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SelecciSeleccióón, Contratacin, Contratacióón y n y Remuneracion de Consultores Remuneracion de Consultores ®®

Aplicaciones de Modelos AdAplicaciones de Modelos Ad HocHoc

Hugo J. GuerraHugo J. Guerra

®® Derechos de AutorDerechos de Autor RegistradosRegistrados..

1.1. Esta ExposiciEsta Exposicióón tiene por PROPOSITOn tiene por PROPOSITO

Exponer los fundamentos que deben regir la Selección, Contratación y Remuneración (SCR) de Servicios Profesionales Intelectuales (SPI),

Entre ellos: La Ingeniería Valuatoria (Avalúos, Tasaciones, Peritajes, Experticias, Valoraciones).

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2.2. En esta breve ExposiciEn esta breve Exposicióón, el Tema se n, el Tema se cubre con el ALCANCE necesario para, cubre con el ALCANCE necesario para, formalmente, seformalmente, seññalar:alar:

Las definiciones e implicaciones esenciales de los Servicios Profesionales Intelectuales;

Los lineamientos que deben regir la Selección de Consultores;

Los propósitos y aspectos que debe cubrir el Contrato de Servicios Profesionales; y,

Las Condiciones Económicas de Contratación: Concepciones de la Remuneración; Montos; Condiciones de Pago; Ajustes de Precios y Costos.

3.3. El SPI se distingue, como menos, por: El SPI se distingue, como menos, por:

Requerir esfuerzo intelectual, con base a estudios y adiestramientos previos para la formación profesional;

Su singularidad y relativa intangibilidad;

Implicar mayor ahínco para especificarlo;

Exigir gran confianza institucional y profesionalentre los cocontratantes;

No ser su precio un factor prioritario y determinante en la escogencia de quien ha de ejecutarlo;

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Ser su tiempo de ejecución un factor importante, pero no necesariamente relevante para fijar su contraprestación pecuniaria;

Tener amplias implicaciones post servicio;

e,

Implicar, en no pocos casos, solidaridad social.

4.4. La SelecciLa Seleccióón de Consultores exige: n de Consultores exige:

Formulación precisa de Términos de Referencia para la solicitud y presentación de Propuestas de Servicios.

Caracterización de Servicios Profesionales a objeto de simplificar objetivamente la SCR de Consultores.

Escogencia de Métodos de Selección de Consultores.

Y,

Protocolos formales, transparentes, precisos, rápidos y económicos, para la Solicitud, Preparación, Entrega,Analísis y Escogencia de Propuestas de Servicios.

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5.5. Los TLos Téérminos de Referencia deben cubrir rminos de Referencia deben cubrir aspectos:aspectos:

Técnicos: Especificaciones y Normas Técnicas Aplicables; Planos; Memorias Descriptivas; Garantías Convenientes; Programas de Trabajo Requeridos; Criterios de Organización Exigida; Descripción de Personal; Credenciales de la Firma; Pautas de Evaluación y Control.

Económico-Administrativos: Cómputos y Mediciones del trabajo a ejecutar y a presupuestar; Concepción de la Remuneración; Costas Profesionales; Costos de Urgencia; Costos Reembolsables; Formas y Condiciones de Pago; Criterios de Ajustes de Precios; Bonificaciones e Indemnizaciones.

Administrativo-Legales: Modelo de Contrato y Modelos de Garantías y Fianzas cuando aplicables.

Y,

Eticos: Preceptos que deben regir las conductasdeontológicas (obligatorias) y axiológicas (socio-valorativas) de los demandantes, oferentes ycocontratantes de SPI.

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6.6. La caracterizaciLa caracterizacióón de Servicios n de Servicios Profesionales es necesaria:Profesionales es necesaria:

Para simplificar e instrumentar, objetiva, efectiva y eficiente, los criterios de SCR de Consultores, de acuerdo con las características básicas del SPI a contratar.

La caracterización puede hacerse, entre otros métodos, con base al Método HGUERRA®, consistente en un Proceso Sistemático para facilitar la escogencia del Método de Selección y Contratación de Consultores. Según el Método se formulan y evalúan 4 variables básicas:

(1) Singularidad; (2) Complejidad; (3) Riesgos inherentes; y, (4) Posible Costo.

7. 7. Caracterizado el SPI, la SelecciCaracterizado el SPI, la Seleccióón de n de Consultores se suele hacer segConsultores se suele hacer segúún alguno de los n alguno de los siguientes 4 Msiguientes 4 Méétodos Btodos Báásicos: sicos:

Método A (2 Etapas)

1° Etapa: Preselección según Concurso de Credenciales; y,

2° Etapa: Selección basada en Negociación Directa de Metodología de Trabajo y Contraprestaciones Dinerarias.

