tabla de contenido de tesis: influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo...

Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009

5 Tabla de contenido

Tabla de contenido

Dedicatoria ........................................................................................................................ 3

Agradecimiento .................................................................................................................. 4

Tabla de contenido ............................................................................................................ 5

Lista de ilustraciones ......................................................................................................... 9

Lista de tablas.................................................................................................................... 9

Lista de gráficas ............................................................................................................... 10

Lista de anexos ................................................................................................................ 12

Introducción ..................................................................................................................... 13

Resumen ......................................................................................................................... 15

Abstract ........................................................................................................................... 16

Capítulo 1: Problema de investigación ............................................................................. 17

1.1 Situación problemática .......................................................................................... 18

1.2 Formulación del problema ..................................................................................... 25

1.2.1 Problema general ........................................................................................... 25

1.2.2 Problemas específicos ................................................................................... 25

1.3 Formulación de objetivos....................................................................................... 26

1.3.1 Objetivo general ............................................................................................. 26

1.3.2 Objetivos específicos ..................................................................................... 26

1.4 Objeto de estudio .................................................................................................. 26

1.5 Campo de acción .................................................................................................. 26

1.6 Justificación .......................................................................................................... 27

1.7 Limitación .............................................................................................................. 27

Capítulo 2: Fundamentación teórica ................................................................................ 28

2.1 Antecedentes ........................................................................................................ 29

2.2 Marco teórico ........................................................................................................ 37

2.2.1 Definiciones conceptuales .............................................................................. 37

2.2.1.1 Biodiversidad .............................................................................................. 38

2.2.1.2 Recursos genéticos .................................................................................... 39

2.2.1.3 Conocimientos tradicionales (CT) ............................................................... 39

2.2.1.4 Biocomercio ................................................................................................ 43

2.2.1.4.1 Principios y criterios del biocomercio ................................................... 44

2.2.1.4.2 Sostenibilidad del biocomercio ............................................................ 45

2.2.1.4.3 Enfoques del biocomercio.................................................................... 52



2.2.1.4.4 Implementación del biocomercio.......................................................... 53

2.2.1.5 Acceso a la biodiversidad ........................................................................... 53

2.2.1.6 Biotecnología .............................................................................................. 55

2.2.1.7 Derechos de propiedad intelectual (DPI) - patentes .................................... 56

2.2.1.7.1 La Organización Mundial de Propiedad Intelectual (OMPI) .................. 57

2.2.1.7.2 Sistema de propiedad intelectual en el Perú ........................................ 58

2.2.1.7.2.1 Régimen de protección de variedades vegetales ............................ 59

2.2.1.7.2.2 Régimen de protección de conocimientos colectivos ...................... 59

2.2.1.7.2.3 Patentes de invención ..................................................................... 59

2.2.1.8 Biopiratería ................................................................................................. 61

2.2.1.8.1 Clasificación de la biopiratería ............................................................. 63

2.2.1.8.2 Evolución y casos de biopiratería ........................................................ 66

2.2.2 Modelo teórico................................................................................................ 69

2.2.2.1 Cosmovisión, propiedad y estado ............................................................... 69

2.2.2.2 Modelo de la competencia perfecta ............................................................ 71

Capítulo 3: Marco institucional ......................................................................................... 76

3.1 Convenio sobre Diversidad Biológica (CDB) .................................................. 77

3.2 Tratado Internacional sobre Recursos Fitogénicos para la Alimentación y la

Agricultura. ........................................................................................................... 78

3.3 Decisión andina 391/96: Régimen Común sobre Acceso a los Recursos

Genéticos. ............................................................................................................ 79

3.3.1 RM 087-2008-MINAM: Reglamento de Acceso a Recursos Genéticos ....... 82

3.4 Constitución Política del Perú y Ley Orgánica Nº 26821 ................................ 84

3.5 Ley N°. 26839: Sobre la Conservación y el Aprovechamiento Sostenible de la

Diversidad Biológica ............................................................................................. 85

