tecla, alfredo y garza, alberto - teoria, metodos y tecnicas en la investigacion social

8/13/2019 Tecla, Alfredo y Garza, Alberto - Teoria, Metodos y Tecnicas en La Investigacion Social

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EDICIONES T LLER IERTO

T O ~ I I METODOS

TE NI S L

INVESTIG lON

SO I L



teorl

métodos

y tecnlc s

de

vestlg lon

soci l

lfredo te l

a berto g rz r mos

soeiedad eooperativa de producciónt ller abierto sel



ín i e

introducción • . . . • . . . . • • • . . . . . • • . . . . . . . . • . . . 9

INTRODUCCION A LA TEORIA, METODOS yTECNICAS DE INVESTIGACION

el método la teoría la técnica • . . . • . . . . . . . . . . 27

el método . . . . . . • . . . . . . • • . . . . . . • . . . . . . • . . . . 27

la técnica. . • . • . • • • • • • • • • • . • • • . • • • • . . . . . . • . . 33algunos problemas de la metodología en las cienciassociales . • • . . • . • . . . • • . . • . • . . • . • • • . . . . • • . . . . 67

EJEMPLOS DE DISENOSDE INVESTIGACION

el proceso de investigación según white riley. . . . . . . 89

plan general de investigación propuesto por russeackoff. . . . . • . . . • . • • • . . • . . . . . • • . . . . . . • • . . . 93

diseño de investigación propuesto por r pozas . . . . . 97

diseño de investigación elaborado por maría váz-

quez pablo lópez rivas . . . . . . • . . . • . . . . . • . . . . . 99

proyecto camelot . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100ejemplo de cuestionarios. • . . . . . • • . • . . . . . . . . • . . 101

ejemplo de cuestionario por correo . • • . . • . . . • • . . 103

ejemplo de cuestionario codificado • • • . . . . . . . . . . 104ejemplos de gráficas 107

INTRODUCCIONA LAS TECNICAS

DE LA ESTADISTICA SOCIAL

la estadística • . . • • . • . . . . . . . . . . . • • . . . . . . . • . . 117la población. . . . . . . . . • • . . • • . . . . • • . . . . . . . . • . . 119

muestra . . . . . • . . • . . . . . . . . . . . . . . • . . . . . . . • . . 119

variable . . . . . • . . . • . • . . . • . . . . . • • . . . . . . • . • • . . 119

clase • . • •• • •• . •••• • • . . . . • . . •• . . • . • . . 120

7



tendencia central 2media aritmética 122

modo 127

mediana 127

representación geométrica 128

medidas de dispersión 132

rango o amplitud • 132

desviación media 133

desviación estándar • 135

variancia 138

coeficiente de variación 138

errores en las medidas; error estándar de la media 139error estándar de la desviación estándar 14

correlación 141

diagrama de dispersión 144

coeficiente de correlación 146

ejemplo general 15

8



INTRODUCCION

El interés por los temas metodológicos no h venido en de-trimento sino por l contrario se ha venido incrementando ypodemos asegurar qu ha entrado en una nueva fase hacién-dose más aguda la discusión en torno al método. A lo largo de

siete años después de la primera edición de este libro hahabido necesidad de reeditarlo doce veces y h n aparecidootros textos sobre el tema.

Los positivistas insisten en su objetivismo qu pretendecolocarse por encima de los intereses de las clases sociales yque privilegian l experimento y las técnicas. Mientras qu

algunos radicales les hacen segunda con sus posiciones anti-método reproduciendo en el fondo las posiciones positi-

vistas más primitivas. n la práctica lo que se ha dado es unaverdaJera búsqueda

por parte de estudiantes e investigadores de un alternativaque les permita resolver problemas científicos. Independien-temente de las discusiones en cada campo del conocimientoy de cada tema concreto de estudio queda en pié la necesidadde apropiarse de un método científico qu permita el análisisconcreto de las situaciones concretas lo cual tiene qu vertanto con las técnicas más simples para la recolección sis-tematización de la información como con la estrategia de laactividad investigativa la que se orienta a la solución de lasdificultades que le plantea la construcción teórica del objetode estudio detectar el déficit de saber objetivo qu le permi-ta plantear problemas reales y resolverlos aplicando las técni-cas de investigación adecuadas.

Esta es pues la clave del asunto en cuestión. a posición ocorriente metodológica que conquiste más adeptos será aque-lla que en la práctica investigativa demuestre ser un instru-mento apropiado para la solución de losproblemas científicos.



TEMA 1

l étodo la Teoríay Técnica

El hombre es el único ser de la naturaleza que se ha

creado a sí mismo. Esto ha sido posible gracias a su ac-tividad consciente, a la práctica humana. Los aspectosfundamentales de la práctica social son, por una parte laacción recíproca del hombre sobre l naturaleza; porotra parte la acción recíproca del hombre sobre el hom-bre. El hombre al transformar a la naturaleza se hatransformado a sí mismo. El ser humano para sobrevivir desarrollarse requiere del éxito de su práctica social l

base de su éxito depende de la objetividad de su pen-samiento; conocer, refiejar correctamente los fenómenosde la naturaleza, tanto en sus relaciones internas comoexternas, para poder intervenir en sus procesos de cam-bio de acuerdo con sus necesidades concretas. La nociónde necesidad es, en efecto, una noción histórica. El serhumano no se define por un registro de necesidades deno-minadas de una vez por todas. El proceso civilizador escreador de nuevas necesidades. Uno de los rasgos de este

proceso, en el cual el hombre se eleva ante sí mismo, esque interviene cada vez de una manera más consciente,empleando sus posibilidades de dirigir el cambio. La rea-lización de esta posibilidad es 1 que se llamado enciencias sociales planificación, o bien desarrollo de co-munidad.El hombre para poder transformar la realidad en forma

consciente necesita descubrir el funcionamiento, el meca-

nismo que rige las relaciones en entre los fenómenos,en esta forma está en posibilidad de prede ir los cambios dirigirlos de acuerdo con sus necesidades concretas.

Guy, Besse Próc iro Social y TeorÚl

13



La posibilidad de transfonnar conscientemente la rea-lidad o sea de dirigir los cambios está en relación direc-ta con l posibilidad de conocer objetivamente esa ree i-

dad. Este es el fundamento de l estre h relación que

existe entre l Teoría el Método y las Técnicas que en suconjunto es lo que constituye la ciencia.

La ciencia en su sentido más amplio es el conjunto deconocimientos sistemáticos.· Sin embargo hay que agre-gar de acuerdo con lo antes dicho que l ciencia es tam-bién fundamentalmente un método de acercamiento uncamino para llegar a l esencia de los fenómenos; un me-dio de descubrir las relaciones de causa efecto particular-

general forma contenido etc. etc. De este modo lciencia para que llegue a l predicción lo hace sólo acondición de presentar un cuadro o marco teórico quepennita comprender el mundo para llegado un momen-to transformarlo. Dicho en otras palabras el hombre seapropia del mundo en la medida que lo comprende pormedio de l abstracción y al apropiarse de él lo trans-forma transformándose a l vez a sí mismo.

Asípues el

paso de lo abstractoa lo

concretoy

de loconcreto a lo abstracto es el método específico de lasctencias sociales.

La íntima relación entre la teoría Y la praxis aclara lconfusión que existe entre l teoría Y el hecho entre loabstracto y lo concreto.

Hay que tener en cuenta sin embargo lgun s consi-deraciones en formas de advertencias en lo que se refie-re al problema de l definición de l ciencia y para estonos remitimos a una cita de Einstein donde plantea lcuestión de l siguiente manera:

La ciencia como algo existente y completo es l cosamás objetiva que puede conocer el hombre. Pero la cien-cia en su hacerse la ciencia como un fin que debe serperseguido es algo tan subjetivo y condicionado p s o l ~gicamente como cualquier otro aspecto del esfuerzo hu-mano de modo que la pregunta ¿ Iiál es el objetivo y

significado de la ciencia? recibe respuestas muy diferen-tes en diferentes grupos de personas .

Good William J. Einstein citado por Bemal Jubo D. isteria ocial Ciencia p. 27

4



lgunasde las cuestiones planteadas por Einstein lasabordaremos más adelante cuando veamos los aspectosde los caminos que históricamente ha seguido el pensamiento en su desarrollo histórico y el papel que cumple

la ideología en el proceso de selección reducción interpretación o reinterpretación difusión e invención delpensamiento.En este momento nos referiremos a la cuestión básica

del modo de reflejar el ser social. Para definimos tenemos necesariamente que abordar la cuestión desde laraíz es decir desde el problema fundamental de toda lafilosoffa; la relación entre el pensamiento y la materia. Laforma como se resuelva esta cuestión determina el modo

o forma en que se reflejan los fenómenos la materiaen nuestro cerebro asf como sus elementos y relaciones;determinando también la profundidad y objetividad denuestro pensamiento.En cuanto a la forma de resolver el problema funda

mental históricamente se distinguen dos corrientes: lamateralista y la idealista La materialista es la que considera como primario a la materia mientras que la idelista determina que lo primario es la idea espíritu, Dioso como se quiera llamarle. Se concluye pues que ambascorrientes consideran como secundario·a su opuesto.

La corriente materialista es la que cada vez gana másadeptos encontrando su mejor estimulo en el desarrollode las ciencias. La categoría materia, como categoría n-

tral de esta corriente es detenninante para el tratarnient o e ~ ~ ~ ~ y ~ l ~ ~ o o ~ e ldencia, siendo que el principal postulado lleva implfcita

por otra parte, la posibWdad de conocer el mundo y descubrir las leyes que lo rigen. La idea de que la naturalezaes material de que existe independientemente de la conciencia o pensamiento se fue formulando en la mentehumana en el proceso de la práctica en el proceso de lamodificación de la naturaleza.·

Makarov en su definición de la concepción materialista del mundo dice lo siguiente: E l mundo que rodea al hombre es la diversidad infini

ta de fenómenos y procesos recíprocamente vinculados einterdependientes. El mundo es material por su natura-

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Ieza Todos los fenómenos del mundo en su diversidadcualitativa no son más que aspectos diferentes de l ma-teria en perpetuo movimiento y cambio conforme a sus

leyes El mundo en todas sus manifestaciones existe fue-ra de la conciencia e independientemente de ella Es lralidad objetiva En ello precisamente consiste su ma-terialidad .•

En síntesis l categorf a de materia es l categoria cen-tral y l más universal y su significado consiste en:

10 Que la naturaleza es eterna que no tiene principio

ni fin que no ha sido creada por nadie20 Que es objetiva esto es que existe independiente-mente y fuera de nuestra conciencia

30 Que es infinita y que en su extensión abarca todoslos fenómenos No existe n fuera de ella

40 Que cambia constantemente en virtud de causas yleyes naturales inherentes a si misma y no en vir-tud de fuerzas sobrenaturales

50 Que l naturaleza es cognoscible

De acuerdo con esta definición de materia el mundoestá en constante movimiento y sus procesos están regiodos por leyes Así también el mun40 se nos presenta ca-mo una unidad; no h y dos mundos uno de los objetoso cosas materiales y otros de las ideas o bien un mundoterrenal y otro divino El concepto de uni no implicaque el mundo sea un complejo de relaciones en el que noexistan diversidades diferencias cuantitativas y cualitati·

vas Por el contrario el mundo la naturaleza y l vidasocial se n presentan como complejidades estructurasy totalidad en diferentes niveles es decir como unarealidad estratifonne.

Asi pues el concepto de l unidad del mundo nos llevapor una parte a la concatenación universal; y por otra a especificidad de estas relaCiones en cada uno e losestratos o niveles de la realidad. Nuevamente desembo-camos en l estrecha relación que existe entre la teoría osistemas de categorias universales el método general yel método de las ciencias particulares que se encargan de

l id

16



investigar las relaciones de los fenómenos en cada unode los niveles de la realidad.

Tomando en cuenta estos niveles o estratos de la realidad, y, por 1 tanto, l estrecha relación que existe entre

l teoría, el método y las técnicas podemos adelantar al-gun s argumentaciones sobre todo en el campo de lasciencias sociales que es en este curso, el que más interesa.

egún el iccion rio de ociología la teoría social es toda generalización relativa a los fenómenos socialesestablecida con el rígor científico necesario para quepueda servir de base segura a la interpretación sociológica .*

Esta definición nos parece bastante limitada no por

lo breve sino porque deja fuera ciertos rasgos que sonesenciales en la definición de teoría, como son, las distinciones que guarda la teoría de la práctica, es más, estaúltima ni siquiera se toma en cuenta en la definición, yes obvio, pues, que tampoco se toma en cuenta la relaciónque existe entre la teoría y la práctica donde descansa laposibil1dad de que la ciencia se convierta en un instrumento de transformación del mundo.

Estos aspectos en cambio, nos parece que son debidamente registrados en la siguiente definición de teoría. Teoría.-8istema de un saber generalizado, explica

ción sistemática de detenninados aspectos de la reaUdad.El término teoría posee diversas significaciones: comocontraposición a la práctica o a la hipótesis (al saber nocomprobado, a la conjetura . La teoría es distinta de lapráctica, pues constituye un renejo y una reproducciónmental, ideal, de la verdadera realidad. Por otra parte, se

halla indisolublemente ligada a la práctica, que plantea l conocimiento problemas acuciantes y exige su solu-

o ción. De hí que la práctica entre en calidad de' elementoorgánico en toda teoría. Cada teoría posee una estructuracompleja. Por ejemplo, en las teorías físicas es posibleseparar dos partes: los cálculos formales (ecuacionesmatemáticas, símbolos lógicos, reglas, etc'> y la interpretación sustancial (categorías, leyes, principios). La estructura y etmodo de tratar esa parte sustancial de lateoría se hallan relacionados con las concepciones filosóficas del científico, con su concepción del mundo, con

Henry, Pral . Diccionario Sociolo ia p_ 294



detenninados principios metodológicos acerca de cómo

enfocar el examen de la realidad. Tanto las teorías científico-naturales como las sociales son suscitadas por lascondiciones históricas en que surgen por el nivel -hist6

ricamente dado- de la producción de los experimentosde las normas sociales imperantes a tal o cual períodofavorables o desfavorables para la creación de teoríascientficas. Así únicamente desde mediados del Siglo XIX

con la aparición del marxismo las concepciones sociol6gicas se convirtieron en una teoría científica sobre lasleyes del desarrollo social. Las teorías pueden desempeñar y desempeñan un importante papel en la transformación revolucionaria de la sociedad. Tenemos plks,

que la teoría surgida como generalización de la actividad cognoscitiva y de los resultados del hacer prácticocontribuye a transformar la naturaleza y la vida social.El criterio de la veracidad de una teoría es la practica criterio de la verdad) ·

De acuerdo con esta definición la teoría científica presenta los siguientes rasgos:

La teoría es un sistema de conceptos categorías yleyes saber generalizado .

2 Es el reflejo objetivo de la realidad.

3. Se encuentra indisolublemente ligada a la práctica.

4 Son estructuras complejas: a) cálculos formales; b) interpretación sustancial.

5. La teoría científica está condicionada social e histó-ricamente.

6 as teorías pueden servir de guia para la transformación revolucionaria de la realidad; contribuyen atransformar la naturaleza y la vida social.

7 as teorías sociales poseen un carácter de clase.

Esta definición de teorías ha sido producto de un largoy penoso desarrollo del pensamiento científico. Históricamente el método y la teoría no siempre han marchado de

la mano. la época primitiva el escaso desarrollo delas fuerzas productivas limitó el pensamiento y los procedimientos explicativos de la realidad de tal modo el

RosentaI. Di cionario Filosófico p. 92.

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hombre primitivo acudió frecuentemente mito y a lamagia para satisfacer su necesidad de comprender los fe-

nómenos y sistematizar sus conceptos.

El marco mitico religiosose nutría

constantemente delos frutos logrados por la práctica humana. ldescubri-miento de la agricultura al transformar radicalmente elmodo de vida de los pueblos primitivos registró el pasode la vida nómana en la que la caza era la actividad eco-nómica fundamental a la sedentaria en forma de mitocomo el de la edad dorada la expulsión del paraíso elparaíso perdido etc. El descubrimiento de la cerámicaaportó elementos para la tesis mítica de la cr.eación divi-

na del hombre el cual fue hecho de barro por un hábilceramista. Volviendo más atrás el descubrimiento delfuego tuvo una extraordinaria importancia y los hombresprimitivos lo registraron en forma de mitos muy comple-jos y de gran belleza. n ejemplo magnífico es el mitode Prometeo entre los griegos; otro el Huehueteotl entrelos mexicanos que estaba íntimamente ligado con la le-

yenda de los soles. Vulcano el dios griego se relacionaindudablemente con el descubrimiento de los metales.

a aparición de las altas culturales y las nuevas contra-dicciones sociales crearon las condiciones para el surgi-miento de las concepciones m t e r i l i s t ~ Las más remo-tas referencias provienen de las civilizaciones del antiguoOriente como las de Egipto Babilonia India y China.Estas corrtentes se oponían a las corrientes religiosasque afirmaban que el hombre y el mundo habían sidocreados por los dioses. Los filósofos materialistas por elcontrario afirmaban que todos los fenómenos se origi-

naron de un fundamento material primario y eterno. a concepción del origen material del mundo está acom·

pañado con la concepción del movimiento. nla India losrepresentantes del Parinama Vada no sólo reconocían elcarácter eterno del mundo sino que prestaban particularatención a sus transformaciones y cambios continuos yregulares que atribuían a la acción mutua contradictoriaentre sus componentes.·

Los antiguos filósofos chinos enseñaban que elmundo

Para unos este fundamento era el fuego para otro l el aire etc. adoctrina del Svabhava.Vada de la antigua India sostenía que todo lo existente

creó como resultado de una necesidad interna que le es inherente.

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que nos rodea esá en eterno movimiento y modüicación,y que esa dinámica se fundamenta en una ley interna(dao) que le es propia. Asi, en el libro o e in queexpone la doctrina materialista de Lao Tse (Siglo VI-va.

n.e. dice: Unas substancias van, otras le siguen; unasflorecen, otras se secan; unas se fortalecen, otras se debilitan; unas se crean, otras se destruyen .· Esto nos recuerda directamente a Heráclito el filósofo griego al quese le considera el Padre de la Dialéctica, y que por la forma metafórica en que expuso sus conceptos recibió el sobrenombre del oscuro . Para Heráclito el mundo teniaun origen material: el fuego. Y su propiedad fundamental era el movimiento. Si el fuego está siempre en movi

miento y si el fuego es el principio de todo, resulta quetodo está en constante cambio y movimiento nadie sebaña dos veces en el mismo rio . Heráclito relaciona además al movimiento con la natUraleza contraria de losfenómenos, y ~ o con claridad la lucha de los contrarios como el fundamental del movimiento. Insiste en quelos fenómenos se transforman en su contrario. Los opuestos se presuponen dando paso a la unidad, y de los elementos diferentes nace la más bella annonia y todo surge se produce: a través de la lucha de contrarios .

La historia del pensamiento filosófico griego es rica ennotables exponentes del materialismo. sta corriente al-canza brillantez hasta Lucrecio Caro en la época romana;yen todos ellos (Empédocles, Dem6crito, Epicuro) coincide la solución materialista con la concepción del movimiento. Pero no siempre la concepción dialéctica ha estado unida a una teoría materialista. Recordemos a uno de

los á

notables filósofos griegos, Aristóteles, que se re-solvió por una solución metafísica al exponer la tesis deuna fuerza espiritual que se halla por encima del mundomaterial, el primer motor , que pennaneciendo inmóvilen si mismo, confiere movimiento a todos los cuerposvivos y no vivos que constituyen el mundo. n este sentido, igualmente nos merece atención el pensamiento náhuat , que concebía las cosas en constante movimiento, 0100; así también el ipalnemohuani (el dios del cerca

del junto, el que está haciéndose a sí mismo constantemente>, Son interesantes los poemas de Netzahualcóyotl

Platooov, G. V arwillismo FilolOfÚl

20



en los que se refería a la realidad como un proceso indicando que todo lo que nace tiene un fin, lo que fue ayerya no es hoy y lo que es hoy no tendrá tiempo de llegara ser mañana . O bien la idea del plumaje de quetzal

que se desgarra para significar el cambio, el proceso, eldevenir.·El caso de Hegel, ya en la época moderna, es el más

notable, pues siendo el filósofo que postuló las leyes dela dialéctica en la forma que se las conoce actualmente,lo hizo sobre una base idealista.El estudio de la historia del pensamiento cientifico nospermite distinguir aspectos distintos de la teoría, el método y l técnica.En primer lugar hay que distinguir entre una teoría

general, que se caracteriza por ser una concepción delmundo que se refiere a su origen y naturaleza idealistao materialista) sus rasgos más generales formas deexistencia ---estática o en movimiento, unidad o dualidad, realidad caótica o estratificada, cognoscible o incognoscible, etc., etc.-). La teoría general guarda, de estemodo, una estrecha relación con el método general, en·

tendido éste como el sistema de categorías y leyes másgenerales.En segundo lugar, hay que distinguir las teorías parti

culares y los métodos particulares. De acuerdo con lasformas de movimiento de la materia y los estratos o niveles de la realidad social, se han desarrollado las teoríasy los métodos de las ciencias particulares que estudianlos fenómenos de cada una de estas formas específicasdel movimiento o estratos de la realidad social. A este

nivel cada ciencia postula sus teorías y elabora sus métodos especificos pero en estrecha relación y hasta ciertopunto, determinados por la teoría y métodos generales.Desde un punto de vista est:cictamente científico esta relación es necesaria, pero, por otra parte, históricamente,el desarrollo particular de las ciencias, y los distintoscaminos que seguido el pensamiento humano ha conducido a que esta relación no se establezca llegando a

conclusiones contradictorias y que muchas veces, debidoal condicionamiento social en el que las formas ideológicas juegan un papel importante, las conclusiones de las

León Portilla, Miguel. ilosofía Náhuatl

2



ciencias particulares entran en choque con los sistemasde pensamiento preestablecidos; sobre todo cuando estossistemas no tienen un fundamento científico, objetivo. a contradicción se explica partiendo de ciertos rasgos

esenciales del pensamiento humano que son: primero, elpensamiento humano se nos presenta formando sistemasen cualquier caso concreto; segundo, estos sistemas reflejan la realidad en forma compleja e imbricada formandototalidades. Estos rasgos del pensamiento humano explican la cuestión planteada por Einstein en el párrafo anteriormente citado, cuando se refiere a que la ciencia ensu rehacerse, la ciencia como un fin perseguido, es algotan subjetivo y condicionado psicológicamente como cualquier otro aspecto del esfuerzo humano. Respecto a lasiguiente cuestión de ¿cUál es el objetivo y significadode la ciencia? nos referiremos a ella más adelante.

