacuar con calma.
En relación con la oficina de la empresa:
Una vez detectada la emergencia, deberá mantenerse siempre en
Anexos 121
contacto a través del Coordinador de Emergencia o Jefe de Brigada,
para que la persona atrapada no tenga la sensación de abandono o
soledad y para que lo distraigan por medio de una conversación ligera,
mientras ejecutan las labores de rescate.
Coordinar con la Administración del Edificio el llamado al Cuerpo de
Bomberos y/o empresa de mantenimiento del ascensor para que
realicen el rescate y/o reparación respectiva.
Después del Atrapamiento:
Revisar los procedimientos de inspección de instalación para evitar que
el incidente se vuelva a repetir.
Comunicar a todo el personal involucrado las causas del incidente y las
acciones correctivas y preventivas que se deben tomar para evitar que
el incidente vuelva a ocurrir.
Plan operativo en inundaciones
Retirar vehículo del parqueadero que pueda verse afectados por el
agua.
Solicitar ayuda externa si se considera pertinente.
No caminar solo por la zona inundada.
Hacer reporte de la situación.
Plan operativo en caso de hurto
Mantener la puerta de la oficina cerrada.
Reportar a la administración del edificio y personal de seguridad,
cualquier situación sospechosa.
Comunicar al personal sobre los riesgos de seguridad del edificio.
Anexos 122
Plan operativo de evacuación
El Coordinador de Emergencia activa la alarma correspondiente, el
personal evacuará las instalaciones de trabajo hasta el punto de reunión
en completa calma atendiendo las siguientes recomendaciones:
Suspensión de todo tipo de actividad que se encuentre desarrollando.
Atienda las indicaciones del coordinador de evacuación.
Siga las señales de emergencia, desplácese en orden y en completo
silencio.
Desplácese al punto de reunión: sobre el parterre central a una
distancia prudencial de al menos 50 metros del edificio
Permanezca en el punto de reunión hasta tanto no se indique lo
contrario.
La Brigada deberá tener también en cuenta para el desarrollo de
este plan las siguientes acciones de prevención y control antes, durante y
después de la emergencia:
Antes
Conocer y difundir las rutas de evacuación de la compañía y punto de
reunión.
Establecer y difundir el procedimiento operativo.
Establecer listado del personal a cargo en las evacuaciones.
Realizar los simulacros de evacuación.
Retroalimentar el procedimiento operativo.
Durante
Informar a los ocupantes del área asignada la necesidad de evacuar.
Dirigir al personal durante la evacuación y rescate de acuerdo con el
procedimiento operativo.
Anexos 123
Dirigir la evacuación y el rescate.
No permitir que los ocupantes se devuelvan.
Inspeccionar todos los lugares de trabajo previniendo una emergencia
secundaria.
Buscar posibles lesionados y trabajadores atrapados.
Ayudar el personal con limitaciones.
En el punto de encuentro verificar por medio del listado que el personal
este completo.
Comunicar al Coordinador de la evacuación el resultado de la
maniobra.
Después
Permanecer con los evacuados en el punto de encuentro.
Verificar el área de trabajo cuando se autorice el reingreso a las
instalaciones de la empresa.
Dirigir el reingreso del personal del área asignada.
Evaluar y ajustar el procedimiento con el Coordinador de Emergencias.
Ajustar plan de evacuación.
Realizar el reporte del evento y dirigirlo al Responsable SSO y/o
Representante de la Dirección
Rutas de Evacuación
Se identificarán las rutas de evacuación, con una señalización
apropiada.
Punto de Reunión
Una vez el Coordinador de la Emergencia accione la alarma
correspondiente, el personal evacuará las instalaciones de trabajo hasta
el punto de encuentro ubicado los exteriores del Edificio Trade Building.
Anexos 124
El Responsable de SSO y el Representante de la Dirección,
evalúan al menos una vez al año el cumplimiento con los requisitos
legales aplicables a los servicios de inspección que brinda SGCEC del
Ecuador S.A., incluyendo su cumplimiento como una medida del
desempeño de la organización. En caso de incumplimiento legal, se inicia
de inmediato las acciones correctivas necesarias.
Cuando se origine una modificación en la legislación aplicable, el
Representante de la Dirección, verifica si ésta afecta a las operaciones de
la organización y actualiza los registros correspondientes en la Matriz de
Identificación de Requisitos Legales y Otros Requisitos (F-SSO-002).
SGCEC del Ecuador S.A, también podrá recurrir a consultores o
asesores legales externos para que realicen la evaluación de
cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
Como evidencia de cumplimiento se mantiene el Informe de
Desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo en formato libre.
INTEGRANTES BRIGADA DE EMERGENCIA
NOMBRE CARGO TELÉFONO
Ing. Pedro Martínez Macías Coordinador de
Emergencias 0994871280
CPA. Freddy Agurto Jefe de Brigada Contra
Incendio 0979524336
Ing. Ibeth Yuqui Brigadista 0997712833
Sr. Galo Azanza Brigadista 0985131665
5. Registros
Informe de Reporte y Evaluación de Situaciones de Emergencia (Formato Libre)
Anexos 125
ANEXO N° 10
PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO EN SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL
1. Objetivo
Establecer las disposiciones de control para realizar la evaluación
de desempeño del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional de SGCEC
del Ecuador S.A.
2. Campo de aplicación
Este procedimiento es aplicable para todos los procesos
identificados dentro del Sistema Integrado de Gestión de SGCEC del
Ecuador S.A. en lo relacionado con aspectos de seguridad y salud
ocupacional.
3. Definiciones
Sistema Integrado de Gestión: Se ha considerado para la
implementación del Sistema las siguientes Normas: ISO 9001:2008
Sistemas de Gestión de la Calidad, ISO 17020:2012 Evaluación de la
Conformidad – Requisitos para el Funcionamiento de diferentes tipos
de Organismos que realizan la Inspección, OHSAS 18001:2007
Requisitos – Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Anexos 126
Evaluación del Desempeño: Medida del cumplimiento de las
disposiciones planificadas.
4. Desarrollo del procedimiento
La efectividad del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional de
SGCEC del Ecuador S.A. se evalúa a través de indicadores de gestión
que determinan el nivel de cumplimiento de la organización con los
requisitos establecidos por la propia empresa, por sus clientes o los
requisitos legales aplicables. Los indicadores establecidos para
determinar el desempeño del sistema de seguridad y salud ocupacional
son:
INDICADORES REACTIVOS
Nombre del
Indicador Forma de Cálculo Frecuencia Meta
Índice de
Frecuencia
IF = [ # de lesiones x 200.000 ] / [ # de
Horas Hombre Trabajadas ] Mensual Máximo
25
Índice de
Gravedad
IG = [# Días perdidos x 200.000 ] / [ #
Horas Hombre Trabajadas ] Mensual Máximo
25
Tasa de Riesgo TR = IG / IF Mensual Máximo 2
Donde:
Número de lesiones = número de accidentes y enfermedades
profesionales u ocupacionales que requieran atención médica, en el
período
Número H H/M = total de horas hombre / mujer trabajadas en la
organización en determinado período anual
Anexos 127
Número Días perdidos = tiempo perdido por las lesiones (días de cargo
según la tabla de la Resolución CD 390, más los días actuales de
ausentismo en los casos de incapacidad temporal)
TR = Tasa de riesgo
IG = Índice de Gravedad
IG = Índice de Frecuencia
Los índices reactivos son calculados por el Responsable de SSO a
partir de los resultados generados cada mes.
Anexos 128
Tabla de días de cargo por accidentes
Resolución CD 390 IESS
ÍNDICES PROACTIVOS
Nombre del
Indicador Forma de Cálculo Frecuencia Meta
Índice de
Análisis de
Riesgo de
Tarea
IART = Nart / Narp x 100 Mensual Mínimo
80 %
Índice de
Observación
Planeada de
Acciones
Subestándares
IOPAS = [ opasr x Pc ] / [ opasp x
Pobp ] x 100 Mensual Mínimo
80 %
Índice de
Diálogo
periódico de
Seguridad
IDPS = (dpsr x Nas) / (dpsp x pp)
x 100 Mensual Mínimo
80 %
Índice de
Demanda de
Seguridad
IDS = Ncse / Ncsd x 100 Mensual Mínimo
80 %
Índice de
Entrenamiento
de Seguridad
IENTS = Nee / Nteep x 100 Mensual Mínimo
80 %
Índice de
Órdenes de
servicios
estandarizados
y auditados
IOSEA = oseac x 100 / oseaa Mensual Mínimo
80 %
Índice de
Accidentes e
Incidentes
ICAI = Nmi x 100 / nmp Mensual Mínimo
80%
Índice de
Eficacia del
Sistema de
Gestión de SST
IG = ( 5 x IART + 3 x IOPAS + 2 x
IDPS + 3 x IDS + IENTS + 4 x
IOSEA + 4 x ICAI ) / 22
Mensual Mínimo
80%
Donde:
Nart = número de análisis de riesgos de tareas ejecutadas
Anexos 129
Narp = número de análisis de riesgos de tareas programadas
mensualmente
Opasr = observación planead de acciones sub estándares realizadas
Pc = Personas conforme al estándar
Opasp= observación planead de acciones sub estándares programadas
mensualmente
Pobp = personas observadas previstas
Dpsr = diálogo periódico de seguridad realizados en el mes
Nas = número de asistentes al DPS
Dpsp = diálogo periódico de seguridad planeado al mes
Pp = personas participantes previstas
Ncse = número de condiciones sub estándares eliminadas en el mes
Ncsd = número de condiciones sub estándares detectadas en el mes
Nee = número de empleados entrenados en el mes
Nteep = número total de empleados entrenados programados en el mes
Oseac = orden de servicios estandarizados y auditados cumplidos en el
mes
Nmi = número de medidas correctivas implementadas
Nmp = número de medidas correctivas propuestas en la investigación de
accidentes, incidentes e investigación de enfermedades profesionales
IE = Índice de Eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo
El Responsable de SSO tiene la obligación de recopilar los datos
para el cálculo de los indicadores de gestión, cuyo resultado debe servir
como elemento de entrada para la revisión gerencial del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. Como evidencia de
cumplimiento se mantiene la información recopilada en formato libre.
5. Registros
Informe de Desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo (Formato
Libre.
Anexos 130
ANEXO N° 11
PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Código: P-SSO-009
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 130 / 214
1. Objetivo
Evaluar el cumplimiento de los requisitos legales locales,
nacionales, convenios con partes interesadas, normas y estándares
aplicables a los riesgos de seguridad y salud ocupacional.
2. Campo de Aplicación
La documentación local y nacional que sea directamente aplicable
a los aspectos de seguridad y salud ocupacional de SGCEC del Ecuador
S.A. También incluye las normas, reglamentos, códigos, estándares o
compromisos a los cuales SGCEC del Ecuador S.A. se adhiera.
3. Definiciones
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Servicio: Resultado de al menos una actividad realizada
necesariamente en la interfaz entre el proveedor y el cliente, que
generalmente es intangible.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 131
Requisitos Legales: Todo requisito obligatorio establecido en la
legislación y reglamentación de ámbito internacional, nacional, regional
y local aplicable a las operaciones de la empresa.
Otros requisitos: Requisitos no legales pero de cumplimiento obligatorio
por parte de la empresa. Se puede tratar de requisitos por parte de
clientes, normativa interna, requerimientos de la dirección, acuerdos
con terceros o de adhesión voluntaria.
4. Desarrollo del Procedimiento
El Responsable de SSO y el Representante de la Dirección,
evalúan al menos una vez al año el cumplimiento con los requisitos
legales aplicables a los servicios de inspección que brinda SGCEC del
Ecuador S.A., incluyendo su cumplimiento como una medida del
desempeño de la organización.
En caso de incumplimiento legal, se inicia de inmediato las
acciones correctivas necesarias. Cuando se origine una modificación en
la legislación aplicable, el Representante de la Dirección, verifica si ésta
afecta a las operaciones de la organización y actualiza los registros
correspondientes en la Matriz de Identificación de Requisitos Legales y
Otros Requisitos (F-SSO-002). SGCEC del Ecuador S.A, también podrá
recurrir a consultores o asesores legales externos para que realicen la
evaluación de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
Como evidencia de cumplimiento se mantiene el Informe de Desempeño
en Seguridad y Salud en el Trabajo en formato libre.
5. Registros
Informe de Desempeño de Seguridad y Salud en el Trabajo (Formato
Libre)
Anexos 132
ANEXO N° 12
PROCEDIMIENTO PARA INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y
ACCIDENTES
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
PROCEDIMIENTO PARA INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES
Código: P-SIG-007
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 132 / 214
1. Objetivo
Identificar las causas directas y básicas que generan los incidentes
y accidentes y eliminarlas para evitar la recurrencia de eventos de la
misma naturaleza.
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable para todos los procesos que
demanden la realización de la investigación de accidentes o incidentes
con alto potencial de daños a la seguridad y salud ocupacional.
