sistemas de información en la cnmv: cómo, qué, … · i. organigrama - organigrama - estructura...

Junio 2012

XIV Reunión de Responsables de Sistemas de Información

IIMV

Panamá, junio de 2012

Sistemas de Información en la CNMV: Cómo, Qué, Para Qué

Francisco Javier Nozal MillánDIRECTOR DE SISTEMAS DE INFORMACIÓNCNMVEspaña

2

DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN

Cómo

I. Organigrama

- Organigrama- Estructura del departamento

II. Principales funciones

III.- Desarrollo de Sistemas de Información

IV. Infraestructura de Sistemas

V. Ámbitos de colaboración

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I.- ORGANIGRAMA


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Consejo de la CNMV

Comité Ejecutivo

Presidente

Vicepresidente

Comité Consultivo

Gabinete dePresidencia

Departamento deControl Interno

Departamento de Adjunto a Presidencia

SecretaríaGeneral

Departamento de Sistemasde Información

D.G. Mercados D.G. Servicio JurídicoD.G. Entidades

Departamento deSupervisión deE.S.I. y E.C.A.

Departamento deSupervisión deI.I.C. y E.C.R.

Departamento deAutorización y

Registro deEntidades

Departamento deMercados

Secundarios

Departamento deMercadosPrimarios

Departamento deAsesoría Jurídica

Departamento deContencioso y Sancionador

a) Organigrama

Departamento de

Inversores

Departamento deInformes

Financieros y Corporativos

Departamento deEstudios, Estadísticas y

Publicaciones

Departamento deRelaciones Internacionales

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b) Estructura del departamento

Departamento de Sistemas de Información

InfraestructuraDesarrollo y ANCV

ANCV


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II.- PRINCIPALES FUNCIONES


7

Planificar, diseñar, programar, implantar y mantener las aplicaciones informáticas

Agencia Nacional de Codificación de Valores y Sede electrónica

Supervisión de los sistemas de información de losmercados de valores

Dirección y gestión de los proyectos informáticos deámbito internacional

Planificar, probar, instalar y mantener losequipamientos físicos, lógicos y de

comunicacionesde las infraestructuras informáticasSolicitar ofertas, evaluar y proponer la selección

enlos procedimientos de adquisición de elementosinformáticosGestionar las comunicaciones de voz fijas y

móviles

Funciones

Área deInfraestructura


Área de DesarrolloÁrea de

Desarrollo


8

410 empleados de plantillaPersonal



Área de DesarrolloÁrea de

Desarrollo

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN

Total Sistemasde InformaciónTotal Sistemasde Información

Total CNMVTotal CNMV

34 empleados de plantilla2 en Dirección y secretaría19 en Desarrollo13 en Infraestructura

16 externos

19 empleados de plantilla1 Responsable / 2

Subdirectores16 Técnicos

13 externos13 empleados de plantilla

1 Subdirector12 Técnicos

3 externos

9

III.- DESARROLLO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN


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a) Procedimiento para el desarrollo de aplicaciones

USUARIO SIEspecificaciones

Aceptación

Seguimiento del desarrollo, pruebas e instalación

USUARIO - SI

Planificación

Desarrollo


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b) Entrada de información a las aplicaciones de la CNMV

Emisores (folletos, part. significativas, información económicaperiódica, hechos significativos, etc.)Empresas de Servicios de Inversión (registro, estados

financieros, transacciones….)Mercados financierosSistemas de liquidaciónInstituciones de Inversión Colectiva (registro, estados financieros,

....)Otros reguladores

Con distinta periodicidad se recibe información de:

Y en tiempo real de las operaciones que se realizan en las Bolsas y MEFF


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La información que se recibe de distintas fuentes se almacena en bases de datos de las que se alimentan aplicaciones informáticas de:

Seguimiento de expedientes y registros oficiales (entidades, folletos, participaciones significativas, auditorías, etc.)

Seguimiento y alarmas en tiempo real de los mercados

Supervisión de la actividad de las entidades

Análisis económicos y financieros de distintos tipos

InspecciónDifusión de información a los inversores y a otras

institucionesy entidades

Cálculos de tasas y otras aplicaciones internas

c) Uso de la información en la CNMV


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§ Difusores profesionales§ Gestoras de IIC§ Banco de España

D-BSERVER

PUBLICACIONES

d) Difusión de la información

DIRECCIONES GENERALES DE LA

CNMV

Bancos, Depositarias, E. Liquidadoras, ESIS, Gestoras de IIC, Instituciones Públicas, usuarios de ISIN, etc.

