universidad de guayaquil facultad de ingenierÍa...

i

UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL DEPARTAMENTO ACADÉMICO DE GRADUACIÓN

TESIS DE GRADO PREVIA LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE MAGÍSTER EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

TEMA:

“SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BASADO EN LAS

NORMAS ISO 9001:2008, E ISO 14001:2004 Y SU

INCIDENCIA EN EL CONTROL DE LOS PROCESOS EN LA

EMPRESA PESCADOS Y MARISCOS S.A., UBICADA EN LA

COMUNA JAMBELÍ, PROVINCIA DE SANTA ELENA”.

AUTOR

Ing. Reyes Soriano Franklin Enrique

DIRECTOR DE TESIS

Ing. Rojas Dávalos Mauricio Hernán, MSc.

GUAYAQUIL - ECUADOR

2014

ii

“La responsabilidad de los hechos, ideas y doctrinas expuestos en esta tesis corresponden

exclusivamente al autor”

----------------------------------------------------

Reyes Soriano Franklin Enrique

C.I. 0908335813

iii

MIEMBROS DEL TRIBUNAL

ING. ALBERTO ENDERICA RESTREPO, MSc ING. DENNIS ZAMBRANO, MSc

PRIMER MIEMBRO SEGUNDO MIEMBRO

ING. LEONARDO SILVA FRANCO, MSc

TERCER MIEMBRO

iv

AGRADECIMIENTO

A DIOS QUE POR SU GRAN AMOR ME HA PERMITIDO

CUMPLIR CON ESTE SUEÑO, Y SIN LUGAR A DUDAS HA

SIDO MI FORTALEZA EN TODO MOMENTO DE MI VIDA.

A LA EMPRESA PESCADOS Y MARISCOS POR LA

OPORTUNIDAD DE REALIZAR ESTE TRABAJO,

AGRADECER TAMBIÉN DE MANERA MUY ESPECIAL AL

AMIGO – PROFESOR TUTOR: ING. MAURICIO ROJAS

DÁVALOS, MSC. QUE CON SU APOYO Y VALIOSO

CONOCIMIENTO SUPO GUIARME Y ORIENTARME EN LA

REALIZACIÓN DE ESTA TESIS DE MAESTRÍA

v

DEDICATORIA

DEDICO ESTE TRABAJO DE INVESTIGACIÓN COMO UN

CÁLIDO HOMENAJE Y RESPUESTA A LAS ESPERANZAS

DE VERME CULMINAR UNA ETAPA MÁS DE MI VIDA, A

MIS PADRES, DON PEDRO, DOÑA ADELAIDA POR SER

GRAN EJEMPLO DE MUJER LUCHADORA, ESTE

TRABAJO VA POR USTEDES POR TODO LO QUE ME HAN

BRINDADO DURANTE MI VIDA;

A MIS HERMANOS, A MI ESPOSA SANDRITA POR SU

COMPRENSIÓN Y TERNURA, A MIS ADORADOS HIJOS

ENRIQUE Y ARIANNA POR SER LA FUENTE DE MÍ VIVIR,

LOS AMO MUCHO.

vi

PAGINAS PRELIMINARES

Portada i

Derechos de autoría ii

Miembros del tribunal iii

Agradecimiento iv

Dedicatoria v

ÍNDICE vi

RESUMEN xiv

Introducción 1

CAPÍTULO l El PROBLEMA

1.1 Tema 3

1.2 Planteamiento del problema 3

1.2.1 Contextualización 3

1.2.2 Análisis crítico 5

1.3 Formulación del problema 7

1.3.1 Alcance 7

1.4 Justificación 8

1.5 Objetivos de la investigación 8

1.5.1 Objetivo general 8

1.5.2 Objetivos especifico 9

1.6 Hipótesis 9

1.7 Variables 9

vii

1.7.1 Variable Independiente 9

1.7.2 Variable Dependiente 9

CAPÍTULO ll MARCO TEÓRICO

2.1 Antecedentes investigativo 10

2.2 Fundamentación legal 11

2.3 Marco teórico 18

2.3.1 Sistema de gestión de calidad 18

2.3.2 Proceso de implantación de los sistemas de gestión calidad 21

2.3.3 Sistema de gestión ambiental 22

2.3.4 Normalización, certificación y acreditación 24

2.3.4.1 Certificación 25

2.3.4.2 Acreditación 26

2.4 El proceso de diseño e implantación del sistema de gestión ambiental según la

Norma ISO 14001:2004 26

2.5 Sistemas Integrados de gestión 30

2.6 Fundamentos del modelo 34

2.7 Gestión por proceso 35

2.8 Etapas de la gestión por proceso 37

2.9 Características de un proceso bien gestionado 38

CAPÍTULO lll METODOLOGÍA

3.1 Enfoque 41

viii

3.2 Modalidad básica de la investigación 41

3.2.1 Investigación de campo 41

3.2.2 Investigación documental – bibliográfica 42

3.3 Nivel o tipo de investigación 42

3.4 Población o muestra 43

3.5 Operacionalización de las variables 44

3.6 Recolección de la información 46

3.6.1 Plan de recolección de la información 46

3.6.2 Procesamiento de la información 47

3.6.3 Análisis e interpretación de resultados 48

3.6.4 Verificación de la hipótesis 64

CAPÍTULO IV PROPUESTA

4.1 Datos informativos 69

4.1.1 Antecedentes de la empresa 70

4.1.2 Misión 71

4.1.3 Visión 71

4.1.4 Principios éticos 71

4.1.5 Principios de organización y dirección 72

4.1.6 Principios sobre las relaciones externas 74

4.2 Producción 76

4.2.1 Materia prima 76

4.2.2 Productos 77

ix

4.2.3 Proceso de producción 78

4.3 Análisis de factibilidad de la alternativa 83

4.3.1 Análisis de factibilidad 83

4.4 Modelo operativo de ejecución de la propuesta 85

4.4.1 Diagnostico de la situación inicial con respecto a las normas

ISO 9001 y 14001 88

4.4.2 Aplicación de la auditoria a la empresa 88

4.4.3 Análisis e interpretación de los resultados 107

4.4.4 Mapa de proceso 111

4.4.5 Política del SIG 117

4.4.6 Objetivos del SIG 117

4.4.7 Elaboración de los procedimientos requeridos por las normas ISO 9001-2008

E ISO 14001-2004 119

4.4.8 Administración de la propuesta 120

4.4.9 Plan de evaluación 120

CAPÍTULO V CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.1 Conclusiones 122

5.2 Recomendaciones 124

GLOSARIO 126

ANEXOS 134

BIBLIOGRAFÍA 218

x

ÍNDICE DE TABLAS

No. Descripción Pág.

1 Población 43

2 Variable independiente: Sistema integrado de gestión 44

3 Variable dependiente: Control de procesos 45

4 Procedimiento de recolección de información 46

5 Procedimientos requeridos ISO 9001 49


7 Lineamientos SIG 51

8 Ciclo PHVA 52

9 Quejas de clientes 53

10 Impactos ambientales 54

11 Control ambiental aplicado 55

12 Procedimientos e instructivos 56

13 Control de los procesos 57

14 Metas de proceso 58

15 Índices para el control de proceso 59

16 Desviación del proceso 60

17 Acciones preventivas y correctivas 61

18 Frecuencia observada 65

19 Frecuencia esperada 66

20 Calculo del chi cuadrado 67

21 Especies de cardúmenes por proteínas 76

xi

22 Cumplimiento ISO 9001; 2008 e ISO 14001:2004 104

23 Metodología general de implementación 120

ÍNDICE DE FIGURAS


1 Árbol de problemas 5

2 Modelo del sistema de gestión de calidad basado en procesos 40



5 Lineamientos SIG 51

6 Ciclo PHVA 52

7 Quejas de clientes 53

8 Aspectos, impactos ambientales 54

9 Control ambiental aplicado 55

10 Procedimientos e instructivos 56

11 Control de los procesos 57

12 Metas de proceso 58

13 Índices para el control de proceso 59

14 Desviación del proceso 60

15 Acciones preventivas y correctivas 61

16 Resultado general de la encuesta 62

17 Verificación de la hipótesis 68

18 Diagrama de flujo de proceso 77

xii

19 Esquema de la implementación de un sistema integrado de gestión 85

20 Cumplimiento requisitos ISO 9001 109

21 Cumplimiento requisitos ISO 14001 110

22 Cumplimiento normas y SIG 110

23 Mapa de procesos 111

24 Caracterización proceso ventas 112

25 Caracterización proceso compras 113

26 Caracterización proceso bodega de materia prima 114

27 Caracterización proceso producción 115

28 Caracterización proceso de producto terminado 116

ÍNDICE DE IMÁGENES


1 Materia prima 78

2 Cocinador 79

3 Desaguador 79

4 Prensa 80

5 Centrifuga 81

6 Secador 81

7 Molino 82

8 Bodega de producto terminado 82

9 Ensaque 83

xiii

ÍNDICE DE ANEXOS


1 Encuesta 135

2 Tabla del chi cuadrado 137

3 Procedimientos requeridos por las Normas ISO 9001-2008 e ISO 14001-2004 140

4 Matriz de impactos ambientales 180

5 Matriz de requisitos legales 183

6 Manual del SIG 191

7 Lista maestra de documentos 215

xiv

AUTOR : ING. IND. REYES SORIANO FRANKLIN ENRIQUE

TEMA : SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BASADO EN LAS NORMAS ISO

9001:2008, E ISO 14001:2004 Y SU INCIDENCIA EN EL CONTROL DE

LOS PROCESOS EN LA EMPRESA PESCADOS Y MARISCOS S.A.,

UBICADA EN LA COMUNA JAMBELÍ, PROVINCIA DE SANTA

ELENA.

RESUMEN

El trabajo de investigación realizado tiene como objetivo principal diseñar un sistema integrado

de gestión basado en los requisitos de la norma ISO 9001: 2008 e ISO 14001:2004 para la

empresa “Pescados y Mariscos, la misma que le permitirá fortalecer su presencia en el mercado y

mejorar las relaciones con los clientes, brindándoles mayor confianza, al mantener sus procesos

controlado con estándares de calidad internacionales y aplicando un control ambiental de

acuerdo a los impactos generados por sus actividades; primeramente se presenta el problema,

para esto se realiza un análisis crítico, se define el alcance y los objetivos de la investigación,

luego se detallan los principales conceptos que son necesarios para la comprensión de la tesis,

posteriormente se desarrolla la metodología de la investigación, tomando en consideración la

investigación de campo, el plan de recolección de la información, la aplicación de la encuesta y

el análisis de resultado, luego se realiza un diagnóstico de la situación actual con respecto a las

normas ISO 9001 y 14001 utilizando técnicas de auditoría, seguidamente se desarrolla la

propuesta es decir el diseño, el mismo que contiene los procedimientos exigidos por las normas,

mapa de proceso, política del SIG, el manual del SIG, matriz de impactos ambientales, la matriz

del marco legal y la lista maestra de documentos, dejando a la organización preparada para una

futura implementación, certificación internacional.

Palabras claves: Sistema Integrado de Gestión, mapa de procesos, lista maestra de documentos,

manual del Sistema Integrado de Gestión, matriz de impactos ambientales, matriz del marco

legal.

Ing. Ind. Reyes Soriano Franklin Enrique Ing. Rojas Dávalos Mauricio Hernán, Msc.

Autor Director de tesis

xv

AUTHOR : ENG. IND. REYES SORIANO FRANKLIN ENRIQUE

TOPIC : INTEGRATED MANAGEMENT SYSTEM BASED ON STANDARDS ISO

9001:2008, ISO 14001:2004 E AND ITS IMPACT ON THE CONTROL OF

PROCESSES IN SEAFOOD COMPANY SA, LOCATED IN JAMBELÍ,

PROVINCE OF SANTA ELENA TOWN.

ABSTRACT

The research work has as main objective to design an integrated management system based on

the requirements of the ISO 9001 system: 2008 and ISO 14001:2004 for the company " Seafood,

which will enable it to strengthen its market presence and improve relationships with customers,

giving them greater confidence to keep their processes with international quality standards and

implementing an environmental management according to the impacts caused by their activities.

First the problem is presented for this critical analysis is performed, the scope and objectives of

the research are defined , then the main concepts that are necessary for the understanding of the

dissertation are then the research methodology is developed , considering field research , plan

data collection , survey implementation and analysis of results , then a diagnosis of the current

situation with regard to ISO 9001 and 14001 is performed using audit techniques , then develops

the proposed design is the same which contains the procedures required by the standards ,

process map , policy SIG, the SIG manual environmental impacts matrix , the matrix of legal

framework and the master list of documents , leaving the organization prepared for a future

implementation, international certification.

Keywords: Integrated Management System, process map, master list of documents, the

Integrated Management System Manual, environmental impacts matrix, matrix of legal

framework.

Ing. Ind. Reyes Soriano Franklin Enrique Ing. Rojas Dávalos Mauricio Hernán Msc.

Author Director of Thesis

1

Introducción

En la actualidad las organizaciones a nivel mundial se preocupan por el aseguramiento y

desarrollo de Sistemas de Gestión integrado en todos sus procesos y operaciones, logrando

importantes beneficios que les permiten permanecer en el mercado que cada vez es más exigente

y cambiante.

En el Ecuador, las empresas se ven en la necesidad de ser cada vez más competitiva y el

adoptar un sistema de gestión efectivo como requisito indispensable para el desarrollo de sus

actividades constituye un elemento importante para alcanzar la productividad y progreso.

En tal virtud y en función de las necesidades del sector industrial del país, “PESCADOS

Y MARISCOS”, una empresa dedicada a la producción de harina y aceite de pescado ha querido

que se realice el diseño de un Sistema de Gestión de Calidad - Ambiente que permita controlar

sus procesos, ser más eficiente en el uso de los recursos, cuidando el ambiente y de esta manera

poder obtener una ventaja competitiva en el mercado.

Es el deseo de la empresa generar una nueva cultura enfocada hacia la calidad y el

cuidado del ambiente, por lo que el diseño respaldará que las características del producto

cumplan con los requisitos del cliente, satisfaciendo sus necesidades y expectativas.

La organización al implementar posteriormente un SIG podrá mejorar su imagen y con

ello reforzar la confianza de los actuales y potenciales clientes, permitiendo la apertura de

2

nuevos mercados, en virtud de alcanzar los requerimientos de grandes clientes, que establecen

como requisitos poseer certificaciones de calidad y ambiente.

La Norma ISO 9001 y la 14001 en la que se basa este trabajo de investigación, especifica

los requisitos para un Sistema de Gestión de Calidad y ambiental que pueden utilizarse para su

aplicación por la organización.

3

CAPÍTULO I

EL PROBLEMA

1.1.-Tema

“Sistema Integrado de Gestión basado en la Normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 y

su incidencia en el control de los procesos en la Empresa Pescados y Mariscos S.A., ubicada en

la Comuna Jambelí, Provincia de Santa Elena.

1.2.- Planteamiento del Problema

1.2.1.- Contextualización

La ISO 9001 es una normativa certificable emitida por la Organización Internacional de

Estandarización para sistemas de gestión de calidad (SGC) y cuyo primordial enfoque es la

satisfacción del cliente basado en la identificación y control de procesos para una mejora

continua en la organización, mientras que la Norma ISO 14001 se refiere a sistemas de gestión

ambiental (SGA) donde su principal objetivo es gestionar la prevención de la contaminación y el

control de las actividades, procesos y productos que causan o podrían causar impactos sobre el

ambiente. Estas dos Normas se aplican para los Sistemas de Gestión en los cuales parte

fundamental es el control de sus procesos direccionados a la calidad y ambiente respectivamente,

4

lo que permite una integración de los mismos, en estos casos se habla de un Sistema Integrado de

Gestión.

En un mercado competitivo mundial ofrecer calidad y estar comprometido con el cuidado

del Ambiente constituye un permanente desafío tanto para las empresas privadas como para las

instituciones públicas en los diferentes países. A nivel internacional la acreditación de un

Sistema de Gestión ya sea de calidad o ambiental bajo la norma internacional ISO 9001 e ISO

14001 es un reconocimiento formal por parte de una entidad nacional o internacional de la

competencia de la organización para cumplir los requerimientos establecidos.

En la actualidad las diferentes empresas de nuestro país están preocupadas por la mejora

y optimización de sus procesos a fin de elevar su eficacia y eficiencia, despertando un gran

interés en el diseño, implementación, y certificación de Sistema Integrado de Gestión en las

diferentes versiones de la Norma Internacional ISO, y encuentran en ellas el instrumento

adecuado y eficaz para el logro de sus objetivos.

En la Provincia de Santa Elena, en la comuna de Jambelí se encuentra la empresa

Pescados y Mariscos S.A., que inició sus actividades en el año de 1978, dedicada a la producción

de harina de pescado - aceite, cuya misión es “producir y comercializar harina y aceite de

pescado de óptima calidad, buscando la satisfacción de los clientes internos y externos, logrando

el crecimiento y solidez empresarial, generando fuentes de trabajo bajo el contexto de

responsabilidad social, desarrollando sus actividades en forma eficiente y sostenible en el

tiempo, preservando los recursos hidrobiológicos y protegiendo a la vez su medio ambiente”.En

5

la empresa no se gestiona el mejoramiento continuo, los niveles jerárquicos no están definidos

formalmente, los departamentos son independientes, no se evidencia interacción entre los

mismos, la organización opera en ausencia del conocimiento y el entendimiento de sus

colaboradores, así como de sistemas que lo promuevan, los jefes de área creen que son ellos los

únicos que saben todo de la empresa y de cómo dirigirla, por lo que en sus procesos no existen

procedimientos documentados, que garanticen un correcto desarrollo de las tareas, dando lugar a

equivocaciones por parte del personal. Los procesos en la organización han sido identificados en

forma parcial, por lo que no se tiene un correcto control de los mismos, impidiendo alcanzar sus

metas y objetivos planteados en lo que respecta a la satisfacción de sus clientes y en cuidado del

ambiente.

1.2.2.- Análisis Crítico

Figura 1 Árbol de problemas

Fuente: Investigación

CAUSAS

EFECTOS

No aplicación de un Sistema Integrado de Gestión, basado en las normas ISO 9001 y 14001

incide en no tener un mejor control de los procesos en la empresa Pescados y Mariscos.

Desconocimiento de la

Importancia de un SIG en una

Organización.

Confusión y retraso en el

desarrollo de las actividades

Administración Tradicional,

falta de procedimientos

Toma de decisiones basada

en evidencia subjetiva

Incuplimiento a legislación

vigente

Conocimiento empírico sobre

manejo ambiental

6

En el Plan estratégico de la Organización no se ha tomado en cuenta a un Sistema

Integrado de Gestión debido al desconocimiento por parte de los directivos en la importancia que

este conlleva. Con un S.I.G. (Sistema Integrado de Gestión) se identifican todos los procesos que

intervienen en el giro del negocio y al momento los procesos no se encuentran identificados en

su totalidad, lo que genera falta de control en los mismos, ocasionando retrasos y confusión en

los empleados, se enfocan a desarrollar los procesos conocidos dejando de lado aspectos

significativos de la Gestión, como es la satisfacción del cliente y el manejo ambiental, parte

importante mencionada en la Misión de la empresa.

Se cuenta con una administración tradicional, siendo evidente la burocracia existente

donde decisiones importantes se demoran ya que están a cargo de una sola persona, los

departamentos trabajan independientemente con muy poca colaboración entre sí, además la toma

de decisiones no está basada en evidencia objetiva. Con un S.I.G. se realizan periódicamente

auditorias del Sistema, donde se inspeccionan cada uno de los procesos, el cumplimiento de los

objetivos y metas organizacionales, las desviaciones encontradas son analizadas y de esta

retroalimentación se produce el mejoramiento continuo, la alta dirección de la empresa tienen a

su disposición, información importante para la toma de decisiones.

Existe un conocimiento empírico en lo que se refiere a manejo ambiental, no se han

identificado los aspectos ambientales significativos de las actividades y de los procesos de la

empresa, lo que puede ocasionar incumplimiento legal en temas ambientales. Un Sistema

Integrado de Gestión obliga a la empresa a identificar los requisitos legales y verificar su

7

cumplimiento, lo que permite controlar sus procesos de una manera adecuada en temas

ambientales.

En un Sistema Integrado de Gestión, el aspecto documental ayuda a las organizaciones a

tener controlados sus procesos, de esta manera se reducen tareas o actividades que no agregan

valor, con un sistema de mejoramiento continuo las empresas pueden crecer y volverse

competitivas comprometidas en el cuidado del ambiente.

1.3.- Formulación del Problema

¿Cómo incide la no aplicación de un Sistema Integrado de Gestión basado en la Normas

ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 en el control de procesos en la empresa Pescados y Mariscos

S.A., ubicada en la Comuna Jambelí, Provincia de Santa Elena?

1.3.1.- Alcance

La propuesta comprenderá un diagnóstico de la planta ¨PESCADOS Y MARISCOS¨ con

respecto a las Normas ISO 9001 y 14001 así como también se desarrollará la documentación

que contenga los procedimientos, políticas, mapa de procesos, manual de Sistema Integrado,

matriz de impacto ambiental, importante documentación requerida en un Sistema de Gestión de

calidad y ambiente, lo que permitirá a los directivos de la empresa mejorar y controlar los

procesos.

8

1.4. - Justificación

El estudio de un Sistema Integrado de Gestión y el Control de procesos, es de vital

importancia porque permitirá establecer una metodología adecuada para el control de los

procesos tomando en cuenta la satisfacción de los clientes y el manejo ambiental en la empresa,

siendo aplicable a otras empresas o instituciones que se desarrollen en un ámbito de

transformación en el contexto de producción de harinas y aceite de pescado.

El presente trabajo genera el interés del investigador por cuanto se podrá aplicar los

conocimientos adquiridos en la Maestría en Sistema Integrado de Gestión, para solucionar la

problemática expuesta, en la que los principales beneficiarios son el personal de la empresa

Pescados y Mariscos S.A., sus directivos y la sociedad en general. Por otra parte se cuenta con el

apoyo de los directivos de la empresa quienes dan todas las facilidades del caso proporcionando

la información necesaria para la correcta ejecución del trabajo investigativo.

1.5.- Objetivos de la Investigación

1.5.1.- Objetivo General

Diseñar un Sistema Integrado de Gestión basado en las normas ISO 9001:2008 e ISO

14001: 2004 para mejorar el control de los procesos en la Empresa “Pescados y Mariscos” S.A.

ubicada en la Comuna Jambelí, Provincia de Santa Elena.

9

1.5.2.- Objetivos Específicos

Realizar un análisis del problema que presenta la empresa “Pescados y Mariscos” S.A.

Diagnosticar la situación actual de la empresa con respecto a las normas ISO 9001 y

14001.

Diseñar una propuesta que permita mejorar el control de los procesos.

1.6 Hipótesis

El Sistema Integrado de Gestión basado en la Normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004,

permitirá mejorar el control de los procesos en la Empresa Pescados y Mariscos S.A.

1.7 Variables

1.7.1 Variable Independiente

Sistema Integrado de Gestión

1.7.2 Variable Dependiente

Control de los Procesos

10

CAPITULO II

MARCO TEÓRICO

2.1 Antecedentes Investigativos

Una investigación que guarda relación con el estudio desarrollado, se encuentra en

(Alarcón, 2007), quien en su trabajo especial de grado titulado: “Diseño y documentación de un

modelo del sistema de gestión de calidad según la Norma ISO 9001:2000 para la dirección del

seguro de salud individual y familiar – IESS”, cuyo objetivo principal fue diseñar una

metodología para un sistema de gestión de calidad aplicable en la Dirección del seguro de salud

individual y familiar – IESS, en donde se pudo notar el interés despertado en los funcionarios de

la organización para los beneficios que se podían alcanzar, entre los más importantes se destaca

el incremento de la satisfacción de los clientes internos y externos, además de la mejora en la

imagen institucional que garantiza la calidad en sus servicios. Como recomendación menciona

que para la aplicación del mejoramiento continuo es necesario que en la organización exista una

buena comunicación entre todos los departamentos que lo conforman y los empleados

permitiendo el involucramiento en los diferentes procesos del Sistema de gestión de Calidad.

Esta investigación se relaciona con el presente estudio en cuanto a la necesidad de diseñar un

modelo de implementación de un sistema integrado, puesto que mediante esta alternativa se

puede mejorar la gestión de los procesos y de esta manera incrementar la satisfacción de los

clientes internos y externos.

11

En esta Investigación he considerado la tesis de (Benavides, 2010), en la que

diseña un sistema integrado de gestión para una empresa que produce y comercializa

fundas y zunchos para banano ubicado en el cantón Pascuales”. En la cual su principal

objetivo fue el de desarrollar la metodología necesaria para un Sistema de Gestión

Integrado, elaborando los procedimientos requeridos por la Normas aplicables ISO 9001,

ISO 14001 y OHSAS 18001. Esta investigación se relaciona con el presente estudio

porque se abordan los requisitos de la Norma ISO 9001 e ISO 14001, además la

investigación es desarrollada en una empresa de producción y comercialización, donde

sus procesos tienen cierta similitud, y necesitan de procedimientos y demás

documentación para establecer un control de proceso que es unos de los enfoques de las

normativas utilizadas.

2.2 Fundamentación Legal

Constitución Política del Ecuador 2008

TITULO II

Capítulo segundo

Sección segunda

Art. 14.- Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano y

ecológicamente equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay.

12

Se declara de interés público la preservación del ambiente, la conservación de los

ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del patrimonio genético del país, la prevención del

daño ambiental y la recuperación de los espacios naturales degradados.

Art. 15.- El Estado promoverá, en el sector público y privado, el uso de tecnologías

ambientalmente limpias y de energías alternativas no contaminantes y de bajo impacto. La

soberanía energética no se alcanzará en detrimento de la soberanía alimentaria, ni afectará el

derecho al agua.

Capítulo séptimo.

Art. 72.- La naturaleza tiene derecho a la restauración. Esta restauración será

independiente de la obligación que tienen el Estado y las personas naturales o jurídicas de

Indemnizar a los individuos y colectivos que dependan de los sistemas naturales afectados.

En los casos de impacto ambiental grave o permanente, incluidos los ocasionados por la

explotación de los recursos naturales no renovables, el Estado establecerá los mecanismos más

eficaces para alcanzar la restauración, y adoptará las medidas adecuadas para eliminar o mitigar

las consecuencias ambientales nocivas.

TITULO VII

Capítulo segundo.

Sección Primera

13

Art. 396.- El Estado adoptará las políticas y medidas oportunas que eviten los impactos

ambientales negativos, cuando exista certidumbre de daño. En caso de duda sobre el impacto

ambiental de alguna acción u omisión, aunque no exista evidencia científica del daño, el Estado

adoptará medidas protectoras eficaces y oportunas.

La responsabilidad por daños ambientales es objetiva. Todo daño al ambiente, además de

las sanciones correspondientes, implicará también la obligación de restaurar integralmente los

ecosistemas e indemnizar a las personas y comunidades afectadas.

Cada uno de los actores de los procesos de producción, distribución, comercialización y

uso de bienes o servicios asumirá la responsabilidad directa de prevenir cualquier impacto

ambiental, de mitigar y reparar los daños que ha causado, y de mantener un sistema de control

ambiental permanente.

Las acciones legales para perseguir y sancionar por daños ambientales serán

imprescriptibles.

Art. 397.- En caso de daños ambientales el Estado actuará de manera inmediata y

subsidiaria para garantizar la salud y la restauración de los ecosistemas. Además de la sanción

correspondiente, el Estado repetirá contra el operador de la actividad que produjera el daño las

obligaciones que conlleve la reparación integral, en las condiciones y con los procedimientos que

la ley establezca. La responsabilidad también recaerá sobre las servidoras o servidores

responsables de realizar el control ambiental. Para garantizar el derecho individual y colectivo a

14

vivir en un ambiente sano y ecológicamente equilibrado, el Estado se compromete a:

1. Permitir a cualquier persona natural o jurídica, colectividad o grupo humano,

ejercer las acciones legales y acudir a los órganos judiciales y administrativos, sin perjuicio

de su interés directo, para obtener de ellos la tutela efectiva en materia ambiental, incluyendo la

posibilidad de solicitar medidas cautelares que permitan cesar la amenaza o el daño ambiental

materia de litigio. La carga de la prueba sobre la inexistencia de daño potencial o real recaerá

sobre el gestor de la actividad o el demandado.

2. Establecer mecanismos efectivos de prevención y control de la

contaminación ambiental, de recuperación de espacios naturales degradados y de manejo

sustentable de los recursos naturales.

3. Regular la producción, importación, distribución, uso y disposición final de

materiales tóxicos y peligrosos para las personas o el ambiente.

4. Asegurar la intangibilidad de las áreas naturales protegidas, de tal forma que se

garantice la conservación de la biodiversidad y el mantenimiento de las funciones ecológicas de

los ecosistemas. El manejo y administración de las áreas naturales protegidas estará a cargo del

Estado.

5. Establecer un sistema nacional de prevención, gestión de riesgos y desastres

naturales, basado en los principios de inmediatez, eficiencia, precaución, responsabilidad y

15

solidaridad.

Ley de Gestión Ambiental

Registro Oficial Suplemento 418

Del 10 de septiembre del 2004

TITULO I

Art. 2.- La gestión ambiental se sujeta a los principios de solidaridad, corresponsabilidad,

cooperación, coordinación, reciclaje y reutilización de desechos, utilización de

tecnologías alternativas ambientalmente sustentables y respecto a las culturas y prácticas

tradicionales.

Art. 6.- El aprovechamiento racional de los recursos naturales no renovables en función

de los intereses nacionales dentro del patrimonio de áreas naturales protegidas del Estado

y en ecosistemas frágiles, tendrán lugar por excepción previo un estudio de factibilidad

económico y de evaluación de impactos ambientales.

TITULO III

Capítulo II

Art. 19.- Las obras públicas, privadas o mixtas, y los proyectos de inversión públicos o

privados que puedan causar impactos ambientales, serán calificados previamente a su ejecución,

16

por los organismos descentralizados de control, conforme el Sistema Único de Manejo

Ambiental, cuyo principio rector será el precautelatorio.

Art. 20.- Para el inicio de toda actividad que suponga riesgo ambiental se deberá contar

con la licencia respectiva, otorgada por el Ministerio del ramo.

Art. 21.- Los sistemas de manejo ambiental incluirán estudios de línea base; evaluación

del impacto ambiental; evaluación de riesgos; planes de manejo; planes de manejo de riesgo;

sistemas de monitoreo; planes de contingencia y mitigación; auditorías ambientales y planes de

abandono. Una vez cumplidos estos requisitos y de conformidad con la calificación de los

mismos, el Ministerio del ramo podrá otorgar o negar la licencia correspondiente.

Art. 23.- La evaluación del impacto ambiental comprenderá:

a) La estimación de los efectos causados a la población humana, la biodiversidad, el

suelo, el aire, el agua, el paisaje y la estructura y función de los ecosistemas presentes en el área

previsiblemente afectada;

b) Las condiciones de tranquilidad públicas, tales como: ruido, vibraciones, olores,

emisiones luminosas, cambios térmicos y cualquier otro perjuicio ambiental derivado de su

ejecución; y,

c) La incidencia que el proyecto, obra o actividad tendrá en los elementos que componen

17

el patrimonio histórico, escénico y cultural.

TITULO V

Art. 40.- Toda persona natural o jurídica que, en el curso de sus actividades

empresariales o industriales estableciere que las mismas pueden producir o están produciendo

daños ambientales a los ecosistemas, está obligada a informar sobre ello al Ministerio del ramo o

a las instituciones del régimen seccional autónomo. La información se presentará a la brevedad

posible y las autoridades competentes deberán adoptar las medidas necesarias para solucionar los

problemas detectados. En caso de incumplimiento de la presente disposición, el infractor será

sancionado con una multa de veinte a doscientos salarios mínimos vitales generales.

Norma Internacional ISO 9001:2008.- Sistemas de gestión de la calidad Requisitos

4. Sistema de gestión de calidad

5. Responsabilidad de la dirección

6. Gestión de los recursos

7. Realización del producto

8. Medición, análisis y mejora

Norma Internacional ISO 14001:2004.- Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con

orientación para su uso.

18

4. Requisitos del sistema de gestión ambiental

4.1 Requisitos generales

4.2 Política ambiental

4.3 Planificación

4.4 Implementación y operación

4.5 Verificación

4.6 Revisión por la dirección

2.3 Marco Teórico

2.3.1 Sistema de Gestión de Calidad.

Según (Camison Cruz y Gonzalez, 2007, págs. 346-348), expone que la gestión de una

organización consiste en las actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización,

mientras que el Sistema de gestión sería el sistema para establecer la política y los objetivos y

para lograr dichos objetivos (Norma ISO 9000: 2005, puntos 3.2.2, 3.2.6). En otros términos el

sistema de gestión de una organización es el conjunto de elementos (estrategias, objetivos,

políticas, estructuras, recursos y capacidades, métodos, tecnologías, procesos, procedimientos,

reglas e instrucciones de trabajo) mediante el cual la dirección planifica, ejecuta y controla todas

sus actividades para el logro de los objetivos preestablecidos.

El sistema de gestión de una organización comprende diversos sistemas de gestión para

áreas especializadas, es decir, para la planificación, la ejecución y el control de una parte de sus

19

actividades, que están entre sí relacionados y coordinados por las directrices del sistema de

gestión global.

Por tanto, cabe distinguir sistemas para la gestión de la calidad, sistemas de gestión

ambiental, sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales, sistemas de gestión de la

responsabilidad social, y muchos otros. La eficacia de cada uno de estos sistemas, así como de su

conjunto, está inexorablemente ligada a la integración de cada uno en el sistema general de

gobierno de la organización, buscando las sinergias y la optimización de la toma de decisiones.

