responsabilidad penal

Click here to load reader

Post on 08-Aug-2015

91 views

Category:

Documents

5 download

Embed Size (px)

TRANSCRIPT

1

INDICE

1. Introduccin. 5 2. Objeto de la investigacin. 7 3. Problema de la investigacin 7 3.1. Pregunta de investigacin...8 4. Objetivos de la investigacin .9 4.1. Objetivo general9 4.2. Objetivos especficos.9 5. Justificacin terico- doctrinal.9 6. Hiptesis24 7. Metodologa.24 8. Alcances de la investigacin.25 9. Propuesta..25

Captulo I Societas delinquere non potest vs societas delinquere potest..30 I.II. Propuestas sobre la responsabilidad penal de personas jurdicas.31

I.III. Imposicin de medidas de seguridad.32

1

2

I.IV. Propuestas por quienes no acepta la responsabilidad penal de las personas jurdicas 33

I.V. Institutos imputativos-penales propios de las personas fsicas como alternativas .34

I.VI. Naturaleza jurdica de la responsabili dad penal de las personas jurdicas39

I.VII. La constitucionalidad de la responsabilidad penal de las personas jurdicas..42

CAPITULO II. FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE EMPRESAS.43

II.II. Los opositores a la responsabilidad penal de las personas jurdicas..47 II.III Anlisis..48 II.IV. Artculo 13ter (Responsabilidad del rgano y del Representante.).56

CAPITULO III. DELITOS CONTRA LA INDUSTR IA Y EL COMERCIO..58 III.I El administrador de hecho..64

2

3

CAPITULO IV. OTROS MODELOS DE RESPONSABILIDAD..65

CAPITULO V. EVOLUCIN DEL DERECHO COMPARADO..70 V.I. La simple responsabilidad admini strativa de las personas jurdicas...72

V.II. Los defensores de la imposicin de medidas de seguridad a las personas jurdicas...74

V.III. El esquema de las consecuencias accesorias 75

V.IV. La construccin de un sistema penal alternativo para el castigo de las actuaciones delictivas de las personas jurdicas.76

V.V. Los partidarios de la imposicin de penas a las personas jurdicas..78

CAPITULO VI. ESTUDIO DE LEGISLACIN COMPARADA VI.I. BELGICA........................................................80 VI .II. ITALIA.........................................................80 VI.III. HOLANDA.81 VI.IV. FRANCIA...83

3

4

VI.V. REINO UNIDO.84 VI.VI IRLANDA. 84 VI.VII. ESTADOS UNIDOS.85 VI.VIII. ALEMANIA.87 VI.IX. ESPAA..87 VI.X. CHILE.........................................................89

Matiz comparativa...91

CONCLUCIONES Y RECOMENDACIONES99

4

5

Ttulo Responsabilidad Penal de una sociedad comercial frente a un delito. 1. Introduccin La revolucin industrial modific de manera sustancial la actividad comercial e hizo necesaria la asociacin ya que para la poca el movimiento mercantil se circunscriba en el mbito familiar e individual. El creciente desarrollo industrial no se amoldaba a las asociaciones de comerciantes fundadas en la cooperacin y el monopolio en numerosas zonas, este escenario exiga la aparicin de nuevas herramientas comerciales que respondieran los cambios suscitados por la industria y la produccin a gran escala. El origen de las sociedades es muy discutido entre tratadistas, se hace referencia al derecho romano como tambin a la edad media sin embargo Vctor Camargo Marn sostiene [] otros sostienen que fue all por el ao 1507 cuando se instal la primera soc iedad annima de carcter bancario. Mac Nall Burns, refiere la existencia de una sociedad inglesa denominada los comerciantes aventureros fundado con el fin de 1 traficar con los pases bajos y Alemania . Sin embargo fue en el siglo XVII donde las asociaciones comerciales, lideradas por las SA, las cuales tomaron su organizacin particular al empezar a emitir acciones a un vasto nmero de personas, las cuales entregaban su dinero y se formaba un fondo comn para financiar empresas de inters colecti vo. El hecho de reunir tanto capital posibilitaba la realizacin de negocios comerciales insostenibles hasta antes de la aparicin de este tipo societario, un ejemplo , de este emprendimiento fue la British east India company la cual explot y comerciali z productos provenientes de la India , constituyendo el puente cardinal para la incorporacin de la India como la colonia ms importante del imperio britnico, ya que la mayor parte de los ingresos al imperio provenan de1

