El siguiente material se reproduce con fines estrictamente académicos y es

para uso exclusivo de los estudiantes de TOMA DE DECISIONES del programa

MAESTRÍA EN POLÍTICAS PÚBLICAS de la Facultad de Ciencias de la

Administración, de la Universidad del Valle, bajo la responsabilidad del

docente CARLOS WLADIMIR GOMEZ de acuerdo con el Artículo 32 de la Ley 23 de

1982.

ARTÍCULO 32:

“Es permitido utilizar obras literarias o artísticas o parte de ellas, a título de

ilustración en obras destinadas a la enseñanza, por medio de publicaciones,

emisiones o radiodifusiones o grabaciones sonoras o visuales, dentro de los

límites justificados por el fin propuesto o comunicar con propósito de

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universitarios y de formación personal sin fines de lucro, con la obligación de

mencionar el nombre del autor y el título de las así utilizadas”.

DIGITALIZADO EL 11 DE SEPTIEMBRE DE 2014 CON FINES ACADÉMICOS

HERBERT A. SIMON Premio Nobel de Economía 1978 Profesor de la Carnegie Mellon University

EL COMPORTAMIENTO AD MINISTRATIVO ESTUDIO DE LOS PROCESOS DE ADOPCION DE DECISIONES

E N LA ORGANIZACION ADMINISTRATIVA

Traducción del inglés por

AMANDO LAZARO ROS (la. partll) y

ELIDA BEATRIZ MESSINA (2a. parte)

UHtUERstDAO DEL UALlE

DEP\lli~II~\¡r C3C3!57a26

U.IYMS~'" VALLE

I D!!DiHtarlientu Ul' BIbliotecas.

Primera edición aIgentina: 1978 Segunda edición argentina: 1984

Es propiedad ISBN 950-511-037-5 Queda hecho el depósito que marca la ley 11.723 © 1984 Aguilar Argentina S.A. de Ediciones Balcarce 363 - Buenos Aires Impreso en la Argentina - Printed in Argentina

Edición española © AguiJar S.A. de Ediciones 1962 y 1964 - Juan Bravo 38, Madrid, 6 © 1945,1947,1957,1976 by Herbert A. Simon © renewed 1973,1975 by Herbert A. Simon Todos los derechos reservados. Ninguna parte de este libro podrá ser reproducida o trammitida en forma alguna o por cualesquiera medios, electrónicos o mecánicos, incluyendo fotocopias, grabación o median te cualquier sistema de recuperación o almacenamiento de datos, sin la autorización escrita del Editor.

Tí tulo original Administrative Behavior

PROLOGOS

CAPITULO 1

LA TOMA DE DECISIONES Y LA ORGANIZACION ADMINISTRATIVA

La Administración se define ordinariamente como el arte de "conse­guir que se hagan las cosas". Se da importancia especial a los procesos ya los métodos encaminados a asegurar una acción expeditiva. Se esta­blecen principios para asegurar la acción combinada entre grupos de hombres. N o se atiende mucho, sin embargo, a la elección que precede a toda acción, sino a la determinación de lo que hay que hacer más bien

'que a la acción misma. De este problema-el proceso de elección que lleva a la acción-se ocupa el presente estudio. En este capítulo, que sir­ve de introducción, plantearemos el problema y llevaremos a cabo un examen formal de los ternas que trataremos en los restantes capítulos.

A pesar de que toda actividad práctica abarca ambas cosas, "resol­ver" y "hacer", no es corriente reconocer que una teoría de la adminis­tración debe ocuparse de los procesos de decisión tanto como de los procesos de acción l. Este olvido nace quizá de la idea de que la torna de decisiones se limita a la formulación de una política general. Pero el proceso decisorio, por el contrario, no acaba cuando queda determi­nada la finalidad general de una organización. La tarea de "decidir" se extiende a la organización administrativa total, lo mismo que la tarea de "hacer"; en realidad, se encuentra íntegramente ligada con esta última. Una teoría general de la administración debe incluir principios de organización que aseguren una torna de decisiones correcta, de la misma manera que debe incluir principios que aseguren una acción efectiva.

LA TOMA DE DECISIONES Y LA EJECUCION DE LAS 'MISMAS

Es evidente que la tarea física real de llevar a cabo los objetivos de una organización recae sobre las personas que se encuentran en el

J The Functions of the Executive, de C. I. BARNARD (Cambridge: Harvard University Press, 1938), y "An Approach to a Science of Administration", de EDWIN O. STENE (American Political Science Review. 34: 1124-137; diciembre, 1940), son dos notables excepciones en la desatención general hacia la toma de decisiones.

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4 1 : LA TOMA DE DECISIONES Y LA ORGANIZACION ADMINISTRAnVA

nivel más bajo de la jerarquía administrativa. Ni el ingeniero ni el eje­cutivo construyen el automóvil como objeto físico, sino el mecánico, en la cadena de montaje. Y es el equipo de bomberos, que hace funcionar la manguera sobre las llamas, quien apaga el incendio, no su jefe o su capitán.

Es igualmente claro que las personas que se encuentran por encima de ese nivel operativo, en la jerarquía administrativa, no constituyen un simple exceso de equipaje y que desempeñan también un papel esencial en el cumplimiento de los objetivos de la organización. Aunque, por lo que se refiere a la causa y efecto físicos , los que manejan las ametra­lladoras son quienes libran la batalla y no su comandante, este ejercerá probablemente mayor influencia en el resultado que uno cualquiera de aquellos.

¿ Cómo, pues, influye el personal administrativo y supervisor de una organización en el trabajo de la misma? El personal no operativo de una organización administrativa participa en el cumplimiento de los objetivos de esa organización en cuanto influye en las decisiones del personal operatorio; es decir, de las personas que se encuentran en el nivel más bajo de la jerarquía administrativa. El comandante puede in­fluir en la batalla por el he-cho de que su cabeza es capaz de dirigir la mano del ametrallador. Al desplegar sus fuerzas en el campo de batalla y señalar a las unidades subordinadas sus tareas concretas decide ellu­gar en que el ametrallador se situará y cuál ha de ser su objetivo. En las organizaciones muy pequeñas, la influencia de todos los supervisores sobre los empleados operativos puede ser directa, pero en las unidades de cierto volumen se interponen, entre los supervisores de la escala su­perior y los empleados operativos, varios niveles de supervisores in ter­médios, que están sujetos a influencias de otros niveles más altos y que transmiten, elaboran y modifican esas influencias antes que lleguen a los empleados operativos.

