Guillermo A. Lemarchand Consultor e Investigador PrincipalPrograma GO����SPIN de la UNESCOgalemarchand@gmail.comga.lemarchand@unesco.org

Taller UNESCO – GO����SPINCILAC – Foro Abierto de Ciencia Latinoamericana y del Caribe Montevideo, 8 de Septiembre de 2016

Una introducción al programa del “Observatorio Mundial de Instrumentos de Política en Ciencia, Tecnología e Innovación (GO����SPIN)” de la UNESCO

¿Qué es GO����SPIN?

GO����SPIN es un observatorio mundial sobre políticas de ciencia, ingeniería, tecnología e innovación (CITI), instrumentos de política e indicadores para la promoción de las actividades de investigación científica, desarrollo tecnológico e innovación productiva.

La información generada esta destinada a especialistas en gestión de la CITI, decisores y analistas en políticas públicas de CITI y expertos académicos.

GO����SPIN es un observatorio mundial sobre políticas de ciencia, ingeniería, tecnología e innovación (CITI), instrumentos de política e indicadores para la promoción de las actividades de investigación científica, desarrollo tecnológico e innovación productiva.

La información generada esta destinada a especialistas en gestión de la CITI, decisores y analistas en políticas públicas de CITI y expertos académicos.

GO�SPIN

GO�SPIN Diseño

metodológico:

Manual de Paris

GO�SPIN Capacity Building:

Talleres de capacitación

GO� SPIN Surveys:

Generación de nueva

información para la evaluación de

políticasGO�SPIN

Colección de estudios

prospectivosy técnicos

GO�SPIN

Colecciónde PerfilesNacionales

GO�SPIN

PlatformaOn-line

Herramientas analíticas y de gobernanza

Herramientas para fomento

de nuevas capacidades

El programa GO����SPIN tiene seis

componentes

UNESCO ha organizado 9 talleres de entrenamiento GO����SPIN con la participación de más de 270 oficiales de alto rango de 17 países en África sub-Sahariana y Latinoamérica

Durante el próximo bienio UNESCO organizará otra media docena de talleres de entrenamiento en colaboración con instituciones nacionales e internacionales en África, Estados Árabes, Asia-Pacífico y Latinoamérica.

GO�SPIN Capacity Building:

Training Workshops

Distribución geográfica de la información sobre instrumentos recolectada por GO�SPIN de UNESCO (azul) y de ERAWATCH-UE (verde)

GO� SPIN Surveys:

New information for policy

assessment

El prototipo está en operación desde 2010

� Inventario de 33 sistemas NCTI en ALC� Inventario de marcos legales CTI� Inventario de 750 instrumentos

operacionales de política CTI � 450 series temporales de indicadores� Una base de datos con 170

organizaciones que provee cooperación técnica y financiera para I+D+i

� 840 libros, textos y artículos especializados en políticas CTI

� Reportes nacionales y acceso a otras bases

GO�SPIN

On-line platform

ColecciónGO�SPIN de perfilesnacionales

Organización del volumen “Perfil país” de UNESCO GO ����SPIN

1 2 3 4 5 6

7 8 9 10 11 12

1. Descripción metodológica de GO ����SPIN

2. Mapeo de las políticas de desarrollo, gobernanza, de sarrollo humano, demografía, economía, educación, producción, innovación, factores context uales y políticas implícitas.

3. Relevamiento de indicadores de I+D+i

4. Relevamiento cientométrico (publicaciones, patentes, marcas, etc.)

5. Descripción histórica de la evolución de las políti cas e instituciones vinculadas a la CTI

6. Ciclo de la política CTI

7. Análisis del contenido de la política explícita de CTI

8. Descripción del organigrama institucional vinculado a las actividades CTI

9. Inventario de las instituciones vinculadas a la CTI

10.Inventario del marco legal CTI

11.Inventario de los instrumentos operacionales de pol ítica CTI

12.Análisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidade s y Amenazas) del sistema, políticas e instrumentos CTI

Organización del volumen “Perfil país” de UNESCO GO ����SPIN

Desde 2011, la UNESCO ha venido trabajando con un grupo de expertos internacionales en el diseño de una métrica de estandarización para la colección y publicación de información sobre políticas e instrumentos de política para la promoción de I+D+i. Los resultados serán publicados con el nombre de Manual de París.

GO�SPIN Methodological

approach:

Paris Manual

RICYT

Regional

UN CEPAL

Regional

Existe una gran diversidad de iniciativas alrededor del mundo destinadas a medir y mapear el impacto de las polít icas CTI…

¿Cuál es la ventaja de la metodología GO ����SPIN?

