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RESOLUCIÓN DE ALCALDIA N° Ub. :2013-MDSJM-A

San Juan de Miraflores,

EL ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE MIRAFLORES

VISTO:

El Informe N° 003-2013-CEPAD-MDSJM de fecha 24 de enero del 2013, emitido por la ComisiónEspecial de Procesos Administrativos Disciplinarios de la Municipalidad Distrital de San Juan deMiraflores, Memorándum NO 184-2012-GM-MDSJM, Memorándum N 054-2012-MDSJM-A, Informe N0003-2012-MDSJM-OCI y;

CONSIDERANDO:

Que, con Informe NO 003-2013-CEPAD-MDSJM de fecha 24 de enero del 2013, la Comisión Especialde Procesos Administrativos Disciplinarios de la Municipalidad de San Juan de Miraflores, en estrictaobservancia de las atribuciones establecidas en el segundo párrafo del artículo 1650, concordante conel artículo 166° del Reglamento del Decreto Legislativo NO 276 - Ley de Bases de la CarreraAdministrativa y de Remuneraciones del Sector Público, aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM, luego de la deliberación correspondiente, por UNANIMIDAD acordó recomendar a vuestrodespacho INSTAURAR proceso administrativo disciplinario contra los ex funcionarios de estacorporación municipal, por la presunta comisión de las faltas administrativas disciplinarias prevista enel literal d) del artículo 28, de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones delSector Público, aprobado por el Decreto Legislativo NO 276, conforme se detalla a continuación:

- SRA. MARIA MELBA GARCIA ATALAYA, ex Gerente de Administración

- SR. RICHARD DAVID LOZA ROMERO, ex Sub Gerente de Logística

Por los fundamentos de hecho y derecho que se exponen a continuación:

Que, Con Informe NO 003-2012-MDSJM-OCI de fecha 24 de enero del 2012, el Órgano de ControlInstitucional, informa en cuanto al "Examen Especial a la Sub Gerencia de Logística periodos de 2009y 2010", adjuntando la Acción de Control NO 2-2182-2011-001 conteniendo el Informe N° 004-2011-2-2182.

1) NO HAN SIDO UBICADOS SEIS (6) EXPEDIENTES DE PROCESOS DE SELECCIÓN DELOS PERIODOS 2009 Y 2010.

Como resultado de la verificación física de los expedientes de los Procesos de Selección de losperiodos 2009 y 2010, que se encuentran custodiados por la Sub Gerencia de Logística, quepreviamente fueron registrados en el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado,aSCE, se ha podido determlnar, que seis (06) expedientes de procesos de selección, no han sidoubicados, de acuerdo al detalle siguiente:

Av.B¿k~~~'ioSuárez N° 1075 - Zona D - San Juan de Miratlores.. . Telf: 276-6716

N PROCESO DE DESCRIPCION DE LA CONTRATACION GANADOR DE LA IMPORTE SI. GESTION DELo SELECCION BUENA PRO SUB GERENTE

1 CONCURSO Servicio de colocación de carpeta e Constructora 247,741.94PUBLICO-3- imprimación asfáltica para la obra Kapala S.A.2009-CEjMDSJM construcción de pistas y veredas Miguel

Grau.

2 ADJUDICACION Servicios de Telefonía Móvil Red Privada de Telefónica Móviles 153,388.45 Sr. Richard David

DIRECTA Comunicación S.A.Loza Romero

PUBLICA 05-2009-CEjMDSJM

3 ADJUDICACION Servicio de reparación e instalación del Luz Verde 21,200.00MENOR cercometálico para la obra: Rehabilitación ContratistasCUANTIA-84- de laBema centra de la Av. Los Héroes Generales SRL2009- Tramo puente Atocongo hasta MariaMDSJMjLOGISTI Auxiliadora.CA

4 EXONERACION Adquisición de un Camión Madrina de 60 Wong Gutiérrez, 530,000.0001-2010- mt3 JorgeCEjMDSJM

5 ADJUDICACION Construcción de pistas y veredas en la Construcciones e 102,073.45CUANTIA MENOR Zona IV María Auxiliadora Paquete III Instalaciones-40-2010- Técnicas SRLCEjMDSJM

6 ADJUDICACION Servicio de Mano de Obra para la Garcia Choqque, 21,599.99MENOR CUANTIA ejecución de trabajos de asentado de Francisco41-2010- piedra en Muro para la Obra:CEjMDSJM Mejoramiento del nivel de protección para

las redes de agua y desague, parte alta dePueblo Joven Pamplona Alta Sector LosLaureles SJM.

~

Lo comentado, se encuentra sustentado, mediante el Acta de Verificación de Expedientes deProcesos de Selección, de fecha 14.0ct.2011, suscrito por el Sr. Flavio Ramírez Berru, SubGerente de Logística, en la que se evidenció, luego de efectuar la búsqueda en los ambientes dedicha Sub Gerencia, que estos seis (06) expedientes de procesos de selección, no fueronubicados físicamente, por la Comísión de Auditoria.

Asimismo, se ha evidenciado, el incumplimiento de lo establecido en la siguiente normativa:Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo N° 1017, que en el Art.7° Expediente de Contratación, que indica: ... "La entidad llevará un expediente de Contratación,que contendrá todas las actuaciones del proceso de contratación, desde el requerimiento delárea usuaria, hasta la culminación del contrato, debiendo incluir las ofertas no ganadoras. Elreferido expediente quedará bajo custodia del órgano encargado de las contrataciones" ...

Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N°184-2008-EF, Art°lQo, Expediente de Contratación, que precisa: ... "El Órgano encargado de lascontrataciones tiene a su cargo la custodia y responsabilidad del expediente de contratación" ...

,Código de Ética de la Función Pública, Ley N° 27815, en el ArtO 6°, precisa en el numeral 4),

Av. Belisario Suárez N° 1075 - Zona D - San Juan de MirafloresTelf: 276-6716

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MUNICJPALlDAD DE SAN JUAN DE MmAFLORES

como un principio, la Idoneidad, e indica: ... "Entendida como aptitud técnica, legal y moral, escondición esencial para el acceso y ejercicio de la función pública. El servidor público debepropender a una formación sólida acorde a la realidad, capacitándose permanentemente para eldebido cumplimiento de sus funciones" ... ; asimismo en el Art? 8°, numeral 6), indica que laResponsabilidad es un Deber, e indica que: ... "Todo servidor público debe desarrollar susfunciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública" ...

La trasgresión de los principios, deberes, obligaciones y prohibiciones en la función pública,genera responsabilidad pasible de sanción, de acuerdo a ley, que puede ser: Amonestación,Suspensión, Multa de hasta 12 UIT, Resolución Contractual, Destitución o Despido, establecido enel ArtO 9° del Reglamento de la Ley N° 27815, aprobado por Decreto Supremo N° 033-2005-PCM.

De lo expuesto, se desprende que los hechos materia del presente hallazgo, se han generado porla falta de diligencia en el desempeño de sus funciones, del ex Sub Gerente de Logística: Sr.Richard David Loza Romero, (periodo 04.Ju1.Z008 al 31.Dic.Z010), quien en su oportunidad nocauteló que la entidad cuente con la totalidad de los expedientes de los procesos de selección delos años 2009 y 2010, en sus diversas modalidades, en aras de la transparencia de la gestiónmunicipal, al no aplicar mecanismos de control y/o supervisión al acervo documentaría quemanejó y dejó a la nueva gestión, en el presente caso, los procesos materia de observación, conla finalidad de salvaguardar los intereses de la entidad.

Este hecho, no permite verificar el sustento técnico y legal de los seis (06) procesos de selecciónindicados, al no contar con los documentos de los procesos: De requerimiento, disponibilidadpresupuestal, convocatoria, bases administrativas y su integración, sobres de los postores¡ actasde los comités especiales, evaluaciones técnica y económica, otorgamiento de la buena pro, porun importe total de 5/. 1,076,003.83.

En cumplimiento de la NAGU 3.60 - Comunicación de Hallazgos, aprobada por R.e. N° 259-2000-CG, y modificatorias, durante el presente Examen Especial, se comunicaron hallazgos a los exfuncionarios comprendidos en los hechos, con la finalidad que hagan uso, a su derecho dedefensa, mediante la presentación de sus aclaraciones y/o comentarios debidamentesustentados, los que han sido evaluados.

El Señor Richard David Loza Romero, Ex Sub Gerente de Logística de la Municipalidad Distrital deSan Juan de Miraflores, periodo del 04.Ju1.Z008 al 31.Dic,2010, a quien se le cursó el Oficio N°085-2011-MDSJMjOCI del 18.Nov.2011, solicitando ampliación, mediante Carta S/N de fecha23.Nov.2011, y remitiendo sus aclaraciones y/o comentarios, mediante Carta S/N del28.Nov.2011, indicó lo siguiente:

Precisa en su descargo, que: .. "el literal g) del artículo 9° de la Ley N° 27785, Texto actualizadode la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República,recoge el principio del debido proceso de control, por el que se garantiza el respeto yobservancia de los derechos de las entidades y personas" ...