3.6 Ley Nº 27811: Régimen de Protección de los Conocimientos Colectivos de los

Pueblos Indígenas Vinculados a los Recursos Biológicos .................................... 86

3.7 El Protocolo de Bioseguridad del Convenio de Diversidad Biológica .............. 90

3.8 Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI).............................. 92

3.8.1 El Tratado de Cooperación en materia de Patentes (PCT) ......................... 93

3.9 OMC: “Acuerdo sobre los aspectos de la propiedad intelectual relacionados con

el comercio” (TRIPS o APDIC) ............................................................................. 95

3.10 La Unión Internacional para la Protección de Obtenciones Vegetales (UPOV) ..... 97

3.11 Decisión 486/2000: Régimen Común sobre Propiedad Intelectual de la

Comunidad Andina de Naciones. ......................................................................... 98

3.11.1 Exclusión a la patentabilidad ...................................................................... 98



3.11.2 Derechos que confiere la patente: .............................................................. 99

3.12 El sistema de patentes de los Estados Unidos ............................................. 101

3.13 El sistema europeo de patentes. .................................................................. 102

3.14 Tratado de Libre Comercio Perú – Estados Unidos (TLC) ............................ 103

3.15 Ley N° 29316: modificatorias para la implementación del TLC, Perú –

EE.UU. ......................................................................................................... 106

3.16 Bioprospección en el Perú............................................................................ 112

3.17 D.S. 102-2001-PCM: Estrategia Nacional sobre Diversidad Biológica .......... 113

Capítulo 4: Hipótesis y método de investigación ............................................................ 116

4.1 Hipótesis ...................................................................................................... 117

4.1.1 Hipótesis general ......................................................................................... 117

4.1.2 Hipótesis específicas .................................................................................... 117

4.2 Operacionalización de variables ................................................................... 118

4.3 Diseño de investigación ............................................................................... 119

4.4 Población y muestra ..................................................................................... 121

4.5 Instrumento de investigación ........................................................................ 122

Capítulo 5: Resultados y discusión ................................................................................ 126

5.1. Presentación de resultados ................................................................................. 127

5.1.1. Incidencia de las patentes otorgadas sobre productos de la biodiversidad

nativa peruana, en su nivel conservación. .................................................... 127

5.1.1.1. Patentes otorgadas sobre productos de la biodiversidad nativa peruana. . 127

5.1.1.1.1. Productos patentados ........................................................................ 128

5.1.1.1.2. Patentes en Estados Unidos .............................................................. 130

5.1.1.1.3. Patentes en Japón ............................................................................. 132

5.1.1.2. Nivel de conservación de la biodiversidad ................................................ 135

5.1.1.2.1. Biodiversidad mundial amenazada .................................................... 135

5.1.1.2.2. Biodiversidad peruana amenazada .................................................... 137

5.1.1.3. Análisis descriptivo correlacional .............................................................. 139

5.1.2. Influencia del acceso a recursos genéticos en la cantidad de patentes que

se otorgan sobre productos de la biodiversidad nativa ................................. 143

5.1.2.1. Acceso a los recursos genéticos ............................................................... 143

5.1.2.1.1. El Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado –

SERNANP ......................................................................................... 144

5.1.2.1.1.1. Acceso mediante Bioprospección ................................................. 145

5.1.2.1.1.2. Autorizaciones de investigación científica – in situ – SERNANP ... 145



5.1.2.1.2. Acuerdos de Transferencia de Materiales (ATM) – ex situ – INIA ...... 150

5.1.2.1.3. Proyectos de Investigación, Desarrollo e Innovación - Fondos

Concursables- INCAGRO .................................................................. 151

5.1.2.1.4. Permisos de exportación ................................................................... 153

5.1.2.2. Análisis descriptivo correlacional .............................................................. 155

5.1.3. Influencia del acceso a los recursos genéticos en el nivel de conservación

de la biodiversidad nativa ............................................................................. 157

