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UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID FACULTAD DE DERECHO

Departamento de Derecho Penal

TESIS DOCTORAL

El delito de corrupción entre particulares del artículo 286 bis del Código Penal

MEMORIA PARA OPTAR AL GRADO DE DOCTOR

PRESENTADA POR

Miguel Ángel Encinar del Pozo

Director

Jacobo López Barja de Quiroga

Madrid, 2017

© Miguel Ángel Encinar del Pozo, 2015

UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID

FACULTAD DE DERECHO

Departamento de Derecho Penal

El delito de corrupción entre particulares

del artículo 286 bis del Código Penal

TESIS DOCTORAL

Miguel Ángel Encinar del Pozo

Bajo la dirección de

Dr. D. Jacobo López Barja de Quiroga

Madrid 2015

3

Índice

ABREVIATURAS ............................................................................................................................. 19

INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................. 21

PARTE I. CUESTIONES PRELIMINARES .................................................................................. 25

CAPÍTULO PRIMERO. EL DERECHO PENAL Y LA REGULACIÓN DE LA ECONOMÍA . 27

I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................................... 27

II. UNA APROXIMACIÓN A LA REGULACIÓN ECONÓMICA ..................................................................... 27

1. CONCEPTO DE REGULACIÓN .................................................................................................................... 27

2. CARACTERÍSTICAS DEFINITORIAS DE LA REGULACIÓN ............................................................ 29

1. La regulación es una actividad pública ........................................................................ 29

1.1. Europa .............................................................................................................................. 29

1.2. Estados Unidos ............................................................................................................. 30

1.2.1. Evolución del sistema de agencias ............................................................. 31

1.2.2. Críticas al sistema de agencias ..................................................................... 32

1.3. España .............................................................................................................................. 34

2. La regulación recae sobre una realidad económica ................................................ 35

3. La regulación es una actividad imperativa ................................................................. 37

4. La regulación es una actividad que tiene una finalidad ........................................ 40

III. REGULACIÓN Y DERECHO PENAL ............................................................................................................... 41

1. PLANTEAMIENTO DE LA CUESTIÓN..................................................................................................... 41

2. LA TENSIÓN ENTRE DERECHO PENAL Y DESREGULACIÓN ...................................................... 43

1. Descripción del fenómeno ................................................................................................. 43

2. Consecuencias del fenómeno ........................................................................................... 46

IV. APLICACIÓN DE LAS NOTAS DEFINITORIAS DE LA REGULACIÓN AL DERECHO PENAL . 47

1. EL DERECHO PENAL SE EMPLEA CON UNA FINALIDAD ............................................................. 48

1. La tutela administrativa de la competencia ............................................................... 48

2. La tutela penal de la competencia: el castigo de la corrupción entre

particulares .................................................................................................................................. 51

2.1. En general ....................................................................................................................... 51

2.2. La Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio: el artículo 286 bis del Código

Penal .......................................................................................................................................... 53

2.3. La reforma por Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo: los artículos 286

bis a 286 quáter del Código Penal ................................................................................. 55

2. EL DERECHO PENAL, EL CARÁCTER IMPERATIVO Y LA AUTORREGULACIÓN ................ 60

4

CAPÍTULO SEGUNDO. LA PERSECUCIÓN PENAL DE LA CORRUPCIÓN ENTRE

PARTICULARES: NECESIDAD O EXCESO ................................................................................ 63

I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................................... 63

II. RASGOS GENERALES DE LA CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES ............................................ 63

1. DEFINICIÓN DE LA CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES ........................................................ 63

2. INTERESES IMPLICADOS EN LA CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES ............................. 68

III. ARGUMENTOS CONTRARIOS A LA PERSECUCIÓN PENAL .............................................................. 72

1. INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................................. 72

2. LA CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES Y LOS NEGOCIOS...................................................... 72

3. LA AUTOPROTECCIÓN DEL SECTOR PRIVADO ................................................................................ 73

4. NO CABE EQUIPARAR CORRUPCIÓN PÚBLICA Y PRIVADA ....................................................... 74

5. LA ESCASA RELEVANCIA DE LA CORRUPCIÓN PRIVADA ........................................................... 76

IV. ARGUMENTOS A FAVOR DE LA PERSECUCIÓN PENAL ..................................................................... 76

1. INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................................. 76

2. LOS EFECTOS NEGATIVOS DE LA CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES ........................... 77

1. Los efectos en relación con las empresas .................................................................... 77

2. Los efectos en relación con el mercado y los consumidores ............................... 79

2.1. En relación con los competidores ......................................................................... 79

2.2. En relación con los consumidores ........................................................................ 80

2.3. En relación con la confianza en el sistema económico ................................ 80

3. Los efectos en relación con la causa pública .............................................................. 81

3. LA CONFUSA DISTINCIÓN ENTRE LO PÚBLICO Y LO PRIVADO ............................................... 82

4. LA CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES COMO REALIDAD .................................................... 84

1. Introducción ............................................................................................................................ 84

2. Medición de la corrupción entre particulares ........................................................... 85

3. Estudios sobre corrupción ................................................................................................ 90

3.1. Estudios sobre corrupción en general ................................................................ 90

3.2. Estudios sobre corrupción entre particulares ................................................ 92

IV. LA DOCTRINA ESPAÑOLA ............................................................................................................................... 95

1. LA DOCTRINA MAYORITARIA .................................................................................................................. 95

1. Inexistencia de un previo debate sobre la necesidad del castigo ...................... 96

2. Normativa suficiente para luchar contra la corrupción privada ....................... 97

2.1. La normativa administrativa sobre protección de la competencia ........ 98

2.2. El despido disciplinario en el ámbito laboral ............................................... 100

2.3. Delitos recogidos en el Código Penal................................................................ 101

2.3.1. Apropiación indebida/administración desleal .................................. 102

5

2.3.2. Otros delitos económicos ............................................................................ 104

2.3.3. Cohecho de funcionarios públicos ........................................................... 104

3. Amplitud de la conducta típica ..................................................................................... 105

3.1. En relación con los principios del Derecho Penal ....................................... 105

3.2. En relación con la competencia .......................................................................... 106

3.3. No se somete a condición objetiva de punibilidad ..................................... 107

4. Tendencia hacia la expansión del Derecho Penal ................................................. 108

2. LAS POSICIONES MINORITARIAS ........................................................................................................ 109

V. TOMA DE POSTURA .......................................................................................................................................... 111

PARTE II. ESTUDIO DE DERECHO COMPARADO.............................................................. 117

CAPÍTULO TERCERO. LA REGULACIÓN DEL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE

PARTICULARES EN INSTRUMENTOS NORMATIVOS INTERNACIONALES ............... 119

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 119

II. EL CONVENIO DE LA OCDE DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DE AGENTES PÚBLICOS

EXTRANJEROS .......................................................................................................................................................... 122