Si esta descripción del proceso administrativo es correcta, la cons­trucción de una organización administrativa eficaz es un problema de psicología social. Es una tarea consistente en establecer un personal operativo y superponer a este otro personal supervisor, capaz de influir en el primero inclinándolo hacia un tipo de comportamiento coordinado y eficaz. Empleamos aquí el término "influir" más bien que el de "di­rigir" porque la dirección-es decir, el empleo de la autoridad admi­nistrativa-es solo una de las diferentes maneras en que el personal ad­ministrativo puede afectar a las decisiones del personal operatorio; y, por consiguiente, la construcción de una organización administrativa es

ELECCION y COMPORTAMIENTO 5

algo más que una simple distribución de funciones y una asignación de autoridad.

En el estudio de la organización debe centrarse la atención sobre el empleado operatorio, porque el éxito de la estructura será juzgado por su funcionamiento dentro de la misma. La mejor manera de lograr una visión intensa de la estructura y del funcionamiento de una orga­nización es analizar la manera en que las decisiones y el comportamien­to de esos empleados se ven influidos dentro de y por la organización.

ELECCION y COMPORTAMIENTO

Todo comportamiento implica una selección, consciente o incons­ciente, de determinadas acciones, entre todas las que son físicamente posibles, para el que actúa y para aquellas personas sobre las cuales este ejerce influencia o autoridad. Empleamos aquí el vocablo "selec­ción", sin que ello signifique ningún proceso consciente o deliberado.­Nos referimos sen cilla mente 'al hecho de que, si el individuo sigue una ­determinada línea de acción, renuncia por ello a otras líneas de acción: En muchos casos, el proceso selectivo consiste, simplemente, en una acción refleja establecida; por ejemplo, una mecanógrafa golpea una tecla determinada con un dedo porque se ha establecido un reflejo en­tre una letra de una página impresa y esa tecla concreta. Aquí, la aC­ción es, en cierto sentido al menos, racional (es decir, orientada hacia una finalidad), aunque no encierra ningún elemento de conciencia ni de deliberación.

En otros casos, la selección es producto de una compleja cadena de actividades, llamadas actividades de "planificación" o de "diseño". Un ingeniero, por ejemplo, puede decidir, basándose en un análisis extenso, que un determinado puente deberá ser en voladizo. Su diseño, completa­do por planes detallados de la estructura, llevará a una cadena completa de comportamiento de los individuos que construyen el puente.

En este volumen expondremos muchos ejemplos de todas las varie­liades del proceso de selección. Todos estos ejemplos tienen en común las siguientes características: existe, en todo momento, una multitud de acciones alternativas posibles (físicamente), cualquiera de las cuales puede ser emprendida por un individuo determinado; estas numerosas alternativas quedan reducidas, por algún proceso, a aquella que, en realidad, es llevada a cabo. Para referirnos a este proceso emplearemos de manera intercambiable las palabras "elección" y "decisión", pero como dichos términos, tal como se emplean ordinariamente, encierran matices de selección consciente, deliberada y racional, debe ponerse de

6 1: LA TOMA DE DECISIONES Y LA ORGANIZACION ADMINISTRATIVA

relieve que, tal como los empleamos aquí, incluyen cualquier proceso de selección, con independencia de si los elementos indicados están presentes en algún grado.

VALOR Y HECHO EN LA DECISION

Una gran parte del comportamiento, y especialmente del comporta­miento de los individuos dentro de las organizaciones administrativas, es' intencionado ; es decir, está orientado hacia metas u objetivos. Esta intencionalidad o finalidad trae como consecuencia una integración en el modelo de comportamiento, faltando la cual la administración care­cería de sentido; porque si la administración consiste en "c0n.seguir que se hagan las cosas" por grupos de personas, la finalidad proporciona un primer criterio para determinar cuáles son las cosas que hay que hacer.

Las decisiones menudas que gobiernan las acciones concretas son, inevitablemente, ejemplos de la aplicación de decisiones más amplias relativas a la finalidad y al método. El que camina contrae los músculos de la pierna para dar un paso; da un paso con objeto de adelantar hacia su destino; camina hacia su destino, un buzón de Correos, con objeto de enviar una carta; envía una carta con objeto de transmitir a otra persona determinadas informaciones, y así sucesivamente. Cada

,decisión comprende la selección de una meta y un comportamiento ,relacionado con la misma; esta meta puede, a su vez, ser un medio para una finalidad algo más lejana, y así hasta que se llega a un obje­tivo relativamente último 2. Cuando las decisiones lleven a la selección de finalidades últimas, las llamaremos "juicios de valor"; cuando im­pliquen el logro de tales finalidades, las llamaremos "juicios de he­cho" '.

Por desgracia, los problemas no llegan al administrativo cí.Iidado­samente dasificados en. legajos, con los elementos valorativQs y los elementos fácticos claramente ordenados. En primer lugar, es corriente que las metas u objetivos últimos de la organización y de la actividad

: En el capítulo IV se desarrolla esta distinción entre los objetivos mediatos y finales y se demuestra su necesidad.

3 La expresión "de hecho", aunque posiblemente sea mal interpretada, se em­plea a falta de un término mejor. Es evidente que los "hechos" en que se basan las decisiones prácticas son habitualmente estimaciones o juicios, más bien que casos positivos y seguros. Para aumentar la confusión, los escritores aplican con frecuencia el vocablo "valoración" a este proceso de juzgar o estimar hechos. El lector evitará la confusión recordando que la palabra "valor" se refiere en este estudio a los debe, por muy seguros que sean, y el vocablo "hecho" a los es, por muy conjeturales que sean.