3. Definiciones
Sistema Integrado de Gestión: Se ha considerado para la
implementación del Sistema las siguientes Normas: ISO 9001:2008
Sistemas de Gestión de la Calidad, ISO 17020:2012 Evaluación de la
Conformidad – Requisitos para el Funcionamiento de diferentes tipos
de Organismos que realizan la Inspección, OHSAS 18001:2007
Requisitos – Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 133
Accidente: Es cualquier acontecimiento inesperado, que interfiere o
interrumpe la marcha ordenada de un trabajo. Este accidente no solo
afecta a las personas, sino también a los materiales, maquinaria y
equipos.
Incidente: Evento que tiene el potencial de conducir al accidente.
Incidente que no provoca lesiones, enfermedades, daños u otras
perdidas. Se lo puede llamar CUASI - ACCIDENTE.
Investigación de Accidentes / Incidentes de Alto Potencial: Es un
examen metódico de todas las causas que ocasionaron un evento no
deseado que resultó o pudo resultar en una pérdida. Incluye un
análisis de las causas directas, básicas hasta llegar al Control
Administrativo.
Actos Inseguros: Son comportamientos fuera del estándar permitido
que podrían dar lugar a un accidente.
Condiciones Inseguras: Son circunstancias, que por no cumplir con el
mínimo estándar permitido, podrían causar un accidente.
4. Desarrollo del Procedimiento
Reporte de Accidentes e Incidentes
Se requiere que todos los colaboradores de SGCEC del Ecuador
S.A. notifiquen inmediatamente a su respectivo Jefe inmediato, todas las
lesiones, accidentes o incidentes relacionados con el trabajo.
El Gerente de Área, está en la obligación de completar el Registro
Reporte de Accidentes e Incidentes y enviarlo al Responsable SSO,
dentro de las 48 horas siguientes de ocurrido el evento.
Anexos 134
Incumplimiento de Reporte de Accidente e Incidente de Trabajo.
En caso de que haya ocurrido un evento (accidente o incidente) y no
exista un reporte, el Jefe inmediato procede a amonestar verbalmente y si
es reincidente comunicará al Gerente Administrativo - Financiero para
aplicar la sanción correspondiente.
Investigación de Accidentes.
El Responsable SSO junto con el Gerente de Área, son los
encargados de realizar la investigación de los Accidentes e Incidentes y
de completar los registros pertinentes.
Cuando el caso lo requiera (accidentes de trabajo con lesiones
incapacitantes o muerte), se debe comunicar a la Dirección Regional de
Riesgo de Trabajo del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, dentro
de los 10 días establecidos por la ley.
Como parte del análisis e investigación del accidente o incidente,
se debe tener en cuenta lo siguiente:
Identificar las causas del accidente o incidente.
Realizar un Análisis de las Causas, involucrando al personal del área o
testigos presenciales del evento. Esto permitirá que el Gerente y/o el
Personal del Área, donde ocurrió el accidente o incidente, procedan a
analizarlo en detalle y recomienden cualquier acción o entrenamiento
que sea necesario.
Las acciones propuestas tienen que ser evaluadas en cuanto a su
potencial de riesgo antes de ser ejecutadas.
Tomar acciones correctivas basadas en la investigación y en el análisis
de causas, para prevenir accidentes e incidentes, debido a causas
similares.
Anexos 135
Las acciones correctivas planteadas pueden ser de respuesta
inmediata, con la finalidad de atender la urgencia del momento.
El Responsable de SSO debe evaluar si las acciones propuestas
son suficientes para mejorar las condiciones de seguridad y salud
ocupacional, así como someter a revisión - cuando sea necesario - los
planes, procedimientos o instructivos de control pertinentes. En caso de
ser requerido, a partir de la investigación de accidentes / incidentes se
pueden activar los procesos de respuesta en condiciones de emergencia,
planes de contingencia, control de no conformidades, acciones
correctivas, acciones preventivas, capacitación, entrenamiento u otras
consideradas necesarias, para precautelar la integridad de las personas y
de las instalaciones involucradas; no debería haber represalias con
motivos de estos reportes, ni contra las personas involucradas en
accidentes e incidentes. El propósito de las acciones tomadas debe ser
la eliminación de los actos o condiciones inseguras relacionadas con los
accidentes e incidentes.
El Responsable de SSO tiene la obligación de comunicar los
resultados de la investigación de los accidentes e incidentes a la Alta
Dirección.
5. Registros
Reporte de Investigación de Accidentes e Incidentes (F-SSO-013)
Anexos 136
ANEXO N° 13
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS
Código: P-SIG-006
Revisión: 02 Fecha: 19/05/2015 Página: 136 / 214
1. Objetivo
Determinar los requisitos necesarios para revisar las no
conformidades detectadas dentro del Sistema Integrado de Gestión
(incluyendo las quejas y reclamos de los clientes), determinar las causas y
evaluar la necesidad de ejecutar acciones correctivas, registrar las
acciones tomadas y evaluar la efectividad de dichas acciones.
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable para las acciones correctivas que
se tomen dentro del Sistema Integrado de Gestión de SGCEC del
Ecuador S.A.
3. Definiciones
No Conformidad: Es el incumplimiento de un requisito especificado.
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 137
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable.
Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad
detectada.
Queja: Expresión de insatisfacción, diferente de la apelación,
presentada por una persona u organización a un organismo de
inspección / certificación, relacionada con las actividades de dicho
organismo, para la que se espera una respuesta.
Sistema Integrado de Gestión: Se ha considerado para la
implementación del Sistema las siguientes Normas: ISO 9001:2008
Sistemas de Gestión de la Calidad, ISO 17020:2012 Evaluación de la
Conformidad – Requisitos para el Funcionamiento de diferentes tipos
de Organismos que realizan la Inspección, OHSAS 18001:2007
Requisitos – Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
4. Desarrollo del Procedimiento
Se generan acciones correctivas cuando se producen
incumplimientos o desviaciones a los requisitos especificados por SGCEC
del Ecuador S.A.
Los incumplimientos o desviaciones a los requisitos establecidos
son conocidos como No Conformidad, y pueden provenir de las
siguientes fuentes:
Quejas o Reclamos de Clientes
Auditorías al Sistema Integrado de Gestión (Interna o Externa)
Desviaciones a los parámetros de control de los procesos
Incumplimiento de los Objetivos de la Calidad
Anexos 138
Incumplimiento de los Indicadores de Gestión
Resultados de Revisión por la Dirección
Análisis de Datos
Tendencias de los Procesos
Resultados de Incidentes
Resultados de Accidentes
Cualquier otra fuente que se considere necesario
Por sus características particulares, las quejas y reclamos, se
gestionan de acuerdo a lo establecido en el procedimiento P-SAC-002
Atención de Quejas y Reclamos. Cuando se detecta una tendencia o
repetición de las mismas, entonces se aplica el presente procedimiento.
El primer paso consiste es identificar claramente el incumplimiento
o desviación respecto a los requisitos especificados por SGCEC del
Ecuador S.A. El responsable de identificar la No Conformidad es
cualquier miembro del equipo de auditores (internos o externos) y/o el
Gerente de Certificaciones.
El auditado debe tomar de manera inmediata las acciones
necesarias para mitigar cualquier consecuencia resultado de algún
incidente, accidente o no conformidad detectada, según sea aplicable.
A continuación el responsable del proceso donde se detectó la no
conformidad, debe proceder a realizar un análisis de la causa que
provocó el incumplimiento. Es recomendable que dicho análisis sea
realizado por los responsables directos del proceso o la actividad donde
se detectó la desviación. Realizado el Análisis de Causa, el auditado
propone las acciones correctivas / preventivas a tomarse para eliminar la
no conformidad real o potencial. El responsable del proceso, también
debe realizar la identificación, análisis y evaluación de los riesgos
Anexos 139
inherentes a las acciones correctivas o preventivas propuestas, antes de
que estas se lleven a cabo.
Cuando existan cambios que afecten a las personas, ambiente, salud y
seguridad, los empleados, inspectores, auditores, evaluadores u otras
partes interesadas, éstos deben ser consultados al respecto y dejar
evidencia del consenso a través del F-SIG-006 Reporte de No
Conformidad y Acción Correctiva.
Las acciones correctivas deben incluir un detalle de las acciones a
tomar, el plazo de cumplimiento y el responsable de la ejecución. Toda
acción tomada, debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y
proporcional a los riesgos evaluados. Si mediante la implementación de
la acción correctiva se identifican nuevos peligros o peligros
diferentes o la necesidad de establecer nuevos controles o controles
diferentes, el procedimiento para las medidas propuestas debe
someterse a un nuevo análisis de riesgo antes de implementarse, de
acuerdo al Procedimiento de Identificación de Peligros y Evaluación
de Riesgos (P-SSO-001).
Como una medida que asegure la ejecución de las acciones
correctivas, un miembro del equipo de auditores internos o el
Representante de la Dirección, es responsable de realizar un seguimiento
de las acciones correctivas para verificar su cumplimiento. El
seguimiento se realiza de manera periódica dependiendo de las acciones
propuestas. En caso de que no se cumplan las acciones propuestas, el
responsable del seguimiento, debe determinar con el responsable de las
acciones correctivas nuevos plazos de cumplimiento.
Una vez concluida la ejecución de las acciones correctivas, el
responsable del seguimiento debe confirmar la efectividad de las acciones
tomadas, esto significa que la causa que originó el incumplimiento haya
sido eliminada y el problema no se vuelva a presentar. En el caso de que
Anexos 140
las acciones correctivas no hayan eliminado la causa raíz de la no
conformidad y el incumplimiento se vuelva a presentar, es necesario
realizar un nuevo análisis de causa hasta que la desviación sea superada
completamente.
El registro de las acciones correctivas tomadas se realiza en el
Formato F-SIG-006 Reporte de No Conformidad y Acción Correctiva, para
verificar de forma objetiva la efectividad de las acciones tomadas.
5. Registros
F-SIG-006 Reporte de No Conformidad y Acción Correctiva
Anexos 141
ANEXO N° 14
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES PREVENTIVAS
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES PREVENTIVAS
Código: P-SIG-007
Revisión: 02 Fecha: 19/05/2015 Página: 141 / 214
1. Objetivo
Determinar los requisitos necesarios para la revisar las no
conformidades potenciales dentro del Sistema Integrado de Gestión,
analizar las causas probables y evaluar la necesidad de ejecutar acciones
preventivas, registrar las acciones tomadas y evaluar la efectividad de
dichas acciones.
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable para las acciones preventivas que se
tomen dentro del Sistema Integrado de Gestión de SGCEC del Ecuador
S.A.
3. Definiciones
No Conformidad Potencial: Es el incumplimiento potencial de un
requisito especificado.
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 142
Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.
Sistema Integrado de Gestión: Se ha considerado para la
implementación del Sistema las siguientes Normas: ISO 9001:2008
Sistemas de Gestión de la Calidad, ISO 17020:2012 Evaluación de la
Conformidad – Requisitos para el Funcionamiento de diferentes tipos
de Organismos que realizan la Inspección, OHSAS 18001:2007
Requisitos – Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
4. Desarrollo del Procedimiento
Se generan acciones preventivas cuando existen potenciales
incumplimientos o desviaciones a los requisitos especificados por SGCEC
del Ecuador S.A.
Los potenciales incumplimientos o desviaciones a los requisitos
establecidos son conocidos como No Conformidad Potencial, y pueden
provenir de las siguientes fuentes:
Recomendaciones o Sugerencias de Clientes
Auditorías al Sistema Integrado de Gestión (Interna o Externa)
Resultados de Revisión por la Dirección
Análisis de Datos
Tendencias de los Procesos
Incidentes
Investigación de Accidentes
Informes de simulacros
Cualquier otra fuente que se considere necesaria
Anexos 143
Las acciones preventivas, se registran en el Formato F-SIG-007
Reporte de No Conformidad Potencial y Acción Preventiva.
El primer paso consiste en identificar claramente el potencial
incumplimiento o desviación respecto a los requisitos especificados por
SGCEC del Ecuador S.A. Para esta actividad es conveniente evaluar el
efecto potencial del incumplimiento y su repercusión sobre el Sistema
Integrado de Gestión. El responsable de identificar la No Conformidad
Potencial es cualquier empleado de SGCEC del Ecuador S.A., auditor
interno o externo.
A continuación, el responsable del proceso, donde se detectó la no
conformidad potencial, debe proceder a realizar un análisis de la causa
probable que puede provocar un incumplimiento. Es recomendable que
dicho análisis sea realizado por los responsables directos del proceso o la
actividad donde se detectó la potencial no conformidad.
Realizado el Análisis de Causa Probable, el responsable del
proceso, propone las acciones preventivas a tomarse para eliminar la no
conformidad potencial.