5.1.4. Incidencia de los productos patentados en la sostenibilidad de sus

exportaciones ............................................................................................... 160

5.1.4.1. Sostenibilidad de las exportaciones del biocomercio peruano .................. 160

5.1.4.1.1. Evolución y participación del biocomercio .......................................... 163

5.1.4.1.2. Sostenibilidad del biocomercio exterior peruano ................................ 165

5.1.4.1.3. Mercados de destino de las exportaciones del biocomercio .............. 170

5.1.4.1.4. Empresas exportadoras ..................................................................... 171

5.1.4.1.5. Partidas exportadas ........................................................................... 172

5.1.4.1.6. Ubicación geográfica ......................................................................... 173

5.1.4.1.7. Biocomercio perteneciente a la fauna ................................................ 174

5.1.4.2. Descripción comparativa........................................................................... 175

5.1.5. Ineficiencia de los actuales sistemas de protección de la biodiversidad en el

incumplimiento de los principios y criterios afectados del biocomercio. ........ 182

5.1.5.1. Ineficiencia de los actuales sistemas de protección de la biodiversidad .... 182

5.1.5.2. Principios y criterios afectados del biocomercio. ....................................... 185

5.2. Discusión de resultados ...................................................................................... 186

Capítulo 6: Conclusiones y recomendaciones................................................................ 189

6.1. Conclusiones....................................................................................................... 190

6.2. Apreciaciones y recomendaciones ...................................................................... 191

Bibliografía ..................................................................................................................... 196

Anexos........................................................................................................................... 201


9 Lista de ilustraciones

Lista de ilustraciones

Ilustración 2.1: Elementos a definir sobre el biocomercio y la biopiratería ................... 37

Ilustración 2.2: Contexto, niveles de implementación y aplicaciones de los Principios de

Biocomercio ................................................................................................................ 46

Ilustración 2.3: Clasificación vigente de la propiedad intelectual en el Perú ................ 58

Ilustración 2.4: Proceso de biopiratería según Restrepo O. Antenor .......................... 62

Ilustración 2.5: Modelo teórico de la biopiratería ......................................................... 70

Ilustración 5.1: Esquema de acceso a la recursos genéticos en el Perú ................... 143

Lista de tablas

Tabla 4.1: Sistema de variables ................................................................................ 118

Tabla 4.2: Diseño de investigación ........................................................................... 120

Tabla 4.3: Población y muestra ................................................................................. 121

Tabla 4.4: Dimensión de instrumentos de investigación ............................................ 123

Tabla 4.5: Formatos de excel utilizados para la recopilación de datos ...................... 124

Tabla 5.1: Patentes en Japón y Estados Unidos que demandan propiedad de un

producto de la biodiversidad nativa ........................................................................... 127

Tabla 5.2: Resumen analítico de las patentes otorgadas en EE.UU. y Japón ........... 128

Tabla 5.3: Patentes otorgadas en EE.UU. Japón y la OMPI, para 59 productos de la

biodiversidad nativa peruana. ................................................................................... 129

Tabla 5.4: Patentes otorgadas en EE.UU. para productos del biocomercio exterior

peruano .................................................................................................................... 130

Tabla 5.5: Patentes otorgadas en Japón para productos del biocomercio exterior

peruano .................................................................................................................... 133

Tabla 5.6: Resumen analítico de los productos patentados en EE.UU. y Japón ....... 134

Tabla 5.7: Patentes otorgadas mediante PCT........................................................... 134

Tabla 5.8: Resumen analítico de las patentes otorgadas mediante PCT .................. 135

Tabla 5.9: Especies amenazadas según grupo en el mundo .................................... 136

Tabla 5.10: Especies amenazadas según categorías en el mundo ........................... 136

Tabla 5.11: Especies amenazadas en el Perú por categorías (2008)........................ 137