Los resultados de las ciencias particulares, han entradoen choque constantemente con los postulados de los sistemas teóricos vigentes. Históricamente no sólo han entrado en choque sistemas teóricos opuestos materialis-mo e idealismo sino que esta contradicción se observa

en la obra de los propios investigadores como en el casode Aristóteles, Bacon, Newton, Darwin Hegel, etc., y quecaracteriza a un gran número de los investigadores modernos.

a relativa independencia que guarda el método y lateoría científica ha hecho posible que investigadores, endiferentes épocas utilizando aspectos o elementos delmétodo científico observación, inducción, deducción, x-

perimentación, dialéctica, etc. , hayan llegado a conclu

siones acertadas y al descubrimiento de leyes científicas,aun partiendo, en algunos casos, de t ~ generalesidealistas. Sus conclusiones y descubrimientos en muchasocasiones entraron en choque con los sistemas de pensamiento dominante, y aún, con sus propios marcos t -ricos. Esto sucedió citando unos cuantos ejemplos, conCopémico y Galileo en los siglos XVI y XVII; con Linneoy Buffón, siglo XVIII; asimismo con Newton, arwin y

Hegel. a ciencia como cuerpo integral, no surgió sino hastael siglo XIX, en el momento en que maduraron y p r e i ~ron toda una serie de condiciones materiales económicas y sociales y espirituales acumulación del pensa-



miento científico y ampliación y profundizac1ón en losdiversos compas de la ciencia> que hicieron poslblenue-vamente la unidad entre el materialismo y la dialécticaen un ni Vel superior. Las pmmisas materiales y el des·arrollo científico plantearon la necesidad de salvar lascontradicciones que existian entre la teoría Y el métodoentre la teoria Y la práctica; entre el método y técnicay que tenian remotos antecedentes. Es con el surgimientodel materialismo dialéctico tomo se llega a la integración

del pensamiento científico en sus diversos niveles: elteórico el metodológico y el técnico. Pero el afirmar quehistóricamente se ha satisfecho esta necesidad no quiere

decir que en nuestra realidad concreta se hayan superadolas contradicciones. Factores sociales y gnoseol6g1coscontribuyen a colocar obstáculos en el camino progresivode la ciencia. De tal modo siguen existiendo corrientesque aun cubriendo aspectos parciales de la ciencia sepresentan como sistemas heterogéneos con referencias amarcos metafísicos idealistas o positivistas adquiriendoen el campo social W verdadero carácter reaccionario yen general dando una visión fraccionaria estrecha.e In-

completa de la realidad. Las necesidades crecientes de la produoción -dice

KOOrov- y la agudización de la competencia exigen cons-tantemente el perfeccionamiento de la técnica y. porconsiguiente. la financiación de las investigaciones cien-tUicas. Pero el desarrollo de la ciencia conduce inexora·blemente a la concepción materialista del mundo 10 queda lugar a su enfrentamiento con los puntos de vistareaccionarios que imperan en la sociedad burguesa. De

ahí la tendencia de la filosoffa burguesa bacla el positivismo a no ver los amplios problemas metodológicos yconcepcionales teóricos que plantean los Ooocimientoscientfficos modernos. odo ello difi Ulta el desarrollo dela ciencia .· t fmómeno se observa no sólo en fllosoffa y en

las ciencias particulares que estudian a la naturaleza sinotambién en las ciencias sociales donde se pretende daruna visión pareial de la realidad social aislando cada

uno de sus estratos y desconociendo por lo tanto la es-trecha interdependencia de todos los fenómenos sociales.

Kadnrv. Le c:iem:ia p. 27.



lma,terialismo histórico es la se científica teoríay método de las ciencias sociales. La concatenación delos fenómenos conduce a la unidad y concatenación delas ciencias sociales. Ningún fenómeno puede ser válida·

mente analizado con exclusión de los demás. Si bien losfenómenos económicos adquieren un carácter fundamental, existe una relación dialéctica entre éstos y los fenómenos de la superestructura. spor esto que ningún

fenómeno social puede ser aislado, en primer lugar, desu base económica, y por consiguiente de su base social.Por ello la economía política no puede ser aislada de la

s o i o l o g i ~ o de la antropología, etc. Por lo que a la historia se refiere, es la misma realidad social, en su mo-

vimiento dialéctico, en Sil perpetuo devenir, fuera delcual ella no existe. integración total de la historiaen la sociología es un principio fundamental del marxismo.*

Las corrientes científicas en el mundo occidental estándivididas, a grosso modo. en las corrientes que tienencomo base el materialismo dialéctico materialismo his·

tórico y las que no lo toman en cuenta como punto deapoyo. La falta de esta base científica lleva al aislamientode las diversas disciplinas científicas. La f lt de un

teoría científica general obliga a elaborar teorías parciales en el marco de cada disciplina particular. De este modo, afirma Duverger, se pierde de vista la conexlón entretodos los fenómenos sociales. smás diríamos nosotrosen lo que respecta a las ciencias sociales, el hecho de quela ideología dominante exprese intereses que contradicenel desarrollo de la sociedad y el progreso de las cienciassociales conduce a la frustración de las llamadas teatías sociales que pierden de vista el conjunto, la totalidad social concreta.

Sobre el carácter contradictorio de algunas corrientesactuales, hablaremos más adelante en el capítulo correspondiente al estudio de las teoI1as y métodos de las ciencias particulares.

Así pues, la ciencia es, desde nuestro punto de vista,una estructura, un sistema de teorías, principios, leyes y

categorías que observa tres niveles: el teórico, el metodológico y el técnico. Y de acuerdo a sus objetivos y ne-

Duverger. Maurice. Método de l Ciendal Social



esid des se encuentra estratüicada en un piso estraté-¡p.eo y en otro práctico aplicado ciencia básica yciencia aplicada . Por otra parte l ciencia como refl -jo de un realidad dialéctica estratüicada e interrelacio-

nada se divide en un campo generalizador y en diversoscampos específicos correspondientes a las ciencias parti-culares. s ciencias particulares se caracterizan por elobjeto que estudian y por métodos y ténicas específicas;tienen en común las leyes objetivas y los principios gene-rales que constituyen su unidad y su base.

De acuerdo con esta definición la ciencia posee unserie de rasgos que la caracterizan:

l. Posee una estrecha relación entre la teoría y la prác-tica. Esta relación es de carácter dialéctico. La cien-cia parte de los hechos realiza su función generali-zadora y crea modelos para modificar y transformarl realidad.

2. Es un sistema que por su forma es subjetivo esdecir un reflejo de la realidad; pero que por sucontenido es objetivo es decir corresponde a l

propiedades y relaciones de los fenómenos.3. La objetividad de la ciencia se comprueba en la

práctica. práctica es el criterio de la verdad. práctica científica requiere de la creación de mo-delos.

4. ciencia posee una estructura lógica; de aqui suintima relación entre la teoría el método y la té -nica.

5. La ciencia es un sistema abierto: al ser un reflejoobjetivo de la realidad posee un carácter dialéctico;su veracidad es absoluta y relativa; parte de leyes ycategorías comprobadas e investiga y realiza nuevosdescubrimientos; afirma niega y supera constante-mente el pensamiento científico anterior. Por su na-turaleza la ciencia se contrapone al pensamientodogmático y metafísico.

6. Su desarrollo está sujeto a las leyes: como parte de

la superestructura está determinada por la base e o-nómica guardando una independencia relativa res-pecto a ésta. Su relativa independencia se caracterizapor una dinámica interna que es la propia. Como

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fonna de conciencia social, la ciencia se encuentraíntimamente relacionada con las otras formas deconciencia social que en su conjunto constituyen lasuperestructura.

7 La ciencia, como un todo integral e acuerdo con realidad objetiva que se rige por la concatenaciónUlÚversal y que es también un sistema estratifica- o se clasifica según su objeto de estudio. Por unaparte distinguimos a la ciencia que estudia las leyes,categorías y principios más generales la filosofía);y por otra, toda una serie de ciencias particularescon su objeto específico de estudio. Ver esquema).

8 La ciencia es concreta; o sea, es el análisis concretode las situaciones concretas.

9 La ciencia es predictiva: el hombre guiado por lasleyes científicas puede prever situaciones futuras; yen el caso de las ciencias sociales orientar su acciónpara acelerar los, procesos sociales.

10 Los fines de la ciencia están limitados por los inte-reses y necesidades concretas de la sociedad. Si laciencia como habíamos dicho, se encuentra estrati-

ficada, e independientemente de que cada cienciapresenta un aspecto básico y otro aplicado, es nec -sario subrayar que hay ciencias que por su ob-

jeto de estudio no se proponen fines inmediatos co-mo los cambios sociales. Mientras que hay cienciasque por esta misma razón, cuestionan la realidadsocial en forma activa e inmediata a través de la

p r ~ s Por esto nos oponemos a la concepción es-trecha de la utilidad de la ciencia reminiscencia

del positivismo que hace a un lado este aspectorevolucionario de las ciencias, sobre todo de lasciencias sociales utilidad para qué y para quién)que poseen un marcado carácter de clase. Asi pues,hacemos a un lado el carácter utilitario de la cien-cia, y tomamos en cambio el concepto de un ión

n desde un ángulo estrictamente científico, ligadoal progreso social; como instrumento que ayuda a

la propiciación del cambio revolucionario.

26



EL METü O

Las definiciones elaboradas anteriormente nos permi·ten abordar consecuentemente el problema del método

científico No hay espacio en esta ocasión para entrar enpolémicas con otros enfoques o puntos de vista; de talmodo nos limitaremos por el momento a exponer nues·tro criterio sobre el método cientüico En el mismo casoque la teoría en cuanto al método se refiere partimosde la realidad concreta en perpetuo desarrollo y regidapor contradicciones Para reproducir correctamente estarealidad el medio de cognición debe tener como base lasleyes objetivas de la realidad Este es el punta de Unión

entre el método y la teoría En su sentido más general elmétodo se define como la manera de alcanzar un objeti·vo; o bien como determinada procedimiento para orde-nar la actividad · En el sentido especialmente filosófica sese define como medio de cognición; el método es la ma·nera de reproducir en el pensar el objeto que se estudiaEl métoo o universal de conocimiento es la dialécticamaterialista sus principios son comunes a todos los mé-todos particulares concepción de la realidad no comoalgo acabado e inmutable sino como algo en proceso enconstante cambio y desarrollo es un principio válido entodas las esferas de la realidad; al igual que los principiosde la contradicción y de la negación de la negación Lafuerza del método dialéctico consiste en que es ajena atodo apriorismo

Las concepciones categorias y leyes no existen dadasde antemano sino que cristalizan en el proceso de análi-

sis de la realidad y a su turno se convierten en instru-mentos más precisos para conocer su desarrollo poste-rior lo que requiere de una nueva investigación para

RoeentaI p Cit p 313

7



deducir nuevas y más elevadas abstracciones cientifi-cas .· Este camino es dirigido por la función de lashipótesis de las que hablaremos más adelante.

El método dialéctico materialista no suplanta los mé·todos de las ciencias particulares sino que constituye subase filosófica común y se presenta en calidad de ins-tnunento del conocer en todas las esferas. Sobre estabase cada cienc a en particular elabora sus propios mé-todos y técnicas adecuados a su objeto de estudio.

La teoría Y el método de las ciencias sociales, porejemplo, lo constituye el materialismo histórico que pos-tul un serie de principios y categorías generales y así

también elabora las leyes más generales del desarrollo.social la ley de la necesaria correspondencia entre lasfuerzas productivas y las relaciones de producción, la leyde que la estructura determina a la superestructura, laley de que la conciencia social está determinada por elser social, etc., etc.). Un ejemplo en las ciencias natura-les lo encontramos en la teoría de la evolución desarro-llada por Darwin en su obra origen de l s espe ies enla que indica los cinco postulados de la evolución: 1 To-das las formas vivas se transforman sin cesar dando lu-gar a formas nuevas; 2 El cambio se da de lo inferior alo superior, de lo simple a lo complejo; 3 El parentescoentre las especies se establece a través de la semejanzadel plan de estructura; 4 selección natural se da enla lucha por la sobrevivencia en la cual predominan losmás aptos; y 5 Los nuevos rasgos adquiridos se fijan ytransmiten a través de la herencia.

Bastan estos ejemplos para comprobar, por una parte,la base común de los métodos de las ciencias particula-res: la dialéctica materialista; y, por otra, la específicidadde los métodos de cada ciencia. De este modo, la teoría yel método científico en estrecha unidad tienden a la ela-boración de hipótesis y de modelos que expliquen losfenómenos no sólo en el sentido de hacerles comprensi·bIes sino además con el criterio de la predicción.

El método científico no incluye solamente leyes, mode-los e hipótesis, sino también todo un sistema de catego-rías y de conceptos. Los conceptos y las categorías deben

Pevzoner. Yakov.

8



corresponder a las relaciones y propiedades de los fenó-menos.

Así pues los rasgos del método científico son:

1. Estrecha unidad entre la teoría y el método.

2. n su sentido más general es el medio para alcanzarun objetivo; detenninado procedimiento para orde-nar la actividad.

3 Desde el punto de vista filosófico, el método es lamanera de reproducir en el pensar el objeto que seestudia.

4 El método es objetivo y apropiado si corresponde alobjeto que se estudia.

5. El método universal de conocimiento es la dialécticamaterialista y sirve de base a los métodos de lasciencias particulares. n la base de todos los méto-todos de conocimiento se encuentran las leyes ob-jetivos de la realidad.

6. Existen métodos especiales de las ciencias concretaspor cuanto estudian sus objetivos específicos.

7 El método científico está constituido por principios,leyes, y categorías de aq í su estrecha unidad conla teoría) y tiende a la elaboración de hipótesis y demodelos.

a hipótesis Y los modelos son explicativos e inclu·yen el criterio de la predicción.

9. a dialéctica, es, por lo tanto, el método o instru·mento para la transformación del mundo.

10. El método dialéctico, científico, se halla contrapues-to a la dialéctica idealista y a la metafísica.

Respecto a los sistemas de categorías y conceptos, de-bemos nuevamente señalar que es la disciplina filosóficala que elabora las categorías más generales materia, for-ma y contenido, universal y particular, causa y efectoetc., etc.), mientras que las disciplinas particulares ela·boran sus propios sistemas de categorías y conceptos.

Selltiz da la siguiente definición de concepto: o ..Un con·cepto es una abstracción obtenida de acontecimientosobservados o, como McClelland en 1951) establece, una representación abreviada de una diversidad de he-

chos. Su propósito es simplificar el pensamiento resu·

29



miendo un número de acontecimientos bajo un epígrafegeneral .· sta definición queda incompleta al no preci-sar el contenido objetivo del concepto. Para la corriente

materialista los conceptos son considerados como da-tos de la intuición viviente y de la representación ; enten-diendo por esto no solamente aquello que se representael individuo personalmente en forma de imagen sensible,sino como la masa de experiencia empírica socialmenteacumulada; toda la masa colosal de datos empíricos quealimentan al teórico por los libros, las tablas estadísticas,las revistas y los testimonios.

Los ~ más generales del concepto son:

1. producto del conocimiento. El concepto es unade las formas del reflejo del mundo en el pensar.

2 Los conceptos no son estáticos, se desarrollan deacuerdo con la experiencia social.

3 Constituyen el sentido de las palabras: por su formason subjetivos pero por su contenido son objetivos.Los on ptos i ntífi os son el reflejo objetivo de

las propiedades y relaciones de los fenómenos.4 Su función lógica básica) estriba en la separación

mental de los nexos y rasgos de los fenómenos.5 Son por lo tanto generalizaciones.6 Constituyen el producto superior del cerebro.7 La formación de conceptos se establece a través de

las sensaciones, análisis y síntesis, la abstracción,idealización, generalización y silogismos.

8 Se presentan formando sistemas.9 SOn puntos de apoyo del conocimiento y sirven de

instrumento a la praxis.

SeUtia Jahoda 1 l Métodos de nvut ón en lo relaciones 0/. - .

30



CUADRO NUMERO 1

OBJETO n CIENCIAS

NATIJR.ALES

-- l NATURALEZA FISICA

MATEIATICAS

lNORG NI ..9 QUIMICA 'O TECNICAS

ETC.I

II BIOLOGIAORGANICA r; G , Ig

1,,

I 5 P S ~ O G IL HOMBRE QQ I- IES DECIR, 3 I I- ,,LA SOCIEDAD SOCIALES FILOSon IEL PENSAMIENTO l

HUMANOS) YHUMANIDADES



CLASIFICACION DE LAS CIENQAS AC1UAlES

METIILURGIIININERIA

CIENCIASQUINlCOTECNOLOGICAS

(CIENCIAS ElECTROCALO·RICAfOTOREDIOTECNICASI

ENERGIA NUClEAR

CIENCIAS AGROPECUIII\IAS

AGRONOMICAS

ZOOTECNICAS

UIMCII

CIENCIASNIIl1JRAUS

MAUMATICAS

700PSlC0L<X,11I fISIOLOG A .HUMIINA

IINTROPOlOGl1I

TII.AN,IClON ILCAMPO DE

LA I SICOlOGl1I

rRANSICION IIL CAMPODE LA HISTORIA

CIENCIASTECNlCASPRIICTlCAS

EN El AMPLIO SENTlDO)

Mil TEMIITICIIS MIITEMATICAS PIlACTlCAS CIENCIAS TECNICASI EN El SENTIDOESTRICfO)

MIICRO MH ANIC A Cl8ERNfTlCA IIU1UMATICA MEC IINICII CUIINTI

FISICII SUPERATOMICII O MICRO MECANICII MECANICII APLICADA

o MIICRO FISILII RADIOElECTRONICA

FlSICA SUPERATOMILII CIENCIAS lO NICROFISICA ENERGETlCO TECNICIIS

CLASIFICACiÓN DE LAS CIENCIAS CUADRO 2

FUENTE: Kedroy• M. B Ciencia p Cit

3



LA TE NI

Es necesario señalar los límites de l s técIÚcas. de in-vestigación. Aunque nosotros afirmamos que la cienciaes un cuerpo integral que requiere de una íntima liga-zón entre la teoría el método y la técIÚca supra , tamo

bién habíamos observado la característica respecto a latécnica de una mayor independencia en relaci6n conla teoría y aún con el método. El aspecto técnico de lasciencias se ha desarrollado considerablemente sobre to-do en los últimos años. Ciencias como la lingüística laarqueología la antropología la sociología l economíaetc. recurren cada z más a los instrumentos de l té -nica para recoger concentrar clasificar y procesar udatos. De este modo observamos una más estrecha rela-

ción entre las ciencias naturales y humanísticas con lasciencias técIÚCas como las matemáticaS y la estadística.El grado de precisión que se obtenido por estas cau-sas en algunos campos de las ciencias sociales ha pro-vocado confusiones en la cuestión de establecer límitesentre el métodocientüico y la técIÚca. Por otra parte nose puede soslayar el hecho que para algunas corrientessociológicas antropológicas económicas etc. el aspectotécIÚCO ha adquirido un importancia detenninante; hanroto el estrecho vínculo con el método y la teoría perodiendo la visión del conjunto. Nuestra intenci6n por elmomento estriba en establecer el lugar que ocupa y lafunción que cumple la técnica en la investigación cien·tífica.

De primer intento nos encontramos con la dificultadde una defilÚción satisfactoria de la técIÚea. El icciona-rio de Füosojfa nos define a l técnica como el conjun-tode mecanismos y de máquinas así también de sistemasy medios de dirigir recolectar conservar reelaborar y

.. ROIleDtel p it



transmitir energía y datos. Todo ello creado con vistasa la producción, a la investigación, etc. El Diccionario Socio¿ogia es más sobrio, y se refiere a la técnicasocial como El eonjunto de principios, métodos y mediospara el estudio y mejoramientos prácticos de la socie-dad primera definición, aunque muy general, consi-deramos que tiene elementos muy importantes para ex-

plicar el carácter de la técnica; pero la segunda nosparece totalmente inadecuada pues crea una confusiónsobre el método y la técnica resultando la técnica de ma-yor generalidad e importancia pues contiene no Sólo losmétodos y los medios sino hasta un conjunto de princi-pios. Para nosotros es al contrario. El método determina

las técnicas y les confiere su carácter cientüico. Aunqueel método y la técnica se encuentran íntimamente ligadosno se identifican. técnica separada del método no ad-

quiere un verdadero carácter cientüico; puede alcanzar,sin embargo, cierto grado de precisión y de predictibili-dad pero éste será siempre relativo porque, no tomandoen cuenta las leyes y teorías científicas servirá en tal casopara obtener soluciones parciales y temporales (las lla-madas macroeconomía y microsociología norteamerica-

nas por ejemplo); y sus conclusiones finales tendríansiempre un carácter metafísico y positivista, es decir, an-

ticientífico.La técnica juega un papel muy importante en el pro-

ceso de la investigación científica, a tal grado que sepuede definir como la estructura del proceso inves-tigación científica Sus rasgos esenciales consisten en que:

l Propone una serie de normas para ordenar las eta-

pas de la investigación científica. (Diseños de in-vestigación) .

Aporta instrumentos y medios para la recolecci6n,concentración y conservación de datos. (Fichas, en-

trevistas, cuestionarios, observaciones, etc.). Respec-to al acopio de la información se distinguen: 1) latécnica de investigación bibliográfica y 2) la técnicade trabajo de campo.

3 Elabora sistemas de clasificación (Guías de clasifi-cación, católogos, etc >.

Henry Pratl p it

4



4 Se enmrga de cuantificar, med1r y correlacionar losdatos, aplicando los métodos y sistemas de las cien-cias técnicas como las matemáticas, la estadística yla cibernética. Procesamiento de datos .

5. Proporciona a la ciencia el instrumental experimen-tal.

6. Guarda estrecha relación con el método y la teoría.

LOS DISENOS DE INVESTIGACION

Ya hemos dicho que la ciencia es un continuo hacerse, esun sistema abierto que constantemente se está planteandoproblemas nuevos, trazándose nuevos objetivos. a in·vestigación pues, es algo implícito a la ciencia; es un pro-ceso que se compone de fases sucesivas que se desarrollande acuerdo con un orden lógico.· Sin embargo, la estruc-tura del diseño posee cierta flexibilidad de acuerdo conlos fines concretos que se persiguen ver anexo 1 dondese incluyen diversos diseños de investigación . Pero, cual·quiera que sea la estructura de los diseños podemos -

tablecer una serie de etapas necesarias comunes a todosellos. Podemos señalar con seguridad cinco etapas fun·damentales:

l Relación con el marco teórico al cual se recurre pa·ra fundamentar la necesidad y carácter de la inves·tigación.