Además, afirma, que: ... "este hecho no se ajusta a la verdad, ya que existe un acta detransferencia detallada y suscrita en el marco de la entrega de cargo, en donde se señala lossiguientes anexos: Anexo Gl: Procesos de Selección del año 2009 y Anexo Hl: Procesos deSelección del año 2010' ...

Evaluado el descargo del Señor Richard David Loza Romero, Ex Sub Gerente deLogística, este no desvirtúa el hallazgo formulado, toda vez que sus comentarios se refieren alrespeto que se le debe brindar a toda persona involucrada en el proceso de comunicación dehallazgos, situación que se viene cumpliendo. Asimismo, señala que los expedientes que forman


MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE MIRAFLORESparte de la presente observación. fueron entregados mediante Acta de Transferencia que fuesuscrita por su persona, documentos que no adjuntó a su carta, para verificar su veracidad ycontenido. Al respecto, con la finalidad de comprobar lo manifestado, se verificó el Acta deentrega del acervo documentario, de la gestión anterior de fecha 31.Dic.2010, suscrita por losSres.: Jhon Christian Meza Rodríguez (Sub Gerente entrante) y Richard David Loza Romero (SubGerente saliente), en donde se pudo apreciar que en los folios 283 al 287 y folios 361 al 365,relacionados con los procesos de selección 2009 y 2010, respectivamente, no se ha registrado lacantidad de folios que contienen dichos procesos, lo que afirma que no fueron entregados.

Por lo expuesto, se identíflca presunta responsabilidad administrativa funcional al Señor RichardDavid Loza Romero, Ex Sub Gerente de Logística de la Municipalidad Distrital de San Juan deMiraflores, periodo del 04.Ju1.2008 al 31.Dic.2010, por cuanto en su condición de Sub Gerente deLogística, no efectuó una adecuada supervisión, y/o control, de los expedientes observados, delos procesos de selección de los 2009 y 2010; contraviniendo lo indicado en el Reglamento deOrganización y Funciones aprobado con Ordenanza N° 059-2008-MDSJM de fecha 30.Ene.2008,modificada con Ordenanza N° 000078-2008-MDSJM de fecha 25.Ju1.2008 y modificada conOrdenanza N° 000086-2008-MDSJM de fecha 29.0ct.2008 y Ordenanza N° 00120-2009-MDSJMde fecha 03.Set.2009, vigente para el año 2009, el Arta 37°, literal o) llevar el registro deprocesos de selección y contratos celebrados de acuerdo a ley y el literal s) Administrar lagestión documentaria en el ámbito de su competencia, conforme a la normatividad vigente.ASimismo, el Reglamento de Organización y Funciones aprobado con Ordenanza N° 134-2010-MSJM de fecha 26.Ene.201O, vigente para el año 2010. el Arta 39°, literal n) llevar el registro deprocesos de selección y contratos celebrados, de acuerdo a ley y el literal r) administrar lagestión documentaria en el ámbito de su competencia, conforme a la normatividad vigente,contraponiéndose con su actuación, a lo dispuesto en el Arta 21 del Decreto Legislativo N° 276 -Bases de la carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, del 06.Mar.1984,cuyo inciso a) establece: cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el serviciopúblico, al no tener en forma completa, la información relacionada con: El Requerimiento,Disponibilidad Presupuestal, Convocatoria, Bases Administrativas y su Integración, Sobres de losPostores, Actas de los Comités Especiales, Evaluaciones Técnica y Económica; y, Otorgamientode la buena pro de los procesos:

- Concurso Público N° 03-2009-CE/MDSJM,- Adjudicación Directa Pública N° OS-2009-CE/MDSJM,- Adjudicación de Menor Cuantia W 084-2009-MDSJM/LOGISTICA,- Exoneración N° 01-2010-CE/MDSJM, Adjudicación de Menor Cuantía N°040-2010-CE/MDSJM- Adjudicación de Menor Cuantía N° 041-2010 -CE/MDSJM.

2) EN ALGUNOS PROCESOS DE SELECCiÓN SE OBSERVA LA FALTA DEL VOBo DE LASUB GERENCIA DE LOGISTICA, LO QUE NO PERMITE VALIDAR LA LEGALIDAD DE LOSDOCUMENTOS SUSTENTATORIOS ALCANZADOS.

Como resultado de la evaluación efectuada en forma selectiva a los Expedientes de los Procesosde Selección de los años 2009 y 2010, proporcionados por la Sub Gerencia de Logística,mediante Informe N° 290-20 ll-SGL-GA/MDSJM, se ha podido determinar que en algunosprocesos de selección, los documentos presentados no tienen el yo 80 de la Sub Gerencia deLogística, el cual otorga la condición de validez del mismo, observándose en las etapas de:Determinación del Valor Referencial; y, Elaboración de las Bases Administrativas, de acuerdo alsiguiente detalle:

A) DETERMINACION DEL VALOR REFERENCIAL SE EFECTUARON CON COTIZACIONESQUE NO ACREDITAN RECEPCIÓN DE LA SUB GERENCIA DE LOGISTICA:De la documentación que fuera objeto de evaluación, se ha podido evidenciar, que la SubGerencia de Loqistíca de la Municipalidad 'oistrital de San Juan de Miraflores, ha conformado

Áv.-:Belisario Suárez N° 1075 - Zona D - San Juan de MirafloresTelf:276-6716

MUNICIPALIDAD HE SAN JUAN DE MJHAFLOHES

expedientes de los procesos de selección, que tienen en su interior, en la etapa de determinacióndel valor referencial, cotizaciones y/o presupuestos en originales y en copia, emitidos porpersonas jurídicas y naturales, de los bienes y servicios que requería en su oportunidad laentidad.Dichas cotizaciones y/o presupuestos no presentan el sello de la Sub Gerencia de Logística, encalidad de recepción, situación que no permite evidenciar la oportunidad y transparencia de losactos administrativos, llevados a cabo para la determinación del valor referencial de cadaproceso.De acuerdo a lo señalado, se ha podido determinar que los procesos que se encuentraninmersos en la presente deficiencia son los siguientes'._--- -_._ ... _ ..__ ... _._ ..- - -_._--------- ________ o. --------0. .1 -- -

N" PROCESO DE SELECCIÓN DESCRIPCIÓN IMPORTE SI.

1 AMC N° 55-2009-MDSJM/LOGISTICA Adquisición de repuestos para cargadores frontales CAT-938-Gl 11,880.09Y CAT-938-G2

2 AMC N° 56-2009-MDSJM/LOGISTICA Adquisición de repuestos para el camión Placa XO-7299 18,832.00

3 AMC N° 59-2009-MDSJM/LOGISTlCA Adquisición de repuestos para el camión Placa XO-7545 18,832.00

4 AMC N° 68-2009-MDSJM/LOGISTICA Adquisición repuestos para moto niveladora FIAT ALLlS FG 70A 24,347.00

5 AMC NO 72-2009-MDSJM/LOGISTlCA Adquisición de materiales para la reparación de tolva CAMION 17,970.50Baranda Mitsubishi FUSO

6 AMC N° 114-2009-MDSJMjLOGISTICA Servicio de Mantenimiento Cargador 9386 11,300.00

7 AMC N° 50-2010-MDSJMjLOGISTlCA Servicio de reparación de camioneta PIL-460 15,500.00

8 AMC N° 125-2010-MDSJMjLOGISTICA Servicio de reparación camioneta Mazda PIT-002 21,500.00

9 AMC NO 102-201O-MDSJMjLOGISTICA Servicio de reparación de volquete IVECO XG-5808 21,500.00

10 AMC N° 103-2010-MDSJMjLOGISTICA Servicio de reparación y accesorios para motor VOLVO TD-122 21,850.00

11 AMC N° 115-2010-MDSJMjLOGISTlCA Servicio de reparación total del motor camioneta NISSAN PIL- 20.500.00863

12 AMC N° 116-2010-MDSJM/LOGISTlCA Servicio de reparación total motor camioneta NISSAN PIY -493 20,550.00

13 AMC N° 120-2010-MDSJMjLOGISTlCA Servicio de reparación de cargador frontal KOMATZU KAT01 19,700.00

14 AMC NO 40-2009-MDSJMjLOGISTlCA .. Adquisición de repuestos para el cargador frontal CAT 938-G1, 30,600.00asignado a la Sub Gerencia de Obras Públicas

15 AMC NO 78-2009-MDSJMjLOGISTICA .. Adquisición de un auto O Km, para la realización del primer 22,604.82sorteo del programa de reconocimiento al vecino sanjuanino.