Las Normas ISO 9000 parten de este criterio de entender el Sistema de gestión de la

Calidad como un componente del sistema de gestión de una organización. Así, la Norma ISO

9000: 2005 (punto 2.11) define un SGC como “aquella parte del sistema de gestión de la

organización enfocada en el logro de las salidas (resultados) en relación con los objetivos de la

calidad, para satisfacer las necesidades, expectativas y requisitos de las partes interesadas, según

corresponda”. En otro apartado (3.2.3) la misma norma adopta una definición del SGC como

“sistema de gestión para dirigir y controlar una organización con respecto a la calidad.

El Sistema de Gestión de Calidad (SGC) es el medio que las organizaciones utilizan para

poner en práctica el enfoque de gestión de la calidad que la dirección ha adoptado. La definición

e implantación de un SGC según el enfoque de aseguramiento de la calidad se basa en las

directrices establecidas por los modelos normativos para la gestión de la calidad. Estos son

normas comúnmente aceptadas para el diseño e implantación de un SGC, que permiten además

su certificación tras ser auditado por una entidad acreditada. Los modelos normativos son, pues,

20

herramientas que permiten planificar, sistematizar, documentar y asegurar los procesos de

negocios de una organización. Los SGC son la base y el objeto de los modelos normativos de

Gestión de la Calidad. El eje del SGC, según los modelos normativos, tiene tres pivotes:

La definición de una serie de procedimientos estandarizados y bien documentados que

detallen la coordinación de un conjunto de recursos y actividades para garantizar la

calidad de los procesos y la elaboración de un producto o servicio ajustado a los

requerimientos del cliente.

La documentación de los requisitos de comportamiento en un Manual de Calidad.

El cumplimiento de las directrices estipuladas en los procedimientos.

Cabe precisar que los modelos normativos de Gestión de la Calidad, como las Normas

ISO 9000, son procedimientos de gestión de la calidad y no estándares de producto. Es decir, las

Normas citadas no indican cuáles han de ser los requisitos del producto o servicio ni aseguran

que la empresa vaya a elaborar productos o servicios de calidad. Simplemente son

especificaciones organizativas que indican cómo definir e implantar patrones de conducta en

todas las áreas y departamentos de la empresa y cómo controlar todos los factores que

potencialmente pueden afectar a la calidad del producto, asegurando un funcionamiento

sistemático en las actividades relacionadas con la calidad. Los elementos que componen un SGC

son todas las directrices necesarias para el establecimiento, la implantación y la mejora continua

de aquellos procedimientos, con el objetivo de asegurar la satisfacción de los requisitos del

21

cliente. (Camison Cruz y Gonzalez, 2007)

La adopción de un sistema de gestión de la calidad surge por una decisión estratégica de

la alta dirección, motivada por intenciones de mejorar su desempeño, porque están desarrollando

un sistema de mejora continua para dar una guía de actuación clara y definida al personal sobre

aspectos específicos del trabajo; para obtener la certificación por una tercera parte de su sistema

de gestión, o por exigencias del entorno.

2.3.2Proceso de Implantación del Sistema de Gestión de la Calidad

De acuerdo a (Camison Cruz y Gonzalez, 2007, págs. 397-409) este proceso se desarrolla

por etapas:

Diagnóstico:(comparar las prácticas actuales con los requisitos de la Norma ISO 9001,

determinar puntos fuertes y débiles, identificar lo que hay que hacer y establecer un Plan

de Acción).

Compromiso y responsabilidades de la dirección: (formalización del compromiso y

demostrarlo con el día a día).

Formación Inicial: (preparación para el cambio, concientización e implicación de la

persona a través de charlas, preparación especializada en gestión de la calidad de acuerdo

a las necesidades de cada puesto).

22

Gestión de los Procesos: (identificar, definir, controlar y mejorar los procesos de la

organización).

Documentación de los elementos del Sistema:(Escribir lo que se hace).

Implantación de los elementos del Sistema: (Hacer lo que se ha escrito, requiere

formación específica de los documentos preparados y montaje y preparación de los

registros que lo requieran).

Seguimiento y mejoramiento: Auditorías Internas y Revisiones al Sistema de Gestión

de calidad, Corrección y puesta a punto (Comprobar qué se está haciendo, evaluar su

conformidad y efectividad; mejora continua).

Certificación del Sistema de Calidad (reconocimiento formal por terceras partes de la

efectividad del sistema de calidad diseñado para cumplir los objetivos propuestos).

Su diseño e implementación en una organización está influenciado por diferentes

necesidades, objetivos particulares, los productos que proporciona, los procesos que emplea y el

tamaño y estructura de la organización.

2.3.3 Sistema de Gestión Ambiental.

Según (Pousa, 2006, págs. 2, 8) la creciente preocupación social por el deterioro del

medio ambiente, así como las exigencias legales y reglamentarias en dicha materia, están

23

generando una creciente concienciación de las empresas respecto a la problemática ambiental

que origina la ejecución de sus actividades.

El ambiente constituye un nuevo factor estratégico que debe ser tenido en cuenta a la

hora de planificar actuaciones empresariales a corto, medio, largo plazo, y como tal debe ser

integrado en la gestión de la empresa.

Dicha integración se consigue mediante la implantación de un sistema de gestión

ambiental en la empresa, y el reconocimiento, a través de su certificación por parte de un

organismo reconocido en el ámbito internacional, de que su actividad está siendo gestionada de

modo que garantice un compartimiento ambiental adecuado.

La gestión ambiental es el conjunto de acciones encaminadas a lograr la máxima

racionalidad en el proceso de decisión relativo a la conservación, defensa, protección y mejora

del medio ambiente, basándose en una coordinada información multidisciplinaria ciudadana.

Por otro lado la norma ISO 14001:2004 la define como parte del sistema de gestión de

una organización, empleada para desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar sus

aspectos ambientales. Según (Pousa, 2006)la gestión ambiental debe abordarse desde varios

puntos: económico, ecológico y social.

Económico.- Las actividades deben ser rentables y constituir una fuente de bienestar

económico, provocando una sostenibilidad social y cultural.

24

Ecológico.- Se debe tener en cuenta la integridad de los ecosistemas, su capacidad de

carga y de generar externalidades positivas, así como la conservación de los recursos naturales y

de la biodiversidad.

Social.- La sostenibilidad social deriva del desarrollo de las actividades agroambientales,

recreativas, paisajísticas y eco turísticas

Un Sistema de Gestión Ambiental es un instrumento o herramienta que posee la empresa

como ayuda en las actividades de su gestión ambiental, aportando la base para orientar, encausar,

medir y evaluar su funcionamiento con el fin de asegurar que sus operaciones se lleven a cabo de

una manera consecuente con la reglamentación aplicable y con la política corporativa en dicho

sentido.(Pousa, 2006, págs. 2, 8)

2.3.4 Normalización, certificación y acreditación.

Para (Granero y Ferrando, 2011, págs. 17, 21), la normalización tiene por objeto

establecer, ante problemas reales o potenciales, disposiciones destinadas a usos comunes y

repetidos, con el fin de obtener un nivel de ordenamiento óptimo en un contexto dado, que puede

ser tecnológico, político o económico.

Las normas son documentos establecidos por consenso y aprobados por un organismo

reconocido que establece, para usos comunes y repetidos, reglas, criterios o características para

25

las actividades o sus resultados y que procura la obtención de un nivel óptimo de ordenamiento

en un contexto determinado.

Las normas como la ISO 14001 ofrecen un lenguaje común de comunicación entre las

organizaciones, la Administración y los usuarios, convirtiéndose en una herramienta fundamental

para el desarrollo industrial de un país, ya que sirven como base para mejorar la calidad en la

gestión ambiental de las empresas, aumentando la competitividad en los mercados nacionales e

internacionales y ayudando a preservar el medio ambiente.

2.3.4.1 Certificación

Es la acción llevada a cabo por una entidad reconocida como independiente de las partes

interesadas, mediante la cual se manifiesta la conformidad de una empresa, producto, proceso,

servicio o persona con los requisitos definidos en normas o especificaciones técnicas.

La certificación en sistemas de gestión ambiental por parte de una organización es uno

más de los mecanismos cuyo objetivo es garantizar la calidad, seguridad de productos y servicios

o el conocimiento y control de sus repercusiones sobre el ambiente.

Las entidades certificadoras, al mostrar su conformidad con las organizaciones que han

implantado un Sistema de Gestión Ambiental, otorgan un sello externo que acredita este hecho.

Este sello y las condiciones de uso son exclusivos de cada organismo certificador.

26

2.3.4.2 Acreditación:

La acreditación es el procedimiento mediante el cual un Organismo Autorizado reconoce

formalmente que una organización es competente para la realización de una determinada

actividad de evaluación de la conformidad.

La labor del acreditador es, por tanto, la de evaluar la competencia técnica de los

organismos de certificación, para desarrollar su labor con arreglo a requisitos reconocidos

internacionalmente, es decir, normalizados.

2.4 El Proceso de Diseño e Implantación de un Sistema de Gestión Ambiental según la

Norma ISO 14001:2004.

Granero y Ferrando (2007:29-41), consideran que a la hora de diseñar e implantar un

Sistema de Gestión Ambiental, éste se puede estructurar en varias fases.

Fase 1: Compromiso ambiental y planificación del proceso.

Durante el desarrollo de esta fase, habrá que determinar las funciones de las personas que

estarán involucradas en la implantación del Sistema de Gestión Ambiental, ya que la correcta

definición inicial de las responsabilidades es uno de los puntos clave para que el proceso tenga

éxito.

Es recomendable formar un equipo de trabajo integrado por personal de distintas áreas de

27

la empresa, que junto con la asesoría externa de una empresa especializada (en caso de ser

necesario) dirija la implantación del Sistema de Gestión Ambiental.

Una cuestión importante a tener en cuenta es que la dirección de la empresa debe

respaldar plenamente el proyecto. Resulta preciso que el equipo de trabajo esté totalmente

coordinado con la dirección para que ésta esté informada y pueda discutir los temas que requiera

el equipo tomando decisiones de manera ágil.

Durante esta fase, la dirección debe comprometerse a aportar los recursos humanos,

técnicos y económicos necesarios para la correcta implantación del sistema. Una vez finalizados

los preparativos, el siguiente aspecto a tener en cuenta será la planificación detallada del

proyecto.

Fase 2: La revisión ambiental inicial.

Esta fase, aunque recomendable, no es obligatoria para la implantación de un Sistema de

Gestión Ambiental según la norma ISO 14001:2004. No obstante, antes de empezar a desarrollar

el sistema es necesario disponer de suficiente información para poder determinar los impactos

ambientales de las actividades, procesos, productos y servicios de la organización.

La realización de la revisión ambiental inicial será una de las labores del equipo de

gestión ambiental o del equipo consultor externo contratado para tal fin. El objetivo de la

revisión ambiental inicial es establecer, a grandes rasgos, cuál es la situación de la empresa

28

respecto al medio ambiente. Incluyendo el estado de cumplimiento de la legislación aplicable y,

en general, obtener información que sirva de base para el desarrollo del sistema.

La revisión consistirá en un análisis de las prácticas actuales de gestión ambiental en la

organización, así como de la identificación de los principales impactos ambientales y los

requisitos que establece la legislación.

Para ello, el equipo designado a tal fin podrá utilizar diferentes técnicas entre las que

destacan los cuestionarios, las listas de comprobación, las entrevistas personales, la inspección y

medición directa, el análisis comparativo con referencias internas o externas al sector y la

revisión de los resultados de todo tipo de auditorías que puedan proporcionar información

relevante para la revisión.

Fase 3: Implantación del Sistema de Gestión Ambiental.

Para el correcto desarrollo de esta fase, será necesario satisfacer los requisitos que

establece la norma ISO 14001. Un aspecto fundamental para que el Sistema de gestión

Ambiental funcione, es el nombramiento de las personas responsables del mismo, que actuarán

como representantes de la dirección. En este punto, cada empresa podrá crear las figuras que

estime oportunas para la correcta implantación del sistema. Es muy común la figura del

responsable de medio ambiente, encargado de realizar todas las actividades necesarias para

implantar y mantener al día el sistema, desde la elaboración del manual de gestión ambiental, los

procedimientos, instrucciones, etc. pasando por la distribución y la actualización de documentos,

29

la planificación de las auditorías internas, hasta la elaboración de informes periódicos para la

dirección de la empresa y la coordinación con los consultores externos y con la entidad

certificadora.

Fase 4: Certificación del Sistema de Gestión Ambiental.

El proceso de diseño e implantación de un Sistema de Gestión Ambiental no tiene que

culminar necesariamente con la certificación del mismo. Una organización puede implantar un

Sistema de gestión Ambiental y no requerir de una organización externa que le dé validez,

aunque, por lo general, las organizaciones suelen acudir a un organismo certificador para que

confirme que su sistema se adecúa a la norma internacional ISO 14001.

La certificación de un Sistema de Gestión Ambiental sólo será posible si éste se ha

desarrollado basándose en los requisitos específicos de la norma y cumple con ellos. La

certificación es una prueba externa que sirve para demostrar a las partes interesadas que una

organización ha implantado con éxito un Sistema de gestión Ambiental.

Previo al proceso de certificación, es necesario que la organización realice una auditoría

interna para comprobar el estado de su Sistema de Gestión Ambiental, detectando las no

conformidades o el cumplimiento de requisitos y las áreas potenciales de mejora. Tras esto, la

dirección evaluará los resultados de la misma comprobando el nivel de aplicación de la política

ambiental, el grado de cumplimiento de los objetivos, la eficacia de los programas, etc.

adoptando las medidas oportunas y la nueva estrategia a seguir por la organización.(Granero y

30

Ferrando, 2011, págs. 29, 41)

2.5 Sistemas Integrados de Gestión.

(Abril Palomino y Sanchez, 2006), opinan que en áreas como Calidad y Medio Ambiente

las empresas han podido disponer de estos modelos de gestión en forma de normas

internacionales, las conocidas series ISO 9000 e ISO 14000, respectivamente, que les han

facilitado la implantación de sistemas de gestión a partir del conjunto de requisitos que

establecen. La amplia aceptación que han tenido se debe en gran medida al consenso que se

alcanzó en su elaboración en los correspondientes comités técnicos, pero también a tres

importantes características que las hacen especialmente atractivas para las empresas:

1. Incorporan el principio de la mejora continua como fundamento de la gestión.

2. Permiten su certificación de conformidad a norma por terceras partes.

3. Están elaboradas según los mismos criterios generales de gestión, lo que facilita la

integración de ambos sistemas.

Los sistemas que regulan las normas citadas, se definen en ellas mismas como:

Sistema de Calidad, es el conjunto de actividades y funciones encaminadas a conseguir la

Calidad.

Sistema de Gestión ambiental, es la parte del sistema general de gestión que incluye la

31

estructura organizativa, la planificación de las actividades, las responsabilidades, las prácticas,

los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar

y mantener al día la política ambiental.

Como puede verse, existen importantes similitudes entre los conceptos de gestión de la

calidad, gestión ambiental y que colaborarían a una gestión integrada de los mismos. Teniendo

en cuenta estas definiciones y las características de cada uno de estos sistemas de gestión

establecidos por sus respectivas normas, podemos establecer las coincidencias entre los mismos,

que son.

El compromiso y liderazgo de la dirección de la organización.

Son un proyecto permanente. El sistema de gestión debe estar inmerso en un proceso de

innovación y mejora continua.

Se basan fundamentalmente en la acción preventiva y no en la correctiva.

Han de aplicarse en todas las fases del ciclo de vida de los productos y en todas las etapas

de los procesos productivos.

El sistema que crean debe ser medible.

Son tarea de todos.

La correcta implantación se logra mediante la formación.

Dada la coincidencia entre los dos sistemas, parece lógico abogar por una integración de

los mismos. En este sentido, un sistema integrado de gestión tendría que conseguir:

32

La mejora de productos y servicios y la satisfacción del cliente.

La protección ambiental contra la contaminación y los desechos.

La integración de dichos elementos en el sistema general de gestión de una organización.

Para alcanzar un sistema totalmente integrado, la empresa tendrá que plantearse un

proceso que va a variar dependiendo de su situación inicial y del camino elegido para conseguir

la integración.

Lógicamente, en la estructura organizativa y en la asignación de responsabilidades de un

sistema altamente integrado de gestión, debe reflejarse la jerarquía establecida a todos los niveles

para desarrollar, implementar, y mantener cada una de las ramas que afectan a cada área

particular de gestión. Debido a ello, es conveniente, en primer lugar, que la organización designe

a una persona con suficiente autoridad que se responsabilice de coordinar la implantación y

mantenimiento del sistema integrado de gestión, de forma que dicha persona rinda cuentas a la

dirección de la organización.

Una empresa con un sistema integrado de gestión, deberá reflejar esta circunstancia en su

organigrama, de manera que sea posible su desarrollo, implementación y mantenimiento en cada

rama de la organización. El programa que debería seguirse para la implantación de los dos

sistemas sería el siguiente:

Análisis de la situación inicial en calidad y medio ambiente.

Adecuación a la legislación vigente y a la normativa de tipo voluntario.

33

Definición del grado de interacción del sistema que se quiere lograr.

Establecimiento del programa de tareas a realizar, orden de precedencia en el tiempo,

recursos necesarios, responsables de la ejecución de cada tarea y plazos estimados para

ello.

Implantación del sistema, seguimiento y control.

Formación y difusión para dar a conocer el sistema y las modificaciones que suponga en

la sistemática de trabajo habitual.

Certificación del sistema de gestión, mediante una auditoria de certificación por una

entidad acreditada.(Abril Palomino y Sanchez, 2006, págs. 16-24)

Para (Atehortúa Bustamante y Valencia, 2008, págs. 66-68), consideran que no se debe

usar la expresión Sistema Integrado de Gestión (SIG) porque lo que se debe mostrar como

integrado es la gestión y no el sistema. De hecho, en una organización podría existir un Sistema

Integrado de Gestión sin que se logre el propósito de una gestión integral. Por ejemplo, una

entidad podría implementar de manera separada los sistemas de calidad, gestión ambiental y

crear un “mecanismo de integración”, como un “comité de sistemas de gestión” que se reúna

periódicamente para que el responsable de cada sistema presente un informe del estado del

mismo.

Si hubiera herramientas de software que soportaran cada uno de los dos sistemas, esta

“integración” podría traducirse en el desarrollo de interfaces que comunicarán a las distintas

plataformas informáticas de cada sistema. Allí se estarían integrando los sistemas, pero no la

gestión.

34

2.6 Fundamentos del modelo

Carácter integral de la gestión: Para proponer un sistema integrado de gestión (SIG) es

necesario reconocer primero que la gestión de la organización es una sola, pues obedece a una

sola unidad de propósito (la visión de la organización) y a una sola naturaleza (la misión). Esta

condición integral significa también que la gestión incluye las cuatro etapas del ciclo PHVA

(Planificar – Hacer – Verificar – Actuar).

Centralidad de los procesos: El fundamento del SIG es el modelo de proceso de la

organización, independiente de la denominación específica que se le dé (cadena de valor, mapa

de procesos, esquema de procesos, modelo de operación por procesos). Es decir, no hay otro

modelo del SIG distinto al modelo de procesos, pues suponer que aquel existe es contradecir el

carácter integral de la gestión.

Suficiencia del modelo de procesos: Dado que el modelo de procesos es una

representación de la organización, esa representación debería ser suficiente para cubrir todas las

necesidades y los requisitos de gestión de la organización. Estas necesidades incluyen las de

todas las partes interesadas, y los requisitos incluyen a los de todos los modelos de gestión

aplicables.

Desdoblamiento de la gestión: A partir del modelo de procesos de la organización, en

cada proceso es posible desdoblar la gestión hasta el nivel de desagregación que se considere

necesario para hacerlo práctico en la entidad. En una organización pequeña, la sola

35

representación del modelo de procesos y la descripción de los mismos podría resultar suficiente

para su aplicación, mientras que en una organización más grande, el desdoblamiento podría

requerir varios niveles de desagregación (por ejemplo, macro procesos, procesos, subprocesos,

actividades, tareas, operaciones). En todo caso, siempre se debería elegir uno solo de estos

niveles como unidad básica de análisis para el desarrollo de la gestión integral.

Dinámica del modelo de procesos: Como toda representación de la realidad, un modelo

de procesos debe ir cambiando a medida que cambia la realidad de la organización que él

pretende describir. Por lo tanto, debería esperarse que el modelo de procesos del sistema de

gestión integral sea objeto de revisión periódica y sistemática para ajustarlo a los elementos

determinantes del contexto en el que se mueve la organización, tanto en el ámbito interno como

externo.

2.7 Gestión por Procesos.

La Gestión por Procesos(Camison Cruz y Gonzalez, 2007, págs. 860-864), expone que el

término gestión ha recibido numerosas acepciones, de modo que cada persona lo define a su

manera o entender, lo cual dificulta la unanimidad de interpretación. La Norma ISO 9000: 2005

define gestión como “las actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización”.

Según (Pérez, 2002), “gestionar es hacer adecuadamente las cosas, previamente planificadas,

para conseguir objetivos (comprobando posteriormente el nivel de consecución)”.

36

De las diferentes definiciones de gestión se debe señalar dos aspectos muy importantes:

“los objetivos son elementos imprescindibles para que exista la gestión” y “la gestión no finaliza

con la medición sino que debe incorporar mejora”.

Es bastante habitual en las organizaciones gestionar los procesos productivos y los

relativos al área de ventas, pero inusual gestionar otro tipo de procesos de servicio internos o de

relación cliente-proveedor interno. Actualmente, se pueden y se deben gestionar variables como

la satisfacción del cliente y todos los procesos llevados a cabo en la organización.

Tradicionalmente, esto no se gestionaba debido principalmente a la dificultad y necesidad de

encontrar sistemas de medición y evaluación adecuados.

La gestión de la satisfacción del cliente supone disponer de medidas de la percepción del

cliente sobre la satisfacción de su auténtica necesidad y no solo del producto y/o servicio

vendido. La gestión por procesos supone disponer de sistemas para medir y evaluar el

funcionamiento de los procesos y no solo del producto del proceso. La medición es un elemento

esencial para poder gestionar. “No se puede controlar aquello que no se mide y no se puede

gestionar lo que no está bajo control”(Pérez, 2002, pág. 117).

La gestión por procesos es una práctica que consiste en gestionar integralmente cada uno

de los procesos que tienen lugar en la empresa, y no únicamente los procesos productivos o

relativos al área de ventas como se tradicionalmente se ha venido haciendo.

Desde el punto de vista de la gestión por procesos, la empresa se concibe como un

37

sistema de procesos interrelacionados entre sí que contribuyen conjuntamente al incremento de la

satisfacción del cliente.

Es importante señalar que una orientación a procesos supone vinculación de la gestión

por procesos con la estrategia de la empresa, para evitar caer en la tentación de no hacer nada

más que cambiar el nombre a los procedimientos ya existentes o a los departamentos y pasar a

denominarlos “procesos”.

Una orientación a procesos verdadera supone la identificación y gestión sistemática de

todos los procesos desarrollados en la organización y en particular la interacción entre ellos

(Camison Cruz y Gonzalez, 2007, págs. 860-864).

2.8 Etapas de la gestión por proceso

Para gestionar cualquier proceso resulta imprescindible comprender el concepto de

gestión y el concepto de procesos. Proceso para (Camison Cruz y Gonzalez, 2007, págs. 843-

844), es un conjunto de actividades realizadas por un individuo o grupo de individuos cuyo

objetivo es transformar entradas en salidas que serán útiles para un cliente.

Esta definición señala la transformación necesaria en todo proceso, además en la etapa de

transformación se utilizan recursos y se agrega valor que es la principal característica de un

proceso.

38

Las Etapas de la gestión por proceso son:

1. Asignar y comunicar la misión de un proceso y los objetivos de calidad, tiempo / servicio

y coste del proceso, coherentes con los requisitos del cliente y la estrategia de la empresa.

2. Fijar los límites del proceso.

3. Planificar el proceso, realizar la representación gráfica del proceso y señalar los

indicadores y medidas del proceso y del producto y/o servicio.

4. Establecer la secuencia de los procesos y las distintas interacciones entre ellos.

5. Asignar los recursos necesarios, físicos y de información para la realización y el

seguimiento (control) del proceso.

6. Ejecutar el proceso.

7. Medición y seguimiento del proceso.

8. Proponer acciones correctoras y ejecutarlas si se observa alguna desviación respecto a los

objetivos.

9. iniciar el proceso de mejora continua del proceso.

En algunas ocasiones, la empresa se debe plantear la posibilidad de aplicar las mejoras

encontradas o medidas correctoras en otros procesos.(Camison Cruz y Gonzalez, 2007, págs.

864-867)

2.9 Características de un proceso bien gestionado.

Las características de un proceso bien gestionado son las siguientes (Pérez, 2002):

39

Tener bien identificados a los clientes y a los proveedores del proceso.

Tener una misión claramente definida.

Disponer de objetivos cuantitativos y cualitativos, así como indicadores que midan el

grado de cumplimiento.

Tener una persona responsable del proceso, por tanto, que lo controle.

Tener límites concretos de principio y fin.

Disponer de recursos y de la tecnología de la información necesaria para poder realizarse.

Incorporar un sistema de medidas de control.

Mínimos puntos de control, revisión y espera.

Estar “bajo control estadístico”, es decir sin variabilidad debida a causas especiales.

Estar normalizado y documentado.

Mostrar las interrelaciones con otros procesos internos y del cliente.

Contribuir al desarrollo de ventajas competitivas propias, sostenibles y duraderas.

Ser lo más y sencillo y fácil de realizar posible.(Camison Cruz y Gonzalez, 2007, págs.

867-868)

La figura 1, ilustra las relaciones entre los procesos descritos en los capítulos 4 a 8 de la

Norma ISO 9001. El modelo no refleja los procesos de una forma detallada.

40

Figura No. 2 Modelo del Sistema de Gestión de Calidad basado en Procesos

Fuente: Norma ISO 9001 – 2008

41

CAPÍTULO III

METODOLOGÍA

3.1.- Enfoque

El enfoque de investigación es de tipo cualitativo, porque se pretende reflejar la situación

actual de la Empresa Pescados y Mariscos S.A., en cuanto a un Sistema Integrado de Gestión y el

control de procesos, sus resultados se someten a un análisis crítico en base al Marco Teórico,

siendo medible numéricamente con apoyo de la estadística descriptiva.

La investigación cualitativa permite hacer registros narrativos de los fenómenos que son

estudiados mediante técnicas como la observación participante y las entrevistas no estructuradas.

3.2.- Modalidad Básica de la Investigación.

3.2.1.- Investigación de Campo

El tema requerirá de Investigación de Campo porque permitirá determinar el problema en

el lugar donde se está generando la información.

Facilitará el contacto directo con la realidad de la que se obtendrá los datos necesarios de

acuerdo a los objetivos de la investigación a través del personal que labora en la Empresa.

42

La investigación de campo se efectuará en las instalaciones de la empresa Pescados y

Mariscos, ubicada en la Provincia de Santa Elena, Comuna Jambelí, en este establecimiento se

conocerá los problemas y dificultades encontrados en los diferentes procesos.

3.2.2.- Investigación Documental – Bibliográfica

La investigación bibliográfica proporcionará el conocimiento de las indagaciones ya

existentes como teorías, hipótesis, resultados, instrumentos y técnicas usadas acerca del

problema planteado que se propone resolver, ya que el trabajo investigativo debe tener bases

científicas y debe apoyarse en fuentes primarias y secundarias para explicar de forma teórica y

científica el proceso de la investigación planteada.

3.3. Nivel o Tipo de Investigación

El Nivel o Tipo de investigación es descriptivo y exploratorio.

Se utiliza la investigación descriptiva que permitirá conocer cómo se manifiesta el

proceso Administrativo actual en la Empresa frente al control de procesos de la organización.

El tipo de investigación exploratoria ayuda a destacar los aspectos principales de la

gestión Administrativa actual y su relación con el control de procesos, analizar los resultados

obtenidos y de esta manera tener criterio suficiente para formular una propuesta de solución al

problema planteado.

43

La investigación utilizará un nivel exploratorio que permite conocer las características

actuales de cómo se maneja el control de los procesos en la empresa, se pasará al nivel

descriptivo para analizar el problema, estableciendo sus causas y consecuencias así como las

dificultades por las que está atravesando, se llegará a establecer la relación de una variable con la

otra y la incidencia que tiene en la solución del problema.

3.4.- Población y Muestra

Población

En el presente trabajo investigativo se ha considerado aplicar las encuestas a los

directivos y empleados de la empresa Pescados y Mariscos S.A. La población total es de 22

personas por lo que no es necesaria la determinación de una muestra.

Tabla No. 1

Población

Directivos y empleados de la

empresa Pescados y Mariscos S.A.

# de Personas

Directivos 4

Administrativos 5

Personal Operativo 13

TOTAL 22

Fuente: Investigación Personal (2013)

Elaborado por: Franklin Reyes

44

3.5 .- Operacionalización de Variables

Tabla No. 2

Variable independiente: Sistema integrado de gestión

CONCEPTUALIZACIÓN CATEGORÍAS INDICADORES ÍTEMS TÉCNICA

E

INSTRUMENTO

SISTEMA INTEGRADO

DE GESTIÓN

Conjunto de normas

interrelacionadas de una

organización por los cuales

se administra de forma

ordenada la calidad y el

ambiente de la misma, en

la búsqueda de la mejora

continua, la satisfacción

del cliente y el correcto

manejo ambiental.

Conjunto de

Normas

Calidad y

Ambiente

Mejora Continua

Satisfacción del

cliente

Manejo

Ambientales

Procedimientos

requeridos por la

Norma ISO

9001:2008

Procedimientos

requeridos por la

Norma ISO

14001:2004

Política

Objetivos

Plan

Planificación,

Ejecución,

Medición,

Retroalimentación

Quejas

Aspectos Impactos

¿Conoce los

procedimientos

requeridos por la

Norma ISO

9001:2008?

¿Conoce los

procedimientos

requeridos por la

Norma ISO

14001:2004?

¿Se han establecido

políticas, objetivos y

plan relacionados a

calidad y ambiente?

¿Se aplica el ciclo

PHVA de Deming en

la empresa?

¿Se tiene

determinado un

procedimiento en el

caso de existir alguna

queja por parte de

algún cliente?

¿Se han identificado

los aspectos e

impactos ambientales

en las actividades de

la empresa?

¿Conoce el control

ambiental aplicado a

los procesos de la

empresa?

Encuestas y

Cuestionario

Fuente: Pescados y Mariscos S.A


45

Tabla No 3

Variable dependiente: Control de procesos

CONCEPTUALIZACIÓN

CATEGORÍAS

INDICADORES

ÍTEMS

TÉCNICA E

INSTRUMENTO

CONTROL DE

PROCESOS

Medio por el cual se

controla un proceso,

estableciendo directrices

de control, aplicando

mantenimiento de nivel

de control y tomando

acciones cuando se

alteran las directrices de

control.

Procesos

Directrices de

Control

Mantenimiento

de nivel de

control

Mapa de

Procesos

Procedimientos

Metas

Índices

Análisis de

Causas

Acciones

Correctivas

Acciones

Preventivas

¿Conoce el control

de los procesos

existente en la

Empresa?

¿Existen

procedimientos e

instructivos de

trabajo para la

ejecución de los

procesos?

¿Se han establecido

metas para cada

proceso?

¿Están definidos

índices para

controlar los

procesos?

¿Se realiza análisis

de causas al

presentarse

desviaciones en los

procesos?

¿En la empresa se

aplica acciones

correctivas o

preventivas para

mantener el proceso

controlado?

Encuestas y

Cuestionario

Fuente: Pescados y Mariscos S.A.


46

3.6. Recolección de la Información

3.6.1. Plan de recolección de la Información

Este plan contempla estrategias metodológicas requeridas por los objetivos e hipótesis de

investigación, de acuerdo con el enfoque escogido. En el presente trabajo de investigación se

recolectará datos a los Directivos y empleados de la empresa Pescados y Mariscos S.A.,

empleándose como proceso de recolección la encuesta, cuyo cuestionario ha sido diseñado por el

investigador.

A continuación se presenta una explicación del procedimiento de cómo, dónde y cuándo

se aplicarán las técnicas de recolección de información.

Tabla No. 4

Procedimiento de recolección de información

TÉCNICAS PROCEDIMIENTO

Encuesta

En la Investigación se utilizarán los métodos

Inductivo y deductivo.

La encuesta se realizará en las instalaciones de la

empresa Pescados y Mariscos

Se realizará en el mes de Octubre del año 2013.

Fuente: Investigación personal (2013)


47

3.6.2 Procesamiento de la Información

Para el proceso y análisis de la información se aplicará la Estadística Descriptiva. Después

de que la información sea recolectada revisada y analizada se procederá a la codificación, que

consistirá en asignar un número para cada una de las alternativas de pregunta que se realizará a

través de la encuesta, de esta manera la tabulación de los datos resultará menos complicada y

rápida.

Mediante la tabulación de la información que será obtenida sobre el problema objeto de

estudio, se determinará su frecuencia e impacto en las variables. La tabulación se la realizará de

forma computarizada mediante la utilización de un programa estadístico.

Para el procesamiento de la información se seguirá los siguientes pasos:

• Revisión de los instrumentos aplicados.

• Tabulación de datos con relación a cada ítem.

• Diseño y elaboración de un cuadro estadístico con los resultados anteriores.

• Elaboración de gráficos.

• Analizar los resultados significa describir, interpretar y discutir los datos numéricos o

gráficos que se disponen en los cuadros estadísticos resultantes del procesamiento de

datos.

• El producto del análisis constituirá las conclusiones parciales que servirán de insumo para

elaborar las conclusiones finales y las recomendaciones.

48

3.6.3 Análisis e interpretación de resultados

En base a la encuesta (Ver formato de encuesta anexo #1) realizada a Directivos,

personal administrativo y personal operativo de la Empresa Pescados y Mariscos S.A. de la

Provincia de Santa Elena, comunidad de Jambelí, el presente punto está enfocado a la

interpretación y análisis de los resultados obtenidos.