VALOR y HECHO EN LA DEClSION 7

gubernativa, sean formulados en términos muy generales y ambiguos, como "justicia", "bienestar general" o "libertad". Además, «posIble que los objetivos, cuando resulten definidos, sean simplemente inter­medios para llegar a otros fines últimos. Por ejemplo, en determina­das esferas de acción, el comportamiento de las personas se orienta generalmente en torno al "móvil económico". Sin embargo, la ganan­cia económica no constituye, para la mayoría de ellas, un fin en sí misma, sino un medio para alcanzar otros fines últimos: seguridad, comodidad y prestigio.

Finalmente, es posible combinar los elementos valorativos y fác­ticos en un objetivo único. La detención de delincuentes se considera, comúnmente, el objetivo de un departamento de policía municipal. Este objetivo se mira, hasta cierto punto, como un fin en sí mismo, es oecir, como encaminado hacia el encarcelamiento y el castigo de los que faltan a la ley; pero, desde otro punto de vista, se concibe como un medio de proteger a los ciudadanos, rehabilitar a los culpables y disuadir a los posibles delincuentes. .

La jerarquía de decisiones.-El concepto de finalidad implica la/ noción de una jerarquía de decisiones en la que cada paso hacia abajo consiste en alcanzar las metas expuestas en el inmediato superior. El comportamiento es finalista en cuanto que se guía por metas u obje­tivos generales; es racional en cuanto que elige alternativas que llevan al cumplimiento de las metas previamente seleccionadas 4. r'

No debe llegarse a la conclusión de que esta jerarquía o pirámide de finalidades está perfectamente or!ilniz!,da o integrada en un com­portamiento real. Por ejemplo, un organismo gubernativo puede diri­girse simultáneamente hacia varios objetivos distintos: un departa­mento de recreos puede buscar el mejoramiento de la salud de los niños, enseñarles cómo emplear mejor su tiempo libre y prevenir la delincuencia juvenil, 10 mismo que realizar actividades semejantes para los adultos de la comunidad.

Aun cuando en la decisión no tenga lugar la integración consciente o deliberada de esas finalidades, debe tomarse nota de que, por 10 gene­ral, se realiza de hecho una integración. Aunque el director de recreos, -...... -........,

al tomar sus decisiones, no mida la importancia relativa de los diversos objetivos, a veces en pugna entre sí, de su departamento, sus decisio­nes reales y la dirección que da a la política de aquel equivaldrán, en la práctica, a una serie particular de mediciones de dichos objetivos. Si

• Esta definición de "racional" no es exacta y será expuesta con más detalle en el capítulo IV.

8 1: LA TOMA DE DECISIONES Y LA ORGANIZACION ADM/:-;ISTRA TlVA

el programa hace hin(:apié en el atletismo para les adol-.!scentes. se da a este objetivo, en la práctica, una importancia real que puede o no hab~ r existido en la conciencia del director en el momento de planear el programa. De aquí que, a pesar de que el director puede '-rehusar la tarea-o ser incapaz de realizarla-de integrar de una manera cons­ciente y deliberada su sistema de objetivos, nO puede evitar las conse­cuencias de las decisi ones que ha tomado y que dan lugar realmente a dicha síntesis.

El elemento relativo en la decisión.-En un aspecto importante . toda decisión encierra una transacción. La alternativa, finalmente ele­gida, no permite nunca una realización completa o perfecta de obje­tivos, sino que es simplemente la mejor solución disponible en las cir­cunstancias dadas. El medio limita inevitablemente las alternativas de que se dispone, y. por tanto, establece el nivel máximo posible de con­secución de un objetivo.

Este elemento relativo de realización-este elemento de compro­miso-agudiza la necesidad de encontrar un denominador común cuando el comportamiento aspira simultáneamente a varios objetivos. Por ejemplo, si la experiencia demostrase que una organización corno la Work Projects Administration podía, al mismo tiempo, distribuir socorros y construir obras públicas, sin perjuicio de ninguno de los dos objetivos, el organismo trataría de conseguir ambos. Si, por el contrario, la experiencia demostrase que el cumplimiento de uno de estos objetivos, por medio de dicha organización, obstaculizaba grave­mente el cumplimiento del otro, habría que elegir uno de ellos corno objetivo del organismo y sacrificar el restante. Para equilibrar una fi~~ta y tratar de encontrar un de~nador com~n. ser~recl~i!!i~ensar en lOJ..,<dos< oJlie1ims comO:-fm~Dn-sí mis.....lT!.Q§.l concebirlos, en ..camhio.. _.c,2mo medios p~~a _ ~!gºr.!. objetivo ~15_ -- -- - ---- ,

Una ilustración del proceso de la decisión.-Para comprender con mayor claridad las relaciones íntimas que existen, en cualquier pro· blema práctico administrativo, entre los juicios de valor y los de hecho, servirá de ayuda el estudio de un ejemplo tornado del ámbito mu­

' nicipal.

¡ De acuerdo con la descripción de MacMahon. MiIlet , y Ogden de la W. P. A. en su etapa de planificación. parecería que el pensamiento acerca de esta integración hallábase en un nivel bastante primitivo de la organización, en el momento en que se tomaron las decisiones básicas. ARTHUR W. MAC MAHON. JOHN D. MILLETT Y GUDYS O<;OEN: The Administration of Fede­ral Work Relief (Chícago: Public Administratíon Service, 1941). págs. 17-42.