16 ADS N° 27-2010-CEjMDSJM Adquisición de materiales para Obra: Construcción palacio de la 53,946.40Juventud

17 ADS N° 034-2010-CEjMDSJM .. Adquisición de acero corrugado para Obra: Palacio de la 86,986.00Juventud

18 AMC N° 7-2009-MDSJMjLOGISTlCA Contratación de los servicios de Compaginado de cuponeras 18,000.00

~\tributarias

~rn Total 456,398.81UJ

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B) BASES ADMINISTRATIVAS DE PROCESOS DE SELECCIÓN NO CUENTAN CON LAVISACION DE LA SUB GERENCIA DE LOGISTICA:

Las bases administrativas de los procesos de selección evaluados, que fueron elaborados por laSub Gerencia de Logística, carecen de su visación, situación que le resta legalidad, al documentoinserto en el expediente de cada proceso de selección, toda vez que se expone a ser manipulabley/o modificable. El detalle de los procesos de selección involucrados en la presente deficiencia,es la siguiente:

~- -----_. __ ._--~~-- . ------_ .._~- ..- .. - .- ...--..- .. --- .- ---N° PROCESO DE SELECCiÓN DESCRIPCIÓN IMPORTES/.

1 AMC N°50-2009-MDSJMjLOGISTICA Servicio de reparación de motor a todo costo 19,069.37de volquete Placa XI-8315

2 AMe W 56-2009-MDSJMjLOGISTICA Adquisición de repuestos para el camión 18,832.00Placa XO-7299

3 AMC N° 58-2009-MDSJMjLOGISTICA Servicio de mantenimiento de sistema de 14,256.20frenos, refrigeración y mangueras de lacistema de Placa WO-6033

4 AMC N° 59-2009-MDSJM/LOGISTICA Adquisición de repuestos para el camión 18.832.00Placa XO-7545

5 AMC N° 72-2009-MDSJMjLOGISTICA Adquisición de materiales para la reparación 17.970.50de tolva CAMION Baranda Mitsubishi FUSO

6 AMC NO 80-2009-MDSJMjLOGISTICA Servicio de reparación complementaria 14,940.00camioneta Placa PIL-860

7 AMC N° 114-2009-MDSJM/lOGISTICA Servicio de Mantenimiento Cargador 9386 11,300.00

8 AMe N° 24-2010-MDSJMjLOGISTICA Servicio de reparación de la unidad XO-6767 15,500.00

9 AMC N° 87-2010-MDSJMjLOGISTICA Servicio de reparación motor TD-122 Placa 21,500.00XI-8315

10 AMe N° 89-2010-MDSJM/LOGISTICA Servicio de reparación a todo costo sistema 19,000.00suspensión Placa YI-4413

11 AMC N° 90-2010cMDSJMjlOGISTICA Servicio de reparación de accesorios motor 18,500.00Volvo TD-122.

12 AMC N° 102-2010-MDSJMjlOGISTICA Servicio de reparación de volquete IVECO 21,500.00XG-S808

13 AMC N° 103-2010-MDSJMjlOGISTICA Servicio de reparación y accesorios para 21,850.00motor VOlVO TD-122

14 AMC N° 113-2010-MDSJMjlOGISTICA Servicio de reparación de sistema de frenos 12,480.00de camión compactador WGH-502

15 AMC N° 114-201Q-MDSJMjlOGISTICA Servicio de reparación de camión 19.635.00compactador XO-6769

16 AMe N° 115-2010-MDSJM/LOGISTICA Servicio de reparación total del motor 20.500.00camioneta NISSAN PIl-863

17 AMC N° 116-2010-MDSJMjLOGISTICA Servicio de reparación total motor camioneta 20,550.00NISSAN PIY -493

18 AMC N°120-201Q-MDSJM/lOGISTICA Servicio de reparación de cargador frontal 19,700.00KOMATZU KAT01

19 ADS W 42-2010-CEjMDSJM . servicio de Construcción de Estructuras 99,800.00Metálicas, para el techo del auditorio y techode capilla de la obra: Construcción Palacio deia Juventud.

20 AMC N° 94-201Q-MDSJM/LOGISTICA Adquisición de papel para diferentes áreas 32,320.00\ de la Municipalidad\

Total 446,735.07f ,

MUNICJPAL1DAD DE SAN JUAN DE MWAJi'LORESLo comentado, denota incumplimiento de la siguiente normatividad:Sobre, las Cotizaciones que no acreditan recepción de la Sub Gerencia de logística:

Á La Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N° 27444; que en su Artículo 124.-Obligaciones de unidades de recepción, Numeral 124.2; señala: ... "Quien recibe lassolicitudes o formularios debe anotar bajo su firma en el propio escrito, la hora, fecha y lugaren que lo recibe, el número de fojas que contenga, la mención de los documentosacompañados y de la copia presentada. Como constancia de recepción, es entregada la copiapresentada diligenciada con las anotaciones respectivas y registrada, sin perjuicio de otrasmodalidades adicionales, que por razón del trámite sea conveniente extender" ...

Sobre, las Bases Administrativas, que no cuentan con la Suscripción de la SubGerencia de logística:

El Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N° 184-2008-EF, que en su Capítulo III Bases, Artículo 35.- Aprobación; señala ..." Para la aprobación, losoriginales de las Bases deberán estar visados en todas sus páginas por los miembros del ComitéEspecial o el órgano a cargo del proceso de selección, según corresponda" ...

De acuerdo a lo expuesto, se demuestra que la Sub Gerencia de Logística, responsable de llevar acabo los procesos de selección, en su oportunidad no cauteló apropiadamente y legalmente, elinicio, proceso y/o ejecución de los mencionados procesos, al no cumplir en algunos casos, conprocedimientos administrativos mínimos, señalados por la Ley y Reglamento de Contratacionesdel Estado, con la finalidad de respaldar el aspecto legal de cada proceso, en este caso, deacreditar que las bases administrativas se encuentren firmadas, así como las cotizaciones deproveedores, hayan sido recepcionadas por logística.

Asimismo, se observa la participación de la Gerencia de Administración, que en cumplimiento delArt 12° de la Ley de Contrataciones del Estado, efectuó la aprobación de los expedientes de losprocesos, materia de nuestra evaluación, mediante sendas Resoluciones de Gerencia deAdministración; sin observar, aquellos procesos que no contaban con las bases administrativassuscritas por la Sub Gerencia de Logística y sin acreditar que las cotizaciones de proveedores,cuente con la recepción de logística, documentos que le fueron alcanzados en su oportunidad,para su revisión y aprobación.

Esto trae como consecuencia, que en los procesos de selección, se haya otorgado la buena pro aempresas y/o personas naturales, sin respetar la normativa relacionada con las adquisiciones delestado, que prevé entre otros aspectos, acatar los principios que rigen las contrataciones, su fiely obligatorio cumplimiento, aceptando y dando validez a documentos de orden legal.

En cumplimiento de la NAGU 3.60 - Comunicación de Hallazgos, aprobada por R.e. N° 259-2000-CG, y modificatorias, durante el presente Examen Especial, se comunicaron hallazgos a los exfuncionarios comprendidos en los hechos, con la finalidad que hagan uso, a su derecho dedefensa, mediante la presentación de sus aclaraciones y/o comentarios debidamentesustentados, los que han sido evaluados.

Á El Señor Richard David Loza Romero, Ex Sub Gerente de Logística de laMunicipalidad Distrital de San Juan de Miraflores, periodo del 04,Ju1.2008 al 31.Dic,2010, aquien se le cursó el Oficio N° 085-2011-MDSJM/OCI del 18.Nov.2011, solicitando ampliación,mediante Carta S/N de fecha 23.Nov.2011, y remitiendo sus aclaraciones y/o comentarios,mediante Carta S/N del 28.Nov.2011, indicando lo siguiente:

Precisa en su descargo, en el numeral 2.2) que: oo. "el Literal g) del artículo 9° de la Ley N°27785, Texto actualizado de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de faContraloría General de la República¡ recoqe.el principio del debido proceso de control¡ por el


que se garantiza el respeto y observancia de los derechos de las entidades y personas" ...

Indica también en el numeral 2.3) que: ... "en el articulo 12°del Reglamento de la Ley deContrataciones del Estado, sobre la obtención de las fuentes para determinar el valorreferencial, se establece, que a, efectos de establecer el valor referencial, el estudio tomaráen cuenta, cuando exista la información y deberán provenir de personas naturales o jurídicasque se dediquen a la actividad, materia de la presente convocatoria, incluyendo fabricantes,cuando correspondan, a través de portales o páginas web, catálogos, entre otros, por lo quese puede demostrar que las formas de obtener las cotizaciones o presupuestos no solocorresponden las presenciales si no que pueden ser obtenidos a través de portales y/opáginas web, catálogos entre otros, incluyendo correos electrónicos ... , las cotizacionesconstituyen documentos que brinda información en forma referencial, y lo sustancial es quecumpla con los requisitos establecidos en el Art 13° del Reglamento" ...También precisa en el numeral 2.6): ... ·"si bien, en el presente caso, no se ha dadocumplimiento a algunas disposiciones especificas de la norma de contratación pública,relacionado a omisiones de forma" ...