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Método B (3 Etapas)

1° Etapa: Preselección de acuerdo conConcurso de Credenciales;

2° Etapa: Selección prioritaria con base a mejor Propuesta Técnica presentada en unSOBRE A;

3° Etapa: Escogencia con fundamento al Análisis de la Propuesta Comercial suplida en SOBRE B que se entrega cerrado, simultáneamente, con el SOBRE A.

Método C (2 Etapas)

1° Etapa: Preselección a partir de Concurso de Credenciales;

2° Etapa: Selección en razón de la Mejor Propuesta Técnica presentada, a ser remunerada según tarifas y condiciones estándares.

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Método D (2 Etapas)

1° Etapa: Preselección a partir de Registros de Firmas Consultoras;

2° Etapa: Selección fundamentada enNegociaciones Directas, especialmente cuando se trata de trabajos estándarizados y remunerados con «Tarifas y Condiciones Normalizadas».

8.8. En todo caso, la SelecciEn todo caso, la Seleccióón y n y ContrataciContratacióón de Consultores se basa en el n de Consultores se basa en el siguiente procedimiento gensiguiente procedimiento genéérico:rico:

1. Preparación de Especificaciones y Términos de Referencia (según el caso, puede recurrirse aAsesorias ad hoc).

2. Confección de Lista de Firmas Profesionales posiblemente aptas para el trabajo.

3. Preselección de un número razonable de Firmas, entre las listadas (usualmente, no mas de 5; extraordinariamente: 10 a lo sumo).

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4. Invitación formal a las Firmas preseleccionadas para explicarles el Trabajo Requerido y los Términos de Referencia correspondientes.

5. Revisión (incluyendo visitas de campo), por parte de los Consultores preseleccionados, de las condiciones del trabajo a presupuestar y a realizar.

6. Preparación y Presentación de Ofertas Técnicas y Comerciales (ambas en sendos Sobres Cerrados), en determinado lugar, fecha y hora (comunes para todas las Firmas Oferentes).

7. Análisis y Calificación de las Propuestas Técnicas.

8. Análisis y negociación de la Propuesta Comercialcorrespondiente a la Propuesta Técnica de mayor calificación.

9. Y, de llegarse a un acuerdo económico con la Firma seleccionada en primer lugar, desarrollo de la correspondiente contratación, devolviendo los Sobres Cerrados contentivos de las Propuestas Comerciales a los respectivos oferentes.

10. Y, de no concretarse el trabajo con la primera Firma calificada, proceder con la segunda; y, así, sucesivamente, hasta materializar el convenimiento deseado.

11. Y, de no lograr los acuerdos necesarios en plazos razonables, el proceso deberá repetirse, con la revisión (y posible modificación) de los Términos de Referencia, en el contexto de las condiciones de mercado pertinentes.

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9.9. Para la SelecciPara la Seleccióón y Contratacin y Contratacióón de n de Consultores:Consultores:

Los ámbitos geopolíticos del mercado pueden ser regionales, nacionales e/o internacionales;

Los procesos, según el caso, deben ser públicos; y, dependiendo de las circunstancias, privados;

Y,

A todo evento, deben estar libres de sesgos indeseables y fomentar el desarrollo sustentable del país y región donde se llevan a cabo los servicios.

10.10. Las Propuestas de Servicios Profesionales Las Propuestas de Servicios Profesionales deben cubrir:deben cubrir:

Los Términos Técnicos (Sobre A)

Credenciales del Cuerpo de Profesionales y Técnicos de Producción y de la Firma;

Propósito y Alcance de la Propuesta;

Concepción metodológica y procedimental del servicio a prestar; fundamentos técnicos;

Condiciones de ejecución y organización del trabajo;

Prototipos de Informes de avance y final de los trabajos; y,

Criterios de programación, control y evaluación de resultados.

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Las Condiciones Comerciales (Sobre B)

La explicación razonada de la Concepción de la Tasación (P.e.: Suma Global; Honorarios + Costos; Tarifas; %’s, etc.).

Las Costas Profesionales (Honorarios, Obvenciones, Costos Generales de Operación, Capitalizaciones); y Otros Costos (Reembolsables y de Urgencia).

Fechas, montos, condiciones y medios de pago; y,

Criterios de Ajustes y Pagos por diversos conceptos: Modificaciones de Alcance y Dedicación de Recursos; Aumentos por Meritocracia y Antigüedad; Variaciones Inflacionarias (o Deflacionarias); Explotación Comercial de Productos; Usos Múltiples de Resultados; Indemnizaciones, Bonificaciones.