LA TOMA DE DECISIONES EN EL PROCESO ADMINISTRATIVO 9

¿ Qué cuestiones valorativas y fácticas plantea la apertura de una nueva calle? Es preciso determinar: 1) el trazado de la calle; 2) la adecuada relación <te la calle con el plan general; 3) los medios de financiación del proyecto; 4) si debe entregarse el proyecto en arren­damiento mediante contrata o debe hacerse por administración; 5) la relación de este proyecto con la construcción que puede ser necesaria después de la urbanización (por ejemplo, instalaciones de los servi­cios públicos en esa misma calle), y 6) otras numerosas cuestiones de naturaleza parecida. Es preciso dar contestaciones a estas preguntas, ' combinando en cada una los elementos valorativos y fácticos; y distin­guiendo las ~ del proyecto de sus procedimientos, puede rea­lizarse una separación parcial de los dos elementos. " Por una parte, las decisiones que se refieren a estas cuestiones deben

", basarse en los EOEósitos que se persiguen con esa calle y en los valo­res sociales afectados por su construcción; entre ellos, 1) velocidad ~ conveniencia del transporte; 2) seguridad del tráfico; 3) repercusiones _ de la apertura de la calle en el valor de las propiedades; 4) costes de construcción, y 5) distribución del coste entre los contribuyentes. - Por otra parte, las decisiones deberán tomarse a la luz del cono­cimiento científico y práctico del efecto que determinadas medidas

" tendrán en la realización de estos valores. Aquí se incluyen: 1) la igualdad, permanencia y coste relativo de cada tipo de pavimentación; 2) las ventajas relativas de los distintos trazados, desde el punto de vista del coste y de la conveniencia del tráfico, y 3) el coste total y la distri­bución de este coste según los distintos métodos de financiación.

La decisión final dependerá, pues, de la importancia relativa que se otorgue a los distintos objetivos y del juicio sobre la medida en que un plan dado alcanzará cada uno de los mismos.

Esta breve enumeración servirá para indicar algunos de los rasgos básicos del proceso de decisión, rasgos que trataré posteriormente con mayor extensión en este libro.

LA TOMA DE DECISIONES EN EL PROCESO ADMINISTRATIVO

La actividad administrativa es actividad de grupo. Las situaciones sencillas son conocidas donde un hombre proyecta y ejecuta su propio trabajo; pero tan pronto como una tarea crece hasta el punto de que exige el esfuerzo de varias personas para realizarla, ya es necesario desarrollar procesos de aplicación del esfuerzo organizado a la activi­dad del grupo. Las técnicas que facilitan esta aplicación son los pro­cesos administrativos.

10 1: LA TOMA DE DECISIONES Y LA ORGANIZACION ADMINISTRATIVA

Debe hacerse notar que los procesos administrativos son procesos decisorios: consisten en segregar determinados elementos en las deci­siones de los miembros de la organización y establecer procedimientos regulares de organización para seleccionar y determinar estos elemen­tos y para comunicárselos a los miembros a quienes afectan. Si la tarea

. del grupo consiste en construir un barco, se empieza por hacer el diseño del mismo, diseño que adopta la organización y que limita y guía las actividades de las personas que efectivamente construyen el barco.

Así, pues, la organización quita al individuo una parte de su auto­nomía decisoria y la sustituye por un proceso organiza ti va de toma de decisiones. Las decisiones que la organización elabora ordinaria­mente para el individuo: 1) especifican su función, es decir, el alcance general y la naturaleza de sus deberes; 2) asignan autoridad, es decir, resuelven quién tendrá poder en la organización para tomar nuevas decisiones que afecten al individuo, y 3) establecen tantos límites a su facultad de elegir como sean necesarios para coordinar las actividades de los distintos individuos de la organización.

La organización administrativa se caracteriza por la especializa­ción; es decir, por la asignaci6n de determinadas tareas a determina­das partes de la organización. Ya hemos advertido anteriormente que esta especializaci6n puede tomar la forma de una división "vertical" del trabajo. Puede establecerse una pirámide o jerarquía de autoridad con mayor o menor formulismo y pueden particularizarse las funciones decisorias entre los miembros de esta jerarquía.

La mayoría de los análisis de organización acentúan la importan­cia de la especifi~ación ''horizontal''-la división del trabajo-como característica fundamental de la actividad organizada. Luther Gulick, por ejemplo, en su "Notes on the Theory of Organization", dice: "La división del trabajo es el fundamento de la organización; en verdad, es la razón de la organización." 6 En este estudio nos ocuparemos prin­cipalmente de la especialización "vertical", esto es, de la división de las funciones decisorias entre el personal operativo y el personal super­visor e investigaremos las razones de que los empleados operativos sean privados de una parte de su autonomía decisoria y sometidos a la autoridad e influencia de supervisores.

Existen por lo menos tres razones para la especialización vertical en la organización. En primer lugar, si existe una especialización hori­zontal, la especialización vertical es absolutamente necesaria para rea-

6 LurnER GULICK y L. URWICK, eds.: Papers on the Science of Administra­tion (Nueva York: Institute of Public Administration, 1937), pág. 3.

________ L_A_T_oM_A __ D_E_D_E_C�_S�_o_NE_S __ EN __ EL~P_RO_C_E~SO~A~OM~I~NI=S~TR=A~T~lv~o _____ 11

!izar la coordinación entre los empleados operativos. En segundo lugar, de la misma manera que la especialización horizontal permite que el grupo operativo desarrolle mayor habilidad y destreza en la ejecución de sus tareas, la especialización vertical da lugar a una mayor destreza en la toma de decisiones. En tercer Jugar, la especialización vertical per­mite que el personal operativo sea responsable de sus decisiones: ante el Consejo de administración, cuando se trata de una organización de negocios; ante el cuerpo legislativo, cuando se trata de un orga­nismo público. .~ación.-EI comportamiento de grupo exige no soja la adop:/

ción de decisiones correctas, sino también que todos los miembrosF del grupo adopten las mismas decisiones. Supongamos que diez per. sanas deciden cooperar en la construcción de una lancha. Si cada una· de ellas tiene su propio proyecto, pero no se lo comunica a Jos demás,i no es probable que la embarcación resultante sea muy adecuada; segu-. ramente tendrían más éxito si adoptaran un solo proyecto, aunque; fuera muy mediocre, y después lo siguieran todos. ,/

Es Posible, mediante el ejercicio de autoridad o de otras formas . de influencia, centralizar la función de decidir, de manera que un plan . general de operaciones rija las actividades de todos los miembros de la organización. Esta coordinación puede ser esencial o de procedi­miento; entendiendo por coordinación de procedimiento la especifi­cación de la organización misma, es decir, la descripción generalizada. de los comportamientos y de las relaciones entre los miembros de la organización. La coordinación ~pmc~d.im~JJ.1o._establece las líneas de autoridad y delinea-la esferadeactividad de cada miembro de la organi­zación, en tanto que la coordinación esencial especifica el contenido de su trabajo. En una fábrica de automóviles un organigrama es un aspecto de la coordinación de procedimientos; los fotocalcos del bloque del motor del coche que se está fabricando son un aspecto de la coordina-ción esencial. - _.