2 Planteamiento del prObrema, donde se precisa elobjeto de estudio y se señalan los fines y las limi-

taciones.3 Formulación de hipótesis, las cuales pretenden ex-

plicar las relaciones causales entre los fenémenos opartes del objeto que se estudia y que sirven de guiaen el proceso de investigación.

4 Desarrollo y verificación de las hipótesis. staetapaincluye los procedimientos de recolección de d tosy las técnicas apropiadas; así también se refiere al

procesamiento de datos.5 Análisis y Conolusiones. n esta última etapa se lla

Garza Mercado. Ario. Manual té n u de investi ación

35



van a cabo las interpretaciones de los resultados seelaboran l s conclusiones y se redacta el informe

Algunos diseños son más explícitos que otros pero

siempre se aproximan a los cinco puntos tratados La pri·mera etapa es la que le da la base científica a la inves·tigación pues si se parte de una teoría correcta laformulación de las hipótesis tendrá un carácter cientí-ficoy orientará adecuadamente el proceso de investi·gación teoría supra plantea los problemas que guarodan un verdadero interés para la sociedad y que exigen enalgunas ocasiones inmediata solución Una teoría correc-ta se enCamina a la solución de las necesidades sociales

más urgentes De acuerdo con este priIicipio sería absur·do plantearse problemas como quién es la mujer mejorvestida o el artista más popular; o bien si el mexicanoes perezoso por naturaleza o si la mujer es inferior alhombre etc etc La teoría y el método juegan un papelimportante l trascender la simple descripción de losfenómenos Una investigación de carácter científico nopuede limitarse a una descripción simple del fenómenoTomando en cuenta estos principios ya se puede hablarde criterios de claridad y precisión en el planteamientodel problema

La elaboración de las hipótesis juega un papel decisivoen el desarrollo científico Las hipótesis trascienden loshechos conocidos pero se elaboran en base a los datosacumulados por la ciencia En este sentido son el impul-so vit l del desarrollo científico Sus respuestas tentati-vas o conjeturas son la punta de lanza de la ciencia abren

nuevos caminos y contribuyen frecuentemente l descu·brimiento de nuevas leyes No todas las épocas han sidopropicias a la postulación de las hipótesis eomo la EdadMedia por ejemplo en que se paralizó propiamente elimpulso científico y diversas hipótesis que fueron pos-tuladas en la épo clásica tuvieron que esperar más de mil años para ser comprobadas l teoría helio·céntrica la estructura atómica de la materia unidad ylucha de contrarios etc. ; es en los tiempos modernos

cuando el valor de las hipótesis ha crecido en importan·cia mientras que la misma diversüicación y profundidadalcanzada por la ciencia contribuye a su vez a la proli-feración de las hipótesis en todos los niveles Existe

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pues una relación dialéctica entre la ciencia como ro-nocimiento comprobado y las hipótesis como conoci-miento por comprobar.

También es importante aclarar la düerencia entre las

hipótesis que se formulan en base a los datos acwnula-dos por la ciencia y las meras especulaciones o conjetu-r s que surgen de la imaginación sin relación alguna conlos tos de la ciencia o bien como simples reflejos fan-tásticos y deformados de la realidad. Sí la hipótesis esuna conjetura pero que parte de los hechos científicos.Esta es su principal diferencia con cualquier otro tipode conjetura o especulación como las de t ipo religioso ometafísico. Consideramos esencial esta relación porquenos también los elementos para rechazar las posicio-nes agnosticistas que tratan de negarle a la hipótesisvalor gnoseológico. Si bien la hipótesis no es un sabercomprobado esto no quiere decir que no contenga ele-mentos objetivos de conocimiento por las razones antesseñaladas. Si la hipótesis no incluyera aspectos objetivosde los fenómenos en cuestión no serviría de instrumen-to en el proceso creador de la investigación cíentífica.

Entre más alto sea el contenido objetivo de la hipótesismayor es su argumentación científica y mayor su grado e veracidad. e acuerdo con su objeto de estudio lashipótesis se distinguen por la amplitud de los fenómenosque intentan explicar. Las hipótesís guardan un estrecharelación con su objeto de estudio cumplen una funcióndeterminante en el proceso de la investigación; señalanlos caminos y proponen los medios para su comproba-ción.

Citemos dos ejemplos de hipótesis que orientaron traba-jos concretos de investigación a distintos niveles y quellegaron a conclusiones positivas en cuanto a su verüi·cación.Primero nos referiremos a las tesís fundamentales de

concepción materialista de la historia. El materialismohistórico considera fundamental el modo de producción;lo define como las relaciones que se establecen entre loshombres en el proceso de producción e bienes materialesy afinna que existe una necesaria correspondencia entresus aspectos contrarios es decir entre las fuerzas pro-ductivas y las relaciones de producción. En seguida se -

tablece que asrelaciones de producción son determinan



tes respecto a las demás relaciones humanas. s teoríasdel materialismo histórico fueron elaboradas a nivel dehipótesis eI¡tre los años 84 a 85 ; y por primera vezofrecí n la posibilidad de estudiar los fenómenos histó-

ricos y sociales con pleno rigor científico. No fue sino através de 25 largos años de estudio como Marx llegó a la

comprobación de sus hipótesis. Con la aparición de El

apital la concepción materialista de la historia deja deser una hipótesis para convertirse en una teoría cientili-ca. Marx reunió una masa colosal de datos y con extremorigor lógico pasando del análisis a la sintesis, de lo abs-tracto a lo concreto, formuló las leyes esenciales querigen a la sociedad capitalista. Tomando como modelo

vivo a Inglaterra , país en el que habían madurado lasrelaciones capitalistas, dedujo los rasgos y aspectos másesenciales de la sociedad capitalista.Otro ejemplo más particular, lo tenemos en la obra

omingo g in Samoo de Margaret Mead. a autoraparte de la tesis de que gran parte de lo que es concebidocomo un hecho absoluto y que nos es legado por la he-rencia, por la tradición, no es sino un aprendizaje depen·diente de la transmisión cultural de una generación aotra para su perpetuación. Sobre esta base elabora lahipótesis de que, los cambios experimentados por unaadolecente no necesariamente desembocan en graves con-flictos y crisis que desequilibran su desarrollo mental,como sucede en la cultura occidental. Estos conflictos notienen un origen fisiológico sino que están determinadospor la cultura de cada sociedad. Para el desarrollo ycomprobación de su hipótesis, la investigadora utiliz6 la

técnica de observación directa no fue participante, esdecir, no jugó un rol determinado). Estudió a 5 niñasde tres aldeas vecinas. Finalmente su estudio demostr6que, la adolescencia en Samoa no representa un periodode crisis o tensión alguna, sino que es un cambio o des-arrollo ordenado de un grupo de actividades e interesesque maduran lentamente. Las muchachas samoanas pue-den tener varios amantes; tantos como fuera posible ydespués casarse en su propia aldea cerca de sus parientes

y tener muchos hijos. n Samoa la ausencia de relacionesinstitucionalizadas importantes en la comunidad, es pro-blablemente la causa más fuerte de la falta de confiicto.La religión no juega un papel represivo en las relaciones

38



sexuales ni ha elaborado concepciones como el pecado.El sexo se presenta como un fenómeno natural.

Sirvan como muestra, pues, estos ejemplos para dar

nos cuenta del complejo e importante papel que jueganlas hipótesis. Es por esto que no estamos de acuerdo conlas concepciones de la sociología norteamericana que trata de ver en las hipótesis, en el mejor de los casos, unasimple relación entre dos o más variables.De acuerdo con Gorski y Tavants, la hipótesis debe

reunir las siguientes condiciones:

1 No ha de hallarse en contradicción con ningúndato de la ciencia. Por su cont.enido no ha de contradecir la concepción cientüica del mundo, nilos conocimientos cientüicos existentes cuando seformula la hipótesis.

2) Ha de ser suficiente para poder explicar todos loshechos que motivan su formulación.

3) Ha de explicar mejor que ninguna otra supoSición,

los fenómenos y hechos a que se refiere.

4) Es, por tanto, evidente que no puede considerarsela hipótesis como una suposición fantástica arbitraria y quimérica. Sobre un problema cualquiera de

la ciencia pueden idearse incontables suposiciones ~ dan alguna que otra explicación si se consideranal margen del conjunto de conocimientos cientüicosde la época. Pero esto no basta, ni mucho menos. La

hipótesis ha de articularse orgánicamente en la rama de la ciencia en que ha de ser aplicada .

El valor cognoscitivo de la hipótesis queda explicadoclaramente en la siguiente cita de Kopnin: a objetividad del contenido es la propiedad inalienable de la hipótesis cientüica que la distingue de toda suerte de teoríasy ficciones fantásticas, con las que operan la religión y

la filosofía idealista. Además, entre las diversas formasy clases de hipótesis científicas no h y ninguna dfferenciaya que su fuente y su contenido son objetivos. Se diferen-

Kopnin, P. Y llipótesis ¡ erdaJ p, 39,

39



cian t solo por la plenitud con que abarcan el objetopor el grado exactitud con que lo reflejan por lnivel de su aprehensión de la naturaleza objetiva del ob·jeto .



RECOLECCION DE DATOS

Comprendemos bajo este título, las técnicas que seutilizan para el acopio de información y que incluye desdelas fichas bibliográficas, hasta la aplicación de cuestio-narios con el empleo de la técnica de muestreo.

Independientemente de las posiciones del investigador,de su acervo teórico, una vez planteado el problema, elprimer paso consiste en proveerse de toda la documenta-ción posible, o de aquella que se considere la más impor-tante, para obtener una sólida base en la argumentaciónde las hipótesis. A esta técnica se le denomina sistemade sustentación documental . Sus elementos se de finen

por la fuente documental a que hacen referencia y son:

l fich bibliográfic or lo común, es una tarjetade 4por 8 cm; en ella se anotan los datos necesarios

para registrar y localizar la fuente; nos da también unaorientación general sobre su contenido. Su función nospermite tener una visión integral y ordenada de las fuen-tes bibliográficas. La ficha bibliográfica registra los datosen el siguiente orden:

Nombre del autor. Apellidos, nombre. n algunosmodelos de fichas se recomienda que el primer ape-llido se escriba en mayúsculas. Cuando la obra estápor varios autores, se cita al primero y se emplea acontinuación la locución et l (et alli=y otros).

2 El titulo del libro. Generalmente el título va subra·yado; se utiliza también la forma de entrecomillarlo

y subrayarlo.3 El nombre del compilador. Cuando un libro está

formado por articulas de varios autores, y sólo sequiere hacer referencia a uno de ellos se utiliza la



siguiente fonna: el autor del artículo, el titulo delartículo entrecomillado, nombre de compilador, yfinalmente, el título de la obra subrayado.

4

Nombre del traductor. En el caso de no existir S6omite.5 Nombre del prologuista. Igualmente, en caso de no

existir se omite.6 Lugar de la impresión. Considerando el país y la

ciudad en la que fue impreso. Sí no existe el dato seindica (s. i sin lugar de impresión.

7 N0Il? bre de la editorial o imprenta. O bien (s. p. i

sin pie de imprenta.S Año de la publicación. O en su defecto sl. sin fe-

cha.9 Número de la edición. En el caso de ser la primera

se omite el dato.10. Número de tomos, indicando el volumen a que se

hace referencia.11 Nombre de la serie o colección. Algunas formas

gistran este dato entre paréntesis.Como se deduce, no todas las fuentes reunen los datosaquí enunciados. La figura N9 1 nos presenta un ejemplode ficha bibliográfica; la figura 2 nos da un ejemplo deficha bibliográfica de revista, esta misma forma se utilizaen caso de que sea un obra de varios autores.

Fig. l. Ficha bibliográfica.

Métodos y Técnicas.LUNDBERG George A

Té iu de 1. r , eSht«ro Soci }

Trad. por José Mirand•.

México, D. r Fondo de Cultura Económica, 1949.

Contil ne definiciones de Teoría y Método. Se concentra prin.cipalmentl m las técnicas de observaciÓl muestreo, cuescic;muiol

y mtrevisas. Trata cuCltiones de estadisuca , CODIUUca n deescalas

En la parte superior hemos incluido los datos que per-miten colocarla en determinado orden en un fichero.

42



Fig l. Ficha bibliográfica de Revista.

Métodos y Técnicas.

YQtJN Paulin8. Métodos y Técnicas de los Estudios Sociales .

R fJI SIIl M . tl ociologÚl

Instituto e e Investigaciones Sociales de la UNAM. Año XVol. X, Núm.

Se re6ere a: Lu fuenees científicas de información Documentos

y estadísticas oficiales); uso de la biblioteca; también cootiene unaexposici6n sobre los métodos de observación científica sobre el terreno.

Es conveniente observar que en este modelo de tarjetase anotan los temas o aspectos que guardan un especialinterés para nuestro trabajo. En algunos casos se anotael índice o capítulos que contiene la obra.

fich hemerográjic gener l Esta ficha es mássencilla, sirve para clasificar una revista o un perió-

dico. Contiene cuatro tipos de datos: Título de la publicación.

Nombre del director.3. Lugar de edición.4. Periodicidad.

Fig. 3. Ficha hemerográfica general.

Excélsior.Julio Scheter García

México, D. F.

Diario.

3 fich hemerográjic n lític Nos permite la cla·sificación de un artículo de revista o periódico. Regis

tra seis datos: Fig. 4). Nombre del autor del artículo, escribiendo el primer

apellido con mayúsculas. Título de artículo entrecomillado.

43



3. Nombre de la revista o periódico subrayado.4. Volumen con números romanos y folleto con nÚln -

ros arábigos.5. Lugar donde se publica la revista o periódico y la

fecha, todo entre paréntesis.~ Si es revista, las páginas entre las cuales está el aro

tículo; si es periódico la sección.

Fig 4. Ficha de revista o periódico.

AGUIR;IlE BELnAN Gonzalo.

~ R n o I u c i 6 n TecnoIo,ía , C u h u r a ~FJ ú

Suplemento d ~ la I«ción TESTIMONIOS Y DOCUMENTOS

Núm Año X. Núm 3 ~ 9 HMéxico. O. f 3 de Dic.

p. 13·14.

Se r d i c r ~ a la antropologia social. a la ncud l rural y

m o i m i ~ m o indigenista.

Como se observa, el modelo hace referencia al conte-nido del artículo.

Ficha archivológica Como su nombre lo indica, seutiliza para reportar datos sobre documentos archivos.

Contiene cinco tipos de datos: Fig. 5>l Nombre del autor del documento, comenzando por

el apellido escrito en mayúsculas.2. Nombre del documento, entrecomillado.3. Fecha del documento.4. Nombre del archivo donde se localiza el documento

y características particulares de éste.

5. Si bien todos los archivos no tienen l misma orga·nización, es necesario que en la ficha, se reportenlos siguientes datos: Ramo subrayado , Volumen,expediente, foja, caja y legajo.



Fig. 5. Ficha arch1vológica.

a .AVIjER.O Francisco. Cuw • la MW60 de Monterrey c:o la Nueva Espaiía .

En: Archivo General de la NaciÓD RntO MisHJMs

Volumen , ExpediC llte , Foja .

Caja ~ ~ ~ ~ es jo

S. F. sin fecha .

LOCUCIONES LATINAS

El sistema de sustentación docwnental requiere de for-mas generalizadas para hacer notas y citas en el texto. Seutilizan locuciones latinas con este propósito. as másusuales son las siguientes:

l Ibídem Ibid dem Significa lo mismo Se utilizacuando citamos varias veces al mismo autor sin in-tercalar citas de otro autor.

2 Opus citatum Op Cit Equivale a obra citada . Seutiliza cuando nos referimos a un autor ya citado,pero después de que hemos intercalado otras citas.

3 Con/ere Cfr. ef : Significa consulte, compare cfr.Lundberg: 85 ; o sea, compare con la obra de Lund-

berg en la p. 85.4 In ra: Que indica véase más abajo . Supra: Para sefialar que se ha tratado en un párrafo

anterior.6 Apud : Que indica que el texto citado se baSa en la

cita de tal o u l autor. Citado por, apoyado en . . . )7 Vid: Significa véase , es decir. consulte tal o cual

obra o texto.

8 Locus citatm loe cit O sea lugar citado .9 Sic: Que significa así , o sea, lo que dice exacta-

tamente el autor, aunque sea confuso o erróneo.1 Passim: Quiere decir indistintamente en cualquier

lugar.



Exemplí gratia e. g : por ejemplo. 2 Círca ca: cerca, aproximadamente

3 Et alius et alli et al Significa: y otro u otros au-tores . Todas las locuciones van subrayadas.

LA FICHA DE TRABAJO

La ficha o tarjeta de trabajo ocupa un lugar aparte enel trabajo de investigación documental. Su construcciónes, o debe ser, un trabajo creador, de análisis, de crítica,o bien, de síntesis. tarjeta de trabajo refleja ya nues-tra capacidad de profundización y los propósitos que nos

animan; es el fruto de la lectura y de la reflexión. Es asicomo extraemos los aspectos que nos son útiles y nosinteresan. La tarjeta de trabajo es el instrumento quenos pennite ordenar y clasificar los datos consultados,incluyendo nuestras observaciones y críticas. Nos facili-ta, de este modo, el trabajo de redacción. Su función cum-ple los siguientes requisitos:

a Permite acumular información referente al tema

objeto de nuestra investigación.b Nos pennite ordenar nuestra infonnación.e Nos da la base para la clasificación de nuestro ma-

terial, lo que constituye nuestro fichero de trabajo.

Los elementos de la ficha de trabajo se ordenan de lasiguiente manera: a Regesto o cabeza. Nombre delautor, título del libro y página. e Dato.

Regesto o cabeza: Va colocado en el ángulo superiorderecho de la tarjeta Debe reflejar el contenido dela tarjeta. En cierto modo, es una breve explicacióndel dato.

2 El nombre del autor del libro. Observa la mismanonna del registro que la ficha bibliográfica. Ense-guida se anota el título de la fuente <subrayado y

el número de la página. Figs. 6 y 7 .3 El dato es la información que extraemos del libro,

revista o periódico que nos va a servir para la re-dacción de nuestro trabajo.

46



El dato puede ser: Una cita textual, lJ Una síntesis,e) Una crítica, d Las tres cosas a vez.

Cuando es una cita textual se entrecomilla. Si a mi·tad de párrafo queremos incluir una observaciónnuestra entonces usamos corchetes [ ].

b En la síntesis, extraemos lo esencial de la informa· ;Íón, en este caso no usamos comillas. Pero si que-remos anotar nuestras observaciones, usamos tam·bién cachetes.

e) En el caso de que la tarjeta contenga una crítica,después de registrar la página agregamos la palabraCRITIC

d Cuando la tarjeta observa dos o las tres caracterís-ticas señaladas, entonces observamos la regla de en·trecomillar la nota textual, mientras que la síntesisla anotamos sin comillas.

La tarjeta de trabajo mide 2 cm. de largo por 13 ancho. Para mayor claridad anexamos dos ejemplos:

73

Fig. 6 Cita textual.

SOCIALISMO L OPICO.

MORO, Tomis. L toPÚl p. 62.

Ko menos cieno me parece, amigo Moro, para deciros lo

que guardami

espíriru, que dondequiera que exista la propiedadprivada, donde rodas se midan por l dinero en todas las cosas,apenas se poJrá conseguir nunca que estado se rija equitativa prósperamente, a menos de considerar regido con jlUticia un

es rada en que lo mejor penenece a los peores y felizmente gober-nado un país en que unos pocos se repanen todos los bienes disfru-rando de todas las comodidades, mientras la mayoría vive en lamiseria.

47



Fig. 7 Síntesis y crítica.

TEOR IAS DE LA POBLACION MALnruSIANISMO).

MALTIlUS, lloben. E UI7O so ú Pobúcu;

I:o 1798 publica su Ensayo sobrt la PobIaci60 .

Su idra priocipal a El put blo p r i i p a l m e n ~ debr culparse •sí mismo por sus propios sufrimientos . El único amioo para que

los uabajadorrs SI sahftl del hambre , de la pobraa., según Malthus,t S la dismioución de la oalll1idad. -La causa priocipa1 , cootioua de

la pobau depende poco o nada del régilDt D o del reparto desigualde los ~ t t S ha, que olvidar que t f8 cura ; Jos ricos aránt O coodicioocs de proporriooar trabajo , maoutt Ocióo • los pobres.

por t SO los pobres. tieot dt recho t O realidad • t Xigir de ellosuat jo , JDal1utroeióo . miu No abe duda que Naltbus fue U

.paiooado dt ft OSOr de los ricos , U furibundo eoemiso de lostrabajadores.

TRABAJO DE CAMPO

écnic s de observ ción

Ya habíamos indicado que el trabajo de recopilaciónconsta de dos aspectos principales: la técnica de investi-gación bibliográfica o documental; y la técnica del tra-bajo de campo. Para A Garza Mercado, la técnica detrabajo de campo se divide en dos tipos principales:

l. La observación y la exploración del terreno, queconsiste en el contacto directo con el objeto de es·tudio.

2 La encuesta, que consiste en el acopio de testJmo-nios, orales y escritos, de personas vivas.·

Lundberg, clasüica el trabajo de campo en dos génerosprincipales:

1 las observaciones directas de cualquier fenómenosocial, incluso la conducta verbal; 2 los testimonios ora-les o escritos de personas cuando nuestro interés radica

más bien en las situaciones representadas por las respues·tas verbales que en la conducta hablada misma. La

Garza Mercado, Ario. Op Cit • p. 4.

Lundberg. Op Cit

48



esencia de los datos del trabajo de campo diceLund- erg como la de cualesquiera otros datos cientüicos,consiste en que puedan ser exactos y comparables. ste

fin puede alcanzarse sólo mediante una cierta uniformi·dad de procedimiento .

s indudable que la investigación cienillica arrancadesde el nivel de la observación. La observación sugierey motiva los problemas y conduce a la necesidad de lasistematización de los datos. La observación cientüicatiene que trascender una serie de limitaciones yobstácu-los, los cuales podemos comprender simplemente bajo el

título de subjetivismo: l etnocentrismo, los prejuicios,la parcialización, la deformación, la emotividad, etc., setraducen en l incapacidad de reflejar el fenómeno obje-tivamente.

La relación entre el sujeto y el objeto es, como ya loseñalamos anteriormente, la cuestión fundamental delconocimiento cientüico. n el caso del sujeto, el investi-gador; tiene que bien equipado con una teoría y unmétodo ciel\tüico adecuado. eeste modo las técnicas dela investigación tendrán una orientación correcta. ncuanto al objeto de estudio, como lo indica Lundberg, laesencia de la investigación de campo rM.ica en: 1 quelos datos obtenidos sean exactos, es decir, objetivos ycomparables; 2 la unüormidad de procedimiento.

l método nosotros preferimos llamarle sist m -

de investigación de campo recibe en las ciencias socialesel nombre de sistema de documentación estadística por

evidencia concreta Los puntos cardinales en los que des-cansa este sistema son: cada fenómeno debe estudiarsea través del más amplio ordenamiento posible de susmanifestaciones concretas; además debe ser estudiadoexhaustivamente a través de ejemplos detallados. Si esposible, los resultados deberán ser tabulados para serusados, tanto como instrumento de estudio, comp parapresentarse en forma de documento sociológico, etnoló-gico e histórico.