PÚBLICOEN GENERALPÁGINA WEB

CNMVSI

INTERNET

FTP


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IV. INFRAESTRUCTURA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN


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Se entrega al nuevo usuario el documento que contempla los siguientes apartados:

§ Escritorio del ordenador§ Unidades de red§ Correo§ Incidencias � Departamento de CAU (Centro de Atención al Usuario)§ Cambio de contraseña§ Solicitud de aplicaciones

Todo usuario se relaciona con el área de Infraestructura:§ A través del CAU para incidencias y solicitudes rutinarias§ A través de su responsable para otro tipo de peticiones

Infraestructura de Sistemas de Información:Incorporación de usuarios y CAU


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V.- ÁMBITOS DE COLABORACIÓN


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Relaciones Interdepartamentales

CNMV

Departamento deRelaciones Internacionales

Secretaría General

Como Departamento horizontal se relaciona con todos los departamentos

para la actividad de Sistemas de Información

Por su pertenencia a grupos de trabajo se relaciona con este

Departamento para la actividad internacional

Para los procedimientos de adquisición de bienes y servicios


1818

Relaciones con otros interlocutores y gestión de consultas/llamadasTIPOS DE CONSULTAS

ORIGEN DE LAS CONSULTAS

(de dónde pueden llegar. Interlocutores internos y externos)

CÓMO Y/O A QUIÉN CANALIZARLA

INTERNOSobre desarrollo de nuevas aplicaciones o modificación de las actuales

Sobre dotación, consulta o incidencia sobre elementos físicos y lógicos para el puesto de trabajo y medios de telefonía

Sobre codificación de valores

Sobre solicitud de certificados electrónicos y problemas o dudas en los trámites ante la Sede / Registro Electrónico

INTERNO

EXTERNO

EXTERNO

Al área de Infraestructura / CAU a través de la aplicación de Incidencias (01050 de Lanzadera) y4112 [email protected]

A la Oficina de Atención a los usuarios de la Sede electrónica:4713/4715 902 180 [email protected]


Al área de Desarrollo a través de cualquiera de los Subdirectores

A la Agencia de Codificación de Valores: 4631/4256 [email protected]

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Para QuéLa Comisión Nacional del Mercado de Valores velará por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formación de los precios en los mismos y la protección de los inversores, promoviendo la difusión de cuanta información sea necesaria para asegurar la consecución de esos fines.

Objetivo 1º. Dar soporte tecnológico al manejo de la información que la CNMV debe de hacer, por mandato legal

Objetivo 2º. Dar apoyo tecnológico a la actividad de la organización para el cumplimiento de sus objetivos

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QuéVI. E-administración y WEB

VII. Agencia Nacional de codificación de Valores

VIII. Seguimiento de Expedientes

IX. Gestión documental

X. Seguimiento y supervisión de mercados primarios y secundarios

XI. Inspección y Sanción

XII. Proyectos más actuales

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VI.- E-ADMINISTRACIÓN y WEB


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a) Objetivos

Automatización de procesos en la CNMV:

Recepción de documentos en formato electrónico: XML y XBRLEnvío de pantalla con número de referencia de trámiteEnvío de correo con acuse de recibo en formato electrónicoActualización de registro de entradaApertura de expediente de tramitaciónSeguimiento del expedienteComunicaciones con la entidad supervisadaActualización de registro de salidaCobro de tasasPaso de documentos e información para difusión en web


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b) Administración electrónica: estructuraSede electrónica / Registro electrónico (ventanilla virtual):

§ Entidades supervisadas, con alta previa (CIFRADOC/CNMV)

§ Para hacer trámites ante la CNMV§ Para recibir Notificaciones desde la CNMV§ Descarga, liquidación y pago de Tasas por pasarela de

AEAT

§ Ciudadanos, sin alta previa pero con certificado o DNI electrónico

Descargas de ficheros de usuarios especiales


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Principales datos de la Sede electrónica a Abril de 2012


- Implantación de la firma electrónica en 1998, 1º organismo público en España.Sede y Registro electrónicos abiertos 24 x 7 x 365