11. Los An11. Los Anáálisis de las Firmas y Propuestas lisis de las Firmas y Propuestas debe hacerse mediante Matrices de Evaluacidebe hacerse mediante Matrices de Evaluacióón, n, juzgando ponderadamente: juzgando ponderadamente:

1. Credenciales:

1.1 Experiencia General y Particular;

1.2 Conocimiento de los Escenarios de Trabajo;

1.3 Regularidad de Actuación en el mercado;

1.4 Referencias.

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2. Propuestas Técnicas:

2.1 Comprensión del trabajo necesario de acometer, especialmente: Sus propósitos y alcances.

2.2 Concepción, Metodología, Organización y Programación previstas para acometer el Trabajo.

2.3 Recursos Humanos, Tecnológicos, Físicos y Financieros, asignados para llevar adelante el trabajo.

2.4 Empleo de Recursos Extranjeros, Nacionales, Regionales y Locales.

Y,

3. Propuestas Comerciales:

Razonabilidad de la Propuesta Comercial en comparación con los requisitos, condiciones de ejecución, propósitos y alcance del trabajo.

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12. 12. Escogido el Consultor, se procede a Escogido el Consultor, se procede a suscribir el Contrato correspondiente, suscribir el Contrato correspondiente, conceptuado de manera que sea: conceptuado de manera que sea:

Contentivo de definiciones y estipulaciones necesarias y convenientes que minimicen posibles conflictos de entendimiento;

Suficientemente completo y coherente;

Etico y equilibrado entre los deberes del Prestador de Servicio y las responsabilidades del Comitente; y,

Versátil para adecuarse a hechos sobrevenidos y a nuevas circunstancias.

13. Las Condiciones Econ13. Las Condiciones Econóómicas Contractuales micas Contractuales deben ser tales que tomen en cuenta: deben ser tales que tomen en cuenta:

• Las especificaciones técnicas del trabajo.

• Las condiciones particulares de ejecución.

• La importancia del servicio, relativa y absoluta, tanto para el Comitente, como para el prestador del servicio.

• La magnitud del trabajo.

• La estandarización, singularidad, complejidad, riesgos y costos del trabajo

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• La ocupación promedio de los factores de producción.

• Preparación y experiencias requeridas para el trabajo.

• Las restricciones que tendrá el Consultor para ejecutar otros trabajos.

• Derechos de explotación comercial que le impliquen al Consultor.

• La concepción de la tasación del trabajo.

• La cuantía de las costas profesionales y otros costos.

• Las condiciones de pagos.

• El monto y la prontitud del beneficio que fuera a recibir el Comitente.

• Las circunstancias de mercado (competencia, penetración, consolidación y expansión).

• Las responsabilidades contractuales yextracontractuales de los cocontratantes, especialmente cuando son de resultado y no de medios;

y,

• Las condiciones sociales y económicas del Comitente.

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14. La Concepci14. La Concepcióón de la Tasacin de la Tasacióón debe ser la n debe ser la pertinente, entre las siguientes:pertinente, entre las siguientes:

Por Unidades de Tiempo (Per Diem)

Por Factores Multiplicadores

Por Suma Global

Por Honorarios más una Cantidad

Por Costos Directos mas una Suma

Por Unidad de Producto

Por Tabuladores de Aranceles o Tarifas

Por Porcentajes

Por Combinación de Concepciones

La concepción de mayor pertinencia relativa es aquella que, simultáneamente:

Permita tasar el SPI de la mejor manera posible, considerando, integralmente, el tiempo, experiencia, dedicación y condiciones de ejecución que se requieren.

Arroje contraprestaciones equitativas y oportunas con los beneficios que el SPI le conlleva a su recipiendario.

Resulte fácil de administrar, económica y legalmente.

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15. Las Contraprestaciones de los SPI se estructuran 15. Las Contraprestaciones de los SPI se estructuran con base a: con base a:

A este Modelo se le denomina Modelo HGUERRA®.