Así pues la observación es parte de un sistema máscomplejo y elaborado. Consultando a varios autores, en·

Lunberg. p it



contramos los siguientes conceptos y tipos de observa-

ción: •a observación directa Es aquella en la que el in-

vestigador puede observar recoger datos mediante su

propia observación. Galtung cita dos variantes: 1) la ob-servación intersubjetiva que se basa en el principio deque, observaciones repetidas de las mismas respuestaspor el mismo observador deben producir los mismos da·tos; 2) observación intrasubjetiva; obr.ervaciones re-petidas de las mismas respuestas por observadores dife-rentes deben producir los mismos datos.··En las ciencias antropológicas se habla de observación

participante y no participante La observación no parti-cipante es aquella en la que el investigador hace uso dela observación directa sin ocupar un determinado statusdentro de la comunidad o grupo que estudia. Un ejemplode este tiPQ de observación es el que llevó a cabo Marga..ret Mead, en Samoa supra . La observacíón participantees aquella en la que el investigador juega un papel deter·minado dentro de la comunidad. Pauling Young nos ilus-tra esta técnica de la siguiente manera:

Se recordará, por ejemplo, que Charles Booth usó -

ta olase de observación en sus amplios estudios sobre lavida y el trabajo de la gente de Londres. NeIs Anderson,autor del famoso estudio de The Hobo (El Vagabundo),que inició las series de ciencia social en las publicacionesde Universidad. de Chicago, fue un observador íntimo,observador que participó en la vida del vagabundo en loacaminos, en la maleza , en las cabañas de madera enla Hoboemia que estuvo en el Hobo College en Chicagoyen otras circunstancias. Se identüicó íntimamente conla vida del vagabundo, que no hubiera sido posible obte-ner si no hubiera eliminado la distancia social mentalpor medio de la participación íntima .Otro ejemplo clásico es el de Malinowski, con su obra

Los Argonautas del Pacífico Occidental Malinowski nopudo penetrar en la cultura de los nativos de las islasTrobiand hasta que se decidió a vivir entre ellos.

b) La observación indirecta Esta técnica se refierea que el investigador corrobore los datos que ha toma·

• Lundberr;, Galtunr;, Pardinas, Good Selltiz, elc .

Caltunp:. Teori . Métodos tU lnvutigtreúin Social Tomo 1. p. 23.



40 de otros quizá del testimonio oral o escrito de perso-nas que han tenido contacto de primera mano con losdatos.

Esta técrúca, dice Lundberg, adoptaría corrientemen-te una de cuatro formas: Documentos de historia e

vidas: autobiografías, diarios, confesiones. cartas, etc.2 Una interview entrevista) oral espontánea indivi·dual o colectiva). 3) Una más preparada, llenando elinvestigador un cuadro a base de respuestas a cuestiones.4 Un cuestionario llenado por el informante sin vigilan-cia del investigador .

En resumen, existen diversos instrumentos auxiliares

de la observación como son: La ficha de campo. 2 Es·tudios de casos, biografías, etc. 3 La entrevista. 4 Elcuestionario.

fich c mpo Su construcción es muy parecidaa la ficha de trabajo. Consta de 7 elementos. Fig. 8)

1. Localidad.

2 Información. Aquí se registra el nombre del infor-

mante, o bien se indica si es observación directa.3. Fecha.

4 Clasificación. La guía más utilizada por el investiga-dor de campo para la clasificación es la Guía deMurdock. También es muy común que cada inves-tigador elabore su propia guía.

5. Título o encabezado. El título debe reflejar el con-tenido de la ficha

8. Texto. El contenido debe ser una unidad, haciendoreferencia a un mismo dato. Se debe distinguir entreinformación y comentario.

7 El nombre o iniciales del investigador.

• LUDdberg. p Cit p. 166.

5



Ji ig. 8 Ejemplo de ficha de campo 20X13 cm.).

San Cristóbal HuichochidánMuoiápio de Toluca

Informante:Sepr. 1971.

~ · 7Aaiyidades Gubernamentales

4 CM J Mtlier l ¿íg

Ideas y reacciones de ia población respectO a los baños)

La encargada nos informa que las señoras del· pueblo no sebañan, debido a que exisre la c r ~ n c i a de que despiertan sospechasde infidelidad. Si se bañan, es señal de que son infieles.

el caso de una joven casadera, si se baña quiere Jede que

ya anda con alguien.

S J

El USO de infonnantes es recomendable en toda inves-tigación de campo. Estos deben ser rigurosamente selec-cionados, de acuerdo con el grado de conocimiento de supropia cultura; por su cooperación y por su tendencia aapegarse a los hechos sin exagerarlos o deformarlos.

Cuando se trata de culturas indígenas los informantesdeben ser bilingües.Respecto a los estudios de casos y documentos perso-

nales hay autores que hacen diferencia entre ellos. os

estudios de caso se refieren a unidades sociales de tipo

comunitario como la familia, una institución, un grupoo pandilla. Mientr as que los documentos personales in-

tentan exclusivamente el estudio de una o varias perso-nas.* A nosotros nos interesa señalar que es necesario

observar un verdadero método científico en el análisisde este tipo de documentos o informaciones, pues no esposible aislar el caso o individuo de su contexto social,tampoco se pueden tomar sus datos al pie de la letra pueshay que descubrir sus propios fines y aspectos subjetivos;hay que verlos con espíritu crítico. Por otra parte, hayque tener mucho cuidado en quererlos ver como ejem-plos tipos o como fenómenos representativos de un todomás complejo. Otro problema, que se presenta frecuen-temente, es el de quedarse en un simple nivel descriptivo.Estudios como los realizados por Oscar Lewis Antropo-

Dunrger Op Cit

5



Enseguida reproducimos los prinCiPiOS o máximas

prácticas de la técnica de la entrevista según Pauling

Young

rep r ción r entrevist

l . Comprender por qué se veruica la entrevi 5ta.2. Estar preparado para ser examinado por el entrevis-

tado y para contestar a cualquier pregunta que pue-da querer hacer.

3. Recoger todos los indicios posibles y concentrarse

sobre cada uno para ver lo que pueda utilizarse me-jor en relación con un acercamiento satisfactorio al

entrevistado.

4. Si el tiempo es limitado y los problemas acuciantes,formular objetivos de tanteo para la entrevista oreducir a cuadro su curso en cuanto sea posible.

5. Tener presentes los problemas únicos de cada casoy relacionarlos con la situaci6n social total en que

el entrevistado se halla en cuanto las circunstanciaslo permitan.

6. Juzgar al entrevistado por cualesquier indiciosque puedan poseerse, pero manteniendo flexible lamente cuando se esté en contacto con el entrevistado.

7. Convenir citas siempre que sea posible, mostrandoasí respeto para el tiempo del cliente.

8.Dar a la entrevista

unmarco reservado, confortabley grato.

9. Estar vestido modesta y convenientemente en cadaocasi6n.

1 Presentarse uno mismo al entrevistado, explicar lafunción del organismo a quien se representa y expo-ner el propósito de la visita.

11 Ofrecer saludos cordiales.

12 Observar los convencionalismos del hogar del entre-vistado y de su grupo social.

• Citado por Lundberg. Op iJ



ntr vist propi m nt di h

13 Mostrar interés en todo lo que el entrevistado quieracontarle. Convertir entrevista en su momento .

14 Guardar naturalidad con el entrevistado ayudándoleasí a que guarde natJuralidad con uno.

15 Adoptar un paso lento p r d r al entrevistado lasensación de que uno considera seriamente su situa-ción.

16 Dejar tiempo suficiente p r aprender los hechosque permitirán comprender los problemas implícitos.

17 Examinar todos los problemas que afronta el entre-

vistado desde su punto de vista.18 Hacer concesiones adecuadas a nuestras nocione.

preconcebidas acerca de sus problemas a nuestrosprejuicios predisposiciones.

19 satisfacer al entrevistado en sus propios ténninos.2 Ganar conservar merecer l confianza del entre-

vistado.21 Identificarse uno mismo con el entrevistado me-

diante experiencia y puntos de vista semejantes ymutuas simpatías antipatías.

22 ogr r l penetración por simpatía en los problemasque afronta el entrevistado.

23 Asignar st tus social l entrevistado recordando queeste st tus es uno de sus bienes más inapreciables.

24 Hacer sólo preguntas que a uno no le m ~ l e s t rcontestar acerca de si mismo en circunstancias se-

mejantes.25 Hacer preguntas que sean fácilmente contestables.

26 Hacer preguntas que no lleven implícitas sus contes-taciones.

27 Tener cuidado de no emplear tono insinuante oimpertinente.

28 Al hacer las preguntas ser más bien franco rectoque artero.

29 Evitar cercar l entrevistado o extraerle informa-ción contra su voluntad o sin su conocimiento.

3 Dejar que el interesado cuente s cosas a su manera

55



y emplee el tiempo que precise en contarlas.31 Dejar al interesado que piense por si mismo y darle

tiempo para pensar enteramente situaciones.

32. Hacer que las mentes se encuentren esto es tenerla seguridad de que comprendemos lo que el entrevistado dice lo que quiere y lo que son complejosculturales y él igualmente.

33. Escuchar con interés.34. Perseguir todo indicio de interés para el entrevis

tado.35. Tratar de comprender la fuente el montaje ultur l

y el desenvolvimiento de las pautas de conducta delentrevistado.

36. Refutar las objeciones de una manera que sea satis-factoria para el entrevistado.

37. Evitar técnicas de ordeno y mando.38. Permitir salvar las apariencias.39. Mitigar las tensiones por la asignación de st tus por

la petición de ayuda por la realización de buena la

bor etc.

Control de la entrevista

4 Comprobar la narración en nuestra propia mentepara ver si hay contradicciones.

41 Tratar las contradicciones como comprensiones erróneas.

42 Recordar el dicho de que la verdad se cuenta a losamigos y la mentira a los enemigos.43 Eliminar las oportunidades que un entrevistado pue

da tener de engañamos.

44 Si sospechamos que un entrevistado va a falsear laverdad comencemos por exponer los hechos del ca·so hasta donde nos son conocidos.

IV Cierre de la entrevista

45 Concluir la entrevista antes que agotemos la buenaacogida.

46 Concluir la entrevista cuando el entrevistado se ha·

56



plo. preguntas, datos Otems) cuya utilidad no esté pre-cisada con exactitud. lorden en que deben sucederselas preguntas es también importante. Si se investiganaspectos delicados y difíciles como los métodos anti-

conceptivos. es impropio iniciar la entrevista con pre-guntas que se refieran directamente a e.stas cuestiones; yen caso de hacerlas, su forma debe ser muy especial parano chocar con los patrones de cultura del informante yden como resultado una clara oposición de su parte lorden incluye ta mbién el criterio de grupos de cuestioneso items según sus relaciones entre sí y con el aspecto aque hacen referencia. La redacción de las preguntas estáíntimamente ligada al orden en que son formuladas. n

esencia, su redacción debe ser: lo suficientemente sen-cilla para ser comprendidas con facilidad; y precisa yclara de manera que se refiera directa e inequívocamenteal punto de información deseado. La debida observanciade estos principios facilita en gran medida la codificaciónde las preguntas, la cual permite mayor rapidez yecono-mía en correlación.

De acuerdo con Lundberg, los c.uestionarios se clasifi-can en:

1. Cuadros que contienen datos objetivos nombre.edad, lugar de nacimiento, etc >.

2. Cuestionarios para determina r y medir aCtitudes yopiniones.

3. Cuestionarios para asentar la situación y funciona-miento de organizaciones e instituciones. Ver anexo).

s preguntas o items, pueden ser:

l Datos objetivos: edad, lugar de nacimiento, etc.2. Cerradas. Aquellas que se contestan con un o

un o

Abiertas. Que se contestan con plena libertad a jUi-cio del entrevistado.

4 n abanico. Cuando se registran una serie de posi-

bilidades y se permite la elección de alguna de ellas.

Es evidente que en la elaboración de cuestionarios seaprovechan indistintamente los tipos de estructura y de

58



preguntas arriba señaladas según los fines que persi-guen.·

prueb del cuestion rio El cuestionario debe seraplicado por investigadores preparados. Su manejo re-

quiere de un completo dominio de su estructura desus fines. sí también el investigador debe adaptarse alas circunstancias tener el poder de convencimiento eltacto para inducir al entrevistado a contestar las pregwl-tas; debe cuidarse también de chocar con sus patronesculturales y de sugerir las respuestas. La eficacia delcuestionario es probada previamente. La prueba pemútela corrección de errores: eliminar las preguntas inútiles;agregar cuestiones que no se habían tomando en cuentay que resultan importantes para el estudio; afinar ade-cuar la redacción de las preguntas. La prueba consiste enaplicar experimentalmente el proyecto del cuestionario aun pequeño grupo de personas cuatro o seis antes dediseñarlo definitivamente para administrarlo a la mues-tra.

MUESTRA

l hablar de la muestra lo tenemos que hacer en unaforma limitada puesto que es una materia que cae enlos límites de la estadística. Nos referimos exclusivamen-te al principio en que se sustenta la muestra a los tiposde muestra y a sus conveniencias en la investigaciónsocial.

La muestra descansa en el principio de que las partesrepresentan al todo. nla medida que el fenómeno prE -sente homogeneidad en esa medida la selección de lamuestra presentará menos problemas para lograr su re·presentatividad. Para conocer las características de unatira de madera o un corte de tela bastará con una peque-ña muestra Pero esta situación es difícil encontrarla enlo que se refiere a los fenómenos sociales. Estos por sucomplejidad requieren de técnicas estadísticas muy com-

plicadas para seleccionar las muestras que sean repre-sentativas del Universo. Se llama Universo a la totalidad

Para mayor información liase Lundberg. Duverger Selltiz etc.

59



del fenómeno estudiado. Las medidas que se refieren alUniverso se denominan parámetros, las que se refierena la muestra se denominan medid s est dístic s studiosestadísticos (Rowntree, 1941 entre otros - establecen el

5 de los elementos que comprende el universo, comolímite mínimo para la muestra, aunque señalan como másrecomendable el 10 . Existen cuatro tipos de muestra:1) Al azar; 2) Por cuota; 3) Estratificada; 4) sesgada. Esposible y frecuente la combinación de las muestras porcuota y estratificada. Las tres primeras e s ~ n s n en loscálculos de probabilidad.

Dice Chein: La distinción básica en la teoría moderna

del muestreo se halla entre el muestreo de probabilidady el de no probabilidad La característica esencial delmuestreo de proba.bilidad es que puede especificarse pa-ra c d elemento de la población (universo) la probabi-lidad de que irá incluida en la muestra. n el caso mássencillo, cada uno de los elementos tiene la misma pro-babilidad de ser incluido, pero ésta no es condición ne-cesaria. o que sí es necesario es que para cada elementojebe haber alguna probabilidad especificable que sea

ncluida. .. El muestreo de probabilidad es el único in-tento que hace posibles los planes del muestreo repre-sentativo. · •

a muestra al azar se selecciona haciendo primero unlistado de los elementos, y hecho esto se mezclan bien yse saca un cierto número de ellos de acuerdo con el tama-fío de la muestra. Otra forma es seleccionar el elementosegún un determinado orden, cada cuatro, cinco, diez . . .

según lo requiera la muestra.

La muestra por cuota, es aquella selección al azar des-pués de que se han agrupado los elementos en categoríasy se establece la cuota o porcentaje que le correspondesegún su importancia numérica.

El muestreo estratificado al azar, lo mismo que el decuota se realiza sobre la base de dividir primeramente la

población en estratos (grupos de edad, ocupación, etc.).

Selltiz. Op it

Chein, Isidor. Una introducción l muutreo

60



cada estrato se le toma una submuestra o muestrasimple la unión de ellas constituye la muestra tot l

La muestra sesgada es cuando el investigador seleo-ciona elementos que a su juicio son representativos ·

Nota: concepto de muestra tiene mayor amplitud Aquí habla·IIlOS del muestreo accidental por racimo no probabilistico y polietápico r

lllayor infonnación ver Selltiz y Pardinas



REDACCION DEL TRABAJO FINAL

La redacción del trabajo final depende en gran medidade organización de nuestros datos. Una vez selecciona·

do el tema el investigador debe lanzarse a la búsquedade toda la información posible. Aquí es donde intervie-nen las diferentes fichas bibliográficas de revista etc

que nos penniten el control y la organización de las fuen-tes. Las fichas pueden ir clasificadas por apartados y portemas de acuerdo a las necesidades de la investigación.Después de que hemos alcanzado un control de todas lasfuentes o al menos de aquellas que consideramos -ciales para nuestro trabajo pasamos a la etapa de lectu-

ra o acopio de material. Las metas propuestas son lasque en todo momento están determinando la selección dela investigación la cual va a ser vaciada en fichas de tra-bajo Esta etapa requiere un gran esfuerzo y meticulosi-dad en su cumplimiento pues no se trata de un trabajomecánico sino de un trabajo de búsqueda análisis y re-flexión. Las fichas de trabajo nos permiten y facWtan

clasificación de nuestro material ya sea por apartados opor temas. Cuando se reliza trabajo de campo a las fi·

chasde campo se les da el mismo tratamiento

veces sucede que no todo el material recopilado esútil para nuestro t rabajo; ya sea por repetición de datoso carencia de interés de éstos. e aquí que el materialpase por proceso de crítica y de selección. Este proceso

va implícito en el trabajo de redacción. Es frecuente queen el momento de redactar caigamos en cuenta que noshace falta información sobre determinado punto y nue-

vamente tenemos que volver a la investigación bibliográ-fica y al acopio de datos

Para el trabajo de redacción existen algunas reglassenc11las que hay que tener presentes Ya nos referiremos



al uso de locuciones latinas en el capítulo correspondiente, ahora hablaremos sobre la forma de hacer citas a piede página.

Cuando hacemos tqla cita textual ésta va entrecomilla

da, al final de la cita se coloca un asterisco o un númeroy se hace la referencia a pie de página. Algunos autoresprefieren poner las referencias bibliográficas al final de d capítUlo o bien al final de la obra, pero este sistemaes bastante engorroso para el lector por lo cual recomen·darnos la cita a pie de página. Si la cita textual contieneuna frase entrecomillada ésta se pone con comillas sim·pIes. Por,ejemplo, Kahler en su libro ¿ ué es la historia?

cita a San Agustin: En ningún tiempo, por tanto, no habías hecho nin·guna cosa: pues el tiempo mismo fue obra tuya . . .

En los casos en que el texto contiene frases o palabrassubrayadas se indica si el subrayado es del autor o esnuestro, aunque algunos investigadores sólo lo indicancuando ellos hacen el subrayado. Citaremos un ejemplopara mayor claridad. Kosik en su libro Dialéctica e loconcreto hace la siguiente cita:

En un sistema burgués desarrollado cada relación económica presupone otras relaciones en la forma económi·ca burguesa y, por tanto, cada hecho es, mismo tiempo, un supuesto; así ocurre, en efecto, en todo sistemaorgánico. Este mismo sistema orgánico, como totalidad,que tiene sus supuestos y su desarrollo en el sentido dela totalidad, consiste precisamente en someter a sí todoslos elementos de la sociedad, o en crearse los órganos queaún le faltaban. Se convierte en tot li histórica. La

evolución hacia esta totalidad es un elemento de su proceso, de su desarrollo .·

Aquí el autor coloca la llamada de atención en el subrayado en la nota a pie de página. Pero la llarnada puedehacerse al final de la cita y entre paréntesis (subrayadodel autor) o bien (subrayado nuestro).

Ya hemos dicho que cuando en el texto citado queremos

intercalaruna

observaciónnuestra

encerramosésta

entre corchetes.

- Marx. e Gundri M p. 189 (6ubrayado DUestro).



Para las notas a pie de página se utilizan varias formas.Algunos autores que incluyen la bibliografía general al

fInal del trabajo o de la obra, hacen la referencia bibliográfica de una manera sintética, por ejemplo:

• Gunnar Myrdal, p. 61.O bien:• G Myrdal p. 61.O también:• Myrdal, p. 61.

Si se citan textos de varias obras del mismo autor seincluye el año de la edición para distinguirlas:

• Myrdal, 1970, p. 61.Hay autores que a pesar de contar con una bibliografía

general, hacen la referencia bibliográfica completa de lasiguiente forma:

• Kant, Crítica del Juicio. Trad. de García Morente,ed. de la Librería El Ateneo , Buenos Aires, 1961, p. 312.La bibliografía general se acostumbra poner en orden

alfabético para mayor facilidad en la localización de losautores, por ejemplo:

Aguirre Beltrán, Gonzalo, población negra de Mé-xico, 1519-1810. Estudio etno histórico. Ed. Fuente Cultural, México 1946.

Armillas Pedro, Notas sobre sistemas de cultivo enMesoamérica: cultivo de riego y hun1edad en la cuencadel Balsas . Anales del Instituto Nacional de Antropogíae Historia México vol. 1947-48), pp. 85-113.

Bagú Sergio, Economia la sociedad colonial. Ed. El

Ateneo, Buenos Aires, 1949.Clavijero Francisco Javier, Historia Antigua de Méxi-co, P ed. del original. Ed. Porrúa, México, 1945, yol. n.

TRABAJO ESCOLAR

Los trabajos escolares guardan más sencíHez en suelaboración que tilla tesis o una investigación. Pero esrecomendable que por lo menos cumplan tres etapas en

su desarrollo: a planteamiento del problema; b desarrollo del tema; e análisis y conclusiones. Al final conveniente que se cite la bibliografía en que se basa eltrabajo.

6



ALGUNOS PROBLEMAS ELA METODOLOGIAEN LAS CIENCIAS SOCIALES

ViVimos en un mundo que cambia todo está en cons-

tante movimiento y desarrollo. El cambio constituye unode los conceptos fundamentales del pensamiento cient -fico. En contraposición con el método metafísico queconcibe un mundo estático que no cambia regido por le-yes eternas e inmutables se perfila el método dialécticocomo un reflejo o j t i ~ o de la realidad cambiante. Las

ciencias sociales se nutren ávidamente del principio decambio para poder captar la realidad en forma objetiva;operan en el sentido señalado por Marx de que la socie-dad humana es susceptible de cambios y está sujeta a unproceso constante de transformación.

ciencia social descansa en el postulado de que la so-ciedad se transforma y que esa transformación puede serorientada conscientemente de acuerdo a ciertas leyes querigen el desarrollo social. Las ciencias sociales están cues-tionando en todo momento la realidad. No se trata sola-mente de establecer que todo cambia sino además dt\

conocer las causas y la orientación del cambio. El mat -rialismo dialéctico es el fundamento de toda ciencia na-tural o social por contener las leyes más generales delcambio; tiene por objeto las relaciones entre la materiay la conciencia y las leyes más generales del desarrollode la naturaleza la sociedad y el pensamiento.