Tabla 5.12: Categorización de especies de fauna silvestre amenazada. Años 1977,

1990, 2000 y 2004. .................................................................................................. 138

Tabla 5.13: Sub variables de patentes y sostenibilidad ambiental a correlacionar .... 139

Tabla 5.14: Resumen del análisis de regresión entre patentes otorgadas y

autorizaciones de acceso.......................................................................................... 141

Tabla 5.15: Análisis de varianza H1........................................................................... 141

Tabla 5.16: Análisis de coeficiente H1 ....................................................................... 141

Tabla 5.17: Autorizaciones otorgadas por el SERNANP para realizar investigación in

situ (1999 – Febrero 2009)........................................................................................ 145

Tabla 5.18: Evolución de las autorizaciones otorgadas para realizar investigación in

situ. ........................................................................................................................... 146


10 Lista de gráficas

Tabla 5.19: Patrocinadores para el desarrollo de investigaciones in situ en Perú ..... 148

Tabla 5.20: Procedencia de las organizaciones contraparte para acceder a

investigaciones in situ ............................................................................................... 148

Tabla 5.21: Procedencia de los investigadores autorizados por el SERNAP para

desarrollar investigaciones in situ ............................................................................. 149

Tabla 5.22: Finalidad o uso que se declara dar al material genético transferido

mediante los ATM del INIA ....................................................................................... 150

Tabla 5.23: Proyectos de investigación, desarrollo e innovación tecnológica, dentro del

Proyecto INCAGRO según productos de la biodiversidad nativa .............................. 152

Tabla 5.24: Permisos de exportación de materia viva al país de Japón. ................... 154

Tabla 5.25: Sub variables de acceso a recursos genéticos y patentes otorgadas a

correlacioar ............................................................................................................... 155





Tabla 5.29: Sub variables de acceso a recursos genéticos y especies amenazadas 157





Tabla 5.33: Productos de la biodiversidad nativa, considerados en el biocomercio

exterior...................................................................................................................... 162

Tabla 5.34: Evolución y participación del biocomercio exterior peruano (Millones de

FOB USD) ................................................................................................................ 163

Tabla 5.35: Exportaciones del biocomercio perteneciente a la fauna ........................ 174

Tabla 5.36: Comparación de las exportaciones de los productos con sus patentes

otorgadas .................................................................................................................. 176

Lista de gráficas

Gráfica 1.1: Evolución de las exportaciones de camu camu según sus principales

presentaciones 2005 - 2009 ........................................................................................ 23

Gráfica 2.1: Modelo de la oferta y la demanda en un mercado de competencia perfecta

................................................................................................................................... 71

Gráfica 2.2: Formación del precio de un nuevo producto mediante patente ................ 73

Gráfica 5.1: Tendencia de las patentes en EE.UU. y Japón sobre productos del

biocomercio exterior peruano .................................................................................... 128

Gráfica 5.2: Especies amenazadas de la fauna peruana .......................................... 138

Gráfica 5.3: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre patentes otorgadas

y especies amenazadas de fauna peruana ............................................................... 140


y especies amenazadas de fauna mundial ............................................................... 141




y especies amenazadas de flora peruana ................................................................. 142


y especies amenazadas de flora y fauna mundial ..................................................... 143

Gráfica 5.7: Autorizaciones para realizar investigación in situ por grupo de especie, con

extracción de especímines. ....................................................................................... 145

Gráfica 5.8: Tendencia de las autorizaciones in situ que requieren la extracción de

especímenes pertenecientes a la flora (1999 – 2009) ............................................... 147

Gráfica 5.9: Evolución de las autorizaciones otorgadas a Perú, Estados Unidos y otros

países ....................................................................................................................... 149

Gráfica 5.10: Procedencia de los receptores de materiales biológicos transferidos

mediante ATM del INIA ............................................................................................. 151

Gráfica 5.11: Tendencia de los proyectos desarrollados por INCAGRO, para

desarrollar investigación estratégica, in situ. ............................................................. 153