La investigación realizada permite analizar la gestión administrativa actual en la empresa

estudiada, así como también determinar el nivel de control de procesos y el control ambiental

aplicado, para lo cual se desarrolló con la población existente.

Además con el estudio efectuado se puede argumentar una propuesta de solución a la

problemática presentada en la empresa Pescados y Mariscos S.A. , que en este caso es la

Aplicación de un Sistema Integrado de Gestión basado en Normas ISO 9001 y 14001.

Finalmente en este Capítulo del trabajo de investigación se puede determinar la relación

entre la variable independiente y variable dependiente, además las encuestas permiten tener un

criterio real de la problemática presentada, lo que servirá como punto de partida para el diseño y

elaboración de la Propuesta.

A continuación se presenta la tabulación de la encuesta realizada a directivos, personal

administrativo y operativo de la empresa “Pescados y Mariscos S.A.”

49

Directivos, personal administrativo y operativo.

Pregunta No. 1: ¿Conoce los procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001:2008?

Tabla No. 5

Procedimientos requeridos ISO 9001

CRITERIO FRECUENCIA PORCENTAJE

SI 3 14%

NO 19 86%

TOTAL 22 100%

Fuente: Encuesta al personal de la empresa


Figura No. 3 Procedimientos requeridos ISO 9001


Análisis e Interpretación:

La encuesta realizada permite apreciar que 3 personas que corresponden al 14%

responden SI y 19 personas que corresponden al 86% responden que NO. Se observa que la

mayoría de los casos no conocen los procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001.

14%

86%

SI NO

50

Pregunta No. 2: ¿Conoce los procedimientos requeridos por la Norma ISO 14001:2004?

Tabla No. 6

Procedimientos requeridos ISO 14001


SI 2 9%

NO 20 91%

TOTAL 22 100%



Figura No. 4 Procedimientos requeridos ISO 14001



Visto los resultados en la Tabla No.6, se observa que 2 personas que equivalen al 9%

contestan que SI conocen los procedimientos requeridos por la Norma ISO 14001 y 20 que

equivalen al 91% responden que NO. Se observa que la mayoría de los casos no conocen los

9%

91%

SI NO

51

procedimientos requeridos por la Norma ISO 14001.

Pregunta No. 3: ¿Se han establecido políticas, objetivos y planes relacionados a calidad y

ambiente?

Tabla No. 7

Lineamientos SIG


SI 3 14%

NO 19 86%

TOTAL 22 100%



Figura No. 5 Lineamientos SIG



Observando la Tabla No. 7 y el Gráfico No.5 Lineamientos del SIG, se puede apreciar

SI14%

NO86%

SI NO

52

que 3 personas que corresponden al 14% responden SI, 19 personas que corresponden al 86%

responden NO. Los resultados evidencian que no se han establecido políticas, objetivos y planes

relacionados a calidad y ambiente.

Pregunta No. 4: ¿Se aplica el ciclo PHVA de Deming en la empresa?

Tabla No. 8

Ciclo PHVA


SI 8 36%

NO 14 64%

TOTAL 22 100%



Figura No. 6 Ciclo PHVA


36%

64%

SI NO

53


Los resultados de la encuesta realizada, tabulados en la tabla No. 8 y observados en el

Gráfico No.6, dejan ver que 8 personas que corresponden al 36% responden SI y 14 personas que

corresponden al 64% responden NO se aplica el PHVA.

Esta respuesta indica que en la empresa las actividades se realizan sin una Planificación

previa, ni tampoco existe una retroalimentación de sus procesos.

Pregunta No. 5: ¿Existe un procedimiento en el caso de existir quejas de clientes?

Tabla No. 9

Quejas de Clientes


SI 6 27%

NO 16 73%

TOTAL 22 100%



Figura No. 7 Quejas de Clientes


27%

73%

SI NO

54



responden SI y 16 personas que corresponden al 73% responden que NO existe un procedimiento

para quejas de clientes. Los encuestados exponen en su mayoría, que no existe un procedimiento

para el tratamiento de quejas del cliente, aspecto importante para el giro del negocio.

Pregunta No. 6: ¿Se han identificado los aspectos e impactos ambientales en las

actividades de la empresa?

Tabla No. 10

Aspectos, impactos ambientales


SI 4 18%

NO 13 59%

PARCIALMENTE 5 23%

TOTAL 22 100%



Figura No. 8 Aspectos, impactos ambientales


18%

59%

23%

SI NO PARCIAL

55


Observando la Tabla No. 10 y el Gráfico correspondiente, se puede apreciar que 4

personas que corresponden al 18% responden SI, 13 personas que corresponden al 59%

responden NO y 5 personas que equivalen al 23% responden Parcialmente. En mayor porcentaje

equivalente al 59%, respondieron que no se han identificado los aspectos e impactos

ambientales.

Pregunta No. 7: ¿Conoce el control ambiental aplicado a los procesos de la empresa?

Tabla No. 11

Control ambiental aplicado


SI 4 18%

NO 18 82%

TOTAL 22 100%



Figura No. 9 Control ambiental aplicado


18%

82%

SI NO

56


Vistos los resultados expuestos en la Tabla No.11, 4 personas que corresponden al 18%

responden si y 18 personas que corresponden al 82% responden que no. En gran medida los

encuestados responden que no conocen el control ambiental aplicado a los procesos de la

empresa.

Pregunta No. 8: ¿Existen procedimientos e instructivos de trabajo para la ejecución de los

procesos?

Tabla No. 12

Procedimientos e instructivos


SI 2 9%

NO 16 73%

PARCIALMENTE 4 18%

TOTAL 22 100%



Figura No. 10 Procedimientos e instructivos


9%

73%

18%

SI NO PARCIALMENTE

57


Observando la Tabla No. 12 y el Gráfico No.10 Procedimientos e Instructivos, 2 personas

que corresponden al 9% responden SI, 16 personas que corresponden al 73% responden NO y 4

personas que equivalen al 18% responden Parcialmente.

La encuesta refleja que no existen procedimientos e instructivos de trabajo para los

procesos, lo que puede ocasionar errores en los mismos debido a la falta de estandarización de

sus tareas.

Pregunta No. 9: ¿Conoce Ud. el control de los procesos existente en la Empresa?

Tabla No. 13

Control de los procesos


SI 3 14%

NO 19 86%

TOTAL 22 100%



Figura No. 11 Control de los Procesos


14%

86%

SI No

58


De acuerdo a la pregunta formulada, ¿El personal conoce el control de los procesos

existente en la empresa?, 3 personas que corresponden al 14% responden SI, 19 personas que

corresponden al 86% responden NO.

La encuesta nos indica que el personal no conoce el control de los procesos existente.

Pregunta No. 10: ¿Se han establecido metas para cada proceso?

Tabla No. 14

Metas de Proceso


SI 8 36%

NO 14 64%

TOTAL 22 100%



Figura No. 12 Metas de Proceso


36%

64%

SI NO

59


Visto los resultados se observa que 8 personas que corresponden al 36% responden SI y

14 personas que corresponden al 64% responden NO.

La mayor parte de los encuestados opinan que no se han establecido metas para cada

proceso, los cual demuestra una congruencia con las respuestas de la pregunta 4, existe falta de

planificación, no se sigue un cumplimiento establecido de sus procesos.

Pregunta No.11: ¿Están definidos índices para controlar los procesos?

Tabla No. 15

Índices para el control de procesos


SI 4 18%

NO 18 82%

TOTAL 22 100%



Figura No. 13 Índices para el control de procesos


18%

82%

SI NO

60



responden SI y 18 personas que corresponden al 82% responden que NO están definidos índices

para el control de los procesos.

Los resultados permiten observar que un porcentaje significativo se inclina por que no

están definidos índices en sus procesos, esto afecta al correcto control de los mismos, impidiendo

el cumplimiento de objetivos establecidos.

Pregunta No.12: ¿Se realiza análisis de causa al presentarse desviaciones en los procesos?

Tabla No. 16

Desviación de procesos


SI 5 23%

NO 17 77%

TOTAL 22 100%



Figura No. 14 Desviación de procesos


23%

77%

SI NO

61


Observando la Tabla No.16 Desviación de procesos y el Gráfico No.14, se puede apreciar

que 5 personas que corresponden al 23% responden SI y 17 personas que corresponden al 77%

responden que NO0 Se observa que no se realiza un análisis de causas al presentarse

desviaciones en los procesos, al igual que la pregunta anterior, no se encuentran definidos

indicadores en los mismos, no existe control de procesos.

Pregunta No.13: ¿En la empresa se aplican acciones correctivas o preventivas para mantener el

proceso controlado?

Tabla No. 17

Acciones correctivas y preventivas


SI 10 45%

NO 12 55%

TOTAL 22 100%



Figura No. 15 Acciones correctivas y preventivas Elaborado por: Franklin Reyes

SI45%NO

55%

SI NO

62


Visto los resultados expuestos en la Tabla No.17 Acciones correctivas y preventivas se

observa que 10 personas que corresponden al 45% responden SI y 12 personas que corresponden

al 55% responden que NO.

Los encuestados están conscientes que en la empresa no se aplican acciones correctivas y

preventivas para mantener los procesos controlados, o a su vez estas no se documentan.

Resultado general de la Encuesta

Figura No. 16 Resultado de la encuesta Elaborado por: Franklin Reyes

32

3

8

6

4 4

23

8

45

10

1920

19

14

16

13

18

16

19

14

1817

12

0

5

10

15

20

25

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

SI

NO

Parcial

63

Análisis e Interpretación

De acuerdo al grafico de resumen se observa que el personal encuestado desconoce de

los procedimientos que requiere la Norma ISO 9001:2008 y la Norma ISO 14001:2004, por lo

que es congruente que no se realice un adecuado control para el cumplimiento de los requisitos

del cliente la identificación de impactos ambientales y la mejora continua, además no se han

establecido formalmente políticas, objetivos y planes relacionados a la satisfacción del cliente y

al compromiso ambiental, es evidente que un mínimo porcentaje si considere este

establecimiento pero esto obedece al nivel directivo que de alguna manera tienen un

conocimiento más amplio en calidad y ambiente que el personal operativo.

También los resultados reflejan que en la empresa las actividades se realizan sin una

planificación previa, ni tampoco existe retroalimentación de sus procesos ni de sus clientes. Lo

que demuestra que no se ha documentado en un procedimiento la forma de proceder ante quejas

de sus consumidores. Por otra parte se considera que los aspectos e impactos ambientales han

sido identificados parcialmente, además el personal en su mayoría desconoce el control

ambiental aplicado a sus procesos.

Existe desconocimiento del personal en cuanto al control de los procesos que se

desarrollan en la empresa, así como a los indicadores y metas establecidas para dichos procesos.

Es evidente la falta de control de Procesos y el personal es consciente que no se aplican acciones

correctivas ni preventivas para solucionar los problemas que se presentan en la empresa.

64

3.6.4 Verificación de Hipótesis

Para la solución del problema planteado y de acuerdo con la hipótesis se trabajará con la

prueba del Chi-Cuadrado que es un estadígrafo no paramétrico o de distribución libre que

permite establecer correspondencia entre valores observados y esperados, llegando a la

comprobación de distribuciones enteras.

Prueba Chi-Cuadrado

Para realizar la prueba del Chi-Cuadrado, se necesita calcular lo siguiente: La frecuencia

observada, el grado de libertad, nivel de confianza, frecuencia esperada, el chi cuadrado y el

grafico de verificación de la hipótesis.

Frecuencias Observadas.

Para el cálculo se tomaron en cuenta la pregunta No. 3 ¿Se han establecido políticas,

objetivos, y planes relacionados a calidad y ambiente? de la encuesta aplicada a empleados de la

empresa y que es un indicador de la Variable Independiente Sistema Integrado de Gestión,

también se tomó en consideración la pregunta No. 13 ¿En la empresa se aplican acciones

correctivas o preventivas para mantener el procesos controlado? En referencia a la Variable

dependiente Control de Procesos, que se considera un indicador para verificar la hipótesis.

65

Tabla N° 18 Frecuencias Observadas

PREGUNTAS ALTERNATIVAS

TOTAL SI NO

Pregunta # 3 3 19 22

Pregunta #13 10 12 22

TOTAL 13 31 44

Fuente: Encuesta


Grados de libertad.

Gl =(r-1) (c-1)

Dónde:

Gl = Grado de libertad

c = Columnas de la Tabla

r = Renglones o filas de la tabla.

Remplazando tenemos:

Gl = (2-1)*(2-1)

Gl = (1)*(1)

Gl = 1

Nivel de Significación.

α= 5 % = 0.05

66

Nivel de Confianza.

Nivel de Confianza = 1 – α

Nivel de Confianza = 1 – 0.05

Nivel de Confianza = 0.95 = 95 %

Frecuencias Esperadas.

Con los datos obtenidos en la tabla de frecuencias observadas se procede a calcular la

frecuencia esperada para cada casilla multiplicando el total horizontal para el total vertical de

cada columna o hilera y luego se procede a dividir para el total general (N).

Tabla N° 19 Frecuencias Esperadas

PREGUNTAS ALTERNATINATIVAS

SI NO

Pregunta # 3 6,5 15,5

Pregunta # 13 6,5 15,5

Fuente: Encuesta


Modelo Lógico.

Hipótesis Nula.

67


no mejora el control de los procesos en la Empresa Pescados y Mariscos S.A.

Hipótesis Alternativa.


mejora el control de los procesos en la Empresa Pescados y Mariscos S.A. Para aceptar o

rechazar la Hipótesis nula se utiliza la prueba del Chi-cuadrado que se detalla a continuación.

En donde:

X2 = Chi-cuadrado

= Sumatoria

O = Frecuencia observada

E = Frecuencia esperada o teórica

Tabla N° 20 Cálculo del Chi Cuadrado

X2 = ((O-E)2 /E)

O

E

O-E

(O-E)2

(O-E)2 /E

PREGUNTA 3/ SI

3 6.5 -3.5 12.25 1.88

PREGUNTA 3 /NO

19 15.5 3.5 12.25 0.79

PREGUNTA 13 /SI

10 6.5 3.5 12.25 1.88

PREGUNTA 13 /NO

12 15.5 -3.5 12.25 0.79

X2= 5.35

Fuente: Encuesta


68

Con los grados de libertad GL = 1, y el nivel de Confianza NC = 95%, buscamos en la

tabla de distribución de la variable Chi- Cuadrado. (Ver anexo # 2). En este caso obtenemos el

valor de 3.841458821 < X2 = 5.35, el resultado calculado cae fuera de la zona de aceptación,

por tanto de conformidad a la regla de decisión establecida, se rechaza la Hipótesis Nula: El

Sistema Integrado de Gestión basado en la Normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004, no mejora

el control de los procesos en la Empresa Pescados y Mariscos S.A., es decir se acepta la

Hipótesis Alternativa: El Sistema Integrado de Gestión basado en la Normas ISO 9001:2008 e

ISO 14001:2004, mejora el control de los procesos en la Empresa Pescados y Mariscos S.A.

Conforme al análisis realizado en base a la pregunta No. 3 ¿Se han establecido políticas,

objetivos, y planes relacionados a calidad y ambiente? y a la pregunta No. 13 ¿En la empresa se

aplican acciones correctivas o preventivas para mantener el proceso controlado? el cálculo del

Chi Cuadrado demuestra que existe relación entre la Variable Independiente Sistema Integrado

de Gestión y la Variable Dependiente Control de Procesos.

Figura No.17 Verificación de la Hipótesis

3.84 5.35

Fuente: Encuesta


Zona de aceptación

Zona de rechazo

69

CAPÍTULO IV

PROPUESTA

4.1 Datos Informativos.

Título de la Propuesta.

“Diseño de un Sistema Integrado de Gestión basado en las Normas ISO 9001:2008 e ISO

14001:2004 para mejorar control de los procesos en la Empresa Pescados y Mariscos S.A.

ubicada en la comuna Jambelí, Provincia de Santa Elena.”.

Nombre del Proponente.

Franklin Enrique Reyes Soriano

Institución Ejecutora.

Empresa Pescados y Mariscos S.A.

Beneficiarios.

Directivos, Empleados y Clientes en General.

70

Ubicación.

Comuna Jambelí, Cantón Santa Elena, Provincia de Santa Elena

Tiempo Estimado para la Ejecución.

Inicio: Octubre del 2013

Fin: marzo del 2014

Equipo Técnico Responsable.

Ing. Franklin Reyes Soriano - Investigador

Ing. Mauricio Rojas Dávalos - Tutor de la Investigación.

Sr. Felipe Segundo Asencio Rivera - Gerente de la Empresa Pescados y Mariscos.

4.1.1 Antecedentes de la Empresa Pescados y Mariscos

Pescados y Mariscos S.A. una empresa dedicada a la producción y comercialización de

Harina y Aceite de pescado industrial. Fue legalmente constituida en el año de 1978, en la

Comuna Jambelí, Provincia de Santa Elena en Ecuador, cuyo objetivo inicial fue la producción

de harina de pescado artesanal para ser comercializada en la ciudad de Ambato como materia

prima para la elaboración de balanceado para aves.

71

4.1.2 Misión.

Pescados y Mariscos tiene como misión producir y comercializar harina y aceite de

pescado de óptima calidad, buscando la satisfacción de los clientes internos y externos, logrando

el crecimiento y solidez empresarial, generando fuentes de trabajo bajo el contexto de

responsabilidad social, desarrollando sus actividades en forma eficiente y sostenible en el

tiempo, preservando los recursos hidrobiológicos y protegiendo a la vez su ambiente.

4.1.3 Visión.

Ser líderes en el mercado nacional e internacional, incrementando y fortaleciendo nuestra

cartera de clientes, promoviendo constantemente el desarrollo profesional de los colaboradores,

mejorando continuamente nuestros procesos para garantizar con esto altos índices de

productividad y productos de calidad.

4.1.4 Principios Éticos.

Integridad

Entendida esta por aquella virtud, en donde no tenemos nada por lo que debamos ser

reprendidos y avergonzados por nuestros hechos delante de Dios, por los demás y nuestra

conciencia, en nuestra relación empresarial.

72

Respeto y amor por los demás

En esta declaración expresamos el hecho de que la gente y las personas son más

importantes que nuestro negocio, y que en consonancia con esta declaración procuramos las

buenas relaciones interpersonales y justas dentro de la empresa y fuera de la misma, con el

espíritu de servicio más que el de lucro.

Excelencia

Entendiéndose esta, como el esfuerzo voluntario, continuo y permanente de todos los que

hacemos la empresas, sin distinción de su rango o posición, por la búsqueda continua de la

calidad, la optimización de los recursos, el perfeccionamiento continuo de sus áreas de trabajo,

añadiendo la colaboración sincera e irrestricta con los demás, tendientes a obtener metas y

objetivos comunes.

4.1.5 Principios de Organización y dirección.

Los Accionistas y sus Administradores

Los accionistas de la Empresa Mariscos y Pescados se comprometen a apoyar

irrestrictamente la administración de la empresa, a respaldarla conforme a nuestras posibilidades,

a fin de que puedan obtener las metas y objetivos trazados y diseñados de antemano.

Respetaremos y consideraremos a nuestros directivos, conforme a las bases éticas enunciadas.

73

Los Administradores y Accionistas

Los Administradores y la alta gerencia de Pescados y Mariscos, a su vez, serán

consecuentes con el encargo realizado por sus accionistas, y deberá esforzarse para devolver la

confianza depositada en ellos ejecutando los planes diseñados en conjunto, a fin de obtener los

objetivos propuestos y acordados; además, ésta deberá ser hallada sin faltas en su administración

en el momento de rendir cuentas de la misma. Deberá respetar y estar totalmente comprometida

con las bases éticas enunciadas.

La alta gerencia y sus mandos medios

La alta Gerencia de la empresa se compromete con el ejemplo, a propiciar un buen

ambiente de trabajo y/o clima laboral, a apoyar la gestión de sus mandos medios conforme a sus

reales posibilidades a fin de que cumplan con eficiencia las actividades encomendadas,

comprometiéndose a verlos como miembros necesarios de un equipo de trabajo e

imprescindibles para alcanzar los objetivos a ellos propuestos y aceptados; a procurar en todas

sus instancias, buenas relaciones obrero - patronales, favoreciendo un buen ambiente de trabajo,

de respeto y buen trato a los demás, de salarios justos conforme a las posibilidades reales de las

empresas y de acuerdo con la ley. Se compromete a Respetar y considerar a sus mandos medios,

conforme a las bases éticas enunciadas.

Los mandos medios por su parte, deberán colaborar decididamente con sus Jefes

inmediatos y dar todo de sí, a fin de que ellos puedan cumplir sus metas y objetivos propuestos y

74

además se comprometen a tomar como propias las base éticas.

Sus mandos medios y sus trabajadores

Los mandos medios de la empresa se comprometen con su propio ejemplo a propiciar un

buen ambiente de trabajo y/o clima laboral, a apoyar la gestión de sus trabajadores conforme a

sus reales capacidades, a fin de que cumplan con eficiencia las tareas encomendadas.

Comprometiéndose a verlos no solo como instrumentos de trabajo, sino como fuerza productiva

totalmente necesaria para el logro de los objetivos propuestos.

Por su parte los trabajadores se comprometen a respetar y considerar a sus mandos

medios, conforme a las bases éticas.

Los trabajadores, darán lo mejor de sí a fin de coadyuvar y lograr la consecución de las

metas y objetivos propuestos por sus jefes. Ambos se comprometen a respetarse y considerarse

mutuamente, conforme a las bases éticas enunciadas.

4.1.6 Principios sobre las relaciones externas.

La empresa y sus clientes

La empresa mira a sus clientes como uno de sus más importantes activos a cuidar. Es por

ello que declaramos que nuestra conducta hacia ellos será de honestidad y lealtad, entregándoles

75

los productos y / o servicios de la más alta calidad y esforzándonos a interpretar e identificar sus

requerimientos y darles lo que nos piden.

Reconoceremos delante de ellos nuestros errores, cuando así fuese justo y necesario, y

les proveeremos de los correctivos del caso para el futuro.

Nos comprometemos a aplicar en ellos las bases éticas enunciadas en esta declaración.

La empresa y sus proveedores

A nuestros proveedores, pagaremos conforme a lo acordado y en el tiempo previsto.

Serán atendidos con rapidez y cortesía. Nos comprometemos a aplicar en ellos las bases éticas

enunciadas en esta declaración.

La empresa, el Estado y la sociedad

Pescados y Mariscos cumplirá con el Estado en todo lo que éste les exija en los diferentes

ámbitos, sean societarios, ambientales, tributarios etc.; dándole lo que le corresponde, para lo

cual procurará definir profesionalmente esos requerimientos, a fin de ser justos y equitativos y no

se perjudiquen ni el Estado ni la Empresa.

La Empresa cumple una importante labor social, creando fuentes de trabajo justas que

permitan mejores días para sus trabajadores y familias; coadyuvando al mejoramiento de la

76

sociedad. Nos comprometemos a aplicar con éste, las bases éticas enunciadas.

4.2 Producción

4.2.1 Materia Prima.

La materia prima proviene de comerciantes quienes se encargan de recolectar la pesca en

los distintos puertos pesqueros peninsulares que llegan a la playa procedente de pequeñas

embarcaciones artesanales con los que se ha venido trabajando desde hace buen tiempo atrás. La

calidad de la harina producida por Pescados y Mariscos, es de 65% de proteína (harina de alta), y

de 58% de proteína (harina de baja). Estos estándares son de acuerdo a la clase de pescado

(materia prima). Considerándose la siguiente clasificación de especies.

Tabla N° 21

Especies de Cardúmenes por proteína

ESPECIES DE MATERIA PRIMA

CARDÚMENES PROTEÍNA

ALTA

CARDÚMENES PROTEÍNA

BAJA

Sardina

Morenillo

Rollizo

Hoja

Botella

Anchobeta

Bagre

Chumumo

Chuhueco

Trompeta

Desperdicios (vísceras)

Corbata

Fuente: Investigación


77

4.2.2 Productos.

Harina de Pescado

Aceite de pescado

Flujo de proceso de producción.

El diagrama de flujo presentado en la Figura No 18 expresa gráficamente todo el proceso

de producción, desde la recepción de las materias primas hasta el almacenamiento del producto

terminado, pasando por el proceso de fabricación.

Figura N° 18 Diagrama de Flujo de Proceso

Fuente: Pescados y Mariscos

78

4.2.3 Proceso de Producción.

Recepción de Pesca.

La materia prima (pescado) es comprada en los diferentes puertos pesqueros de la

Provincia a embarcaciones y pescadores artesanales, también es adquirida en las diferentes

evisceradoras de pescado donde después es transportada en camiones hacia la planta en donde es

depositada en el área de recepción de pesca.

Imagen N° 01 Materia Prima


Cocción.

Desde la poza de recepción, se traslada la pesca hacia el cocinador por medio de un

transportador sin fin. La cocción se efectúa por la aplicación de vapor directo sobre la materia

prima. El tiempo de cocción varía según la cantidad de pescado que ingresa al proceso.

79

Imagen N° 02 Cocinador


Desagüe

Una vez que la materia prima atraviesa la totalidad del cocinador continuo, la torta cocida

se descarga sobre el desaguador donde se aplica un semi-prensado para disminuir el contenido de

humedad.

Imagen N° 03 Desaguador


80

Prensado.

Después del desagüe se aplica presión con una prensa metálica a fin de eliminar la mayor

cantidad de líquido en la torta y logrando bajar el contenido de humedad al 45%. En esta etapa se

generan dos productos diferentes: El pescado prensado y el licor de prensa. Para el proceso de

obtención de harina, se continúa el proceso con el pescado prensado, mientras que el licor de

prensa se procesa separadamente para la obtención de aceite de pescado como se explicará más

adelante.

Imagen N° 04 Prensa


Obtención del Aceite de Pescado.

El caldo es almacenado en cisternas para luego transportarlos hacia los tanques, por

medio de gravedad desciende hacia la separadora de sólidos donde se da la separación de solido-

liquido, el sólido es dirigida por medio de un transportador hacia el secador, la parte liquida es

transportada hacia la centrifuga donde se obtiene el aceite, luego es depositada en Tanques.

81

Imagen N° 05 Centrifuga


Secado.

La torta obtenida en el prensado se transporta hasta el secador continuo donde se retiene

por un lapso de 6 a 8 minutos con una temperatura cercana a 70°C lográndose un contenido de

humedad inferior al 10%.

Imagen N° 06 Secador


82

Molido.

En esta operación se tritura la torta seca hasta obtener la harina o polvo fino de

granulometría homogénea.

Imagen N° 07 Molino


Almacenamiento.

Una vez lista la harina se deposita en las tolvas metálicas de almacenamiento temporal

desde donde se traslada mediante tornillo sin fin hasta la ensacadora.

Imagen N° 08 Bodega de Producto Terminado


83

Aplicación de Productos Químicos.

Durante el transporte desde la tolva de almacenamiento hasta la ensacadora, se aplica

Liptomold en el tornillo sin fin, el cual actúa como antisalmonella.

Ensaque.

El producto terminado es empacado en sacos de fibra sintética con un contenido neto de

50 Kg. / saco, para luego ser enviado hacia la bodega de producto terminado.

Imagen N° 09 Ensaque


4.3 Análisis de factibilidad de la alternativa

4.3.1 Análisis de factibilidad.

La presente propuesta se considera como la alternativa adecuada ya que permitirá mejorar

el control de los procesos al desarrollar la metodología mencionada, si se considera que una

84

organización para crecer debe enfocarse al cambio adaptándose a las nuevas tendencias

administrativas de gestión, la inversión del proyecto estará justificada al lograr un cambio

organizacional enfocado a la calidad y al manejo ambiental adecuado.

Uno de los principales enfoques de la Norma ISO 9001-2008 e ISO 14001:2004, es el de

mantener al personal capacitado, esto ayudará a los colaboradores a incrementar sus

conocimientos y a mejorar sus habilidades, creando un ambiente laboral adecuado e

incrementando la motivación del personal con el cambio hacia una cultura de calidad y manejo

ambiental.

El desarrollo de la documentación, manuales, políticas, instructivos permitirán a la

organización y a sus directivos tomar decisiones basadas en hechos comprobables, estadísticas y

objetivos.

Además las normativas en mención obligan a la organización al cumplimiento de

reglamentaciones que estén relacionadas con el giro del negocio.

Los diferentes controles que se deben implantar apoyan al proceso productivo en la

reducción de costos de operación al partir de una base documental y a la optimización de los

recursos existentes.

85

4.4 Modelo Operativo de Ejecución de la Propuesta.

Figura No. 19 Esquema de implantación de un Sistema Integrado de Gestión

Fuente: Propuesta

Para la Implementación del Sistema Integrado de Gestión (SIG) se siguen los siguientes

pasos:

1. Preparación.- En esta etapa se realiza un diagnóstico inicial de la empresa Pescados y

Mariscos respecto a los requerimientos de la Norma ISO 9001 – 2008 e ISO 14001:2004,

además se capacita al personal en lineamientos generales de las Normas, se designan

responsables del proceso de implantación.

PREPARACIÓN

DESARROLLO

IMPLANTACIÓN

AUDITORIA INTERNA

MEJORAMIENTO

REVISIÓN GERENCIAL

AUDITORIA CERTIFICACIÓN

86

2. Desarrollo.- Se genera el Mapa de procesos, la política y objetivos del SIG, además de

toda la documentación necesaria establecida en los procedimientos requeridos por las

normas, es la etapa principal y la que toma mayor tiempo.

3. Implementación.- Se da inducción a los responsables y usuarios del Sistema de Gestión y

se aplica toda la documentación.

4. Auditoría Interna.- Es un chequeo realizado a todos los procesos para verificar el

cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004, previa a

esta Auditoria se designan auditores internos de calidad quienes deberán estar

capacitados en el tema.

5. Mejoramiento.- Los resultados de la Auditoría Interna integrada son revisados y se

establecen acciones correctivas para solucionar las falencias o no conformidades

detectadas en la Auditoria, se establece un plan de mejoramiento y se lo ejecuta.

6. Revisión Gerencial.- Una vez realizadas las mejoras se efectúa una revisión del Sistema

Integrado de Gestión y el cumplimiento de Objetivos del SIG, así como el estado de las

acciones correctivas, de mejora y preventivas, el resultado de auditorías, la política del

SIG y posibles mejoras que se puedan realizar al Sistema.

7. Auditoria de Certificación.- Cuando se han ejecutado los pasos del 1 al 6, el sistema está

listo para ser evaluado por un organismo certificador que es quien emite el certificado de

calidad y ambiente, si existe conformidad con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008

87

e ISO 14001:2004, para esto se debe seleccionar el organismo certificador que más se

ajuste a los requerimientos de la empresa, tomando en cuenta, reconocimiento de la

empresa certificadora, costos, asesoramiento, ubicación entre otras.

La implementación de un Sistema Integrado de Gestión toma entre 8 y 12 meses

dependiendo del tamaño de la organización y de la complejidad de los procesos, para la presente

propuesta se pretende establecer los lineamientos principales como son:

Mapa de Procesos

Política del SIG

Objetivos del SIG

Procedimiento Control de Documentos

Procedimiento Control de Registros

Procedimiento de control de Producto No Conforme

Procedimiento de Auditorías Internas

Procedimiento de Acciones Correctivas

Procedimiento de Acciones Preventivas

Procedimiento de Identificación y Evaluación de impactos Ambientales

Procedimiento de Identificación y Evaluación de requisitos legales

Un documento importante es el Manual del SIG, ya que este describe en forma general

como se debe manejar el SIG de la Empresa en referencia a cada cláusula o requerimiento de la

Norma ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004.

88

4.4.1 Diagnóstico de la Situación Inicial con respecto a los requisitos de la Norma ISO

9001 y 14001

El diagnóstico inicial se lo realizó en la empresa “Pescados y Mariscos”, aplicando

técnicas de auditoría para establecer el nivel de aplicación con los requisitos de la Norma ISO

9001 e ISO 14001. La actividad se efectuó el 19 de diciembre del año 2013 y contó con la

presencia del Gerente General y todo el personal de la empresa quienes colaboraron activamente

durante el proceso desarrollado, a continuación se presenta la aplicación de la auditoria y luego

una tabla de cumplimientos.

4.4.2 Aplicación de la auditoría a la empresa

Requisitos Generales – 4.1: ISO 9001, ISO 14001

Respecto a los procesos que se dan en la Empresa:

No se ha identificado los procesos necesarios ni se ha determinado su secuencia e

interacción

No se ha determinado los criterios y métodos necesarios para asegurar el correcto

funcionamiento de los procesos.

Se observa que si se dispone de los recursos suficientes tanto materiales, humanos, pero

existe falta de comunicación.

No se realiza el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos.

Se realizan reuniones de mejoramiento, pero las acciones establecidas no se ejecutan, no

89

existe un seguimiento de las mismas, además no se llevan registros de dichas reuniones,

ni las acciones ejecutadas.

Requisitos de la Documentación – 4.2, 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4: ISO 9001 4.4.4, 4.4.5,

4.5.4: ISO 14001

Respecto a la documentación:

Generalidades – 4.2.1: ISO 9001, 4.4.4: ISO 14001

No está definida, documentada ni aprobada por la Dirección una política de calidad o una

política ambiental, para la organización

No se han definido objetivos de la calidad ni ambientales, mantienen ciertos objetivos

pero estos no son conocidos por la totalidad del personal solo a nivel directivo.

Manual de Calidad – 4.2.2: ISO 9001

No existe un Manual de la calidad

Control de Documentos – 4.2.3: ISO 9001, 4.4.5 ISO 14001

Se evidencia que la empresa no cuenta con políticas claramente definidas, se ha realizado

una planificación estratégica para desarrollar la misión, visión, objetivos estratégicos,

fortalezas y debilidades, pero no están difundidas en la organización.

90

La documentación existente en la empresa no es controlada por un procedimiento que

asegure la aprobación, revisión, actualización de la misma. Así como los cambios

generados en los documentos, su estado de edición y responsables.