¿Qué tan relevante resulta la familia de “Manuales de la OECD” (por ej. Manual de Frascati) para evaluar políticas basadas en evidencias?

Indicadores de insumo Indicadores de producto

Los SNCTI se comportan como una

“Caja Negra”

Factores contextuales de origen nacional e internac ional, geopolítica, flujos de bienes y servicios, recursos humanos y fi nancieros, circulación

de información y conocimiento, etc.

Abriendo la “Caja Negra”a través de la medición de la implementación e

impacto de los instrumentos de política CTI

Los sistemas nacionales de CTI se comportan como una caja negra

para familia de manuales de Frascati

Incetivosfiscales

Innovaciónen PyMEs

Capitales de riesgo

Fondoscompetitivos

Becas

Science and Technology Policy Instruments (STPI) Proje ctComenzó a partir de una reunión en Barbados en enero 1973

La estructura de las unidades analíticas

de GO����SPIN

Tiempo

Var

iabl

e an

aliz

ada

Indicadores: CTI sociales, económicos,

educacionales, TIC, ambientales,

de gobernanza,etc.

Factores contextuales nacionales

Políticas Implícitas

PolíticasExplícitas

Detección y prognosisde cambios evolutivos

-2.5

-2.0

-1.5

-1.0

-0.5

0.0

0.5

1.0

1.5

2.0

2.5

-3.0 -2.5 -2.0 -1.5 -1.0 -0.5 0.0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5 3.0

Efic

ienc

iagu

bern

amen

tal(

2013

)

Estabilidad política/ausencia de violencia (2013)

Africa

Americas

Asia

Europe

Oceania

1 000 artículos en el SCI Expandedpor millón de habitantes (2013)

Finland

New Zealand

Switzerland

Austria

Singapore

Canada

Italy

Australia

Slovak Rep.

Qatar

Denmark

USA

Chile

Israel

Croatia

Uruguay

Latvia

Mexico

Japan

Rep. of Korea

Spain

Namibia

Botswana

Trinidad &Tobago

Colombia

Greece

Turkey

Thailand Saudi Arabia

South Africa

Tunisia

GeorgiaBahrain

Gabon

Russia Cuba

Costa Rica

Panama

Romania

Bulgaria

Montenegro

Argentina

Lebanon

Serbia

EgyptFiji Solomon

Islands

Mongolia

Pakistan

Libya

Somalia

Central African Rep.

Iran

Syria

Iraq

Sudan

Guinea BissauGuinea

Cameroon

Brazil

Mauritius

Nigeria

Ethiopia

Algeria

Kenya

Gambia

Haiti

Yemen

Paraguay

Venezuela

Togo

Timor-LesteZimbabwe

Kazakhstan

India

ChadEquatorial GuineaEritrea

Ukraine

Bangladesh

Dominican Rep

Dem. Rep. Congo

Mali

Portugal

Malaysia Slovenia

Nepal

Bolivia

Peru

UK

France

Sweden

HungaryPoland

Estonia

100 artículos en el SCI Expandedpor millón de habitantes (2013)

Macao

UAE

Hong Kong

Cyprus

Germany

BhutanOman

Armenia

Netherlands

Vietnam

Jordan

Sri Lanka

DjiboutiSierra Leone

Kyrgyz Rep.

Moldova

Niger

Côte d'Ivoire

Honduras

Comoros

Mauritania

Madagascar

Albania

China

Malawi

Cor

rela

ción

ent

re la

s ca

ract

erís

ticas

de

gobe

rnan

za

y pr

oduc

ción

cie

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ca (

artíc

ulos

por

mill

ón d

e ha

bita

ntes

)

R² = 0.74

1

10

100

1 000

-3 -2 -1 0 1 2 3

Estabilidad política/ausencia de violencia

R2 = 0.78

R² = 0.63

1

10

100

1 000

-3 -2 -1 0 1 2 3Eficiencia gubernamental

1996-2013 aproximadamente 170 países

Aprox. 2400 puntos

Fue

nte:

Lem

arch

and

(201

5)F

uent

e: L

emar

chan

d (2

015)

Guatemala Nicaragua

El Salvado

r

-1.5

-1.0

-0.5

0.0

0.5

1.0

1.5

-1.5 -1.0 -0.5 0.0 0.5 1.0 1.5

Efic

ienc

ia g

uber

nam

enta

l en

la im

plem

enta

ción

de

polít

icas

(20

14)

Estabilidad política/ausencia de violencia (2014)