Entre los principios más importantes que aporta el ma·terialismo dialéctico a las ciencias están:

a prioridad de la materia sobre la conciencia.b objetividad del mundo material.e El conocimiento 9Qmo reflejo de la realidad y que

67



en el caso del conocimiento oient1fico, se trata deun ;üflejo objetivo.

d Que todo cambia y se desarrolla.e Que el cambio obedece a la naturaleza contradicto

ria de los fenómenos unidad y lucha de contrarios) .

f transformación de los cambios cuantitativos encualitativos.

g negación de la negación.h interconexión o concatenación de los fenómeno•.

En lo que respecta a las ciencias sociales hay que indio

car que la aplicación del materialismo dialéctico a lasociedad se traduce en el materialismo histórico. DiceMakarov:· La aplicación del materialismo al estudio delos fenómenos sociales permite explicar esos fenómenosdesde el punto de vista materialista, desde posiciones auténticamente científicas, revelar las leyes objetivas gene·raJes de su desarrollo y cambio. Gracias a ello, el mate·rialismo histórico se ha convertido en la teoría científicadel desarrollo social y, al mismo tiempo en un método

científico de conocimiento para todas las ciencias sociales .Señalaremos algunos de los principios teóricos me-

todológicos del materialismo histórico:

El concepto de la formación económico-social.b El modo de producción como fuente del desarrollo

social.e La determinación de las fuerzas productivas sobre

las ralaciones de producción.d La determinancia de la estructura relaciones eco

nómicas o de producción) sobre la superestructura.e determinancia del ser social sobre la conciencia

social. relativa independencia de la superestructura con

respecto a la estructura.g El salto o revolución como ley del desarrolio social.h La lucha de clases como motor de la historia en

las sociedades clasistas).

Malaro\. el al ll iallual Materialismo Dialéctico p. 23.

8



o que nos interesa subrayar es que las ciencias so-ciales tienen un sustrato teórico metodológico común atodas ellas. Tanto la economía la sociología la antropo-lolPa l historia la estética etc. deben su carácter cien-

tífico a la observancia de estos principios arriba señala-dos; son los que confieren la eficacia para el conocimientode los fenómenos. ste sustrato común es un reflejo dela unidad de la realidad social. Los fenómenos se nospresentan concatenados interrelacionados no es posibleaislarlos de su contexto. Con el materialismo dialécticoqueda superada la metafísica que concebía a los fenóme-nos inmutables fuera de su contexto histórico y que ha·bía creado el hábito de comprender los objetos y fenóme·nos aisladamente sin tomar en cuenta su con€xión conotros fenómenos.

Con el surgimiento del materialismo dialéctico y elmaterialismo histórico también queda superada la actitudcontemplativa del pensamiento social de los siglos ante-riores. a praxis deviene en criterio de la verdad. No setrata de opinar solamente de cómo debiera ser la socie-dad humana sino de contribuir a su transformación re-

volucionaria. e aquí que las ciencias sociales no puedan ser cienciasdesinteresadas que se coloquen en una realidad suprasoci l lejos de los intereses de las clases para poder al-canzar l objetividad. objetividad es una cuestiónpráctica. No depende solamente de la inteligencia y ho-nestidad del investigador sino de la correspondencia quese establezca entre las concepciones principios y teoríasfonnulados por el investigador y la realidad social.

ciencia social está fuertemente influenciada por la estruc-tura de clases. sta influencia no es posible evitarla. linvestigador consciente o inconsciente defiende los inte-reses de determinada clase. Su visión del mundo y sumétodo de investigación están matizados con un carácterideológico. l aspecto ideológico es sustancial para laobjetividad en las ciencias sociales hasta el punto quepodemos afirmar que el investigador está en posibilidadde hacer ciencia en la medida que su conocimiento sumétodo y su técnica se ponen al servicio de determinadosintereses sociales.

s falso que para hacer ciensJa hay que situarse porencima de los intereses de clase que se puedan investigar



las relaciones entre los hombres como si éstos fueranhormigas. En muchas ocasiones se ha argumentado deque el estudio científico de los hechos sociales debe estaralejado de las pasiones, prejuicios y simpatías persona-

les. Si bien esto es cierto en cuanto a los prejuicios, noes tanto así en u n ~ a la pasión y simpatía, pues elhombre, y en este caso el investigador, no puede liberarsede la pasión y simpatía hacía determinada clase o interéssocial; existe un condicionamiento social que se expresaa través de los gustos personales, las simpatías, etc. Peroestas características reflejan su utilidad solamente cuandoson guiadas por la conciencia de las necesidades socialesy por una filosofía o teoría estrictamente cientüicas. A

esta conclusión llega Lukács al indicar que «Todo pensa-miento histórico o sociológico sufre profundas influen-cias sociales, frecuentemente no explicitas para el inves-tigador individual, influencias que no pueden suprimirsesino que, por el contrario, hay que hacer conscientes eintegrar en la investigación científica para evitar, o redu-cir al mínimo, su acción deformadora · Los obstáculosinterpuestos a la objetividad pueden ser superados, sola-mente, mediante una ideología científica.

Hay un punto en el cual la ideología y la ciencia seunen: cuando los intereses de l ideología fonnan p rt

del progreso humano; cuando son parte de los interesesmás avanzados de la sociedad. En ese momento es cuan-do la ideologia sirve de punto de apoyo a la ciencia y seconvierte en condición indispensable para lograr la ob-jetividad. De hí que el investigador social, no deba s-

traerse de la realidad social, sino sumergirse en ella pero

provisto de una teoría y un método verdaderamentecientüicos.

De esta manera podemos señalar algunos de los facto-res que influyen en las ciencias sociales de un modo IW-

gativo desde el punto de vista del investigador.

a Los prejuicios, o sean los juicios o conceptos que

no tienen como base la experiencia y los hechos objetivosy que responden a valoraciones subjetivas, antipatías o

simpatías de raza, cultura etnocentrismo o clase.

Lukács cit por Goldman. lA Ci< ncÚla HumtuUJa y lo FilO Ofía Ed.Galatea. uev Yisióll p. 31l

70



b Subjetivismo, se refiere a todo tipo de valoracioneso sistem s de conceptos que no toman en cuenta l rea·lidad socia:1. Es la práctica de hacer abstracciones basa-das en l efectividad, en juicios de valor haciendo a un

lado los hechos objetivos .e Ideología, cuando ésta se contrapone a los intereses

de l ciencia. ideologia como expresión teórica de losintereses económicos de clase puede no corresponder alos intereses de l verdad cientffica. Los intereses de lasclases reaccionarias dan origen a una ideología falsa.

Ahora, ¿cómo superar estas limitaciones que se plan-tean al investigador? Desde luego que no es a base de

buena voluntad. como se 8l canza el nivel científico. Esnecesario tornar en conskieración algunas normas básicas.Lucien Goldman hace referencia a dos principios inhe-

rentes a tod sociología científica: El estudio científico de los hechos humanos no

puede fundo r lógicamente por sí solo ningún juicio devalor.

b El investigador debe esforzarse por llevar una. ima-gen adecuada de los hechos, evitando toda deformacióndebida a sus simpatías personales.· stos principios que son Válidos para todas las ciencias

sociales se nos presentan más bien como un resultado yno como la causa de la objetividad.Desde nuestro punto de vista l imagen adecuada de

los hechas que excluya cualquier valoración subjetiva só-lo puede alcanzarse, a través de la aplicación de un mé-todo riguroso, verdaderamente científico. Nuevamente

volveremos a la necesidad de ligar estrechamente l tao-rí con el método científico. Si el método obedece a unareferencia teórica científica estará en posibilidad de esta-blecer la unidad de las ciencias sociales, lo que evita caeren el fraccionamiento de la realidad social. El materia-lismo histórico es el marco te6rico y metodológico quepermite concebir la realidad social como una unidad, enla que todos los fenómenos sociales están conectados.Duverger, analizando las diferencias que existen entre lasciencias sociales de los países capitalistas y los paisessocialistas nos dice lo sigúiente: En la U.R.S.S. Y en los

.. L. Goldman, p Cit p. 22.



paises sociaiistas, la unidad del conjunto queda asegu-r d por l aú i esión de todos los especialistas a la cos-mogonía marxista, es decir por su creencia en una mismafilosofía de base. Si no existe una adhesión y una creencia

de este tUpo, es mucho más difícil mantener la unidad del ciencia social a través de las indispensables especiali-zaciones. n los países occidentales esta unidad de baseestá destruida. No existe una cosmogonía común general-mente aceptada que sirva de nexo a todos los especialis-tas; éstos{ faltos de una teoría de conjunto, se ven obli-gados a elaborar teorías parciales en el marco de cadadisciplina particular. De este modo se pierde de vista laconexión entre todos los fenómenos sociales * No so-

lamente nos encontramos con las teorías parciales en elmarco de cada disciplina particular sino que se hanelaborado teorías generales que intentan dar una visiónfraccionada de la realidad social. Un ejemplo de esto esl teoría atomística de los factores. Para Max Weber,dice Kosik, la economía, el poder y la posioión social sonórdenes independientes y autónomas que llevan una exis-tencia suprahistórica. En realidad, sostiene Weber, a) la

posición económica, b la posición social con la jerarqufade prestigio social, honor, crédito, etc., y e) distribucióndel poder político, tienen relativa autonomía en el interiory sobre la b se de una determinada formación económica-social, en cuyo ámbito y sobre cuyo fundamento funcio-nan, se compenetran y se influencian recíprocamente Estas teorías surgen como contraposición a la concepciónmaterialista donde l estructura económica juega el papelfundamental. La respuesta la da el mismo Kosik cuando

más adelante señala: .. . l distribución e la riqueeconomía ), la jerarquía y la estructura del poder po-

der , y os gr dos en l posición soci l prestigio ) sondetermin dos por leyes que tienen origen en la estructu-ra económica del régimen social en detenninada etapa desu desarrollo .*** n la práctiCa, las investigaciones sociológicas en el

mundo capitalista, están orientadas en el sentido de rea-lizar estudios parciales sin tener una visión del conjunto.

Duverger, p Cit., p. 52.

Kosic. Dialéctica de lo Concrdo. p. 133. Ibid., 1 , 134.

72



Este juicio comprende la llamada microsociologia que isla los fenómenos sociales de su base económica yque los considera en su aspecto subjetivo y cuantitativoexclusivamente (sociometría). Otra característica del en

foque microsociológico consiste en no tomar en consideración el carácter histórico de los fenómenos sociales. l

respecto Lucien Goldman dice lo siguiente: Hemoshablado ya de la insuficiencia de los nuevos métodosdescriptivos de la sociología contemporánea, de la separación entre el pensamiento teórico y la investigaciónconcreta. El factor común, con tendencias en aparienciadife:rentes e incluso opuestas, es l elimin ión r di l

todo m nto históri o en el estudio de los hechos humanos. Por lo tanto, hay, en el plano histórico, una tendencia, cada vez más pronunciada, a remplazar la sociología por una especie de pseudo-psicología social quedefonna tanto más los hechos porque, al eliminar todofactor histórico y social de la vida psíquica de los individuos, trata en cambio, de hacer de esta última la claveexplicativa delos fenómenos globales .·

Los estudios microsociales tienen además la. cara6teris

tica de poner el acento en los aspectos técnicos de la in-vestigación, o sea en las encuestas y estadísticas; en elloslo fundamental es medir, cuantificar el fenómeno; obedecen a la tendencia de dar soluciones parciales, tratandode adaptar los fenómenos a las necesidades del sistema.La microsociología se ha desarrollado principalmente enEstados Unidos, pero su influencia se extiende a los paíseseuropeos y latinoamericanos con todas sus consecuenciasnegativas para el desarrollo científico. No es de extrañarse, pues, la importancia que en nuestros países se leadjudica a las técnicas sociométricas como las encuestasy el cálculo estadístico considerando que por camino se puede alcanzar el nivel científico. Por el contrariose evita cuidadosamente caer en generalizaciones tOOri-

cas que cuestionen las bases del sistema vigente.

Los métodos particulares de las ciencias sociales echanmano de procedimientos comunes: las hipótesis, la ob·

servación empírica, la experimentación, la estadística. etc.Pero Í elemento que reviste una importancia primor-

Goldman, L., p Cit p.p. 53·54.

7



dial es la generaJ.Jzación teórica que en muchos casos estáausente en los estudios microsociológicos.

Marx en el prólogo a la primera edición apitalindica que: n el análisis de las formas económicas

nada sirven el microscopio ni los reactivos quimicos. lúnico medio de que disponemos, en este terreno, es lacapacidad de abstracción . s a través del paso de loabstracto a concreto como se realiza el proceso delconocimiento científico. o abstracto es el conocimientounilateral, incompleto e insuficiente. Lo concreto del co-

nocimiento es el reflejo de la interconexión real en elsistema. de conceptos que reproducen estructural y gené-ticamente el contenido objetivo del objeto.· sta repro-ducción se da en el sentido de lo simple a lo complejo.Desde la captación de una de las facetas del fenómenohasta la comprensión de todos sus elementos en sus re-laciones internas, reproduciéndolo íntegramente comouna unidad y un todo. a práctica de aislar los fenómenoses anticientífica. Cualquier estudio social, ya sea de tipoeconómico, sociológico, antropológico o histórico, queensaye este procedimiento se verá limitado en sus alcan-

ces, dando una visión fragmentada de la realiáad y porlo tanto deformada.Ya hemos señalado que uno de los rasgos del método

anticientífico es no tomar en cuenta el contexto históricode los hechos sociales. Todo tiene un origen, desarrolloy decadencia terminando finalmente por desaparecer aunque no del todo). No es posible conocer un fenóme-no sin tener en cuenta sus antecedentes y sin considerar-lo en forma transitoria. Las ciencias sociales son necesa-

riamente, ciencias históricas. Sin embargo no son pocos os intentos que se han hecho en el sentido negar elcarácter histórico de las ciencias sociales. Sabemos deestos intentos dentro de la antropología, en la sociología,en la economía, etc. n la economía, la ideología burguesatrata de negar el carácter transitorio de los sistemas so-ciales en su afán de afirmar y asegurar la perpetuidaddel sistema capitalista. Lukács hace una tremenda criticade la posición antihistórica del pensamiento burgués: sta esencia antihistórica del pensamiento burgués senos presenta del modo más craso al considerar el proble

,. Rosental. iccionario Filosófico Ed. Universo, p. 3.

74



m l pr s nt como problem histórico No hace faltaaducir ejemplos. La completa incapacidad de todos lospensadores e historiadores burgueses para entender co-mo historia universal los acontecimientos histórico-uni

versales del presente ha de ser un siniestro recuerdo detodos los hombres sensatos desde la guerra mundial y l

revolución . Esta situación está determinada por la lucha de clases. i:l hecho de que el sistema capitalista estévigente hace posible que proliferen las concepciones antici€ntíficas que soslayan el método histórico.

Los destinos de la economía como ciencia están estrechamente ligados a las vicisitudes de la lucha de clases.Marx demuestra esta relación haciendo un análisis sobrelas condiciones en que se desenvuelve la economia burguesa y de su carácter científico: Desde 1848, dice Marx,la producción capitalista comenzó a desarrollarse rápidamente en Alemania, y ya hoy da su floración de negociosturbios. Pero la suerte seguía siendo adversa a nuestroseconomistas. Cuando habían podido investigar libremente la economía política, la realidad del país aparecía puesta de espaltlas a las condiciones económicas modarnas.

Y, al aparecer estas condiciones, surgieron en circunc;tancias que no consentían ya un e3tudio imparcial deaquellas sin remontarse sobre el horizonte de la burguesía. economía política cuando es burguesa, es decir,cuando ve en el orden capitalista no una fase históricamente transitoria de desarrollo, sino la forma absoiutay definitiva de la producción social, sólo puede 11a:ltenersu rango de ciencia mientras la lucha de c1ac:.;es pennanece latente o se trasluce simplemente en manifestaciones

aisladas .** En su referencia a la c:.;ituación en Franciadonde la burgueía había conquistado el poder y que lalucha de clases se había agudizado Marx concluye quela economía había perdido su carácter científico, Habíasonado la campana funerall de la ciencia económica burguesa . Mientras que los investigadores se habían convertido en simples instrumentos, espadachines a suelodo , de los intereses de la burguesía.

La burguesía por su carácter de clase está incapacitada

Lukács. Historia onsciencia de lase Ed. Grija1bo, p. 174.

Marx, e El apital Prólogo a la segunda edición, Tomo 1, p. XVIII

F.C.E.

75



para comprender las leyes objetivas de la economía. Suactividad teórica da como resultado lo que se denominado economía vulgar que parte de la consideraciónde que la realidad económica está regida por leyes eter

nas naturales . O bien parte desde el punto de vistadel individuo desembocando en una explicación psicológica de los hechos económicos. En el último de los casosla economía se convierte en una simple técnica encargada de resolver aspectos particulares de la economía capitalista sin pretender tener una visión del conjunto nide las leyes que rigen su movimiento.

Una economía realmente científica sólo puede hacersedesde las posiciones de una clase revolucionaria; o sea de

la clase encargada de derrocar al régimen de producción capitalista y abolir definitivamente las clases: elproletariado .

Estamos observando una estrecha relación entre clasehistoria y totalidad. La realidad no puede captarse y penetrarse sino como totalidad. El principio de totalidadconcibe a la realidad como una estructura en la que suspartes están interrelacionadas y regidas por contradiccio

nes. Nos da una visión completa del fenómeno; completano en el sentido de que abarque todos los hechos sinosólo aquellos que son esenciales y que revelan el significado de la estructura. La totalidad no es una reduccióncomo algunos pretenden que traiga consigo el empobrecimiento de la realidad. Por el contrario al establecer lasrelaciones esenciales entre las· partes del fenómeno asícomo las contradicciones fundamentales revela toda lariqueza de la realidad. La totalidad nos descubre también

las causas que han originado hist6ricame:lte los fen6menos c6mo se transforman caracterizando el proceso objetivo de la realidad que se está creando constantemente.Este carácter genético-dinámico de la totalidad está x-

puesto por Marx en la siguiente forma: En un sistemaburgués desarrollado cada relación económica presupo·ne otras relaciones en la forma económica burguesa y

por tanto cada hecho es al mismo tiempo un supuesto;así ocurre en efecto en todo sistema orgánico. Este

mismo sistema orgánico como totalidad que tiene sus

Marx C. p Cít Prólogo a la segunda edición p. XX.

Lukács p Cit p. 42.

76



supuestos su des rrollo en el sentido de la totalidad,consiste precisamente en someter a sí todos los elementosde la sociedad, o en crearse los órganos que aún le faltaban. Se convierte en tot lid d históric La evolución ha

cia esta totalidad es un elemento de su proceso, de sudesarrollo .

La totalidad como categoría metodológica contiene lossiguientes elementos:

La relación con la realidad concreta objetiva. Los aspectos esenciales.

e La interrelación e interconexión entre las partes.

d Las contradicciones que rigen el sistema.e El origen y proceso histórico.

f La unidad entre la teoría y la práctica.

No está por demás subrayar la importancia que tienela categoría de totalidad para el método en las cienciassociales.Por otra parte resalta el hecho de que todas las.cate

gorías dialécticas se compenetran; unas a otraS se presuponen: contradicción y totalidad, lucha de clases, teoría práctica, concreto y objetivo, etc. Todas las categoríasestán íntimamente relacionadas, formando un cuerpo orgánico, debidamente integrado. No se puede ser dialéctico a medias, la dialéctica no es un cuerpo que puedadescomppnerse y utilizar sus partes aisladamente. No esposible ser t ó r i ~ simplemente, o concebir la totalidadsin las contradicciones o bien separada de la teoría la

práctica.Así pues, la categoría de totalidad es indispensable enel método de las ciencias sociales, con ello quedan superadas las posiciones individuales de los investigadoresburgueses, y se parte correctamente de los grupos y clases sociales. Por otra parte, la categoría de totalidad determina la toma de una posición de clase. El descubrimiento de la plusvalía de las leyes que rigen el movimientode la sociedad capitalista no se hizo desde las posiciones

de la burguesía sino desde las posiciones del proletariado,es decir desde las posiciones de clase; no como un inves-

Marx, C., citado por Kosic, p Cit p. 72 subrayado de Kosic).



tigador aislado del proceso social sino como participanteconsciente de ese proceso. ra necesario romper con losmarcos de la ideología burguesa que aportaban una visióntalsa y deformada de la realidad para poder construirl

nueva cienCIaque

gracias aun

método adecuado pro-fundizara en las relaciones esenciales de l sociedad ca .

pitalista. a totalidad dialéctica es ajena a la práctica de crear

modelos que no toman en cuenta la realidad concretapráctica en la que caen algunas corrientes sociológicas yantropológicas. stas corrientes hacen caso omiso de lapráctica como elemento constitutivo de la totalidad; éstaes otra vía que conduce al subjetivismo que rehusa a

tematizar la activídad humana concreta como el factorde cambio de la realidad social. De este modo el hombrey el conocimiento dejan de ser un fenómeno históricoconcreto para convertirse en un fenómeno abstracto queparticipa de dos realidades independientes entre sí re-ductibles y determinadas por el pensamiento. st ten-dencia se observa en el es tructuralismo cuando planteala posibilidad de la reducción de un modelo en otro mo-delo es decir la reducción de la reducción haciendo a

un lado l realidad concreta. l procedimiento así ex-puesto contradice el método científico del paso de 1abstracto a lo concreto y de 1 concreto a lo abstracto. n la antropología estructural no se toma en cuenta larealidad social concreta. l diseño estructural es vaciadode su contenido concreto como afirmación condición desu existencia en la conciencia. a forma pr r o diseñoestructural es la que condiciona la estructura de la rea·lidad concreta para permitir la constitución de leyes par-ticulares. ste método nos lleva a abandonar la prácticacomo criterio de la realidad científica y a separar 1 queno es alcanzado por las estructuras formales.