Control de Registros – 4.2.4: ISO 9001, 4.5.4: ISO 14001

Se observa que cada proceso utiliza registros pero no están identificados formalmente.

Para los registros no se ha identificado el tiempo de retención y su disposición final.

No se dispone de un procedimiento documentado para el control de dichos registros.

No se realizan copias de seguridad de los datos informáticos.

Se tiene instalado un antivirus en el sistema informático, lo que de alguna manera

asegura la protección de registros utilizados.

Responsabilidad de la Dirección – 5: ISO 9001

Respecto al compromiso de la Dirección – 5.1: ISO 9001, 4.2, 4.4.1: ISO 14001

Se ha informado a los empleados y colaboradores de su papel dentro de la empresa, no

existe un documento formal, pero verbalmente se ha ejecutado

Se le ha informado a cada empleado/colaborador de los efectos de un cambio

organizacional y su resultado en su puesto de trabajo.

No está definida, documentada ni aprobada por la Dirección una política de calidad o una

política ambiental, para la organización

No se han definido objetivos de la calidad ni ambientales, mantienen ciertos objetivos

91

pero estos no son conocidos por la totalidad del personal solo a nivel directivo.

La alta Dirección proporciona los recursos necesarios para una correcta ejecución de los

procesos, desde los inicios de la empresa se han adquirido nuevas maquinarias

Respecto al enfoque al cliente – 5.2: ISO 9001, 4.3.1, 4.3.2, 4.6: ISO 14001

Se mantiene un registro de información del cliente.

No se han definido formalmente las necesidades y expectativas generales de los clientes.

No existe un procedimiento para la identificación de aspectos e impactos ambientales en

sus actividades. Aunque de alguna manera se ha tratado de contribuir con la no

contaminación.

No está documentado la manera como se identifican los requisitos legales aplicables, lo

que podría ocasionar que se esté dejando de lado algunas normativas que por

desconocimiento se omiten.

Respecto a la política de calidad y ambiente – 5.3: ISO 9001, 4.2: ISO 14001

No se ha establecido una política de calidad, ni de ambiente.

Respecto a los objetivos de la calidad y ambiente – 5.4.1: ISO 90014.3.3 ISO 14001

No se han establecido objetivos de calidad, ni de ambiente.

Respecto a la Planificación– 5.4.2: ISO 9001, 4.3.3: ISO 14001

92

Se realiza planificación pero no se documenta y no existe un control del cumplimiento de

la misma.

No se identifican, planifican ni documentan los recursos necesarios para alcanzar los

objetivos propuestos.

No se realiza ningún tipo de planificación en el tema ambiental.

Respecto a la responsabilidad y autoridad – 5.5.1: ISO 9001 4.4.1 ISO 14001

Existe un organigrama presentado por la Gerencia pero el mismo no está difundido entre

los colaboradores de la Empresa.

No están definidas por escrito las funciones y responsabilidades de los colaboradores.

No están claras las relaciones entre todos los colaboradores (dependencias, canales de

información y ayuda), no se realiza una correcta inducción al personal nuevo.

Los colaboradores no conocen claramente sus funciones y responsabilidades, no se ha

entregado formalmente un documento, para dicha actividad.

Respecto al representante de la Dirección – 5.5.2: ISO 9001, 4.4.1: ISO 14001

No existe un Representante de la Dirección

Respecto a la comunicación interna – 5.5.3: ISO 9001, 4.4.3: ISO 14001

La empresa dispone de medios de comunicación internos (carteleras, reuniones, etc.)

93

La comunicación interna se la realiza principalmente en reuniones, se debería

implementar la difusión en carteleras, y otros mecanismos que aseguren una correcta

comunicación.

Los medios empleados actualmente no son tan efectivos, Es decir, los colaboradores no

conocen los niveles de calidad proporcionados por la empresa (información relativa a

reclamos, satisfacción de cliente, ambiente etc.).

No se ha establecido una metodología que garantice la recepción, registro, y respuesta a

comunicaciones ambientales pertinentes de las partes interesadas externas, como pueden

ser clientes, proveedores, comunidad, organismos de control entre los más relevantes.

Respecto a la revisión por la dirección – 5.6: ISO 9001, 4.6: ISO 14001

No se realiza una revisión por la dirección, aunque en reuniones con Gerencia se

presentan resultados de la gestión de la empresa, no está documentada.

Gestión de los Recursos

Respecto a la provisión de recursos – 6.1: ISO 9001, 4.4.1: ISO 14001

La empresa en general si dispone, de los medios adecuados para realizar sus actividades,

con una correcta asignación de los recursos.

Se debería establecer un plan de inversiones o de adquisición acorde con sus objetivos.

94

Respecto a los recursos humanos – 6.2.1: ISO 9001, 4.4.2 ISO 14001

No existe una política clara de recursos humanos en la empresa.

No están definidos formalmente los perfiles y funciones por cargo

Los colaboradores no poseen una la calificación óptima para el desempeño de sus

funciones, ya que no se ha realizado una evaluación de desempeño.

Respecto a la competencia, toma de conciencia y formación – 6.2.2: ISO 9001

4.4.2: ISO 14001

No se ha valorado la competencia de los colaboradores y dejado constancia de ello por

escrito.

No se utilizan las descripciones de puesto de trabajo para detectar las necesidades de

formación.

Se realiza una inducción inicial, cuando se incorpora personal nuevo, pero no se ha

estandarizado para cada cargo.

No existe un plan de capacitación global, o bien a escala individual, que satisfaga las

necesidades de capacitación continua de los colaboradores.

Si se da capacitación al personal pero no se evalúa la eficacia de la capacitación recibida

por los colaboradores.

No se guardan registros de todas las actividades relativas a la capacitación.

Respecto a la infraestructura y maquinaria: 6.3 ISO 9001, 4.4.1 ISO 14001

95

La empresa no posee un plan de inversiones para la adquisición o reposición de equipos,

pero cuenta con la infraestructura básica adecuada.

Respecto al ambiente de trabajo – 6.4: ISO 9001

La empresa no dispone de un sistema de prevención de riesgos laborales y de seguridad.

Los puestos de trabajo, son apropiados y ergonómicos, pero se podría mejorar.

La empresa dispone de instalaciones básicas para los colaboradores y están

acondicionadas del modo adecuado, se podría mejorar sus instalaciones.

Las condiciones de higiene, limpieza general, son adecuadas en un 70% para el

desarrollo de la actividad.

Se nota que impera la cordialidad y compañerismo en las relaciones entre colaboradores,

a nivel general.

La empresa promueve actividades lúdicas extra-laborales, en época de navidad.

Las metodologías de trabajo, son suficientemente creativas y participativas, aunque no se

encuentran documentadas, pero necesitan un mejoramiento continuo.

Realización del Producto

Respecto a la planificación de la realización del producto – 7.1: ISO 9001 4.4.6: ISO

14001

96

Se ha definido los procesos y recursos que entrarán en juego a la hora de fabricar el

producto, pero falta documentar.

La empresa no ha identificado los procesos para la realización del producto, coherente

con los requisitos de un Sistema de Gestión de Calidad o Ambiental, sin embargo

determina los recursos necesarios para la realización del producto.

Los controles realizados sobre el producto, no tienen en cuenta la especificación de éste,

como criterio de aceptación y, por tanto, de declaración de producto conforme o no

conforme.

La organización no ha identificado y planificado aquellas operaciones que están

asociadas con los aspectos ambientales significativos.

Se observa la falta de registros suficientes para probar, en su caso, que el producto se ha

fabricado correctamente.

Respecto de la revisión de los requisitos relacionados con el producto 7.2.1, 7.2.2: ISO 9001,

4.3.1, 4.3.2, 4.4.6: ISO 14001.

La organización determina los requisitos especificados por el cliente, incluidos los

requisitos para las actividades de entrega y posteriores a la misma. Se han determinado

parcialmente los requisitos legales y reglamentarios para el producto.

Si se han definido las vías por las que puede entrar un pedido, está a cargo de los

vendedores.

No se ha definido quién es el responsable/s de revisar el pedido y proceder a su

confirmación.

97

Respecto a la comunicación con el cliente – 7.2.3: ISO 9001, 4.4.3: ISO 14001

Si está definido quién es el responsable/s de contactar con el cliente, según la

información que solicite, pero se necesita controlar esta actividad.

La empresa si dispone de medios suficientes para atender la información que requieren

los clientes.

Los responsables tienen claro de lo que se puede informar al cliente y que no, aunque

falta documentar.

Las comunicaciones relevantes con el cliente, se utilizan para mejorar la calidad del

producto

La información con el cliente lo realizan mediante información del servicio, consultas,

ordenes de pedido.

No se ha establecido una metodología que garantice la recepción, registro, y respuesta a

comunicaciones ambientales pertinentes de las partes interesadas externas, como pueden

ser clientes, proveedores, comunidad, organismos de control entre los más relevantes.

Respecto al diseño y desarrollo – 7.3: ISO 9001

La empresa no realiza diseño y desarrollo de productos por lo cual este requisito no

aplica.

98

Respecto al proceso de compras – 7.4: ISO 9001, 4.4.6: ISO 14001

Si está organizada la gestión de las compras, pero no se encuentra documentado, las

personas realizan su actividad que ha sido indicada, verbalmente, no se encuentran

detalladas claramente sus funciones y actividades, en algún documento formal.

El proceso de compras cuenta con un registro que relaciona a los proveedores con los

materiales o los productos comprados frecuentemente (listado de proveedores).

No existe un responsable para la evaluación de proveedores.

No están definidos el modo y criterios para aprobar y, posteriormente, evaluar

regularmente a los proveedores. No se mantienen registros.

La organización no ha identificado y planificado aquellas operaciones que están

asociadas con los aspectos ambientales significativos.

Respecto a la información de las compras – 7.4.2: ISO 9001, 4.4.6: ISO 14001

Las peticiones de compra, son revisadas y aprobadas, antes de su envío, por la

persona responsable del proceso, pero no se analiza si el requerimiento es

indispensable.

Los documentos de compra, no contienen la información suficiente y precisa para

asegurar que el producto/servicio comprado cumplirá con los requisitos especificados,

se necesita adecuar el formato del registro.

A los proveedores de productos químicos no se les exige las Fichas de Seguridad

(FDS o MSDS), donde se consideran los aspectos ambientales del producto.

99

Respecto a la verificación de los productos/servicios comprados 7.4.3: ISO 9001,

4.4.6: ISO 14001

Están definidas y establecidas las especificaciones de los productos o materiales a

comprar, en el documento de compras correspondiente, pero se podría mejorar,

modificando el formato utilizado.

Están definidos y establecidos controles en la recepción de los materiales o durante la

prestación del servicio contratado, pero no se lleva registros.

Respecto al control de la producción y de la prestación del servicio7.5.1: ISO 9001,

4.4.6: ISO 14001

La organización si dispone de información que describa las características del producto

entregado.

No se han definido indicadores para la entrega del producto que permitan asegurar que se

cumplen, por ejemplo, plazo de entrega.

Respecto a la validación de la producción y de la prestación del servicio 7.5.2: ISO 9001,

4.4.6: ISO 14001

Se realiza control de calidad en el proceso final, pero no existe un procedimiento o

instructivo estandarizado, y formalmente difundido.

100

Respecto a la identificación y trazabilidad – 7.5.3 ISO 9001

La Empresa identifica los lotes de producción y mantiene trazabilidad durante el proceso

de elaboración, desde órdenes de compra, ingresos y egresos de bodega y ordenes de

producción.

Respecto a la propiedad del cliente – 7.5.4: ISO 9001

Este requisito no aplica de acuerdo a la cadena de valor de la empresa.

Respecto a la preservación del producto – 7.5.5: ISO 9001, 4.4.6: ISO 14001 control

Operacional

Se mantiene un control de los procesos de producción por parte de los operarios y

supervisor correspondiente, aunque no está formalmente establecido en procedimientos e

instructivos.

Respecto al control de los dispositivos de seguimiento y de medición 7.6: ISO 9001, 4.5.1:

ISO 14001

No se lleva un control de los dispositivos y equipos de seguimiento y medición, que son

críticos en el proceso productivo, ni tampoco de la calibración necesaria.

101

Se realiza un mantenimiento de las máquinas pero este es correctivo.

Medición análisis y mejora – 8: ISO 9001, 4.5: ISO 14001

Respecto a las generalidades de medición, análisis y mejora – 8.1: ISO 9001,

4.5.1: ISO 14001

No se encuentran planificadas las actividades de medición, análisis y mejora, dentro de la

empresa.

No se aplican técnicas que permitan extraer conclusiones rápidas de una serie de datos,

para ser evaluados.

Respecto a la satisfacción del cliente/usuario – 8.2.1: ISO 9001

No se ha definido la sistemática para conocer la opinión del cliente a intervalos regulares

(entrevistas personales, telefónicas, encuestas).

No se han definido indicadores que reflejen la satisfacción / insatisfacción del cliente.

No se ha documentado la información referente a la satisfacción / insatisfacción del

cliente.

No se ha informado a los colaboradores de la importancia de la satisfacción del cliente.

Respecto a la Auditoría Interna – 8.2.2: ISO 9001, 4.5.5: ISO 14001

102

No se realizan auditorías internas de calidad o ambiente.

Respecto al seguimiento y medición de los procesos– 8.2.3: ISO 9001, 4.5.1, 4.5.2: ISO

14001

La Empresa no realiza el seguimiento ni la medición de sus procesos.

Respecto al seguimiento y medición del producto – 8.2.4: ISO 9001, 4.5.1, 4.5.2: ISO

14001

Si se realizan controles o inspecciones antes de la entrega del producto, la misma se

efectúa en la Bodega de Producto Terminado.

En el proceso de producción se realizan controles o inspecciones durante la fabricación

del producto, aunque no se registra, y no está estandarizado.

No se realizan controles o inspecciones luego de la entrega del producto, es decir no se

efectúa un servicio post venta.

No se lleva una estadística de incidencias o problemas en cualquiera de los controles

anteriores.

No existe una sistemática de actuación ante problemas que se detecten antes, durante y

luego de la fabricación del producto.

103

No está documentado la manera como se identifican los requisitos legales aplicables, lo

que podría ocasionar que se esté dejando de lado algunas normativas que por

desconocimiento se omiten.

Respecto al control del producto no conforme – 8.3: ISO 9001, 4.4.7, 4.5.3 ISO 14001

No está definido lo que es un producto no conforme.

No existe un procedimiento para asegurar que los productos no conformes se tratan

adecuadamente, pero el personal conoce de cierta manera cual es el tratamiento que se le

da.

Ante una no conformidad , no queda constancia escrita del problema surgido y de la

solución aplicada

No están definidas las responsabilidades de cara a tomar decisiones ante los productos no

conformes referentes a calidad y ambiente.

Respecto al análisis de datos 8.4: ISO 9001, 4.5.1: ISO 14001

La organización no analiza los datos generados en las actividades de medición y

seguimiento, no se realiza medición en todos los procesos.

Respecto a la mejora continua – 8.5.1: ISO 9001, 4.2, 4.3.3, 4.6: ISO 14001

No se ha previsto y no han sido planificadas actividades de mejora continua de calidad

y/o ambiente.

104

Respecto a la acción correctiva – 8.5.2: ISO 9001, 4.5.3: ISO 14001

No se toman acciones encaminadas a la solución definitiva de problemas, cuando éstos

son repetitivos o graves, más bien se realizan soluciones parches que atacan al problema

superficial y no al de fondo.

No existe un procedimiento que regule dicha actividad.

No se encuentran registros de acciones correctivas donde, aparte de la descripción del

problema de fondo y de las medidas puestas en práctica, se haga un seguimiento de las

mismas.

Respecto a la acción preventiva – 8.5.3: ISO 9001, 4.5.3: ISO 14001

No se toman acciones encaminadas a la prevención de problemas potenciales.

De acuerdo a la auditoría realizada a la empresa a continuación se presenta una tabla de

cumplimiento con respectos a las normas ISO 9001 y 14001

Tabla # 22

Cumplimientos ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004

Numeral

ISO 9001

Numeral

ISO 14001

Correspondencia

entre las dos normas

ISO 9001

ISO 14001

SI NO Parcial

mente SI NO Parcialmente

4.1 4.1 Requisitos generales X X

4.2.1 4.4.4 Documentación

X X

4.2.2 NO Manual de calidad X

105

APLICA

4.2.3 4.4.5 Control de documento X X

4.2.4 4.5.4 Control de Registros

X X

5.1 4.2, 4.4.1 Compr2miso de la

dirección X X

5.2 4.3.1,4.3.2,

4.6 Enfoque al cliente X X

5.3 4.2 Política de calidad y

ambiente X X

5.4.1 4.3.3 Objetivos de calidad y

ambiente X X

5.4.2 4.4.3 Planificación

X X

5.5.1 4.4.1 Responsabilidad y

autoridad X X

5.5.2 4.4.1 Representante de la

dirección X X

5.5.3 4.4.3 Comunicación interna X X

5.6 4.6 Revisión por la

dirección X X

6.1 4.4.1 Provisión de recursos X X

6.2.1 4.4.2 Recursos humano

X X

6.2. 4.4.2

Competencia, toma de

conciencia y

formación

X X

6.3 4.4.1 Infraestructura

X X

6.4 NO

APLICA Ambiente de trabajo X

7.1 4.4.6

Planificación de la

realización del

producto, control

operacional

X X

7.2.1,

7.2.2

4.3.1, 4.3.2,

4.4.6

Revisión de los

requisitos relacionados

con el producto

X X

7.2.3 4.4.3 Comunicación con el

cliente X X

7.4.1 4.4.6 Proceso de compras

X X

7.4.2 4.4.6 Información de

compras X X

7.4.3 4.4.6

Verificación de los

productos/servicios

comprados

X X

7.5.1 4.4.6

Control de la

producción y la

prestación de servicio

X X

7.5.2 4.5.6

Respecto a la

validación de la

producción y de la

X X

106

prestación de servicio

7.5.3 NO

APLICA

Identificación y

trazabilidad X

7.5.5 4..4.6

Preservación del

producto y control

operacional

X X

7.6 4.5.1

Control de los

dispositivos de

seguimiento y de

medición

X X

8 4.5 Medición, Análisis y

Mejora X X

8.1 4.5.1

Generalidades de

medición, análisis y

mejora

X X

8.2.1 NO

APLICA

Satisfacción del

cliente/usuario X X

8.2.2 4.5.5

Auditoría interna X X

8.2.3 4.5,1, 4.5.2 Seguimiento y

medición de procesos X X

8.2.4 4.5.1, 4.5.2 Seguimiento y

medición del producto X X

8.3 4.4.7, 4.5.3 Control del producto

no conforme X X

8.4 4.5.1 Análisis de datos X X

8.5.1 4.2, 4.3.3,

4.6 Mejora continua X X

8.5.2 4.5.3 Respecto a la acción

correctiva X X

8.5.3 4.5.3 Acción preventiva

X X

TOTAL 6 26 9 2 27 8

Fuente: La empresa

Elaborado por: Franklin Soriano

4.4.3 Análisis e interpretación de resultados

En cuanto a documentación, la empresa no cuenta con una descripción de cargos,

funciones y responsabilidades, no se realizan reuniones periódicas de evaluación y

seguimiento.

107

En lo referente a Gestión del Talento Humano, no cuenta con los diferentes subsistemas,

como son selección, inducción, desarrollo y evaluación del desempeño, así como el

reconocimiento al personal.

No se ha difundido el organigrama estructural, los valores y principios, políticas,

procedimientos, beneficios de la empresa, importancia del rol del trabajador, entre otros,

de manera que el personal tenga pleno conocimiento de la empresa.

La empresa no cuenta con un sistema de valoración de puestos para definir técnicamente

la remuneración del personal.

En la organización, no existen registros de tiempos reales de ejecución de las diferentes

actividades dentro de la organización, tampoco existen registros de tiempos reales de

ejecución de cada operación en las diferentes máquinas, si bien se toman tiempos en

algunos procesos, estos no son documentados ni archivados. Existe cierta información en

el computador de producción, pero no se evidencia la utilización de esta información en

lo posterior.

En lo referente a la distribución de planta, no cuenta con un plano con la distribución de

planta. La infraestructura con la que cuenta la organización, no le permite tener un flujo

adecuado de la producción.

No se han realizado calificaciones de proveedores de una manera técnica, se debería

implantar un proceso para lograr sistematizar este aspecto.

Pescados y Mariscos, no cuenta con un adecuado sistema que le permita mejorar los

métodos de trabajo y consecuentemente los estándares de producción.

La empresa no posee un sistema de mantenimiento preventivo, no se llevan registros,

tampoco existe una tabulación de datos para medir la gestión del proceso.

108

La organización no cuenta con un sistema que le permita tener una información veraz de

los costos unitarios por producto, costo hora / hombre y costo hora / máquina, para su

revisión y actualización periódica.

No se realiza formalmente estudios de mercado que le permita obtener información

exacta del comportamiento del mercado y de la competencia.

Actualmente no se tiene una metodología para realizar la medición de la satisfacción de

los clientes, tampoco cuenta con un sistema de recepción de quejas. Se receptan

devoluciones pero no existe un procedimiento para tratar estos problemas.

En lo referente a la Gestión de la Calidad y Ambiente, la Empresa no cuenta con un

sistema adecuado que permita tener la plena seguridad de que se realicen productos sin

fallas de calidad y comprometidos con el cuidado del ambiente es decir no tiene

implementado un sistema de Gestión de la calidad ni un Sistema de Gestión Ambiental

En forma general, de acuerdo al resultado de la auditoria, la empresa no cuenta con una

administración de indicadores de gestión, que le permita evaluar el desempeño de los

diferentes procesos, solamente cuenta con algunos indicadores financieros.

Existen personal a cargo de varios procesos, lo que dificulta el buen desenvolvimiento de

los mismos.

Es importante destacar las fortalezas que posee la organización, entre las cuales se

encuentran las siguientes:

El compromiso del Gerente General y la visión de crecimiento de la empresa a un cambio

positivo.

Se realiza una correcta asignación de los recursos para que el desempeño de los procesos

109

sea el más óptimo.

La fidelidad de sus clientes que conocen de la calidad de sus productos.

De acuerdo al análisis de resultado y a tabla de cumplimiento, en los siguientes gráficos

se presentan los porcentajes que cumple la empresa con respecto los requisitos de la norma ISO

9001, 14001 y al SIG

Gráfico No.20 Cumplimiento Requisitos ISO 9001

Fuente: Pescados y Mariscos – Diagnóstico inicial

Se observa que la empresa cumple con el 15% con los requisitos exigidos por la norma

ISO 9001: 2008, también se aprecia que tiene un incumplimiento del 63% y cumple

parcialmente con el 22%.

15%

63%

22%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

SI NO PARCIALMENTE

CUMPLIMIENTO ISO 9001

SI

NO

PARCIALMENTE

110

Figura No. 21 Cumplimiento Requisitos ISO 14001 Fuente: Pescados y Mariscos – Diagnóstico inicial

En el gráfico se puede apreciar que la empresa cumple con solo un 5% de los requisitos

exigidos por la norma ISO 14001:2004, se observa también que incumplen con el 73%, y

cumplen parcialmente con un 22%.

.

Figura No. 22 Cumplimiento Normas y SIG Fuente: Pescados y Mariscos – Diagnóstico inicial

De acuerdo al gráfico la empresa tiene un cumplimiento del 15% con los requisitos

contemplados en la norma ISO 9001, solo un 5% con respecto a la 14001 y un 10% en relación

al Sistema integrado de gestión.

5%

73%

22%

0%

20%

40%

60%

80%

SI NO PARCIALMENTE

CUMPLIMIENTO ISO 14001

SI

NO

PARCIALMENTE

15%

5%

10%

0%

5%

10%

15%

20%

9001 14001 SIG

CUMPLIMIENTO POR NORMA Y SIG

9001

14001

SIG

111

4.4.4 Mapa de Procesos

El mapa de proceso presentado en el gráfico No 21 es el que se propone que sea aplicado

en la empresa Pescados y Mariscos S.A., así mismo desde el gráfico No 21 hasta el gráfico No

25 se presenta la caracterización resumida del proceso clave propuesto.

CLI

ENTE

1

PROCESOS ESTRATÉGICO

CLIEN

TE

2

PROCESOS CLAVE

3

PROCESOS DE APOYO

Figura No. 23 Mapa de Procesos


Caracterización del Proceso Clave

A continuación se presenta la caracterización de los siguientes procesos: Ventas,

GESTIÓN

GERENCIAL

CUMPLIMIENTO

LEGAL

SISTEMA

INTEGRADO DE

GESTIÓN

FINANZAS GESTIÓN DEL

TALENTO

HUMANO

MANTENIMIENTO

COMPRAS VENTAS BODEGA

DE M.P.

PRODUCCIÓN BODEGA

P.T.

112

Compras., Bodega de materia prima, Producción, Bodega de producto terminado.

CARACTERIZACIÓN

VENTAS

PROVEEDOR CONTROLES CLIENTE

Cliente DOCUMENTOS

INTERNOS

DOCUMENTOS

EXTERNOS Producción

Procedimiento de

Ventas Norma ISO 9001

lista de precios Norma ISO 14001

ENTRADA

CRITERIOS DE

CALIDAD

PROPOSITO:

Comercializar los

productos en el menor

tiempo, costo y mejor

servicio.

CRITERIOS DE

CALIDAD

SALIDA

ATRIBUTO ATRIBUTO

Nota de

Pedido

Datos completos y

sin errores Receptar pedidos Que esté aprobada

Nota de

Pedido

Enviar pedidos a

producción

Recaudar cartera

Entregar valores y

reportes

Figura No. 24 Caracterización del Proceso de venta


RECURSOS

HUMANOS RECURSOS FISICOS

RECURSOS

TECNICOS

RECURSOS

ECONOMICOS

Responsable de

Ventas

Computadora, impresora Software Office Presupuesto General

Oficina

113

CARACTERIZACIÓN

COMPRAS


Producción DOCUMENTOS

INTERNOS

DOCUMENTOS

EXTERNOS

Proveedor

externo

Procedimiento de

Compras

Norma ISO 9001 ,

14001

ENTRADA

CRITERIOS DE

CALIDAD

PROPOSITO:

Cumplir con los

requerimientos de

producción, a través

del

aprovisionamiento de

materiales a bodega

CRITERIOS DE

CALIDAD

SALIDA

ATRIBUTO ATRIBUTO

Requerimiento Datos completos y

sin errores

Revisar

requerimientos Que esté aprobada

Orden

de

compra

Elaborar Órdenes de

compra

Evaluar

periódicamente

proveedores

RECURSOS


RECURSOS

TECNICOS

RECURSOS

ECONOMICOS

Responsable de

Compras

Computadora, impresora

Oficina

Software Office Presupuesto General

Figura No. 25 Caracterización del Proceso de Compra


114

CARACTERIZACIÓN

BODEGA DE MATERIA PRIMA


Proveedor externo DOCUMENTOS

INTERNOS

DOCUMENTOS

EXTERNOS Producción

Procedimiento de

Compras

Norma ISO 9001 ,

14001

ENTRADA

CRITERIOS DE

CALIDAD

PROPOSITO:

Custodiar asegurar

que la materia prima

se despache

oportunamente con

la calidad requerida

para garantizar el

cumplimiento de los

pedidos de

producción

CRITERIOS DE

CALIDAD

SALIDA

ATRIBUTO ATRIBUTO

1.- Requerimiento Datos completos y

sin errores

Verificar existencias

de materia prima Datos completos

Orden de

entrega

2. Factura de

proveedor

Datos completos y

sin errores

Recibir de proveedores

materia prima e

insumos

Evaluar

periódicamente

proveedores

Realizar inventarios de

existencias

Despachar a

producción

RECURSOS


RECURSOS

TECNICOS

RECURSOS

ECONOMICOS

Responsable de

Bodega MP

Computadora, impresora

Oficina


Figura No. 26 Caracterización del Proceso de bodega de materia prima


115

CARACTERIZACIÓN

PRODUCCIÓN


Ventas DOCUMENTOS

INTERNOS

DOCUMENTOS

EXTERNOS Bodega de P.T

Bodega MP Procedimiento de

Producción Norma ISO 9001 Bodega de P.T

Instructivos de

trabajo Norma ISO 14001

ENTRADA

CRITERIOS DE

CALIDAD

PROPOSITO:

Planificar, organizar,

controlar y ejecutar

las actividades de

producción para

asegurar el

cumplimiento de los

pedidos programados

manteniendo

estándares de calidad,

productividad y

ambiente

CRITERIOS DE

CALIDAD

SALIDA

ATRIBUTO ATRIBUTO

Nota de pedido Aprobadas Receptar pedidos

aprobados

Cumpla

especificaciones

Producto

terminado

Materiales, materia

prima e insumos

Cumplan

especificaciones

Planificar la

producción

Información

Completa Nota de pedido

Ejecutar

Producción

Información

Completa .Requerimiento

Verificar calidad

y cantidad

Entregar pedidos

a bodega PT

RECURSOS


RECURSOS

TECNICOS

RECURSOS

ECONOMICOS

Jefe de Producción Computadora,

impresora Software Office Presupuesto General

Personal de Planta Oficina

Figura No. 27 Caracterización del Proceso de producción


116

CARACTERIZACIÓN

BODEGA DE PRODUCTO TERMINADO


Producción DOCUMENTOS

INTERNOS

DOCUMENTOS

EXTERNOS Cliente Externo

Procedimiento

de Bodega

Norma ISO

9001 , 14001 Finanzas

ENTRADA

CRITERIOS DE

CALIDAD

PROPOSITO:

Asegurar que los

pedidos ingresados a

bodega se despachen

en el menor tiempo

posible

CRITERIOS DE

CALIDAD

SALIDA

ATRIBUTO ATRIBUTO

Nota de

pedido Aprobadas Verificar existencias

Cumplir

especificaciones

Producto

terminado

1.2 Producto terminado

Cumplan

especificaciones,

requisitos del

cliente

Receptar producto

terminado

Información

Completa Factura

Factura Información

completa

Verificar pedidos a

despachar

Custodiar el producto

terminado en bodega

PT

Despachar P.T. a

clientes

RECURSOS HUMANOS RECURSOS FISICOS RECURSOS TECNICOS RECURSOS

ECONOMICOS

Bodeguero de PT Computadora,

impresora, Oficina


Figura No. 28 Caracterización del Proceso de bodega de producto terminado


117

4.4.5 Política del SIG

Producir y comercializar harina y aceite de pescado, para satisfacer los requisitos y

expectativas de nuestros clientes con calidad, resultado de un mejoramiento continuo de nuestros

procesos, para lo cual contamos con personal capacitado, comprometidos en el cuidado del

ambiente, contribuyendo al desarrollo de los miembros de la empresa, sus familias, la sociedad y

el estado.

4.4.6 Objetivos del SIG.

1. Satisfacción del Cliente.

Indicador: Índice de Satisfacción de Clientes

Formula: Número de clientes satisfechos/ total de clientes

Meta: 80%

Responsable: Supervisor de Ventas

Frecuencia de medición: Semestral

2. Productos de Calidad.

Indicador: Índice de producto no conforme

Formula: Kg. de producto no conforme / Total Kg. producido

Meta: 5%

Responsable: Supervisor de Producción

Frecuencia de medición: Mensual

118

3. Mejora Continua.

Indicador: Mejoras implantadas

Formula: Numero de mejoras implantadas/Mejoras planificadas

Meta: 80%

Responsable: Representante de la Dirección

Frecuencia de medición: Trimestral

4. Personal Capacitado.

Indicador: Cumplimiento del perfil

Formula: Personal que cumple perfil / Total personal de la empresa

META: 80%

Responsable: Responsable de Gestión de Talento Humano


Indicador: Cumplimiento del Plan de Capacitación

Formula: Numero de capacitaciones realizado/# de capacitaciones planificadas

META: 80%

Responsable: Responsable de Gestión de Talento Humano

Frecuencia de medición: Anual

5. Controlar los impactos Ambientales significativos.

Indicador: Índice impactos ambientales significativos controlados

Formula: Numero de Impactos Ambientales Significativos Controlados / Total de

119

Impactos Ambientales Significativos

Meta: 80%



4.4.7 Elaboración de los procedimientos requeridos por las Normas ISO 9001 – 2008 e ISO

14001-2004

Se elaboró los procedimientos requeridos por las normas ISO 9001 y 14001, el desarrollo

de la misma se detalla en el ANEXO No 3.

Para cumplir con el requisito 4.3.1 Aspectos Ambientales de la Norma ISO 14001, se

desarrolló una Matriz de impactos Ambientales, registro PM-RG-SIG-16 ANEXO 3, la cual está

realizada en base al procedimiento PM-PR-SIG-05 Identificación y Evaluación de Aspectos

Ambientales. En el desarrollo de la matriz colaboraron el jefe de Producción y el Gerente

General de la empresa Pescados y Mariscos. De igual forma para cumplir con el requisito 4.3.2

Requisitos legales y otros requisitos, se elaboró la Matriz de requisitos Legales, registro PM-RG-

SIG-17 ANEXO 5, participando directamente la Sra. Asistente Administrativa, quien ha

manejado el tema de pago de impuestos, el Gerente General y el Jefe de Producción.

Se construyó el Manual del SIG, con código PM-MA-SIG ANEXO 6, documento que

describe en forma general cómo la Empresa Pescados y Mariscos cumplirá con los requisitos de

la Norma ISO 9001 e ISO 14001

120

Adicionalmente se realizó la lista maestra Ver ANEXO 7

4.4.8 Administración de la Propuesta – En caso de decisión de implementación

Para la administración de la propuesta en caso que desee implementar se necesita de la

designación de un Representante de la Dirección, el mismo que cumplirá con la función principal

de monitorear el proceso de implantación del Sistema Integrado de Gestión, asegurarse que se

asignen los recursos necesarios y verificar el cumplimiento de los procedimientos requeridos por

la Norma ISO 9001-2008 e ISO 14001:2004, así como de los requisitos establecidos.