Las acciones preventivas deben incluir un detalle de las acciones a
tomar, el plazo de cumplimiento y el responsable de la ejecución. Toda
acción tomada, debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y
proporcional a los riesgos evaluados.
El responsable del proceso, también debe realizar la
identificación, análisis y evaluación de los riesgos inherentes a las
acciones preventivas propuestas, antes de que estas se lleven a
cabo.
Cuando existan cambios que afecten a las personas, ambiente,
salud y seguridad, los empleados, inspectores, auditores,
Anexos 144
evaluadores u otras partes interesadas, éstos deben ser consultados
al respecto y dejar evidencia del consenso a través del F-SIG-010
Reporte de No Conformidad Potencial y Acción Preventiva.
Como una medida que asegure la ejecución de las acciones
preventivas, un miembro del equipo de auditores internos, es responsable
de realizar un seguimiento de las acciones preventivas para verificar su
cumplimiento.
El seguimiento se realiza de manera periódica dependiendo de las
acciones propuestas. En caso de que no se cumplan las acciones
propuestas, el responsable del seguimiento, debe determinar con el
responsable de las acciones preventivas nuevos plazos de cumplimiento.
Una vez concluida la ejecución de las acciones preventivas, el
responsable del seguimiento debe confirmar la eficacia de las acciones
tomadas, esto significa que la causa probable del incumplimiento
potencial haya sido eliminada y el problema no se presente; se debe
revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
En el caso de que las acciones preventivas no hayan eliminado la
causa probable de la no conformidad potencial y el incumplimiento se
presenta, es necesario aplicar el procedimiento para Acciones Correctivas
(P-SIG-006).
5. Registros
F-SIG-010 Reporte de No Conformidad Potencial y Acción Preventiva
Anexos 145
ANEXO N° 15
PROCEDIMIENTO PARA CONTROL DE REGISTROS
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN
PROCEDIMIENTO PARA CONTROL DE REGISTROS
Código: P-SIG-003
Revisión: 02 Fecha: 19/05/2015 Página: 145 / 214
1. Objetivo
Establecer los controles necesarios para identificar, gestionar,
almacenar, proteger, recuperar, retener y disponer de los registros
generados por el Sistema Integrado de Gestión de SGCEC del Ecuador
S.A.
2. Campo de Aplicación
Concierne a los registros que se utilicen para dejar evidencia de
cumplimiento con los requisitos del Sistema Integrado de Gestión de
SGCEC del Ecuador S.A. determinados en la Lista Maestra de Registros
(F-SIG-003).
3. Definiciones
Procedimientos: Documentos que describen como se debe realizar una
actividad en forma general, indicando los responsables y los formatos a
utilizar para documentar la actividad.
Registros: Documento mediante el cual se genera evidencia de
cumplimiento de las actividades realizadas.
Formato libre: Es la característica de un formulario de no tener un
diseño único establecido.
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 146
Sistema Integrado de Gestión: Se ha considerado para la
implementación del Sistema las siguientes Normas: ISO 9001:2008
Sistemas de Gestión de la Calidad, ISO 17020:2012 Evaluación de la
Conformidad – Requisitos para el Funcionamiento de diferentes tipos
de Organismos que realizan la Inspección, OHSAS 18001:2007
Requisitos – Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
4. Desarrollo del Procedimiento
Los registros que evidencian conformidad con los requisitos
establecidos, así como los que demuestran la eficacia del Sistema
Integrado de Gestión, están determinados en la Lista Maestra de
Registros.
La identificación de los registros se realiza por el nombre y/o código
del documento. Los mecanismos de gestión de los registros y los niveles
de responsabilidad se establecen a través de la Lista Maestra de
Registros (F-SIG-003).
El Representante de la Dirección es responsable de mantener y actualizar
la Lista Maestra de Registros que contiene:
- Código (cuando sea aplicable)
- Nombre del registro
- Responsable del registro
- Medio de almacenamiento
- Mecanismos de protección
- Frecuencia de recuperación
- Tiempo de retención
- Disposición final
Anexos 147
Los registros del Sistema Integrado de Gestión se conservan en
lugares accesibles, por parte del responsable del proceso, quien tiene la
obligación de archivarlos en un ambiente adecuado, de tal manera que
se prevenga su deterioro, daño, pérdida, integridad del proceso y la
confidencialidad de la información.
4.1.1 Modificaciones a la Lista Maestra de Registros
La Lista Maestra de Registros, está sujeta a continua actualización
debido a la inclusión o exclusión de registros controlados, el
Representante de la Dirección es el encargado de mantener actualizada
la información que contiene esta lista.
4.2 Tiempo de Retención de los Registros
Los tiempos mínimos de retención de los registros controlados del
Sistema Integrado de Gestión, están especificados en la Lista Maestra
Registros.
4.2.1 Disposición Final de los Registros
Los responsables de archivar los registros una vez que se ha
cumplido el tiempo mínimo de retención están en la facultad de
desecharlos o darles otra disposición final, de acuerdo a lo establecido en
la Lista Maestra de Registros.
4.2.2 Modificación de los Datos en los Registros
No están autorizados los tachones, borrones, enmendaduras o cambios
en los datos o información contenida en los registros. Cuando se requiera
hacer un cambio o modificación, por error justificado en el llenado del
formulario, el registro se reemplaza con la firma de autorización del
Anexos 148
responsable de llenar el formulario, dejando constancia además de la
justificación pertinente.
4.2.3 Registros en Formato Electrónico
Se pueden mantener registros en formato electrónico de acuerdo a
lo indicado en la Lista Maestra de Registros. El control sobre el acceso y
respaldo de los registros en formato electrónico se realiza de acuerdo a lo
dispuesto en el procedimiento de Sistemas Informáticos y Control de
Respaldos de Información en Medio Electrónico (P-SIS-001).
5. Registros
F-SIG-003 Lista Maestra de Registros
Anexos 149
ANEXO N° 16
PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS
1. Objetivo
Establecer una metodología para planificar y llevar a cabo las
auditorías internas y determinar la eficacia del Sistema Integrado de
Gestión de SGCEC del Ecuador S.A, para el cumplimiento de la política y
objetivos de la empresa.
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable a las auditorías internas que se
realicen para evaluar el cumplimiento y efectividad de los procesos
identificados dentro del Sistema Integrado de Gestión de SGCEC del
Ecuador S.A.
3. Definiciones
Sistema Integrado de Gestión: Se ha considerado para la
implementación del Sistema las siguientes Normas: ISO 9001:2008
Sistemas de Gestión de la Calidad, ISO 17020:2012 Evaluación de la
Conformidad – Requisitos para el Funcionamiento de diferentes tipos
de Organismos que realizan la Inspección y OHSAS 18001:2007
Requisitos – Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
Anexos 150
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría.
Criterios de Auditoria: Conjunto de procedimientos, procedimientos o
requisitos utilizados como referencia.
No Conformidad: Es el incumplimiento de un requisito especificado.
4. Desarrollo del Procedimiento
SGCEC del Ecuador S.A. realiza por lo menos dos auditorías
internas por año. Las auditorias son planificadas a través del el Plan
Anual de Auditorías Internas (F-SIG-004), el cual es elaborado por el
Representante de la Dirección, considerando:
- Estado e importancia de los procesos y las áreas a auditar
- Evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización
- Resultados de auditorías previas
El Plan Anual de Auditorías Internas es flexible para permitir
cambios en su alcance y extensión, así como para usar efectivamente los
recursos. El Representante de la Dirección es el responsable de realizar
los cambios o modificaciones a este plan cuando se requieran.
La frecuencia de realización de las auditorias, puede aumentar de
acuerdo a los siguientes criterios:
Solicitud explícita del responsable de un proceso
Ocurrencia de no conformidades internas y/o externas
Quejas y Reclamos de los Clientes
Anexos 151
Solicitud del Gerente General, Gerente de Certificación, Gerente
Técnico o del Representante de la Dirección.
Cambios en los procesos que involucren riesgos en la operación
Resultados deficientes en auditorías internas
Accidentes o incidentes de Seguridad y Salud Ocupacional
Cualquier otro incidente que afecte al Sistema Integrado de Gestión
4.1.1 Criterios de Auditoria
Los criterios de auditoría aplicados son:
Los elementos de la Norma ISO 9001: 2008, ISO / IEC 17020:2012,
OHSAS 18001:2007
Políticas, Códigos, Manuales, Declaratorias, Objetivos del Sistema
Integrado de Gestión
Procedimientos e instructivos definidos por la empresa.
Requisitos legales y de otro tipo (normas, especificaciones, etc.):
o Resolución CD 333 IESS
o Resolución CD 390 IESS
o Decreto Ejecutivo 2393
4.1.2 Alcance de las auditorias.
El alcance de las auditorias se describe en el Programa de
Auditoría Interna (F-SIG-005).
Tanto el Plan Anual de Auditorías Internas como el Programa de
Auditoría Interna, están diseñados de tal manera que durante un año
calendario se revise el cumplimiento de todos los elementos de las
normas de referencia, en todos los procesos de la empresa donde se
apliquen.
Anexos 152
4.2 Realización de la Auditoría.
Las auditorías internas son llevadas a cabo a través auditores
internos de la empresa, calificados y evaluados para este fin.
Los criterios de competencia utilizados para la calificación y
evaluación de los auditores son:
Aprobar curso de Formación de Auditores internos de Sistemas
Integrados de Gestión
Contar con conocimientos de ISO 9001: 2008, ISO / IEC 17020:2012,
OHSAS 18001 / SART
Conocer los procesos de la organización
La selección del auditor líder se realizará tomando en
consideración, la experiencia dentro de la empresa y en el manejo de
sistemas integrados de gestión.
Las Auditorias se realizan por personal independiente de las
actividades a ser auditadas, es decir, que en ningún caso los auditores
pueden auditar sus propias áreas de trabajo.
4.2.1 Preparación de la Auditoria
Previa ejecución de las auditorías internas, el Representante de la
Dirección designa al equipo auditor, al auditor líder y determina los
procesos a evaluar.
El Auditor Líder junto al equipo auditor se encarga de definir el
Programa de Auditorías, el cual contiene:
- Objetivos de la auditoría
Anexos 153
- Alcance
- Criterios de Auditoria
- Equipo de auditores
- El programa propiamente dicho incluyendo: fecha, hora, procesos y los
elementos a verificar.
El Programa de Auditoria es comunicado por lo menos con una
semana de anticipación a los Auditados.
4.2.2 Reunión de Apertura.
Esta reunión es dirigida por el Auditor Líder, permite presentar al
equipo auditor y fijar las reglas básicas para la efectiva realización de la
auditoria. Como mínimo en la reunión de apertura, se encontrarán el
equipo auditor, el Representante de la Dirección, y representantes de las
áreas auditadas.
El auditor líder es responsable de revisar con los asistentes el
objetivo, el alcance, los criterios a aplicarse y la forma en que se va a
ejecutar la auditoria. Como evidencia de cumplimiento se mantiene el
Registro de Asistencia a Reuniones de Auditoría Interna (F-SIG-008).
4.2.3 Ejecución de la Auditoria.
Para garantizar la efectiva ejecución de la auditoria, los auditores
deben seguir las siguientes pautas de comportamiento:
Recolectar evidencia objetiva.
No emitir juicios de valor
No emitir conclusiones ni recomendaciones.
Anotar cualquier sugerencia del personal auditado, para iniciar un
proceso de mejora.
Anexos 154
Las auditorías internas del Sistema Integrado de Gestión son
realizadas por los auditores internos, de la siguiente manera:
- El auditor reúne evidencia objetiva a través de entrevistas, revisión de
los documentos, registros y de la observación de los procesos y
actividades.
- Los indicios de no conformidades son anotados.
- Si de la revisión de la evidencia objetiva, se detecta una No
Conformidad, esta es registrada en el formato Reporte de No
Conformidad y Acción Correctiva (F-SIG-00). Se completan los
campos: Descripción de la No Conformidad, el elemento de la norma
que incumple, el área / proceso, la fecha y el auditor responsable.
- En caso de detectar una No Conformidad, el auditor comunica al
auditado para que inicie las acciones correctivas necesarias para
eliminar la no conformidad.
- El Reporte de No Conformidad y Acción Correctiva es completado por
el auditor y entregado auditor líder para ser canalizado al responsable
de tomar las acciones correctivas necesarias para eliminar la no
conformidad y sus causas.
- El auditado debe tomar de manera inmediata las acciones necesarias
para mitigar cualquier consecuencia resultado de alguna desviación o
no conformidad detectada, según sea aplicable.
- El auditado realiza el Análisis de la Causa del incumplimiento y registra
sus conclusiones en el mismo formato.
- Realizado el Análisis de Causa, el auditado propone las acciones
correctivas / preventivas a tomarse para eliminar la no conformidad
real.
- El auditado debe realizar el análisis de riesgo de las acciones
correctivas o preventivas propuestas, antes de que estas se lleven a
cabo.