Em olum entos Básicos > Cost os Gajes Honorarios Cost as Im puesto alLaborales Profesionales Profesionales Profesionales Valor

Rem uneraciones Com plem ent arias > Cost os de > AgregadoLaborales > Producción

Costos Laborales Indirect os > Asociados >

Est ipendios Com pensat orios de Responsabilidad Ext racont ract ual >

Ret r ibuciones a Subcont rat ist as > > +

Capit alización de los Gajes Profesinales >

Obvenciones >

Costos Operat ivos Recurrent es > Cost osGenerales de >

Capit alización sobre los Costos Operat ivos Recurrent es > Operación

Desem bolsos Ad Hoc > Cost os Im puesto alReem bolsables Valor

Financiam ient o y Adm inist ración sobre Desem bolsos Ad Hoc > + Agregado

Capit alización sobre Financiam ient o y Adm inist ración sobre Desem bolsos Ad Hoc >

Costos de Urgencia > Cost os Im puesto alExt raordinarios Valor

Adm inist ración de los Cost os de Urgencia > + Agregado

Capit alización de los Costos de Urgencia y Su Adm inist ración >

InversiónTotal en el

ServicioProfesionalInt electual

>

>

>

Simplificadamente, las Costas Profesionales, derivadas por Unidad de Tiempo a manera de referencia, se calculan según la siguiente fórmula (Modelo HGUERRA Simplificado):

IT = CP + CR + CX + IVA

CP = [(EB + CLA + COR + CEF)/(UTHA * FOP)]*UTF + CRX + OBV

dónde:

IT = Inversión Total

CO = Costos Profesionales

CR = Costos Reembolsables

CX = Costos Extraordinarios

IVA = Impuestos al Valor Agregado Aplicables

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EB = Emolumentos Básicos

CLA = Costos Laborales Asociados

COR = Costos Operativos Recurrentes

CEF = Capitalización Económica-Financiera

UTHA = Unidades de Tiempo Hábiles Anuales

FOP = Factor de Ocupación Promedio de los Recursos

UTF = Unidades de Tiempo Facturables

CRX = Compensaciones a Responsabilidad Extracontractual

OBV = Obvenciones

Para los cálculos de los Costos deben emplearse Precios de Mercado como valores referenciales para cuantificar las variables del Modelo.

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16. 16. Las Condiciones de Pago deben Las Condiciones de Pago deben concretarse considerando: concretarse considerando:

Fechas y montos que permitan el inicio y avances lógicos de los trabajos, sin financiamiento por parte del Consultor, salvo en lo estrictamente indispensable;

Pagos a medida que se avance con los trabajos y, preferiblemente, según el Comitente obtenga resultados tangibles; y,

Medios lógicos de remuneración, usualmente dinero.

17.17. En las contrataciones deben preverse los En las contrataciones deben preverse los siguientes Tipos de Ajustes y Pagos Eventuales: siguientes Tipos de Ajustes y Pagos Eventuales:

1. Por modificaciones en los alcances de los trabajos.

2. Por variaciones en la dedicación y jornadas de trabajo.

3. Por antigüedad y meritocracia y otras variaciones reales de los costos y precios.

4. Por variaciones inflacionarias.

5. Por utilización repetitiva de resultados (total o parcial).

6. Por derechos de autor y de explotación comercial.

7. Por bonificaciones e indemnizaciones aplicables.

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18.18. Para los Servicios de AvalPara los Servicios de Avalúúos, Tasaciones, os, Tasaciones, Peritajes, Experticias y Valoraciones Peritajes, Experticias y Valoraciones Profesionales, se sugiere:Profesionales, se sugiere:

Que la Contratación de Expertos, Profesionales y Técnicos, sea de acuerdo con necesidades; y, preferiblemente, como servicios externos independientes, a objeto de procurar la máxima y necesaria imparcialidad posible.

Que se emplee un «Modelo General de Contrato Básico» con la posibilidad de «Condiciones Particulares» para tomar en cuenta las peculiaridades de cada caso, dada la naturaleza genérica común de dichos Trabajos.

Que la Concepción de las Contraprestaciones Dinerariassea pertinentemente establecida. No siempre Porcentajes Mas Gastos, comúnmente empleada en ciertos países, es la lógica; en algunos lugares, incluso, está prohibida. Con mayor fundamento, pudiera ser: Honorarios Mas Costos; Suma Global; o, cualquier otra.

En todo caso, debe ser tal que satisfaga el criterio general de escogencia de dicha Concepción; especialmente, que permita:

Remuneraciones profesionales justas y equitativassegún las prestaciones a realizar.

Compensaciones justas de los costos a causarse por actividades y facilidades accesorias, pero indispensables, para el servicio profesional.

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Que la Cuantificación de las Contraprestaciones Pecuniarias cubra, específica y apropiadamente, a precios actualizados, los siguientes conceptos:

Honorarios.

Obvenciones.

Costos Recurrentes de Apoyo Operacional, incluyendo costos financieros normales.