III. EL CONVENIO PENAL SOBRE LA CORRUPCIÓN DEL CONSEJO DE EUROPA ........................ 125

1. CONTENIDO DEL CONVENIO ................................................................................................................. 125

1. Corrupción activa en el sector privado ..................................................................... 126

2. Corrupción pasiva en el sector privado .................................................................... 128

3. Otras normas ........................................................................................................................ 129

2. APLICACIÓN DEL CONVENIO ................................................................................................................ 132

1. El Groupe d´Etats Contre le Corruption (GRECO).................................................... 132

2. Los informes del GRECO relativos a España ............................................................ 133

2.1. En general .................................................................................................................... 133

2.2. Los informes referidos a la corrupción entre particulares ..................... 134

2.2.1. Informe del GRECO -42ª Reunión Plenaria-......................................... 134


2.2.3. Informe del GRECO -60ª Reunión Plenaria- ......................................... 139


IV. LA DECISIÓN MARCO 2003/568/JAI DEL CONSEJO, DE 22 DE JULIO DE 2003 .................. 141

1. CONTENIDO DE LA DECISIÓN ............................................................................................................... 141

1. Corrupción activa en el sector privado ..................................................................... 142

2. Corrupción pasiva en el sector privado .................................................................... 142

3. Otras normas de la Decisión Marco ............................................................................ 143

4. La aplicación extraterritorial ........................................................................................ 146

2. APLICACIÓN DE LA DECISIÓN .............................................................................................................. 149

6

1. En general .............................................................................................................................. 149

2. Cuestiones problemáticas relacionadas con la Decisión Marco ..................... 150

2.1. La Decisión Marco .................................................................................................... 150

2.2. El efecto de las Decisiones Marco no incorporadas ................................... 152

2.3. Obligatoriedad de la Decisión marco 2003/568/JAI ................................. 156

2.3.1. La Sentencia del Tribunal de Justicia (Gran Sala) de 13 de

septiembre de 2005 ................................................................................................... 156

2.3.2. Efectos sobre la Decisión Marco 2003/568/JAI ................................ 157

2.3.3. Efectos en relación con España................................................................. 159

CAPÍTULO CUARTO. LA REGULACIÓN DEL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE

PARTICULARES EN ALGUNOS PAISES DE LA UNIÓN EUROPEA .................................. 163

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 163

II. MODELOS BÁSICOS DE INCRIMINACIÓN ............................................................................................... 164

1. LA INCRIMINACIÓN BASADA EN LA PROTECCIÓN DEL PATRIMONIO DE LAS

EMPRESAS ........................................................................................................................................................... 165

2. LA INCRIMINACIÓN BASADA EN LA PROTECCIÓN DEL DEBER DE LEALTAD EN LAS

RELACIONES LABORALES ........................................................................................................................... 166

3. LA INCRIMINACIÓN BASADA EN LA PROTECCIÓN DE LA COMPETENCIA ...................... 167

III. ALEMANIA........................................................................................................................................................... 170

1. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA ...................................................................................................................... 170

2. REGULACIÓN ACTUAL .............................................................................................................................. 172

1. Corrupción pasiva y activa ............................................................................................. 172

2. Modalidades agravadas ................................................................................................... 173

3. Otras normas aplicables .................................................................................................. 173

3.1. Perseguibilidad.......................................................................................................... 173

3.2. Decomiso...................................................................................................................... 174

3. ELEMENTOS DEL DELITO ....................................................................................................................... 174

1. Bien jurídico ......................................................................................................................... 174

2. Sujetos activos ..................................................................................................................... 175

2.1. Dependiente o encargado de una empresa comercial .............................. 175

2.2. Supuestos discutidos .............................................................................................. 176

2.2.1. El empresario ................................................................................................... 176

2.2.2. Los médicos (el «caso Ratiopharm») ..................................................... 176

2.3. En el tráfico comercial ............................................................................................ 179

3. Conducta típica .................................................................................................................... 181

4. LA CLÁUSULA DE EXTRATERRITORIALIDAD (§ 299 (3) StGB) ............................................. 182

7

5. APLICACIÓN DEL DELITO EN ALEMANIA Y PERSPECTIVAS DE FUTURO ........................ 183

1. Las conductas de «alimentación» ................................................................................ 183

2. Los kickbacks ........................................................................................................................ 185

2.1. La venta de tanques a Arabia Saudí .................................................................. 185

2.2. El Kölner Müllskandal ............................................................................................. 186

2.3. El caso del Allianz-Arena ....................................................................................... 187

2.4. El escándalo Media-Markt ..................................................................................... 187

3. Las «cajas negras» .............................................................................................................. 188

4. Las reformas proyectadas .............................................................................................. 188

IV. FRANCIA ............................................................................................................................................................... 189


1. La regulación inicial .......................................................................................................... 189

2. El Code du Travail ............................................................................................................... 191

3. La reforma de 2005 y posteriores ............................................................................... 192


1. Modalidades del delito ..................................................................................................... 193

1.1. Corrupción privada activa .................................................................................... 194

1.2. Corrupción privada pasiva ................................................................................... 195

2. Diferencias con la regulación anterior ...................................................................... 196

2.1. No exigencia de una relación de subordinación .......................................... 196

2.2. No exigencia de clandestinidad .......................................................................... 197

2.3. El soborno se puede cometer «en cualquier momento» .......................... 198

3. Otras normas aplicables .................................................................................................. 198

V. ITALIA ..................................................................................................................................................................... 199


1. En general .............................................................................................................................. 199

2. La regulación anterior a la reforma de 2012 .......................................................... 200

2.1. Sujetos del delito ...................................................................................................... 201

2.2. Conducta típica .......................................................................................................... 202

2.2.1. En general .......................................................................................................... 202

2.2.2. Beneficio o utilidad ........................................................................................ 202

2.2.3. Vulneración de obligaciones ...................................................................... 202

2.2.4. Daño a la sociedad .......................................................................................... 203

2.3. Valoración por el GRECO ....................................................................................... 204


8

1. Necesidad de la reforma .................................................................................................. 205

2. Contenido de la reforma .................................................................................................. 207

3. Valoración del GRECO ....................................................................................................... 209

VI. REINO UNIDO ..................................................................................................................................................... 210


2. REGULACIÓN ACTUAL: BRIBERY ACT 2010 .................................................................................... 212

1. Delitos en general............................................................................................................... 212

2. Corrupción privada activa .............................................................................................. 214

3. Corrupción privada pasiva ............................................................................................. 215

4. Elementos comunes .......................................................................................................... 218

4.1. Beneficio económico o de otro tipo .................................................................. 218

4.2. Cumplimiento inadecuado de una función o actividad relevante ........ 220

4.2.1. Función o actividad relevante ................................................................... 220

4.2.2. Cumplimiento inadecuado .......................................................................... 222

4.3 Penalidad ...................................................................................................................... 223