4.4.9 Plan de Evaluación.

Para la evaluación de la propuesta se debe seguir el esquema de la metodología general

de implantación, en base a la tabla que se presenta a continuación, se podrá revisar el

cumplimiento de las actividades. Como recomendación se pide ir verificando el cumplimiento de

actividades mensualmente, el responsable de evaluación será el Representante de la Dirección

designado, independientemente si se contrata a un consultor de Calidad.

Tabla No. 23

Metodología General de Implementación

ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN OBJETIVO

1 Desarrollo

Estratégico del

Proyecto

Diagnóstico ISO 9001 e ISO 14001

Definición de los objetivos a lograr con la implantación

del Sistema ISO 9001 e ISO 14001

Textualización del compromiso de la dirección superior

Alineamiento

estratégico del

sistema………………

…….

121

con la implantación, mantenimiento y mejoramiento del

sistema.

Compromiso permanente en la asignación de los recursos

necesarios(materiales, personas, tiempo)

Observación de la documentación existente

Difusión al personal. Requerimiento del compromiso de

participación......................................................................

2 Formación y

Desarrollo de

las Personas

Seminario Gerencial

Charla de Sensibilización para el personal

Curso Taller de Formación de Auditores Internos

integrados para el mantenimiento y mejora del sistema

Apropiarse de los

Conceptos del Sistema

Integrado y sus Normas

Formar a las personas

adecuadas para el

monitoreo constante del

sistema implantado

3 Estructuración

del Sistema

Integrado

Revisión sistemática de la documentación existente que

compone el negocio. Alineación, enlace y coherencia con

el sistema. Elaboración de documentos según necesidad.

Estructuración del Manual de Gestión de Calidad

Verificación sistemática del estilo de gestión: Input,

proceso Output; cumplimiento de metas, indicadores de

satisfacción de clientes, calificación de proveedores,

manejo ambiental, cumplimiento legal.

Estructurar

La documentación

requerida para el

Sistema ISO 9001, ISO

14001 y el negocio de

Pescados y Mariscos

4 Control de

Implementación

y Seguimiento

Control de efectividad implantación Sistema ISO 9001,

ISO 14001. Desarrollo de Acciones Correctivas y

Preventivas.

Seguimiento de cumplimiento de mejoras.

Efectividad del sistema a través de indicadores de gestión.

Análisis de resultados y establecimiento de mejoras.

Comprobar la

efectividad del Sistema

Integrado de Gestión en

progreso.

5 Dirección y

Control del

Proyecto

Revisión Gerencial del Sistema Integrado de Gestión

o Avance documental

o Informes de Gestión de Proyecto

Análisis de resultados y establecimiento de mejoras.

Comprobar mediante

evidencias el

compromiso de

la empresa por el

proyecto.

6 Certificación Proceso de selección organismo certificador.

Calendarización de auditoría de certificación.

Desarrollo de Acciones Correctivas de auditoría de

certificación.

Certificación de

Pescados y Mariscos

S.A. en el Sistema

Integrado de Gestión

ISO 9001 e ISO 14001

Fuente: Investigación 2013


122

CAPÍTULO VI

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.1 Conclusiones:

1. De acuerdo al resultado de la encuesta el 86% del personal indican que no se han establecido

políticas, objetivos y planes relacionados a calidad y ambiente. Se observa que la mayoría de

los casos no conocen los procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001, de igual manera

los colaboradores ignoran que procedimientos son los requeridos por la Norma ISO 14001.

También se evidencia que no existe un procedimiento para el tratamiento de quejas del

cliente, aspecto importante para el giro del negocio. Se evidencia que en la Gestión

Administrativa actual en la empresa no están considerados lineamientos normativos ISO

9001 e ISO 14001.

2. Se aprecia que en la empresa las actividades se realizan sin una Planificación previa,

tampoco existe una retroalimentación de sus procesos. Además no existen procedimientos e

instructivos de trabajo para los procesos, lo que ocasiona errores en los mismos debido a la

falta de estandarización de sus tareas. La infraestructura con la que cuenta la organización, no

le permite tener un flujo adecuado de la producción.

3. La pregunta No. 9 nos revela que el personal (19) no conocen el control de los procesos

existentes, así mismo opinan que no se han establecidos metas ni índices para el control de

123

cada proceso esto afecta al correcto control de los mismos impidiendo el cumplimiento de

objetivos establecidos. No existe aplicación de acciones correctivas y preventivas para

mantener los procesos controlados, a su vez estas no se documentan. No se evidencia un

control formal de procesos.

4. No se han identificado los aspectos e impactos ambientales generados de las actividades de la

empresa. En un 82% los encuestados responden que no conocen el control ambiental

aplicado a los procesos existentes en la cadena de valor de Pescados y Mariscos S.A. Se

concluye que los procesos existentes no tienen un adecuado control ambiental, se ha venido

manejando de una manera informal, aplicando estrategias antiguas, no obstante la

organización ha crecido y aún se mantienen estas prácticas caducas.

5. De acuerdo a la auditoría realizada, la empresa tiene un cumplimiento del 15% con respecto

a los requisitos contemplados en la norma ISO 9001, y solo cumple con un 5%.con los

requisitos de la norma ISO 14001.

6. El mapa de proceso que contiene el proceso estratégico, clave y de apoyo, representa una

manera sencilla de cómo se realizan los procesos en la empresa así como su interacción entre

sus elementos.

7. Los colaboradores no conocen claramente sus funciones y responsabilidades, no se ha

entregado formalmente un documento, para dicha actividad.

124

5.2 Recomendaciones:

1. Se recomienda establecer y socializar un organigrama funcional en la empresa, analizar un

programa de capacitación para todo el personal con el fin de potenciar sus habilidades y

experiencia en temas específicos de cada función e incluir lineamientos generales de la

Norma ISO 9001 e ISO 14001.Se debería realizar reuniones periódicas de la gerencia con

todo el personal para retroalimentar la Gestión Administrativa

2. Determinar los procesos que intervienen de acuerdo a su importancia y al giro del negocio,

documentar las actividades de cada proceso, procedimientos, instructivos, registros, entre los

más importantes. Examinar los procesos para eliminar actividades que no agreguen valor y

disminuir los tiempos de reacción en lo que se refiere a cumplimiento de necesidades y

expectativas de los clientes tanto internos como externos.

3. Desarrollar una metodología que permita identificar los aspectos e impactos ambientales de

acuerdo a las actividades que se realizan en la empresa, además de las medidas de control

que permitan reducir el impacto ambiental generado.

4. Es recomendable realizar auditorías internas periódicas con el fin de identificar las fortalezas

y debilidades que permitan establecer planes de acción en beneficios de la empresa y se

encuentren en el cumplimiento o no con los requisitos establecidos por las Normas.

125

5. Aplicar el diseño del Sistema Integrado de Gestión, porque permitirá a “Pescados y

Mariscos” adquirir una serie de directrices y normativas encaminadas al control de cada

proceso, enfocadas en un mejoramiento continuo sostenido, basado en la satisfacción del

cliente y en el manejo ambiental y cumplimiento legal aplicable.

6. La implementación del Sistema Integrado de Gestión debe ser una decisión estratégica

adoptada por la alta Dirección y alineada a la Visión establecida, considerando que un

Sistema Integrado de Gestión es una herramienta administrativa que permite cumplir con

objetivos estratégicos planteados.

7. Para tener un S.I.G. efectivo tanto el diseño como la implementación son pasos que

“Pescados y Mariscos” S.A. deberá seguir para mejorar su gestión y acceder en un futuro a

una certificación ISO.

126

GLOSARIO DE TÉRMINOS

Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad,

defecto o cualquier situación indeseable existente, para evitar su repetición.

Acción de Mejora: Acción orientada a la eliminación o disminución de una situación

identificada como débil tras la realización de un proceso de evaluación. Las acciones correctivas

y preventivas estarían dentro de este concepto.

Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad,

defecto o cualquier situación indeseable potencial, con el fin de evitar que se produzca.

Auditado: Institución, organismo, área o persona que es auditada

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de

la información pertinente y verificable para ser evaluada de manera objetiva con el fin de

determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2000 y del sistema

de calidad.

Calidad: Propiedad o conjunto de propiedades inherentes a una cosa que permiten

apreciarla como igual, mejor o peor que las restantes de su especie (definición de la Real

127

Academia de la Lengua Española)

Certificación: Examen de tercera parte relativo a productos, procesos, sistemas o

personas.

Cliente: Organización o persona que recibe un producto, consumidor, usuario final,

cliente interno o externo.

Cliente Externo: Organización o persona externa (ciudadano) a la entidad que recibe un

producto o servicio.

Cliente Interno: Organización o persona que recibe un producto o servicio, y que

pertenece a la misma entidad que el suministrador.

Competencia (del personal): Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y

aptitudes.

Control de Calidad: Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de

requisitos.

Criterio de Auditoria: Políticas, practicas, procedimientos o requerimientos contra los

que el auditor compara la información recopilada sobre la gestión de calidad. Los

requerimientos pueden incluir estándares, normas, requerimientos organizacionales específicos,

128

y requerimientos legislativos o regulados.

Documento: Información y su medio de soporte. Ej. Registro, Especificación,

Procedimiento, plano, norma, El medio de soporte puede ser papel, disco magnético, óptico o

electrónico, fotografía o muestra patrón o una combinación de estos.

Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los

resultados planificados.

Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados

Enfoque al Cliente: Método de Gestión, basado en identificar y desplegar internamente

los requisitos cuyo desarrollo satisface las necesidades y expectativas de los clientes, y en

priorizar coherentemente los procesos de la organización que repercuten en su satisfacción.

Equipo de Mejora: Conjunto de personas que participan en la mejora continua de la

calidad, cuya misión es identificar, analizar y proponer soluciones a actividades o soluciones de

trabajo potencialmente mejorables del propio trabajo o actividad.

Nota 1: La actuación de los equipos de mejora se sustenta en el reconocimiento de que la

calidad es competencia de todos y que quienes mejor conocen los procesos de trabajo son

quienes los realizan diariamente.

Nota 2: Los equipos de mejora pueden estar constituidos por personas de diferentes

unidades y perfiles profesionales, ya que lo que cuenta es el análisis que se realiza de sus propios

129

procesos de trabajo y las propuestas que se logran para mejorar dichos procesos.

Especificación: Documento que establece requisitos

Indicadores: Datos o conjunto de datos que ayudan a medir objetivamente la evolución

de un proceso o de una actividad.

Herramientas para clarificar y definir, de forma más precisa, objetivos e impactos (...) son

medidas verificables de cambio o resultado (...) diseñadas para contar con un estándar contra el

cual evaluar, estimar o demostrar el progreso (...) con respecto a metas establecidas, facilitan el

reparto de insumos, produciendo (...) productos y alcanzando objetivos".

Tradicionalmente para la Administración Pública son parámetros cuantitativos utilizados

para medir el comportamiento y desempeño para lograr los objetivos de los programas, proyectos

o actividades institucionales, a través de los cuales dan cumplimiento a su misión y proporcionan

información para tomar decisiones relativas a las acciones y asignación presupuestal.

Inspección: Evaluación de la conformidad por medio de observación y dictamen,

acompañada cuando sea apropiado por medición, ensayo/prueba o comparación con patrones.

ISO 9001:2008: Norma Internacional que especifica requisitos de Gestión de la Calidad,

cuyo objetivo final es la satisfacción de los clientes.

ISO 14001:2004: Norma Internacional que especifica requisitos de Gestión Ambiental

para desarrollar un sistema de gestión ambiental que contemple el cumplimiento de la

130

legislación, y los impactos ambientales significativos. La última actualización de esta norma es

del año 2004.

Manual de Gestión de la Calidad: Documento que especifica el Sistema de Gestión de

Calidad de una institución

Mapa de Procesos: Representación gráfica o explicación escrita de la secuencia e

interacción de los diferentes procesos que tienen lugar en una Organización.

Nota: El mapa de procesos es una herramienta de gran utilidad para la evaluación de los

procesos de trabajo, ya que contribuye a hacer visible el trabajo que se lleva a cabo en una

empresa de una forma distinta a como normalmente se percibe.

Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los

requisitos

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado

Norma: Documento, establecido por consenso y aprobado por un organismo reconocido,

que proporciona, para un uso común y repetido, reglas, directrices o características para

actividades o sus resultados, con el fin de conseguir un grado óptimo de orden en un contexto

dado. Ordenamiento imperativo y específico de acción que persigue un fin determinado con las

características de ser rígidos en su aplicación.

Nota: Las normas deberían estar basadas en resultados consolidados por la ciencia, la

131

técnica y la experiencia y estar dirigidas a la promoción de un beneficio óptimo para la

comunidad.

Normatividad: Serie de principios, preceptos o lineamientos que rigen la acción de una

Entidad u Organismo.

PHVA (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar): ciclo de mejora continua o ciclo de

Deming. Se representa en inglés como ciclo PDCA (plan, do, check, act.).

Política de la Calidad: Intenciones globales y orientación de una organización relativas a

la calidad tal como se expresan formalmente por la alta dirección.

Procedimientos normativos: Sucesión cronológica de operaciones interrelacionadas que

constituyen una unidad, la cual actúa en función de la realización de una actividad o tarea

específica de acuerdo a los principios establecidos en una Entidad u Organismo.

Proceso: Conjunto de actividades que suceden de forma ordenada a partir de la

combinación de materiales, maquinaria, gente, métodos y medio ambiente, para convertir

insumos en productos o servicios con valor agregado.

Procesos de apoyo: Todos aquellos procesos facilitadores de los procesos sustantivos,

que proporcionan productos o servicios sin los cuales un proceso sustantivo no podría operar o

sería deficiente. Su aportación a la creación de valor a los clientes, es indirecta; sin embargo, su

132

importancia en el desempeño y logro de los objetivos de la organización es similar a la que

tienen los procesos sustantivos.

Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso

Proceso de Mejora: Proceso sistemático de adecuación de la organización a las nuevas y

cambiantes necesidades y expectativas de clientes y otras partes interesadas, realizada mediante

la identificación de oportunidades de mejora, y la priorización y ejecución de proyectos de

mejora.

Producto: Resultado de un proceso

Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades desempeñadas

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan.

Sistemático: Se sigue o se ajusta a un sistema, se procede organizadamente en su forma

de actuar.

Sistema de Gestión: Sistema para establecer la política y los objetivos para lograr dichos

133

objetivos.

Sistemas de Gestión de la calidad: Son actividades coordinadas para dirigir y controlar

una organización en lo relativo a la calidad. Es aquella parte del sistema de gestión enfocada a

dirigir y controlar una organización en relación con la calidad.

Sistema Integrado de Gestión (SIG): Conjunto formado por la estructura de la

organización, las responsabilidades, los procedimientos, los procesos y los recursos que se

establecen para llevar a cabo la gestión integrada de los sistemas.

Política Integrada de Gestión: Directrices y objetivos generales de una organización,

expresado formalmente por la alta dirección y relacionados con la gestión integrada de los

sistemas

134

ANEXOS

135

ANEXO # 1

ENCUESTA

136

Encuesta a directivos, personal administrativo y operativo

de la Empresa Pescados y Mariscos S.A.

Solicitamos su colaboración en esta encuesta, las mismas que nos servirán para diagnosticar la gestión

administrativa de la Organización con respecto a las Normas ISO 9001 y 14001.

Favor marcar con una x en el casillero de No, Si o Parcial.

No. Preguntas

SI

NO Parcial

1 ¿Conoce los procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001:2008?

2 ¿Conoce los procedimientos requeridos por la Norma ISO 14001:2004

3 ¿Se han establecido políticas, objetivos y planes relacionados a Calidad y

Ambiente?

4 ¿Se aplica el ciclo PHVA de DEMING en la empresa?

5 ¿Existe un procedimiento en el caso de existir quejas del cliente?

6 ¿Se han identificado los aspectos e impactos ambientales en las actividades de la

empresa?

7 ¿Conoce el control ambiental aplicado a los procesos de la empresa?

8 ¿Existen procedimientos e instructivos de trabajo para la ejecución de los procesos?

9 ¿Conoce Ud. el control de los procesos existentes en la empresa?

10 ¿Se han establecidos metas para cada proceso?

11 ¿Están definidos índices para controlar los procesos?

12 ¿Se realizan análisis de causa al presentarse desviaciones en los procesos?

13 ¿En la Empresa se aplican acciones correctivas o preventivas para mantener el

proceso controlado?

137

ANEXO # 2

CHI CUADRADO

138

Tabla chi Cuadrado

Probabilidad de un valor superior - Alfa (α)

Grados

libertad 0,1 0,05 0,025 0,01 0,005

1 2,71 3,84 5,02 6,63 7,88

2 4,61 5,99 7,38 9,21 10,60

3 6,25 7,81 9,35 11,34 12,84

4 7,78 9,49 11,14 13,28 14,86

5 9,24 11,07 12,83 15,09 16,75

6 10,64 12,59 14,45 16,81 18,55

7 12,02 14,07 16,01 18,48 20,28

8 13,36 15,51 17,53 20,09 21,95

9 14,68 16,92 19,02 21,67 23,59

10 15,99 18,31 20,48 23,21 25,19

11 17,28 19,68 21,92 24,73 26,76

12 18,55 21,03 23,34 26,22 28,30

13 19,81 22,36 24,74 27,69 29,82

14 21,06 23,68 26,12 29,14 31,32

15 22,31 25,00 27,49 30,58 32,80

16 23,54 26,30 28,85 32,00 34,27

17 24,77 27,59 30,19 33,41 35,72

18 25,99 28,87 31,53 34,81 37,16

19 27,20 30,14 32,85 36,19 38,58

20 28,41 31,41 34,17 37,57 40,00

21 29,62 32,67 35,48 38,93 41,40

22 30,81 33,92 36,78 40,29 42,80

23 32,01 35,17 38,08 41,64 44,18

24 33,20 36,42 39,36 42,98 45,56

25 34,38 37,65 40,65 44,31 46,93

26 35,56 38,89 41,92 45,64 48,29

27 36,74 40,11 43,19 46,96 49,65

28 37,92 41,34 44,46 48,28 50,99

29 39,09 42,56 45,72 49,59 52,34

30 40,26 43,77 46,98 50,89 53,67

40 51,81 55,76 59,34 63,69 66,77

50 63,17 67,50 71,42 76,15 79,49

60 74,40 79,08 83,30 88,38 91,95

70 85,53 90,53 95,02 100,43 104,21

80 96,58 101,88 106,63 112,33 116,32

90 107,57 113,15 118,14 124,12 128,30

100 118,50 124,34 129,56 135,81 140,17

La tabla tiene dos entradas:

Alfa (α): este valor hace referencia al nivel de confianza que deseamos que tengan los

cálculos de la prueba; es decir, si queremos tener un nivel de confianza del 95%, el valor de

alfa debe ser del 0.05, lo cual corresponde al complemento porcentual de la confianza.

139

Grados de Libertad (k): Es un estimador del número de categorías independientes en la

prueba de independencia o experimento estadístico. Se encuentran mediante la fórmula n-r,

donde n=número de sujetos y r es el número de grupos estadísticamente dependientes.

140

ANEXO # 3

PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS POR LAS NORMAS ISO

9001 – 2008 E ISO 14001-2004

141

PM-PR-SIG-01

FECHA:01-01-2014

REVISIÓN: 00 PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS POR LAS NORMAS ISO

9001 – 2008 E ISO 14001-2004

Elaborado por: Aprobado por: Fecha de aprobación:

Representante de la Dirección Gerente

142

PROCEDIMIENTO PM-PR-SIG-01

FECHA:01-01-2014

REVISIÓN: 00 Control de Documentos y Registros

1. OBJETIVO

Implementar la elaboración, aplicación, distribución, control, y retiro de documentos que

definan los procedimientos e instructivos y otra documentación de la empresa Pescados y

Mariscos S.A., así como la elaboración, codificación, recuperación, archivo, protección, tiempos

de retención y difusión de los registros que requieran ser utilizados para la documentación de los

procesos del Sistema Integrado de Gestión.

2. ALCANCE

Este procedimiento se emplea para la elaboración y control de los documentos y registros

del Sistema Integrado de Gestión de Pescados y Mariscos S.A.

3. DEFINICIONES

Documento: Información que se utiliza como respaldo o referencia de soporte al Sistema

Integrado de Gestión de Pescados y Mariscos S.A, se pueden encontrar en distintos medios

como: escritos, narrativos, fotografías, videos, esquemas, etc.

143

Usuario de Documentación: Cualquier persona de la organización que utilice algún

documento del Sistema de Gestión de Calidad y el Sistema de Gestión Ambiental.

Información: Datos, reportes o conocimiento generados por y para el Sistema Integrado

de Gestión de Pescados y Mariscos S.A. que sirven para generar acciones.

Estructura Documental: Son los documentos que configuran el Sistema Integrado de

Gestión de Pescados y Mariscos S.A.; entre ellos: Manual del SIG, Plan de calidad,

Procedimientos, Instructivos, Registros, Documentos Internos y Externos.

Vigente: Estado de los documentos del Sistema Integrado de Gestión de Pescados y

Mariscos S.A., que han sido revisados, aprobados e implantados desde una fecha determinada.

Obsoleto: Estado de los documentos del SIG, que han perdido vigencia.

S.I.G.: Sistema Integrado de Gestión.

Manual del S.I.G. (MA-SIG): Documento que especifica o describe el Sistema

Integrado de Gestión de Pescados y Mariscos S.A.

Mapa de Procesos (MP): Documento que describe las interacciones y los principales

Procesos del SIG.

Plan de Calidad (PC): Documento que especifica el sistema, qué procedimientos y

144

recursos asociados deben aplicarse, quién debe aplicarlos y cuándo deben aplicarse a un proceso,

producto o servicio específico.

Procedimientos (PR): Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.

En estos documentos se especifica cómo operan los procesos e incluyen las respuestas a los

requisitos de la norma ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004.

Instructivos (IT): Es un documento que describe las actividades referidas a un área

técnica o de especialización dentro de la empresa. Tiene un nivel de descripción más detallado

que los procedimientos y pueden establecer los parámetros, variables o atributos de control de las

actividades. Los instructivos son generalmente elaborados por personal técnico o usuarios que

tengan el conocimiento requerido, para desempeñar una actividad específica determinada.

Documentos de Referencia (DREF): Es un documento que contiene información

relevante para el desempeño de los procesos del SIG, estos pueden ser internos o externos. Los

documentos de referencia apoyan a la realización de cálculos o guían a la actividad que se

mencione en los procedimientos, instructivos u otro tipo de documentos.

Documentos Externos (DEXT): Este es un tipo especial de documento entre otros

pueden ser: Legislación aplicable, Ordenanzas, Regulaciones, Manuales de Equipos, etc.; que

provengan de fuera de la empresa, generalmente por una entidad de regulación, el cliente o

proveedor.

145

Documentos Internos: Son documentos creados por la empresa Pescados y mariscos

S.A., para determinar los criterios y métodos necesarios para asegurar de que tanto la operación

como el control de los procesos sean eficaces.

Registros (RE): Formato de documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona

evidencia de actividades desempeñadas. Ejemplo: Órdenes de compra, actas de reunión,

memorando, facturas, listas de verificación, etc. Son documentos que no requieren aprobación,

pero su distribución y utilización, debe ser controlada a partir de la última emisión. Su formato es

libre para facilitar su manejo, dependiendo del área y/o necesidad. Además, aprovechando los

formatos ya existentes, lo que ayudaría para que las personas, asimilen el SIG.

4. RESPONSABILIDADES

La aplicación de este Procedimiento es de Responsabilidad del Representante de la

Dirección, los Responsables de los diferentes Procesos serán los que identifiquen y elaboren cada

procedimiento, registro o instructivo que se requiera en cada uno de sus procesos, el personal

deberá cumplir estrictamente lo descrito en el procedimiento, o instructivo de trabajo.

5. PROCEDIMIENTOS

No. Actividad Responsable

1 Identifica la necesidad de establecer o modificar un

documento del sistema de gestión. Usuario de Documentación

2 Codifica de acuerdo a lo siguiente:

PM – XX – YY - 00

PM.- Indica que los documentos son de la empresa

Responsable del Proceso

146

PESCADOS Y MARISCOS

XX.- Se colocan los literales, correspondientes al tipo de

documento.

Documentos Principales:

MC – Manual del S.I.G.

MP – Mapa de Procesos

PL – Política del Sistema Integrado de Gestión

OB – Objetivos del Sistema Integrado de Gestión

Demás Documentación:

PR – Procedimiento

IT – Instructivo

RG – Registro

PL – Plan

DE- Documento Externo

DR – Documento de Referencia

YY.- Se colocan dos literales correspondientes al Sistema

Integrado de Gestión (SIG), seguidos del número secuencial

correspondiente.

NOTA: Los documentos Principales no tendrán un número

secuencial.

3 Elabora el documento requerido según instructivo de

elaboración de documentos. Responsable del Proceso

4 Revisa y aprueba el documento creado o modificado según

Instructivo de Elaboración de Documentos Responsable de Aprobación

5 Actualiza la lista maestra de documentos con las

modificaciones respectivas Representante de la Dirección

6

Registra los cambios realizados en el documento, en el

Registro Matriz de cambios de Documentos. Responsable del Proceso

7 Prepara la documentación a distribuir según Lista Maestra

de Documentos Representante de la Dirección

8

Elabora un acta de entrega y retiro de los documentos

creados y obsoletos respectivamente, los cuales serán

firmados al momento de su entrega y retiro del documento

obsoleto.

NOTA: Siempre que se genere una nueva edición de

documento, la edición antigua deberá ser entregada al

Representante de la Dirección, quién sellará con el

enunciado “Documento obsoleto” de color verde, y

entregará la edición actualizada. Por otra parte la edición

antigua se archivará en una carpeta con el nombre de

documento obsoleto.

Representante de la Dirección

9 Procede a distribuir las copias y registrar las firmas de

Entrega Recepción Representante de la Dirección

10

La documentación del Sistema Integrado de Gestión de

Pescados y Mariscos S.A. se archivará:

ORIGINALES.

En carpetas o fólder identificados con el nombre de cada

documento y se conservarán en el archivador de

documentación SIG ubicada en la oficina del Representante

de la Dirección.


Responsables de los Procesos

147

COPIA CONTROLADA.

En carpetas o fólder identificados con el nombre de cada

documento y se conservarán en el archivador de cada área y

en los puntos ISO de la Empresa.

NOTA: Para la manipulación de los documentos del

SIG tomar en cuenta las siguientes consideraciones:

La documentación deberá permanecer dentro de la

Empresa.

Evitar que se moje, manche, o rompa.

En caso de deterioro informar al Representante de la

Dirección para realizar el cambio del documento

dañado.

11

Los documentos de origen externo se identifican, codifican

y se controla su distribución

NOTA: Los responsables de controlar los documentos

externos serán aquellas personas especificadas en la

distribución de cada documento externo en la matriz de

registros y documentos generados, de cada uno de los

procedimientos.

Estas personas serán responsables de la actualización de los

documentos externos cuando sea el caso e informar al resto

de la organización.


REGISTROS

12 Los registros se identifican de acuerdo al instructivo de

elaboración de documentos (codificación) Responsable del proceso

13 El llenado de los registros debe ser claramente legible. Si el

llenado se realiza manuscrito, no se puede utilizar lápiz sino

esfero.

Persona designada

14

El responsable de cada departamento define y controla las

personas que tienen acceso a cada tipo de registros. Responsable del proceso

15 Los registros de calidad luego de su uso se archivan en

condiciones apropiadas de conservación y de fácil acceso. Responsable del proceso

16

Luego de cumplido el tiempo de archivo, los registros se

podrán desechar o enviarlos al archivo pasivo según la

disposición que está determinada en la matriz de registros de

cada procedimiento.

Responsable del proceso

6. REFERENCIAS

Normas NTE ISO 9001-2008


148

7. MATRIZ DE REGISTROS Y DOCUMENTOS GENERADOS

Registros y

Documentos Distribución Indexación Conservación Disposición Acceso

PM-RG-SIG-01

Lista Maestra de

Documentos

Originales

Representante

de la

Dirección

Única Indefinida No Aplica

Representante de

la Dirección

PM-RG-SIG-02

Solicitud de

Acción

Originales

Representante

de la

Dirección

Numérico

Secuencial Indefinida No Aplica

Representante de

la Dirección

PM-RG-SIG-03

Acta de Entrega –

Recepción de

Documentos

Originales

Representante

de la

Dirección

Por edición de

Documento Indefinida No Aplica

Representante de

la Dirección

PM-RG-SIG-04

Matriz de

Cambios de

Documentos

Originales

Representante

de la

Dirección

Por Documento Indefinida No Aplica

Representante de

la Dirección

a b c d e f

(a).- Identificación del Registro o Documento

(b).-Personas a las que se les asignará el Registro o Documento.

(c).- Forma de archivar los documentos o registros ejemplo: Secuencial, Numérico etc.

(d).- Tiempo que se mantendrá activo el documento o registro.

(e).- Qué es lo que se va hacer con los documentos o registros una vez transcurrido el tiempo de

conservación.

(f).- Las personas que tendrán acceso al documento o registro.

149


FECHA:01-01-2014

REVISIÓN: 00 Control de Producto No Conforme

1. OBJETIVO

Asegurar que el Producto no Conforme sea identificado, o controlado para prevenir su

uso o despacho no intencional, así como eliminar sus causas reales o potenciales

2. ALCANCE

Inicia con la identificación del Producto no Conforme y termina con la disposición que se

le dará al mismo.

3. DEFINICIONES

Producto No Conforme.- Producto que no cumple con los requisitos establecidos.

Corrección de la No Conformidad del Producto.- Cuando como resultado de una acción

correctiva como un Reproceso por ejemplo, el Producto No Conforme entra en Conformidad

con los requisitos previstos.

Eliminación.- Cuando el Producto No Conforme es identificado, y no se puede reprocesar,

entonces queda fuera de la posibilidad de su uso

150

Liberador de Proceso.- Es la persona que aprueba la conformidad del producto y permite

que el mismo pase a la siguiente etapa.

4. RESPONSABILIDADES

La implantación y mantenimiento del Procedimiento de Control de Producto No

Conforme es de Responsabilidad del Supervisor de Producción.

5. PROCEDIMIENTOS


1

Si los materiales recibidos del Proveedor no cumplen

con los requerimientos solicitados en la Orden de

Compra, se procede a devolver los mismos.

Nota: Se identifica el producto no conforme con

tarjetas de color rojo.

Bodeguero de Materia Prima

2

Si se detectan fallas de materiales en el proceso

productivo, se realizan devoluciones, se registran en

el formato de devolución de materiales no conformes

y remite ordenes de devolución a Gerencia

Administrativa Financiera

Nota: Se identifica el producto no conforme con

tarjetas de color rojo.


3

Compras evaluará la periodicidad o porcentajes de

productos no conformes en las entregas de cada

Proveedor


5

Identifica con un stiker de color rojo el producto no

conforme, aplicando los criterios de aceptación del

producto

Liberador de Proceso

151

6 Devuelve al responsable del subproceso en donde se

produjo la no conformidad Liberador de Proceso

7 Realiza el reproceso en el subproceso respectivo Responsable del Proceso

8 Todo reproceso para pasar a la siguiente etapa deberá

pasar por la aprobación del Liberador de Proceso Liberador de Procesos

EN CASO DE DEVOLUCION DEL PRODUCTO

POR PARTE DE CLIENTES

9

Cuando el producto no conforme ha sido identificado

por el cliente, se recibe el producto no conforme e

identifica el mismo con tarjeta de color rojo

Bodega de Producto Terminado

10

Analiza las causas de la no conformidad

conjuntamente con las personas involucradas en el

proceso.

Jefe de Producción

6. REFERENCIAS

NORMA NTE ISO 9001:2008 requisito 7.5.5


Registros y


PM-RG-SIG-02

Solicitud de

Acción

Original. Representante

de la

Dirección

Numérico



PM-RG-SIG-05

Producto No

Conforme

Original. Bodeguero de

MP y PT

Cronológica 1 Año Basura

Supervisor de Producción

Bodeguero de MP

Bodeguero de PT

PM-RG-SIG-06

Orden de

Compra

Original.

Bodeguero de

Materia Prima

Numérico

Secuencial 1 Año

Archivo

Pasivo


Bodeguero de MP

Bodeguero de PT

PM-RG-SIG-07

Matriz de

Evaluación de

Proveedores

Original

Bodeguero de

Materia Prima

Única Indefinida No Aplica


Bodeguero de MP

Bodeguero de PT

a b c D e f

152





(e).- Qué es lo que se va hacer con los documentos o registros una vez transcurrido el tiempo de

conservación.


153


FECHA:01-01-2014

REVISIÓN: 00 Auditorías Internas

1. OBJETIVO

Verificar la conformidad, la eficacia de la implantación y mantenimiento del Sistema

Integrado de Gestión de Pescados y Mariscos S.A.

2. ALCANCE

El presente procedimiento se aplica a los procesos establecidos dentro del Sistema

Integrado de Gestión de Pescados y Mariscos S.A. Las auditorias brindan un espacio para la

mejora continua de los procesos de la organización en el ámbito de la calidad.

3. DEFINICIONES

Auditoria.- Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

objetivas a fin de evaluarlas y determinar hasta qué punto los criterios de auditoría se cumplen.

Criterios de Auditoria.- Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados

como referencia en el SIG.

154

Auditor.- Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Auditado.- Colaborador de la empresa de determinado proceso quien sustenta los

criterios de Auditoria.

Equipo Auditor.- Grupo de auditores que realizan una auditoria, apoyado por expertos

técnicos, si es necesario.

Experto Técnico.- Persona que aporta conocimientos y experiencia específicos al equipo

auditor.

Hallazgos de la Autoría.- Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada, frente a los criterios de auditoría.

Acciones Notables o Fortalezas.- Evidencia de uno o más factores que apoyan

representativamente el desempeño del Sistema Integrado de Gestión de Pescados y Mariscos

S.A. y de la eficacia y eficiencia de los procesos.