- Definidas las acciones correctivas / preventivas adecuadas, se
determina el responsable de su cumplimiento, indicando la fecha
Anexos 155
máxima de la implantación de esta acción. Toda acción tomada, debe
ser apropiada a la magnitud de los problemas y proporcional a los
riesgos evaluados.
- Una vez identificadas las acciones correctivas / preventivas, el auditado
envía el Reporte de No Conformidad y Acción Correctiva, al
Representante de la Dirección.
- El Representante de la Dirección coordina actividades, para que el
auditor responsable verifique que las acciones definidas se efectuaron
y resultaron efectivas. Si la verificación es exitosa, el auditor firma el
Reporte de No Conformidad y Acción Correctiva, como evidencia de
cumplimiento y da por cerrada la no conformidad.
- En caso de que las acciones tomadas no se hayan ejecutado o no han
sido efectivas, el auditado es responsable de establecer nuevos plazos
de cumplimiento o nuevas acciones correctivas. El auditor deja
constancia de tales acciones en el mismo registro y coordina las fechas
para la nueva revisión o verificación.
Como evidencia del cumplimiento de la verificación de la
evidencia objetiva durante el proceso de auditoría interna, se
mantiene el registro de formato libre Lista de Verificación OHSAS
18001, Lista de Verificación SART y Lista de Verificación DE 2393.
4.3 Informe de los Resultados de las Auditorias.
Los incumplimientos detectados durante una auditoria, se los
clasifican como:
NO CONFORMIDAD MAYOR: Se tiene este tipo de no conformidad en los
siguientes casos:
Anexos 156
- El incumplimiento total de una cláusula de la norma de ISO 9001: 2008,
ISO / IEC 17020:2012, OHSAS18001:2007
- El incumplimiento total de lo señalado en los documentos de trabajo
establecidos por la organización.
- Incumplimiento de un requisito legal o de otro tipo suscrito por la
organización.
NO CONFORMIDAD MENOR: Este tipo de no conformidad incluye todos
aquellos incumplimientos detectados durante una auditoria y que no
constituya ningún caso de no conformidad mayor. Por ejemplo:
incoherencias entre la evidencia objetiva y lo declarado en los
documentos, incumplimientos puntuales evidenciados en los registros de
calidad o por el personal auditado.
Concluida la auditoría el equipo auditor se reúne para elaborar el
Informe de Auditoría Interna (F-SIG-007). El informe incluye un resumen
de las no conformidades encontradas por área auditada.
El Representante de la Dirección es el encargado de comunicar a
todas las funciones responsables, acerca de las no conformidades
encontradas en las áreas auditadas.
El Representante de la Dirección, elabora el informe de auditorías
internas, en el cual se describe el estado de cada elemento del Sistema
Integrado de Gestión, este informe incluye:
- Número de Auditorías realizadas.
- Número de No Conformidades (abiertas y cerradas) por área auditada
- Fortalezas y debilidades de los procesos
Este informe, es parte de la información revisada por la Gerencia
General en la Revisión por la Dirección.
Anexos 157
4.4 Reunión de cierre.
Concluido el informe el Auditor Líder convoca a la reunión de cierre
en la cual estarán presentes los asistentes a la reunión de apertura, en la
medida de lo posible. En esta reunión se expresa un comentario general
de la auditoría, se presentan los resultados comentando el Informe de
Auditoría.
Como evidencia de cumplimiento se mantiene el Registro de
Asistencia a Reuniones de Auditoria Interna (F-SIG-008).
4.5 Mantenimiento de los Registros.
Una vez cerrada la no conformidad, los registros son enviados al
Representante de la Dirección para su archivo junto con la información de
respaldo correspondiente.
5. REGISTROS
F-SIG-004 Plan Anual de Auditorías Internas
F-SIG-005 Programa de Auditoría Interna
F-SIG-006 Reporte de No Conformidad y Acción Correctiva
F-SIG-007 Informe de Auditoría Interna
F-SIG-008 Registro de Asistencia a Reuniones de Auditoría Interna
Formato Libre: Lista de Verificación OHSAS 18001
Formato Libre: Lista de Verificación SART
Formato Libre: Lista de Verificación DE 2393
Anexos 158
ANEXO N° 17
PROCEDIMIENTO PARA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
1. Objetivo
Establecer los criterios para la revisión por la Dirección del Sistema
Integrado de Gestión de SGCEC del Ecuador S.A., con el fin de
asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y eficiencia, así
también, como para verificar el cumplimiento de las políticas y objetivos
de la empresa.
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable para todas las revisiones por la
dirección que se lleven a cabo dentro del Sistema Integrado de Gestión
de SGCEC del Ecuador S.A.
3. Definiciones
Documentar: Mantener evidencia objetiva del cumplimiento de las
acciones.
Evidencia Objetiva: Documentación que comprueba la ejecución de las
acciones tomadas.
Sistema Integrado de Gestión: Se ha considerado para la
implementación del Sistema las siguientes Normas: ISO 9001:2008
Sistemas de Gestión de la Calidad, ISO 17020:2012 Evaluación de la
Conformidad – Requisitos para el Funcionamiento de diferentes tipos
Anexos 159
de Organismos que realizan la Inspección, OHSAS 18001:2007
Requisitos – Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
4. Desarrollo del Procedimiento
La Alta Dirección de SGCEC del Ecuador S.A., realiza al menos 1
vez al año la revisión del Sistema Integrado de Gestión de la organización
en las cuales se evaluará lo siguiente:
Políticas
Objetivos
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional
Declaraciones
Los resultados de auditorías, a través de informes de auditoría
Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba
Resultados de la participación y consulta
Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas
las quejas en relación de SSO
El desempeño en SSO de la organización, a través de los
Indicadores Reactivos y Proactivos
Grado de cumplimiento de los objetivos, a través de informes de
cumplimiento de las metas propuestas
El estado de las investigaciones de los incidentes, de las acciones
correctivas y preventivas, a través de informes emitidos por el
Responsable de SSO
Retroalimentación del cliente, a través de encuestas de satisfacción,
incluyendo las quejas, reclamos y recomendaciones de los clientes.
Anexos 160
Desempeño de los procesos, a través de los indicadores de gestión
Conformidad del servicio, a través de los reportes de calidad y control
del producto / servicio no conforme
Estado de acciones correctivas y preventivas, a través de informes de
seguimientos
Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas, a
través de la verificación de los compromisos establecidos en las actas
de revisión por la dirección
Cambios que podrían afectar al sistema integrado de gestión, cuando
sea aplicable, incluyendo la evolución de los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con SSO
Recomendaciones para la mejora, a través de la formulación de
proyectos y/o propuestas de mejora continua
Cualquier otra información que se considere relevante
Cuando la alta dirección requiera la participación de otros
miembros de la organización, realizará la convocatoria por correo
electrónico con 5 días hábiles de anticipación, indicando lugar, fecha, hora
y temas a tratar. Durante la revisión por la dirección, se revisan los
requisitos del Sistema Integrado de Gestión, y la información presentada
por el Representante de la Dirección, para comprobar que la implantación
es efectiva, así como el cumplimiento de la política y los objetivos
establecidos por la empresa.
El Gerente General y las personas que participen del proceso de
revisión por la dirección, deciden las acciones correctivas y preventivas
que fueren necesarias, para alcanzar el cumplimiento de los objetivos
planteados y conseguir los niveles de eficacia y eficiencia, requeridos
para el mejoramiento continuo de la empresa.
A partir de la información revisada se toman decisiones y acciones
relacionadas con:
Anexos 161
La mejora de la eficacia del sistema integrado de gestión
La mejora de la eficacia de los procesos de la organización
La mejora del producto/servicio en relación con los requisitos del cliente
Las necesidades de recursos para el desarrollo, implantación y
mantenimiento de los proyectos de mejora.
La determinación de responsabilidades y plazos de cumplimiento de los
proyectos de mejora
En caso de ser necesario, se realizarán reuniones adicionales con el
personal que esté directamente comprometido con las acciones derivadas
de las decisiones tomadas por la dirección. Como evidencia de
cumplimiento se mantiene el Acta de Revisión por la Dirección (F-ADM-
003).
El Representante de la Dirección, es responsable de realizar el
seguimiento del avance y recopilar los resultados de los compromisos
establecidos en la revisión por la dirección.
5. Registros
F-ADM-003 Acta de Revisión por la Dirección
Anexos 162
ANEXO N° 18
PROCEDIMIENTO EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL Código: P-SSO-011
Revisión: 01 Fecha: 19/05/2015 Página: 162 / 214
1. Objetivo
Dotar al personal operativo de los equipos de protección personal,
conociendo la naturaleza del propio riesgo y su relación con el medio
ambiente de trabajo.
2. Campo de Aplicación
Este procedimiento es aplicable para todo el personal operativo
que realiza servicios de inspección en las instalaciones de los clientes,
cuyo trabajo requiera la utilización de equipo de protección personal para
la mitigación de algún tipo de riesgo, determinado en la Matriz de
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
3. Definiciones
SGCEC del Ecuador S.A.: Sociedad General de Certificaciones
Ensayos y Calibraciones del Ecuador S.A.
Riesgo: Probabilidad de ocurrencia de un evento de características
negativas.
EPP: Equipo de Protección Personal
EPI: Equipo de Protección Individual
SGCEC del Ecuador S.A.Certificamos lo nuestro…
Anexos 163
4. Desarrollo del Procedimiento
Elementos de un programa de Protección Personal.
Los factores que dificultan la protección personal eficaz están
intrínsecamente vinculados con la modificación del comportamiento
humano para reducir el riesgo.
Formación y Educación.
Los responsables de la gestión y el funcionamiento del programa
de protección personal debe estar formados en la selección del equipo
adecuado, la verificación de su correcto ajusten a quienes lo utilizan, la
naturaleza de los peligros frente los cuales el equipo debe ofrecer
protección y las consecuencias del mal funcionamiento.
Hay que explicar con claridad las consecuencias de la exposición
sin protección y la forma que el usuario puede detectar si el equipo no
funciona correctamente. Quienes utilizan equipos y dispositivos
protectores deben conocer la necesidad de protección, los motivos por los
cuales se utilizan.
Evaluación de Riesgos
Para lograr un equilibrio adecuado entre el riesgo y la medida de
protección, es preciso conocer la composición y magnitud de los peligros,
incluidos los agentes químicos, físicos, biológicos, mecánicos, locativos y
psicológicos.
El tiempo el cual durante el dispositivo ejerce un nivel determinado de
protección y la naturaleza de la actividad física que pueda realizarse
mientras se usa el equipo; la selección de los equipos de protección
Anexos 164
personal se realiza tomando en consideración la Matriz de Identificación
de Peligros y Evaluación de Riesgos (F-SSO-001).
Selección de los Equipos de Protección Personal.
La etapa de la selección está determinada en parte por la
información obtenida en la evaluación de riesgos, combinada con los
datos sobre el rendimiento de la medida de protección que se prever
utilizar y el grado de exposición. Al elegir dispositivos y equipos de
protección personal es importante tener en cuenta que su objetivo no es
reducir el riesgo y la exposición a cero, sino mitigar el impacto a niveles
aceptables de exposición. La selección de los Equipos de Protección
personal, la tiene que realizar el Responsable de SSO, de acuerdo a los
resultados de la Matriz de Identificación y Evaluación de Riesgos (F-SSO-
001) y la información técnica disponible de los equipos de protección
facilitada por los proveedores.
Mantenimiento y reparación.
Los equipos de protección personal están sujetos a degradación
paulatina de su rendimiento en el uso normal y fallos completos en
condiciones extremas, como las emergencias.
Como parte de la capacitación al personal, se deben incluir
disposiciones básicas, sobre los dispositivos protectores, tales como tipo
de uso –desechables o reutilizables, duración del servicio razonable, etc.
Como referencia se puede utilizar la Lista de Equipos de Protección
Personal (F-SSO-014), la misma que indica los materiales a utilizarse por
área de trabajo y frecuencia de cambio.
Anexos 165
En caso de existir algún tipo de requerimiento adicional, el
Responsable de SSO, debe realizar el análisis respectivo y actualizar la
lista referencial.
Solicitud, Recepción y Distribución de los Equipos de Protección
Personal.
El Responsable de SSO, es la persona responsable de los
requerimientos de los Equipos de Protección Personal, para el personal
que los va a utilizar en sus puestos de trabajo, una vez concretado el o los
requerimiento(s), el Responsable de SSO comunica a la persona
solicitante, sobre el cumplimiento de lo solicitado, para que proceda a
retirar y entregar los equipos de Protección personal a su personal a
cargo. Para el control interno de la distribución de los equipos de
protección personal, el Responsable de SSO utiliza el Registro de Entrega
de Equipo de Protección Personal (F-SSO-015).
Supervisión de los Equipos de Protección personal.
El Jefe de Área es responsable de supervisar la utilización de los
equipos de protección por parte del personal a su cargo. De esta forma,
se asegura que los EPP entregados al personal, sean utilizados de
acuerdo a la evaluación de riesgo.