Barbados

Aruba(*)

Dominica

Granada

San Vicente ylas Granadinas

Santa Lucía

Antigua y Barbuda

Uruguay

Bahamas

1000 artículos por millónde habitantes (2014)

Perú

Estado Plurinacional de Bolivia

Paraguay

Brasil

Guyana

Nicaragua

EcuadorRepública Dominicana

Belice

Argentina

Surinam

Panamá

Jamaica

Trinidad y Tobago

Chile

San Cristóbal y Nieves

Cuba

Costa Rica

El Salvador

Guatemala

Colombia

México

Rep. Bolivarianade Venezuela

Honduras

500 artículos por millónde habitantes (2014)

100 artículos por millónde habitantes (2014)

Países con una poblaciónmenor a 500 000 habitantes

Fue

nte:

Lem

arch

and

(201

6)

Cal

idad

de

gobe

rnan

za y

pro

duct

ivid

ad c

ient

ífica

en

Am

éric

a La

tina

y el

Car

ibe

(201

4)

Política o Plan Plurianual

Dispositivos legales (para diferentes sectores)

Estructuras Organizacionales (@ diferentes ministerios)

Instrumentos operacionales de Política CTI(organizados coherentemente para generar sinergias asegurando la obtención de efectos deseados en el largo plazo).

Política CTI

Regla de Oro para la implementación de políticas CTI

MarcoLegal

MarcoLegal

MarcoLegal

EstructuraOrganizacional

OrganizationalStucture

OrganizationalStructure

OrganizationalStructure

Efectos sobre los objetivosy metas de la política CTI

Efectos sobre los objetivosy metas de la política CTI

Commisión Parlamentariade Ciencia, Tecnología

e Innovación

Gabinete o ComisiónInterministerial para CTI

EstructuraOrganizacional

EstructuraOrganizacional

EstructuraOrganizacional

EstructuraOrganizacional

1. Visión de la política2. Misión de la política 3. Metas de la política4. Objetivos de la política5. Prioridades en el nivel estratégico de la polític a CTI6. Planificación, estrategia y metas normativas de l a política 7. Políticas y acciones para el sector de la oferta CTI8. Políticas y acciones para el sector de la demanda CTI9. Políticas para promoción y vinculación entre los sectores de oferta y

demanda CTI10. Dimensiones regionales e internacionales de las políticas CTI11.Mecanismos de seguimiento, evaluación, prospecti va tecnológica y

construcción de escenarios de mediano y largo plazo12.Fecha de inicio de la política CTI13.Tiempo de implementación de la política y sus objet ivos

Análisis estandarizado del contenido de la política CTI

soluciones de política.

(1) Establecimiento de la agenda: se refiere al proceso mediante el cual los problemas de CTI y su relación con la sociedad y la economía llegan a la atención del gobierno.(2) Formulación de políticas: se refiere al proceso mediante el cual las opciones de política CTI son formuladas y explicitadas por el gobierno.(3) Toma de decisiones: se refiere al proceso mediante el cual los gobiernos adoptan un curso CTI particular de acción o no acción.(4) Implementación de políticas: se refiere al proceso mediante el cual los gobiernos ponen en práctica y ejecutan las intervenciones CTI.(5) Evaluación de la Política: se refiere al proceso por el cual el impacto de las políticas CTI, son supervisados tanto por los actores estatales y sociales, y cuyo resultado puede ser una re-conceptualización de los problemas y de soluciones de política.

Etapas del “ciclo de la política CTI” – Análisis de actores

Completar el inventario de:

1. Leyes nacionales y provinciales2. Decretos Nacionales2. Regulaciones Nacionales4. Acuerdos Internacionales

Todos ellos relacionados con la investigación científica, el desarrollo tecnológico y la innovación productiva, incluyendo la organización institucional, la regulación de las actividades, la creación de capacidad, exención impositiva, servicios científico tecnológicos, etc. Cada artículo debe incluir una:

a. Títulob. Fecha de promulgaciónc. Breve descripción del contenido d. Acceso al texto completo vía enlace digital

GO����SPIN Inventario del Marco Legal en CTI

24

Estructura organizacional CTI

Evolución temporal delOrganigrama institucional de Brasil1968 1975

1978 1985Evo

luci

ónde

la e

stru

ctur

aor

gani

zaci

onal

CT

I

0.0

0.1

0.2

0.3

0.4

0.5

0.6

0.7

0.8

0.9

1.0

1965

1970

1975

1980

1985

1990

1995

2000

2005

2010

Rel

ativ

e In

dex

(Val

ue 2

009=

1)Index of Promoting InstitutionsIndex of scientific publications per capitaIndex of energy comsumption per capitaIndex of GERD per capita

2009

Evo

luci

ónde

la e

stru

ctur

aor

gani

zaci

onal

CT

I

Los instrumentos de política CTI constituyen los mecanismos a través de los cuales las estructuras organizativas implementan las decisiones políticas con el objetivo de producir un determinado efecto deseado en la variables de los sistemas que pretenden influenciar.