Evaluado el descargo del Señor Richard David loza Romero, Ex Sub Gerente de Logística,este no desvirtúa el hallazgo formulado, toda vez que sus comentarios alegan, sobre el respetoque se le debe brindar a toda persona involucrada en el proceso de comunicación de hallazgos,situación que se viene cumpliendo, también precisa, que la obtención de las cotizaciones,constituyen documentos que brinda información en forma referencial, y lo sustancial es quecumpla con los requisitos establecidos en el Arto 13° del Reglamento.

Al respecto, el ArtO 12° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establece que aefectos de establecer el valor referencial, el estudio tomará en cuenta, cuando exista lainformación y corresponda, entre otros, presupuestos y cotizaciones actualizados, los quedeberán provenir de persona naturales o jurídicas que se dediquen a actividades materia de laconvocatoria, a través de portales y/o páginas web, catálogos, entre otros, debiendo emplearsecomo mínimo dos (02) fuentes, para el efecto, los procesos materia de observación, solopresentan una cotización o proforma, añadiendo también que en su respuesta, acepta, elincumplimiento de disposiciones legales. Asimismo, incumplió con lo establecido en la Resoluciónde Gerencia Municipal N° 00535-2010-MDSJM/GM, que aprobó la Directiva "Procedimiento parala obtención de cotización de precios a ser utilizados en la determinación del valor referencial, encuyo numeral 8.3), establece, que, la Sub Gerencia no considerara las cotizaciones de precios,entre otros, cuando: la cotización no cuenta con el sello de recepción por la Sub Gerencia deLogística.

Por lo expuesto, se identifica presunta responsabilidad administrativa funcional, al Señor RichardDavid Loza Romero, Ex Sub Gerente de Logística de la Municipalidad Distrital de San Juan deMiraflores, periodo del 04.Ju1.2008 al 31.Dic.2010, por cuanto en su condición de Sub Gerente de

f Logística, no efectuó supervisión sobre los procesos de selección, contraviniendo lo indicado enel Reglamento de Organización y Funciones aprobado con Ordenanza N° 059-2008-MSJM defecha 30.Ene.2008, modificada con Ordenanza W 000078-2008-MDSJM de fecha 25,Ju1.2008 ymodificada con Ordenanza N° 000086-2008-MDSJM de fecha 29.0ct.2008 y Ordenanza N°00120-2009-MDSJM de fecha 03.Set.2009, vigentes para el año 2009, el Arto 37°, literal h)Coordinar los procedimientos para llevar adelante los procesos de selección para la adquisición ycontratación de bienes, servicios y obras, teniendo en cuenta los procesos de selección

J contenidos en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento y literal j). l.' Definir la candtidad, ~aracterísticas d~ los bienes

dy ser:icios y ell vadlor refedren~ial de

dI~s .misn:os,

sujetos a a quisicion y contratacion en coor inacion con as epen encias a mlnistratlvasrequirentes y el Reglamento de Organización y Funciones aprobado con Ordenanza N° 134-2010-

-c <5',>--?; MSJM de fecha 26.Ene.2010, vigente para el año 2010, el Art? 390, literal g) Coordinar los! f\procedimientos para llevar adelante los procesos de selección para la adquisición y contratación

:i mBe bienes, servicios y obras, teniendo en cuenta los procesos de selección contenidos en la Ley~1-- ¡.r.éAiJ5i;;"~'.§' Av. Belisario Suárez N° 1075 - Zona D - San Juan de Miraflores

V.<ltvDEtII\~ Telf: 276-6716

de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento y literal i) Definir la cantidad,características de los bienes y servicios y el valor referencial de los mismos, sujetos a adquisicióny contratación en coordinación con las dependencias administrativas requirentes,contraponiéndose con su actuación, a lo dispuesto en el Arta 21 del Decreto Legislativo N° 276 -Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, del 06.Mar.1984,cuyo inciso a) establece: cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el serviciopúblico, al obviar efectuar procedimientos administrativos enmarcados en la ley, en los procesosde selección observados, al no contar con la firma de la Sub Gerencia de Logística, en las basesadministrativas y también por no acreditar la recepción de las cotizaciones de proveedores.

Á la Señorita María Melba García Atalaya, Ex Gerente de Administración, de laMunicipalidad Distrital de San Juan de Miraflores, periodo del OS.Feb.2007 al 31.Dic,2010, aquien se le cursó el Oficio N° 084-2011-MDSJM/OCI del 17.Nov.2011, y remitiendo susaclaraciones y/o comentarios, mediante Carta N° 01l-2011-MGA del 22.Nov.2011 , indicandolo siguiente:

En el numeral 2.2), precisa: ... "teniendo en consideración que dichas bases cuentan con un actade elaboración de bases que ha sido suscrita por el comité especial y/o el órgano encargadosegún corresponda al proceso y que fue colgado en el SEACE, asimismo, los expedientes fueronaprobados por mi persona porque ellas cumplían con los requisitos establecidos en la Ley deContrataciones del Estado, como por ejemplo: el expediente de contratación debe contar conrequerimiento del área usuaria, con la disponibilidad presupuestal, con el estudio de posibilidadesque ofrece el mercado, mas en ninguna parte se señala en la norma en forma expresa que debeadjuntarse las cotizaciones a dicho estudio, siendo así, a la hora de aprobar dicho expediente, serevisa que contenga dichos documentos mencionados, cabe decir que tenga el estudio deposibilidades que ofrece el mercado, siendo el resumen de las acciones realizados por la SubGerencia de Logística para determinar el valor referencia I "... Asimismo, señala como otroargumento, normativa del año 2011, de la Contraloría General de la República, relacionada con laevidencia de auditoría, e indica, que no se ha convalidado la información pública que obra en elportal del SEACE y su significancia en los procesos materia de evaluación.

Evaluado el descargo de la Señorita María Melba García Atalaya, Ex Gerente deAdministración, este no desvirtúa el hallazgo formulado, toda vez que sus comentarios serefieren a interpretaciones particulares de la Ley y Reglamento de Contrataciones del Estado, alcomentar que las bases observadas, cuentan con un acta suscrita por el comité especial uórgano encargado y que fue colgado en el SEACE (este hecho no es cierto, toda vez que lasBases observadas, no cuentan con dicha visación). Asimismo, a la hora que le es remitido, elexpediente de cada proceso para su aprobación, este incluye: las cotizaciones de losproveedores y la determinación del valor referencial, como se acreditó en el resto de procesos deselección que se ha evaluado, los mismos que no contaban con el sello de recepción de la SubGerencia de Logística. Asimismo, el Art°12° del Reglamento de la Ley de Contrataciones delEstado, establece que a efectos de establecer el valor referencial, el estudio tomará en cuenta,cuando exista la información y corresponda, entre otros, presupuestos y cotizacionesactualizados, los que deberán provenir de personas naturales o jurídicas que se dediquen aactividades materia de la convocatoria, a través de portales y/o páginas web, catálogos, entreotros, debiendo emplearse como mínimo dos (02) fuentes, para el efecto, los procesos materiade observación, sólo presentan una cotización o proforma.

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-$-i¡.v ~ ,s)--?.>Gerentede Administración, aprobó los expedientes de los procesos observados, sin efectuar la¡ ~evisión de su contenido, contraviniendo .10 indicado en el Reglamento de Organización yi fd1unciones aprobado con Ordenanza N° 05.9-2008-MSJM de fecha 30.Ene.2008, modificada con1Ji",··ACé"P..¡XJif..."S" rdenanza N° 000078-2008-MDSJM de fecha 25.Ju1.2008 y modificada con Ordenanza N°

v'&4NDE~\~ Av.Beüsario Suárez N° 1075 - Zona D - Sau Juau de MirafloresTelf: 276-6716

Por lo expuesto, se identifica presunta responsabilidad administrativa funcional a la SeñoritaMaría Melba García Atalaya, Ex Gerente de Administración, de la Municipalidad Distrital de SanJuan de Miraflores, periodo del OS.Feb.2007 al 31.Dic,2010, por cuanto en su condición de

\{ .

<c:>

MUNICJPAUHAD DE SAN J (JAN DE MIHAFLOHES

000086-2008-MDSJM de fecha 29.0ct.2008 y Ordenanza N° 00120-2009-MDSJM de fecha03.Set.2009, vigentes para el año 2009, el Art 33°, funciones, literal r) Planificar, coordinar,evaluar y establecer las políticas de trabajo con las actividades de las Sub Gerencias a su cargo yel Reglamento de Organización y Funciones aprobado con Ordenanza N° 134-201O-MSJM defecha 26.Ene.2010, vigente para el año 2010, el ArtO 35°, funciones, literal r) Planificar,coordinar, dirigir, evaluar y establecer las políticas de trabajo con las actividades de las SubGerencias a su cargo, contraponiéndose con su actuación, a lo dispuesto en el Arta 210 delDecreto Legislativo ND 276 - Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del SectorPúblico, del 06.Mar.1984, cuyo inciso a) establece: cumplir personal y diligentemente los deberesque impone el servicio público, al obviar contar con las cotizaciones de los proveedores,recepcionadas por la Sub Gerencia de Logística, que de acuerdo a la normativa, debieronemplearse como mínimo dos (02) fuentes y haber sido recepcionadas por la Sub Gerencia deLogística.