CAPÍTULO QUINTO. LA REGULACIÓN DEL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE

PARTICULARES EN LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA ............................................. 225

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 225

II. LA PERSECUCIÓN DEL SOBORNO COMERCIAL A NIVEL FEDERAL ........................................... 227

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 227

2. LA TRAVEL ACT ............................................................................................................................................ 228

1. La normativa aplicable ..................................................................................................... 228

2. La aplicación por los tribunales ................................................................................... 230

2.1. United States v. Pomponio...................................................................................... 230

2.2. United States v. Brecht ............................................................................................ 230

2.3. Perrin v. United States ............................................................................................. 231

2.4. United States v. Welch ............................................................................................. 233

3. Presupuestos de aplicación de la Travel Act ........................................................... 234

3.1. Actividad a la que se aplica la Travel Act ........................................................ 235

3.2. Vulneración de una norma estatal contra el soborno ............................... 235

4. La aplicación extraterritorial de la legislación estadounidense: el tándem

Travel Act-FCPA ....................................................................................................................... 236

3. OTRAS NORMAS FEDERALES ................................................................................................................ 240

1. Normas sobre el fraude postal y de telecomunicaciones .................................. 240

1.1. En general .................................................................................................................... 240

9

1.2. El «escándalo de la FIFA» ...................................................................................... 241

2. Normas contables de la FCPA ........................................................................................ 244

3. La RICO Act ............................................................................................................................ 246

4. Normas sectoriales ............................................................................................................ 246

4. EL MODEL PENAL CODE ........................................................................................................................... 247

III. LA PERSECUCIÓN DEL SOBORNO COMERCIAL A NIVEL ESTATAL .......................................... 247

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 247

2. DEFINICIÓN DE LA INFRACCIÓN ......................................................................................................... 248

3. GRAVEDAD DE LA INFRACCIÓN .......................................................................................................... 249

4. ÁMBITO DE LA INFRACCIÓN ................................................................................................................. 250

5. ESTADOS CON LEYES SOBRE EL SOBORNO COMERCIAL ......................................................... 250

IV. VALORACIÓN DEL GRECO ............................................................................................................................ 252

1. INFORME DEL GRECO -53ª REUNIÓN PLENARIA- ....................................................................... 252

2. INFORME DEL GRECO -63ª REUNIÓN PLENARIA- ....................................................................... 253

PARTE III. LA REGULACIÓN DEL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES

EN ESPAÑA .................................................................................................................................... 255

CAPÍTULO SEXTO. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO ........................................................ 257

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 257

II. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO ......................................................................................................................... 259

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 259

2. EL PREÁMBULO DE LA LEY ORGÁNICA 5/2010, DE 22 DE JUNIO ....................................... 260

3. LA REDACCIÓN DEL ART. 286 BIS CP POR LA LEY ORGÁNICA 5/2010, DE 22 DE JUNIO

.................................................................................................................................................................................. 262

4. LA DISCUSIÓN DOCTRINAL SOBRE EL BIEN JURÍDICO ............................................................. 263

1. Protección de la competencia leal ............................................................................... 264

1.1. Líneas generales ....................................................................................................... 264

1.2. Matizaciones sobre el bien jurídico .................................................................. 268

1.2.1. Restricción del alcance del tipo ................................................................ 268

1.2.2. Ámbito de tutela del mercado ................................................................... 269

1.2.2.1. En general ................................................................................................ 269

1.2.2.2. En un sentido restrictivo ................................................................... 270

1.3. Dificultades para considerar que la competencia leal es el bien jurídico

protegido .............................................................................................................................. 271

1.3.1. La exclusión del empresario ...................................................................... 271

1.3.2. El elemento típico «incumplimiento de obligaciones» ................... 272

1.3.3. La redacción del tipo privilegiado ........................................................... 272

10

2. Protección de un patrimonio ......................................................................................... 272

2.1. El delito protege el patrimonio de las empresas competidoras ........... 273

2.1.1. Líneas generales.............................................................................................. 273

2.1.2. Dificultades para considerar que el patrimonio de las empresas

competidoras es el bien jurídico protegido ..................................................... 273

2.2. El delito protege el patrimonio de la empresa en la que se encuadra el

destinatario del soborno ................................................................................................ 273

2.2.1. Líneas generales.............................................................................................. 273

2.2.2. Dificultades para considerar que el patrimonio del empresario es

el bien jurídico protegido ........................................................................................ 276

3. Protección del deber de fidelidad hacia el empresario o empleador ..... 277

4. Delito pluriofensivo..................................................................................................... 278

4.1. Líneas generales ................................................................................................. 278

4.2. Dificultades para considerar el delito como pluriofensivo ............... 280

5. LA REFORMA POR LEY ORGÁNICA 1/2015, DE 30 DE MARZO ............................................. 281

6. TOMA DE POSTURA ................................................................................................................................... 283

CAPÍTULO SÉPTIMO. LOS SUJETOS DEL DELITO ............................................................. 289

I. LA CORRUPCIÓN ACTIVA Y LA CORRUPCIÓN PASIVA ....................................................................... 289

1. DISTINCIÓN ENTRE AMBAS MODALIDADES ................................................................................. 289

2. UBICACIÓN EN EL ARTÍCULO 286 BIS DEL CÓDIGO PENAL ................................................... 290

II. LOS SUJETOS DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA ACTIVA ................................................. 292

1. EL SUJETO ACTIVO DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA ACTIVA............................... 292

1. En general .............................................................................................................................. 292

2. Posibilidad de restringir el ámbito del sujeto activo ........................................... 293

2.1. Posiciones doctrinales a favor de la restricción .......................................... 293

2.2. Posiciones doctrinales en contra de la restricción ..................................... 295

2.3. Toma de postura ....................................................................................................... 296

2. EL SUJETO PASIVO DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA ACTIVA ............................... 296

III. LOS SUJETOS DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA PASIVA ................................................ 297

1. EL SUJETO ACTIVO DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA PASIVA ............................... 297

1. En general .............................................................................................................................. 297

2. Directivo ................................................................................................................................. 301

3. Administrador ..................................................................................................................... 302

3.1. En general .................................................................................................................... 303

3.2. La discusión doctrinal sobre el administrador de hecho ......................... 303

11

3.3. Toma de postura ....................................................................................................... 306

3.3.1. Administrador de Derecho ......................................................................... 306

3.3.2. Administrador de hecho .............................................................................. 307

4. Empleado ............................................................................................................................... 308

5. Colaborador .......................................................................................................................... 308

6. Exclusión de determinados sujetos ............................................................................ 310

6.1. Exclusión del socio ................................................................................................... 311

6.2. Exclusión del empresario ...................................................................................... 311

6.2.1. En general .......................................................................................................... 311