Inspecciones Planeadas y No Planeadas
Se realizarán inspecciones planeadas y no planeadas para
controlar el uso de los EPP, esta inspección la puede realizar el
Responsable de SSO; en caso de incumplimiento por parte del personal,
tanto el colaborador como el Jefe de Área; en primera instancia serán
amonestados verbalmente, y si es reincidente se comunica al Jefe de
Recursos Humanos para que tome las acciones disciplinarias necesarias.
Anexos 166
De los resultados que se obtengan en las inspecciones no
planeadas, sobre la utilización de equipos de protección personal, el
Responsable de SSO, emitirán un informe en lo referente, y el mismo
será analizado como parte de la Revisión por la Dirección.
5. Registros
Lista de Equipos de Protección Personal (F-SSO-014)
Registro de Entrega de Equipo de Protección Personal (F-SSO-015).
Anexos 167
ANEXO N° 19
DIAGNÓSTICO INICIAL
Si No EP N/A
4 Requisitos del Sistema de Gestión de SSO
4.1 Requisitos Generales
La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente
un sistema de gestión de SSO de acuerdo con los requisitos de esta Norma OHSAS 18001 y
determinar como cumplirá estos requisitos. 1
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión de SSO. 1
4.2 Política de SSO
La alta gerencia debe definir y autorizar la política de SSO de la organización y asegurarse que,
dentro del alcance definido de su sistema de gestión de SSO, ésta:
a) es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de SSO de la organización
b) incluye un compromiso para la prevención de lesiones y enfermedades a la salud y de
mejoramiento continuo en la gestión y desempeño en SSO
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la organización suscriba relacionados con sus peligros de SSO
d) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SSO
e) se documenta, implementa y mantiene
f) se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización con la
intención de que sean concientes de sus obligaciones individuales en SSO
g) está a disposición de las partes interesadas, y
h) se revisa periódicamente para asegurarse que sigue siendo pertinente y apropiada para la
organización 1
4.2 Planificación
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y definición de controles:
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la continua
identificación de peligros, evluación de los riesgos y la determinación de los controles
necesarios.
Los procedimientos para identificación de peligros y evaluación de los riesgos deben incluir:
a) actividades rutinarias y no rutinarias
b) actividades de todo el personal que tiene acceso al sitio de trabajo (incluuendo contratistas y
visitantes)
c) conducta humana, capacidades y otros factores humanos
d) identificar los peligros que se originan fuera del lugar de trabajo capaces de afectar
adversamente la salud y la seguridad de las personas bajo el control de la organización dentro
del lugar de trabajo
e) peligros creados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo
bajo control de la organización
f) infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organización u
otros
g) cambios o cambios propuestos en la organización, sus actividades o los materiales
h) modificaciones al Sistema de Gestión de SSO, incluyendo cambios temporales y sus impactos
en las operaciones, procesos y actividades
i) cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación del riesgo y la
implementación de los controles necesario
j) el diseño de las áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria / equipo,
procedimientos de operación y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las
capacidades humanas. 1
DIAGNÓSTICO INICIAL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
DETALLECumplimiento
EMPRESA: SGCEC del Ecuador S.A.
FECHA: 30/04/2015
REALIZADO POR: Ing. Wendy Villamar
CRITERIO DE REFERENCIA: OHSAS 18001:2007
CRITERIO DE CALIFICACIÓN: Si cumple, No cumple, EP (En proceso de implantación), N/A (No aplica)
CRITERIO DE VALORACIÓN: Se asigna el valor de 1 en el casillero correspondiente, luego se hace una sumatoria total para cada componente y f inalmente se
obtienen porcentajes.
CLAUSULA
Anexos 168
Si No EP N/A
4 Requisitos del Sistema de Gestión de SSO
4.1 Requisitos Generales
La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente
un sistema de gestión de SSO de acuerdo con los requisitos de esta Norma OHSAS 18001 y
determinar como cumplirá estos requisitos. 1
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión de SSO. 1
4.2 Política de SSO
La alta gerencia debe definir y autorizar la política de SSO de la organización y asegurarse que,
dentro del alcance definido de su sistema de gestión de SSO, ésta:
a) es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de SSO de la organización
b) incluye un compromiso para la prevención de lesiones y enfermedades a la salud y de
mejoramiento continuo en la gestión y desempeño en SSO
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la organización suscriba relacionados con sus peligros de SSO
d) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SSO
e) se documenta, implementa y mantiene
f) se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización con la
intención de que sean concientes de sus obligaciones individuales en SSO
g) está a disposición de las partes interesadas, y
h) se revisa periódicamente para asegurarse que sigue siendo pertinente y apropiada para la
organización 1
4.2 Planificación
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y definición de controles:
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la continua
identificación de peligros, evluación de los riesgos y la determinación de los controles
necesarios.
Los procedimientos para identificación de peligros y evaluación de los riesgos deben incluir:
a) actividades rutinarias y no rutinarias
b) actividades de todo el personal que tiene acceso al sitio de trabajo (incluuendo contratistas y
visitantes)
c) conducta humana, capacidades y otros factores humanos
d) identificar los peligros que se originan fuera del lugar de trabajo capaces de afectar
adversamente la salud y la seguridad de las personas bajo el control de la organización dentro
del lugar de trabajo
e) peligros creados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo
bajo control de la organización
f) infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organización u
otros
g) cambios o cambios propuestos en la organización, sus actividades o los materiales
h) modificaciones al Sistema de Gestión de SSO, incluyendo cambios temporales y sus impactos
en las operaciones, procesos y actividades
i) cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación del riesgo y la
implementación de los controles necesario
j) el diseño de las áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria / equipo,
procedimientos de operación y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las
capacidades humanas. 1
DIAGNÓSTICO INICIAL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
DETALLECumplimiento
EMPRESA: SGCEC del Ecuador S.A.
FECHA: 30/04/2015
REALIZADO POR: Ing. Wendy Villamar
CRITERIO DE REFERENCIA: OHSAS 18001:2007
CRITERIO DE CALIFICACIÓN: Si cumple, No cumple, EP (En proceso de implantación), N/A (No aplica)
CRITERIO DE VALORACIÓN: Se asigna el valor de 1 en el casillero correspondiente, luego se hace una sumatoria total para cada componente y f inalmente se
obtienen porcentajes.
CLAUSULA
Anexos 169
La metodología de la organización para la determinacción del peligro y la evaluación de riesgo
debe:
a) ser definida con respecto a su alcance, naturaleza y en el tiempo para asegurar que sea
proactiva más que reactiva, y
b) prever como sea adecuado la identificación, priorización y documentación de los riesgos, y la
aplicación de los controles. 1
Para la administración del cambio, la organización debe identificar los peligros de SSO y los
riesgos de SSO asociados a los cambios en la organización, el sistema de gestión de SSO o sus
actividades, antes de la implementación de tales cambios. 1
La organización debe asegurar que los resultados de tales evaluaciones sean considerados
cuando se determinan controles.
Cuando se determinen los controles, o se consideren cambios a los controles existentes, se debe
dar importancia a reducir los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía:
a) eliminación
b) substitución
c) controles de ingeniería
d) señalización / advertencias y/o controles administrativos
e) equipo de protección personal 1
La organización debe documentar y conservar los resultados de la identificación de peligros,
evaluación de los riesgos y los controles determinados hasta la fecha. La organización se debe
asegurar que los riesgos de SSO y los controles determinados se tienen en cuenta cuando se
establece, se implementa y se mantiene su sistema de gestión de SSO. 1
4.3.2 Requisitos legales y otros
La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para identificar y
tener acceso a los requisitos legales de SSO y otros requisitos que sean aplicables a ella.
La organización se debe asegurar que los requisitos legales aplicables y otros requisitos a los
cuales la organización se suscribe estén considerados cuando se establece, se implementa y se
mantiene su sistema de gestión de SSO.
La organización debe mantener esta información actualizada.
La organización debe comunicar la información pertinente sobre los requisitos legales y otros a
las personas que trabajan bajo el control de la organización, y a otras partes interesadas. 1
4.3.3 Objetivos y programas
La organización debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos de SSO
para cada función y nivel pertinente dentro de la organización.
Los objetivos deben ser medibles, siempre que sea práctico, y deben ser consistentes con la
política de SSO, incluyendo los compromisos para la prevención de lesiones y enfermedades a la
salud, cumplir con los requisitos legales y otros requisitos a los cuales la organización se
suscribe, y a la mejora continua. 1
Al establecer y revisar los objetivos, la organización debe tener en cuenta los requisitos legales y
otros requisitos a los cuales la organización se suscribe y sus riesgos de SSO. 1
También debe considerar sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y
empresariales y los puntos de vista de las partes interesadas. 1
La organización debe establecer, implementar y mantener un programa para lograr sus objetivos.
El programa debe incluir como mínimo:
a) designación de la responsabilidad y la autoridad para alcanzar los objetivos en las funciones y
los niveles pertinentes de la organización, y
b) los medios y el cronograma con los cuales se lograrán los objetivos
El programa debe ser revisado a intervalos regulares y planificados y ajustado cuando sea
necesario, para asegurar que se alcanzan los objetivos. 1
Anexos 170
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La alta gerencia debe ser finalmente responsable por SSO y por el sistema de gestión de SSO.
La alta gerencia debe demostrar su compromiso mediante:
a) asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestión de SSO
b) definir las funciones, asignar las responsabilidades y la autoridad, y delegar las autoridades
para facilitar la gestión eficaz de SSO; las funciones, las responsabilidades y la autoridad se
deben documentar y comunicar.
1
La organización debe designar a un miembro de la alta gerencia con la responsabilidad específica
de SSO, independientemente de otras responsabilidades y con funciones y autoridades
definidas para:
a) asegurar que el sistema de gestión de SSO se establece, implementa y mantiene de acuerdo
con esta norma OHSAS.
b) asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el desempeño del sistema de
gestión de SSO para su revisión y se use como base para la mejora del sistema de gestión de SSO.
La identidad de la persona asignada por la alta gerencia será puesta a disposición de todas las
personas que trabajan bajo control de la organización.
Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso
con el mejoramiento continuo del desempeño de SSO.
1
La organización se debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo, cumplan con su
responsabilidad por los aspectos de SSO sobre los cuales tienen control, incluyendo el
cumplimiento de los requisitos de SSO aplicables a la organización. 1
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
La organización debe asegurarse que cualquier persona bajo su control que realice tareas que
puedan tener impacto sobre SSO, sea competente tomando como base una educación,
formación o experiencia adecuada, y debe mantener los registros asociados.
La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con los riesgos de
SSO y sus sistema de gestión de SSO. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones
para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados.
La organizaciòn debe mantener uno o varios procedimientos para asegurar que las personas que
trabajan bajo su control toman conciencia de:
a) las consecuencias reales o potenciales, de sus actividades de trabajo, su comportamiento y los
beneficios que tiene en SSO el mejoramiento en el desempeño personal
b) sus funciones y responsabilidades e importancia para lograr la conformidad con la política y
procedimientos de SSO y con los requisitos del sistema de gestión de SSO, incluida la
preparación para emergencias y los requisitos de respuesta.
c) las consecuencias potenciales que tiene apartarse de los procedimientos especificados.
1
En los procedimientos de entrenamiento se deben tomar en cuenta los diferentes niveles de:
a) responsabilidad, habilidad, destrezas de lenguaje y educación, y
b) riesgo 1
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.3.1 Comunicación
En relación con sus peligros de SSO y su sistema de gestión de SSO, la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización
b) la comunicación con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo
c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas 1
4.4.3.2 Participación y consulta
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) la participación de los trabajadores para su:
● adecuada participación en la identificación de los peligros, evaluaciones del riesgo y la
determinación de los controles.
● adecuada participación en la investigación de incidentes
● participación en el desarrollo y revisión de la política y objetivos de SSO
● consulta donde haya un cambio que afecte su SSO
● representación en materia de SSO
Los trabajadores deben estar informados sobre los mecanismos de participación, incluyendo
quienes son sus representantes para SSO.
b) consulta con los contratistas donde haya un cambio que afecte su SSO 1
La organización se debe asegurar que cuando sea apropiado, las partes interesadas externas sean
consultadas sobre temas pertinentes de SSO. 1
Anexos 171
4.4.4 Documentación
La documentación del sistema de gestión de SSO debe incluir:
a) la política y objetivos de SSO
b) la descripción del alcance del sistema de gestión de SSO
c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión de SSO y su interacción y la
referencia a los documentos relacionados
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma OHSAS; y
1
e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios
para asegurar la eficacia del sistema de la planificación, operación y control de procesos
relacionados con la gestión de los riesgos de SSO. 1
4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestión de SSO y por esta norma OHSAS se deben
controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con
los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4. 1
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente
c) asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos
d) asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en
los puntos de uso
e) asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables
f) asegurarse que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha
determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de SSO
y se controla su distribución; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación
adecuada en el caso que se mantengan por cualquier razón. 1
4.4.6 Control operacional
La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los
peligros identificados donde sea necesario la implementación de controles para la gestión de los
riesgos. Esto debe incluir el manejo del cambio.