Reembolsos ad hoc por la procura de datos (referencias, documentos, planos, etc.), traslados, viáticos, inspecciones, tiempos de espera, comunicaciones, fotografías, edición y reproducción de informes, entrevistas con el cliente y terceras personas (p.e.: entidades suplidoras de información y entes requirientesde los resultados del Servicio Profesional).

Capitalización Económica-Financiera de los costos de inversión, producción y marketing.

Previsiones económicas, compensatorias de antigüedad, meritocracia y mayores costos por inflación.

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Que las Fórmulas de Pago sean razonablemente seguras, sin mayores exigencias de financiamiento a la Firma Profesional prestadora del servicio, previendo, como menos, la nulidad judicial del Producto del Trabajo, a requerimiento del Autor, en caso deincobrabilidad en plazos lógicos.

Que las organizaciones institucionales(especialmente gremiales, gubernamentales, financieras y judiciales) jueguen los debidos roles para racionalizar de las contrataciones de servicios de tasación, activadas, en la medida de lo necesario y de lo posible, por la acción de las entidades profesionales (v.g.: La UPAV y sus Miembros), según las iniciativas que, corporativamente, se estimen pertinentes.

19.19. En SEn Sííntesis:ntesis:

La Selección, Contratación y Remuneración de los Consultores que prestan Servicios Profesionales Intelectuales deben estar acordes con las necesidades de quienes los requieren; así como con las condiciones en las cuales se han de llevar a cabo esos Servicios.

Mas que el factor tiempo (aún siendo un recurso limitado para las personas humanas) y las facilidades materiales, el intelecto, la preparación, la experiencia, la capacidad de trabajo, el ingenio y la ética profesional, son elementos ineluctablemente determinantes en la calidad y contraprestación de dichos Servicios.

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Por tanto, a todo evento, en las relaciones de mercado, debe procurarse el equilibrio integral permanente(especialmente económico), entre las «Obligaciones de Hacer» (entiéndase: Los Deberes del Prestador del Servicio) y las «Obligaciones de Dar» (v.g.: Las Responsabilidades del Comitente).

Muchas Gracias.

A la disposición para compartir experiencias y aclaraciones.

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Breve ReseBreve Reseñña Curricular del Autora Curricular del AutorIng. Hugo J. Guerra; CIV 5.546, SOITAVE 1.071Ing. Hugo J. Guerra; CIV 5.546, SOITAVE 1.071

Ingeniero Electricista, Universidad Central de Venezuela, 1964; M.S. en Industrial Managment, Polytechnich Institute of New York (University of New York), EUA, 1969; M.S. en Operation Research, Polytechnich Institute of New York (University of New York), EUA, 1969; Especialista en Instituciones Financieras, Universidad Católica Andrés Bello, Caracas, 1987; Diplomado en Desarrollo Regional, Research Institute for Managent Science, Holanda, 1971; Diplomado en Desarrollo de la Pequeña y Mediana Empresa, Japón, 1982. Profesor Titular. Autor de diversas monografías. Entre ellas: «Manual de Honorarios Profesionales para la Ingeniería, Arquitectura y Disciplinas»; La «Actualización de Obligaciones de Valor y Obligaciones Dinerarias en los Contratos de Obras, Suministros y Servicios».

Amplia actividad gremial: Ex Presidente de la Asociación Venezolana de Ingeniería Eléctrica y Mecánica; Ex Presidente de la Asamblea Nacional del Colegio de Ingenieros de Venezuela; Ex Presidente de la Fundación Instituto de Mejoramiento Profesional del Colegio de Ingenieros de Venezuela; Ex Vicepresidente de la Federación Panamericana de Ingeniería Económica y de Costos; Ex Director de la Unión Panamericana de Asociaciones de Ingenieros (UPADI); Creador y Ex Presidente del Comité de Ingeniería y Desarrollo Municipal de la UPADI. Autor de diversas monografías. Autor del Manual de Honorarios Profesionales para la Ingniería, Arquitectura y Disciplinas Afines (Colegio de Ingenieros de Venezuela; Caracas, 1973).

CONSULTOR en Ingeniería Valuatoria, Ingeniería Económica, Ingeniería Financiera e Ingeniería Empresarial. Ingeniero Valuador Oficial en el sector financiero de Venezuela. Experto Auxiliar del Tribunal Supremo de Justicia y del Tribunal de Sustanciación de la Corte Primera en los Contencioso Administrativo en materias de Expropiaciones, Regulación de Alquileres y Actualizaciones de Obligaciones de Valor y Dinerarias.

Teléfonos 58 2 978.4792 / 977.2629 - Fax 58 2 976.1346 - Cel. 016 615.6423

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