6.2.2. La discusión doctrinal................................................................................... 313

6.2.2.1. La impunidad de la conducta del empresario ........................... 313

6.2.2.2. La inclusión del empresario en las categorías típicas ........... 314

6.2.2.3. Las formas de participación en el delito ..................................... 315

6.2.2.4. El empresario persona jurídica ...................................................... 315

6.2.3. Toma de postura ............................................................................................. 316

7. Entidades con las que el sujeto activo debe guardar relación ......................... 317

7.1. Antes de la reforma de 2015................................................................................ 317

7.2. Después de la reforma de 2015 .......................................................................... 318

7.2.1. Entidades incluidas ........................................................................................ 318

7.2.2. Entidades de análoga naturaleza ............................................................. 319

7.3. Supuestos discutidos .............................................................................................. 320

7.3.1. Las comunidades de propietarios............................................................ 320

7.3.2. Entidades sin ánimo de lucro .................................................................... 321

7.3.3. Entidades que prestan servicios públicos ............................................ 323

7.3.3.1. En general ................................................................................................ 323

7.3.3.2. Empresas privadas que prestan servicios públicos ............... 323

2. EL SUJETO PASIVO DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA PASIVA ............................... 327

CAPÍTULO OCTAVO. LA CONDUCTA TÍPICA ...................................................................... 329

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 329

II. LA CONDUCTA TÍPICA DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA PASIVA ............................... 331

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 331

2. RECIBIR, SOLICITAR O ACEPTAR ........................................................................................................ 331

3. BENEFICIO O VENTAJA DE CUALQUIER NATURALEZA NO JUSTIFICADOS ..................... 332

1. Concepto de «beneficio o ventaja» .............................................................................. 332

2. Beneficio o ventaja «de cualquier naturaleza» ...................................................... 333

12

2.1. El beneficio o ventaja debe tener contenido económico .......................... 333

2.2. El beneficio o ventaja no debe tener contenido económico ................... 334

2.3. Toma de postura ....................................................................................................... 335

3. Beneficio o ventaja «no justificados» ......................................................................... 336

3.1. Concepto ...................................................................................................................... 336

3.2. El sujeto no está facultado para recibir el beneficio o ventaja .............. 337

3.3. La adecuación social ................................................................................................ 338

3.3.1. Ámbito de aplicación ..................................................................................... 338

3.3.2. Reglas interpretativas .................................................................................. 342

4. COMO CONTRAPRESTACIÓN PARA FAVORECER INDEBIDAMENTE ................................. 345

1. «Como contraprestación» para favorecer ................................................................ 345

2. Favorecimiento frente a otros ...................................................................................... 349

2.1. Interpretación ............................................................................................................ 349

2.2. Consecuencias ............................................................................................................ 351

3. Favorecer «indebidamente» .......................................................................................... 353

3.1. En relación con el beneficio o ventaja no justificado ................................. 354

3.2. En relación con el bien jurídico protegido ..................................................... 355

3.3. En relación con la actuación del sujeto activo del delito de corrupción

privada pasiva .................................................................................................................... 355

3.3.1. Introducción ..................................................................................................... 355

3.3.2. El incumplimiento de obligaciones ......................................................... 355

3.3.2.1. Introducción ........................................................................................... 355

3.3.2.2. El sujeto que debía incumplir «sus» obligaciones .................. 356

3.3.2.3. Incumplimiento de «sus obligaciones»........................................ 357

3.3.2.4. Contenido de las obligaciones ......................................................... 360

3.3.2.4.1. Obligaciones derivadas del deber de lealtad hacia la

empresa (obligaciones ad intra) .................................................................. 360

A) Deber genérico de lealtad hacia la empresa ................................. 360

B) Deberes específicos derivados del deber genérico de lealtad

hacia la empresa ............................................................................................. 361

C) Consecuencias de esta interpretación ............................................. 364

D) Críticas a esta interpretación .............................................................. 365

3.3.2.4.2. Obligaciones derivadas del deber de respetar la

competencia (obligaciones ad extra) ......................................................... 366

A) Deber genérico de lealtad hacia la competencia ......................... 367

13

B) Consecuencias de esta interpretación ............................................. 368

C) Críticas a esta interpretación ............................................................... 369

3.3.2.4.3. Toma de postura (deberes ad intra/ad extra) ................... 371

3.3.2.4.4. El elemento típico «incumpliendo sus obligaciones» era

superfluo ............................................................................................................... 373

3.4. Toma de postura ....................................................................................................... 374

5. EN LA ADQUISICIÓN O VENTA DE MERCANCÍAS, O EN LA CONTRATACIÓN DE

SERVICIOS O EN LAS RELACIONES COMERCIALES ......................................................................... 375

1. Introducción ......................................................................................................................... 375

2. Adquisición o venta de mercancías ............................................................................ 376

3. Contratación de servicios ............................................................................................... 377

4. Relaciones comerciales .................................................................................................... 378

III. LA CONDUCTA TÍPICA DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA ACTIVA............................. 378

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 378

2. PROMETER, OFRECER O CONCEDER ................................................................................................. 379

3. BENEFICIO O VENTAJA DE CUALQUIER NATURALEZA NO JUSTIFICADOS ..................... 380

4. COMO CONTRAPRESTACIÓN PARA QUE LE FAVOREZCA INDEBIDAMENTE A ÉL O A

UN TERCERO FRENTE A OTROS ............................................................................................................... 380

5. EN LA ADQUISICIÓN O VENTA DE MERCANCÍAS, O EN LA CONTRATACIÓN DE

SERVICIOS O EN LAS RELACIONES COMERCIALES ......................................................................... 381

IV. MODALIDADES DE CONDUCTA TÍPICA ................................................................................................. 381

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 381

2. LAS CONDUCTAS DE «ALIMENTAR» .................................................................................................. 381

1. Introducción ......................................................................................................................... 381

2. Un supuesto debatido: las promociones empresariales .................................... 382

3. LOS KICKBACKS ............................................................................................................................................ 384

4. LAS «CAJAS NEGRAS» ....................................................................................................... 385

V. CAUSACIÓN DE UN PERJUICIO .................................................................................................................... 386

CAPÍTULO NOVENO. EL TIPO SUBJETIVO .......................................................................... 389

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 389

II. ELEMENTO SUBJETIVO ADICIONAL AL DOLO ..................................................................................... 389

III. POSIBILIDAD DE APRECIAR DOLO EVENTUAL ................................................................................. 390

CAPÍTULO DÉCIMO. ANTIJURIDICIDAD. CULPABILIDAD. ............................................ 393

PUNIBILIDAD Y PERSEGUIBILIDAD ..................................................................................... 393

I. ANTIJURIDICIDAD .............................................................................................................................................. 393

1. INTRODUCIÓN .............................................................................................................................................. 393