Para estas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener:
a) controles operacionales, aplicables a la organización y a sus actividades, la organización debe
integrar estos controles operacionales en todo su sistema de gestión de SSO
b) controles relacionados con la compra de bienes, equipos y servicios
c) controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo
d) procedimientos documentados para cubrir situaciones en que su ausencia pueda causar
desviaciones de la política y objetivos de SSO
e) estipular criterios de operación en que su ausencia pueda causar desviaciones de la política y
objetivos de SSO. 1
4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos:
a) para identificar el potencial para las situaciones de emergencia
b) para responder a tales situaciones de emergencia
La organización debe responder a las situaciones reales de emergencia y prevenir o mitigar las
consecuencias adversas asociadas a SSO. 1
En la planificación de su respuesta de emergencia la organización debe tener en cuanta las
necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo: servicios de emergencia y los
vecinos.
La organización debe también probar periódicamente sus procedimientos para responder a las
situaciones de emergencia, siempre que sea posible, involucrando las partes interesadas
pertinentes. 1
La organización debe revisar periódicamente y, en caso necesario, replantear sus
procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en especial, después de las
pruebas periódicas y después de que ocurran situaciones de emergencia. 1
Anexos 172
5.5 Verificación
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
La organización debe establecer, implementar y mantener los procedimientos para hacer
seguimiento y medir regularmente el desempeño en SSO. Estos procedimientos deben incluir:
a) medidas cuantitativas y cualitativas, apropiadas para las necesidades de la organización
b) seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la organización
c) seguimiento a la efectividad de los controles (tanto para la salud como para la seguridad)
d) medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la conformidad con los
programas de SSO, controles y criterios operacionales
e) medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades a la salud, incidentes
(incluidos accidentes, casi accidentes, etc.) y otras evidencias históricas de desempeño
deficinete en SSO
f) registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición para facilitar el
análisis subsiguiente de acciones correctivas y preventivas.
Si se requiere equipo de monitoreo para la medición y seguimiento del desempeño, la
organización debe establecder y mantener procedimientos para la calibración y mantenimiento
de tales equipos. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y
calibración así como de los resultados. 1
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
4.5.2.1
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 1
4.5.2.2
La organizaciónn debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización
puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal o establecer uno o
varios procedimientos separados.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 1
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidade, acción correctiva y acción preventiva
4.5.3.1
Investigación de incidentes
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
registrar, investigar y analizar los incidentes con el propósito de:
a) determinar las deficiencias básicas de SSO y otros factores que pueden ser la causa o
contribuyan a la ocurrencia de los incidentes
b) identificar la necesidad de la acción correctiva
c) identificar las oportunidades para la acción preventiva
d) identificar las oportunidades para el mejoramiento continuo
e) comunicar los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones se deben realizar oportunamente. Cualquier necesidad identificada para la
acción correctiva o de las oportunidades de la acción preventiva debe ser tratada de acuerdo con
las partes pertinentes de 4.5.3.2.
Los resultados de las investigaciones de los incidentes se deben documentar y mantener. 1
4.5.3.2 No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar las acciones correctivas y acciones
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomar las acciones para mitigar sus
consecuencias sobre SSO
b) la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones
con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir
c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementaciòn de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas, y
e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas
Si durante la implementación de la acción correctiva y la acción preventiva se identifican nuevos
peligros o peligros diferentes o la necesidad de establecer nuevos controles o controles
diferentes, el procedimiento para las medidas propuestas debe someterse a un análisis de
riesgo antes de implementarse.
Cualquier acción correctiva y preventiva que se emprenda para eliminar las causas de no
conformidades reales y potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y acordes
con los riesgos de SSO encontrados.
La organización debe realizar cualquier cambio necesario generado de las acciones correctivas y
acciones preventivas en la documentación del sistema de gestión de SSO. 1
Anexos 173
4.5.4 Control de los registros
La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestión y de esta norma OHSAS, y para
demostrar los resultados alcanzados.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
organización, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.
Los registro deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables. 1
4.5.5 Auditoría interna
La organización debe asegurarse que las auditorías internas del sistema de gestión de SSO se
realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestión de SSO:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SSO, incluidos los requisitos
de esta norma OHSAS, y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y
3) es efectivo en cumplir la política y objetivos de la organización
b) suministrar información a la gerencia sobre los resultados de las auditorías.
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría,
basados en los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización,
los resultados de las auditorías previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoría que
traten sobre:
a) las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y realizar auditorías,
informar sobre los resultados y mantener los registros asociados, y,
b) la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos
La selección de los auditores y la realización de las auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría. 1
4.6 Revisión por la gerencia
La alta gerencia debe revisar el sistema de gestión de SSO de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas
revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestión de SSO, incluyendo la política y los objetivos de SSO.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la gerencia. 1
Los elementos de entrada para las revisiones por la gerencia deben incluir:
a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y con otros requisitos que la organizaciòn suscriba
b) los resultados de la participación y consulta
c) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas
d) el desempeño en SSO de la organización
e) el grado de cumplimiento de los objetivos
f) el estado de las investigaciones de los incidentes, de las acciones correctivas y preventivas
g) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección
h) los cambios en las circunstancias , incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con SSO; y
i) las recomendaciones para la mejora 1
Los resultados de las revisiones por la gerencia deben ser consistentes con los compromisos de
la organización para el mejoramiento continuo y deben incluir decisiones o acciones
relacionadas con posibles cambios a:
a) desempeño en SSO
b) política y objetivos de SSO
c) recursos, y
d) otros elementos del sistema de gestión de SSO
Los resultados de las revisiones por la gerencia deben estar disponibles para comunicación y
consulta. 1
11 28 0 0
Criterios aplicables de la Norma OHSAS 18001:2007
% de CUMPLIMIENTO de los criterios aplicables
% de NO CUMPLIMIENTO de los criterios aplicables
% EN PROCESO DE IMPLANTACIÓN de los criterios aplicables 0
39
28,2%
71,79%
Anexos 174
ANEXO N° 20
DIAGNÓSTICO FINAL
Si No EP N/A Observación
4 Requisitos del Sistema de Gestión de SSO
4.1 Requisitos Generales
La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente
un sistema de gestión de SSO de acuerdo con los requisitos de esta Norma OHSAS 18001 y
determinar como cumplirá estos requisitos.
1
Se ha establecido, documentado, implementado un
sistema de gestión SSO de acuerdo con los requisitos
OHSAS 18001
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión de SSO.1
Se ha definido y documentado el alcance del sistema de
gestión SSO en el Manual de SSO
4.2 Política de SSO
La alta gerencia debe definir y autorizar la política de SSO de la organización y asegurarse que,
dentro del alcance definido de su sistema de gestión de SSO, ésta:
a) es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de SSO de la organización
b) incluye un compromiso para la prevención de lesiones y enfermedades a la salud y de
mejoramiento continuo en la gestión y desempeño en SSO
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la organización suscriba relacionados con sus peligros de SSO
d) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SSO
e) se documenta, implementa y mantiene
f) se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización con la
intención de que sean concientes de sus obligaciones individuales en SSO
g) está a disposición de las partes interesadas, y
h) se revisa periódicamente para asegurarse que sigue siendo pertinente y apropiada para la
organización
1Se ha establecido una política de SSO que cumple con los
requisitos establecidos.
4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y definición de controles:
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la continua
identificación de peligros, evluación de los riesgos y la determinación de los controles
necesarios.
Los procedimientos para identificación de peligros y evaluación de los riesgos deben incluir:
a) actividades rutinarias y no rutinarias
b) actividades de todo el personal que tiene acceso al sitio de trabajo (incluuendo contratistas y
visitantes)
c) conducta humana, capacidades y otros factores humanos
d) identificar los peligros que se originan fuera del lugar de trabajo capaces de afectar
adversamente la salud y la seguridad de las personas bajo el control de la organización dentro
del lugar de trabajo
e) peligros creados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo
bajo control de la organización
f) infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organización u
otros
g) cambios o cambios propuestos en la organización, sus actividades o los materiales
h) modificaciones al Sistema de Gestión de SSO, incluyendo cambios temporales y sus impactos
en las operaciones, procesos y actividades
i) cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación del riesgo y la
implementación de los controles necesario
j) el diseño de las áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria / equipo,
procedimientos de operación y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las
capacidades humanas.
1
Se ha desarrollado un procedimiento de Identificación
de peligros y evaluación de riesgos (P-SSO-001) en el cual
se definen los controles: Matriz de Identificación de
Peligros y Evaluación de Riesgos
La metodología de la organización para la determinacción del peligro y la evaluación de riesgo
debe:
a) ser definida con respecto a su alcance, naturaleza y en el tiempo para asegurar que sea
proactiva más que reactiva, y
b) prever como sea adecuado la identificación, priorización y documentación de los riesgos, y la
aplicación de los controles.
1La metodología aplicada del INSHT cumple con los
requisitos establecidos.
Para la administración del cambio, la organización debe identificar los peligros de SSO y los
riesgos de SSO asociados a los cambios en la organización, el sistema de gestión de SSO o sus
actividades, antes de la implementación de tales cambios.
1Se ha elaborado una matriz de identificación de peligros
y evaluación de riesgos
La organización debe asegurar que los resultados de tales evaluaciones sean considerados
cuando se determinan controles.
Cuando se determinen los controles, o se consideren cambios a los controles existentes, se debe
dar importancia a reducir los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía:
a) eliminación
b) substitución
c) controles de ingeniería
d) señalización / advertencias y/o controles administrativos
e) equipo de protección personal
1Los controles establecidos cumplen con los criterios
requeridos
La organización debe documentar y conservar los resultados de la identificación de peligros,
evaluación de los riesgos y los controles determinados hasta la fecha. La organización se debe
asegurar que los riesgos de SSO y los controles determinados se tienen en cuenta cuando se
establece, se implementa y se mantiene su sistema de gestión de SSO.
1Se ha establecido una matriz de identificación de
peligros y evaluación de riesgos
IMPLEMENTACION SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
DETALLE
EMPRESA: SGCEC del Ecuador S.A.
FECHA: 30/06/2015
REALIZADO POR: Ing. Wendy Villamar
CRITERIO DE REFERENCIA: OHSAS 18001:2007
Cumplimiento
CRITERIO DE CALIFICACIÓN: Si cumple, No cumple, EP (En proceso de implantación), N/A (No aplica)
CRITERIO DE VALORACIÓN: Se asigna el valor de 1 en el casillero correspondiente, luego se hace una sumatoria total para cada componente y f inalmente se
obtienen porcentajes.
CLAUSULA
Anexos 175
4.3.2 Requisitos legales y otros
La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para identificar y
tener acceso a los requisitos legales de SSO y otros requisitos que sean aplicables a ella.
La organización se debe asegurar que los requisitos legales aplicables y otros requisitos a los
cuales la organización se suscribe estén considerados cuando se establece, se implementa y se
mantiene su sistema de gestión de SSO.
La organización debe mantener esta información actualizada.
La organización debe comunicar la información pertinente sobre los requisitos legales y otros a
las personas que trabajan bajo el control de la organización, y a otras partes interesadas.
1Se cuenta con el Procedimiento de Identificación de
Requisitos Legales y Otros Requisitos (P-SSO-002)
4.3.3 Objetivos y programas
La organización debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos de SSO
para cada función y nivel pertinente dentro de la organización.
Los objetivos deben ser medibles, siempre que sea práctico, y deben ser consistentes con la
política de SSO, incluyendo los compromisos para la prevención de lesiones y enfermedades a la
salud, cumplir con los requisitos legales y otros requisitos a los cuales la organización se
suscribe, y a la mejora continua.
1 Se han definido los objetivos S&SO
Al establecer y revisar los objetivos, la organización debe tener en cuenta los requisitos legales y
otros requisitos a los cuales la organización se suscribe y sus riesgos de SSO.1
Se han tomado en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos aplicables.
También debe considerar sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y
empresariales y los puntos de vista de las partes interesadas.
1
Se han considerado las opciones tecnológicas,
financieras, operacionales y empresariales, incluyendo
las partes interesadas (colaboradores).
La organización debe establecer, implementar y mantener un programa para lograr sus objetivos.
El programa debe incluir como mínimo:
a) designación de la responsabilidad y la autoridad para alcanzar los objetivos en las funciones y
los niveles pertinentes de la organización, y
b) los medios y el cronograma con los cuales se lograrán los objetivos
El programa debe ser revisado a intervalos regulares y planificados y ajustado cuando sea
necesario, para asegurar que se alcanzan los objetivos.