Los estructuralistas sostienen que el modelo revela elfuncionamiento del fenómeno social y da luz sobre todoslos hechos observados este modelo es independiente delobjeto porque se puede encontrar en objetos muy distin-tos y de este modo trasciende a l s establecidas entre

las diversas disciplinas científicas. Por este camino losmodelos se despojan de su contenido concreto de sus re-laciones genéticas y de su carácter dinámico. l método dialéctico como hemos señalado anterior·

78



mente, opera de diferente modo, las estructuras no sonsupraobjetos que tengan una independ.encia de su conteni<1 objetivo; Jas estructuras reflejan las relaciones fundamentales de los elementos. Entre estas relaciones las

esenciales son l s de los contrarios que en su unidad ylucha, negándose y presuponiéndose naturalmente, sonla fuente del desarrollo del fenómeno. En el materialismodialéctico, la estructura responde y corresponde siemprea una realidad concreta. Marx cuando habla de la estructura económica, hace la observación de que las relacionesde producción y las fuerzas productivas carecen de sentido, son conceptos vacíos, si no se refieren a sociedadesespecíficas, históricamente determinadas. Con la categorí de totallidad, constituida por estructuras y regi porcontradicciones, no se rompe el vínculo entre lo univers l y lo particular, entre la esencia y el fenómeno, entrela fonna y el contenido; es, por el contrario, su unidaddialéctica. El hombre comprende y conoce el mundo enla medida que lo transforma. El hombre es a l vez sujeto y objeto de su acción, es por medio de la prácticahumana como el conocimiento se desarrolla. Para el estructuralismo lo mismo que para la fenomenología) el

desarrollo del conocimiento se efectúa através del perfeccionamiento de los modelos, sin tomar en cuenta larealidad concreta y l praxis. En el estructuralismo deLévi-8trauss la disolución del hombre la sociedad) essu propia reducción: La explicación científica, dice um -

Strauss, no consiste en el paso de la complejidad a lasimplicidad, sino en la sustitución de una complejidadmenos inteligible por otra más inteligible · Las rafces

filosóficas del método estructuralista, en este caso, o-rresponden perfectamente a los de la fenomenología.El método dialéctico es ajeno a la reducciÓn mistüi

cadora de la realidad; se opone a la sustitución de unmodelo por otro como operación exclusivamente teóricaen la que no interviene la confrontación del modelo conla realidad concreta. El procedimiento reductivo rompeel equilibrio dialéctico del paso de lo abstracto a lo concreto y de lo concreto a lo abstracto; el fenómeno concreto es sustituido por lo universal abstracto. De esta manera se llega a un conocimiento relativo y se pierde la

Levy-Strauss. perutlmien.to lv je F.cE. Breviarios, p. 359.

9



persigue el perfeccionamiento humano; el hombre a tra-vés del proceso histórico escala etapas superiores. ParaKant la historia tiene un fin moral, sin embargo este filó-sofo se limita a registrar una contraposición entre losintereses propios del individuo y las formas sociales por

las cuales se encuentran contreñidos. Su principio dela sociabilidad antisocial aparece como el móvil de lahistoria, este principio consiste en que el hombre tienenecesidad de relacionarse con los demás hombres pararealizarse, pero a su vez encuentra una oposición. a susdeseos, voluntad y anhelo de poder por cual trata desometer a los demás a sus propios intereses. Para Kant laoposición se da entre el individuo y la sociedad y no en-

tre clases sociales. De esta manera se pierde de vista laposibilidad de comprender científicamente los procesossociales y el proceso histórico, pues no se puede com-prender la sociedad a partir de los individuos. Este fueel error también de los iluministas, tratar de explicarlos procesos históricos como producto de los móviles delindividuo; consideraban a las pasiones humanas comola fuerza motriz de la historia. En el siglo XVIII es cuandotoma cuerpo la teoría de las grandes personalidades co-

mo determinante de la historia. Voltaire subrayó el pa-pel de la personalidad y sólo hablaba con el despreciomás profudo de las masas, del populacho o de la vil tur-ba. Se negaba, pues, el papel que juegan las masas y quees el determinante) en el curso de la historia. Así tam-bién se hablaba de las leyes eternas de la naturalezahumana para justificar el régimen social de propiedadprivada, como el régimen que está en armonía con la su-puesta naturaleza del hombre.

No es sino hasta Hegel cuando la historia adquiere uncarácter dialéctico, aunque con sus limitaciones por lasbases idealistas de su sistema. Para Hegel la historia esun proceso dialéctico. El hombre tiene una facultad devariación que orienta hacia algo mejor y más perfecto.En primer lugar se presenta una oposición dialéctica en-tre el hombre y la naturaleza, de la que surgen la culturay la sociedad. En segundo lugar se manifiestan las con-

tradicciones en el seno de la cultura y la sociedad, dandolugar al surgimiento de las instituciones políticas cuyo

p Cjl



desenvolvimiento conduce a la realización de la libertad.De acuerdo con Collingwood,· son cinco las conclusionesimportantes de la teoría de la historia de Hegel: 1)

única historia es la historía de la vida humana, yeso

no meramente como vida, sino como vida racional, lavida de los seres pensantes, 2) Toda la historia esl historia del pensamiento humano. No se trata desaber qué hicieron las gentes sino comprender lo quepensaban, lo que constituye la tarea apropiada del his-

toriador. 3) La fuerza que es el resorte principal del pro-ceso h,istórico es la razón. Todo 1 que sucede en la his-toria sucede por voluntad del hombre, porque el procesohistórico consiste en acciones humanas; y la voluntad del

hombre no es sino el pensamiento del hombre expresán-dose exteriormente en acción. El pensamiento o la razónaparece como algo con vida propia que se sirve de loshombres para realizar sus fines. De aquí su idea de laastucia de la razón. 4) El proceso histórico es un procesológico, es la historia del pensamiento en su propio des-arrollo. De tal manera el proceso no es accidental sinonecesario. El historiador no sólo debe aspirar l estable-cimiento de los hechos a través de documentos y testi-monios sino adentrarse en los hechos con el propósitode descubrir su carácter necesario. 5) Por último, paraHegel la historia no termina en el futuro sino en el pre-sente. De este modo se concluye que la historia es unproceso cerrado, finito que tiende a glorificar e idealizarel presente.

Con el positivismo se vuelve a negar el carácter cientí-fico a la historia. Si bien el positivismo se opone al des-

cripcionismo rudimentario de la historiografía tradicio-nal y la actitud tearica que consideraba a los grandeshombres como los principales protagonistas de la his-toria, no alcanza a obtener una visión correcta de la his-toria. l. Kon con gran agudeza señala las limitaciones dela posición positivista: En busca de las leyes eternase inmutables , dice 1. Kan, los positivistas hacían casoomiso de la diversidad concreta del proceso histórico, su-peditando 2 historia a la sociología abstracta. No se

mencionaba siquiera el carácter específico lógico o gno-seológico de la ciencia de la historia. Los positivistas

Collingwood de de la islorW r.C.E.



consideraban a la historia simplemente como un depósito ae matenal en bruto que la sociología debía smtetizar; o como una ciencia subdesarrollada cuyos específicos se expllcaban precisamente por su talta de

aesarrollo . Para lOS positivistas pues ia historia no podía llegara genballZáciones sino a cond:i.ción de convertirse en sociolOgia. El papel de la historia consistía simplemente enrecaoar el lúaximo de información posible y sistemati·zarla.

Todos estos problemas planteados han encontrado unajusta solución con el surgimiento del materialismo histórico. En primer lugar la historia no es un conocimiento

descriptivo que aspire al simple relato de Ion hechospasados. La historia como ciencia tiende a hacer genera1izaciones y éstas son posibles solamente en base a lacaptación de lo esencial que rige el proceso histórico. Sibien como dice Marx el hombre hace su historia la haceen base a condiciones ya dadas de antemano. s determinantes de la práctica humana se encuentran en la estructura económica de la sociedad. Es aquí donde destacala importancia del método histórico dialéctico. No se trata de adoptar una actitud descripcionista sino de establecer la expresión de formas de ser condiciones de existencia. Entre la innumerable sucesión de acontecimientos yhechos históricos es necesario destacar las condiciones deexistencia que los determinan. La captación de estas condiciones de existencia nos muestran el proceso históricocomo un proceso unitario que hace posible la explicaciónde los hechos sociales. Nuevamente resalta la significa

ción decisiva dela

consideración dialécticade

la totalidad(Lukács).

Volveremos a las consideraciones hechas al principiode este capítulo. La concepción del proceso histórico como un proceso unitario se realiza a través de la operaciónmetódica de comprender al modo de producción como laestructura determinante del desarrollo social. La contradicción que se da entre las fuerzas productivas y las relaciones de producción constituyen la fuente del desarro

llo social a través del desarrollo de la contradicción se

Kon S. El neopostivismo y las cuestiones de la lógica en l cienciahistórica ütoria y Sociedad Núm. 1 p.p. 6-7.



N XO EJEMPLOS DE IS i\lOS DE INVESTIG ION



EL PROCESO DE INVESTIGACION SEGUN MATILDI\WHITE RILEY

SEgún M W Riiey, es posible distinguir dos fases prin-cipales en el proceso: la fase empírica, en la cual elinvestigador es llevado por sus ideas y teorías socioló-gicas a ciertos hechos sociales que representan un pro-

blema para la colectividad, y la fase interpretativa en lacual compara los hechos con sus teorías iniciales y tratade entender su significado más importante en el campode la teoría. Es obvio que cada una de esas fases tienesus propios.métodos o reglas de procedimiento. Los mé·todos combinados capacitan al investigador a. compararlos hechos específicos del mundo real de los fenómenossociales concretos con las ideas y proposiciones de la

teoría sociológica.

TEORIA SOCIOLOGICA Dl5EN O FENOMENO SOCIALCONCRETO

OBJETIVO FASE EMPIRICA RESULTADOS DE LA INVE5T.(ORDENACION DE LOS HECHOS)

MODELO CONr.EPTUAL FASE INTERPRETATIVA

METODOS E INTERPRETACIO:

Con base a estas dos bases M W R. presenta el siguienteparadigma.

PARADIGMA: algunas alternativas del diseño de inves-tigación social.

1. Naturaleza del caso de investigación.

Papel del individuo en una colectividad).

b Interrelación de los miembros del grupo .e Subgrupo.

89



IX Número de propiedades usadas en la investigación

Una

b Unas cuantas.

Muchas

X Método de manejo de propiedades únicas

Descripción asistemática

Medidas de variables .

XI. Médodo de manejo de las relaciones entre propie-dades

Descripción asistemática

b Análisis sistemáticoXII. Tratamiento del sistema de propiedades como

Unitario

b Colectivo



DISEÑOS DE INVESTIGACION

PLAN GENERAL DE INVESTIGACION PROPUESTOPOR RUSSELL L ACKOFF:

I EL PROBLEMA SOCIOLOGICO

Presentación clara con afirmaciones breves del pro-blema incluyendo conceptos definidos donde fuerenecesario

2 Mostrar que el problema está limitado por restriccio-nes susceptibles de tratamiento o prueba

3 Describir la importancia del problema con r e f e r ~ n c ia uno o más de los siguientes criterios:

a Es oportunoEstá relacionado con un problema prácticoc se refiere a una amplia poblaciónd se refiere a una poblal;ión que es factor real de

poder o que se encuentra en una situación críticae Llena una ~ u n de investigación Pennite generalizaciones aplicables a amplios prin-

cipios de interacción social o teoría generalg fin l definición de un concepto o relación im-

portanteh Tiene muchas implicaciones para un ampJ io rango

de problemas prácticosi Puede crear o mejorar un instrumento para la ob-

servación el análisis de los datosProporciona posibilidades para una explotaciónfructífera con técnicas conocidas

11 MARCO TEORICO DE TRABAJO

Decribir la relación del problema con un marco teéricode trabajo

93



2 Demostrar la relación del problema con investigacio-nes anteriormente realizadas.

3. Presentación de hipótesis alternativas consideradasfactibles dentro del marco teórico de trabajo.

III. LAS HIPOTEISIS

Establecer claramente las hipótesis seleccionadas parala prueba.

2 Inaicar la importancia de las hipótesis probadas enel avance de la investigación y la teoría.

3 Def4rir conceptos o variables preferentemente en tér-minos operacionales . Las variables dependientes y las independientes de- distinguirse unas de otras.b Específicar las escalas en las que las variables se

van a medir . c u a n t i ~ t i v a s semicuantitativas cua-litativas .

e Describir los posibles errores y sus consecuencias. Anotar la gravedad de posibles errores.

IV. DISEÑO DEL EXPERIMENTO Describir el diseño ideal o diseños ideales con especial

atención al control de variables intervenfentes.2 Describir el diseño operacional seleccionado.

Describir los estímulos sujetos medio ambiente yrespuestas en función de los objetos eventos y pro-piedades necesarias para su especificación.

b Describir cómo se llevará a cabo el control de va-

riables intervinientes.3. Específicar las pruebas estadisticas incluyendo las ta-blas que se utilizarán en cada prueba. Específicar el nivel de confianza deseado.

V. PROCEDIMIENTO DE MUESTREO

Describir las muestras experimentales y de control.

Específicar para qué población serán aplicables lashipótesis.

b Explicar y determinar el criterio a seguir para -

tablecer el tamaño y tipo de la muestra.

94



2 Especüicar el método de sorteo o selección de la mues-tra.

Especüicar la importancia relativa del error demuestreo.

b Estimar los costos relativos para varios tamañosy tipos de muestras admitidos por la teoría

VI TECNICA DE LA OBTENCION DE DATOS

Describir las variables cuantitativas mostrando la va-

lidez que tengan dentro del fenómeno estudiado Des-cribir los medios de identificación de variables cuan-

titativas2 Incluir lo siguiente en la descripción de cuestionarios

o cédulas si son usados en la LTlvestigaciónNúmero aproximado de preguntas que se van

hacer mediante el cuestionariob Tiempo necesario para la entrevista.

e Pruebas preliminares de la entrevi<;ta y resultadosdos

3 Incluir lo siguiente en la descripción del procedimien-

to de la entrevista si ésta es usada. Medios de obtener la información Por ejemplo:por entrevista directa toda o en Parte por correoteléfono u otros mediosCaracterísticas particulares que deben poseer 1

entrevistadores o impartir cierto tipo de enseñan-zas antes de la encuesta

4 Describir el uso que se va a hacer del estudio pilotolas pruebas preliminares

Importancia del control de los rechazos error delas respuestas falsa información

VII. GUIA DE TRABAJO

Preparar la guía de trabajo con las estimaciones detiempo presupuesto.

PlaneaciónEstudio piloto y pruebas preliminares.

e Diseño de la muestra.d Preparación de los materiales de observacióne Selección y entrenamiento del personalt Plan experimental

95



g Revisión de los planes.h Recolección de los datos.i Preparación del informe final.

2. Estimar el total de hombres hora cortos.

VIII. ANALISIS DE LOS RESULTADOS

Técnicas específicas de análisis. Uso de tablas calculadoras computadoras etc. Uso de s diferentes técnicas estadísticas.e Uso de técnicas gráficas.d Tipo específico de tablas que se van a construir.

IX.INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS

Examinar en qué forma se comprobarán las conclu-siones se incrementará la teoría.

X. PUBLICACION DE LOS RESULTADOS

Escribir los resultados de acuerdo con lo requeridopor el consumidor de la investigación.

2 Seleccionar parte de los resultados para su publica-ción tratando de que sean los más importantes parael problema presentándolos en lenguaje claro y con·ciso.

96



DISEÑO DE INVESTIGACION PROPUESTOP R R P Z S

ETAPAS:

I. Planteamiento de la investigación.n

Recoger datos.n Elaboración de datos.IV Análisis de los datos.

DESARROLW DE CADA ETAPA

I. PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACJON

Planteamiento del problema.2 Elaboración de hipótesis.

Método experimental. Método comparativo.

3 Campo de investigación4 Muestreo.5 Estudio piloto.

n RECOLECCION DE DATOS

Técnica de investigación social.

Observación.b Fuentes documentales.e Encuesta: cuestionario entrevista cuadros. Escalas sociométricas.e Sociograma.f El método ecológicog Otras.

97



Equipo de trabajo

IIl ELABORACION DE LOS DATOS

Discriminación de los datosCodificación y tabulación

3 Técnicas estadísticas4 Correlaciones5 Representaciones gráficas

IV N LISIS

Interpretación de resultadosConclusiones

3 Informe

98



DISEÑO DE INVESTIGACION ELABORADO POR POR:JESUS MARIA VAZQUEZ y

PABLO LOPEZ RIVAS

ESQUEMA GENERAL

l . PLANTEAMIENTO

Definición del problema. Documentación. Biblio-grafía.

2 Establecimiento de las hipótesis.3 Determinación del campo de la investigación:

Zona geográfica. Grupo humano.

4 Establecimiento de los métodos técnicas instrutrumentos de trabajo.

s Fijación de la muestra.6 Elección formación del equipo de colaboradores.7 Estudio piloto.

Il. LEVANTAMIENTO DE DATOS

8Fonnulación y confección de instrumentos paraobtener la información sobre el problema.

IIl. ELABORACION

9 Discriminación de los datos.10 Codificación tabulación.11 Valoración estadística de los datos.12 Representación gráfica de los resultados básicos.

IV ANALISIS

13 Interpretación de los resultados.

99



4 Conclusiones diagnóstico5 Redacción del informe

PROYECTO CAMELOT

ESQUEMA DE INVESTIGACIONl TEORIA2 HIPOTESIS3 VARIABLES4 MEDICIONES5 INDICES6 ANALISIS

EL ESQUEMA DE INVESTIGACION SEGUNF PARDINAS

l TEORIADocumentos

2 BSERVACION3 PROBLEMA4 HIPOTESIS

5 DISEÑO DE PRUEBA6 REALIZACION DE DISEÑO DE LA PRUEBA7 CONCLUSIONES8 BIBLOGRAFIA9 NOTAS

1 CUADROS Y TABLAS

1



NEXO II

EJEMPLOS DE UESTION RIOS



jempio e CW JI;onar;o pOf Correo:

CUESTIONARIO

Le suplicamos muy atenrarnenre llenar este cuestionario y enviarlotan pronco como sea posible al

~ p r m e n o de CienciasApdo. Postal 70 487México 20 D.

¿ ist algún club O feria de ciencias en su localidad?

¿Existe alguna otra actividad semejame?

Favor de describir muy brevemente los laboracorios o las facili·dades experimenwes con l s que Uds. cuentan.

¿Están ustedes interesados en realizar clubes ferias de ciencias uorras actividades similares en colaboración con el Depanamenco deCiencias e Difusión Culrural de la UNAM?

Favor de dar los siguiemes datos:Institución a que pertenece: _

Puesto que ocupa en esa instirución: _

Nombre:Dirección a la qu desea le enviemos la correspondencia:

3



Ei mpl t lli i

Ul .:lVERSIDAD l n f o t m n t ~ . E rudio sodo-NAOONAl

Oomicaio

t Conómico deAUTONOMA l. pablo ció n

dc MEXICO de Sanra CruzF,¡culr.d oc Fecha: hrtlca co.

CirnciasPolíricas l n v ~ r i g o ty Social I

.. o <>

. ..

~ om re e · una

de las pe , :¡ue~ TiTen en b. CA (CO- nenz>Jldo po ,,¡ jefeele la familia).

Parenttsro con je· e de familÍ1l.

s.-xo.

Edad. <

Estado CiviL

Escoloridad. :S

Ocupeción aaual Especificaro\o en i que conSois\t esaocupación).

¡ngmo men. al. S

Indique usted .i l

Xc'U.Kr:íón prlftcipales j a o fYC nrual

E.pecifique sr e d u Ínro t ~ p o riC nt ><Ir.N/ando en t l

ncupación.

CUESTIONARIO CODIFICADO

104



ColTIPO DE VIVIENDA 6

Apor lo,

Casa Unifamiliar 2

V.dndad \

Bornea 4

NUME.J.O lúTAL DE CUAalOS Col 7

EN LA VIVIENDA (Induytne o

o , bAño

¿CUANTOS CUARTOS EXCLUSI Col 8VAMENTE PARA DORMIR?

¿llONDE COMEN? Col 9

n lIl cuano np«ial

En mismo ciurtO dondt

dutrm<n

En dondt K cocina

O... (tsptCi6qu.)

¿DONDE COCINAN 1

En un cuano opecill

rl (\Iarro donde u r m ~ nEn 1 mismo Jusa' dondt K com<:

O a CtsptCifiqutl

;EXISTE CUARTO ESPECIFICOPARA ESTAR'

DE QUE MATERIALES ESTAN ONSTRUIOOS LOS MUROS DEL Col niAIlTO DE DORMIR)

I

Despmlicios d< co< iónM eriales amonrooados o

Lám;nu de Inón 1

Madera, VlfI l otat( S 2

Adobt o T.p<ca<'

Mampost a pitdra.4.biqun o bloquts

Láminas industriales con

,ura prteolados 5

;DE QUE MATERIAlES ESTA Col. 14CONSTRUIDO EL TECHO DEL

CUARTO DE DORMIR

Otsptrdicios d. conslfl>CCión

o Jáminas dt cartón 1

Mad.... 2

T.,as sobrt visas,

Bó.td. ca,alana o losa

de conema 4

Uminu indusrriaJn con t StNC·

run dr KftO o m tr

DE QUE MATEIlIAL ES EL PISOColDEL CUARTO DE OORMIIl?

o l i t r r I

o rualqui... mac...ial 2

NUNEIlO TOTAL DE CUARTOS 16CON PISO DE TIERRA (iocJuy.... Col

do cocina y bollo).

CUESTIONARIO CODifICADO (Continuación).

105



N XO EJEMPLOS DE GR FI S



RELACION DEL NIVEL EDUCACIONALDE PADRES E HhJOS

INCLUYE UNICAMENTE POBLAC ION DE

LA CABECERA MAYOR DE l : i AÑOSCLAVE:P ADRE S· _

HIJOS NO SA E LEER A

SABE LEER •PRIMARIA I N t QMPLETA - - - ePRIMARIA COMPLETA o

SECUNDARIA INCOMPLETA- - SECUNDARIA COMPLETA PREPARATORIA INCOMPLETA n

PREPARATORIA COMPLETA - H

PROFESIONAL INCOMPLETA- IPROFESIONAL COMPLETA - J

31

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A B e o E F G H

NIVEL EDUCACIONAL

9



GRAFICA QUE RELACIONA: ACTlVIDAD OCUPACIONC;:A .TIDADlte DADA CN ~ O C I N T O .

CLAVE:

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GRAfI CA CORRESfltONDIENTE A LA . .REGUNTA

¿CREE UD. QUE EL LUGAR DE LA MU.JER E:S E L HOGA ?

ADVlTOS

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CLAVr

HeMIt •• ,u .r A4i.r. . . .

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OCUPACION O

O

111



CUAD O DE OCUPACION PADRES E HI.lO.