_l~~.-Para obtener las ventajas de la habilidad especializada en/ el nivel operativo, el trabajo de una organización debe subdividirse de manera que todos los procesos que requieran una habilidad determi­nada puedan ser realizados por personas que la posean. De igual" manera, para conseguir las ventajas de la destreza en la toma de deci,· siones, debe distribuirse la responsabilidad de las mismas de tal ma­nera, que todas las que exijan una habilidad especial puedan ser toma! das por personas que posean esa habilidad. ;./ ,

Ahora bien: subdividir decisiones es bastante más complicado que subdividir tareas, porque, no siendo habitualmente posible combinar

12 1: LA TOMA DE DECISIONES Y LA ORGANIZACION ADMINISTRATIVA

la visión aguda de un trabajador con la mano firme de otro, a fin de lograr una precisión ma:;or en una operación concreta, lo es, con fre­cuencia, agregar el conocimiento de un abogado al de un ingeniero, con objeto de mejorar la calidad de una decisión determinada.

J~~§'E0!lsabil~~E!d.-Escritores que se han ocupado de los aspectos políticos y legales de la autoridad, han puesto de relieve que una de las funciones primarias de la organización consiste . en exigir ·la <:onfoÍ'­mÍaad 'délíñdivídüo a las nórmas estableddas- 'j;Qi-.ef'giupó--;-por aquellos de sus miembros que ostentan la autoridad. Las Jacuhades discrecionales del personal subordinado quedan lirrüt~das por políticas determinadas casi en la cúspide de la jerarquía administrativa. Cuando el mantenimiento de la responsabilidad es una preocupación central, el propósito de la especialización vertical consiste en asegurar al direc­tor el control legislativo, dejando al personal administrativo la facul­tad discrecional adecuada para tratar los asuntos técnicos que un cuerpo legislativo compuesto por legos no estaría capacitado para de­cidir.

FORMAS DE LA INFLUENCIA ORGANIZATIVA

Las decisiones que se tornan en los niv~les más elevados de la ' jerarquía administrativa no surtirán efecto e~ las actividades de los , empleados operativos, a menos que sean comunicadas en sentido des­)<,,cendente. ~l estudio del proceso exige un examen de las manerª~ _en 'que se puede iñlTUír "eñ d comportamiento del empleado operativo.

'-Estas influencias pueden clasificarse, en términos generales, en- dos '\ cat~gorías: 1) lLformación ... en el empleado operativo, de actitudes, ,hábitos y un estado de espíritu que 10 conduzca a una decisión venta­josa para la organización, y 2) l~i~osición al empleado operativo de 'las decisiones a que se ha llegado en otro punto de la organización. El primer tipo de influencia opera inculcando en el empleado normas organizativas y una preocupación por la eficacia y, de manera más -seneral, entrenándolo. El segundo tipo de influencia depende primaria-

·'.nente de la autoridad y de los servicios consultivo e informativo. N o se afirma que dichas categorías sear. exhaustivas o mutuamente exclu­sivas, pero servirán a los propósitos de este estudio introductivo.

En realidad, el presente examen es algo más general que 10 que . sugiere el párrafo precedente, porque se ocupa de las influencias or­ganizativas, no solo sobre los empleados operativos, sino sobre todos los individuos que toman decisiones dentro de la organización.

Autoridad.-El concepto de autoridad ha sido analizado extensa­me;tepOrToS que han estudiado la administración. Aquí emplearemos

FORMAS DE LA INFLUENCIA ORGANIZATlVA 13

una definición sustancialmente equivalente a la establecida por ~-,-J. ,

Barnard_~ Se dice que un subordinado acepta la autoridad siempre que-­cons;e~te que su comportamiento sea guiado por la decisión de un su-­perior, sin examinar libremente las razones de esa decisión. El supe- ". rior, cuando ejerce autoridad, no trata de convencer al subordinado,· sino únicamente de conseguir su conformidad. Desde luego que, en la ' práctica, la autoridad se encuentra muy mezclada con la sugerencia y la persuasión.

A pesar de que una función importante de la autoridad es la de que~'

asegure que una decisión sea tornada y cumplida, aun en el caso de que no se pueda llegar a un acuerdo, quizá este aspecto arbitrario de la autoridad haya sido exagerado. En todo caso, si se trata de llevar ' la autoridad más allá de cierto límite, que puede definirse corno "zona' de aceptación" del subordinado, se producirá la desobediencia 8. La/ magnitud de la "zona de aceptación" depende de las sanciones que la" ,- ' autoridad tenga a su disposición para reforzar sus órdenes. A este res­pecto es preciso interpretar ampliamente el vocablo "sanciones", ya que los estímulos neutrales y positivos-tales como la comunidad de pro­pósitos, el hábito y la superioridad-son por lo menos tan importantes, para conseguir la aceptación de la autoridad, como la amenaza de un castigo físico o económico.

Síguese de esto que la autoridad, en el sentido aquí definido, puede " operar dentro de la organización "hacia arriba" y "hacia los lados" tanto ' como "hacia abajo". Si un ejecutivo delega en su secretaria una decisión acerca de los archivos y acepta su recomendación sin revisar las razones de la misma, acepta la autoridad de aquella. Las "líneas de autoridad" representadas en los organigramas tienen, sin embargo, una significa­ción especial, ya que se recurre comúnmente a ellas para poner fin a un debate cuando se comprueba que es imposible llegar a un acuerdo sobre una decisión determinada. Corno esta apelación a la autoridad requiere, por lo general, la existencia de sanciones para ser efectiva, es corriente relacionar la estructura de la autoridad formal, dentro de una organización, con el nombramiento, la disciplina y el depósito del personal. Estas líneas formales de autoridad se suplen, comúnmente, con las relaciones no formales de la misma en el trabajo diario de la organización, mientras la jerarquía formal queda en gran parte reser­vada a la solución de los conflictos.

