REVISIÓN PRESENCIAL DE EJECUCIÓN

DE GASTOS Y SEGUIMIENTO DE

MEDIDAS CORRECTIVAS

Gerencia de Negocios y Financiamiento 2

RECURSOS

SIS

Componente

de Reposición

Componente

de Gestión

Gerencia de Negocios y Financiamiento

1UEs= UNIDAD EJECUTORA, DISA, DIRESA y EESS del MINSA

¿CÓMO SE REALIZA LA

REVISIÓN PRESENCIAL?

Mediante visita inspectiva a las UEs1

para examinar la documentación

original administrativa y financiera que

sustenta la ejecución de gastos en los

componentes de reposición y de

gestión.

Gerencia de Negocios y Financiamiento

¿QUÉ INFORMACIÓN SE UTILIZA?

Reporte Consolidado de Ejecución de

Gastos por UE.

RJ, reportes y/o anexos de Transferencias

de fondos.

Documentación original presentada por la

UE y que sustentan los gastos en los

componentes de reposición y de gestión.

Otros documentos internos y externos

(Informes, memorandos, oficios, otros).

Gerencia de Negocios y Financiamiento

¿QUIENES INTERVIENEN EN LA REVISION

PRESENCIAL?

Gerencia de Negocios y Financiamiento

(GNF)

Unidades Desconcentradas

Regionales (UDR)

Unidad Ejecutora

Gerencia de Negocios y Financiamiento

GNF

UDR

•Monitoreo de ejecución de

recursos.

•Programas de supervisión a

las UE para verificación

documentaria de ejecución

de gastos.

PO

I

Fo

rtale

cer

mecan

ism

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co

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pre

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cio

nal

y

fin

an

cie

ro

¿QUÉ ACCIONES DE SUPERVISIÓN

REALIZAN EL SIS?

Monitoreo de ejecución de

transferencias por pago de

reembolsos.

•Supervisión a EESS dentro

de su jurisdicción (uso de

reembolsos)

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¿QUÉ FASES COMPRENDE LA REVISIÓN

PRESENCIAL?

Cierre

Ejecución

Planificación

1

2

3

Orientación técnica a las UE visitadas.

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¿QUÉ ACTIVIDADES SE

REALIZAN EN CADA

FASE?

Gerencia de Negocios y Financiamiento

PLANIFICACIÓN

Selección de muestra de UE

Plan de Supervisión

Designación de supervisores.

Análisis de información interna y

externa.

Alcance de la revisión y

proyección de documentos

de notificación.

Gerencia de Negocios y Financiamiento

Entrevista con

representantes de la

UE.

Notificación de

visita inspectiva

a la UE

Revisión y análisis de

documentación

presentada por la UE.

Levantamiento

de observaciones

Suscripción de Acta

de Cierre con la UE

EJECUCIÓN

1

2 3

4

5

Gerencia de Negocios y Financiamiento

Ejemplo:

Oficio de

notificación

de visita

inspectiva

OFICIO N° ………..............

Señor Apellidos y Nombres del Representante de la UE Cargo NOMBRE DE LA UE/DISA/DIRESA/EESS Presente

Asunto: Revisión Presencial de Ejecución de Gastos SIS

Es grato dirigirme a usted para saludarlo (a) cordialmente y hacer de su conocimiento que, en virtud a lo dispuesto en el Reglamento de Organización y Funciones del SIS aprobado por Decreto Supremo N° 011-2011-SA, en la Resolución Ministerial N° 422-2007/MINSA y en la Resolución Jefatural N°……-2011/SIS; el Seguro Integral de Salud implementa procesos de revisión a las unidades ejecutoras que reciben financiamiento del SIS. Con las atribuciones conferidas por la normatividad vigente, se ha programado una visita inspectiva a la entidad que usted dirige para la revisión de documentación administrativa y financiera que sustenta el valor bruto de producción y la ejecución de gastos en los componentes de reposición y de gestión a realizarse los días……….del presente año y que comprenderá el período de…………….del año………….hasta………….del año…………., motivo por el cual se requiere poner a disposición del(los) supervisor(es) que lo visitará(n) la documentación detallada en el Anexo adjunto. El (los) supervisor(es) a cargo de esta acción es: Detallar nombre(s) y apellido(s) ………………………………………………. ………………………………………………. Agradeceré brindar las facilidades necesarias a nuestro equipo a fin de concretar satisfactoriamente nuestra labor. Atentamente,

…………………….