Gráfica 5.12: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre patentes

otorgadas y autorizaciones de acceso ...................................................................... 156

Gráfica 5.13: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre especies de la

fauna peruana amenazada y patentes otorgadas ..................................................... 158


fauna mundial amenazada y patentes otorgadas ...................................................... 159


flora amenazada y patentes otorgadas ..................................................................... 159


flora y fauna amenazada y patentes otorgadas ......................................................... 160

Gráfica 5.17: Evolución de las exportaciones del biocomercio comparadas con las

nacionales (Millones de FOB USD) ........................................................................... 164

Gráfica 5.18: Participación de las exportaciones del biocomercio en las totales

peruanas ................................................................................................................... 164

Gráfica 5.19: Participación de las exportaciones del biocomercio en las agropecuarias

no tradicionales ......................................................................................................... 165

Gráfica 5.20: Comparación entre productos y monto exportado (1998 – 2009) ......... 165

Gráfica 5.21: Principales productos exportados del biocomercio .............................. 166

Gráfica 5.22: Exportaciones de productos del biocomercio peruano (1).................... 166






Gráfica 5.28: Principales destinos del biocomercio exterior peruano......................... 170

Gráfica 5.29: Evolución de las exportaciones del biocomercio por destino ............... 171

Gráfica 5.30: Principales empresas exportadoras (FOB USD 1998 – 2009) ............. 171

Gráfica 5.31: Principales partidas exportadas 1998 - 2009 ....................................... 173

Gráfica 5.32: Departamentos de origen de las exportaciones del biocomercio ......... 173

Gráfica 5.33: Evolución de las exportaciones del biocomercio – sector fauna........... 175



Lista de anexos

Anexo 1: Normatividad en materia de biodiversidad ................................................. 201

Anexo 2: Productos y nombres científicos usados para la búsqueda en la base de

datos de patentes de EE.UU. y Japón ...................................................................... 205

Anexo 3: Detalle de las patentes otorgadas en EE. UU. ........................................... 206

Anexo 4: Empresas propietarias de patentes en EE.UU. .......................................... 214

Anexo 5: Detalle de las patentes otorgadas en Japón. ............................................. 216

Anexo 6: Empresas propietarias de patentes en Japón: ........................................... 226

Anexo 7: Tamaño de la biodiversidad del Perú ......................................................... 228

Anexo 8: Cambios en el número de especies en las categorías de amenaza (CR, EN,

VU) de 1996 a 2008 (sólo para los principales grupos taxonómicos en la Lista Roja) a

nivel mundial ............................................................................................................. 232

Anexo 9: Patrocinadores de las investigaciones in situ ............................................. 233

Anexo 10: Contrapartes de las investigaciones in situ .............................................. 239

Anexo 11: Proyectos de INCAGRO de productos de la biodiversidad nativa ............ 240

Anexo 12: Exportaciones del biocomercio exterior peruano (FOB USD) ................... 243

Anexo 13: Participacion de las exportaciones del biocomercio por producto (FOB USD)

................................................................................................................................. 245

Anexo 14: Variación de las exportaciones del biocomercio por producto (FOB USD)247

Anexo 15: Destino de las exportaciones del biocomercio por producto (Miles de FOB

USD) ......................................................................................................................... 249

Anexo 16: Empresas exportadoras del biocomercio por producto (Miles de FOB USD),

por sobre los 100 millones ........................................................................................ 252

Anexo 17: Principales partidas exportadoras del biocomercio (Miles de FOB USD), por

sobre los 100 millones .............................................................................................. 254

Anexo 18: Exportaciones del biocomercio por regiones (Miles de FOB USD), por sobre

los 100 millones ........................................................................................................ 256

Mas detalles en: http://biopirateriaperu.blogspot.com/

http://biopirateriaperu.blogspot.com/

tabla de contenido de tesis: influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo...

Education