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www.cursos.ipbf.edu.ec [email protected]
Quito. - Baquedano 222 y Reina Victoria, Edif. Araucaria 4to piso Telf.: 022551224 0996770466
Guayaquil. - Víctor Manuel Rendón
305 entre Córdova y Pedro Carbo
Telf.: 042563592 0996754922
TALLER: “METODOLOGÍA Y ELABORACIÓN DE
LA MATRIZ DE RIESGOS PARA LA
PREVENCIÓN Y DETECCIÓN DE LAVADO DE
ACTIVOS DE TODOS LOS SUJETOS
OBLIGADOS "
Guayaquil: 19 DE AGOSTO DE
2019
24 HORAS
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Quito. - Baquedano 222 y Reina Victoria, Edif. Araucaria 4to piso Telf.: 022551224 0996770466
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305 entre Córdova y Pedro Carbo
Telf.: 042563592 0996754922
TALLER: “METODOLOGÍA Y ELABORACIÓN DE LA MATRIZ DE
RIESGOS PARA LA PREVENCIÓN Y DETECCIÓN DE LAVADO DE
ACTIVOS DE TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS"
OBJETIVO
Al final del curso los participantes estarán en capacidad de fortalecer sus conocimientos en la gestión de cumplimiento y de forma específica, en adquirir y/o actualizar metodologías para diseñar y desarrollar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, y el Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos para su organización y conocer los reportes que se deben presentar al ente de control.
DIRIGIDO
✔ Funcionarios de las áreas de cumplimiento de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar
✔ Funcionarios de las áreas de riesgos y sistemas de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar
✔ Funcionarios de las áreas de auditoría interna y comités de auditoría o Consejos de Vigilancia de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar
✔ Funcionarios de auditoría externa en materia de prevención de lavado de activos a las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar
✔ Público en general que busque adquirir y/o fortalecer conocimientos en temas de cumplimiento
METODOLOGÍA
Desarrollaremos conceptos propios en función de la comprensión de la normativa vigente de
Prevención de Lavado de Activos, analizando todos los aspectos relacionados del mismo, así
como también las principales herramientas de control que permiten mitigar este riesgo.
Estudiaremos el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos (SARLAFT), desde
su entendimiento legal, hasta la revisión y comprensión de todos sus elementos, para finalmente
entender las etapas que consolidan el funcionamiento de esta metodología, las mismas que
sirven para su aplicación, en cualquier sector económico obligado a aplicar procedimientos de
control preventivo y detectivos en temas de delito de lavado de activos.
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Analizaremos también brevemente otras metodologías aplicables de manera general, así como
también trabajaremos en talleres que permiten construir y diseñar algunos ejemplos de matrices
de riesgos aplicables de los distintos sectores económicos de los sujetos obligados.
Dichos talleres contarán con el asesoramiento y seguimiento continuo, que permitirán a los
participantes desarrollar sus propias matrices de riesgos por lo que se recomienda disponer de
un equipo portátil con las herramientas básicas de Microsoft (Word, Excel y PPT)
TEMARIO 24 HORAS
I FUNDAMENTOS CONCEPTUALES Y LEGALES DEL LAVADO DE ACTIVOS
1.1 Revisión conceptual, métodos para lavar, ejemplos
1.2 Competencias institucionales de control en lavado de activos
1.3 Riesgo de lavado de activos en el Ecuador
II SISTEMAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE PLAFT
2.1 Que es el Riesgo
2.2 Tipos de Riesgos
2.3
Alcance de los sistemas de administración de riesgos PLAFT, porque es necesario contar con un sistema de prevención, efectos del lavado de activos, descripción de funciones, responsabilidades y facultades del Directorio, del Comité de Cumplimiento, Unidad de Cumplimiento, Oficial de Cumplimiento, administradores, funcionarios y empleados de la institución en materia de prevención de lavado de activos.
2.4 Principales procedimientos de prevención de lavado de activos
2.5 Políticas generales de prevención: conozca su cliente, su empleado, mercado, proveedor, corresponsal, etc.
III EL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y DESARROLLO DE LA MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS
3.1 Definiciones y tipos de riesgos
3.2 Qué es el SARLAFT (Sistema de Administración de Riesgos de Prevención de Lavado de Activos)
3.3. El Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos
3.4 Etapas del Sistema
3.4.1 Identificación de eventos de riesgo. Factores y Criterios de riesgo. Alertas
3.4.2 Medición o evaluación del riesgo. Probabilidad e Impacto
3.4.3 Controles de riesgo. Elementos del sistema
3.4.4 Monitoreo de riesgo
3.5 La Matriz de Riesgos
3.5.1 Definiciones para construir la Matriz de Riesgos
3.5.2 Diseño de la Matriz de Riesgos
IV TALLER – EJERCICIO: ELABORACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGO
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ABSTRACT INSTRUCTOR: Miguel Salas Hernández, Ingeniero en Auditoría y Control de Gestión, con especialidad en
Calidad de Procesos, de la Escuela Superior Politécnica del Litoral (ESPOL), cursando una
Maestría en Administración de Empresas, en la Universidad Politécnica Salesiana (UPS); experto
en prevención y detección de lavado de activos, capacitador, asesor, consultor y docente
empresarial en sistemas de administración y gestión de riesgos, tiene un Diplomado Internacional
en Sistemas de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del terrorismo
(SARLAFT) de la Universidad San José de Costa Rica – Costa Rica, calificado desde el 2011
por la Superintendencia de bancos y seguros y desde el 2015 por la superintendencia de
compañías valores y seguros como oficial de cumplimento ofreciendo sus servicios a los sectores
financieros, inmobiliarios, concesionarios y el sector asegurador.
Su trayectoria profesional la ha realizado tanto en el sector público como en el privado, prestando
un importante servicio, logrando a través del liderazgo, la responsabilidad y el emprendimiento,
resultados que han posibilitado el éxito de su gestión. Actualmente es el Jefe Nacional de
Prevención de Lavado de Activos de la Corporación Financiera Nacional B.P.
INVERSIÓN: $ 240,00 incluido IVA FECHAS: 19, 20, 21, 22, 26, 27, 28, 29 de Agosto, 2, 3, 4 y 5 de Septiembre de 2019
HORARIO: Lunes a jueves de 07h00 a 09h00 (tres semanas de clases)
LUGAR: Guayaquil, Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras – Víctor Manuel Rendón entre Córdova y Pedro Carbo
INCLUYE: - Certificación de aprobación - Material físico y virtual
SU PAGO PUEDE SER: - En efectivo o en cheque - Tarjeta de Crédito
MAYOR INFORMACIÓN: Guayaquil: Wendy Armijos Telf: (5934)2561843 / (5934)2563882 / (5939) 96754922 WhatsApp: 0982602122 [email protected] / [email protected]
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