GO����SPIN – Instrumentos operacionales de política CTI

28

Cada instrumento operacional de política es analizado individualmente en 18 dimensiones

29

EJEMPLO 21

� Title of the SETI operational policy instrument: MEIMAD

� Keywords: Dual Use, Civilian, Military Technologies

� Overview: MEIMAD is a collaborative program between the Ministry of defence, the OCS at the

Ministry of Economy and the Ministry of Finance, to jointly promote new ideas and new

technologies that can serve both commercial applications and military needs.

� Objectives of the plan (or the SETI policy) to which the instrument relates: To jointly promote

new ideas and new technologies that can serve both commercial applications and military needs.

� Specific objectives: a. strengthening the production of new endogenous scientific knowledge; i.

Promotion of the development of green technologies and social-inclusion technologies

� Sectoral and horizontal approach of the instrument: b. Horizontal: the benefits go to all the

disciplines, areas and sectors

� Mode of support/Type of mechanism: a. Grants

� Conditions to apply for the instrument: Israeli companies with the abilities of their own R&D

performing and with annual sales turnover of 50 million and down or research centres can apply

� Target groups/Beneficiaries: e. Universities; f. Research Centres; l. Private company; q. Public

institutions

� Eligibility/Selection criteria: The product should be highly innovative; significant commercial

potential; Added Value to solution of special military problem; Technology and financial abilities

of company and the period it needs in order to execute the program.

� Eligible costs: 50% of the allowed budget

� Source of funding: The Office of the Chief Scientist (OCS) of the Israeli Ministry of Economy,

Ministry of defence, Ministry of Finance.

� Mode of disbursement of financial resources: f50% of the allowed budget up to NIS 5 million

(US$ 1.4 million) - for private companies.

� Annual budget: The program budget in 2014 is NIS 21 million (approx. US$ 6 million), 66% of the

allowed budget up to NIS 5 million (approx. US$ 1.4 million) - for common projects of private

companies and research centres, 90% of the allowed budget up to NIS 500 000 (approx. US$ 140

000) - for research centres projects.

� Continuity of the instrument in time: Since 2012

� Geographical coverage: b. national

� Results, outcomes and evidence of success of a given measure: New program. Significant

outputs yet to be achieved.

� Relevant links: http: //www.magnet.org.il/article.aspx?id=686 (Hebrew)

EJEMPLO 2

� Title of the SETI operational policy instrument: ISF - Equipment Grants for New Faculty

� Keywords: New Faculty, equipment, grants

� Overview: This program is intended for university researchers only during the first three years since

they join the academic system, and requires the institute´s obligation to participate in the funding

at a sum that is at least equal to the ISF grant. An application in this channel is submitted only

together with a personal research grant application, submitting as a single principal individual

investigator, in the same year. The maximum funding by the ISF is $ 300 000.

� Objectives of the plan (or the SETI policy) to which the instrument relates: Participation of the ISF

in requiring scientific equipment for scientific laboratories established by new faculty members

� Specific objectives: a. strengthening the infrastructure of research laboratories in the public and

private sectors; c. human resources for research, innovation and strategic planning. Capacity

building, education and training of specialized human capital for i. The production of new scientific

knowledge

� Sectoral and horizontal approach of the instrument: b. Horizontal: the benefits go to all the

disciplines, areas and sectors

� Mode of support/Type of mechanism: a. Grants

� Conditions to apply for the instrument: This program is for receivers of individual research grants

or other ISF grants only. Researchers may apply no later than three years from first joining the

Israeli academic system. The program is for university researchers only that may apply for

equipment up to total cost of US$ 600 000.

� Target groups/Beneficiaries: c. Professionals / PhDs; d. Teachers / Researchers; e. Universities

� Eligibility/Selection criteria: Research innovativeness and impact; necessity of the equipment to

research; Proper infrastructures; Cost/benefit of the designated equipment related to other

available equipment

� Eligible costs: Equipment up to total cost of US$ 600 000

� Source of funding: 50% ISF, 50% universities' own resources

� Mode of disbursement of financial resources: n/a

� Annual budget: US$ 8 600 000

� Continuity of the instrument in time: n/a

� Geographical coverage: b. national

� Results, outcomes and evidence of success of a given measure: In 2011, the ISF will fund the

building of 32 new laboratories for new faculty members, at a total cost of US$ 5 500 000.