No Conformidad.- Incumplimiento de un requisito.

Observación.- Oportunidad de mejora que presenta el SIG.

Programa de Auditoria.- Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período

155

de tiempo determinado y dirigida hacia un propósito específico.

Plan de Auditoria.- Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoria.

Evidencia Objetiva.- Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.

4 RESPONSABILIDADES


Dirección Pescados y Mariscos S.A.

5. PROCEDIMIENTOS


1

Define el perfil de los auditores, que conformarán el

Equipo de Auditores Internos, califica y determina la

lista de auditores internos.


Responsable de gestión de

Talento Humano

2

Prepara un Programa de auditorías en el cual constan

las fechas en que se realizarán las auditorías Internas.

El Programa debe cubrir todas las áreas del SIG por lo

menos una vez al año, algunas áreas pueden ser

auditadas con mayor frecuencia dependiendo de su

importancia o necesidad.


3

Elabora el Plan de Auditorías Internas en coordinación

con el Auditor Líder e informa a los Responsables de

los Procesos


156

4

Notifica y envía a los Responsables de los Procesos e

integrantes del Equipo Auditor , el Plan de Auditorias

del SIG y las fechas en que se realizarán las auditorias

para su cumplimiento

Auditor Líder

5

Revisa la documentación y elabora listas de

verificación, conforme al Plan de Auditorias

Establecido.

Equipo Auditor

6 Efectúa una reunión de apertura con los involucrados

del Proceso a auditarse Auditor Líder

7

Ejecuta el Plan de Auditorías Internas Integradas (para

encontrar y registrar conformidades, no conformidades

y observaciones del SIG). Levantan Solicitudes de

Acción que sean necesarias, según las debilidades y

observaciones encontradas durante la auditoria.

Equipo Auditor

8

Elabora informe de auditoría y envía a Representante

de la Dirección para su revisión. Equipo Auditor

9

Lleva a cabo la reunión de cierre con los responsables

de los Procesos auditados, e informa resultados de las

auditorias.

Equipo Auditor Líder y

Auditado

10

Las auditorias de seguimiento se las realiza de la

siguiente manera:

Identificar las Solicitudes de Acción versus

Matriz de planificación de mejoras y

cuantificar las implementadas.

Incluir las solicitudes de acción generadas

durante el seguimiento en la Matriz de

Auditor Líder


157

planificación de mejoras.

Chequea que el seguimiento de los hallazgos sean

implementados oportunamente. Si el Auditado falla

persistentemente en desarrollar el seguimiento de los

hallazgos, el auditor debe informarlo al Representante

de la Dirección, quien tomará medidas para asegurar

que las acciones se lleven a cabo.

11 Evalúa el cumplimiento del Plan de Auditorias de

Calidad y al Equipo de Auditores. Representante de la Dirección

6. REFERENCIAS




Registros y


PM-RG-SIG-02

Solicitud de

Acción

Original

Representante

de la Dirección

Numérico

Secuencial

Indefinida No Aplica

Representante

de la

Dirección

Responsables

de Análisis

PM-RG-SIG-08

Programa Anual

de Auditorias

Original

Representante

de la Dirección

Copia

Auditores

Anual

Indefinido

No aplica

Representante

de la

Dirección

PM-RG-SIG-09

Plan de

Auditorias

Original

Representante

de la Dirección

Copia

Auditores

Cronológico

Indefinido

No aplica

Representante

de la

Dirección

Contrapartes

PM-RG-SIG-10

Lista de

Verificación

Original

Representante

de la Dirección

Copia

Auditores

Cronológico

Indefinido

No aplica

Representante

de la

Dirección

Contrapartes

PM-RG-SIG-11

Informe de

Original

Representante

de la Dirección

Cronológico

Indefinido

No aplica

Representante

de la

Dirección

158

Auditoria

Gerente

General

PM-RG-SIG-12

Control de

Asistencia de

Reunión de

Auditoria

Original

Representante

de la Dirección

Cronológico 1 Año Archivo

Pasivo Representante

de la

Dirección

Política para

Auditorías

Internas

Original

Representante

de la Dirección

Única

Indefinido

No aplica

Representante

de la

Dirección

PM-RG-SIG-013

Perfil de Cargo

Original

Responsable de

Gestión del

Talento

Humano

Alfabética

por cargo

Mientras esté

vigente la

revisión

Carpeta de

Document

os

Obsoletos

Responsable

de Gestión del

Talento

Humano

Representante

de la

Dirección

PM-RG-SIG-14

Evaluación de

Desempeño

(Auditores

Internos)

Original

Responsable de

Gestión del

Talento

Humano

Por

empleado

Mientras el

empleado

trabaje en la

Empresa

Archivo

Pasivo

Representante

de la

Dirección

PM-PR-SIG-04

Acciones

Correctivas y

Preventivas

Original

Representante

de la Dirección

Copia

Responsables

de Áreas

Copia Punto

ISO

Única

Mientras esté

vigente la

revisión

Carpeta de

Document

os

Obsoletos

Representante

de la

Dirección

a b c d e f





(e).- Que es lo que se va hacer con los documentos o registros una vez transcurrido el tiempo de

conservación.


159


FECHA:01-01-2014

REVISIÓN: 00 Acciones Correctivas y Preventivas

1. OBJETIVO

Asegurar que se tomen las acciones necesarias para eliminar las causas de no

conformidades detectadas, potenciales o situaciones no deseadas y la recurrencia de las mismas

que afecten la eficacia del SIG.

2. ALCANCE

Se aplica a los procesos y servicios que integran el SIG.

3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito

Las no conformidades reales y que ameritan levantar una acción correctiva pueden ser:

Queja del cliente por incumplimiento de requisitos establecidos.

No conformidad encontrada en auditoría interna o externa.

Incumplimiento de plazo para alcanzar un objetivo del SIG.

Producto no conforme reportado por control calidad.

Cuando el valor de un indicador de un proceso está por debajo del límite inferior.

160

Incumplimiento de un requerimiento legal de calidad, ambiente.

Actividades de impacto significativo severo y crítico detectadas en la matriz de impactos.

Cuando se presenten incidentes y accidentes.

Cualquier otro incumplimiento que la alta gerencia, el representante de la dirección y

cualquier otro cargo de la empresa considere pertinente que se haya establecido en un

acta de reunión.

Las no conformidades potenciales que ameritan levantar una acción preventiva pueden

ser:

Tendencia:

Dos puntos consecutivos del valor del indicador cuando se encuentra entre el límite

inferior y no ha alcanzado la meta. Aplica para los indicadores de frecuencia mensual.

Si el valor del indicador se encuentra entre el límite inferior y no ha alcanzado la meta.

Aplica para los indicadores de frecuencia trimestral, semestral, anual.

Actividades de impacto significativo moderado detectadas en la matriz de impactos.

Observaciones obtenidas en las auditorías internas como externas que sean consideradas

por el Gerente General, Representante de la Dirección.

Cualquier situación que pueda afectar al SIG que la alta gerencia, el representante de la

dirección y cualquier otro cargo de la empresa considere pertinente que se haya

establecido en un acta de reunión.

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

161

Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situación potencialmente indeseable.

Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situación indeseable.

Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada

Reproceso: Acción tomada sobre un producto no conforme para que cumpla con los

requisitos.

SIG: Sistema Integrado de Gestión

RD: Representante de la Dirección

4. RESPONSABILIDAD


Dirección.

5. PROCEDIMIENTO


1 Detecta una situación que haya generado o pueda Colaborador

162

generar una Acción Correctiva, Preventiva o de

Mejora, en el servicio o en algún proceso del SIG,

informa inmediatamente a su jefe inmediato

2

Notifica situación y naturaleza de la no conformidad al

Representante de la Dirección, y llena la Solicitud de

Acción:

Nota: El número de solicitud de Acción lo genera el

Representante de la Dirección y designa al responsable

de Análisis.


3 Ingresa la Solicitud de Acción en:

Matriz de Planificación de Mejoras Representante de la Dirección

4 Entrega el Registro Solicitud de Acción al responsable

del análisis Representante de la Dirección

5

Inicia la gestión para que esta se realice con éxito,

mediante la cual solicita la ayuda de todos los

involucrados de la ejecución. Además utiliza la

herramienta estadística Diagrama Causa-Efecto

para el análisis del problema.

NOTA: El análisis del diagrama Causa – Efecto se

efectuará en el reverso del Registro Solicitud de

Acción

Responsable de Análisis

6

En base a las causas que provocaron el problema, se

designa:

Responsable

Acciones a tomar

Plazo de ejecución.

Responsable de Análisis

7 Una vez realizada la acción correctiva, preventiva o de

mejoramiento, entrega el registro Solicitud de Acción, Responsable de Análisis

163

al Representante de la Dirección.

8

Recibe el Registro Solicitud de Acción, revisa si se

han cumplido las acciones a tomar y firma en el campo

respectivo.

NOTA: Los auditores internos serán responsables de

dar seguimiento (Verificación de Efectividad) a las

solicitudes de acción En caso que las acciones no se

hayan cumplido en el plazo de Ejecución propuesto, se

informará a Gerencia la situación de las Acciones de

Mejoramiento.


9

UNA VEZ REALIZADA LA MEJORA

Verifica personalmente que esta haya tenido la

efectividad requerida para que en lo posible no vuelva

a ocurrir y firma la verificación de la Solicitud de

Acción.

NOTA: La fecha de verificación se la realizará en un

tiempo estimado dependiendo de la mejora realizada.


Auditores Internos

10 Una vez llena la Solicitud de Acción Ingresa en el

Registro Matriz de Planificación de Mejoras Representante de la Dirección

6. REFERENCIAS




Registros y


PM-RG-SIG-02

Original

Representante de la

Numérico


Representante de

la Dirección

164

Solicitud de

Acción

Dirección

PM-RG-SIG-15

Matriz de

Planificación de

Mejoras

Original

Representante de la

Dirección

Única Indefinida No aplica Representante de

la Dirección

a b c d e f






conservación.


165


FECHA:01-01-2014

REVISIÓN: 00

Identificación y Evaluación de Aspectos

Ambientales

1. OBJETIVO

Establecer un procedimiento para la identificación de aspectos ambientales; determinar el

método de evaluación de riesgos asociados al ambiente; identificar los impactos ambientales

significativos; y definir los métodos de control necesarios.

2. ALCANCE

El presente procedimiento se aplica a las actividades/ procesos ejecutados dentro del

Sistema Integrado de Gestión de Pescados y Mariscos S.A.

3. DEFINICIONES

Aspecto Ambiental.- Elemento de las actividades, productos o servicios de la

Organización, que puedan interactuar con el medio ambiente.

Ambiente.- Entorno en el cual opera la Organización, incluyendo el agua, el aire, la

tierra, la flora, la fauna, los seres humanos y su interrelación.

166

Impacto Ambiental.- Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o benéfico, total o

parcial resultante de las actividades, productos o servicios de la Organización.

Aspecto Ambiental Significativo.-Es un aspecto ambiental que tiene o puede tener un

impacto ambiental significativo resultante de los procesos, actividades, productos o

servicios de la Organización.

Parte Interesada.- Persona o grupo interesado por el desempeño en materia de

seguridad, salud o ambiente

Riesgo.- Combinación de la probabilidad y la(s) consecuencia(s) de que ocurra un evento

peligroso específico.

4 RESPONSABILIDADES



5. PROCEDIMIENTOS


1

Para la identificación de impactos se usan las siguientes

consideraciones iníciales:

Se identifica los impactos asociados a las actividades

de Pescados y Mariscos S.A.

Representante de la

Dirección

Responsables de Procesos

167

Se identifica los impactos directos que se generan

sobre el ambiente.

Se identifican los impactos asociados a alteraciones en

condiciones de recursos naturales y sobre las personas

externas al sitio.

Se distingue los asuntos ambientales de los asuntos

asociados a la seguridad y salud ocupacional; y,

Se hace una revisión de la identificación de impactos

ambientales por lo menos una vez al año y cada vez

que se den alteraciones importantes en la situación de

Pescados y Mariscos S.A., tales como: ubicación de

un nuevo sitio de actividad de la empresa (nuevas

oficinas, nuevos locales), exista un cambio importante

en la cantidad de personal de le empresa.

2

Para la identificación de impactos se usa el formato

establecido por el documento matriz de impactos

ambientales, cumpliendo las condiciones que se listan a

continuación:

Se define la ubicación (sitio, área física que puede ser

propio o de terceros).

Se identifica las áreas/procesos asociados, por

ejemplo: compras, administrativo/financiero, etc.

Para el área/proceso identificada se listan las

actividades que se ejecutan, por ejemplo: para el área/

proceso administrativo financiero se realizan las

siguientes actividades: pagos proveedores,

retenciones, roles, contabilidad, etc.

Para cada actividad se ejecuta un proceso mental de

listado de aspectos ambientales que se pueden

presentar, por ejemplo: para realizar el pago a

Representante de la

Dirección


168

proveedores se utiliza papel y energía eléctrica (en

este caso los pagos se hacen con cheques y se

registran en un archivo electrónico).

Para cada aspecto ambiental identificado se asocian

impactos ambientales que sean lógica y directamente

esperados.

Los impactos ambientales se identifican,

clasificándolos en uno de los siguientes tipos:

contaminación al agua; contaminación al aire;

contaminación al suelo; afectación a la población

humana del área de influencia directa e indirecta;

afectación a flora y fauna; afectación al ecosistema,

paisaje y entorno; consumo de recursos y; posibles

afectaciones a las áreas arqueológicas. Por ejemplo: el

aspecto ambiental “generación de papel o cualquier

tipo de desecho” corresponde al impacto

“contaminación de los recursos anteriormente

mencionados”.

Cada aspecto ambiental dispone al menos de un

impacto ambiental identificado.

Al identificar los aspectos e impactos ambientales se

consideran aquellos que pueden ocurrir en caso de

emergencia, los mismos que pueden ser: incendio,

movimientos telúricos, desastres naturales, que son

aplicables al sitio. Ejemplo, cuando en una actividad

se utiliza combustibles el aspecto es, emisión de gases

y el impacto “Contaminación al aire” (Peligro de

Incendio – Situación de emergencia, que debe ser

considerado en la preparación y respuesta ante

emergencias).

169

Al identificar los aspectos e impactos ambientales se

consideran aquellos que pueden ocurrir en caso de

contingencia, los mismos que pueden ser: derrames de

combustible o aceite. Ejemplo, cuando se está

transportando el combustible y ocurre un accidente se

podrían generar derrames donde se contamina el

suelo.

Una vez hecha la identificación de impactos se revisa

el conjunto de información llenada para asegurar que:

los campos estén completos, que exista coherencia en

el nivel de detalle de la identificación, que se hayan

considerado todas las actividades esperables.

Evaluación de aspectos-impactos ambientales

3

Para hacer la evaluación de aspectos- impactos se

considera la descripción dada al nombrar el impacto

ambiental, junto con la descripción del aspecto, la

actividad, y el área/ proceso donde se genera.

Representante de la

Dirección


4

Para la evaluación de aspectos-impactos se utiliza el

método numérico que consiste en cuantificar dos factores

(magnitud e importancia), para esto se usan las escalas y

descripciones establecidas en las variables para la

magnitud e importancia de este numeral, después

colocarlos datos de la evaluación en la matriz de impactos

ambientales.

Representante de la

Dirección


5

La magnitud en términos numéricos constituye la

valoración del efecto de la acción, por lo que su cálculo se

basa en la sumatoria acumulada de los valores de las

variables intensidad, extensión y duración. Para el cálculo

de la magnitud, se asumen los siguientes valores de peso:

Representante de la

Dirección


170

Peso del criterio de intensidad = 0,40

Peso del criterio de extensión = 0,30

Peso del criterio de duración = 0,30

6

La fórmula para calcular la magnitud para cada una de las

interacciones ambientales encontradas en la evaluación, es

la siguiente: M = (i*0,40) + (e*0,30) + (d*0,30)

Representante de la

Dirección


7

La importancia está dada en función de las características

del impacto, razón por la cual su valor puede deducirse de

la sumatoria acumulada de la extensión, reversibilidad y

riesgo. Para el cálculo de la importancia, se asumen los

siguientes valores de peso:

Peso del criterio de extensión = 0,30

Peso del criterio de reversibilidad = 0,40

Peso del criterio de riesgo = 0,30

Representante de la

Dirección


8

La fórmula para calcular la importancia para cada una de

las interacciones ambientales encontradas en la

evaluación, es la siguiente: I = (e*0,30) + (r*0,40) +

(R*0,30).

Representante de la

Dirección


9

Una vez terminada la evaluación de los aspectos-impactos

respecto a cada parámetro, se hace una revisión para

verificar coherencia de la evaluación.

Representante de la

Dirección


10

La significancia obtenida por cada impacto se muestra en

la columna “nivel de significancia” del registro y se

obtiene de la multiplicación de la magnitud por la

importancia.

Representante de la

Dirección


11 Adicionalmente se realiza una evaluación cualitativa de la Representante de la

171

parte legal, donde se considera primeramente los

requisitos legales identificados, de acuerdo a lo

establecido en el Procedimiento Identificación de

requisitos legales y cumplimiento legal, y se evalúa si se

ha definido por la ley un criterio o límite de control para

el impacto ambiental identificado.

Dirección


Evaluación de significancia del impacto ambiental

12 Todo impacto ambiental que esté definido en los

requisitos legales es significativo.

Representante de la

Dirección


13

Se consideran impactos significativos, aquellos que se

encuentren en los niveles “severo” y “crítico”, de acuerdo

a la siguiente tabla:

Escala valores estimados Significancia del impacto

1 1.9 Leve

2.0 3.0 Moderado

3.1 6.0 Severo

6.1 9.0 Cr tico

Representante de la

Dirección


Gestión de impactos significativos (Método de Control)

14

Asegurar que se asigna al menos un método de control a

cada impacto significativo, definiendo entre las siguientes

opciones: objetivo/ meta, documento y/o capacitación.

Representante de la

Dirección


15 Priorizar la asignación de controles a los impactos que

tengan valores más elevados de significancia.

Representante de la

Dirección


172

16 Los métodos de control aseguran la reducción de

impactos ambientales del Sistema integrado de Gestión.

Representante de la

Dirección


Valores de variables para la magnitud

Variable Descripción Carácter Valor Significado

Intensidad Es la fuerza con la que el impacto alterará un componente ambiental.

Alta 3

Alteración muy notoria y

extensiva, que puede recuperarse a

corto o mediano plazo, siempre y cuando exista una intervención

oportuna y profunda del hombre,

que puede significar costos elevados.

Moderada 2

Alteración notoria, producida por la acción de una actividad

determinada, donde el impacto es

reducido y puede ser recuperado con una mitigación sencilla y poco

costosa.

Baja 1

Impactos con recuperación natural

o con una ligera ayuda por parte del hombre, es posible su

recuperación.

Extensión

Hace referencia a la extensión

especial que el efecto tendrá sobre

el componente ambiental.

Regional 3 La región geográfica del proyecto.

Local 2

Aproximadamente tres kilómetros

a partir de la zona donde se realizará las actividades del

proyecto.

Puntual 1

En el sitio en el cual se realizarán

las actividades y su área de

influencia directa.

Duración

Se refiere a la duración del

impacto con relación al tiempo de exposición de la actividad que lo

genera.

Permanente 3

Cuando la permanencia del

impacto continúa aun cuando haya finalizado la actividad.

Temporal 2 Si se presenta mientras se ejecuta la actividad y finaliza al terminar la

misma.

Periódica 1

Si se presenta en forma

intermitente mientras dure la

actividad que los provoca.

Valores de variable para la importancia.

173

Variable Descripción Carácter Valor Significado

Reversibilidad

Implica la posibilidad, dificultad o imposibilidad de que el componente

ambiental afectado retorne a su situación

inicial, y la capacidad que tiene el ambiente para retornar a una situación de equilibrio

dinámico similar a la inicial.

Irrecuperable 3

Si el elemento ambiental

afectado no puede ser recuperado.

Recuperable 2

Señala un estado intermedio donde la recuperación será

dirigida y con ayuda humana,

a largo plazo (> 5 años).

Reversible 1

Si el elemento ambiental

afectado puede volver a un estado similar al inicial en

forma natural (0 -1 año).

Riesgo

Expresa el nivel de riesgo que provoca la

ocurrencia del impacto, para el ambiente y sus

componentes.

Alto 3 Expresa un riesgo alto de

impacto, frente al

componente ambiental.

Medio 2

Expresa un riesgo intermedio

del impacto sobre el

componente ambiental.

Bajo 1

Expresa un riesgo bajo del

impacto sobre el componente

ambiental.

Extensión

Hace referencia a la extensión especial que el

efecto tendrá sobre el componente ambiental.

Regional 3

La región geográfica del

proyecto.

Local 2

Aproximadamente tres

kilómetros a partir de la zona donde se realizará las

actividades del proyecto.

Puntual 1

En el sitio en el cual se

realizarán las actividades y su

área de influencia directa.

6. REFERENCIAS



Documento Custodio Almacenamiento Tiempo de

retención

Disposición final Acceso

PM-RG-SIG-16

Matriz de

Impactos

Ambientales

Representante de

la Dirección

Físico/Digital Anual Archivo Pasivo Todo el personal

involucrado

a b c d e f

174






conservación.


175

Identificación y Evaluación de requisitos legales y cumplimiento legal.


FECHA:01-01-2014

REVISIÓN: 00

Identificación y Evaluación de

requisitos legales y cumplimiento

legal

1. OBJETIVO

Establecer un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros

requisitos, para la administración de esta información y para la evaluación de requisitos legales

identificados al interior del Sistema Integrado de Gestión de Pescados y Mariscos S.A.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a los requisitos legales relacionados con asuntos del negocio

(ISO 9001), con asuntos ambientales (ISO 14001), en las actividades ejecutadas por Pescados y

Mariscos.

3 RESPONSABILIDADES



176

4. PROCEDIMIENTO


1

Pescados y Mariscos S.A asegura la ubicación localizable

y recuperable de los respectivos documentos legales, para

ello crea un directorio o carpeta denominado “Marco

Legal”.

Representante de la

Dirección

2

En lo posible, se sugiere que se disponga de documentos

legales actualizados en medio informático (formato Word

o pdf).

Representante de la

Dirección

3 Cada documento legal está identificado con un numerativo

y ubicado en el directorio o carpeta “Marco Legal”.

Representante de la

Dirección

4

Se sugiere marcar los textos (frases, párrafos) que definan

un requisito legal directamente aplicable a pescados y

Mariscos S.A., para esto se sugiere utilizar resaltadores y/o

marcas como separadores.

Representante de la

Dirección

5

Los requisitos legales u otros requisitos aplicables a

Pescados y Mariscos S.A. se registran en el documento

Identificación de requisitos legales y cumplimiento legal,

donde se identifica el proceso o procedimiento asociado a

cada requisito y el responsable de controlar el

cumplimiento de dicho requisito.

Representante de la

Dirección


6

A cada requisito legal se le asigna uno de los siguientes

criterios: Ambiente general, ambiente oficina, ambiente

producción.

Representante de la

Dirección


7

Una vez realizada la revisión de marco legal, se mantiene

informado al Gerente General sobre los resultados de

dicha revisión.

Representante de la

Dirección

177

Actualización del Marco Legal

8

Para asegurar la vigencia de los documentos legales que

conforman el marco legal aplicable, se hacen consultas a

organizaciones y autoridades que manejan requisitos

legales, con las siguientes consideraciones:

a Consultar al menos anualmente mediante oficios

formales a las entidades rectoras de normativa legal

aplicable.

b Consultar periódicamente, formal o informalmente, a

consultores o abogados especializados en Sistemas de

Gestión.

Representante de la

Dirección

9

En caso de que el Gerente General así lo convenga, las

responsabilidades de consultar a fuentes de información e

identificar los requisitos legales pueden ser realizadas por

un tercero (asesoría externa, expertos).

Representante de la

Dirección

Evaluación del cumplimiento legal

10

Anualmente y cada vez que se incluya un nuevo cuerpo

legal a la carpeta o directorio Marco Legal, se ejecuta una

evaluación del cumplimiento legal.

Representante de la

Dirección


11

Para juzgar el cumplimiento, acuden a uno o varias de las

siguientes fuentes de evidencia:

Juicio emitido por los Jefes de Área basado en su

conocimiento evidente.

Juicio emitido por el Responsable del proceso basado

en su conocimiento evidente.

Juicio emitido por el Representante de la Dirección

basado en su conocimiento evidente.

Disponibilidad física del permiso o autorización

Representante de la

Dirección


178

requerida.

Evidencia documental de que se cumplió un requisito

legal.

12

El evento de evaluación de cumplimiento se ejecuta

llenando el documento Identificación de requisitos legales

y cumplimiento legal, donde se registran los casos

específicos de cumplimientos o incumplimientos

encontrados.

Representante de la

Dirección


13

Para ejecutar la evaluación de cumplimiento legal, el

Representante de la Dirección se asegura que se han

revisado uno a uno los requisitos determinados y que se

revisa su aplicación en el conjunto de actividades de

Pescados y Mariscos S.A.

Representante de la

Dirección

Manejo de resultados de evaluación de cumplimiento

14

Ante los incumplimientos encontrados, el Representante

de la Dirección coordina la ejecución de una Solicitud de

Acción.

Representante de la

Dirección

15

Los incumplimientos legales son declarados

obligatoriamente como no conformidades y no pueden ser

degradados por criterio del Representante de la Dirección.

Representante de la

Dirección

16

La información contenida en el registro Identificación de

requisitos legales y cumplimiento legal, será guardada bajo

condiciones de acceso restringido, tendrán acceso al

registro: el Gerente General, los Jefes de Área, el

Representante de la Dirección y para auditores internos y

externos.

Representante de la

Dirección

17 El Representante de la Dirección emitirá un informe a la Representante de la

179

Gerencia, sobre los resultados de la evaluación del

cumplimiento legal.

Dirección

6. REFERENCIAS



Documento Custodio Almacenamiento Tiempo de

retención

Disposición

final

Acceso

Carpeta “Marco

Legal”

Gerente de la

empresa

Digital/Físico Indefinido N/A Personal que tenga

acceso al DROPBOX

Matriz de

Identificación de

requisitos

legales y

cumplimiento

legal

Representante

de la Dirección

Digital.

Por fecha de

modificación.

Indefinido N/A Gerente General

Responsable de Proceso

Representante de la

Dirección

a b c d e f


(b).- Personas a las que se les asignará el Registro o Documento.

(c).- Forma de archivar los documentos o registros

(d).- Tiempo que se mantendrá activo el documento o registro


conservación.

(f).- Las personas que tendrán acceso al documento o registro con autorización del custodio.

180

ANEXO # 4

MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES

181

MATRIZ PM-RG-SIG-16

Matriz de impactos ambientales Revisión 00

1 de 1

Identificación de aspectos - impactos ambientales Evaluación de aspectos - impactos ambientales

Significancia

del

Impacto

METODO DE

CONTROL

MAGNITUD IMPORTANCIA

Nivel de

Significancia

SIGNIFI

CATIVO

(si o no) No

Área/

Proceso Actividad Aspectos Impacto

Inte

nsi

da

d

Ex

ten

sió

n

Du

raci

ón

To

tal

Rev

ersi

bil

idad

Rie

sgo

Ex

ten

sió

n

To

tal

0,4 0,3 0,3 0,4 0,3 0,3

1 Producción Recepción de

MP

Generación de

aguas residuales (agua-sangre)

Contaminación

al suelo 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Adquisición de planta de

tratamiento de

agua

2 Producción Recepción de

MP

Generación de malos olores,

producto de la

descomposición de

materia prima

Contaminación

del aire 1 1 2 1,3 1 2 1 1,4 1,82000 No LEVE

Realizar un

programa de

limpieza

3 Producción Cocción

Derrame de

combustible (bunker) en el

caldero.

Contaminación del suelo.

2 1 2 1,7 1 2 1 1,4 2,38000 No MODERADO

Plan de

mantenimiento preventivo y

correctivo


Generación de aguas residuales

por filtración del

cocinador.

Contaminación

del suelo. 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de mantenimiento

preventivo y

correctivo


Generación de

gases (malos olores)

Contaminación

al aire 2 1 2 1,7 1 2 1 1,4 2,38000 No MODERADO

Realizar Monitoreo de

emisiones

atmosféricas


Generación de

gases producto de

la combustión del bunker en el

caldero.

Contaminación

al aire 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE


emisiones

atmosféricas semestralmente en

la chimenea del

caldero.

7 Producción Secado Generación de

gases

Contaminación

al aire 2 2 2 2 2 1 1 1,3 2,60000 No MODERADO


emisiones

atmosféricas

8 Producción Enfriado Consumo de

gasolina

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

mantenimiento de maquinas

9 Producción Molienda Generación de

gases

Contaminación

al aire 1 2 2 1,6 2 1 1 1,3 2,08000 No MODERADO

Realizar

Monitoreo de

emisiones atmosféricas

10 Producción Almacenamiento Generación de

gases

Contaminación

al aire 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Realizar

Monitoreo de

emisiones atmosféricas

11 Producción Caldero Consumo de

gasolina Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Mantenimiento de

vehículo - revisión

vehicular

12 Producción Caldero Generación de

gases

Contaminación

al aire 1 1 2 1,3 2 1 1 1,3 1,69000 No LEVE


emisiones

atmosféricas

13 Producción Caldero Generación de

ruido

Afectación a la

población

humana

1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE Mantenimiento a

los equipos

14 Finanzas

ingreso de

facturas y

retenciones

consumo de luz Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

ahorro de energía

eléctrica

15 Finanzas

ingreso de

facturas y

retenciones

consumo de papel Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo ambiental

16 Finanzas generación de

cheques consumo de papel

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Se recomienda instalar planta de

tratamiento de

agua

17 Finanzas Conciliaciones consumo de papel Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental

18 Finanzas comunicaciones consumo de luz Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

ahorro de energía

eléctrica

19 Finanzas Pagos a clientes consumo de papel Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental

20 Finanzas Declaraciones consumo de papel Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental

21 Finanzas Declaraciones consumo de luz Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

ahorro de energía eléctrica

182

MATRIZ PM-RG-SIG-16

Matriz de Impactos Ambientales Revisión 00

1 de 1

Identificación de aspectos - impactos ambientales Evaluación de aspectos - impactos ambientales

Significancia

del

Impacto

METODO DE

CONTROL

MAGNITUD IMPORTANCIA

Nivel de

Significancia

SIGNIFI

CATIVO

(si o no) No

Área/

Proceso Actividad Aspectos Impacto

Inte

nsi

da

d

Ex

ten

sió

n

Du

raci

ón

To

tal

Rev

ersi

bil

idad

Rie

sgo

Ex

ten

sió

n

To

tal

0,4 0,3 0,3 0,3 0,4 0,3

23 Compras Cotizaciones consumo de luz Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

ahorro de energía

eléctrica

24 Compras Pedidos Consumo de papel Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE


25 Compras Pedidos consumo de luz Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de ahorro de energía

eléctrica

26 Compras Órdenes de

compra Consumo de papel

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental

27 Compras Órdenes de

compra consumo de luz

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de


28 Compras Contratos Consumo de papel Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental

29 Compras Contratos consumo de luz Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

ahorro de energía

eléctrica

30 Compras Evaluación de

proveedores Consumo de papel

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental


proveedores consumo de luz

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de



proveedores Consumo de papel

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental


proveedores consumo de luz

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de


34 Ventas Visitas a clientes

Consumo de gasolina

Consumo de recursos

1 3 2 1,9 1 1 1 1 1,90000 No LEVE

Mantenimiento a

los vehículos -

revisión vehicular

35 Ventas Visitas a clientes

Generación de gases

Contaminación al aire

1 2 2 1,6 2 1 2 1,6 2,56000 No MODERADO Plan de manejo

ambiental

36 Ventas Visitas a

clientes

Generación de

residuos

Contaminación

del suelo 1 2 2 1,6 2 1 2 1,6 2,56000 No MODERADO

Plan de manejo

ambiental

37 Ventas Viajes afuera Generación de

residuos Contaminación

del suelo 1 2 2 1,6 2 1 2 1,6 2,56000 No MODERADO


38 Gestión del

Talento

Humano

Manejo de

personal:

Contratación de personal.

Consumo de luz Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de ahorro de energía

eléctrica

39 Gestión del

Talento

Humano

Manejo de

archivo Consumo de papel

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental -

Procedimiento de desecho solido

40 Gestión del

Talento

Humano

Contratos Consumo de papel Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Plan de manejo

ambiental -

Procedimiento de desecho solido

41

Gestión del

Talento Humano

Contratos Consumo de luz Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

ahorro de energía

eléctrica _ retiro de excesos de

lámparas

42 Mantenimie

nto

Mantenimiento

de oficinas y planta

Consumo de agua Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

ahorro de agua

43 Mantenimie

nto

Mantenimiento

de oficinas y

planta

Generación de

aguas residuales

Contaminación

al suelo 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

planta de

tratamiento de

agua

44 Mantenimie

nto

Mantenimiento

de oficinas y

planta

Generación de

residuos sólidos

(basura)

Contaminación del suelo

1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE Plan de manejo

ambiental

45 Mantenimie

nto Manejo de

aceites Generación de

residuos Contaminación

del suelo 1 1 2 1,3 2 1 1 1,3 1,69000 No LEVE


46 Mantenimie

nto

Mantenimiento

de maquinaria

Generación de

aceites quemados y filtros

Contaminación

del suelo y agua

1 1 2 1,3 2 1 1 1,3 1,69000 No LEVE Plan de manejo

ambiental

47 Mantenimie

nto

Limpieza de

vehículos Consumo de agua

Consumo de

recursos 1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE

Programa de

ahorro de agua

48 Guardianía

Cuidar los

bienes y al personal de la

empresa

Generación de residuos

Contaminación del suelo

1 1 2 1,3 1 1 1 1 1,30000 No LEVE Plan de manejo

ambiental

183

ANEXO # 5

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

184

REGISTRO PM-PR-SIG-17

Matriz de Marco Legal Fecha: 01-01-2014

Revisión 00

DOCUMENTO LEGAL ARTÍCULO ASPECTO AMBIENTAL CRITERIO RESPONSABLE

CUMPLE

(SI/NO/

CONSIDERAR)

EVIDENCIAS

CUMPLIMIENTO

1. CONSTITUIÓN

POLÍTICA DEL

ECUADOR 2008

Art. 14 Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano

y ecológicamente equilibrado Sumak Kawsay.