N TOTAL DE FRECUENCIAS. 117

e LAVE :

LOS .UIITOS l t l ~ l t I S I I T I I_E l lO DE ,. ECWIICIAS

CORRE 011011IlOO c;ADA ~ T O UN ADl l t : T UII HI lO

OTROS

ALBAÑIL

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Q:O AGRICULTOR 4.

COMERCIANTE

zOU HOGAR

::>U EMPLEADO

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ESTUDIANTE

112

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OCUPACION HIJO



GR FI

C U A L E S

ORRESPONDIENTE

EL P RINCIP AL D EF E C T O

DE

PREGUNTA-

L M U J E R

R EL AC IO N. E el ae l S o o O otocto.

CClflfidodoo dados on p o r e i o n .

CLAVE

O I lit = •I O°Jo -

~ O

srrorO O



INTRODUCCION L STECNIC S

DE EST DISTIC SOCI L

Por L ERTO G RZ R MOS O



ESTADISTICA

1 La estadística es una ciencia técnica relativamentenueva sin embargo sus procesos fundamentales no son nihan sido extraños al comportamiento de los seres dentrode la naturaleza y desde luego al comportamiento hu-mano La conducta de los animales y del hombre ha sidomoldeada por la observación y la experiencia El hombrepara tener éxito en su práctica se visto obligado a des-cubrir las relaciones entre los fenómenos sus propieda-des y características; y al hacer esto hacía en ciertomodo estadistica La estadística en su expresión mássimple es el conocimiento de las relaciones característi-

cas o propiedades de los fenómenos que se repiten o sepresentan con cierta regularidad llegando a constituiruna clase especial de fenómeposEl hombre primitivo en su lucha por sobrevivir fue

acumulando gradualmente conocimientos acerca de laspropiedades y características de los animales y plantasque le podian servir de sustento e esta manera desa-rrolló sus hábitos de cacería y se enseñó a distinguir lasplantas que le eran útiles y las que le eran dañinas La

evolución de su cultura tuvo como base la capacidad depoder reflejar objetivamente las relaciones entre los dis-tintos fenómenos de la realidad Para que la p:ráctica hu-mana tuviera éxito no cabe duda que estuvo inspiradapor los procesos estadísticos más elementales El proce-der estadístico es parte integral de la conducta humanay se da en diferentes niveles así pongamos por caso alfabricante de zapatos que aunque no sabe exactamente

las características de la población consumidora de acuer·do con ciertos conocimientos y experiencias produce lascantidades aproximadas de d clase de zapato tomandocomo características principales el tamaño el modelo yla calidad Esta forma de proceder es muy semejante a

117



logre la máxima economía fluidez y claridad ::m el tra-bajo

2 LA POBLACION

De lo anterior se desprende que para efectuar un estu-dio de este tipo en un determindo grupo de personascomunidades etc existe la necesidad de recolectar unaserie de datos sobre la característica o atributo que sedesea investigar en una población siendo ésta la totali-dad de objetos de un grupo dado que poseen esa carac-terística delimitada por el alcance de la investigación

MU STR

Muchas veces por el tamaño de la población los datossólo se toman de una parte representativa de él llamadaMuestra; en otras palabras que tanto la muestra como lacaracterística estudiada corresponda teóricamente a unacantidad proporcional de esa población Esto en la prácticaes muy düícil de conseguir por lo que inicialmente se caeen un error relativo entre la muestra y la población llama-do Error Estándar y que dependiendo del tipo de mues-treo es posible cuantüicar Este se tratará más adelante

4 VARIABLE

Por otro lado debido a la propia naturaleza de estosfenómenos existen diferencias entre cada uno de los va-lores obtenidos y dado que son independientes entre síse les llama Variables y se representan por XI X2 X3

Xn refiriéndose el indice a cada uno de los valores de laserie obtenida Además toda vez que ninguno de esosvalores es predecible se le da el nombre de Aleatoria : esdecir: Variable Aleatoria Por ejemplo:El número de animales que tiene cada una de las fami·

lias de una muestra tomada en cierta comunidad es: 24 6 1 8 1 ; cada uno de estos valores es una variablealeatoria así:

XI representa a 2X2 representa a 4X3 representa a 6

XII representa a 1 el último número de la serie

119



También pueden ser variables conceptos no numéricospero para trabajar con ellos matemáticamente se puedent rad uc ir c on una escala convencional y adecuada a mag-

nitudes numéricas.

5. CLASE

Generalmente en este tipo de estudios los datos lb-ten id os d e la recolección presentan una r n diversifica-ción debida al mayor o menor grado en que poseen el

atributo que se desea investigar circunstancia tal que ha-ce difícil y laborioso el análisis del fenómeno pues l

c an tid ad de variables con que se cuenta frecuentementees c erca na al número de datos recolectados que común-mente son alrededor de la centena. Para facilitar la reco-lección y el cálculo se dividen todos los datos de la mues-tra en g rup os p eq ueño s llamados clases. La división sehace regularmente de manera que la magnitud de todas

las clases sea igual quedando incluidos en élla todos los

valores de los límites que enmarque l propia clase. Estos

valores se llaman límites inferior y superior de clase.Así por ejemplo si se tiene un centenar de datos cuyos

valores van desde uno hasta cincuenta se pueden dividirla m ues tra en diez categorías cuya magnitud sea cinco ycada una que da r epre se ntada por el punto medio entresus l ímites y con tal valor se trabaja en el cálculo o sea:

Orden

1

23456789

Valores entre

1 y 5

6 Y Y 5

6 Y 2

2 Y 25

26 Y 3

3 Y 35

36 Y 4

4 Y 45

46 Y 5

Punto medio

3

8 31823

8

33

384

48

Las diferencias mencionadas líneas atrás algunas vecesson reales y otras debidas a errores en la medición. Sonreales si la característica que se trata de cuantificar seencuentra entre una serie de datos dispersos como por

2



ejemplo: los obtenidos en una encuesta sobre la concen-tración de habitantes en las ranchenas aledañas a unaciudad; o la diferencia de kilogramos cosechados en lasparcelas de una comunidad agrícola Obviamente el nú-

mero de habitantes por ranchería no tiene por qué serigual para el primer caso y en segundo lo más probablees que cada comunidad coseche una cantidad diferentea las demás aunque en ambos casos las cantidades nosalgan de ciertos límites

Las diferencias pueden ser a causa de errores en lamedición que se denominan Errores de Observación yque son debido sobre todo a fallas humanas o de los ins-trumentos utilizados como puede ser el caso de la deter-

minación de la estatura de una persona hecha en circuns-tancias diferentes; o la evaluación particular de variosobservadores al mismo fenómeno motivadas por lasapreciaciones subjetivas de cada observador si se tratade cuantificar características no evaluables directamentecomo por ejemplo el grado de religiosidad de una perso-na o el grado de dominio de una lengua cualquiera

De todas formas sin olvidar el caso de que se tratetodos los datos obtenidos pueden someterse a los mismos

procesos matemáticos para tener una idea más clara dela tendencia de estos valores hacia uno que represente atoda la muestra o hacia el valor verdadero si se tratade errores de observación Además como se ve ese va-

lor está contenido en una serie de datos que pueden irde unos cuantos a muchos; y que sus diferencias puedenser grandes o pequeñas; que pueden repetirse con mayoro menor frecuencia o tender a agruparse más hacia unos

valores y alejarse de otros etc dependiendo del fenóme-no en especial al que estos valores pertenezcanDe lo anterior se deduce que para conocer un fenó-

meno es necesario hallar dos tipos de medidas; unasque hablen de la tendencia de los valores a agruparse al·rededor de uno intermedio; y otras que hablen de su di·ferente alejamiento o dispersión con respecto a ese va-

lor Las primeras se llaman medidas de Tendencia Central las segundas medidas de Dispersión

6 TENDENCI CENTRAL

Como los valores de las variables en general tienden a

2



agruparse alrededor de un determinado valor, el númeroque mejor los representa es el promedio de todos ellos,número que además, sirve como índice comparativo pa-ra con otros experimentos similares.

Hay varias formas de hallar un promedio y cada unade ellas es útil según lo que se pretenda. Para el alcancede estas notas, basta con las siguientes, qua. son las lla-madas medidas de tendencia central:

Media AritméticaMedianaModo

Todas estas medidas son valores representativos de lamuestra o sea, dan el valor típico de ella.

7 MEDIA ARITMETICA

a forma más común de obtener un promedio, es lamedia aritmética, que es la suma de todos los valoresobtenidos, dividida entre el número total de ellos. Es la

principal medida de tendencia central y tiene mucha im-portancia; su representaci6n matemática es la siguiente:

X Xs XI\xn

donde:

equis testada,equis con barra ; representa

la mediaxI x2 xS Xn; cada uno de los valores particulares de lavariable n; número total de valores.

Esta f6rmula simplificada se escribe:

donde:

I sigma); representa a la suma de todos los valoresobtenidos.

Xl ; todos los valores particulares de la variable.

22



Cuando la media se refiere a la muestra, se representacon el símbolo X.

Cuando se refiere a la población, con la letra griega: mu .

Como en algunos casos los valores de la variable serepiten con cierta frecuencia, la operación se hace más

simple sumando los productos obtenidoS de multiplicarcada variable por el número de veces que se repite, osea:

- XI f1 X2 f2 x. fDxn

donde:f , f2, fa, .. , f,,; son la frecuencia con que se repite cada

variable.De la misma manera que en el caso anterior, se tiene

al simplificar:

7 ax I Xi f¡

n

f ¡ ; representa las frecuencias particulares de todas lasvariables.

Esta última representación es la fórmula general, dadoque si los valores se presentan con una sola frecuencia,como cualquier valor multiplicado por la unidad es elpropio valor, se obtiene la primera fórmula señalada.

7b. Ejemplo:En una encuesta sobre el peso de los alumnos de ler.

año de una escuela de educación física, se obtuvieron lossiguientes datos:

54 60 51 57 67 54 60 52 61 62 < 65 56 ,\ 58 64 63 56 58 59cA 51 61 65 5/Í 59 63 57 52 66

69 65 65 52 63 50 59 61 62 6

67 55 ,5 66 55 54 61 62 67

.313 296 298 301 300 282 299 187 295 311I =2988

123



como:- I f¡XiX -

n

siendo 1 ¡ Xi 2988 Y n

=

_ 988se obtiene: X 59.76

50

así el peso promedio es:

X=59.76 Kg.

Si los mismos datos se dividen en categorías, por ejemplo 4, y dado que los valores se encuentran entre 50 y 69

inclusive, la diferencia es 20, por lo tanto el intervalo declase es 5, entonces se tiene:

clase frecuencia

el punto medio es:

entonces:

50-54 1055-59 1360 64 1665-69 11

50+ 54Pro 52

2

55 +59Pm2= =57

2

Pma=60 - ; 64

65+69Pro. = =67

2

X__ 52 10 57 13 62 16 67 O 59.8

50

así: X=59.80 Kg.

Como se ve. la diferencia es poca y el cálculo mássencillo.

7c. Cuando se tienen muchos datos, resulta laboriosotrabajar con la fórmula general, caso para el que es con·

124



veniente valerse de una treta que simpillica los cálculos.La treta consiste en escoger una media arbitraria y agregar y restar las diferencias sobrantes o faltantes de todaslas variables respecto de ella de la siguiente manera:

- - I f¡d¡X=Xa -

n

donde:

Xa : media auxiliar, generalmente un valor mediod = xj,-X : cada una de las diferencias de las va-

riables con respecto a la media auxiliar escogida.

En primer lugar, es conveniente tabular los datos enorden ascendente o descendente; después se escoge comomedia auxiliar el valor de una variable más o menos demagnitud media y se le agrega algebraicamente la resultante de la suma de las diferencias de cada una de lasvariables con la media auxiliar, dividiendo este últimosumando entre el número total de variables. Sumar algebraicamente significa efectuar la operación considerandoel signo positivo o negativo de la variable.

7d. Ejemplo:De una encuesta llevada a cabo por el grupo del Prof.

A Tecla en el año de 97 en la zona de Ixtapan de laSal, se tomaron los datos sobre la edad de las personasadultas, mismos que se encuentran en la columna 2 delsiguiente cuadro divididos en clases con intervalos de 4años, y en la columna 4 las frecuencias registradas encampo.

Solución:En la columna 1), se indica el número de orden ascendente que corresponde a cada clase; en la columna 3el punto medio de cada una y en la 5 , el número defrecuencia.

Se escoge una media arbitraria, por ejemplo 38 añosy en la columna 6) se anotan las diferencias entre lamedia escogida y cada una de las variables ¡ representadas por su punto medio respetando el signo. n la

columna 7 se anotan los productos de cada uno de losvalores de la columna 5) por ]os correspondientes dela columna 6). Finalmente se suman todos los valoresde la columna 7) teniendo cuidado con los signos; dichasuma se divide entre el total de frecuencias n y el re-

25



sultado se suma algebraicamente a la media auxiliar.

,., m w te ( (, (7) J) (10J ( 1 )

, , ,. .o

••100 Fre.:: •

. l a H

t i F:J .i.:L r f ~ l

21-25 n l Ht '0 - f

1 - 4 - - - 1 - - - 1 - - - ~ r - - - I - - - - I - - - I - - - - - i n-]tl 2 1 1ik1 l 10 -111(1

- - - I - - I - - - - I - - _ ~J . 1lIl1ill. I J

S 1

0416-SO tl- - - - - - - - ~ > - - 4 - - - - - - - - - I - - - tSl-5 5 ) Hl l

-+---- -- o - - - + - - - 1 - - I - - - + - - I - - - I - - + - - - f

• Sfl-6C ss 1 H i . ~ 1 '1 : : U

0·0<)

n f¡iendo:

125

X = 38 + 80

Así la edad media de la muestra es: X=39.56 años.7e. Promedio Pesado o Media Ponderada.Se llama Media Ponderada a la Media Aritmética, cuan

do por conveniencia es necesario que ciertas variablestengan mayor peso que el de su propio valor, lo que seconsigue multiplicándolas por una cantidad conveniente,dependiendo del significado o importancia que tengan;operación que equivale a que éstas se presenten con ma

yor frecuencia de la real, o sea:Si se tienen los valores de: XI, X2, X3, X4, Xs, e interesa quepor ejemplo, X3 YXs tengan una representación del dobley del cuádruple respectivamente, entonces:

X = XI + X2 + 2X3 + X4 + 4X3

n

(n = 9 para este caso)

- I (Xi f¡La fórmula resultará la misma: X=

n

126



Algunas veces es fácil encontrar el punto medio si

cantidad de valores no es mucha separando el mismonúmero de variables alternadamente de cada extremohasta llegar al punto buscado. Pero cuando la tarea se

dificulta se utili m. la fórmula que da el punto medio delorden de los valores y la medida de la mediana será elvalor de la variable correspondiente al orden obtenido:

n lNo -

2Md; mediana valor de Xi correspondiente al No.Cuando el número de orden es fraccionario el valorde la mediana será el correspondiente. a la fracción entrelos valores de las variables anteriores y posteriores.Para el ejemplo tratado el punto medio del orden es:

8N o = = 4 5

2entonces la mediana es:

Md 38 43 4 5

2

Md = O ~ años

1 REPRESENTACION GEOMETRICA

La representación geométrica de los valores de un ex-

perimento es otro instrumento más que ayuda cuandose acostumbra a trabajar con ella a entender mejor elfenómeno estudiado Esta representación puede hacersellevando los valores a un par de ejes ortogonales es decir perpendiculares entre sí llamados uno Eje de lasAbscisas y el otro Eje de las Ordenadas. En el eje delas abscisas que es horizontal se anotan a escala los valores de las categorías y en el de las ordenadas cuyo ejees vertical las frecuencias -con que se presentan El ordendebe ser ascendente de izquierda a derecha para las abeisas y de abajo hacia arriba para las ordenadas

abscisas.

128



En estos ejes, se pueden construir dos tipos de gráficas muy útiles; una llamada Histograma y la otra Polígono de Frecuencias.

11 El Histograma es una gráfica de barras que seconstruye levantando una franja del ancho de la categoría, hasta el nivel de la frecuencia que le corresponde. Elhistograma dE 1 ejemplo tratado 7d es:

- T - f - I - yo - - T - T - ... ,

I I I I 1 I , I I I- + - + - + - t - t - ~ - - + - + - ~ , I I I I

t

-f-- - t · + - . - + - T - - ~

1 I 1 r I I I I

- . - 1 - I - - - - + - ~I 1 I I I

- - - -I---t- . . .- - -1

I I I I

- • - - - . ·1

1

- - - - - - + - - - - 1

, 1 I- -,- - ~

I I - ~I

-

1 4

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co •:s [ x<

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- - - - - -

I 1

- - ~I 1

- - - - - - ~I

- - - 4I I

- - -1 I

oli t • • .. • • • X

.

. .

CLASES

12. El Polígono de Frecuencias, se construye uniendocon rectas los puntos medios superiores de las barrasdel histograma; o levantando una linea desde el punto

medio de cada intervalo de clase, en el eje de las abscisas, hasta la linea de la frecuencia correspondiente yuniendo los puntos de cruce con lineas rectas.

Para el ejemplo se tiene:

129



Gráfica en la que también quedan representadas lasmedidas de la tendencia central así:

3

o x

39 56

Mo: 33

d 4 5



Los valores de la media modo y mediana no concuer-dan en el mismo punto a excepción del caso particularde la curva normal que se indicará posteriormente

3 Como la población es más grande que su muestray en algunos casos tiene una gran cantidad de datos en-tonces los intervalos de clase son muy pequeños en rea-lidad uno por cada variable al igual que las diferenciasentre frecuencias por que teóricamente ·se puede con-

siderar que el polígono de frecuencias está formado porlíneas rectas tan pequeñas que prácticamente es unalínea curva continua o sea: una Curva de FrecuenciasEntonces cualquier polígono de frecuencias de una mues-tra estará más cerca de la representación de la pobla-ción si se suaviza el trazo de polígono con una curvacontinuaEn la práctica se pueden tener curvas de frecuencia de

muchas formas pero en general afectarán las siguientes

o partes de ellas:

xM

Md

M

Ud o x

NORM L CURV SIMETRIC CURVA MULTlMODO

4 Unicamente en la Curva Normal o Curva de Gausslas medidas de la tendencia central coinciden En la prác-tica se considera que una característica tiene una distri-bución normal a aquella en que más o menos las dos

3



terceras partes de los valores tengan un grado muy cero

cano al promedio y el tercio restante, un grado no muyalejado.

5MEDIDAS DE DISPERSION

Como ya se apuntó anteriormente, además de requerirse indagar sobre la tendencia de los valores a agruparseen las cercanías de un cierto lugar, es necesario conocersu variabilidad, es decir: cuales son los más comunes ycuáles menos; dónde se encuentran; cuáles son los valores máximos y cuáles mínimos, en qué proporción se pre·sentan y su influencia dentro del fenómeno; en síntesis,

en qué forma están distribuidos los datos dentro de todala gama de valores obtenidos en la recolección.

Este conocimiento se obtiene a través de los conceptosde: Rango, Desviación Media, Desviación Estándar Va-

riancia, Coeficiente de Variabilidad, y una serie de divisiones un tanto arbitrarias pero convenientes, como sonlos Cuartiles, Percentiles y en general los llamados Cuantiles.

16. RANGO O AMPLITUD

Es la magnitud dentro de la cual varían todos los datos.Sin embargo de ésta no se obtiene una idea clara de la dispersión, puesto que el rango de dos muestras puede serigual aun con valores y distribuciones diferentes. Con el¡ango se obtiene una idea del campo en que se distribuyentodos los valores y se halla restando al valor máximo, valor mínimo de toda la serie de datos obtenidos; o sea:

R x xmix m/n

El rango del ejemplo tratado se obtiene de los valoresmáximo y mínimo indicados en la columna 2 del cuadrode datos de la encuesta:

R =60-21 = 9

R =39 ñ s

32



La DM, se utiliza también para comparar el grado dedispersión entre dos o más fenómenos; por otro lado, sumada o restada a la media se obtiene una cierta cantidad de Casos Medios, que se expresa en porciento.

En una distribución normal, determina el 57.5 de loscasos. Si se suma o se resta DM a la media, se cubreaproximadamente el 100 de los casos. Este procedimiento se utiliza cuando se quiere conocer la probabilidad deque cierto valor aislado tiene de caer dentro de los casosmedios.

17b. Ejemplo:

La desviación media en el ejemplo tratado, recordando

que X=39.56 es:

) 1 (3' (4) (S) (6) tl ) (9) ('O) n

PlInto

~ FTe<:.O r ~ Clase Xi i di::J:i-L fi-d i xí-X f i 'xi-X ~ T

1 21-25 23 l UtJt 10 -15 -150 -16.51> -I6S.6C

2 26-]0 2a wum O - O -100 -11.51> - H.60

3 31-35 33 t Hl II 13 - S - 65 - 6.56 - aS.la

4 36-40 38 mtWlII 12 1 O -1.36 - la.72 r ~ 3 a S l

S 41-45 43 mrmu S SS 3.44 37.14

6 46·50 4a U 6 10 60 a .u SC.64

7 51,55 53 ~ I 7 15 13.4C 94.0I

a 56·60 SS r m HU '1 20 22') 1S.44 ZC2. 4 385.4

S ~ ~ .. .ao '25 17').6']

entonces:770.60

DM 80la desviación media es:

DM = 9.63 años

134



8 DESVIACION ESTANDAR

Es otra de las medidas importantes de la dispersiónque al igual que la desviación media se utiliza para co-nocer el grado de dispersión y los porcientos de los casosacumulados que se encuentran entre la medida de tenden-cia {:entral y una, dos y tres veces la desviación estándar.así como el Error Estándar de la Media y el Error Están-dar de la propia desviación estándar, como se explicaráen el párrafo 21.

Como ya se anotó al hablar de desviación media lasuma de las diferencias con respecto a la media tomando

en cuenta el signo es nula; este resultado se puede elimi-nar recurriendo a una treta. Por una regla matemáticael producto de dos números con signos iguales siemprees positivo o sea:

+ X + = +

- X - = >

entonces al elevar al cuadrado la diferencia entre la variable y la media. siempre se tendrá un resultado positivo o sea: x¡-X) 2 y X_X¡)2 siempre serán positivos.

Así la desviación estándar se define como:

s= ú = / I f ; ~ - X )Cuando la desviación estándar se refiere a la población

se utiliza la letra griega: sigma minúscula.Cuando se refiere a la muestra se utiliza S ,

18a. En algunos casos esta fórmula resulta laboriosapor que se utiliza la siguiente que permite resolver elproblema por partes:

1 f¡x¡2 X 2S=u= n

35



Se obtienen separamente los dos sumandos del radical v , se saca la düerencia entre ellos y finalmente laraíz cuadrada.

