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Proyectos con Inversión - Metodología
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Identificación
Las pautas para la identificación de un proyecto
se refieren a los tres temas metodológicos
siguientes:
• El contexto y la problemática del proyecto.
• Los objetivos del proyecto.
• Los aspectos de organización y gestión de un
proyecto.
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Los objetivos de un proyecto
Son los efectos que se desean lograr en el
contexto mediante la producción de bienes al
satisfacer necesidades de destinatarios determinados,
sean objetivos directos (impacto) o indirectos
(derrame).
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Planteo de los objetivos
de un proyecto
• Se refieren a efectos externos de la propia acción
a realizar por las personas ejecutoras del proyecto.
• Son “bienes a producir” por el proyecto como
unidad de gestión en cierto tiempo y espacio.
• Producción implica “creación de valor” en los
bienes, porque satisfacen necesidades de personas
en el contexto.
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Consideraciones generales sobre los
objetivos
Cada objetivo de un proyecto se determina cuando se
identifica:
1. Los bienes a proveer (productos).
2. Las necesidades a satisfacer.
3. Los destinatarios en el contexto.
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Características de los bienes
a proveer
A. Intrínsicamente, según su sustantividad:
– Cosas (trigo, casas, ropa, etc.)
– Servicios (trabajo de personas, prestaciones con
equipos, etc.)
– Conocimientos (tecnología, ciencias, etc.)
– Relaciones interpersonales (comportamiento,
organización, etc.)
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B. Según su vínculo productivo:
– Bienes durables (heladeras, máquinas, una plaza,
etc.)
– Bienes Flujo (alimentos, materia prima, energía, etc.)
Características de los bienes
a proveer
C. Según su forma transaccional:
– Bienes privados (rivales en su uso – mercado)
– Bienes públicos (no rivales en su uso – intercambio explícitos)
– Bienes Mixtos o Preferentes (mercado + subsidios)
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Características de los bienes
a proveer
C. Según su forma transaccional (continuación):
Bienes privados
Se suministran de acuerdo con el pago de los individuos
para satisfacerse en el mercado. Satisfacen necesidades
de los individuos por separado y son apropiables.
Son bienes rivales pues al satisfacer a alguien no
satisface a otro.
Son excluyentes: si una persona no paga el precio,
entonces no tiene acceso al bien.
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Características de los bienes
a proveer
C. Según su forma transaccional (continuación):
Bienes públicos
Se suministran separadamente de lo que pagan los
individuos para satisfacerse. Satisfacen necesidades
conjuntas de las personas y no son apropiables por un
individuo en particular, pues lo que consume uno no afecta
el consumo de otro. Ej.: alumbrado, servicio de defensa,
una plaza.
No son bienes rivales en su aplicación porque pueden
satisfacer a varios a la vez.
Son no excluyentes, pues si alguien no paga no puede
excluirse el acceso al bien.
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Características de los bienes
a proveer
C. Según su forma transaccional (continuación):
Bienes mixtos o preferentes
Se suministran mediante el pago de un precio en el
mercado, pero este no cubre todo el costo,
complementándose con subsidios. Satisfacen
necesidades de cada individuo y son apropiables, pero
también afectan la satisfacción de necesidades generales.
Ej. jardín de infantes privado subsidiado.
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D. Según su destino global:
– Bienes Insumo (inician el proceso productivo)
– Bienes Intermedios (los bienes no salen del proceso
productivo)
– Bienes Finales (los bienes salen del proceso productivo
para constituir consumo, inversión o exportación)
Características de los bienes
a proveer
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Necesidades
Una necesidad es un estado de carencia de algo que tiene unapersona y que requiere superar (satisfacer) para desarrollarsehumanamente en su individualidad y en relación con los demás.Para superarla en forma parcial o total, necesita de los bienes,que también denominamos satisfactores.
La satisfacción de las necesidades le permite a cada personarealizarse como tal según su concepción, pues no todas lasnecesidades son de origen biológico.
Cuando una persona satisface sus necesidades, entoncesalcanza los fines que se propone para sobrevivir y desarrollarseindividualmente.
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Tipos de Necesidades I
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Tipos de Necesidades II
Una clasificación alternativa de necesidades:
– Existenciales de estar en actividad, como hacer algo, sea trabajar o realizar un pasatiempo.
– Fisiológica como alimentarse, cubrirse, etc.
– Psicológicas como es la autoestima, la seguridad, autorealización e integración.
– Sociales como pertenecer, ser reconocido, realizarse con otros, etc.
– Trascendentales como estéticas, éticas y teológicas.
Un bien puede satisfacer una sola necesidad o varias.
La intensidad de satisfacer la necesidad es la UTILIDADsubjetiva que le asigna la persona
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Destinatarios en el contexto
• La enunciación de los objetivos del proyecto
mediante los bienes a proveer (producir) para
satisfacer necesidades, exige realizar la
identificación y el análisis de los efectos que se
pueden lograr en el contexto, teniendo en cuenta
los destinatarios directos o indirectos.
• De ahí la importancia de vincular los objetivos a
los destinatarios en un contexto determinado.