7 CHES TER L BARNARD: The FUllctio1lS 01 the Executit1e (Cambridge: Har­'.-ard University Press, 1938). pág, 163.

'BARNARD lop. cit .. pág, 169) b llama "zona de indiferencia": pero yo piefiero el término "aceptación".

14 1; LA TOMA DE DECISIONES Y LA ORGANIZACION ADMINISTRA-r:.~~ _ _

, k-ªI(r¿~e.~oJ.ganj':..fltivas.-Una característica dominante del com­portamiento humano es que los miembros de un grupo organizado tien­den a identificarse con ese grupo. Al tomar decisiones, la lealtad organi­

'. zativa les induce a valorar las vías alternativas de acción, en relación \ con las consecuencias que esta tendrá para el grupo. Cuando una 'persona prefiere una determinada vía de acción porque es "buena para Norteamérica", se identifica a sí mismo con los norteamericanos; cuando la prefiere porque "aumentará los negocios en Berkeley", se identifica a sí mismo con los berkeleyanos. Las lealtades nacional y de clase son ejemplos de identificaciones de importancia fundamental en la estructura de la sociedad moderna.

Las lealtades que presentan un interés particular en el estudio de la administración son las que van ligadas a las organizaciones admi­nistrativas o a rectores de tales organizaciones. En la administración militar, la bandera de combate del regimiento es el símbolo tradicional de esta identificación; en la administración civil, el grito de "i Nuestra oficina necesita más fondos! " es una prueba de lealtad que se encuen tra con frecuencia.

Este fenómeno de identificación o lealtad a la organización desem­peña en la administración una función muy importante. Si cada vez que un superior administrativo tiene que tomar una decisión debe calcularla forzosamente en relación con toda la gama de valores humanos, la racionalidad de la administración es imposible. En cambio, si solo necesita considerar los límites objetivos de su organización, su tarea queda más al alcance de los humanos poderes. Sólo así el bombero puede concentrarse en el problema de los incendios, el funcionario de sanidad en los problemas de las enfermedades, sin entrar en considera­ciones que no hacen al caso.

Más aún: si hay que hacer al administrativo responsable de sus deci.siones, esta concentración en una gama limitada de valores resulta casi esencial. La premisa de mayor valor de las decisiones del adminis­trativo le viene dada cuando una autoridad más elevada especifica los objetivos de la organización, dejándole únicamente la tarea de cum­·,plir estos objetivos. Si se permitiera al jefe de bomberos explayarse sobre todo el campo de los valores humanos-para decidir, por ejem­plo, que los jardines tienen mayor importancia que los coches de bom­beros y convertir, por consiguiente, su departamento de incendios en un departamento de recreos-el caos sustituiría a la organización y desaparecería la responsabilidad.

Sin embargo, las lealtades organizativas conducen también a difi­, cultades que no deberían ser menospreciadas. El principal efecto inde-

FORMAS DE LA INFLUENCIA ORGANIZATIVA 15

seable de la identificación es que impide, al individuo institucionali- , zado, llevar a cabo decisiones correctas en los casos en que el área ­restringida de valores con que él se identifica tenga que ser ponde- ' rada frente a otros valores que se encuentran fuera de dicha área. Esta es una de las causas principales de la rivalidad y del forcejeo entre los distintos departamentos que caracteriza a toda extensa organización administrativa.

Los miembros de la organización, identificándose con su departa-. mento, en lugar de identificarse con la totalidad de la organización, creen que el bienestar de aquel es más importante que el bienestar. general en los casos en que ambos entran en conflicto. Este problema resulta con frecuencia evidente en el caso de los órganos "domésti­cos", en los cuales se pierde de vista su índole facilitadora y auxiliar al esforzarse en imponer a los órganos ejecutivos procedimientos nor­malizados.

Las lealtades organizativas incapacitan también a casi todos 10&

jefes de departamento para la tarea de equilibrar las necesidades finan­cieras del suyo con las de los demás; de ahí la necesidad de es­tablecer un departamento presupuestario centralmente situado, que esté libre de estas preferencias psicológicas. Cuando más nos elevamos en la jerarquía administrativa y cuanto más amplia es la gama de valores sociales que sus miembros deben tener en cuenta, más perjudicial resul­ta el efecto de las preferencias valorativas y más importante es que libe­remos al administrativo de sus identificaciones más concretas.

El criterio de eficiencia.-Hemos visto que el ejercicio de la auto­ridad y el desarrollo de las lealtades organizativas son dos de los principales medios con que la organización influye en las premisas valorativas del individuo. ¿Y qué decir de las cuestiones de hecho que sirven de base a sus decisiones? Estas resultan en gran parte determi­nadas por un principio implicado en todo comportamiento racional: el criterio dediciencia. En su sentido más amplio, ser eficiente signi-­fica -~¡mplement~ tomar el camino más breve, los medios más baratos ' para alcanzar las metas que se desean. El criterio de eficiencia es · completamente neutral en cuanto a las metas que han de ser alcanza- o das. La orden "j Sé eficiente!" ejerce una primordial influencia orga­nizativa sobre las decisiones de los miembros de cualquier organismo administrativo, y la determinación de si se ha obedecido a esta orden resulta una función primordial del proceso de revisión 9.

9 Véase, para un tratamiento más extenso del concepto de eficiencia, Mea~ur­ing Municipal Activities, de CLARENCE E. RlDLEY y HERBERT A. SIMON (Chlca­go; Internacional City Managers Association, 1943).