Ambiente

General

Representante de

la dirección Considerar NA

Art 15.

El Estado promoverá, en El sector público y privado, El uso de

tecnologías ambientalmente limpias y de energías alternativas no

contaminantes y de bajo impacto.

Ambiente

General

Representante de


Art. 66 Numeral 15.

El derecho a desarrollar actividades económicas, en forma

individual o colectiva, conforme a

los principios de solidaridad, responsabilidad social y ambiental.

Ambiente

General Jefes de Área Considerar NA

Art. 72

La naturaleza tiene derecho a la restauración. Esta

restauración será independiente de la obligación que tienen el

Estado y las personas naturales o jurídicas de Indemnizar a los

individuos y colectivos que dependan de los sistemas naturales

afectados.

Ambiente

General

Representante de

la dirección Considerar N/A

Art. 395 Numeral 2.

Las políticas de gestión ambiental se aplicarán de manera

transversal y serán de obligatorio

cumplimiento por parte del Estado en todos sus niveles y por todas

las personas naturales o

jurídicas en el territorio nacional.

Ambiente

General

Representante de


Art. 396

La responsabilidad por daños ambientales es objetiva. Todo daño al

ambiente, además de las sanciones correspondientes, implicará

también la obligación de restaurar integralmente los ecosistemas e

indemnizar a las personas y comunidades afectadas

Ambiente

General

Representante de


Art. 397

En caso de daños ambientales el Estado actuará de manera

inmediata y subsidiaria para garantizar la salud y la restauración de

los ecosistemas. Además de la sanción correspondiente, el Estado

repetirá contra el operador de la actividad que produjera el daño las

obligaciones que conlleve la reparación integral, en las condiciones

y con los procedimientos que la ley establezca

Ambiente

General

Representante de


2. DECLARACIÓN

DE ESTOCOLMO

SOBRE EL MEDIO

AMBIENTE

HUMANO

PRINCIPIO 2.

Los recursos naturales de la tierra incluidos el aire, el agua, la

tierra, la flora y la fauna y

especialmente muestras representativas de los ecosistemas

naturales, deben preservarse en beneficio de las generaciones

presentes y futuras, mediante una cuidadosa planificación u

ordenación, según convenga.

Ambiente

General

Representante de


3. Río de Janeiro

(Brasil). Conferencia

de las Naciones

Unidas sobre Medio

Ambiente y

Desarrollo (UNCED).

PRINCIPIO 1.

Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones

relacionadas con el desarrollo sostenible. Tienen derecho a una

vida saludable y productiva en armonía con la naturaleza.

Ambiente

General

Representante de


4. PROTOCOLO DE

KYOTO DE LA

CONVENCIÓN

MARCO DE LAS

NACIONES

UNIDAS SOBRE EL

CAMBIO

CLIMÁTICO

Art2. literal viii

Con el fin de promover el desarrollo sostenible cada una de las

partes adoptara medidas para limitar y/o reducir las emisiones de

los gases de efecto invernadero no controladas por el Protocolo de

Montreal

Ambiente

General

Representante de


5. LEY DE

GESTIÓN

AMBIENTAL

Art. 2

Art. 2.- La gestión ambiental se sujeta a los principios de

solidaridad, corresponsabilidad, cooperación, coordinación,

reciclaje y reutilización de desechos, utilización de

tecnologías alternativas ambientalmente sustentables y respecto a

las culturas y prácticas tradicionales.

Ambiente

General

Representante de

la dirección NO

Se recomienda

elaborar

Instructivo de

control

ambiental, y

temas de

reciclaje

Art. 20

Para el inicio de toda actividad que suponga riesgo ambiental se

deberá contar con la licencia respectiva, otorgada por el Ministerio

del ramo.

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción SI

Licencia

ambiental en

tramite

Art. 21

Los sistemas de manejo ambiental incluirán estudios de línea base;

evaluación del impacto ambiental; evaluación de riesgos; planes de

manejo; planes de manejo de riesgo; sistemas de monitoreo; planes

de contingencia y mitigación; auditorías ambientales y planes de

abandono. Una vez cumplidos estos requisitos y de conformidad

con la calificación de los mismos, el Ministerio del ramo podrá

otorgar o negar la licencia correspondiente.

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción SI

La empresa

posee plan de

manejo

ambiental

185



Revisión 00


CUMPLE

(SI/NO/

CONSIDERAR)

EVIDENCIAS

CUMPLIMIENTO

Art. 23

La evaluación del impacto ambiental comprenderá:

a) La estimación de los efectos causados a la población humana, la

biodiversidad, el suelo, el aire, el agua, el paisaje y la estructura y

función de los ecosistemas presentes en el área previsiblemente

afectada;

b) Las condiciones de tranquilidad públicas, tales como: ruido,

vibraciones, olores, emisiones luminosas, cambios térmicos y

cualquier otro perjuicio ambiental derivado de su ejecución; y,

c) La incidencia que el proyecto, obra o actividad tendrá en los

elementos que componen el patrimonio histórico, escénico y

cultural.

Ambiente

General

Representante de

la dirección NO

Se recomienda

realizar la

evaluación del

impacto

ambiental

Art. 40

La evaluación del impacto ambiental comprenderá: a) La

estimación de los efectos causados a la población humana, la

biodiversidad, el suelo, el aire, el agua, el paisaje y la estructura y

función de los ecosistemas presentes en el área previsiblemente

afectada; b) Las condiciones de tranquilidad públicas, tales como:

ruido, vibraciones, olores, emisiones luminosas, cambios térmicos

y cualquier otro perjuicio ambiental derivado de su ejecución; y, c)

La incidencia que el proyecto, obra o actividad tendrá en los

elementos que componen el patrimonio histórico, escénico y

cultural.

Ambiente

General

Representante de

la dirección NO

Se recomienda

realizar la

evaluación del

impacto

ambiental

Art. 43

Art. 43.- Las personas naturales, jurídicas o grupos humanos,

vinculados por un interés común, y afectados directamente por la

acción u omisión dañosa podrán interponer ante el Juez

competente, acciones por daños y perjuicios y por el deterioro

causado a la salud o al medio ambiente incluyendo la biodiversidad

con sus elementos constitutivos.

Sin perjuicio de las demás acciones legales a que hubiere lugar, el

juez condenará al responsable de los daños al pago de

indemnizaciones a favor de la colectividad directamente afectada y

a la reparación de los daños y perjuicios ocasionados. Además

condenará al responsable al pago del diez por ciento (10%) del

valor que represente la indemnización a favor del accionante.

Sin perjuicio de dichos pagos y en caso de no ser identificable la

comunidad directamente afectada o de constituir ésta el total de la

comunidad, el juez ordenará que el pago, que por reparación civil

corresponda, se efectúe a la institución que deba emprender las

labores de reparación conforme a esta Ley.

En todo caso, el juez determinará en sentencia, conforme a los

peritajes ordenados, el monto requerido para la reparación del daño

producido y el monto a ser entregado a los integrantes de la

comunidad directamente afectada. Establecerá además la persona

natural o jurídica que deba recibir el pago y efectuar las labores de

reparación.

Las demandas por daños y perjuicios originados por una afectación

al ambiente, se tramitarán por la vía verbal sumaria.

Ambiente

General

Representante de


Art. 46

Art. 46.- Cuando los particulares, por acción u omisión

incumplan las normas de protección ambiental, la autoridad

competente adoptará, sin perjuicio de las sanciones previstas en

esta Ley, las siguientes medidas administrativas:

a) Decomiso de las especies de flora y fauna obtenidas ilegalmente

y de los implementos utilizados para cometer la infracción; y,

b) Exigirá la regularización de las autorizaciones, permisos,

estudios y evaluaciones; así como verificará el cumplimiento de las

medidas adoptadas para mitigar y compensar daños ambientales,

dentro del término de treinta días.

Ambiente

General

Representante de


6. LEY FORESTAL

Y DE

CONSERVACION

DE AREAS

Art. 75

Cualquiera que sea la finalidad, prohíbase ocupar las tierras del

patrimonio de áreas naturales del Estado, alterar o dañar la

demarcación de las unidades de manejo u ocasionar deterioro

de los recursos naturales en ellas existentes.

Se prohíbe igualmente, contaminar el medio ambiente terrestre,

acuático o aéreo, o atentar contra la vida silvestre, terrestre,

acuática o aérea, existente en las unidades de manejo.

Ambiente

General

Representante de


Art. 79

Sin perjuicio de la acción penal correspondiente, quien provoque

incendios de bosques o vegetación protectores, cause daños en

ellos, destruya la vida silvestre o instigue la comisión de tales actos

será multado con una cantidad equivalente de uno a diez salarios

mínimos vitales generales.

Ambiente

General

Representante de


186



Revisión 00


CUMPLE

(SI/NO/

CONSIDERAR)

EVIDENCIAS

CUMPLIMIENTO

7. LEY ORGANICA

DE LA SALUD

Art. 37

Todas las instituciones y establecimientos públicos y privados de

cualquier naturaleza, deberán contar con un plan de emergencias,

mitigación y atención en casos de desastres, en concordancia con el

plan formulado para el efecto.

Ambiente

General

Representante de

la dirección No

Se recomienda

elaborar Plan de

Emergencias y

aplicar

simulacros

Art. 96

Toda persona natural o jurídica tiene la obligación de proteger los

acuíferos, las fuentes y cuencas hidrográficas que sirvan para el

abastecimiento de agua para consumo humano. Se prohíbe realizar

actividades de cualquier tipo, que pongan en riesgo de

contaminación las fuentes de captación de agua.

Ambiente

General

Representante de


Art. 103

Se prohíbe a toda persona, natural o jurídica, descargar o depositar

aguas servidas y residuales, sin el tratamiento apropiado, conforme

lo disponga en el reglamento correspondiente, en ríos, mares,

canales, quebradas, lagunas, lagos y otros sitios similares. Se

prohíbe también su uso en la cría de animales o actividades

agropecuarias.

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción NO

Se recomienda

instalar una

planta de

tratamiento de

aguas residuales

8. CODIGO PENAL

Art. 433

El que envenenare o infectare, dolosamente, aguas potables, o

sustancias alimenticias o medicinales destinadas al uso público o al

consumo de la colectividad, será reprimido, por el solo acto del

envenenamiento o infección, con reclusión mayor de cuatro a ocho

años y multa de dieciséis a ciento cincuenta y seis dólares de los

Estados Unidos de Norte América. Si el acto ha producido

enfermedad, la pena será de reclusión mayor de ocho a doce años; y

si ha producido la muerte, la de reclusión mayor especial de

dieciséis a veinticinco años.

Ambiente

General

Representante de


Art. 437 - A

Quien, fuera de los casos permitidos por la ley, produzca,

introduzca, deposite, comercialice, tenga en posesión, o use

desechos tóxicos peligrosos, sustancias radioactivas, u otras

similares que por sus características constituyan peligro para la

salud humana o degraden y contaminen el medio ambiente, serán

sancionados con prisión de dos a cuatro años. Igual pena se

aplicará a quien produzca, tenga en posesión, comercialicen

introduzca armas químicas o biológicas.

Ambiente

General

Representante de


Art. 437 - B

El que infringiere las normas sobre protección del ambiente,

vertiendo residuos de cualquier naturaleza, por encima de los

límites fijados de conformidad con la ley, si tal acción causare o

pudiere causar perjuicio o alteraciones a la flora, la fauna, el

potencial genético, los recursos hidrobiológicos o la biodiversidad,

será reprimido con prisión de uno a tres años, si el hecho no

constituyere un delito más severamente reprimido.

Ambiente

General

Representante de


Art. 607 - A

Será sancionado con prisión de cinco a siete días, y multa de

cuarenta y cuatro a ochenta y ocho dólares de los Estados Unidos

de Norte América, todo aquel que: d) Arroje desperdicios o aguas

contaminantes, destruya la vegetación de los parques o espacios

verdes, en los casos en que tales actos no constituyan delito.

Ambiente

General

Representante de


09. REGLAMENTO

A LA LEY DE

GESTION

AMBIENTAL PARA

LA PREVENCION

Y CONTROL DE

LA

CONTAMINACION

-DECRETO

EJECUTIVO 3516

AMBIENTAL

LA PREVENCION

Y CONTROL DE

LA

CONTAMINACION

AMBIENTAL

Art. 43

REGULADOS AMBIENTALES.- Son personas naturales o

jurídicas ,de derecho público o privado, nacionales o extranjeras u

organizaciones que a cuenta propia o a través, de terceros realizan

en el territorio nacional y de forma regular o accidental,

cualquier actividad que tenga el potencial de afectar la calidad

de los recursos agua, aire o suelo como resultado de sus acciones u

omisiones.

Ambiente

General

Representante de


Art. 45

Principios Generales.- Toda acción relacionada a la gestión

ambiental deberá planificarse y ejecutarse sobre la base de los

principios de sustentabilidad, equidad, consentimiento informado

previo, representatividad validada, coordinación, precaución,

prevención, mitigación y remediación de impactos negativos,

solidaridad, corresponsabilidad, cooperación, reciclaje y

reutilización de desechos, conservación de recursos en general,

minimización de desechos, uso de tecnologías más limpias,

tecnologías alternativas ambientalmente responsables y respeto a

las culturas y prácticas tradicionales y posesiones ancestrales.

Igualmente deberán considerarse los impactos

ambientales de cualquier producto, industrializados o no,

durante su ciclo de vida.

Ambiente

General

Representante de


Art. 57

Documentos Técnicos.- Los estudios ambientales se realizarán

en las etapas previas a la ejecución, durante la ejecución y para el

abandono (cese de actividades) temporal o definitivo de un

proyecto o actividad. Los documentos técnicos o estudios

ambientales que serán exigidos por la autoridad son entre otros:

a) Estudios de Impacto Ambiental (EIA), que se realizan previo al

inicio de unproyecto o actividad, de acuerdo a lo establecido en el

SUMA; b) Auditoría Ambiental (AA), que se realizan durante el

ejercicio de la actividad,lo cual incluye la construcción; c) Plan

de Manejo Ambiental (PMA), que se realiza en cualquier etapa

delproyecto o actividad.

Ambiente

General

Representante de

la dirección SI

Licencia

ambiental en

tramite

187



Revisión 00


CUMPLE

(SI/NO/

CONSIDERAR)

EVIDENCIAS

CUMPLIMIENTO

Art. 58

Estudio de Impacto Ambiental.- Toda obra, actividad o proyecto

nuevo o ampliaciones o modificaciones de los existentes,

emprendidos por cualquier persona natural o jurídica, públicas o

privadas, y que pueden potencialmente causar contaminación,

deberá presentar un Estudio de Impacto Ambiental, que incluirá

un plan de manejo ambiental, de acuerdo a lo establecido

en el Sistema Único de Manejo Ambiental (SUMA). El EIA

deberá demostrar quela actividad estará en cumplimiento con el

presente Libro VI De la Calidad Ambiental y sus normas

técnicas, previa a la construcción y a la puesta en

funcionamiento del proyecto o inicio de la actividad.

Ambiente

General

Representante de

la dirección SI

Licencia

ambiental en

tramite, plan de

manejo

ambiental se está

realizando

Art. 59

Plan de Manejo Ambiental.- El plan de manejo ambiental incluirá

entre otros un programa de monitoreo y seguimiento que

ejecutará el regulado, el programa establecerá los aspectos

ambientales, impactos y parámetros de la organización, a ser

monitoreados, la periodicidad de estos monitoreos, la frecuencia

con que debe reportarse los resultados a la entidad

ambiental de control. El plan de manejo ambiental y sus

actualizaciones aprobadas tendrán el mismo efecto legal para la

actividad que las normas técnicas dictadas bajo el amparo, del

presente Libro VI De la Calidad Ambiental.

Ambiente

General

Representante de

la dirección SI

Se está

elaborando el de

plan de manejo

ambiental, no

posee un estudio

de impacto

ambiental

Art. 60

0.- Auditoria Ambiental de Cumplimiento.- Un año después de

entrar en operación la actividad a favor de la cual se aprobó el

EIA, el regulado deberá realizar una Auditoría Ambiental de

Cumplimiento con su plan de manejo ambiental y con las

normativas ambientales vigentes, particularmente del

presente reglamento y sus normas técnicas. La Auditoría

Ambiental de Cumplimiento con el plan de manejo ambiental y

con las normativas ambientales vigentes incluirá la descripción

de nuevas actividades de la organización cuando las hubiese y

la actualización del plan de manejo ambiental de ser el caso.

Ambiente

General

Representante de

la dirección SI

Licencia

ambiental en

tramite

Art. 81

Reporte Anual.- Es deber fundamental del regulado reportar ante

la entidad ambiental de control, por lo menos una vez al año, los

resultados delos monitoreos correspondientes a sus descargas,

emisiones y vertidos de acuerdo a lo establecido en su PMA

aprobado. Estos reportes permitirán a la entidad ambiental de

control verificar que el regulado se encuentra en

cumplimiento o incumplimiento del presente Libro VI De la

Calidad Ambiental y sus normas técnicas contenidas en los

Anexos, así como del plan de manejo ambiental aprobado por la

entidad ambiental de control.

Ambiente

General

Representante de

la dirección SI

Licencia

ambiental en

tramite

Art. 82

Reporte de Descargas, Emisiones y Vertidos.-Solamente una vez

reportadas las descargas, emisiones y vertidos, se podrá obtener

el permiso dela entidad ambiental de control, para efectuar éstas

en el siguiente año.

Ambiente

General

Representante de

la dirección SI

Licencia

ambiental en

tramite

Art. 83

Plan de Manejo y Auditoría Ambiental de Cumplimiento.- El

regulado deberá contar con un plan de manejo ambiental aprobado

por la entidad ambiental de control y realizará a sus

actividades, auditorías ambientales de cumplimiento con las

normativas ambientales vigentes y con su plan de manejo

ambiental acorde a lo establecido en el presente Libro VI De la

Calidad Ambiental y sus normas técnicas ambientales.

Ambiente

General

Representante de

la dirección SI

Licencia

ambiental en

tramite

9. TULAS LIBRO VI

ANEXO 5 RUIDO Y

VIBRACION

Art. 4.1.1.8 lit. a) y

b) Medidas de prevención y mitigación de ruidos

Ambiente

General

Jefe de

Producción SI

Manuales de

Máquinas

188



Revisión 00


CUMPLE

(SI/NO/

CONSIDERAR)

EVIDENCIAS

CUMPLIMIENTO

10. REGLAMENTO

AMBIENTAL DE

ACTIVIDADES

HIDROCARBURIF

ERAS-DECRETO

EJECUTIVO 1215

Art. 24

Manejo de productos químicos y sustitución de químicos

convencionales.- Para el manejo y almacenamiento de productos

químicos se cumplirá con lo siguiente:a. Instruir y capacitar al

personal sobre el manejo de productos químicos, sus potenciales

efectos ambientales así como señales de seguridad

correspondientes, de acuerdo a normas de seguridad

industrial;b. Los sitios de almacenamiento de productos

químicos serán ubicados en áreas no inundables y cumplirán con

los requerimientos específicos de almacenamiento para cada clase

de productos;c. Para el transporte, almacenamiento y manejo de

productos químicos peligrosos, se cumplirá con las respectivas

normas vigentes en el país y se manejarán adecuadamente las

hojas técnicas de seguridad (material safety data sheet) que

deben ser entregadas por los fabricantes para cada producto;d. En

todas las actividades hidrocarburíferas se utilizarán productos

naturales y/o biodegradables, entre otros los siguientes:

desengrasantes, limpiadores, detergentes y desodorizantes

domésticos e industriales; digestores de desechos tóxicos y de

hidrocarburos provenientes de derrames; inhibidores

parafínicos, insecticidas, abonos y fertilizantes, al menos que

existan justificaciones técnicas y/o económicas debidamente

sustentadas; y,e. En todas las operaciones hidrocarburíferas y

actividades relacionadas con las mismas se aplicarán estrategias de

reducción del uso de productos químicos en cuanto a

cantidades en general y productos peligrosos especialmente, las

cuales se identificarán detalladamente en el Plan de Manejo

Ambiental.

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción

SI

(Parcialmente)

Se recomienda

en Bodegas,

señalética,

MSDS, EPP

Art. 90

Multas y otras sanciones.- Las infracciones a la Ley de

Hidrocarburos o a los Reglamentos en que incurran en materia

socio-ambiental, durante las actividades hidrocarburíferas: los

sujetos de control, que el Subsecretario de Protección

Ambiental someta a conocimiento y resolución del Director

Nacional de Hidrocarburos, serán sancionadas por éste de

conformidad con el artículo 77 de la Ley de Hidrocarburos, según

la gravedad de la falta, además de la indemnización por los

perjuicios o la reparación de los daños producidos.

Ambiente

General

Jefe de

Producción Considerar NA

11. REGLAMENTO

PARA EL MANEJO

DE DESECHOS

SOLIDOS -

ACUERDO

MINISTERIAL

14630

Art. 7

La prestación del servicio especial tendrá como objetivo el manejo

de las siguientes basuras: a) Basuras patógenas, tóxicas,

combustibles, inflamables, explosivas, radiactivas y volatilizables.

b) Basuras que por su naturaleza, composición, tamaño y

volumen deben considerarse como especiales a juicio de la

entidad de aseo de acuerdo con su capacidad. c) Empaquen o

envases de productos químicos de cualquier naturaleza, en especial

de plaguicidas y de preparaciones de uso agrícola o pecuario. d)

Basuras que por su ubicación, presenten dificultades en su

manejo por inaccesibilidad de los vehículos recolectores. e)

Basuras no contempladas en los literales anteriores, que

requieran para su manejo condiciones especiales distintas a las del

servicio ordinario.

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción Considerar

Se recomienda

Plan de desechos

sólidos

Art. 92

El almacenamiento de los desechos sólidos con características

especiales deberán efectuarse en recipientes distintos a los

destinados para el servicio ordinario, claramente

identificados y observando medidas especiales de carácter

sanitario y de seguridad para protección de la salud humana y

del medio ambiente.

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción Si

Se recomienda

clasificar los

desechos

12. TULA LIBRO VI

ANEXO 2 SUELOS

4.1.1.1 Medidas de prevención y mitigación de ruidos Ambiente

Producción

Jefe de

Producción No

Se recomienda

Plan de Manejo

de Residuos

4.1.1.2

Sobre las actividades que generen desechos peligrosos

Los desechos considerados peligrosos generados en las diversas

actividades industriales, comerciales agrícolas o de servicio,

deberán ser devueltos a sus proveedores, quienes se encargarán de

efectuar la disposición final del desecho mediante métodos de

eliminación establecidos en las normas técnicas ambientales y

regulaciones expedidas para el efecto.

Ambiente

Producción

Jefe de


189



Revisión 00


CUMPLE

(SI/NO/

CONSIDERAR)

EVIDENCIAS

CUMPLIMIENTO

4.1.1.3

Sobre el manejo, almacenamiento y disposición de residuos

peligrosos (SGI)El almacenamiento, transporte y disposición de

residuos peligrosos, deberán ser manejados de acuerdo a lo

establecido en las normas y regulaciones expedidas para el

efecto.Las personas que generan residuos peligrosos, deben llevar

una bitácora mensual sobre la generación de sus residuos

peligrosos, donde se incluirá las características del desecho,

volumen, procedencia y disposición final del mismo.Se debe

transportar los residuos peligrosos en los vehículos que cuenten con

todas las condiciones previstas en las normas técnicas y

regulaciones expedidas para el efecto. Las personas que realicen

esta actividad, deben contar con el permiso de la Entidad

Ambiental de Control correspondiente.Las áreas de

almacenamiento deberán reunir como mínimo, a más de las

establecidas en la Norma Técnica Ambiental para el Manejo de

Desechos Peligrosos, con las siguientes condiciones:Estar

separadas de las áreas de producción, servicios, oficinas y de

almacenamiento de materias primas o productos terminados.Estar

ubicadas en zonas donde se minimicen los riesgos por posibles

emisiones, fugas, incendios, explosiones e inundaciones.Contar con

muros de contención, y fosas de retención para la captación de los

residuos de los lixiviados. Los lixiviados deberán ser recogidos y

tratados para volverlos inocuos. Por ningún motivo deberán ser

vertidos o descargados sobre el suelo sin previo tratamiento y

aprobación de la entidad ambiental de control.Los pisos deberán

contar con trincheras o canaletas que conduzcan los derrames a las

fosas de retención, con capacidad para contener una quinta parte de

lo almacenado.Contar con pasillos lo suficientemente amplios, que

permitan el tránsito de montacargas mecánicos, electrónicos o

manuales, así como el movimiento de los grupos de seguridad y

bomberos en casos de emergencia.Contar con sistemas para la

prevención y respuesta a incendios.

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción NO

Cumplir con plan

de manejo

ambiental

13. NORMA INEN

439

Señales y Símbolos

de Seguridad,

Transporte y

almacenamiento de

productos químicos

peligrosos,

Etiquetado de

Precaución

5.1 Colores de Seguridad, 5.3 señales de seguridad, Transporte y

almacenamiento de productos químicos peligrosos, Etiquetado de

Precaución

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción

SI

(Parcialmente)

Señáletica de

instalaciones

14. NORMA INEN

2266

Transporte,

almacenamiento, y

manejo de

productos químicos

peligrosos.

4, Clasificación, 5, Clasificación de envases y embalajes, 6, Del

personal, transportistas, 6,5. Carteles y Etiquetado de riesgos. 6,6

Vehículos, 6,7 carga y descarga, 6,10 Prevención y emergencias,

modelo de hojas MSDS.

Ambiente

Producción

Jefe de


15. NORMA INEN

2288

Productos químicos

industriales

peligrosos.

Etiquetado de

precaución.

Requisitos

4. Selección del texto de la etiqueta de precaución Ambiente

Producción

Jefe de

Producción Considerar

Se recomienda la

utilización de

MSDS y rombos

de seguridad de

productos

químicos

190



Revisión 00


CUMPLE

(SI/NO/

CONSIDERAR)

EVIDENCIAS

CUMPLIMIENTO

16.

PROCEDIMIENTO

PARA REGISTRO

DE

GENERADORES

DE DESECHOS

PELIGROSOS

ACUERDO

MINISTERIAL 26

Art. 1

Toda persona natural o jurídica, pública o privada, que genere

desechos peligrosos deberá registrarse en el Ministerio del

Ambiente, de acuerdo al procedimiento de registro de generadores

de desechos peligrosos

Ambiente

Producción

Jefe de

Producción SI En trámite

ANEXO A

PROCEDIMIENTO DE REGISTRO DE GENERADORES DE

DESECHOS PELIGROSOS,

Ambiente

Producción

Jefe de


1. Objetivos.- 1.1 Contar con un instrumento de aplicación del

Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación de

Desechos Peligrosos (RPCCD) en lo referente al registro de

generación de desechos peligrosos. Así mismo contribuir al

cumplimiento del artículo 50 del Reglamento a la Ley de Gestión

Ambiental para la Prevención y Control de la Contaminación

Ambiental. 1.2 Contar con elementos para el cumplimiento a lo

establecido en el artículo 156 y 203 del Reglamento para la

Prevención y Control de la Contaminación por Desechos

Peligrosos. 1.3 Homologar la gestión de desechos peligrosos a

aplicarse por todos integrantes del Sistema Nacional

Descentralizado de Gestión Ambiental (Reguladores ambientales

sectoriales o seccionales, municipalidades y/o consejos

provinciales, autoridades ambientales de aplicación) que tengan la

competencia para la aplicación del reglamento. 1.4 Proporcionar

una herramienta para todos los integrantes del Sistema Nacional

Descentralizado como parte de su sub-sistema de gestión de

desechos peligroso.

Ambiente

Producción

Jefe de


2. ALCANCE.- 2.1 Este procedimiento es de aplicación nacional

para todas las autoridades ambientales de aplicación que pretendan

contar con un subsistema de gestión de desechos peligrosos. 2.2 El

procedimiento se aplica para la gestión de generación de desechos

peligrosos que se encuentren en el listado nacional de desechos

peligrosos o que estén caracterizados como tales de acuerdo con las

normas establecidas para tal efecto y que rebasen las cantidades

mínimas definidas en la guía del listado nacional de desechos

peligrosos. 2.3 La gestión establecida en este procedimiento es para

la emisión del servicio establecido en artículo 11 del Libro IX del

Texto Unificado de Legislación Ambiental, "Registro de personas

naturales o jurídicas que generen y manejen desechos peligrosos".

Ambiente

Producción

Jefe de


6. DESARROLLO.- El generador tendrá la obligación de presentar

su registro como generador de desechos peligrosos de acuerdo con

los siguientes requisitos: 6.1 Registro como generador de desechos

peligrosos Los generadores que conforme al reglamento están

obligados a registrarse ante el Ministerio del Ambiente o la AAAr

deberán entregar en oficinas de MAE o de la AAAr o incorporar al

portal electrónico del MAE, la siguiente información: A)

Información general del generador. B) Información específica de

generación de desechos peligrosos) Información complementaria:

Informe de regulación municipal y si cuenta con licencia ambiental

derivada de la evaluación de impacto ambiental presentar la

resolución ministerial.

Ambiente

Producción

Jefe de


191

ANEXO # 6

MANUAL DEL S.I.G.

192

Elaborado Por: Revisado Por: Aprobado Por:

Investigador Representante de la Dirección Gerente General

MANUAL PM-MA-SIG

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Manual del Sistema Integrado de Gestión

Contenido

1. INTRODUCCIÓN AL MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN. 193

2. POLÍTICA DEL SIG 193

3. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO SIG 193

4. OBJETIVOS 194

5. DEFINICIONES 196

6. MAPA DE PROCESOS 199

7. COMPONENTES DEL SIG 200

193



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1. INTRODUCCIÓN AL MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN.

El Sistema Integrado de Gestión (SIG) de PESCADOS Y MARISCOS S.A. está basado en procesos

que permiten, mediante su operación dar cumplimiento a los requisitos de las normas ISO 9001

(Gestión de Calidad) e ISO 14001 (Gestión Ambiental).

PESCADOS Y MARISCOS S.A. utiliza el Sistema Integrado de Gestión como una herramienta de

mejora para la realización de sus actividades en el ámbito de su competencia.

El presente manual contiene una explicación general de la operatividad del Sistema Integrado de

Gestión y la manera como PESCADOS Y MARISCOS cumplirá con las cláusulas de las normas que

integran el sistema, en donde se hace referencia a los principales documentos necesarios para la

operatividad del SIG.

2. POLÍTICA DEL SIG

Producir y comercializar harina y aceite de pescado, para satisfacer los requisitos y expectativas de

nuestros clientes con calidad, resultado de un mejoramiento continuo de nuestros procesos, para lo

cual contamos con personal capacitado, comprometidos en el cuidado del ambiente, contribuyendo al

desarrollo de los miembros de la empresa, sus familias, la sociedad y el estado.

3. ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN (S.I.G.)

El Sistema Integrado de Gestión cubre los procesos que están definidos en el documento principal

PM-MP-SIG Mapa de Procesos, centrando su enfoque en los procesos de la línea de negocio de

PESCADOS Y MARISCOS S.A.: Ventas, compras, bodega de M. P, producción, bodega de P. T

Físicamente el Sistema Integrado de Gestión cubre las actividades que PESCADOS Y MARISCOS

S.A. ejecuta en sus instalaciones de Jambelí –Santa Elena.

194



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Debido a la naturaleza de la actividad que realiza PESCADOS Y MARISCOS S.A.se excluyen las

siguientes cláusulas del SIG:

- 7.3 (Diseño y Desarrollo) Norma ISO 9001:2008

- 7.5.4 (Propiedad del Cliente) Norma ISO 9001:2008

El alcance del Sistema Integrado de Gestión de PESCADOS Y MARISCOS S.A. se describe a

continuación:

El Sistema Integrado de Gestión se aplica a los procesos de producción y comercialización de harina

y aceite de pescado.

4. OBJETIVOS

6. Satisfacción del Cliente.

Indicador: Índice de Satisfacción de Clientes

Formula: # de clientes satisfecho/ # de clientes total

Meta: 80%


7. Productos y Servicios de Calidad.

Indicador: Índice producto no conforme

Formula: Kg. de producto no conforme / Total Kg. producido

Meta: 5%



195



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8. Mejora Continua.

Indicador: Mejoras implantadas

Formula: Número de mejoras implantadas al trimestre/total de mejoras planificadas

Meta: 80%

Frecuencia de medición: Trimestral

9. Personal Capacitado.

Indicador: Cumplimiento del perfil

Formula: Personal que cumple perfil / Total personal de la empresa

Meta: 80%


Indicador: Cumplimiento del Plan de Capacitación

Formula: # de capacitaciones realizadas/Capacitaciones planificadas

META: 80%

Frecuencia de medición: Anual

10. Reducir el impacto Ambiental Generado.

Indicador: Impactos ambientales controlados

Formula: No. Impactos Ambientales Significativos Controlados / Total de Impactos

Ambientales Significativos

Meta: 80%

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11. DEFINICIONES

Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman

elementos de entrada en resultados

NOTA 1 Los elementos de entrada para un proceso son generalmente resultados de otros procesos.

NOTA 2 Los procesos de una organización son generalmente planificados y puestos en práctica bajo

condiciones controladas para aportar valor.

NOTA 3 Un proceso en el cual la conformidad del producto resultante no pueda ser fácil o

económicamente verificada, se denomina habitualmente “proceso especial”.

Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.

NOTA 1 Los procedimientos pueden estar documentados o no.