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La identificación de un proyecto por
su producción
• Un proyecto tiene objetivos de producción y
objetivos de efectos directos (impactos) e indirectos
(derrame) en el contexto y requiere logros previos de
ciertos requerimientos (bienes intermedios) para poder
operar.
• Hay que hacer un ordenamiento lógico con los
indicadores vinculados con las salidas (objetivos).
• La responsabilidad de la gestión se centre sobre el
indicador de producto (cualidad y cantidad).
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Narración de los objetivos del Proyecto
• El enunciado de cualquier objetivo debe contemplar los elementos
siguientes:
- El bien objetivo.
- Las necesidades a satisfacer con ese bien, y
- Los destinatarios.
• Según los destinatarios y las necesidades, el impacto puede ser
directo o indirecto.
• El impacto directo se refiere a la aplicación del bien objetivo
directo o producto.
• El impacto indirecto atiende a bienes derivados que permiten
mediante un efecto derrame satisfacer otras necesidades
indirectas de otros destinatarios.
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Árbol de Objetivos
• Árbol de Objetivos
Del árbol de problemas, se obtiene el árbol de
soluciones a dichos problemas.
La propuesta de solución al árbol de problemas da
origen al árbol de objetivos.
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Árbol de Objetivos
Indicadores de los objetivos: Una buena narración de los
objetivos, permite determinar indicadores que sean simples y
verificables en lo cualitativo y cuantitativo. Todo objetivo
enunciado debe tener un indicador cuantificable y la definición
de su cualidad. Así vamos a definir:
• Indicador del objetivo de impacto indirecto general. (W)
• Indicador del objetivo de impacto indirecto parcial.(WA; WB)
• Indicador del objetivo de impacto directo. (Z)
• Indicador del objetivo producción. (X)
• Indicador del objetivo de requerimiento de algún insumo (Y).
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• Debe identificar en los objetivos los bienes a producir
para alguien (destinatarios).
• Los indicadores no deben ser porcentajes sino variables
que puedan tener una magnitud que permita cuantificar
el bien y su nexo con otras variables.
• Esto es muy importante para expresar la demanda y la
oferta del producto a los efectos de poder calcular los
beneficios y costos.
Árbol de Objetivos
El tiempo prolongado de cierre de barreras;
El Sistema de señalización obsoleto;
Los accidentes viales como potenciadores de
congestión del tránsito;
como impacto en el Índice de Seguridad Vial;
El tiempo de demora por espera automovilistas,
peatones y pasajeros;
La limitación en la frecuencia de trenes. Capacidad
ferroviaria;
La contaminación ambiental por tránsito detenido
(Polución);
La limitación en la capacidad del Transporte de Cargas
por tren;
El deterioro de las calzadas en los cruces a nivel;
La disminución de la capacidad vial en los cruces;
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NT
IFIC
AC
IÓN
CASO II: Mejoramiento de un Paso a Nivel
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AC
IÓN
Árbol de Problemas
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Árb
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Caso
I: P
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Estructura del Marco Lógico
COLUMNAS
Resumen narrativo de
los objetivos y las
actividades
Indicadores (resultados
específicos a alcanzar)
Medios de Verificación
Supuestos (factores
externos que implican
riesgos)
FILAS
Impacto indirecto o derrame al
cual el proyecto contribuye
luego de que el proyecto ha
estado en funcionamiento
Impacto logrado cuando el
proyecto ha sido ejecutado.
Producto completado en el
transcurso de la ejecución del
proyecto.
Insumos operativos y
durables requeridos para los
productos
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Estructura del Marco Lógico
Resumen
narrativo de
objetivos
Indicadores
verificables
Medios de
VerificaciónSupuestos
DERRAME
IMPACTO
PRODUCTOSResponsabilidad
GerencialACTIVIDADES
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La lógica de un proyecto: una serie
de hipótesis lógicas
Derrame o impacto indirecto
ENTONCES
Impacto
SI ENTONCES
Productos
ENTONCES SI
Insumos
SI
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Por qué se desarrolló el Marco Lógico
Los Proyectos carecían de la precisión requerida,incorporando múltiples objetivos que no estabandirectamente relacionados con los objetivos de losproyectos.
Los Proyectos no estaban siendo ejecutadosexitosamente, y no quedaba claro cuál era el alcance dela responsabilidad del gerente de proyectos (o de laagencia ejecutora).
No había una idea clara respecto de cómo determinar si unproyecto había sido exitoso, y los evaluadores carecíande una base objetiva para comparar lo planeado con loejecutado.
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Marco Lógico
• Es una herramienta para conceptualizar, diseñar,ejecutar y evaluar proyectos
• Brinda una estructura al proceso de planificación ycomunica información esencial relativa al proyecto
• Se utiliza durante toda la vida del proyecto. Es unaherramienta útil si es flexible (se recomienda ponerlenombres y guardar las distintas versiones)
• Se puede modificar y mejorar durante la preparacióny la ejecución del proyecto. No es estática.
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Ventajas que aporta el Marco Lógico
Terminología uniforme que facilita la comunicación y
reduce ambigüedades.