14

2. ESTADO DE NECESIDAD .......................................................................................................................... 394

3. CONSENTIMIENTO DEL TITULAR DEL BIEN JURÍDICO ............................................................ 396

II. CULPABILIDAD ................................................................................................................................................... 397

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 397

2. ERROR DE PROHIBICIÓN ........................................................................................................................ 397

III. PUNIBILIDAD Y PERSEGUIBILIDAD ........................................................................................................ 400

1. LAS PENAS APLICABLES .......................................................................................................................... 400

1. La pena de prisión .............................................................................................................. 401

2. La pena de multa ................................................................................................................ 403

3. La pena de inhabilitación especial .............................................................................. 403

4. La publicación de la sentencia ...................................................................................... 403

2. PERSEGUIBILIDAD ..................................................................................................................................... 404

CAPÍTULO DECIMOPRIMERO. CONSUMACIÓN Y FORMAS IMPERFECTAS DE

EJECUCIÓN. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN .......................................................................... 407

I. CONSUMACIÓN Y FORMAS IMPERFECTAS DE EJECUCIÓN ............................................................. 407

1. CONSUMACIÓN ............................................................................................................................................ 407

1. Introducción ......................................................................................................................... 407

2. Corrupción privada activa .............................................................................................. 407

3. Corrupción privada pasiva ............................................................................................. 408

4. Consecuencias ..................................................................................................................... 408

2. FORMAS IMPERFECTAS DE EJECUCIÓN ........................................................................................... 410

II. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN ........................................................................................................................ 412

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 412

2. LOS SUJETOS ACTIVOS DEL DELITO .................................................................................................. 412

3. LA «PERSONA INTERPUESTA» ............................................................................................................. 414

4. LOS TERCEROS FAVORECIDOS ............................................................................................................. 415

5. LOS RECEPTORES DE LA DÁDIVA O VENTAJA .............................................................................. 416

CAPÍTULO DECIMOSEGUNDO. TIPO ATENUADO Y TIPOS AGRAVADOS ................. 417

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 417

II. TIPO ATENUADO ............................................................................................................................................... 417

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 417

2. CRITERIOS DE APLICACIÓN ................................................................................................................... 418

1. Cuantía del beneficio o valor de la ventaja .............................................................. 419

2. Trascendencia de las funciones del culpable .......................................................... 420

3. Interpretación del tipo en términos de protección de la competencia ........ 421

III. TIPOS AGRAVADOS ......................................................................................................................................... 422

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 422

15

2. CRITERIOS DE APLICACIÓN ................................................................................................................... 423

1. Cuando el beneficio o ventaja tenga un valor especialmente elevado ......... 423

2. Cuando la acción del autor no sea meramente ocasional .................................. 423

3. Cuando se trate de hechos cometidos en el seno de una organización o

grupo criminal .......................................................................................................................... 423

4. Cuando el objeto del negocio versara sobre bienes o servicios humanitarios

o cualesquiera otros de primera necesidad ................................................................. 425

CAPÍTULO DECIMOTERCERO. CONCURSOS ....................................................................... 427

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 427

II. RELACIÓN CON EL DELITO DE ADMINISTRACIÓN DESLEAL ....................................................... 427

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 427

2. CUANDO EL ADMINISTRADOR ES EL SUJETO SOBORNADO .................................................. 428

3. CUANDO EL ADMINISTRADOR ES EL SUJETO QUE SOBORNA .............................................. 432

1. Pagos en perjuicio de la sociedad administrada ................................................... 432

2. Pagos en beneficio de la sociedad administrada ................................................... 433

2.1. En general .................................................................................................................... 433

2.2. El riesgo de sanción para la sociedad .............................................................. 434

2.3. Las «cajas negras» .................................................................................................... 435

III. RELACIÓN CON EL DELITO DE ESTAFA ................................................................................................ 437

IV. RELACIÓN CON EL DELITO DE DESCUBRIMIENTO DE SECRETOS ........................................... 444

V. RELACIÓN CON LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE DEFENSA DE LA

COMPETENCIA ......................................................................................................................................................... 444

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 444

2. INDUCCIÓN A LA INFRACCIÓN CONTRACTUAL ........................................................................... 445

1. Introducción ......................................................................................................................... 445

2. Inducción a la infracción de deberes contractuales básicos ............................ 447

2.1. En general .................................................................................................................... 447

2.2. Inducción a la infracción de deberes contractuales básicos mediante

pago de sobornos .............................................................................................................. 448

3. FALSEAMIENTO DE LA LIBRE COMPETENCIA POR ACTOS DESLEALES .......................... 450

4. CRITERIOS DE SOLUCIÓN ....................................................................................................................... 454

VI. RELACIÓN CON LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE

MEDICAMENTOS ..................................................................................................................................................... 456

CAPÍTULO DECIMOCUARTO. EL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES Y

DETERMINADOS ÁMBITOS DE ACTIVIDAD....................................................................... 459

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 459

16

II. EL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES Y LA PRESCRIPCIÓN DE

MEDICAMENTOS ..................................................................................................................................................... 459

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 459

2. LÓS MÉDICOS COMO SUJETOS ACTIVOS DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA ..... 463

3. LA PRESCRIPCIÓN DE MEDICAMENTOS Y LA CONDUCTA TÍPICA ...................................... 464

1. Introducción ......................................................................................................................... 464

2. Argumentos en contra de la subsunción .................................................................. 467

3. Argumentos a favor de la subsunción........................................................................ 471

4. Toma de postura ................................................................................................................. 473

4. EL ERROR DE PROHIBICIÓN .................................................................................................................. 475

1. Introducción ......................................................................................................................... 475

2. Normas de conducta del sector .................................................................................... 476

2.1. Incentivos, primas u obsequios .......................................................................... 476

2.2. Eventos relacionados con una compañía farmacéutica............................ 477

III. EL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES Y LA ADMINISTRACIÓN DE

COMUNIDADES DE PROPIETARIOS ............................................................................................................... 479

IV. EL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES Y LA ACTIVIDAD NOTARIAL ........ 482

V. EL DELITO DE CORRUPCIÓN PASIVA Y LA ACTIVIDAD DE LOS TRABAJADORES

AUTÓNOMOS ............................................................................................................................................................ 485

PARTE IV. EL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES Y LA

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS .......................................... 487

CAPÍTULO DECIMOQUINTO. EL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES Y

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS ................................... 489

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................... 489

II. REGULACIÓN EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL .................................................................................. 490

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 490

2. EL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA PASIVA Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE

LAS PERSONAS JURÍDICAS .......................................................................................................................... 493

1. Exclusión del delito de corrupción privada pasiva del ámbito de la

responsabilidad penal de las personas jurídicas ....................................................... 493

2. Sujetos del delito de corrupción privada pasiva y responsabilidad penal de

las personas jurídicas ............................................................................................................ 495