16 1: LA TO.~A DE DECISIONES Y LA ORGANIZACIQN ADMINISTRATIVA

Conseio e información.-Muchas de las influencias que la orga­nización eTéi'¡;e'sobre sus miembros san de índole menos formal que aquellas que hemos venido examinando. Quizá sea más realista consi­derar estas influencias como una forma de relaciones públicas internas, porque no existe nada que nos garantice que el consejo dado en un punto de la organización surtirá efecto en otro, a menos que las líneas de comunicación sean adecuadas y se transmita de forma tal que resulte persuasivo. Un error corriente en las oficinas centrales es el de consI­derar que la función asesora interna consiste en preparar boletines explicativos escritos con precisión, y asegurarse de que ha prepa­rado un número conveniente de ellos y de que se han colocado en el compartimiento debido del "intinerario". Ninguna peste ha producido una cifra más elevada de mortandad que la que aflige habitualmente a las comunicaciones de la oficina central desde el momento en que salen del despacho que las expide hasta el momento en que se da por supuesto que ejercen influencia en la práctica comprobada de los em­pleados operativos.

La información y el consejo fluyen en todas direcciones a través . de la organización y no solo desde la cúspide hacia abajo. Muchos de los hechos que tienen importancia en la decisión son de los que cam­bian rápidamente, de los que se advierten solo. en el momento de la ,decisión y, Con frecuencia, solo por los empleados operativos. Por ejemplo, conocer la disposición de las fuerzas del enemigo es de impor­tancia fundamental en las operaciones militares, y la organización mili­tar ha elaborado detallados procedimientos para hacer llegar, a la per­sona que ha de tomar una decisión, todos los hechos importantes que ella no se encuentra en situación de averiguar personalmente.

~rl.tre!lE!'lJ~IJ.?2.-Lo mismo que las lealtades organizativas y el cri­terio de eficacia, y contra lo que ocurre en los restantes modos de influir que hemos venido examinando, el entrenamiento influye en

j las decisiones "de dentro a fuera". Es decir, el entrenamiento prepara al miembro de la organización para que tome, por sí mismo y satisfac­

,toriamente, decisiones sin necesidad del ejercicio constante de la auto­ridad o del consejo. En este sentido, el entrenamiento resulta una alter­nativa del ejercicio de la autoridad o del consejo como medios de

,control sobre las decisiones del subordinado. El entrenamiento puede ser previo o realizarse ya en el trabajo.

Cuando se reclutan personas dotadas de calificaciones especiales para realizar determinadas tareas, la organización cuenta con este entrena­miento previo como recurso principal para asegurar decisiones correc­tas en su trabajo. Factor importante que es preciso tomar en con si de-

_ _______ EL~EQUILIIlRIO DE LA ORG_A_N_IZ_A_C_IO_N __ _____ .--::.17

ración al diseñar la organización administrativa es la relación mutua entre el entrenamiento y el margen de autonomía que puede permitirse ~ al empleado. Es decir, que es posible con frecuencia disminuir e incluso ~ eliminar determinados procesos de revisión, dando a los empleados un , entrenamiento que los capacite para realizar su trabajo con una super­visión menor. De la misma manera, al trazar las condiciones requeridas para los solicitantes de determinados puestos, debería considerarse la posibilidad de disminuir los gastos de personal, tomando empleados semi capacitados y entrenándolos para tareas especiales.

El entrenamiento es aplicable al proceso de decisión siempre que los mismos elementos entren en un amplio número de decisiones. Puede' proporcionar, al que se somete a él, los hechos necesarios para tomar ­estas decisiones; puede suministrarle un marco de referencia para sus­reflexiones; enseñarle soluciones "aprobadas" o instruirle sobre los­valores que debe tener en cuenta para tomar sus decisiones. "

EL EQUILIBRIO DE LA ORGANIZACION

Puede plantearse a continuación la pregunta de por qué acepta el, ­individuo estas influencias de la organización, por qué acomoda su -comportamiento a las exigencias que la organización le presenta. Para comprender de qué manera el comportamiento del individuo se convier­te en una parte del sistema de comportamientos de la organización, es necesario estudiar la relación entre el móvil personal del individuo y los objetivos que orientan la actividad de la organización .. '

Tomando de momento, como tipo, la organización de una empresa, ,.: pueden distinguirse tres clases de participantes: los empresarios, los ' empleados y los clientes 10. Los empresarios distínguense por el hecho / de que son sus decisiones las que controlan, en último término, las acti­vidades de los empleados; los empleados, porque contribuyen con su ­tiempo y sus esfuerzos (indiferenciados) a la organización, a cambio de sus salarios; los clientes, porque aportan dinero a la organización ' a cambio de sus productos. Desde luego, cualquier ser humano puede­encontrarse, dentro de una organización, en más de una de estas relacio­nes; por ejemplo, un voluntario de la Cruz Roja es, realmente, un empleado y un cliente.

10 Seguimos aquí a Barnard (op. cit.) en su insistencia de que los clientes son parte integrante del sistema de comportamiento de la organización . Si son "miembros" o no, es una cuestión terminológica que no tiene particular impor­tancia. Pudieran haberse agregado, como una cuarta clase de participantes, los proveedores de materiales; pero no añadirían ningún elemento esencial­mente nuevo al cuadro.

18 1: LA TOMA DE DECISIONES Y LA ORGANIZACION ADMINISTRATIVA

Cada uno de estos participantes tiene sus propios motivos perso­nales para incorporarse a estas actividades organizativas. Simplificando los motivos y adoptando el punto de vista de la teoría económica, pode­mos afirmar que el empresario busca el beneficio (es decir, el exceso de los ingresos sobre los gastos), los empleados buscan salarios y la clientela encuentra atractivo (a determinados precios) el intercambio de dinero por productos. El empresario adquiere el derecho a disponer del tiempo de los empleados realizando contratos de trabajo con ellos, y realizando contratos de venta con los clientes consigue fondos para pagar los salarios. Si estas dos series de contratos son lo suficientemente ventajosas, el empresario obtiene un beneficio, y, lo que resulta quizá más importante para nuestros fines: la organización sigue existiendo. Si los contratos no SOn bastante ventajosos, el empresario llega a ser incapaz de conservar los alicientes que han de mantener a los demás con él en una actividad organizada y puede, incluso, perder su propio aliciente para seguir realizando esfuerzos organiza ti vos. En cualquiera de los dos casos desaparece la organización, a menos que pueda alcan­zarse un equilibrio a algún nivel de actividad. Desde luego, en cual­quier organización real el empresario contará con muchos alicientes, fuera de los puramente económicos que hemos mencionado : prestigio, "buena voluntad", lealtad, etc.