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¿QUE DOCUMENTACIÓN DEBE PRESENTAR

LA UE/DISA/DIRESA/EESS?

Comprobantes de pago (F/.RH/.BV/.GR/.NC/.ND/.etc)

cuenta Donaciones y Transferencias, que sustentan

gastos en CR y CG.

Reportes de consumo valorizado de

medicamentos e insumos médico- quirúrgicos

de pacientes SIS.

Informes ICI e IME, reportes SIAF,

otros (recursos SIS)

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COMPROBANTES QUE SUSTENTAN GASTOS-COMPONENTE DE GESTIÓN (

Ejemplo:

Formatos

para

revisión

y análisis

Gerencia de Negocios y Financiamiento

COMPROBANTES QUE SUSTENTAN GASTOS-COMPONENTE DE REPOSICIÓN

Ejemplo:

Formatos

para

revisión

y análisis

Gerencia de Negocios y Financiamiento

Ejemplo: Acta de Cierre

1.8 Relación de comprobantes pagados por la fuente de financiamiento Donaciones y Transferencias.

X

1.9 Otros documentos:

Reporte SIAF de Ejecución Devengados Vs. Marco Enero a Diciembre 2010.

Reporte SIAF de Ejecución Girados Vs. Marco Enero a Diciembre 2010.

Reporte SIAF de Ejecución de Compromisos Vs. Marco Enero a Diciembre 2010.

Relación de personal CAS que presta servicios en la Oficina de Seguros.

Addenda de renovación contratos CAS.(muestra)

X

2. De la revisión de la documentación administrativa y financiera del período Enero a Diciembre 2010

presentada por el Establecimiento de Salud se obtiene lo siguiente:

OBSERVACIONES:

1. …………………………………….

3. De la verificación de la información proporcionada por el Establecimiento de Salud, el Seguro Integral de Salud formula conclusiones y recomendaciones que serán tomadas en cuenta por el Establecimiento de Salud ya que serán materia de seguimiento y/o acción de verificación posterior:

CONCLUSIONES: RECOMENDACIONES:

El Hospital San Martín está conforme con las observaciones, conclusiones y recomendaciones consignadas en la presente acta .

Siendo las ….…….. horas del día 04 del mes de octubre del año 2011 se da por concluida la visita de verificación, dando fe de lo actuado los siguientes firmantes y entregándose copia del presente documento al Establecimiento de Salud visitado.

POR EL ESTABLECIMIENTO DE SALUD POR EL SIS

Representante Legal o Encargado:

Apellidos y Nombres Apellidos y Nombres

Dr. Juan Perez CPC. Susana Coronado Díaz

Documento de Identidad N°10655555 Documento de Identidad N°: 08136694

Cargo: Director General

………………………………………………………. ………………………………………………..

Firma y sello Firma

Fecha: Lima,……….. de………….. del 2011. Hora:

Gerencia de Negocios y Financiamiento

CIERRE

Se elabora

expediente del visita

inspectiva.

Comunicaciones a las UDR según

jurisdicción para las acciones de

seguimiento y reporte de resultados

obtenidos a la GNF.

Gerencia de Negocios y Financiamiento

SEGUIMIENTO DE MEDIDAS

CORRECTIVAS

Monitoreo continuo y

sistemático realizado por las

UDR en cada jurisdicción, de

las medidas correctivas

implementadas por las UE para

levantar las observaciones

formuladas por el SIS.

Gerencia de Negocios y Financiamiento

Unidades

Desconcentradas

Regionales (UDR)

Unidad Ejecutora

Gerencia

de Negocios

y

Financiamiento

¿QUIENES INTERVIENEN EN EL SEGUIMIENTO?

Gerencia de Negocios y Financiamiento

GRACIAS