3) EN ALGUNOS PROCESOS DE SELECCIÓN, SE OBSERVAN DEFICIENCIAS EN: ELREGISTRO DE PARTICIPANTES, PRESENTACION y EVALUACION DE PROPUESTAS,ELABORACION DE ACTAS DE BUENA PRO Y OTROS REQUISITOS NO PRESENTADOSPOR LOS POSTORES.

De nuestra revisión selectiva a los expedientes de los procesos de selección de los años 2009 y2010, relacionada con el registro de los participantes, presentación y evaluación de propuestas,elaboración de actas de buena pro y requisitos presentados por los postores, se ha podidodeterminar la existencia de serias deficiencias, que habría incurrido la Sub Gerencia de Logística,al llevar a cabo los procesos de selección, de acuerdo a lo siguiente:

A) EN ALGUNOS PROCESOS DE SELECCIÓN, LOS POSTORES NO SE REGISTRARONOFICIALMENTE, SIENDO UN REQUISITO INDISPENSABLE EXIGIDO EN LAS BASESADMINISTRATIVAS PARA SER CONSIDERADOS COMO PARTICIPANTES:

De acuerdo a las Bases Administrativas de los procesos de selección evaluados, que fueronelaborados por la Sub. Gerencia de Logística en su oportunidad, se establece como una de lasetapas del proceso, el Registro de Participantes en la Sub Gerencia de Logística, en donde sefijan la fecha, lugar y hora en la que los postores deben registrarse.

Al respecto, se aprecia que dicha Sub Gerencia, implementó la utilización del formatodenominado "Registro de Participantes", el mismo que de acuerdo a nuestra evaluación, enalgunos casos, no forma parte del expediente del proceso y en otras, los mencionados formatos,no cuentan con el sello de recibido o aceptado de la Sub Gerencia de Logística, situación que ensu oportunidad, debió tomarse en cuenta para acceder a participar en los procesos. La relaciónde procesos involucrados, que no cumplen con el aspecto. observado, son los siguientes:

\\

Av.Belisario Suárez N° 1075 - Zon~ D - San Juan de MirafloresTelf: 276-6716

·._._ •• - __ ~" ______ " ____ ' ••••• ~ •• .__._. ___ MM. •• • __ 'M~_' ___ '_' ____ "M __ • __ • __ •• "M_ O" • __ • ___ ••• _._._ ._ •• ---_. __ ._-_ .._-_ ..N° PROCESO DE SELECCIÓN DESCRIPCIÓN DEFI IMPORTE SI.

C.-_ .......... __ ...-........... __ ._-_ ..........•.. -.._ •................ _ ..~._-----_... ..._--_._ ...__._-_ ...._._----_. __ ._..............•.... _- .. __ .m __ •• _·" __ ,,, . "'-'-~_"' __ " ..'- ....... _._ ........... _ ..._ .... - ....... __ ..........

AMC N° 67-2009-MDSJM/LOGISTICA Servicio a todo costo 14,021.77reparación sistema eléctricoPlaca WO-6033

--- --------- -- -~-~-._.----2 AMC W 68-2009-MDSJM/LOGISTICA Adquisición repuestos para 2 24,347.00

moto niveladora FIAT ALLISFG 70A

3 AMC N° 70-2009-MDSJM/LOGISTICA Servicio manto y reparación 2 16,700.00moto niveladora FIAT ALLISFG70A

4 AMC ND 72-2009-MDSJM/LOGISTlCA Adquisición materiales para 2 17,970.50reparación de tolva CAMIONBaranda

5 AMC ND 50-2010- Servicio de reparación de 2 15,500.00MDSJM/LOGISTlCA camioneta PIL-460

6 AMC N° 57-2010-MDSJM/LOGISTICA Servicio reparación camión VW 2 16,500.00Placa WGH-860

7 AMC N° 96-201O-MDSJM/LOGISTICA Servicio formulación de 2 15,000.00proyecto de inversión públicaa nivel perfil.

8 AMC N° 125-2010- Servicio de reparación 21,500.00MDSJM/LOGISTlCA camioneta Mazda PIT-002

9 AMC N° 102-2010- Servicio de reparación de 2 21,500.00MDSJM/lOGISTICA Volquete IVECO XG-5808

10 AMC N° 103-2010- Servicio de reparación y 2 21,850.00MDSJM/LOGISTlCA accesorios para motor VOlVO

~

TD-122

11 AMC N° 114-2010- Servicio de reparación de 19,635.00MDSJM/lOGISTICA Camión Compactador XO-6769

12 AMC N° 115-2010- Servicio de reparación total del 2 20.500.00MDSJM/LOGISTlCA motor camioneta NISSAN PIl-

863

13 AMC N° 116-2010- Servicio de reparación total 20,550.00MDSJM/LOGISTlCA motor camioneta NISSAN PIY

~

-493

14 AMC N° 120-2010- Servicio de reparación de 19,700.00MDSJM/lOGISTlCA cargador frontal KOMATZU

KAT-01

DEfICIENCIA:1.- No presenta Registro de Participantes 2.- No acredita recepción de la Sub Gerencia delogísticaEstos hechos, demuestran que en esta etapa de los procesos de selección, se obvia ron aplicarprocedimientos obligatorios, para- el registro de los participantes, exponiendo a que ladocumentación sea manipulable y/o modificable.B) PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS SIN ACREDITAR RECEPCIÓN DE LA SUBGERENCIA DE LOGISTICA:


De acuerdo a las propuestas presentadas por los postores, los mismos que se encuentran en losexpedientes de los procesos evaluados, se ha podido evidenciar, que las propuestas técnicas ypropuestas económicas de los participantes, no cuentan con la recepción de la Sub Gerencia deLogística, situación que no permite evidenciar, que en la fecha del cronograma establecido parala presentación y apertura de sobres se haya efectuado con transparencia. El detalle de losprocesos de selección, inmersos en la observación planteada, son los siguientes:

AMCN°58-2009-MDSJM/LOGISTICA Serviciode mantenimiento sistema de 14,256.20frenos, refrigeración y mangueras de lacisterna de PlacaWO-6033

2 AMCN%7-2009-MDSJM/LOGISTICA Servicioa todo costo reparación sistema 14,021.77eléctrico PlacaWO-6033

3 AMCN° 68-2009-MDSJM/LOGISTICA Adquisición repuestos para moto 24,347.00niveladora FIATALLIS FG70A

4 AMCN° 70-2009-MDSJM/LOGISTICAServicio mant. y reparación moto 16,700.00niveladora FIATALLIS FG70A

5 AMCN° 72-2009-MDSJM/LOGISTICAAdquisición materiales reparación de tolva 17,970.50CAMIONBaranda Mitsubishi

.pt 6 AMCN° 45-2010-MDSJM/LOGISTICAAdquisición aceite, hidrolina, grasa para 12,940.00manten. cargador frontal CAT-938G

7 AMCN°102-2010- Serviciode reparación de volquete IVECO 21,500.00MDSJM/LOGISTICA XG-5808

8 AMCW103-2010- Serviciode reparación y accesoriospara 21,850.00MDSJM/LOGISTICA motor Valva TD-122

9 AMe N°113-2010- Serviciode reparacion sistema de frenos 12,480.00

~

MDSJM/LOGISTICA de camión compactador WGH-502

10 AMCN°114-2010- Servicio de reparación de camión 19,635.00MDSJM/LOGISTICA compactador XO-6769

11 AMCN°115-2010- Servicio de reparación total del motor 20.500.00MDSJM/LOGISTICA camioneta NISSANPIL-863

12 AMe N°116-2010- Servicio de reparación total motor 20,550.00MDSJM/LOGISTICA camioneta NISSANPIY -493, 13 AMe N°120-2010- Servicio de reparación de cargador frontal 19,700.00MDSJM/LOGISTICA KOMATZUKATOl

C) EVALUACiÓN DE PROPUESTAS Y ACTAS DE BUENA PRO DE PROCESOS DESELECCiÓNNO FUERON SUSCRITAS POR LA SUB GERENCIA DE LOGÍSTICA:Las evaluaciones de las Propuestas de los Postores, que incluyen los sobres técnicos yeconómicos y las Actas de Buena Pro, elaboradas por el órgano de adquisiciones de la entidad,

yOAD D'$' que se encuentran insertadas, en los expedientes de los procesos evaluados, no cuentan con elJ?' 1'1•• sello de recepción de la Sub Gerencia de Logística, denotando que dichos documentos, que son

~ \el resultado final de cada proceso, no demuestren la transparencia y legalidad que debieron~ •..•__.. 'llevarse a cabo, la relación comprendida en la observación planteada, es la siguiente:

"111<• él>-LO\~

v4NDE~·r


N° PROCESO DESELECCION

MUNICIPALIDAD DE SAN J1JAN DE MlRAFLORES

,--,---------,----------------------------_._----_._---------_._-------_ ..----_._---_._--------_. --DESCRIPCION DEFIC. IMPORTE SI_

19 AMC N° 094-2010-MDSJM{LOGISTICA

DEFICIENCIA:

Adquisición de papel bond para las diversas áreas de la Municipalidad

, .-'

o'. o _-

" ...-

1= Evaluación de Propuesta sin firma de Logística.2= Acta de Buena Pro sin firma de Logística.