En abril 2012 dispone de 43 trámites distintos dirigidos a las entidades supervisadasy previamente registradas en el servicio CIFRADOC/CNMV

En la parte abierta al público es posible el envío de cualquier trámite, solicitud o escrito a laCNMV

El número de usuarios estables es de 1.100 entidades a través de 1.700 personas físicas

Desde 2010, la Sede y el registro electrónico también se utilizan para hacer Notificaciones y Requerimientos electrónicos dirigidos a las entidades supervisadas

Una oficina de tres personas atienden personalmente todos los problemas y dudas de los usuarios, de 8 de la mañana a 8 de la tarde

Hay varios trámites que incorporan doble firma electrónica en momentos y sitios distintos

La distribución en las entradas entre electrónico/papel ha sido en 2011 de 73 % / 27 % con una media de 460 tramites/día laborable

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Con aplicación de la CNMV:Procedimiento:§ Generación de los datos (fichero o ficheros) con la aplicación entregada por la CNMV y

descargable en el Registro electrónico§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de

la CNMV)§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mailTrámites que utilizan este procedimiento: EEI, EFS, ECS y FOI

Con plantilla proporcionada por la CNMV:Procedimiento:§ Se descarga del Registro electrónico la plantilla Word o PDF y los datos a actualizar en

un fichero XML§ Con la plantilla, actualización de los datos y generación del fichero XML a remitir§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de

la CNMV)§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mailTrámites que utilizan este procedimiento: NVI, PSI, RPE, PSC, CAP y SCM

c) Descripción de trámites en el servicio CIFRADOC/CNMV (I)


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Con formulario web:Procedimiento:

§ Actualización o carga de datos y generación del fichero XML o XBRL a remitir a través del

formulario correspondiente ubicado en la Oficina Virtual de la CNMV§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de la

CNMV).§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mailTrámites que utilizan este procedimiento: CSI, GEC, IPP, IGC, RIX, SLT, TAS, COS, HSR y ZZZ

Generación de la información a remitir con medios propios del usuario:Procedimiento:§ Generación con medios propios por parte de la entidad de fichero a remitir,

generalmente XML o XBRL, según la estructura establecida por la CNMV§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de la

CNMV)§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mailTrámites que utilizan este procedimiento: PGE EFI EFF TIT UME ECR EGC ADA

c) Descripción de trámites en el servicio CIFRADOC/ CNMV (II)


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Documentos de entrada en el Registro de E/S de la CNMV

020000400006000080000

100000120000140000160000180000

1999200120032005200620072008200920102011

PapelElectrónicoTotal


28

Documentos en Registro de ENTRADA de la CNMV en 2011

Papel43.141 27%

Electrónico 116.207

73%

PapelElectrónico


29

Comunicaciones de salida en el Registro de E/S de la CNMV

020000400006000080000

100000120000140000160000180000

1999200120032005200620072008200920102011

PapelElectrónicoTotal


30

Comunicaciones en Registro de SALIDA de la CNMV en 2011

Papel27.573 19%

Electrónico 141.683

81%

PapelElectrónico


31

Comunicaciones de SALIDA en el Registro Electrónico de la CNMV


6745Requerimientos

141.683128.098TOTAL

15.4394.975Notificaciones

21.07618.106Correos electrónicos

105.101104.972Acuses de recibo

20112010TIPO / Año

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Instrumento básico de difusión de la información de los Registros Oficiales:

§ Máxima criticidad

Soporte de entrada a la Sede Electrónica / Registro Electrónico:§ 24 X 7 X 365

WEB, como Portal y Sede electrónica


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VII.- AGENCIA NACIONAL DE CODIFICACIÓN DE VALORES


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Recomendación 9ª del G30:“...countries should adopt the ISIN numbering system for securities issues as defined in the ISO standard 6166, at least for cross border transactions...”

Rec. 3ª de ISSA (ISSA Recommendations 2000):“ The industry worldwide must satisfy the need for efficient, fast settlement by full adherence to the International Securities Numbering process (ISO 6166) …”

Estándares ISO referentes a valores mobiliarios

a) Marco de referencia


35

La identificación de emisiones e instrumentos financieros con un código internacional (ISIN) y la difusión de los mismos a los

usuarios implicados

b) Objetivo y Valores Codificables

Renta Variable: Acciones, Derechos de suscripción, etc.