En una organización como la que acabamos de describir, además de las finalidades personales de los participantes, aparecen uno o varios objetivos de la organización. Si la organización es, por ejemplo, una fábrica de calzado, asume el objetivo de hacer zapatos. ¿De quién es este objetivo? ¿Del empresario, de los clientes o de los empleados? Negar que pertenece a cualquiera de ellos equivaldría a afirmar la exis­tencia dealguna "mente de grupo", de alguna entidad orgánica que está

-:'- por encima de sus componentes humanos. La verdadera explicación es - más sencilla: el objetivo de la organización es, indirectamente, un obje-

tivo personal de todos los participantes. Es el medio por el que sus actividades organizativas' se ligan para satisfacer sus diversos móviles

.' " personales. El empresario realiza su beneficio empleando a los obreros ' en hacer calzado y vendiendo este; el empleado gana su salario acep­tanto la dirección del empresario en la confección de zapatos; y el cliente halla su satisfacción comprando los zapatos terminados. Dado que el empresario desea conseguir un beneficio y puesto que él controla el comportamiento de los empleados (dentro de sus áreas respectivas de aceptación), le conviene guiar este por el criterio de "fabricar calzado t.:on toda la eficiencia posible". Así, pues, en tanto qUe controla el

ORGANllACION DE ESTE VOLUMEN 19 --------

comportamiento dentro de la organización, establece dicho criterio como el objetivo del comportamiento.

Es preciso advertir que los objetivos del cliente están muy estrecha­y bastante directamente relacionados con los objetivos de la organiza­ción; que los objétivos del empresario se hallan estrechamente relacio-­nadas COn la supervivencia de la organización; y que los objetivos del empleado no se hallan directamente relacionados con aquellos ni con esta, pero la existencia del área de aceptación los introduce en el esque­ma de la organización. Admitimos que no existen "empresarios", "clien­tes" y "empleados" puros; más aún, que este esquema necesita ser modificado para que encaje en las organizaciones voluntarias, religiosas y gubernamentales; pero es la existencia de estos tres papeles típicos lo que da al comportamiento de las organizaciones administrativas el carácter especial que nosotros vemos en ellas.

ORGANIZACION DE ESTE VOLUMEN

Ha quedado ahora establecido el cuadro de la investigación que ha de acometerse en los capítulos siguientes. Podemos concluir este capítulo reseñando brevemente el orden en que abordaremos los dife­rentes temas.

El capítulo TI es también, en cierto sentido, preliminar. La pre­sente obra fue acometida, en parte, como resultado de la insatisfac­ción del autor ante los llamados "principios de administración", que es posible encontrar en la literatura corriente sobre teoría adminis­trativa. Estos principios se ven sometidos en el capítulo II a un aná­lisis crítico, con vistas a demostrar lo inadecuado de los mismos y la necesidad de desarrollarlos siguiendo las líneas sugeridas.

La exposición propiamente dicha empieza en el capítulo III con/ un análisis del papel desempeñado en la decisión administrativa por las cuestiones de valor y las cuestiones de hecho. A esto sigue, en el capítulo IV, una descripción del aparato -conceptual que se empleará a 10 largo del volumen, para la descripción y el análisis de los siste­mas de comportamiento social, incluido el comportamiento de las orga­nizaciones administrativas.

El capítulo V estudia la psicología del individuo en la organización / y las maneras que tiene la organización de modificar su comporta­miento. En el capítulo VI se considera la organización como un sistema de individuos, cuyo comportamiento mantiene cierta especie de equi­librio, según las líneas sugeridas anteriormente. El capítulo VII analiza con detalle el papel de la autoridad y la especialización vertical en la

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organización, así como los procesos organizativos a través de los cuales se efectúa tal especialización. El capítulo VIII se ocupa de los procesos de comunicación por medio de los cuales se transmiten las influencias organizativas. El concepto de eficiencia se examina detalladamente en el capítulo IX, y la lealtad organizativa o identificaciones en el capí­tulo X.

Se cierra el volumen, en el capítulo XI, pasando revista a la estruc­tura de las organizaciones administrativas y examinando los proble­mas afrontados por la investigación de la teoría administrativa.

CAPITULO II

ALGUNOS PROBLEMAS DE LA TEORIA ADMINISTRATIVA

Dado que el presente volumen se aparta bastante de la presenta­c¡ón habitual de los "principios de administración" 1, quizá debería explicar de algún modo esta desviación, describiendo los defectos de la teoría actual que me obligan a ella.

El presente capítulo acometerá, en primer lugar, un examen crí­tico de los "principios", y luego intentará explicar cómo puede cons­truirse una teoría sólida del comportamien to administrativo. Estable­cerá, pues, los cimientos metodológicos de los capítulos posteriores.

Un defecto fatal de los actuales principios administrativos es que, lo mismo que los proverbios, surgen por parejas. Para casi todos los principios se puede encontrar otro principio contradictorio, igualmente plausible y aceptable. No existe nada en la teoría que indique cuál es el que se debe aplicar, a pesar de que los dos principios del par lleven a recomendaciones organiza ti vas exactamente opuestas. Es pre­ciso examinar brevemente algunos de los principios más importantes, si queremos justificar esta crítica.

ALGUNOS PRINCIPIOS ADMINISTRATIVOS ACEPTADOS

Entre los "principios" más comunes que aparecen en la literatura administrativa tenemos:

1. La eficiencia administrativa se incrementa con la especialización de tareas entre los elementos del grupo. .

2. La eficiencia administrativa se incrementa disponiendo los miembros del grupo en una jerarquía determinada de autoridad. ,

3. La eficiencia administrativa se incrementa reduciendo el alcance del control, en un punto cualquiera de la jerarquía, a un número pe­queño.

4. La eficiencia administrativa se incrementa agrupando a los tra-

1 Si se quiere una exposición sistemática de los "principios" corrientemente aceptados, véase op. cit. de GULlCK y URWICK, o The Elements of Administra­tion. de L. URWICK (Nueva York; Harper and Brothers, 1945).

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