Vctor Camargo Marn Derecho Comercial boliviano 2007 pg. 147

5

6

esa regin constituyndola en la mayor potencia hasta principios del siglo XX. Como se ha podido demostrar, l as personas juridicas han formado parte muy importante del desarrollo econmico de los pases a lo largo de la historia, sufriendo variaciones a lo largo del tiempo, adecuando los tipos societario a las necesidades de los inversionistas , sus pretensiones personales y sus realidades econmicas. Sin embargo, el manejo de personas jurdicas asociaciones, fundaciones y sociedades civiles o comerciales, es atrayente para organizaciones criminales y para personas particulares para cometer delitos de carcter patrimonial, ya que nuestro ordenamiento jurdico penal est basado en que solo las personas fsicas o naturales pueden cometer delitos, en ese caso las personas jurdicas quedan en la impunidad, y en caso de que una persona jurdica llegase a cometer un delito es una situacin atpica ya que la norma jurdica boliviana no contempla ni prev tal situacin, es as que busca la responsabilidad de una persona fsica que va a ser el representante de la persona jurdica ya que este acta en nombre de la misma. Es as que se conforman personas jurdicas falsas, o cons tituyen personas jurdicas reales en la medida de que la persona jurdica es una importante protagonista del mundo del comercio. Como se ha logrado sostener a lo largo de la evolucin y organizacin del hombre tambin ha evolucionado la manera de cometer d elitos, habindose creado las personas jurdicas y habiendo dado resultado, estas tambin han sido utilizadas como herramientas de comisin de delito . La tradicin histrica se ha fundado en que la persona jurdica no puede cometer delitos y como consecuencia de esto no es responsable ante los mismos, basndose en que solo la persona fsica puede cometer delitos, siendo la misma responsable personalmente por los mismos, razonamiento heredado del derecho romano, el cual, en la edad media con la aparicin de las primeras organizaciones asociat ivas de personas y de capital, empez a poco a poco a transformarse y aceptarse la ficcin de capacidad deli ctiva de las persona jurdicas. A principios del siglo XX fue el jurista austriaco Franz von Liszt, qui en defendi la capacidad delictiva de las personas jurdicas, desde un ngulo fundamentado en la peligrosidad de stas, fundado en la utilizacin de la persona natural como una herramienta para la comisin de delitos. Es as que la imposibilidad de comisi n de delitos por parte de una persona jurdica ha sido materia de discusin y anlisis, radicada en el seno de la doctrina a lo largo del tiempo. Sin embargo este fundamento concebido en Roma se ha mantenido vigente en muchas legislaciones del

6

7

derecho continental. Vicente Jos Martnez Prado sostiene ; [] si bien en algunos ha comenzado a aparecer la posibilidad de que una persona jurdica cometa un delito. En esos casos, la pena se ajusta al tipo de sancin que la persona jurdica puede cumplir, normalmente pecuniaria, aunque tambin puede consistir en privacin de derechos, e incluso, con medidas de seguridad, que consisten en la posibilidad de que el Estado intervenga a la asociacin o sociedad, liquide los bienes y con ellos pague los daos causados a la persona fsica que haya cometido algn delito . 2 Es as que por este tema ha trascendido tal de manera, a lo largo de la historia de la humanidad, se lo ha elegido como objeto de investigacin.

2. Objeto de la Investigacin. Responsabilidad Penal de una sociedad comercial frente a un delito .

3. Problema de Investigacin. Fabio Joffre Calasich sostiene El uso de personas jurdicas (sociedades comerciales) para cometer delitos se hace atractiva ya que las personas jurdicas tiene un protagonismo importante en el mundo del comercio. En este sentido resulta de importancia la distincin hecha por Bajo y Bacigalupo respecto a la criminalidad empresarial entendida como criminalidad contra la empresa y criminalidad de empresa. Res ultando esta ltima, es decir la criminalidad de empresa, como aquella que se configura como el medio o instrumento para la comisin de delitos econmicos que lesionan bienes e intereses jurdicos externos . Las tcnicas utilizadas en el mbito empresarial como instrumento para la comisin de ilcitos econmicos son variadas, responden a dos modelos criminolgicos: el abuso de la personalidad jurdica y el empleo de transacciones simuladas. La utilizacin de negocios o transacciones simuladas, se refieren a aquellas transacciones o actividades comerciales empleadas para cometer ilcitos (delitos) contra el orden socioeconmico, la libertad de empresa, el patrimonio privado y pblico, as como el encubrimiento de las mencionadas acciones punibles, la obstaculizacin de la prueba de tales2

Vicente Jos Martnez Prado. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS.2001 Universitat de Valencia. JURDICAS

7

8

ilcitos y finalmente el aprovechamiento y disposicin para los delincuentes de las ganancias que se derivan de aquellas actividades delictivas 3. Por otro lado, despus de la comisin del delito los responsables suelen, transformar, fusionar, absorber o realizar la escisin de la persona jurdica para evitar la responsabilidad penal, por eso es necesario que la norma contemple el alcance de la responsabilidad a la nueva persona jurdica o a los administradores de la nueva empresa dando as campo a la excepcin de la responsabilidad penal que es intuito personae en el sentido de dar un margen de aplicacin ms amplio a la norma. Aadir que tanto las sociedades en formacin como las devenidas irregulares estn dotadas de personalidad jurdica con lo cual pueden ser potencia