Renta Fija: Obligaciones, Bonos, Pagarés, etc.

Participaciones en Fondos de Inversión

Opciones y Futuros

Subyacentes

Otros instrumentos financieros significativos a juicio CNMV

Renta Variable: Acciones, Derechos de suscripción, etc.

Renta Fija: Obligaciones, Bonos, Pagarés, etc.

Participaciones en Fondos de Inversión

Opciones y Futuros

Subyacentes

Otros instrumentos financieros significativos a juicio CNMV


36

Asignar códigos ISIN, CFI y otros códigos internacionales que se puedan crear, a las emisiones españolas

Difundir los códigos entre los usuarios:

A través de la web de la CNMV

Publicación de un CD-ROM semestral con todos los valores

cotizados en los mercados y los fondos de inversión

Proporcionando un servicio de consulta por teléfono, fax eInternet

Promover la utilización de los códigos ISIN, CFI y otros

estándares internacionales

c) Funciones


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d) Asignación de códigos ISINEmisiones verificadas por la CNMV:

§ Verificación de la emisión§ Solicitud Código ISIN por analista§ Registro emisión y comunicación de la verificación junto con el ISIN asignado

Emisiones no verificadas por la CNMV:§ Solicitud por parte de la Sociedad, Entidad Depositaria, SCLV, etc.§ Envío de documentación acreditativa§ Codificación y comunicación al interesado§ Circular 2/2010 y Norma Técnica 1/2010 de la CNMV sobre valores codificables


38

Miembro de ANNA (Association of National NumberingAgencies)Participación en los grupos de trabajo internacionales para armonizar la asignación y administración de los códigosIntercambio de códigos y de las características de las

emisionescon otras agencias de codificaciónAportación diaria de los códigos españoles al sistemainternacional de difusión de códigos ISIN

f) Actividad Internacional de la ANCV


39

Código ISIN: Código alfanumérico de 12 caracteres que identifica una emisión

Código del país (ISO 3166) los 2 primeros caracteres. En España la tercera posición es un 0Código Valor 8 posiciones que identifican la emisión especifica

VEEEEENNV: Categoría del valor: 1-Renta Variable y Fondos, 2- Bonos, L-Letras del Tesoro, B-

Futuros...

1. Si la Categoría es 0,1,2,3,4,5,6 ó 7 como sigue:EEEEE: Grupo de Emisiones de un emisor, de 00000 a 99999NN: Sucesivas emisiones. Puede tomar valores alfabéticos o numéricos

2. Si la Categoría es L, A, B ó S sigue distinto patrón (ejemplo 2)

Dígito de Control en función de las posiciones anteriores

Agencia Nacional de Codificación de Valores: Estructura de código ISIN (I)


40

XII.- Proyectos más actuales


41

Proyectos más actuales

§ Nueva WEB

§ Teletrabajo

§ Cambio de Base de Datos

§ Proyecto SAMMS de supervisión de mercados secundarios

§Cambio de Edificio


42

Nueva WEB

§ Nueva organización de la información

-Por perfiles (Emisores, Instituciones de Inversión Colectiva, Intermediarios y Mercados)

-Temática tradicional

§ Nueva presentación

§ La organización por perfiles requiere una nueva indexación de ciertas informaciones


43

Teletrabajo

§ Superado con éxito Plan piloto

§ Programa de Teletrabajo por un año

- 40 personas

- 1 día a la semana máximo

- infraestructura integrada en portátil con videoteléfono

- VPN Stongate y equipo virtualizado (WMware)


44

Cambio de Base de Datos

§ De Informix a SQL Server

§ Migración de:

-Bases de datos

-Programas

-Procedimientos almacenados

§Contratación externa


45

Proyecto SAMMS

§ Sistema Automatizado de Monitoreo de Mercados Secundarios

§ Más allá de las tradicionales “alarmas” actualmente implantadas

§ Integración de todas las fuentes de información

§ Ya adjudicado. En 1ª fase de implantación: concretar especificaciones


46

Cambio de Edifico

§ Nuevas Infraestructuras

§ Nuevo cableado de Red

§ Nueva electrónica


47

Aplicación de seguimiento del mercado electrónico de Renta Fija

Aplicación de seguimiento de “Posiciones Cortas”

Demostraciones “on line”


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