1 AMC N° 41-2009- Servicio mano de obra para la reparación cargador frontal CAT -938 1 Y 2MDSJM{LOGISTICA

2 AMC N° 50-2009- Servicio reparación de motor a todo costo de volquete Placa XI-8315 1 y 2MDSJM{LOGISTICA

14,021.77

1 Y 2

1y2

ly2

1y2

1y2

1y2

1y2

1y2

ly2 20.500.00

1 Y 2

1y2 19JOO.00

3 AMC N° 56-2009- Adquisición de repuestos para el camión Placa XO-7299 1 y 2DSJM{LOGISTICA

4 AMC N° 58-2009- Servicio de mantenimiento de sistema de frenos, refrigeración y 1 Y 2MDSJM{LOGISTICA mangueras de la cistema de Placa WO-6033

5 AMC W 67 -2009- Servicio a todo costo reparación sistema eléctrico Placa WO-6033 1 y 2MDSJM{LOGISTICA

6 AMC N° 72-2009- Adquisición materiales para reparación tolva Camión Baranda Mitsubishi 1 y 2MDSJM{LOGISTICA FUSO

7 AMC N° 80-2009- Servicio de reparación complementaria camioneta Placa PIL-860 1 y 2MDSJMjLOGISTICA

8 AMC N° 24-2010- Servicio de reparación de la unidad XO-6767MDSJMjLOGISTICA

9 AMC N° 87-2010- Servicio de reparación motorTD-122 Placa XI-8315MDSJMjLOGISTICA

10 AMC N° 89-2010- Servicio de reparación a todo costo sistema suspensión Placa YI-4413MDSJM{LOGISTICA

II AMC N° 96-2010-MDSJMjLOGISTICA Servido de formulación proyecto de inversión pública a nivel perfil.

12 AMC N° 102-2010- Servicio de reparación de volquete IVECO XG-5808MDSJM(LOGISTICA

13 AMC N° 103-201D- Servicio de reparación y accesorios para motor VOLVO TD-122MDSJM(LOGISTICA

14 AMC W 113-2010- Servicio reparación sistema frenos camión compactador WGH-502MDSJMjLOGISTICA

15 AMC N° 114-2010- Servicio de reparación de camión compactador XO-6769MDSJM(LOGISTICA

16 AMC N° 115-2010- Servicio de reparación total del motor camioneta NISSAN PIL-863MDSJMjLOGISTICA

17 AMC N° 116-2010- Servicio de reparación total motor camioneta NISSAN PIY -493MDSJMjLOGISTICA

18 AMe N" 120-2010- Servicio de reparación de cargador frontal KOMATZU KAT01MDSJMjLOGISTICA

D) POSTORES QUE PARTICIPARON Y OBTUVIERON LA BUENA PRO EN PROCESOS DESELECCIÓN, NO CUMPLIERON CON ADJUNTAR EL REGISTRO NACIONAL DEPROVEEDORES AL MOMENTO DE PRESENTAR PROPUESTAS:

De nuestra evaluación, se ha podido advertn; que en algunos procesos de selección, los.postores, no han cumplida con Dr~sentar el requerimiento técni<;:o mínimo, establecido en las

Av. BelisarlO Suárez N 1075 - Zona D - San Juan de MrrafloresTelf: 276-6716

Bases Administrativas: Copia simple de la Constancia vigente de inscripción en el RegistroNacional de Proveedores sean del capítulo de bienes y/o servicios.

Cabe señalar, que para ser postor en procesos de selección que se realizan bajo la Ley deContrataciones del Estado se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores,denominado RNP, y no estar sancionado e impedido para contratar con el Estado.

1 AMCN° 49-2010-MDSJM/LOGISTICA Serviciode reparacióncamionetaPIY-462

2 AMCN" SO-2010+mSJM/LOGISTICA Serviciode reparaciónde camionetaPIL-460 15,500.00

3 AMCN° 57-2010'MDSJM/LOGISTICA ServicioreparacióncamiónVW PlacaWGH-860 16,500.00

4 AMCN° 87-2010-MDSJM/LOGISTICA Serviciode reparaciónmotorTO-122PlacaXI-8315 21.500.00

5 AMCN" 125-2010-MOSJMjLOGISTICA Serviciode reparaci6ncamionetaMazdaPIT -002 21.500.00

Servicioreparaciónsistemade frenos camióncompactadorWGH'S02

12,480.00

7 AMCW 114-2010-MDSJM/LOGISTICAServiciode reparaciónde camión compactadorXO- 19.635.006769

6 AMCN° 113-2010-MOSJM/LOGISTICA

8 AMCN° 115-2010-MOSJM/LOGISTICAServicio de reparación total del motor camioneta 20,SOO.00NISSANPIL-863

9 AMCN" 116-201O-MOSJM/LOGISTICAServicio de reparación total motor camioneta 20,550.00NISSANPIY-493

10 AMCN° 120-2010-MDSJMjLOGISTICA Serviciode reparaciónde cargadorfrontal KOMATZU19,700.00KAT01

La situación expuesta incumplió lo dispuesto por la normativa siguiente:

A NIVEL GENERAL:

Á Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo N° 1017, que en suArt? 4°, establece los principios que rigen las contrataciones, entre las cuales se indica:

Literal b), Principio de Moralidad: ... "todos los actos referidos a los procesos de contrataciónde las entidades, estarán sujetos a las reglas de honradez, veracidad, intangibilidad,justicia y probidad" ... ,

Literal f), Principio de Eficiencia: ... "las contrataciones que realicen las entidades deberánefectuarse bajo las mejores condiciones de calidad, precio y plazos de ejecución y entrega ycon el mejor uso de los recursos materiales y humanos disponibles" ...

Á Código de Ética de la Función Pública, Ley N° 27815: que en su artículo 3°._ Fines de laFunción Pública, señala: ... "Los fines de la función pública son el servicio a la nación, deconformidad con lo dispuesto en la Constitución Política, y la obtención de mayores niveles deeficiencia del aparato estatal, de manera que se .logre una mejor atención a la ciudadanía,priorizando y optimizando el uso de los recursos públicos, conforme a lo dispuesto por la LeyMarco de Modernización de la Gestión del Estado" ....

Asimismo, en el Art. 6°, principios de la función pública; precisa en su numeral 4) la idoneidad, eindica: ... "Entendida como aptitud técnica, legal y moral, es condición esencial para el acceso yejercicio de la función pública. El servidor 'público debe propender a una formación sólida acorde

Av. Belisario Suárez N° 1075 - Zona D - San Juan de Mil'aflol'esTelf: 276-6716

MUNJCIPALlDAJ) DE SAN JlJAN DE MJRAFLOH.ESa la realidad, capacitándose permanentemente para el debido cumplimiento de sus funciones" ...También, en su ArtO ?D, deberes de la función pública, establece en su numeral 6),responsabilidad: que indica:..."Todo servidor público debe desarrollar sus funciones acabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública" ...

A NIVEL ESPECIFICO:

Sobre, los Postores que no han registrado su participación:

Á El Reglamento de la Ley de Contratacionesdel Estado, aprobado mediante Decreto SupremoNO184-2008-EF:

Art? 22°, Etapas de los Procesosde Selección;señala: Los procesos de seleccióncontendránlas etapas siguientes, salvo las excepciones establecidas en el presente artículo: '1.Convocatoria; 2. Registro de participantes" .... Asimismo, señala que ... "El incumplimientode alguna de las disposiciones que regulan el desarrollo de estas etapas constituye causal denulidad de las etapas siguientes del proceso, de conformidad con lo dispuesto en el artículo56° de la Ley, y lo retrotrae al momento anterior a aquél en que se produjo dichoincumplimiento' ...

ArtO 52°, Registro de participantes; señala: ... "La persona natural o jurídica que deseeparticipar en un proceso de selección, deberá registrarse como participante conforme a lasreglas establecidas en las Bases,para cuyo efecto acreditará estar con inscripción vigente enel RNPconforme al objeto contractual" ...

ArtO 53°, Oportunidad del Registro; señala: ... "En el caso de Adjudicaciones de MenorCuantía para bienes y servicios, el registro de participantes deberá hacerse efectivo antes dela presentación de propuestas"...

Á La Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N° 27444; que en su Articulo124..0bligaciones de unidades de recepción, Numeral 124.2; señala: oo. "Quien recibe lassolicitudes o formularios debe anotar bajo su firma en el propio escrito, la hora, fecha y lugaren que lo recibe, el número de fojas que contenga, la mención de los documentosacompañados y de la copia presentada. Como constancia de recepción, es entregada la copiapresentada diligenciada con las anotaciones respectivas y registrada, sin perjuicio de otrasmodalidades adicionales, que por razón del trámite sea conveniente extender" ...