III. REGULACIÓN EN LA BRIBERY ACT 2010 ............................................................................................... 496

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 497

2. LA RESPONSABILIDAD POR LOS ACTOS DE SOBORNO CONFORME A LOS PRINCIPIOS

DEL COMMON LAW.......................................................................................................................................... 501

17

3. LA RESPONSABILIDAD POR EL INCUMPLIMIENTO DE LA OBLIGACIÓN DE PREVENIR

EL SOBORNO ...................................................................................................................................................... 503

1. Presupuestos de aplicación ............................................................................................ 503

2. El soborno por «persona asociada» ............................................................................ 504

3. Actuación en beneficio o provecho de la persona jurídica................................ 505

4. Ausencia de medidas adecuadas para evitar el soborno ................................... 505

5. Valoración del sistema ..................................................................................................... 506

IV. LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE Y EL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA ................... 508

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 508

2. LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN EL ARTÍCULO 31 BIS CP .......................................... 508

3. LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN LA BRIBERY ACT 2010 ............................................. 510

V. LÍNEAS GENERALES SOBRE EL DISEÑO Y CONTENIDO DE UN PROGRAMA DE

COMPLIANCE REFERIDO AL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA ................................................... 512

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 512

2. DISEÑO DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE REFERIDO AL DELITO DE CORRUPCIÓN

PRIVADA: PRINCIPIOS GENERALES ........................................................................................................ 515

3. REGLAS Y NORMAS ESPECÍFICAS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE REFERIDO A LA

CORRUPCIÓN PRIVADA ................................................................................................................................ 519

1. En general .............................................................................................................................. 519

2. Prohibición general de todo acto o forma de corrupción privada ................. 522

2.1. En general .................................................................................................................... 522

2.2. Los Códigos Éticos .................................................................................................... 524

3. La obligación de transparencia .................................................................................... 526

4. Las investigaciones internas .......................................................................................... 528

4.1. Cuestiones generales .............................................................................................. 528

4.2. Control, intervención y registro de medios informáticos y electrónicos

del personal de la empresa ........................................................................................... 530

4.2.1. Introducción ..................................................................................................... 530

4.2.2. La posición de la Sala de lo Social del Tribunal Supremo .............. 532

4.2.3. La posición de la STC nº 170/2013, de 7 de octubre ....................... 536

4.2.4. La posición de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ............... 539

5. Comunicación del resultado de la investigación a las autoridades ............... 540

5.1. Deber de denunciar a las autoridades ............................................................. 541

5.2. Actuación ante el requerimiento de las autoridades ................................. 542

6. Ofrecimiento y aceptación de regalos, atenciones de hospitalidad y gastos de

promoción .................................................................................................................................. 543

18

6.1. Introducción ............................................................................................................... 543

6.2. Reglas de la Cámara de Comercio Internacional ......................................... 545

6.3. The Bribery Act 2010 Guidance............................................................................ 545

6.4. La guía Hospitality und Strafrecht - ein Leitfaden ........................................ 546

6.4.1. Eventos especializados ................................................................................ 547

6.4.2. Eventos combinados ..................................................................................... 548

6.4.3. Eventos de entretenimiento....................................................................... 549

6.5. Reglas de un programa de compliance sobre ofrecimiento y aceptación

de regalos, atenciones de hospitalidad y gastos de promoción ..................... 550

PARTE V. CONCLUSIONES ........................................................................................................ 553

BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................................. 563

ÍNDICE DE SENTENCIAS CITADAS ......................................................................................... 611

RESUMEN ...................................................................................................................................... 617

1. Introducción y objetivos ................................................................................................................................. 617

2. Resultados y conclusiones ............................................................................................................................. 619

SUMMARY ..................................................................................................................................... 623

1. Introduction and objectives .......................................................................................................................... 623

2. Results and conclusions .................................................................................................................................. 625

19

ABREVIATURAS

BBA = British Bankers’ Association BGH = Bundesgerichtshof CC = Código Civil CE = Constitución Española CEDH = Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos

y las Libertades Fundamentales C.G.P.J = Consejo General del Poder Judicial CICC = Convención Interamericana contra la Corrupción CNUCC o UNCAC = Convención de las Naciones Unidas contra la

Corrupción CONCACAF = Confederación de América del Norte, Central y el Caribe

de Fútbol CP = Código Penal DOUE = Diario Oficial de la Unión Europea EE. UU. = Estados Unidos de América EFPIA = Federación Europea de las Asociaciones de la Industria

Farmacéutica ENICRIV = Encuesta Internacional sobre Criminalidad y victimización ET = Estatuto de los Trabajadores FCPA = Foreign Corrupt Practices Act FED = Federal Reserve System FCA = Financial Conduct Authority FDA = Food and Drug Administration FIFA = Fédération Internationale de Football Association FOIA = Freedom for Information Act FSA = Financial Services Authority FTC = Federal Trade Commission GLBA = Financial Services Modernization Act (Gramm-Leach-Bliley Act o

Gramm Act) GRECO = Groupe d´Etats Contre le Corruption ICC = Interstate Commerce Commission o Cámara de Comercio

Internacional según contexto ICVS = International Crime Victimization Survey LCD = Ley 3/1991, de 10 de enero, de Competencia Desleal LDC = Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia LES = Ley 2/2011, de 4 de marzo, de Economía Sostenible LOPJ = Ley Orgánica del Poder Judicial OEA = Organización de los Estados Americanos OCDE= Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos OMS = Organización Mundial de la Salud O.N.U. = Organización de las Naciones Unidas PRA = Prudential Regulation Authority RICO = Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act SAP = Sentencia de Audiencia Provincial SEC = Securities and Exchange Commission

20

StGB = Strafgesetzbuch STC = Sentencia del Tribunal Constitucional STJCE = Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas STS = Sentencia del Tribunal Supremo TJUE = Tribunal de Justicia de la Unión Europea TRLSC = Real Decreto Legislativo 1/2010, de 2 de julio, por el que se

aprueba el Texto Refundido de la Ley de Sociedades de Capital Tratado UE = Tratado de la Unión Europea Tratado CE = Tratado constitutivo de las Comunidades Europeas U.E. = Unión Europea

21

INTRODUCCIÓN

Cuando SUTHERLAND acuñó la categoría de white collar crime1, incluyó

en la misma -junto con delitos como la falsedad contable, la manipulación del

mercado de valores, el soborno de funcionarios públicos o el fraude fiscal-, el

delito conocido como commercial bribery2. Esta denominación (que se puede

traducir como «soborno comercial») es la utilizada en los Estados Unidos de

América para referirse al delito que conocemos como «corrupción entre

particulares» o «corrupción privada». Dicha conducta puede ser definida, en una

primera aproximación y con carácter general, como el pago, ofrecimiento o

solicitud de un beneficio, para inducir al receptor a proporcionar una ventaja

comercial desleal a quien realiza el pago u ofrecimiento.