NOTA 2 Cuando un procedimiento está documentado, se utiliza con frecuencia el término

“procedimiento escrito” o “procedimiento documentado”. El documento que contiene un

procedimiento puede denominarse “documento de procedimiento".

Calidad: Capacidad de cumplir requisitos y expectativas.

Cliente: Organización o persona que recibe el producto del sistema de gestión.

Acción correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra

situación no deseable

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NOTA 1 Puede haber más de una causa para una no conformidad.

NOTA 2 La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse, mientras que la

acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda.

NOTA 3 Existe diferencia entre corrección y acción correctiva.

Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra

situación potencial no deseable

NOTA 1 Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial.

NOTA 2 La acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda, mientras que la acción

correctiva se toma para prevenir que vuelva a producirse.

Aspecto: Actividad, producto o servicio que interactúa con el ambiente.

Auditoria: Proceso de verificación de cumplimiento de los requisitos y compromisos establecidos

con el cliente, la legislación, las normas de gestión, y las reglas establecidas por el Sistema Integrado

de Gestión.

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Se entiende

por requisitos provenientes del cliente, de la propia organización, de la legislación.

Competencia: Aptitud del personal para desarrollar un trabajo. Las competencias pueden estar

definidas por medio de educación, habilidad, actitud o experiencia necesaria.

Corrección: Acción de solucionar un problema, sin atender a la causa de los mismos.

Impacto: Efecto positivo o negativo sobre el ambiente circundante y resultado de las actividades de

la organización.

Información: Datos y documentos del Sistema Integrado de Gestión.

198



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Emergencia: Situación grave, no esperada, crítica y de amplia magnitud que afecta la operación de

la empresa, al ambiente o a su personal.

Manual: Documento normativo que explica estructura del Sistema Integrado de Gestión.

Negocio: Actividad de la empresa que busca generar un producto requerido por el cliente (sinónimo

de cadena de valor).

No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

Objetivo ambiental: Fin esperado asociado al ambiente circundante. Algo ambicionado, o

pretendido relacionado a las condiciones ambientales circundantes.

Objetivo de la calidad: Fin esperado asociado a la calidad. Algo ambicionado, o pretendido

relacionado a la calidad.

Objetivo: Fin esperado que se establece. Los objetivos son orientados a la consecución de mejoras

de desempeño.

Producto no conforme: Es el resultado del sistema de gestión que no cumple con los requisitos

esperados. El producto no conforme puede ser un bien físico (herramienta, equipo, etc.) o un servicio

entregado al cliente y es manejado mediante acción correctiva.

Provisión: Proceso de adquisición, compra, subcontratación de servicios o productos para ser

utilizados en el Sistema Integrado de Gestión.

Revisión: Proceso gestionado por la Dirección donde se evalúa el desempeño general del Sistema

Integrado de Gestión y se toman decisiones de mejora.

Sistema Integrado de Gestión: Conjunto de elementos mutuamente relacionados para alcanzar las

políticas y los objetivos.

199



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12. MAPA DE PROCESOS

13.

CLI

ENTE

1

PROCESOS ESTRATÉGICO

CLIEN

TE

2

PROCESOS CLAVE

3

PROCESOS DE APOYO

14.

GESTIÓN

GERENCIAL

CUMPLIMIENTO

LEGAL

SISTEMA

INTEGRADO DE

GESTIÓN

FINANZAS GESTIÓN DEL

TALENTO

HUMANO

MANTENIMIENTO

COMPRAS VENTAS BODEGA

DE MP

PRODUCCIÓN BODEGA

PT

200



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9. COMPONENTES DEL SIG

Requisitos generales 4.1: ISO 9001, ISO 14001

En PESCADOS Y MARISCOS S.A. se ha identificado los procesos claves que se realizan en la ejecución de sus

actividades y así mismo la interacción que hay entre ellos. Además se ha determinado métodos para el control y

la operación de estos procesos, y las entradas y salidas de los mismos. Los recursos y herramientas para la

operación y seguimiento de estos procesos también se han identificado, así como procesos complementarios

llamados gobernantes y de apoyo los cuales aseguran la revisión y mejora continua del sistema. La definición de

los procesos y su interacción se encuentran en el mapa de procesos.

Los procesos serán medidos y controlados a través de indicadores de gestión, los cuales permiten conocer el

estado de los mismos y tomar acciones para el cumplimiento de la política integrada y de los objetivos del SIG.

Documentos involucrados:

PM-MP-SIG Mapa de Procesos

PM-MC-SIG Manual del SIG

Requisitos de la documentación 4.2, 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4: ISO 9001;

4.4.4, 4.4.5, 4.5.4: ISO 14001.

PESCADOS Y MARISCOS S.A. ha desarrollado la documentación requerida por las normas de su sistema

integrado de gestión, y así mismo documentación necesaria para la ejecución de sus actividades. La

documentación del SIG se ha clasificado en cuatro niveles de acuerdo a su importancia e incluye lo siguiente:

201



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Los documentos principales los forman la política, los objetivos del SIG, y el mapa de procesos de PESCADOS

Y MARISCOS S.A.

El Manual del Sistema Integrado de Gestión expresa una descripción general del contenido del SIG y del

compromiso de PESCADOS Y MARISCOS S.A. para ofrecer productos de calidad, con responsabilidad

ambiental y, muestra las disposiciones generales definidas para obtener y asegurar la calidad de los productos y

servicios, así como prevenir las no conformidades y la aplicación de acciones para evitar su recurrencia.

PESCADOS Y MARISCOS S.A. contará con los procedimientos adecuados a la realidad de la organización, los

mismos que poseen registros y que generan evidencia del funcionamiento y eficacia del sistema integrado de

gestión.

Los procedimientos y demás documentación que pertenecen al SIG se encontrarán distribuidos al personal de

PESCADOS Y MARISCOS S.A. de acuerdo a la lista maestra de documentos.


Documento principal PM-PL-SIG Política del SIG

Documento principal PM-OB-SIG Objetivos del SIG

Documento principal PM-MP-SIG Mapa de procesos

PM-MC-SIG Manual del sistema integrado de gestión

Procedimiento PM-PR-SIG-01 Control de documentos y registros

Compromiso de la dirección

5.1: ISO 9001

Documentos

principales y

manual

del SIG

procedimiento e instructivos

Planes

Registros y documentos referenciales

202



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La alta gerencia de PESCADOS Y MARISCOS S.A. ha establecido su compromiso mediante el establecimiento

de la política y objetivos del SIG, haciendo revisión del SIG, y darán los recursos necesarios para el

funcionamiento del SIG.

La alta gerencia se ha comprometido con el sistema integrado de gestión y realizará dos revisiones gerenciales en

el periodo de un año para determinar la eficacia del sistema integrado de gestión y acciones de mejora.


Registro PM-RG-SIG-Acta de Reunión

Enfoque y satisfacción al cliente

5.2, 8.2.1: ISO 9001

La alta gerencia se ha comprometido con sus clientes comunicando sobre la importancia de cumplir con sus

requisitos y asegurando que los mismos sean determinados y cumplidos con calidad, con el fin de mantener y

aumentar la satisfacción del cliente.

Para llegar a cumplir con todos los requisitos del cliente se elaborará el procedimiento de Ventas, en donde se

contemplará, revisará y controlará que PESCADOS Y MARISCOS S.A. cumpla con los requisitos especificados

de sus clientes.

Además PESCADOS Y MARISCOS S. A. realizará una evaluación de la satisfacción del cliente que le sirve

como retroalimentación para mejorar sus servicios y las expectativas de sus clientes. La evaluación de

satisfacción se aplicará con una frecuencia semestral o las veces que la alta gerencia considere necesario.


Procedimiento PM-PR-SIG-07 Ventas

Registro PM-RG-SIG-19 Evaluación de la satisfacción del cliente

Política del SIG 5.3: ISO 9001

4.2: ISO 14001

La alta gerencia de PESCADOS Y MARISCOS S.A. ha definido su Política Integral, donde se incluye el

compromiso de satisfacer los requisitos del cliente, responsabilidad con el medio ambiente, mejorar

continuamente y cumplir con los requisitos legales aplicables a la empresa.

203



MANUAL PM-MA-SIG

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La alta gerencia se ha asegurado de la difusión y entendimiento de la política integrada a todo su personal

mediante comunicados, carteleras, capacitaciones, etc.

La Política del SIG será revisada y actualizada por la alta gerencia de PESCADOS Y MARISCOS S.A. de

acuerdo a las necesidades que se presentan. Los cambios a esta Política serán comunicados a todo el personal,

asegurando su total comprensión y correcta aplicación.



Planificación 5.4.1, 5.4.2, 8.5.1: ISO 9001

4.3.3: ISO 14001.

La Dirección de PESCADOS Y MARISCOS S.A.se ha planteado objetivos que son coherentes con la política

integrada y dispuestos a medición para determinar su cumplimiento y seguimiento respectivo, los cuales incluyen

el compromiso de la organización en cuanto a la calidad de productos que oferta PESCADOS Y MARISCOS

S.A.

En los objetivos se incluye el compromiso de la empresa con la prevención de la contaminación y los requisitos

legales medioambientales aplicables.

Los objetivos del SIG aseguran la mejora continua del sistema integrado de gestión, debido al enfoque y revisión

de los mismos.

La planificación del Sistema Integrado de Gestión ayudará a cumplir y revisar los requisitos de las normas del

SIG, así como de los objetivos integrales, con el fin de mantener la integridad del SIG. La planificación asegurará

que los cambios se realicen en forma controlada y que al realizarlos se mantenga la integridad del SIG a través de

la mejora continua y de la revisión del sistema por parte de la Dirección.



Procedimiento PM-PR-SIG-06 Identificación y Evaluación de requisitos legales y cumplimiento legal

Registro PM-RE-SIG-17 Matriz de marco legal

Planificación 4.3.1, 4.3.2: ISO 14001

En la planificación del SIG también se toma en cuenta la identificación de los aspectos e impactos ambientales,

los requisitos legales aplicables y los métodos de control, con el fin de cumplir con los objetivos del SIG y las

normas que integran el sistema de gestión.

204



MANUAL PM-MA-SIG

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Esta identificación se la hace a través de los procedimientos: Identificación y evaluación de aspectos ambientales

e identificación y evaluación de requisitos legales y cumplimiento legal.


Procedimiento PM-PR-SIG-05 Identificación y evaluación de aspectos ambientales

Procedimiento PM-PR-SIG-06 Identificación y evaluación de requisitos legales y cumplimiento legal

Registro PM-RE-SIG-16 Matriz de impactos ambientales

Registro PM-RE-SIG-17 Matriz de marco legal

Responsabilidad, autoridad y comunicación

5.5.1, 5.5.2, 5.5.3: ISO 9001

4.4.1, 4.4.3 ISO 14001

Todo el personal de PESCADOS Y MARISCOS S.A. Serán informados sobre las funciones y responsabilidades

generales, para el cumplimiento de los requisitos de los clientes y con el ambiente.

Mediante las actividades de inducción y capacitación se comunicará al personal de sus responsabilidades, roles y

funciones.

La alta dirección proporcionará los recursos necesarios para la implementación, mantenimiento y mejora del

sistema, incluyendo las necesidades para un manejo ambiental adecuado.

El Representante de la Dirección ante el SIG de PESCADOS Y MARISCOS S.A. es: el Jefe de Producción;

nombrado y notificado por el Gerente General de PESCADOS Y MARISCOS S.A. a través de un memorándum,

y quien además de sus funciones, tiene la autoridad y responsabilidad de:

- Analizar la información acerca del funcionamiento y desempeño del SIG, incluyendo las necesidades de

mejora.

- Promover la toma de conciencia de los requisitos de los clientes y de la responsabilidad ambiental.

- El SIG se ha establecido, implementado, controlado y mejorado.

El manejo de las comunicaciones internas y externas de PESCADOS Y MARISCOS serán definido mediante el

procedimiento de comunicación y consulta.


PM-MC-SIG Manual del SIG

Procedimiento PM-PR-SIG-08 Comunicación y consulta

Procedimiento PM-PR-SIG-09 Compras

Procedimiento PM-PR-SIG-10 Gestión del talento humano

Revisión por la Dirección 5.6, 5.6.1, 5.6.2, 5.6.3: ISO 9001

4.6: ISO 14001

205



MANUAL PM-MA-SIG

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Revisión: 00


La Dirección revisará en forma semestral el Sistema Integrado de Gestión para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia. Los resultados y acuerdos de las reuniones de revisión son registrados en el Acta de reunión.

Las revisiones realizadas incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios al SIG. Estos cambios pueden incluir la Política y los Objetivos del SIG de PESCADOS Y MARISCOS S.A. La información analizada para la revisión de la dirección incluye lo siguiente:

Los resultados de las auditorías internas y/o externas.

Los registros de retroalimentación de los clientes.

Los cambios en las circunstancias, incluyendo los requisitos legales y otros requisitos relacionados con

el medio ambiente.

Los resultados del desempeño de los procesos y la conformidad del servicio.

El estado de las acciones correctivas y preventivas que se registran de acuerdo con lo señalado en los

respectivos procedimientos.

El seguimiento de las acciones resultantes de revisiones previas efectuadas por el Representante de la

Dirección ante el Sistema Integrado de Gestión.

Los cambios que podrían afectar al sistema de integrado, incluyendo la revisión de la Política y los

Objetivos del SIG.

Los cambios sugeridos por los participantes de la reunión que puedan afectar al Sistema Integrado de

Gestión y sus recomendaciones para la mejora.

Los resultados de la revisión del SIG incluyen todas las decisiones adoptadas y acciones indicadas en relación

con:

La mejora de la eficacia del Sistema Integrado de Gestión y sus procesos.

La mejora del servicio en relación con los requisitos del cliente.

Las mejoras en cuanto a la responsabilidad con el medio ambiente coherentes con el compromiso de

mejora.

Las necesidades de recursos

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MANUAL PM-MA-SIG

Fecha:01-01-2014

Revisión: 00



Procedimiento PM-PR-SIG-03 Auditorías internas



Registro PM-RE-SIG-18 Acta de reunión

Registro PM-RE-SIG-11 Informe de auditoria

Registro PM-RE-SIG-15 Matriz de Planificación de mejoras

Registro PM-RE-SIG-19 Evaluación de satisfacción del cliente

Gestión de recursos 6.1: ISO 9001

4.4.1: ISO 14001

La alta dirección evaluará y gestionará los recursos necesarios para:

Implementar y mantener el Sistema Integrado de Gestión y mejorar continuamente su eficacia.

Mantener e incrementar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de los requisitos de los

servicios.

Cumplir con los objetivos planteados para el medio ambiente.

Para la operación de los procesos de PESCADOS Y MARISCOS S.A. y para la gestión ambiental se determinará

y proveerá recursos formados por competencias de personal, infraestructura, condiciones ambientales de trabajo y

recursos financieros


Registro PM-RE-SIG-18 Acta de reunión

Recursos humanos 6.2, 6.2.1, 6.2.2: ISO 9001

4.4.2: ISO 14001

El personal que labora en PESCADOS Y MARISCOS S.A. de manera permanente o subcontratada será

competente para desempeñar sus tareas. PESCADOS Y MARISCOS S.A. Desarrollará una metodología

teniendo en cuenta la educación, formación, habilidades, actitudes y experiencia apropiadas para la ejecución de

las actividades propias del negocio y acordes con el Sistema Integrado de Gestión.

Para la contratación del personal PESCADOS Y MARISCOS S.A. Desarrollará un procedimiento llamado

gestión del talento humano en donde se definen por un lado las competencias del personal que ingresará a trabajar

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MANUAL PM-MA-SIG

Fecha:01-01-2014

Revisión: 00


en la empresa, y por otro lado las necesidades de capacitación tanto del personal nuevo como del personal

antiguo, además de sus respectivos registros que evidencian el cumplimiento del procedimiento y del SIG.

PESCADOS Y MARISCOS S.A. se asegurará que su personal cumpla con las competencias definidas para el

negocio y SIG mediante el desarrollo de un plan de capacitaciones el cual es acorde con las necesidades que se

han detectado en el personal de la empresa.


Procedimiento PM-PR-SIG-10 Gestión del talento humano

Registro PM-RG-SIG-20 Requerimiento de contratación del personal

RegistroPM-RG-SIG-21 Registro de Capacitación

RegistroPM-RG-SIG-22 Impacto de capacitación

Registro evaluación del desempeño RE-SIG-030

Pm-rg-sig-23 Plan de capacitación

Infraestructura y Ambiente de trabajo 6.3, 6.4: ISO 9001

La Dirección determinará, proporcionará y mantendrá la infraestructura necesaria para lograr la conformidad del

servicio, así como cumplir con los requisitos ambientales legales y de las normas que integran el sistema de

gestión.



Registro PM-RE-SIG-18 Acta de Reunión ( Revisión gerencial)

Registro PM-RE-SIG-16 Matriz de impactos ambientales

Realización del producto 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3: ISO 9001

La Dirección planificará y desarrollará los procesos necesarios para el proceso de producción de PESCADOS Y

MARISCOS S.A. a través del procedimiento de producción en donde se contemplará los requisitos del cliente y

medioambientales. Además se considerarán los recursos necesarios y los métodos de seguimiento y control para

la producción. En este procedimiento se incluye toda la documentación y registros necesarios para evidenciar la

conformidad de los procesos y los productos resultantes.

La negociación con el cliente involucra actividades de determinación y definición de necesidades de cliente,

negociación, determinación de condiciones con el cliente, y consecución del negocio. Para esto se tendrá

desarrollado un procedimiento de ventas.

En PESCADOS Y MARISCOS la comunicación con el cliente se la realizará a través de reuniones, vía mail,

teléfonos, y cualquier medio de comunicación que ayude a mantener informadas a ambas partes sobre:

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MANUAL PM-MA-SIG

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Revisión: 00


información acerca de los productos, consultas, contratos o atención a pedidos.

La organización dará apertura a sus clientes para recibir cualquier comentario o sugerencia en cuanto a la

prestación de productos y servicios a través de un buzón de sugerencias, atención del personal o a través del

registro de evaluación de la satisfacción del cliente.




Procedimiento PM-PR-SIG-11 Producción


Procedimiento PM-PR-SIG-02 Control de producto no conforme

RegistroPM-RG-SIG-05Producto no conforme

Registro PM-RG-SIG-19 Evaluación de Satisfacción del cliente

Registro PM-RG-SIG-17 Matriz de marco Legal

Compras 7.4, 7.4.1, 7.4.2 7.4.3: ISO 9001

La compra de materiales, bienes o servicios serán oficiadas a través del procedimiento de compras elaborado para

cubrir con las necesidades de la organización, y en donde se generarán los registros necesarios que evidencian la

gestión de las compras de PESCADOS Y MARISCOS S.A.

Para garantizar la calidad de los bienes y servicios que se compran, PESCADOS Y MARISCOS S.A. evaluará a

sus proveedores a través de los lineamientos definidos en el instructivo de evaluación y selección de proveedores

en donde se definirán criterios considerados esenciales para que un proveedor pueda venderle a la empresa.

Además, estos proveedores son evaluados cada periodo para asegurar que mantengan un servicio acorde con el

SIG de PESCADOS Y MARISCOS S.A.

En el momento de la recepción de la compra, PESCADOS Y MARISCOS S.A. verificará que el producto y/o

servicio que recibe sea conforme con los requisitos especificados requeridos.


Procedimiento PM-PR-SIG-09 Compras

InstructivoPM-IT-SIG-01 Evaluación y selección de proveedores

RegistroPM-RG-SIG-24 Requerimiento de material

Registro PM-RG-SIG-25 Evaluación de proveedores

Registro PM-RG-SIG-05 Producto no conforme

Producción 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.5, 7.6, 8.2.4: ISO 9001

209



MANUAL PM-MA-SIG

Fecha:01-01-2014

Revisión: 00


La gerencia de PESCADOS Y MARISCOS S.A. controlará y planificará las operaciones y la producción por

medio de:

La disponibilidad de información de las características del producto y los documentos correspondientes.

El uso del equipo apropiado: computadoras, software, sistemas, equipo de telecomunicaciones, teléfono,

Internet, etc.

El seguimiento a cada proceso a través de sus indicadores.

La organización preservará la conformidad de las operaciones y/o servicio durante los procesos internos y en la

entrega final del producto, siguiendo los lineamientos estipulados en las políticas, procedimientos e instructivos

establecidos para el SIG de PESCADOS Y MARISCOS S.A.

PESCADOS Y MARISCOS S.A. realizará la planificación de los servicios que brinda de manera que puede

controlar y hacer seguimiento de los objetivos propuestos.

Los productos de PESCADOS Y MARISCOS S.A. serán identificados con codificación específica del producto,

dependiendo del tipo de producto que se esté entregando.

La preservación del producto será aplicada en la producción y en la bodega de producto terminado.




Procedimiento PM-PR-SIG-11 Producción


Procedimiento PM-PR-SIG-02 Control de producto no conforme

Registro PM-RG-SIG-05 Producto no conforme

Registro PM-RG-SIG-19 Evaluación de Satisfacción del cliente

Registro PM-RG-SIG-17 Matriz de marco Legal

Control de los equipos de seguimiento y

medición

7.6: ISO 9001

PESCADOS Y MARISCOS S.A. posee equipos de medición que utilizará para el cumplimiento de los objetivos

del SIG y de sus actividades para el negocio.

Estos equipos serán calibrados y verificados a intervalos planificados para asegurar obtener datos confiables

antes de su utilización.

Los datos de calibración y verificación serán registrados con el fin de saber el estado de los equipos.

Los equipos serán puestos en mantenimiento para evitar el daño y deterioro de los mismos y cerciorarse la

obtención de datos seguros.

210



MANUAL PM-MA-SIG

Fecha:01-01-2014

Revisión: 00



Procedimiento PM-PR-SIG-12 Mantenimiento de maquinaria y equipos

Registro PM-RG-SIG-26 Calibración de Equipos

Medición, análisis y mejora 8, 8.1: ISO 9001

La Dirección define, planifica e implementa actividades de medición, seguimiento, análisis y mejora para:

o Asegurar y demostrar la conformidad de los servicios prestados.

o Asegurar la conformidad del SIG.

o Mejorar continuamente la eficacia del SIG.

La planificación de las actividades para alcanzar el mejoramiento continuo estará basada en la aplicación de

técnicas estadísticas (promedios, análisis de tendencias, número, etc.) en los procesos que afectan al SIG y por

tanto, a la conformidad de los servicios prestados.



Auditoría interna 8.2.2: ISO 9001

4.5.5: ISO 14001

En PESCADOS Y MARISCOS S.A. existirá una planificación anual de auditorías en donde se determina todas

las auditorías internas que se llevaran a cabo en un año para la revisión del SIG.

El Representante de la Dirección planificará la realización periódica de auditorías internas de acuerdo al

procedimiento de auditorías internas, para determinar si el Sistema Integrado de Gestión:

Es conforme con lo planificado, con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y con

los requisitos establecidos en el Sistema Integrado de Gestión.

El SIG ha sido implementado y se mantiene de manera eficaz.

Las planificaciones de cada auditoría interna se las realizará a través de un registro de auditorías internas,

tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados

de auditorías previas.

Los auditores de PESCADOS Y MARISCOS S.A. cumplirán con los requisitos para ser auditor internos de un

sistema integrado de gestión definidos por la organización y el procedimiento de auditorías internas. Durante el

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proceso de auditorías internas, los auditores seleccionados no auditan su propio trabajo o proceso, asegurando la

objetividad e imparcialidad de la auditoria.

En el procedimiento de auditorías internas se definen las responsabilidades y requisitos para la planificación y la

realización de auditorías, la manera de informar los resultados de la auditoria y la forma de mantener los registros

correspondientes.


Procedimiento PM-PR-SIG-03 Auditoría interna

Procedimiento PM-PR-SIG-04 Acciones correctivas y preventivas

RegistroPM-RG-SIG-08 Programa de auditoría

Registro PM-RG-SIG-09 Plan de auditoría

Registro PM-RG-SIG-10 Lista de Verificación

Registro PM-RG-SIG-11 Informe de Auditoria

Registro PM-RG-SIG-02 Solicitud de acción

Seguimiento y medición 8.2.3: ISO 9001

4.5.1: ISO 14001

Se realizarán indicadores para medir y hacer el seguimiento de los procesos, cada uno con un responsable

asignado, de manera que se cumpla con los requisitos del cliente, medioambientales y se verifique la eficacia y

cumplimiento de la política y objetivos del SIG.

Se medirá condiciones de procesos, de calidad del producto, de percepción de cliente, de desempeño ambiental,

de estado de cumplimiento legal, y de estado de cumplimiento de objetivos.

Se analizará la información determinada en los procesos de medición y se determinará indicadores y condiciones

de no conformidad y condiciones anómalas.

Se tomará decisiones de mejoramiento sobre la base del análisis para aumentar la eficacia del Sistema Integrado

de Gestión Integrado en asuntos de calidad, eficiencia, ambiente.



Evaluación del cumplimiento legal 7.2.1: ISO 9001

4.5.2: ISO 14001

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Revisión: 00


El estado de cumplimiento legal se determinará mediante aplicación del procedimiento de identificación de

requisitos legales y cumplimiento legal y su registro, en donde se determinarán los requisitos legales aplicables a

la empresa, además se especificará la manera como PESCADOS Y MARISCOS S.A. cumple con las leyes

identificadas para sus actividades.


Procedimiento PM-PR-SIG-06 Identificación de requisitos legales y cumplimiento legal

Registro PM-RG-SIG-17 Matriz de Marco Legal

No conformidad, acción correctiva y preventiva 8.3, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3: ISO 9001

4.5.3: ISO 14001

El personal de PESCADOS Y MARISCOS S.A. se asegurará que los requisitos del producto y del ambiente, que

no son conformes de acuerdo con la organización, serán identificados y controlados para prevenir su uso o

entrega no intencional además se desarrollará un procedimiento para el efecto.

El tratamiento de una no conformidad estará definido en el procedimiento de acciones correctivas y preventivas

en donde se han identificado las no conformidades reales o potenciales que puede tener la empresa de acuerdo a

sus negocios.

La Dirección tomará acciones para eliminar la causa de no conformidades con el objeto de prevenir que éstas

vuelvan a aparecer. Las acciones correctivas son apropiadas de acuerdo a la naturaleza de las no conformidades

encontradas.

Para gestionar las acciones correctivas, el procedimiento define:

Revisar las no conformidades (ya sea del producto o del medio ambiente )

Determinar las causas de las no conformidades

Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a

ocurrir.

Determinar e implementar las acciones necesarias.

Registrar los resultados de las acciones tomadas.

Revisar las acciones correctivas tomadas.

La Dirección determinará las acciones para eliminar las causas de las no conformidades potenciales y prevenir su

ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.

Para gestionar las acciones preventivas, el procedimiento define:

Determinar las no conformidades potenciales y sus causas.

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Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades.

Determinar e implementar las acciones necesarias.

Registrar los resultados de las acciones tomadas.

Revisar las acciones preventivas tomadas.


Procedimiento PM-PR-SIG-02 Control de Producto No conforme

Procedimiento PM-PR-SIG-04 Acciones correctivas y preventivas

Registro PM-RG-SIG-02 Solicitud de acción

Registro PM-RG-SIG-05 Producto No conforme

Análisis de datos 8.4: ISO 9001

La Dirección determinará, recopilará y analizará los datos apropiados para demostrar la idoneidad del producto,

de su cumplimiento con los requisitos del cliente y ambientales, para evaluar dónde puede realizarse mejoras en

la eficacia del Sistema Integrado de Gestión, utilizando la información proporcionada por los indicadores

establecidos y por cualquier otro medio.

Se realizará el análisis de cada uno de los procesos identificados en el mapa de procesos en los cuales aplique el

análisis.

El análisis de datos nos da información sobre el estado del sistema integrado de gestión, y el cumplimiento,

operación y control de los procesos.

El análisis de datos nos permite conocer:

La satisfacción del cliente.

Cumplimiento de los requisitos y eficacia de la gestión medioambiental.

Las características y tendencias de los procesos, incluyendo las oportunidades para llevar a cabo

acciones preventivas.

Cualquier oportunidad de mejora.


Documentos PM-OB-SIG Objetivos del SIG

Registro PM-RG-SIG-19 Evaluación de la satisfacción del cliente

Control operacional

Preparación y respuesta ante emergencias 4.4.6, 4.4.7: ISO 14001

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PESCADOS Y MARISCOS S.A. mantendrá identificadas y controladas todas las actividades que ejecuta y que se

encuentran asociadas a los aspectos ambientales identificados en el procedimiento de identificación y evaluación

de aspectos ambientales y riesgos y de acuerdo a las normas internacionales que integran su sistema de gestión.

De la identificación de los impactos ambientales para PESCADOS Y MARISCOS se desarrollaron instructivos

para el control de estos impactos y riesgos y para el cumplimiento de los requisitos legales aplicables a

PESCADOS Y MARISCOS en cuanto al ambiente.

La organización desarrollará un procedimiento general para la preparación y respuesta ante emergencias

ambientales, en donde se generaliza las responsabilidades básicas y forma de actuar ante una emergencia.



Procedimiento PM-PR-SIG-13 Preparación y respuesta ante emergencias

Registro PM-RG-SIG-16 Matriz de impactos ambientales

Registro PM-RG-SIG-27 Registro de simulacros

215

ANEXO # 7

LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS

216

Código Nombre o título del

documento Número de revisión Distribución de ejemplares

PM-PL-SIG Política del SIG 00 Gerente General, Jefes de Área,

Auditores Internos

PM-OB-SIG Objetivos del SIG 00 Todo el Personal

PM-MP-SIG Mapa de Procesos 00 Gerente General, Jefes de Área,

Auditores Internos

PM-MA-SIG Manual del SIG 00 Todo el Personal

PM-PR-SIG-01 Control de Documentos y

Registros 00 Todo el Personal

PM-PR-SIG-02 Control de Producto No

Conforme 00 Todo el Personal

PM-PR-SIG-03 Auditorías Internas 00 Todo el Personal

PM-PR-SIG-04 Acciones Correctivas y

Preventivas 00 Todo el Personal

PM-PR-SIG-05 Identificación y Evaluación

de Aspectos Ambientales 00 Todo el Personal

PM-PR-SIG-06

Identificación y Evaluación

de requisitos legales y

cumplimiento legal

00 Gerente General, Jefes de Área,

Auditores Internos

PM-PR-SIG-07 Ventas 00 Responsable de Ventas

PM-PR-SIG-08 Comunicación y Consulta 00 Todo el Personal

PM-PR-SIG-09 Compras 00 Responsable de Compras, Jefes de Área

PM-PR-SIG-10 Gestión del Talento Humano 00

Responsable de RRHH

, Jefes de Área

PM-PR-SIG-11 Producción 00 Jefe de Producción, Personal operativo

PM-PR-SIG-12 Mantenimiento de

maquinaria y equipos 00

Jefe de Producción, Personal operativo

PM-PR-SIG-13 Preparación y respuesta ante

emergencia 00

Todo el Personal

PM-IT-SIG-01 Evaluación y selección de

proveedores 00

Jefe de Producción, Bodeguero, Jefes

de Áreas

PM-RG-SIG-01 Lista Maestra de

Documentos 00 Responsable de Documentación

PM-RG-SIG-02 Solicitud de Acción 00 Representante de la Dirección

PM-RG-SIG-03 Acta Entrega Recepción de

Documentos 00 Responsable de Documentación

PM-RG-SIG-04 Matriz de Cambios 00 Responsable de Documentación

PM-RG-SIG-05 Producto No Conforme 00 Jefes de Área, Bodeguero

PM-RG-SIG-06 Orden de Compra 00 Jefes de Área, Responsable de Compras

PM-RG-SIG-07 Matriz Evaluación de

Proveedores 00 Responsable de Compras

PM-RG-SIG-08 Programa Anual de

Auditoria 00

Gerente General, Representante de la

Dirección, Auditores Internos, Jefes de

Área

PM-RG-SIG-09 Plan de Auditoría 00 Gerente General, Representante de la


217

Área

PM-RG-SIG-10 Lista de Verificación 00 Auditores Internos

PM-RG-SIG-11 Informe de Auditoría 00



Área

PM-RG-SIG-12 Asistencia Reunión de

Auditoría 00 Representante de la Dirección

PM-RG-SIG-13 Perfil del Cargo 00


Dirección, Responsable de Gestión del

Talento Humano, Jefes de Área

PM-RG-SIG-14 Evaluación de desempeño 00


Dirección, Responsable de Gestión del

Talento Humano, Jefes de Área

PM-RG-SIG-15 Matriz de Planificación de

Mejoras 00 Representante de la Dirección

PM-RG-SIG-16 Matriz de Impactos

Ambientales 00 Todo el Personal

PM-RG-SIG-17 Matriz de marco legal 00 Gerente General, Representante de la

Dirección, Jefes de Área

PM-RG-SIG-18 Acta de Reunión 00 Gerente General, Representante de la


PM-RG-SIG-19 Evaluación de Satisfacción

del cliente 00



PM-RG-SIG-20 Requerimiento de

contratación del personal 00

Gerente General, Responsable de

RRHH, Jefes de Área

PM-RG-SIG-21 Registro de Capacitación 00 Gerente General, Responsable de


PM-RG-SIG-22 Impacto de Capacitación 00 Gerente General, Responsable de


PM-RG-SIG-23 Plan de Capacitación 00 Gerente General, Responsable de


PM-RG-SIG-24 Requerimiento de material 00 Jefe de Producción, Bodeguero, Jefes

de Área

PM-RG-SIG-25 Evaluación de proveedores 00 Jefe de Producción, Bodeguero, Jefes

de Área

PM-RG-SIG-26 Calibración de Equipos 00 Jefe de Producción, Bodeguero, Jefes

de Área

PM-RG-SIG-27 Registro de simulacros 00 Jefe de Producción, personal de

brigadas

218

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219

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universidad de guayaquil facultad de ingenierÍa...

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