Á Comunicado N° 00l-200g¡OSCE-PRE, que precisa: .. ."el plazo para el registro departicipantes en las adjudicaciones de menores cuantías de bienes y servicios debe llevarse acabo desde el día siguiente de la convocatoria hasta, antes de la hora prevista para, lapresentación de propuestas. Ahora bien, en la medida que la atención a los usuarios debe sercontinuada, los proveedores podrán registrarse como participantes en cualquier momentodentro del horario de atención al público de la Entidad dentro del plazo indicado en el párrafoanterior" ...

Á Directiva N° 002-2010-0SCE¡CD¡aprobada mediante Resolución N° 195-2010-SCEjPRE,queestablecen las Bases Estandarizadas: entre otras, de la Adjudicación de Menor Cuantía porContratación de Bienes y por Contratación de Servicios y Consultaría, en cuyo Capitulo 1,numeral 1.3), Registro de Participantes y Entrega de Bases, establece que: ..."el registro departicipantes se efectuará desde el día siguiente de la convocatoria hasta antes de lapresentación de propuestas' ...

Sobre la Presentación de Propuestas sin acreditar recepción de la Sub Gerencia deLogística:

Av. Belisario Suárez N° 1075 - Zona D - San Juan de MirafloresTelf:276-6716

MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE MIRAFLOHESÁ Directiva ND 002-201O-0SCEjCD, aprobada mediante Resolución N° 195-201O-SCEjPRE, que

establecen las Bases Estandarizadas: entre otras, de la Adjudicación de Menor Cuantía porContratación de Bienes y por Contratación de Servicios y Consultaría, en cuyo Capitulo 1,numeral 1.5), Acto de Presentación de Propuestas, establece que: ... "En caso la presentaciónde propuestas se realice en ACTO PRIVADO, deberá incluirse lo siguiente: Los participantespresentarán sus propuestas, con cargo y en sobre cerrado, en la dirección, en el día y horarioseñalados en las Bases, bajo responsabilidad del Comité Especial u órgano encargado de lascontrataciones" ...

Á La Ley del Procedimiento .Administrativo General - Ley N° 27444; que en su artículo 124-Obligaciones de unidades de recepción, Numeral 124.2; señala: ... "Quien recibe lassolicitudes o formularios debe anotar bajo su firma en el propio escrito, la hora, fecha y lugaren que lo recibe, el número de fajas que contenga, la mención de los documentosacompañados y de la copia presentada. Como constancia de recepción, es entregada la copiapresentada diligenciada con las anotaciones respectivas y registrada, sin perjuicio de otrasmodalidades adicionales, que por razón del trámite sea conveniente extender".

Sobre la Evaluación de Propuestas y Actas de Buena Pro que no cuentan con la firmade la Sub Gerencia de Logística:

Á . Directiva N° 002-2010-0SCEjCD, aprobada mediante Resolución N° 195-2010-SCEjPRE, queestablecen las Bases Estandarizadas: entre otras, de la Adjudicación de Menor Cuantía porContratación de Bienes y por Contratación de Servicios y Consultaría, en cuyo Capitulo 1,numeral 1.8), Otorgamiento de la Buena Pro, precisa: ." Al terminar el acto se levantará unacta, la cual será suscrita por todos los miembros del Comité Especial u Órgano encargado delas contrataciones" ...

Sobre Postores que no adjuntan su Registro Nacional de Proveedores:

J.. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N° 184-2008-EF, que en su ArtO 42°, Especificación del Contenido de los sobres de propuesta;señala: Las bases establecerán el contenido de los sobres de propuesta para los procesos deselección. El contenido mínimo será el siguiente: 1. Propuesta Técnica: a) Documentación depresentación obligatoria i) Copia simple del certificado o constancia de inscripción vigente enel registro correspondiente del Registro Nacional de Proveedores -RNP", ..

Á Directiva N° 002-2010-0SCEICD, aprobada mediante Resolución ND 195-2010-SCEjPRE, queestablecen las Bases Estandarizadas: entre otras, de la Adjudicación de Menor Cuantía porContratación de Bienes y por Contratación de Servicios y Consultaría, en cuyo Capitulo 1,numeral 1.3), que indica: ... "la persona natural o persona jurídica que desee participar en elproceso de selección deberá acreditar estar con inscripción vigente en el Registro Nacional deProveedores (RNP) conforme al objeto contractual. La Entidad verificará la vigencia de lainscripción en el RNP y que no se encuentra inhabilitado para contratar con el Estado" ...

Sobre el particular, de acuerdo a los hechos expuestos, la Sub Gerencia de Logística no cauteló lalegalidad de los procesos de selección, que ha dirigido, toda vez que aceptó la participación depostores, sin registrarse previamente; también, se obvió efectuar la recepción de los sobrestécnicos y económicos, para dar legalidad a la etapa del proceso. Asimismo, la evaluación depropuestas y actas de buena pro, no fueron suscritas por la Sub Gerencia de Logística, así comoen algunos casos, no se adjuntó al expediente del proceso, el registro nacional de proveedor,documento Imprescindible para ser considerado como postor y participar en los procesos deselección, con llevando con este accionar, a la realización de procesos, y otorgamiento de losmismos, a empresas y personas naturales, que no han cumplido con requisitos establecidos enlas Bases Administrativas de cada proceso y de la normativa de la materia vigente.


MlJNICIPALlDAD DE SAN JUAN DE MJUA1<'LOHES

Este hecho, demuestra, que algunos postores no cumplieron con los requisitos; y algunosFuncionarios, al momento de evaluar las propuestas y otorgar la buena pro, permitieron queprosigan dichos procesos, estando en falta. Con su actuar obvia ron la normativa vigente por lasadquisiciones del estado y de las mismas bases administrativas de cada proceso.

En cumplimiento de la NAGU 3.60 - Comunicación de Hallazgos, aprobada por R.e. N° 259-2000-CG, y modificatorias, durante el presente Examen Especial, se comunicaron hallazgos a los exfuncionarios comprendidos en los hechos, con la finalidad que hagan uso, a su derecho dedefensa, mediante la presentación de sus aclaraciones y/o comentarios debidamentesustentadas, las que han sido evaluadas.

Á El Señor Richard David Loza Romero, Ex Sub Gerente de Logística de laMunicipalidad Distrital de San Juan de Miraf1ores, periodo del 04.Ju1.2008 al 31.Dic,20 lO, aquien se le cursó el Oficio N° 085-2011-MDSJM/OCI del 18.Nov.2011, solicitando ampliación,mediante Carta S/N de fecha 23.Nov.2011, y remitiendo sus aclaraciones y/o comentarios,mediante Carta S/N del 28.Nov.2011, indicando lo siguiente:

Precisa en su descargo, en el numeral 2.3) que: ... "el literal g) del artículo 9° de la Ley NO27785, Texto actualizado de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la ControlaríaGeneral de la República, recoge el principio del debido proceso de control, por el que segarantiza el respeto y observancia de los derechos de las entidades y personas" ...Indica también en el numeral 2.4) que: .. "en el presente caso, no se ha dado cumplimiento aalgunas disposiciones especificas de la Norma de Contratación Pública" ...

Evaluado el descargo del Señor Richard David Loza Romero, Ex Sub Gerente deLogística, este no desvirtúa el hallazgo formulado, toda vez que sus comentarios alegan, sobre elrespeto que se le debe brindar a toda persona involucrada en el proceso de comunicación dehallazgos, también precisa, en su respuesta, que acepta, el incumplimiento de disposicioneslegales.

Por lo expuesto, se identifica presunta responsabilidad administrativa funcional al Señor Richard

~

David Loza Romero, Ex Sub Gerente de Logística de la Municipalidad Distrital de San Juan de• Mírañ.ores, periodo del 04.Ju1.2008 al 31.Dic.2010, por cuanto en su condición de Sub Gerente

.. de Logística, no cauteló la legalidad de los procesos de selección, que ha dirigido, contraviniendolo indicado en el Reglamento de Organización y Funciones aprobado con Ordenanza N° 059-2008-MSJM de fecha 30.Ene.2008, modificada con Ordenanza N° 000078-2008-MDSJM de fecha25.Ju1.2008 y modificada con Ordenanza N° 000086-2008-MDSJM de fecha 29.0ct.2008 yOrdenanza N° 00120-2009-MDSJM de fecha 03.Set.2009, vigentes para el año 2009, el ArtO 37°;literal h) Coordinar los procedimientos para llevar adelante los procesos de selección para la

f· adquisición y contratación de bienes, servicios y obras, teniendo en cuenta los procesos. deselección contenidos en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento yel Reglameiltode Organización y Funciones aprobado con Ordenanza N° 134-2010-MSJM defecha 26.Ene.2010, vigente para el año 2010, el ArtO 39°, literal g) Coordinar los procedimientospara llevar adelante los procesos de selección para la adquisición y contratación de bienes,servicios y obras, teniendo en cuenta los procesos de selección contenidos en la Ley deContrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento y literal, contraponiéndose con suactuación, ala dispuesto en el ArtO 21 del Decreto Legislativo N° 276 - Bases de la CarreraAdministrativa y de Remuneraciones del Sector Público, del 06.Mar.1984, cuyo inciso a)establece: cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio público, toda