1Se ha establecido un programa de cumplimiento de
objetivos
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La alta gerencia debe ser finalmente responsable por SSO y por el sistema de gestión de SSO.
La alta gerencia debe demostrar su compromiso mediante:
a) asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestión de SSO
b) definir las funciones, asignar las responsabilidades y la autoridad, y delegar las autoridades
para facilitar la gestión eficaz de SSO; las funciones, las responsabilidades y la autoridad se
deben documentar y comunicar.
1Alta dirección demuestra su compromiso con el sistema
de gestión de SSO.
La organización debe designar a un miembro de la alta gerencia con la responsabilidad específica
de SSO, independientemente de otras responsabilidades y con funciones y autoridades
definidas para:
a) asegurar que el sistema de gestión de SSO se establece, implementa y mantiene de acuerdo
con esta norma OHSAS.
b) asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el desempeño del sistema de
gestión de SSO para su revisión y se use como base para la mejora del sistema de gestión de SSO.
La identidad de la persona asignada por la alta gerencia será puesta a disposición de todas las
personas que trabajan bajo control de la organización.
Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso
con el mejoramiento continuo del desempeño de SSO.
1
Se ha designado a un miembro de la alta dirección como
Representante de la Dirección: Gerente Administrativo -
Financiero. Existe designación.
La organización se debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo, cumplan con su
responsabilidad por los aspectos de SSO sobre los cuales tienen control, incluyendo el
cumplimiento de los requisitos de SSO aplicables a la organización.
1
A través del Responsable de SSO se asegura que las
personas cumplan con sus responsabilidades en aspectos
de SSO.
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
La organización debe asegurarse que cualquier persona bajo su control que realice tareas que
puedan tener impacto sobre SSO, sea competente tomando como base una educación,
formación o experiencia adecuada, y debe mantener los registros asociados.
La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con los riesgos de
SSO y sus sistema de gestión de SSO. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones
para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados.
La organizciòn debe mantener uno o varios procedimientos para asegurar que las personas que
trabajan bajo su control toman conciencia de:
a) las consecuencias reales o potenciales, de sus actividades de trabajo, su comportamiento y los
beneficios que tiene en SSO el mejoramiento en el desempeño personal
b) sus funciones y responsabilidades e importancia para lograr la conformidad con la política y
procedimientos de SSO y con los requisitos del sistema de gestión de SSO, incluida la
preparación para emergencias y los requisitos de respuesta.
c) las consecuencias potenciales que tiene apartarse de los procedimientos especificados.
1Existe procedimiento de Competencia, Formación y
Toma de Conciencia de SSO (P-SSO-003)
En los procedimientos de entrenamiento se deben tomar en cuenta los diferentes niveles de:
a) responsabilidad, habilidad, destrezas de lenguaje y educación, y
b) riesgo
b) riesgo
1Se han tomando en cuenta los criterios en la elaboración
de los programas de capacitación y adiestramiento
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.3.1 Comunicación
En relación con sus peligros de SSO y su sistema de gestión de SSO, la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización
b) la comunicación con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo
c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas
1
Se ha establecido un Procedimiento de Comunicación
Participación y Consulta P-SSO-004, así como un formato
F-SSO-004 Registro de Comunicaciones
4.4.3.2 Participación y consulta
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) la participación de los trabajadores para su:
● adecuada participación en la identificación de los peligros, evaluaciones del riesgo y la
determinación de los controles.
● adecuada participación en la investigación de incidentes
● participación en el desarrollo y revisión de la política y objetivos de SSO
● consulta donde haya un cambio que afecte su SSO
● representación en materia de SSO
Los trabajadores deben estar informados sobre los mecanismos de participación, incluyendo
quienes son sus representantes para SSO.
b) consulta con los contratistas donde haya un cambio que afecte su SSO
1
Se ha establecido un Procedimiento de Comunicación
Participación y Consulta P-SSO-004, así como un formato
F-SSO-004 Registro de Comunicaciones
La organización se debe asegurar que cuando sea apropiado, las partes interesadas externas sean
consultadas sobre temas pertinentes de SSO.1
No se han realizado consultas a partes interesadas
externas en temas de SSO
Anexos 176
4.4.4 Documentación
La documentación del sistema de gestión de SSO debe incluir:
a) la política y objetivos de SSO
b) la descripción del alcance del sistema de gestión de SSO
c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión de SSO y su interacción y la
referencia a los documentos relacionados
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma OHSAS; y
1
Se ha establecido una política y objetivos SSO, alcance,
elementos principales del sistema de gestión,
documentos
e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios
para asegurar la eficacia del sistema de la planificación, operación y control de procesos
relacionados con la gestión de los riesgos de SSO.
1 Se mantienen los registros necesarios de SSO.
4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestión de SSO y por esta norma OHSAS se deben
controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con
los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4.
1
Se ha actualizado el procedimiento de Control de
Documentos P-SIG-002 incluye documentos del sistema
de gestión SSO
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente
c) asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos
d) asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en
los puntos de uso
e) asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables
f) asegurarse que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha
determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de SSO
y se controla su distribución; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación
adecuada en el caso que se mantengan por cualquier razón.
1
Se ha actualizado el procedimiento de Control de
Documentos P-SIG-002 incluye documentos del sistema
de gestión SSO
4.4.6 Control operacional
La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los
peligros identificados donde sea necesario la implementación de controles para la gestión de los
riesgos. Esto debe incluir el manejo del cambio.
Para estas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener:
a) controles operacionales, aplicables a la organización y a sus actividades, la organización debe
integrar estos controles operacionales en todo su sistema de gestión de SSO
b) controles relacionados con la compra de bienes, equipos y servicios
c) controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo
d) procedimientos documentados para cubrir situaciones en que su ausencia pueda causar
desviaciones de la política y objetivos de SSO
e) estipular criterios de operación en que su ausencia pueda causar desviaciones de la política y
objetivos de SSO.
1Se ha establecido Procedimiento Control Operacional de
SST P-SSO-005
4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos:
a) para identificar el potencial para las situaciones de emergencia
b) para responder a tales situaciones de emergencia
La organización debe responder a las situaciones reales de emergencia y prevenir o mitigar las
consecuencias adversas asociadas a SSO.
1
Se ha establecido el Procedimiento de Evaluación,
Atención y Respuesta en Caso de Emergencia (P-SSO-
010)
En la planificación de su respuesta de emergencia la organización debe tener en cuenta las
necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo: servicios de emergencia y los
vecinos.
La organización debe también probar periódicamente sus procedimientos para responder a las
situaciones de emergencia, siempre que sea posible, involucrando las partes interesadas
pertinentes.
1 Se ha realizado un simulacro de evacuación
La organización debe revisar periódicamente y, en caso necesario, replantear sus
procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en especial, después de las
pruebas periódicas y después de que ocurran situaciones de emergencia.
1Se ha revisado la eficacia de los planes de emergencia
luego del simulacro de evacuación.
4.5 Verificación
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
La organización debe establecer, implementar y mantener los procedimientos para hacer
seguimiento y medir regularmente el desempeño en SSO. Estos procedimientos deben incluir:
a) medidas cuantitativas y cualitativas, apropiadas para las necesidades de la organización
b) seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la organización
c) seguimiento a la efectividad de los controles (tanto para la salud como para la seguridad)
d) medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la conformidad con los
programas de SSO, controles y criterios operacionales
e) medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades a la salud, incidentes
(incluidos accidentes, casi accidentes, etc.) y otras evidencias históricas de desempeño
deficinete en SSO
f) registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición para facilitar el
análisis subsiguiente de acciones correctivas y preventivas.
Si se requiere equipo de monitoreo para la medición y seguimiento del desempeño, la
organización debe establecder y mantener procedimientos para la calibración y mantenimiento
de tales equipos. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y
calibración así como de los resultados.
1
Se cuenta con el procedimiento de Evaluación del
Desempeño en SSO (P-SSO-008). Se han establecidos
indicadores de gestión reactivos y proactivos de acuerdo
a legislación vigente.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
4.5.2.1
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
1Se ha establecido Procedimiento de Evaluación de
Cumplimiento Legal y Otros Requisitos (P-SSO-009)
4.5.2.2
La organizaciónn debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización
puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal o establecer uno o
varios procedimientos separados.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
1Se ha establecido Procedimiento de Evaluación de
Cumplimiento Legal y Otros Requisitos (P-SSO-009)
Anexos 177
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidade, acción correctiva y acción preventiva
4.5.3.1
Investigación de incidentes
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
registrar, investigar y analizar los incidentes con el propósito de:
Se ha establecido el Procedimiento para Investigación de
Accidentes / Incidentes (P-SSO-007)
a) determinar las deficiencias básicas de SSO y otros factores que pueden ser la causa o
contribuyan a la ocurrencia de los incidentes
b) identificar la necesidad de la acción correctiva
c) identificar las oportunidades para la acción preventiva
d) identificar las oportunidades para el mejoramiento continuo
e) comunicar los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones se deben realizar oportunamente. Cualquier necesidad identificada para la
acción correctiva o de las oportunidades de la acción preventiva debe ser tratada de acuerdo con
las partes pertinentes de 4.5.3.2.
Los resultados de las investigaciones de los incidentes se deben documentar y mantener.
1Se ha establecido el Procedimiento para Investigación de
Accidentes / Incidentes (P-SSO-007)
4.5.3.2 No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar las acciones correctivas y acciones
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomar las acciones para mitigar sus
consecuencias sobre SSO
b) la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones
con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir
c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementaciòn de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas, y
e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas
Si durante la implementación de la acción correctiva y la acción preventiva se identifican nuevos
peligros o peligros diferentes o la necesidad de establecer nuevos controles o controles
diferentes, el procedimiento para las medidas propuestas debe someterse a un análisis de
riesgo antes de implementarse.
Cualquier acción correctiva y preventiva que se emprenda para eliminar las causas de no
conformidades reales y potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y acordes
con los riesgos de SSO encontrados.
La organización debe realizar cualquier cambio necesario generado de las acciones correctivas y
acciones preventivas en la documentación del sistema de gestión de SSO.
1Se ha actualizado el procedimiento de acciones
correctivas y preventivas P-SIG-006 y P-SIG-007
4.5.4 Control de los registros
La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestión y de esta norma OHSAS, y para
demostrar los resultados alcanzados.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
organización, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.
Los registro deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
1Se ha actualizado el procedimiento de control de
registros P-SIG-003
4.5.5 Auditoría interna
La organización debe asegurarse que las auditorías internas del sistema de gestión de SSO se
realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestión de SSO:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SSO, incluidos los requisitos
de esta norma OHSAS, y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y
3) es efectivo en cumplir la política y objetivos de la organización
b) suministrar información a la gerencia sobre los resultados de las auditorías.
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría,
basados en los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización,
los resultados de las auditorías previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoría que
traten sobre:
a) las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y realizar auditorías,
informar sobre los resultados y mantener los registros asociados, y,
b) la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos
La selección de los auditores y la realización de las auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
1
Se ha actualizado el Procedimiento de Auditorías
Internas (P-SIG-004), incluyendo sistema de gestión de
SSO
4.6 Revisión por la gerencia
La alta gerencia debe revisar el sistema de gestión de SSO de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas
revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestión de SSO, incluyendo la política y los objetivos de SSO.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la gerencia.
1
Se ha actualizado el Procedimiento de Revisión por la
Dirección incluyendo el sistema de gestión de SSO (P-
ADM-001)
Los elementos de entrada para las revisiones por la gerencia deben incluir:
a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y con otros requisitos que la organizaciòn suscriba
b) los resultados de la participación y consulta
c) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas
d) el desempeño en SSO de la organización
e) el grado de cumplimiento de los objetivos
f) el estado de las investigaciones de los incidentes, de las acciones correctivas y preventivas
g) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección
h) los cambios en las circunstancias , incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con SSO; y
i) las recomendaciones para la mejora
1
Se ha actualizado el Procedimiento de Revisión por la
Dirección incluyendo el sistema de gestión de SSO (P-
ADM-001)
Los resultados de las revisiones por la gerencia deben ser consistentes con los compromisos de
la organización para el mejoramiento continuo y deben incluir decisiones o acciones
relacionadas con posibles cambios a:
a) desempeño en SSO
b) política y objetivos de SSO
c) recursos, y
d) otros elementos del sistema de gestión de SSO
Los resultados de las revisiones por la gerencia deben estar disponibles para comunicación y
consulta.
1
Se ha actualizado el Formato F-ADM-003 Revisión por la
Dirección, se ha incluido Desempeño en SSO, políticas y
objetivos de SSO, recursos y otros elementos del SGSSO.