La penalización de este tipo de conductas está directamente

relacionada con la actividad del Estado sobre la economía mediante órganos

reguladores, en la medida en que la defensa de la competencia se ha convertido

en uno de los ámbitos propicios para la intervención de los poderes públicos en

los mercados. Pero, actualmente, esa intervención estatal no se limita al ámbito

administrativo, sino que la casi totalidad de los sistemas penales han recogido

como delito determinadas conductas que se consideran contrarias o

perturbadoras de la misma. Precisamente, se trata del castigo penal de las

conductas de soborno o de cohecho que se desarrollan en la contratación

privada.

1 SUTHERLAND, E. H., «White-Collar Criminality», American Sociological Review, vol. 5, nº 1,

febrero, 1940, págs. 1 a 12, passim. La categoría de white collar crime fue citada por primera vez, por SUTHERLAND, en el discurso presidencial que emitió en la 34ª reunión anual de la American Sociological Association, celebrada en Filadelfia en diciembre de 1939 (SUTHERLAND fue el vigesimonoveno presidente de la citada asociación). El discurso se publicó, en el año 1940, en la American Sociological Review. Posteriormente, publicó el artículo «Is "White Collar Crime" Crime?», también en la American Sociological Review (SUTHERLAND, E. H., «Is "White Collar Crime" Crime?», American Sociological Review, vol. 10, nº 2, 1944 Annual Meeting Papers, abril, 1945, págs. 132 a 139). En 1949, SUTHERLAND publicó la monografía White Collar Crime (SUTHERLAND, E. H., White Collar Crime, Dryden Press, New York, 1949); obra en la que el propio autor aceptó realizar algunos recortes y no citar los nombres de las empresas estadounidenses que había estudiado en su investigación; ya que así se lo exigían la editorial del libro y la Universidad de Indiana (fue el director del Departamento de Sociología de dicha universidad de 1935 a 1949). Esta obra fue traducida al castellano por Rosa del Olmo, profesora de la Facultad de Economía y Ciencia Social de la Universidad Central de Venezuela (SUTHERLAND, E., El Delito de Cuello Blanco -traducción de Rosa del Olmo-, Ediciones de la Biblioteca U.C.V., Caracas, 1969). En 1983, se publicó una edición del libro original con todo el contenido elaborado por el autor (SUTHERLAND, E. H., White Collar Crime: The Uncut Version, Yale University Press, New Haven, 1983).

2 SUTHERLAND, E. H., «White-Collar…», ob. cit., pág. 2.

22

La conclusión de que estas actuaciones merecen un reproche penal ha

recibido críticas importantes, basadas en la idea de que se trata de una «forma

de hacer negocios», que, a lo sumo, deben ser entendidas como

comportamientos poco éticos, pero tolerables, porque se realizan para

conseguir oportunidades de negocio entre personas privadas; o en la idea de

que si se castiga este tipo de corrupción se equipara indebidamente la

corrupción privada con la pública.

Sin embargo, esta forma de corrupción genera un intenso daño

económico y social en diversos ámbitos, de modo que sus efectos negativos

superan los pretendidos beneficios. Por otra parte, en la realidad económica y

social actual, la distinción entre la esfera de lo público y lo privado no es tan

nítida como se pretende, por lo que la corrupción punible no se debe limitar, por

definición, a la esfera pública.

Precisamente, a la exposición y valoración de estas consideraciones se

dedica la primera parte de este trabajo.

En el estudio de la figura que nos ocupa es imprescindible acudir a los

textos internacionales que tratan de la misma, así como a la forma en que se ha

legislado en otros países.

La lucha contra todo tipo de corrupción (también la privada) es una

preocupación de alcance internacional, como fenómeno que alcanza dimensión

supranacional, debido a la globalización de los mercados de bienes y servicios y

a la internacionalización de las actividades criminales. La pretensión de los

convenios internacionales que tratan la materia es la de garantizar un entorno

internacional uniforme de desarrollo de la actividad económica y comercial, que

esté presidida por una lógica de transparencia, protegiendo a los mercados de

interferencias ajenas a la leal competencia. Por ello, prohíben recurrir a la

práctica del soborno, ya sea de funcionarios públicos o de personas ajenas a la

causa pública, pero con poder de decisión en operaciones comerciales o

mercantiles.

En el marco europeo, tienen capital importancia el Convenio penal del

Consejo de Europa sobre la corrupción de 27 de enero de 1999 y la Decisión

marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003, relativa a la lucha

contra la corrupción en el sector privado. Ambos instrumentos son tratados en

la segunda parte de este trabajo, junto con la regulación existente en algunos

países de la Unión Europea y en los EE. UU.

23

En el ámbito de los países europeos de nuestro entorno está

actualmente extendida la consideración como delito de estas conductas, con

independencia del modelo de incriminación que se adopte. Especialmente

significativas son las legislaciones de Alemania, Francia, Italia y el Reino Unido

que incorporaron este delito a sus ordenamientos con anterioridad a España, y

cuya experiencia interpretativa sobre diversos aspectos de la infracción puede

ser de utilidad en la aplicación de la misma en nuestro Derecho. Además, se

trata de un delito que está «en ebullición» constante, como lo demuestra el

hecho de que las legislaciones de los cuatro países citados han sido objeto de 11

reformas legislativas, en total, desde el año 2000 hasta hoy (e, incluso, están en

trámite reformas legislativas de futuro, como es el caso de Alemania).

Igualmente sucede en EE. UU. En este país no se ha promulgado una

norma penal general que castigue esta práctica a nivel federal y para la

persecución del soborno comercial, a tal nivel, se acude fundamentalmente a la

Travel Act. Ello no ha sido obstáculo para que, desde mediados de la década de

2000, hayan sido relativamente frecuentes los procedimientos aplicando la

citada norma, combinando la misma con la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA),

para combatir el soborno comercial y el soborno a empleados públicos, tanto a

nivel interno como internacional.

Una vez tratada la materia desde la óptica de la regulación en el

extranjero, es necesario detenerse en la legislación española. Precisamente, la

incorporación a la misma de la Decisión marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22

de julio de 2003, relativa a la lucha contra la corrupción en el sector privado,

supuso la introducción del delito de «corrupción entre particulares» en el art.

286 bis CP, mediante la reforma por Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio. Este

precepto ha sido objeto de nueva redacción por la Ley Orgánica 1/2015, de 30

de marzo; que lo encuadra en una Sección denominada «Corrupción en los

negocios». En ella, además, incluye el delito de soborno de agentes públicos

extranjeros en las transacciones comerciales internacionales (art. 286 ter CP) y

crea el art. 286 quáter CP -incluyendo los tipos agravados del delito de

corrupción entre particulares, entre otros-. Con la reforma se pretende

garantizar la aplicación de estos preceptos en todos los casos en los que,

mediante el pago de sobornos, en beneficio propio o de tercero, se obtienen

posiciones de ventaja en las relaciones económicas (ya se trate de corrupción en

el ámbito puramente empresarial o de la corrupción de un funcionario público

extranjero).