18b. Para el ejemplo 7d la desviación estándar es:

Columna lO : cuadrado de Xi, de la columna 3)Columna l1): productos de la columna lO por las fre-cuencias de la Columna 5). Se suman los valores de lacolumna 11 Y se dividen entre <In ; a este cosiente se le

suma la media elevada al cuadrado y se obtiene la raízcuadrada de todo el sumando.

Ejemplo 7d:

1 2 3 4) S 6) 7 es 9) 10) 11

Punto

biia Frc :x· 2 fi Xi

Ord. Clase Xi Cr 1lpO fi d i = x i ~ fi-d i xi-I f;Cxi-X r 1

1 21 25 23 1illlHl. 10 15 - lSlJ -16.56 -165.60 529 5 Z90

2 Zb·J 28 tItWl le 100 -11.56 -115.60 784 7840

3 l l ·35 n m l I 13 - 5 - 65 - 6.56 - 85.28 1089 14157

4 16-40 38 tllWlII 12 O o 1 56 - H185.2 1444 17328

5 41-45 43 mt tr I 11 9 55 3.44 37.84 1849 20339 ¡,jo

6 46-SlJ M 6 10 60 50.64 2304 13 824

7 51-55 s mJ I 7 15 105 i 4 94_08 2 ~ O 9 19633

8 S 1-60 ss ill U 11 20 220 2D: .84 +)185.4 3364 3;

5 IXA n-80 125 770.60 135415

como: X = 39 56

X = 565

/ 135415Y S=V --go--1565

136



Así la desviación estándar es:8=11 3 años

lSc. Al sumar y restar: una dos y tres veces el valorde la desviación estándar a la media se obtienen seis

divisiones en la curva de distribuciones. Al sumarlos yrestarlos tres veces se cubre cerca del 1 del rangode la muestra.Para tener una idea de estos porcientos en una distri

bución normal las divisiones quedan como se muestraen la siguiente figura que muestra la curva de Gauss onormal:

f

II ; -G , - I I X

wf zc 2 < 1 J . I ¡o lG 3

Sólo como indicación se tiene que al sumar y restar a lamedia una desviación estándar se cubre el 68.27 del áreabajo la curva de Gauss que son las probabilidades quetiene una variable cualquiera de quedar comprendida en

la zona delimitada por Uy - u; de la misma maneraal sumar y restar dos desviaciones estándar a la mediase tiene el 95.45 de probabilidades de que cualquiervariable esté en la zona de 2u y uy las probabilida-

137



des al sumar y restar3 U son 99 73 para la zona entre6 deviaciones estándar.

9 VARIANCIA

avariancia es un índice que da el grado de variabilidadde los datos de una muestra y se utiliza para compararcon otra semejante. Es el cuadrado de la desviación es-tándar o sea:

y si se refiere a la población se usa: U 2

19a. a variancia para el problema 7d es:

354 5 156580

así

= 127.7

20. COEFICIENTE DE VARIACIONO VARIABILIDAD RELATIVA

Es un índice exento de unidades y expresado en por·ciento, que sirve para comparar distribuciones y asísaber cuál tiene un grado más alto o más bajo de varia·bilidad, aun cuando las unidades sean diferentes. Por

ejemplo: estatura y peso; número de componentes en lafamilia y edad etc.

20a. V 100X

Donde:

V;coeficiente de variaciónS; Desviación estándar

x Media

Para el ejemplo anterior se tiene:

8



11.3 Esds= = 0.893

- y X8 -

entonces

U =11.3 - 0.893=10.407 2= 3 0.893=12.193

o también:

u = 11.3 0.893

23. CORRELACION

Cómo l naturaleza fonn un todo en el conjunto desus partes es fácil comprender que los fenómenos en laspartes que la componen generalmente no se dan aisladosentre sí sino que puede existir alguna asociación entreentre ellos. A esta asociación de dos o más fenómenos se

le llama Correlación que puede ser directa o bien indirecta como consecuencia de la presencia de otros factoresy presentarse en mayor o menor grado.

Así por ejemplo hay correlación perfecta entre el ra·dio y l circunferencia de cualquier circulo; alguna co-rrelación entre el peso y l est tur de las personas ycierto grado de correlación entre el nivel económico y elnivel educacional; pero no h brá ninguna entre los puno

tos correspondientes de dos monedas lanzadas al ire ycaer un número enésimo de veces.El concepto de correlación es muy importante ya que

a través de él es posible comprender en forma más amoplia un fenómeno si encontramos que otro u otros estánasociados de lgun manera con él. Así por ejemplo encaso de tr t r de integrar ciertas comunidades indigenas.problema que obviamente va aparejado en mayor o me-nor grado al apego a sus tradiciones y tal vez _aisla·

miento sería casi imprescindible conocer el grado decorrelación entre estos fenómenos. or otro lado si sesabe que un fenómeno está asociado a otro al conocer



uno se está en posibilidad de conocer el otro cuando larelación que los une se ha determinado.

23a. Cuando hay asociación entre las variables de dosfenómenos se llama Correlación Simple; si ésta es entre

más variables se llama Correlación Múltiple.Puesto que la existencia de un fenómeno bien puede

provocar o ayudar a la existencia de otro así como tam-bién su desaparición; o simplemente el aumento en unocausar el incremento o la disminución de otro la correla-ción puede ser positiva o negativa.

En muchos casos es posible hallar cualitativa y cuan·titativamente esa asociación y medirla a través del Dia-grama y del Coeficiente de Correlación respectivamente.

23b. Es muy importante valerse de otros conocimien-tos para indagar si realmente existe asociación entre dosfenómenos pues aunque el índice de correlación indiqueuna fuerte relación los fenómenos pueden ser totalmen·te ajenos entre sí. Ejemplos: Tomás R. Malthus correla-cionaba la producción de bienes materiales con el creci-miento demográfico en sus nsayos obre el rincipio

de la Población Malthus afirmaba que la población cre-

cía conforme a una progresión geométrica mientras que producción de bienes materiales 10 hacía en unaprogresión aritmética. Así en un momento dado sería im-posible alimentar a la población por 10 que el sobrantedecía se eliminaba a través de guerras epidemias y ham-

bre. Pero los datos posteriores de cíencia han demos-trado que esta correlación es falsa además de ser unadoctrina totalmente contraria a los derechos de las cla-ses más necesitadas.

Sauvy cita el siguiente ejemplo:· En el año 14 a.n.e.la población del Imperio Romano debía ascender a unos54 miHones de habitantes y en esos territorios no áebehaber en la actualidad más de 300 millones. Aun cuandoadmitiésemos que el aumento ha podido ser uno a seisen diecinueve siglos el anual resulta inferior a 0.1 por100.

..¿Qué habría ocurrido si esta población hubiese expe-

rimentado desde hace diecinueve siglos el crecimientoactual del 1.7 al año o incluso un aumento francamentemás débil de un 1 por lOO?

Sauvy AIfred. Problema de la Población undial p.p. 33·34.

142



Un matrimonio de la epoca de Tiberio habría dadohoy 130 núllones de descendientes, y la población pro-cedente de la del territorio romano sería de unos 300

trillones de hombres, es decir, 120,000 veces superior a la

del mundo entero de la actualidad. E incluso admitiendoque esa población hubiese exterminado a todas las demásincluida la China ,tendría una densidad de 2,400.000 ha-bitantes por cada kilómetro cuadrado, o sea dos perso-nas y media por metro cuadrado, aproximadamente ,

Es evidente que nos encontramos muy lejos de esacantidad. Algo ha pasado pues.

Del mismo autor se tomó el siguiente cuadro:· Natalidad y mortalidad comparadas, en una pobla-

ción europea y una población subdesarrollada, con dife-rencia de un siglo .

r

C l: HATAUDAO

EUftOflA OCClOENTAL

2): MORTALIDAD MIS

SUeoESARRou.AOO

4) : MORTALI)AO

EUROPA OCCIDENTAL

1); NATALIDAD PAlS

SlItlOESARROUADO

1955

. .- 1

le55 9 5

---EURO OCCtOENTAI. . - -

955

5

45

40

3

2

3

o1175

5 SueOESARROLLAPO

bíd p. 83.

4



Otro ejemplo: En grupos humanos pequeños y aisla-dos se dan frecuentemente taras congénitas aparente-mente sin ninguna asociación sin embargo al pensaren el forzoso cruzamiento entre parientes cercanos seve que los caracteres recesivos se hacen patentes por talmotivo hecho que explican las leyes de la genética ymuestran que sí existe correlación entre ambos fenóme-nos

24 DIAGRAMA DE CORRELACIONO DE DISPERSION

Trazando un diagrama en el que estén involucradas lasvariables de dos fenómenos se puede determinar cuali-tativamente la asociación existente entre ellos El dia-grama se traza levantando una línea desde el valor decada variable de un fenómeno en el eje de las absisashasta encontrar la línea de la variable correspondientedel otro fenómeno en el eje de las ordenadas y en el cruce

se marca un punto Por simple observación de que tandispersos queden estos puntos se puede determinar U -

litativamente el grado de correlación existente entre ellos:si los puntos tienden a agruparse alrededor de una lineamedia imaginaria entre ellos habrá correlación

La correlación es lineal cuando los puntos tienden aagruparse alrededor de una línea recta media aparenteentre ellos y no lineal o curva cuando la agrupación

tiende a formar una línea curva

24a Ejemplo: los siguientes datos corresponden a dosfenómenos que se pueden correlacionar:

~ 1935 36 37 38 39 4 42 oH 44 45 6 7 8 49

X 5 3 80 9 5 6 7 \3 9 8 6 \ 4 140 2

Y \ 8 \ 2 8 9 9 \4 7 100 \ \2 \3 4 3



• . .

• •. .

• •

• •. .• ••

•

C. NO LIN[AL NO HAY CORR[LACION

25 COEFICIENTE DE CORRELACION

Para medir cuantitativamente la correlación, se usael coeficiente de Correlación, que mide la fuerza y la Di-

reción entre dos fenómenos y se define como:

xyr = - - - = - - - -

V x2 r

donde:

r ~ o e f i i e n t e de CorrelaciónX ~ X ¡ - X); diferencia entre la media y cada variable

de un fenómeno.y= y¡ Y); diferencia entre la media y cada variable

del otro fenómeno.

xy ; producto de cada una de las diferencias de unfenómeno por cada una de las diferencias del otro fe-

nómeno.El valor de r varía entre -1 Y 1), dando el gra

do de correlación, la cercanía de la cantidad obtenidacon -1 o con Y un mínimo la cercanía con elcero, hasta nula si el resultado es cero. Como la fórmulano tiene unidades, se pueden correlacionar fenómenos diferentes, de la misma manera que el coeficiente de variación (párrafo 20 .

Hay otras formas de cuantificar la correlación, aquísólo se cita por considerarla sencilla, la correspondienteal desarrollo de la fórmula anotada, que es una de las

46



/ \\

\

\ \ /

--- \

\ : \

i\ \ \ \_ -

/ \ \1 /

I

y

2 0 0

180

IIIIZ 160OÜ

Zu ¡:1. .0

u

Ou f120

100

eo

6 0

4 0

2 0

o

19315 36 37 38 3 9 4 0 41 4 2 43 4 4 4 5 4 6 47 4 8 4 9 5 0

AÑO

Tanto el diagram a de dispersión como de la gráfica se

deduce que existe una íntima asociación e nt re am bos fe-nómenos por lo tanto sólo falta cuantificarla utilizandola fórmula. Es conveniente solucionar el problema valién·dose de un cuadro como el siguiente:

148



X=Xi X y=yí l2 2

xi Yi x y xy

5 100 36 14 1296 1 504

30 80 56 34 31 1, : 156 1904

80 1 iO 6 4 36 Ir 24

90 120 4 6 16 36 24

50 80 :\ 4 1296 1156 1224

60 90 26 24 676 576 624

70 90 16 24 256 576 384

130 140 44 26 1936 676 114.

190 170 104 56 10816 3136 5824

80 100 6 14 36 196 84

60 110 26 4 676 16 104

100 120 14 6 196 36 84

40 130 46 16 2116 256 736

140. 140

54 26 2916 676 1404

2 130 34 16 1156 251> 544

L:= 29 1710 26560 8960 13140

siendo ¡ Xi 1290

¡ == 1710

la media de ambos fenómenos será:

_ 1290 = = 86 arrobas;

13140 126560 X 8960

así: r 853

_ 1710

Y 114 cm/año

149



que indica una asociación bastante fuerte, como ya se

había observado.

26. EJEMPLO GENERAL

De la misma muestra de Ixtapan de la saI, se obtuvieron los siguientes datos sobre· el ingreso mensual, divi-

didos en categorías con diferente intervalo de cIase. Estos datos se encuentran anotados en las columnas 2)y 4 ) .

(1 ) (Z) (J ) (O) ( O) t1 ) ( . ) (1) t e ) (JI)

(' , f R CUImC; .2S

; L i i ¡l C I_ P IL f i f i ¡ , -L) i- i f i b ~ - 0·_ lC4 I

775 -775 - I I lZ un M.Z _ 0 5 8 JZS 1Ill1lll1lll n S50 f alSO m -u_ 11< 6ZS lsacm

J _ ·158 6ZS Rl lll lll Dn lt-l lf a

f-t m - 7 1m ]1 0 6ZS 2 1m

O IOO· - m 1IIl1II • • • U -, • - ) n _ _6ZS 0 1 2 < .

• - lD 01 5 1111 1111 1II lO -- 16l SDIZ 217S 6lS 145175

O lO l IO ·_ - . 1Hl1I1I 10 21z< Zl6Sll l. ~ n 1100. .100100 - 1S17S ., IZO l _

A. Tendencia central. Media:

Escogiendo como media 81D1Jtar Xa -875 tenemos:Columna (6): diferencias entre media awdUar y cada XI

de la col. (3).

150



Columna 7 : producto de cada uno de los valores de

la columna 6 por l s frecuencias correspondientes dela columna 5 . Se obtiene la suma total de estos productos, se divide entre el total de frecuencias y al cociente

resultante se suma la media escogida; o sea:

como: x-x If¡ x¡-Xa- . + - - -

n

_ 15875X=875 =1111.8

67

redondeando se tiene:

x 1 112.00

j Modo: Mo, valor correspondiente a la frecuenciamás alta, sí en la colmnna 5 la frecuencia máxima 19 entonces en el mismo renglón de la co-lumna 3 se tiene:

Mo= 625.oo

e Mediana: Md, valor correspondiente al punto mediogeométrico de los valores de la variable XI en ordenascendente o descendente , columna 3 .

n l o -

2

6+1No= =3 5

2

aslMd _6 _5_ _8_7_5 75

2

Md= 750.00

5



B. Medidas de dispersi6n: Rango.

de: R = x - xmáx m n

R = 4000 - 000 = 4000e Desviación Media:

I f ¡ l x i X Icomo: DM

n

Columna. 8 : diferencias entre cada x columna 3 Yla media real.

siendo X 2Columna 9 : producto de valores de la columna 8 porla frecuencia de la columna 5 .Se suman los valores de la columna 9 ignorando el

signo y se dividen entre n. Como comprobación de quela media obtenida es correcta, sirve el hecho de que lasuma de los números negativos debe ser igual en valorabsoluto a la de los números positivos; extremo derechode la columna 9 .

entonces:47928

D M = = 7 15 H67

así: DM = 7 5 34

que es el promedio de las diferencias con la media.

Desviación Estándar:

En el cuadro se tiene:Columna lO : valores de de la columna 3 eleva

dos al cuadrado.

152



Columna (11): producto de los valores de Xi 2 de laColumna lO por los de fi de la columna 5 ; se suman

y se dividen entre n. A la cantidad anterior se le resta lamedia elevada al cuadro y a este resultado se le saca

raíz cuadradaAsí: 35 6

S= 67 - 1 236 544 = V787 336

S= 887.00

Variancia:Como la variancia es el cuadrado de la desviación es

tándar: = 787 336

h Coeficiente de variación: V= 5

X

887V=-XIOO=79 .76

2

V=79.76 que es un porcentaje bastante alto, por tan

to la distribución de los datos es muy heterogénea.

REPRESENTACION GEOMETRICA

El historiograma de los datos obtenidos en campo según las columnas 2 y (5) del cuadro 26 es:

20

10

O

- ---.

4

•

o 8 x

153



Obsérvese que no existe continuidad entre el límitesuperior de una clase y el límite inferior de la clase quele sigue, quedando un espacio que no ha sido cubierto.Para eliminar esa dificultad, se amplían los límites a uno

y otro lado de todas las clases que lo requieren hasta elpunto medio del espacio entre ellas, agrupando en cadaclase todos aquellos valores que queden dentro de susnuevos límites. Al hacer esto, no se alteran los valoresobtenidos en campo, puesto que la magnitud del intervalo de clase original queda contenida dentro de la magnitud del intervalo ampliado. Esto reafirma la conveniencia de que la división de clases sea continua desde el

principio, siempreque

sea posible; así los nuevos límitesde clase del ejemplo son los siguientes:

Orden12345

6

Olase 199

2 474

475 774

775 974

975 1974

1975-4000

Intervalo2

275

3

2

1

2 25

Frecuencia1

15

19

814

1

y el histograma es:

f

xI...

... o •o

- - - -

-

f

I 1

•

o

•

10

2le

I t

154



Esta representación aunque correcta, tiene el inconve-niente de que las clases cuyo intervalo es muy amplio,aparecen con un área muy grande dando la impresión deque tienen un gran peso. En tal representación las al-

turas de las barras son las correspondientes a s fre-cuencias obtenidas para cada clase sin importar la mag-nitud del intervalo, pero es de suponer que en una cate-goría cuya extensión sea muy grande caben ~ t g o r í smás pequeñas, que se distribuyen con diferentes frecuen-cias a lo largo de todo el intervalo inicial, que l haberlasincluido en una sola categoría se han acumulado y por lotanto también se ha incrementado la altura de la barraque las representa. o contrario sucederá con una clasecuyo intervalo sea menor.

Así por ejemplo: partiendo del supuesto que las dosprimeras categorías del problema tratado son una sola,se tendría:

Intervalo Frecuencia

Original

Orden

123

Clase

1992 474475 774

200275300

1

9

Orden

Supuesta 1 y 23

Clase

474475 774

Intervalo Frecuencia

475 6

300 9

la representaci6n geométrica de ambos casos se encuen-tra en las gráficas A real y B supuesta:



rII

,..--,I II I1 6 ~ - ¡

h

9

r - - ~

o o . .o ..N •

A

xo

•

B

xo

•

e

x

nueva representación geométrica B), da la impre·sión de tener un peso mucho mayor que el inicial A .

Una representación más adecuada será aquella que resulte de sumar las áreas de las dos primeras clases del histograma original, que son las que se han cambiado y endonde el intervalo de clase sea el correspondiente a lasuma de los intervalos iniciales y su altura deducida delárea total, es decir: Al A

2h = --=-- : -- . -0

11 12

1 X 200 + 15 X 275h = 200 275 = 9 1

correspondiendo h a la altura de la barra en el eje de lasfrecuencias, quedando la gráfica más semejante a la ori·ginal, como puede observarse en la gráfica e .

Así la representación geométrica más adecuada esaquella en que las frecuencias de cada caso son pro·

porcionales a las áreas de las barras correspondientes asu intervalo de clase; además, puesto que en la curva defrecuencias se trata con áreas, es preferible que la construcción del histograma se haga como una función deárea. En el caso de que el intervalo de clase sea constan-

156



te ambas representaciones coincidirán. Cuando la agrupación en categorías de los valores de una muestra harequerido que la extensión de los intervalos de clase sea

diferente para cada caso la grafica se puede homogeneizar geométricamente construyendo las barras con unárea proporcional a un intervalo constante para todas lasclases mismo que se escoge a conveniencia conservandoen la gráfica el intervalo de clase particular y deduciendola altura de la barra con la fórmula:

f¡h - - - l i

siendo:

~ altura de cada barra del histograma i intervalo de clase particular.e: intervalo de clase constante

para el problema se escoge:

h1= 1 X 300 1.50

200

C=300

8 X 300h4 = = 12 00

200

14 X 300h:; = 1000 - 4.20

15 X 300h2 = = 16 37

275

h X 300 19.00a 300

El hIStograma r ·

h

10 X 300h = 20 2 5 1.97

r

.... : \... .15 .

10 .

lO

5....

---1---

o; o<4;: : LLDL ==== ===:::m:L...i x

15 1



112 lOS

El polígono de frecuencia está dibujado con línea pun-teada.

La curva de frecuencia de la población suavizando el

trazo anterior será:

h

rs

s

O o o o o o o oo o o o o o o o C

o o o o o • • • .u. .ll.u.

Errores en las medidas:

S 887Esm _ 108; entonces:

v V67

S 887Esds _ 76.6 entonces: Ü 887 76.6

yrr; Y X 67

Así pues, en lo que respecta a este ejemplo, se puedededucir que: La curva de frecuencia es muy asimétricay la distribución dis ta mucho de ser normal. La desvia-ción media y la desviación estándar cubren con una soladesviación casi toda el área de frecuencías hacia los valo-res menores a la media. Un número muy alto de frecuen-cias se hallan concentradas en dos categorías de ingre-

sos bastante bajos y de pequeño rango; en cambio lascategorías de ingresos mayores aunque su frecuencia

total sea bastante alta , se hallan esparcidas en catego-rías de una amplitud muy grande y en un orden de in-gresos con diferencias muy marcadas comparadas con

las diferencias de las clases de bajos ingresos. Es muy

158



posible que l muestra por lo tanto también l pobla-ción debido a que la muestra fue tomada al azar estéconstituida por varios grupos destacando dos: uno de in-gresos bajos con pocas diferencias es decir desviacio-nes pequeñas; otro de altos ingresos pero con grandesdiferencias. o cu l evidencia que se trata de una pobla-ción muy estratificada.

9



BIBLIOGRAFIA GENERAL DE TEORIA, METOOOS TECNICAS EN LA INVESTIGACION SOCIAL

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L 5 TECNIC 5 DE INVESTIGACIDN ADQUIEAEN UNA M

POATANCIA CRECIENTE EN EL ESTUDIO DE LAS CIENCIASSOCIALES Y EN LA FORMACION ACAOEMICA DE LOS ESTU·DIANTES. EL PRDPOSITO OE ESTE LIBRO. ESCRITO PORDOS EXPERIMENTADOS MAESTROS OE LA MATERIA. ESEL DE AUXILIAR AL ALUMNO Y AL INVESTIGADOR EN UNTEMA CUYA BIBLlOGRAFIA EN ESPAr lDLES ESCASA Y UNI·LAlERAL Y, EN OTROS IDIOMAS, EXCESIVAMENTE ESPE·CIALIZAOA Y COSTOSA.LA OBRA LIGA LOS ASPECTOS PROPIAMENTE TECNICOS

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