� Relevant links: http: //www.isf.org.il/english/path.asp?path_id=5 €

Fue

nte:

Wen

xian

gS

un e

t al.

(201

1) J

ourn

al o

f Sci

ence

an

d Te

chno

logy

Pol

icy

in C

hina

, vol

. 2 (

3): 2

38-2

54

Evolución temporal de los instrumentos de política

tecnológica en China

Metas de política tecnológica en China

AM: Dispositivos administrativos

FM: Dispositivos financieros

FTM: Dispositivos fiscales e impositivos

PM: Dispositivos de recursos humanos

OEM: Otros dispositivos económicos

GOBIERNO FEDERAL

0.901.25

1.231.271.25

1.08

1.00

1.15

1.50

2.242.30

2.402.45

2.462.612.84

2.943.35

4.173.94

3.924.09

4.194.48

4.394.15

3.964.104.25

4.21

0.0

0.5

1.0

1.5

2.0

2.5

3.0

3.5

4.0

4.5

5.0

196019611962196319641965196619671968196919701971197219731974197519761977197819791980198119821983198419851986198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004200520062007200820092010201120122013

Council of Higher Education (1958)

MAFAT

Planning and Budgeting Committee (1977)

National Council for Research and Development (1959)

Ministerial Committee for Science and Technology (1966)

Office of the Chief Scientist (1969)

Israel Academy of Sciences and Humanities (1959)

Law for the Encouragement of Industrial Research and Development (1984)

Jewish immigration from USSR

OCS Technological Incubators Programme (1991)

Israel Science Foundation (1992)

TELEM Forum for Research & Infrastr. (1997

Ministry of Science and Development (1982)

MATIMOP (2004)

National Council for Civilian R&D Law (2002)

Inversión en I+D en Israel (1960-

2013), como porcentaje del P

IB

Número de artículos registrados en el WoSSenegal Ruanda

0

50

100

150

200

250

300

350

400

1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015

0

1 000

2 000

3 000

4 000

5 000

1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010

Numero de investigadores EJC en Senegal

0

25

50

75

100

125

150

175

200

1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015

Genocidio

0

40

80

120

160

200

1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015

Número de investigadores EJC en Ruanda

Ajusteestructural

GAL1

Diapositiva 32

GAL1 Guillermo Lemarchand, 7/3/2016

R² = 0.98

0

50 000

100 000

150 000

200 000

250 000

300 000

350 000

400 000

450 000

1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015 2020 2025 2030

Investigadores + becarios EJC en ALC (largo plazo)

¿Llegaremos a 425.000

investigadores EJC en

2030?

Lemarchand (2016)

Gastos en I+D como porcentaje del PIB en ALC (largo plazo)

0.00%

0.10%

0.20%

0.30%

0.40%

0.50%

0.60%

0.70%

0.80%

0.90%

1.00%

1.10%

1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015 2020 2025 2030

¿Llegaremos al 1 % PIB

Lemarchand (2016)

Indicadores de insumo y producto

de I+D

Encuestas de

Innovación

Indicadoresde

EducaciónSuperior

Inventariode las

estapas del ciclo de

política CTIInventario de las

institucionesdesdicadas al

diseño de políticas,

financiamiento, I+D+I, y de

servicios CTI

Inventariode marcolegal CTI

Inventario de los

intrumentosoperacionalesde política CTI analizados en

18 dimensiones

300 series temporales de

indicadorescontextuales, económicos,

demográficos, sociales,

ambientales

Software geo-referencial

para el análisis de indicadores

Herramienta de web semaántica

para explorer repositorios de

documentosespecializados

Inventario de losfactores contextualesrelacionados con las políticas económicas, de recursos humanos,

demográficas, culturales, sociales, de

sostenibilidad, etc.

Análisis de la estructura

organizacionalen 5 nivels

Inventario de las metas, objetivosy estrategias de la política CTI

explítica

GO����SPIN, a través de sus encuestas, perfiles-país y plataforma, mapea y analiza las políticas CTI “basadas en evidencias” a nivel nacional, regional y global

Análisisestandarizado

del contenido de la política CTI

explítica

Análisis de la evolución

histórica de las políticas y de sus

instituciones

GO�SPIN

On-line platform

Muchas gracias!!