-5'-;:,\ vez que aceptó la participación de postores, sin registrarse previamente; así como obvió efectuar~, la recepción de los sobres técnicos y económicos, para dar legalidad a la etapa del proceso.'" Asimismo, la evaluación de propuestas y actas de buena pro, no fueron suscritas por la Sub

'c.oiA'·; Gerencia de Logística, así como en algunos casos, no se adjuntó al expediente del proceso, elM\~'<'"' registro nacional de proveedor, documento imprescindible para ser considerado como postor y

""-"'~participar en los proceses de seLección, conllevando con este accionar, a la realización de

Av. Belisario Suarez N 1075 - Zona D - San Juan de MirafloresTelf:276-6716

Que, luego del análisis del presente expediente y del informe N° 003-2012-MDSJM-OCI de fecha 24de enero del 2012, emitido por el Órgano de Control Institucional en cuanto al "Examen Especial a laSub Gerencia de Logística periodos de 2009 y 2010", la Comisión Especial de ProcesosAdministrativos Disciplinarios, procedió a analizar las observaciones contendidas en el Informe N°003-2012-MDSJM-OCI del Órgano de Control Institucional, a fin de calificar si los hechos imputados alos ex funcionarios de esta Entidad Edil, constituyen infracciones administrativas de carácterdisciplinario, ya que se les atribuye responsabilidad administrativa funcional a los ex funcionariossegún se indica en el Informe señalado anteriormente, donde se advierten indicios razonables que losex funcionarios Sres. Maria Melba García Atalaya, Gerente de Administración y el Sr. Richard DavidLoza Romero, Sub Gerente de Logística, hayan incurrido en presuntas faltas disciplinarias susceptiblesde ser sancionadas administrativamente, por lo que resulta necesario que a través del respectivoproceso administrativo disciplinario se pueda realizar una exhaustiva investigación de los hechosimputados a cada uno de los ex funcionarios involucrados y deslindarse la responsabilidad oirresponsabilidad administrativa en el que pudieran haber incurrido durante el ejercicio de susfunciones; máxime si se tiene en cuenta que el artículo 150° del Reglamento del Decreto LegislativoN° 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, aprobadopor Decreto Supremo NO 005-90-PCM, "considerafalta disciplinaria a toda acción u omisión voluntariao no, que contravenga las obligaciones, prohibiciones y demás normatividad especifica sobre losdeberes de servidores y funcionarios establecidos en el artículo 280 y otros de la Ley y el presentereusmento; recayendo en falta administrativa disciplinaria de Negligencias en el desempeño de lasfunciones tipificada en el inciso d) del artículo 28 del Decreto Legislativo NO 276, Ley de Bases de laCarrera Administrativa;

Que, en ese sentido, la Comisión Especial de Procesos Administrativos Disciplinarios ha llegado a laconclusión de que la falta cometida reviste gravedad que puede ser causal de cese temporal odestitución, por lo que los Srs. Ex funcionarios deben ser sometidos a proceso administrativodisciplinario, que no excederá de treinta (30) días hábiles improrrogables, de conformidad con lodispuesto en el artículo 163 del Decreto Supremo NO 005-9ü-PCM, Reglamento de la Ley de Bases dela Carrera Administrativa;

Que, el artículo 126 del Reglamento de la Ley de Bases de la carrera Administrativa y deRemuneraciones, Decreto Supremo N° 005-90-PCM, señala que: "Todo funcionario o servidor de laAdministración Pública, cualquiera fuera Su condición, está sujeto a las obligaciones determinadas por

1>,~\Ia Ley y el presente reglamento";

;;, ~T! ffJ ue, el artículo 150 del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de~;?[c--DiA~§Remuneraciones, Decreto Supremo N0 005-90-PCM, señala que: "Se considera falta disciplinaria a

"1,.,. EW\\~ toda acción u omisión, voluntaria o oQ'laue. contravenoa las obUgaciones, prohibiciones y demásAv. lSetisano Suárez N"' 07:> - Zona U -""':'ianJuan de Miraflores

Telf:276-6716

~I

MUN1C1PALlDAD DE SAN JUAN DE MlHAfLORESprocesos, y otorgamiento de los mismos, a empresas y personas naturales, que no han cumplidocon requisitos establecidos en las Bases Administrativas de cada proceso y de la normativa de lamateria vigente,

Que, con Memorándum N° 54-2012-MDSJM-A de fecha 25 de enero del 2012 el Despacho de Alcaldíaremite a Gerencia Municipal los documentos de la referencia a fin de que se tome conocimiento de lasconclusiones, comentarios y se implemente las recomendaciones efectuada por el Orgáno de ControlInstitucional;

Que, con Memorándum NO 184-2012-GM-MDSJM de fecha 16 de febrero del 2012, la GerenciaMunicipal, remite los documentos de la referencia a la Comisión Especial de Procesos AdministrativosDisciplinarios, a efectos de que se sirva determinar la gradualidad de las responsabilidadesformuladas por el Órgano de Control OCI a fin de proponer las sanciones que correspondan a losSres. Maria Melba García Atalaya, Gerente de Administración y al Sr, Richard David Loza Romero, SubGerente de Logística, conforme se detalla en el referido informe;

Que, con fecha 19 de junio del 2012, el Despacho de Alcaldía emitió la Resolución de Alcaldía NO 481-2012-MDSJM-A, mediante la cual se reconformo la Comisión Especial de Procesos AdministrativosDisciplinarios;

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MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE MmAFLOHESnormatividad especifica sobre los deberes de servidores y funcionarios, establecidos en el Artículo.28° y otros de la Ley y el presente reglamento. La comisión de una falta da lugar a la aplicación de lasanción correspondiente";

Que, el artículo 152 del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y deRemuneraciones, Decreto Supremo N° 005-90-PCM, señala que: "La calificación de la gravedad de lafalta es atribución de la autoridad competente o de la Comisión de Procesos AdministrativosDisciplinarios, según corresponda". ( ... );

Que, el artículo 163 dispone que: "El servidor público que incurra en falta de carácter disciplinario,cuya gravedad pudiera ser causal de cese temporal o destitución, será sometido a procesoadministrativo disciplinario que no excederá de treinta (30) días hábiles improrrogables", asimismo, elsegundo párrafo del artículo 165° se precisa "para el proceso de funcionarios se constituirá unaComisión Especial integrada por tres (03) miembros acordes con la jerarquía del procesado. Estacomisión tendrá las mismas facultades y observará similar procedimiento que la ComisiónPermanente de Procesos Administrativos Disciplinarios".

Que, debe tenerse en cuenta que el el artículo 166 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 276Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público,aprobado porDecreto Supremo NO 005-90-PCM, que literalmente señala: "La Comisión Permanente de ProcesosAdministrativos Disciplinarios tiene la facultad de calificar lasdenuncias que le sean remitidas ypronunciarse sobre la procedencia de abrir proceso administrativo disciplinario. En caso de noproceder éste, elevará lo actuado al titular de la entidad con los fundamentos de su pronunciamiento,para los fines del caso";

Que, el artículo 174 del Reglamento del Decreto Legislativo N0 276 - Ley de Bases de la CarreraAdministrativa y de Remuneraciones del Sector Público, aprobado por Decreto Supremo NO 005-90-PCM, literalmente señala que: "El servidor cesante podrá ser sometido a proceso administrativo porlas faltas de carácter disciplinario que hubiere cometido en el ejercicio de sus funciones dentro de lostérminos señalados en el artículo anterior".

Que, estando a los hechos expuestos y a las normas mencionadas y de acuerdo a lo dispuesto por elartículo 1670 del Decreto Supremo N° 005-90-PCM, así como por el inciso 6) del artículo 20° de laLey Orgánica de Municipalidades, Ley N0 27972;

SE RESUELVE:

ARTÍCULO 10.- INSTAURAR proceso administrativo Disciplinario, por Negligencia en el desempeñode las funciones en base al literal d) del artículo 28 de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa yde Remuneraciones, Decreto Legislativo NO276 a los siguientes ex funcionarios:

- SRA. MARIA MELBA GARCIA ATALAYA, ex Gerente de Administración- SR. RICHARD DAVID LOZA ROMERO, ex Sub Gerente de Logística

ARTÍCULO 20.- ENCARGAR a la Secretaria General la notificación de la presente resoluciónconforme a ley.

ARTÍCULO 3°.- DERIVAR a la Comisión Especial de Procesos Administrativos Disciplinarios, con lafinalidad de continuar con el procedimiento, conforme a Ley.

resoluciÓn de alcaldia n° :2013-mdsjm-a elalcalde de la … · de la ley orgánica del sistema...

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