Sobre la descripción y estudio detallado de los elementos del delito de

corrupción entre particulares del art. 286 bis CP versa la tercera parte de este

24

trabajo, con el tratamiento de las numerosas cuestiones debatidas que se

plantean y de las posiciones doctrinales al efecto: bien jurídico protegido,

ámbito de los sujetos activos, conducta típica, relación con otros delitos -siendo

especialmente problemática la relación con el delito de administración desleal-,

etc. Ello con singular énfasis en la incidencia que ha tenido la reciente reforma

del Código Penal de 2015.

Finalmente, se ha de tener presente que el delito de corrupción entre

particulares es uno de los que puede generar responsabilidad penal de las

personas jurídicas en nuestro ordenamiento, conforme a los artículos 31 bis y

288 CP. Las líneas generales de esa responsabilidad, así como las que se refieren

al sistema diseñado por la Bribery Act 2010, se recogen en la cuarta parte de este

trabajo. Incluyendo una mención a los programas de compliance, que alcanzan

una importante relevancia para evitar la responsabilidad penal de las personas

jurídicas. La determinación de los principios generales que deben regir un

programa de compliance y de las específicas normas y reglas que permitan

prevenir, detectar y perseguir dentro de la empresa la realización de conductas

de corrupción privada cierran el estudio del delito.

25

PARTE I. CUESTIONES PRELIMINARES

27

CAPÍTULO PRIMERO. EL DERECHO PENAL Y LA REGULACIÓN DE LA

ECONOMÍA

I. INTRODUCCIÓN

Ningún Estado -que se precie de reunir las condiciones para ser

considerado como tal- ha renunciado a intervenir en la economía. Aún siendo

una organización estatal incipiente, ha procurado regular aquellos sectores de

actividad económica que tuvieran relevancia social3.

Los mecanismos que los diversos Estados han empleado a lo largo de la

Historia para llevar a efecto tal intervención son variados. A nuestro juicio, en la

actualidad, la evolución de la regulación ha dado lugar a que la misma también

pueda llevarse a cabo utilizando el Derecho Penal, porque mediante la amenaza

de una pena, en el caso de la comisión de un hecho tipificado en la ley, el poder

público influye, coarta y condiciona las decisiones económicas y empresariales.

Precisamente, uno de los campos en los que el Derecho Penal ha

irrumpido con fuerza es el de la defensa de la competencia, mediante la creación

de tipos penales que castigan el delito de corrupción entre particulares o

corrupción privada. Al incluir delitos de tal naturaleza en los ordenamientos los

operadores económicos pueden prever las consecuencias que supone llevar a

cabo un acto de tal naturaleza, lo que, a su vez, influye en las decisiones

económicas o empresariales que pueden tomar al actuar en un determinado

mercado.

En nuestro ordenamiento, la tipificación de las conductas de corrupción

privada es reciente, ya que se incorporó al Código Penal por medio de la

reforma por Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio (creando el art. 286 bis CP).

II. UNA APROXIMACIÓN A LA REGULACIÓN ECONÓMICA

1. CONCEPTO DE REGULACIÓN

3 Un ejemplo de ello es, en nuestro país, la regulación referida a la Mesta, contenida en el

Cuaderno de las Leyes de la Mesta, que data de 1273, bajo el reinado de Alfonso X, «el Sabio». O, por otra parte, la consideración de la usura como equivalente al hurto a partir del siglo XIII; cfr. BACIGALUPO, E., «La prevención de riesgos de responsabilidad penal y administrativa de las empresas», en Compliance y Derecho Penal, FIDE-Aranzadi-Thomson Reuters, Cizur Menor (Navarra), 2011, págs. 13 a 32, esp. pág. 19.

28

A la actividad mediante la que el Estado interviene en la economía se le

nomina actualmente con el concepto de «regulación», proveniente del término

inglés regulation.

Sin embargo, los conceptos «regular» y «regulación» son multívocos.

En una primera aproximación, regular equivale a dictar normas, a

ordenar un sector con instrumentos jurídicos vinculantes (reglamentos,

órdenes o actos administrativos). Ésta es la concepción tradicionalmente

seguida en Europa4. Frente a la misma, se habla de un concepto de regulación,

propio no tanto del Derecho sino de la teoría económica, que identifica

regulación con la intervención estatal en la economía. Se distingue así, entre, un

concepto amplio y estricto de regulación5; y también entre una regulación

normativa, una regulación económica e, incluso, una regulación social. De tal

modo que la regulación en su concepto normativo sería equivalente al proceso

de elaboración y aplicación de normas; en su vertiente económica, se trataría de

una forma de intervención pública que condiciona e influye en las decisiones de

los agentes económicos6; mientras que, en su vertiente social, es aquella que

protege intereses públicos tales como la salud, la seguridad, el medio ambiente

y la cohesión social7. Por otra parte, el objeto de la regulación es variado, ya que

se puede considerar como tal al total de la actividad pública (en este caso,

regulación equivaldría a Derecho Administrativo), o puede recaer tanto sobre

los mercados -con sus distintos sectores- (regulación económica) como sobre

las actividades arriesgadas (regulación de riesgos)8.

Tras lo dicho, llegar a obtener un concepto de regulación pacífico y

comunmente aceptado es tarea prácticamente imposible, ya que en relación con

la regulación casi todo es discutido.

4 DARNACULLETA I GARDELLA, M. M., «La recepción y desarrollo de los conceptos y

fórmulas de la regulación. El debate en la República Federal Alemana», en MUÑOZ MACHADO, S. y ESTEVE PARDO, J. (Directores), Derecho de la regulación económica. Tomo I. Fundamentos e instituciones de la regulación, Iustel y Fundación Instituto Universitario de Investigación Ortega y Gasset, Madrid, 2009, págs. 349 a 386, esp. pág. 349.

5 Sobre ambas concepciones de la regulación, estricta y amplia, véase DARNACULLETA I GARDELLA, M. M., «La recepción y desarrollo...», ob. cit., págs. 362 y ss.

6 Sobre los conceptos normativo y económico de regulación y otros tipos de regulación, DE LA CRUZ FERRER, J., «Definición, desarrollo y tipos de regulación», en Principios de regulación económica en la Unión Europea, págs. 3 y 11 (disponible en http://cerecom.org/tgenregulacion.htm; consulta octubre de 2011).

7 Así se define en The OECD Report on Regulatory Reform (disponible en www.oecd.org/dataoecd/17/25/2391768.pdf; consulta octubre de

universidad complutense de madrid · 2017. 1. 23. · universidad complutense de madrid facultad de...

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