38 1 0 0
Criterios aplicables de la Norma OHSAS 18001:2007
% de CUMPLIMIENTO de los criterios aplicables
% de NO CUMPLIMIENTO de los criterios aplicables
% EN PROCESO DE IMPLANTACIÓN de los criterios aplicables 0
39
97,44%
2,56%
Anexos 178
INTERNO
EXTERNO
FISICO
ELECTRONICO
GERENCIA GENERAL: GG
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCION: RD
GERENTE TECNICO: GT
GERENTE DE
OPERACIONES: GO
COORDINADORA DE
MARKETING Y VENTAS: CM
GERENTE ADM.
FINANCIERO: GA
INSPECTORES: IN
CONTADOR: CO
ASISTENTE
ADMINISTRATIVO: AA
MENSAJERO: ME
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ANEXO N° 21
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS
Anexos 179
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ANEXO N ° 22
LISTA MAESTRA DE REGISTROS
Anexos 180
ADMINISTRACION
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTION
GESTION DEL TALENTO
HUMANO
COMPRAS
VENTAS
OPERACION ORGANISMO
DE INSPECCION
CONTROL DE CALIDAD
SERVICIO AL CLIENTE
SISTEMAS
FACTURACION
MANTENIMIENTO
ISO 9001
ISO / IEC 17020
OHSAS 18001 / SART / DE
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ANEXO N° 23
PLAN ANUAL DE AUDITORIA
Anexos 181
ANEXO N° 24
PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
Nombre de la Compañía:
Representante de la
Dirección:
Equipo Auditor:
Auditor Líder: 1
Auditor: 2
Auditor: 3
1
2
3
Objetivo de Auditoría:
Alcance de la Auditoría:
Exclusiones:
Criterio de Auditoría y
Documentos de Referencia:
Idioma
______________________________ _________________
Representante de la Dirección Fecha
Fecha: ……………………………………………………………………………………
Anexos 182
HORA
PROCESO
AUDITOR
RESPONSABLE
NORMA DE REFERENCIA
ISO
9001
ISO/IEC
17020
OHSAS
18001
Reunión de
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Receso 1,2,3
Almuerzo
Receso 1,2,3
Salida 1,2,3
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Moderado
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ANEXO N° 25
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Anexos 184
ANEXO N° 26
MATRIZ REQUISITOS LEGALES Y OTROS
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Anexos 185
ANEXO N° 27
PROFESIOGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Código:
F-SSO-001
Revisión:
0
Fecha:
19/05/2015
Sexo Masculino Femenino Indistinto
Hablado Leído Escrito Observaciones
Otros:
Procesos Funciones, Responsabilidades y Autoridades
Responsabilidades más importantes del cargo:
Inglés
Nombre del Cargo:
Proceso:
Reporta a:
Supervisa a:
REQUISITOS:
PROPOSITO DEL PUESTO:
Edad:
Capacitación en Seguridad Industrial: Manejo de Idiomas
DATOS GENERALES DEL CARGO
Requerimientos físicos generales: Requerimientos físicos especiales:
Experiencia profesional:Formación Académica:
Idioma deseable
Adiestramiento relacionado con el cargo:
Adiestramiento general:
Español
Francés
Alemán
Quichua
Proceso de Trabajo:
Seguridad y Salud en el Trabajo:
Equipos:
Materiales o Productos:
PROFESIOGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONALSGCEC del Ecuador S.A.
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Anexos 186
Código:
F-SSO-001
Revisión:
0
Fecha:
19/05/2015
Aplica: SI / NO
Aplica: SI / NO
Aplica: SI / NO
FRECUENCIA
ANUAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
ANUAL
RESPONSABLE
Competencias o Habilidades (aplicar escala de 0 a 3)
0: NA 1: útil 2: Importante 3: Indispensable
Confianza
Integridad
Orientación al Cliente
Comunicación
Desarrollo personal
Habilidades de negociación
Liderazgo de personas e influencia
Análisis y evaluación de problemas
Actitud Preventiva
Sentido de Responsabilidad
Solución de Problemas
Adaptabilidad - Flexibilidad
Innovación
Autoestima
Habilidad para aprender
Manejo de estrés (autocontrol)
Orientación a la Calidad
Relaciones claves
Dentro de la empresa Fuera de la empresa
Trabajo en Equipo
Proactividad Fuentes potenciales de frustración
No cumplir con objetivos y metas de Seguridad, Calidad y Ambiente
Llamado de atención por falta de prevención en Seguridad y Salud en el Trabajo
Fallas en el Sistema de Gestión
Oportunidades de desarrollo profesional
Oportunidades de Desarrollo Profesional a Cargos de Promoción
Oportunidades de Educación, Adiestramiento y Capacitación
Otros:
Fuentes potenciales de satisfacción, frustración y oportunidades de desarrollo profesional
Detalle de fuentes potenciales de satisfacción
CONTROL PRE - OCUPACIONAL CONTROLES MÉDICOS
Cero accidentes
Cumplir con objetivos y metas de Seguridad, Calidad y Ambiente
Reconocimiento y Capacitación
CONTROL MEDICO POST OCUPACIONAL O DE RETIRO
Fecha: Fecha: Fecha:
Preparado por: Aprobado por: Comunicación al Colaborador:
Responsable de SSO Gerente General Cargo del Colaborador
CONTRAINDICACIONES ABSOLUTAS CONTRAINDICACIONES RELATIVAS
PROFESIOGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONALSGCEC del Ecuador S.A.
Certificamos lo nuestro…
Anexos 187
ANEXO N° 28
REGISTRO DE COMUNICACIONES DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
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Anexos 188
ANEXO N° 29
PROGRAMA DE CAPACITACIÓN
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Anexos 189
ANEXO N° 30
PROGRAMA DE ADIESTRAMIENTO EN SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL
OBJE
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ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
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ANEXO N° 31
PROGRAMA DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO
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Anexos 191
ANEXO N° 32
PROGRAMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO
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ANEXO N° 33
PROGRAMA DE MANTENIMIENTO PREDICTIVO
Anexos 193
ANEXO N° 34
REPORTE DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E INCIDENTES
I.- DATOS GENERALES DEL CENTRO DE TRABAJO
1.1 RAZÓN SOCIAL
1.2 No. PATRONAL
1.3 ACTIVIDAD PRINCIPAL EMPRESA
1.4. CIIU
1.5. TRABAJADOR
ES
1.5.1. ADMINISTRATIVO
1.5.2. PLANTA
1.10. RUC
1.6.1 PROVINCIA
1.6.2. CIUDAD
1.6.3 PARROQUIA
1.6.4. DIRECCIÖN
1.11 NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL
1.7E. MAIL
1.8 TELEF.
1.9 FAX
1. DATOS DEL ACCIDENTADO.
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2.2. EDAD
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2.4 INSTRUCIONAL
2.4.1 B ( ) 2.4.2 M ( )
2.4.3 S( ) 2.4.4 E ( )
.
2.4.5 N ( )
2.5. VINCULO LABORAL
2.5.1 PLANTILLA ( )
2.5.2 TERCERIZADO ( )
2.6 EXPERIENCIA LABORAL 2.7 ACTIVIDAD 2.8 ACTIVIDAD LABORAL
Anexos 194
DONDE SE ACCIDENTO (EN
MESES)
LABORAL HABITUAL
EN EL MOMENTO DEL ACCIDENTE
2. DATOS DEL ACCIDENTE.
3.1. SITIO EN LA EMPRESA:
3.2 PARROQUIA:
3.3 SECTOR:
3.4. FECHA
DEL
ACCIDENTE
3.5.
HORA
3.6. FECHA DE RECEP.
IESS
3.6.1 FECHA DE
RECEPCIÓN
INVESTIGADOR
3.7 PERSONAS ENTREVISTADAS
3.7.1 NOMBRE: 3.7.2 FUNCIÓN:
3.7.3 NOMBRE: 3. 7.4 FUNCIÓN:
3.8 FECHA DE
INVESTIGACIÓN
3.9. DESCRIPCIÓN DEL ACCIDENTE:
4. ANÁLISIS DE CAUSAS DEL ACCIDENTE.
4.1. CAUSAS INMEDIATAS
Anexos 195
4.1.1. CONDICIONES SUBESTANDARES (TÉCNICO) DESARROLLADAS
4.1.2. ACTOS SUBESTANDARES (CONDUCTA DEL HOMBRE DESARROLLADOS)
4.2. CAUSAS BÁSICAS
4.2.1 FACTORES DE TRABAJO (TÉCNICOS) DESARROLLADOS.
4.2.2. FACTORES PERSONALES (CONDUCTA DEL HOMBRE) DESARROLLADOS
4.2.3. DÉFICIT DE GESTIÓN DESARROLLADO
5. AGENTE O ELEMENTO MATERIAL DEL ACCIDENTE.
5.1. AGENTE O ELEMENTO MATERIAL DEL ACCIDENTE
5.2. PARTE DEL AGENTE
6. FUENTE O ACTIVIDAD DURANTE EL ACCIDENTE
7. ANÁLISIS DEL TIPO DE CONTACTO
8. CONSECUENCIA Y/O PÉRDIDAS POR EL ACCIDENTE.
8.1. TIPO DE LESIÓN PERSONAL
Anexos 196
8.2 DAÑO A LA PROPIEDAD
8.3 DISMUNICIÓN DEL PORCENTAJE DE PRODUCCIÓN
8.4 PERDIDAS PARA EL AMBIENTE
9. PRESUNCIÓN DE RESPONSABILIDAD PATRONAL
9.2 NO SE PRESUME RESPONSABILIDAD PATRONAL
FUNDAMENTACIÓN:
10. MEDIDAS CORRECTIVAS
10.1 CORRECTIVOS DE GESTIÓN
10.2 CORRECTIVOS DE CAUSA BÁSICA (FACTORES DE TRABAJO Y FACTORES PERSONALES)
10.3 CORRECTIVOS DE CAUSAS INMEDIATAS (CONDICIONES Y ACTOS SUBESTANDARES)
11. IDENTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN.
11.1 NOMBRE DEL INVESTIGADOR
11.2 GRUPO DE TRABAJO
11.3 FECHA DE
ENTREGA DEL
INFORME
Anexos 197
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ANEXO N° 35
LISTADO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
Anexos 198
ANEXO N° 36
ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Fecha:
Lugar:
Hora de Inicio:
Hora Fin:
Asunto: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Temas a Tratar:
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional
Declaraciones
Los resultados de auditorías, a través de informes de auditoría
Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba
Resultados de la participación y consulta
Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas en relación de SSO
El desempeño en SSO de la organización, a través de los Indicadores Reactivos y Proactivos
Grado de cumplimiento de los objetivos, a través de informes de cumplimiento de las metas propuestas
El estado de las investigaciones de los incidentes, de las acciones correctivas y preventivas, a través de informes emitidos por el Responsable de SSO
Retroalimentación del cliente, a través de encuestas de satisfacción, incluyendo las quejas, reclamos y recomendaciones de los clientes.
Desempeño de los procesos, a través de los indicadores de gestión
Conformidad del servicio, a través de los reportes de calidad y control del producto / servicio no conforme
Estado de acciones correctivas y preventivas, a través de informes de seguimientos
Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas, a través de la verificación de los compromisos establecidos en las actas de revisión por la dirección
Cambios que podrían afectar al sistema integrado de gestión, cuando sea aplicable, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con SSO
Recomendaciones para la mejora, a través de la formulación de proyectos y/o propuestas de mejora continua
Cualquier otra información que se considere relevante
Asistentes:
Anexos 199
Nombres Cargos
Acciones Tomadas
Recepción de Firmas:
Para constancia de lo Tratado Firman:
Asistentes Firma
BIBLIOGRAFÍA
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IESS, (2011): “Resolución cd 390”.
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INSHT, (2010): “NTP856: Desarrollo de competencias y riesgos
psicosociales”.
Javier Gil Flores, Universidad de Sevilla, (2007): “La evaluación de
competencias laborales”.
John F. Herrick, (2011): “Enciclopedia de seguridad y salud en el trabajo,
higiene industrial – capítulo 30”.
John V. Grimaldi, (2006): “La seguridad industrial y su administración”.
Juan M. Ospina, Fred G. Manrique-Abril y Nelly Ariza, (2009):
“Intervención educativa sobre los conocimientos y prácticas
referidas a los riesgos laborales en cultivadores de papa en
Boyacá, Colombia”.
María Cristina Ceinos, Universidad de Santiago de Compostela,
(2008): “Diagnostico de las competencias de los orientadores
laborales en el uso de la tecnología en la información y de la
comunicación
Bibliografía 201
Rodolfo Posada Álvarez, Universidad del Atlántico, Colombia, (2008):
“Formación superior basada en competencias, interdisciplinariedad
y trabajo autónomo del estudiante”.
Shell Oil Group, (2004): “Shell yellow guide: Aseguramiento de
competencias para posiciones críticas en HSE”.
Tarabla H.D, (2009): “Riesgos de trabajo en veterinarios del centro-oeste,
de la provincia de Santa Fe, Argentina”.