Formato para llegar a acuerdos precisos acerca de
objetivos, metas y riesgos del proyecto.
Información lógica para preparar el plan de ejecución
del proyecto.
Información necesaria para la ejecución, monitoreo y
evaluación del proyecto.
Estructura en un solo cuadro para expresar la
información más importante sobre el proyecto
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Cómo se llega a la matriz de Marco
Lógico1. Matriz de involucrados
2. Conjunto de problemas simples
3. Árbol de problemas
•Excluir repitencias
•Excluir problemas no relacionados
•“Tamiz” del equipo formulador
•Relación causa-efecto
•De abajo hacia arriba
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Cómo se llega a la matriz de Marco
Lógico
4. Arbol de objetivos
• Plantear las soluciones al árbol de problemas
5. Matriz de Marco Lógico
• La columna vertebral del árbol de objetivos constituye la
base de la 1° columna de la matriz
6. Taller de validación
• Someter la MML al consenso de los involucrados
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La matriz de Marco Lógico
Fines Los efectos que se quieren lograr afuera del
proyecto en el contexto. Es una definición de cómo el
proyecto va a contribuir a la solución del problema.
Es el impacto indirecto del proyecto que pueden ser
generales (W) o parciales (WA, WB).
1. No implica que el proyecto en sí mismo será
suficiente para lograr el fin.
2. La definición del fin no implica que se logrará poco
después de que el proyecto esté en funcionamiento.
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• Propósito: Atiende a las necesidades y destinatariosdirectos. Es el “impacto directo” (Z) a ser logrado comoresultado de la utilización de los componentesproducidos por el proyecto. Es el resultado esperado alfinal del período de ejecución.
• El título del proyecto debe surgir directamente de ladefinición del Propósito. La gerencia del Proyecto esla responsable de producir los componentes. Sinembargo, otras personas tienen que utilizar estoscomponentes para que se logre el Propósito delProyecto.
La matriz de Marco Lógico
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Componentes: Son las obras, servicios y capacitación quese requiere que complete el ejecutor del proyecto para darorigen al Producto (X) y que se genere el impacto directo (Z)en la etapa de operación. Estos deben expresarse entrabajos terminados.
Relación causal: Insumos terminados (Y) Producto (X).
La gerencia del Proyecto (o ejecutor) es responsable de laproducción de los componentes del Proyecto.
Se definen como resultados: obra terminada, estudios terminados,capacitación terminada.
Actividades: Son las tareas que el ejecutor tiene que llevaradelante para producir los componentes.
La matriz de Marco Lógico
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Fin: ¿A qué contribuye en última instancia el proyecto?
Describe el impacto general y los beneficios a ser derivados delproyecto
Propósito: ¿Para qué se lleva a cabo el proyecto?
Indica el impacto directo o resultado directo obtenido de lautilización de los componentes.
Componentes: ¿Qué debe producir el proyecto?
Son los bienes y servicios que debe producir el ejecutor, deacuerdo con el contrato del proyecto.
Actividades: ¿Cómo se producirán los componentes?(mediante….)– Actividades principales que implican el uso de recursos, que el ejecutor
debe llevar a cabo para producir cada componente o resultado.
– Se colocan en forma cronológica.
La matriz de Marco Lógico
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ENTONCES
SI
ENTONCES
SI
ENTONCES
SI
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
La matriz de Marco Lógico
Vínculos causales
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Columna 2: Indicadores
• Proporcionan la base para el monitoreo y la evaluación.
• Muestran cómo puede ser medido el éxito de un Proyecto.
• Especifican de manera precisa cada objetivo (Fin, propósito, Componentes).
• Establecen metas para medir si se ha cumplido un objetivo.
• Atributos de un indicador: P.U.M.A.S.
(Precisos, Utiles, Medibles, Auditables, Sociales).
• Características de un indicador Cantidad
Calidad
Plazo
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Indicadores
• Con frecuencia es necesario formular más de un indicador
para especificar diferentes aspectos de un objetivo.
• Debe proporcionarse metas para diferentes momentos
(anuales, semestrales) para permitir un monitoreo periódico.
• Si hay problemas de información, debe buscarse otros
indicadores o agregar una actividad nueva para obtener la
información.
• Si la verificación de un indicador es muy compleja o de
costo muy alto, o si los cambios tendrán lugar después de
transcurrido mucho tiempo, deben buscarse indicadores
sustitutos.
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Columna 3: Medios de verificación
Obtención de la evidencia
Fuentes para la obtención de información acerca de los indicadores.
Los planificadores deben identificar fuentes de información oproveerse de ellas.
No toda la información debe ser estadística.
Los productos pueden verificarse por inspección visual.
La ejecución del presupuesto puede verificarse con recibos o
documentación respaldatoria. Deben ser prácticos y económicos
Deben proporcionar las bases para supervisar y evaluar el proyecto
En general, a nivel de perfil: información secundaria
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Medios de Verificación
• Deben ser prácticos y económicos.
• Proveen la base para supervisar y evaluar el Proyecto..
• ¿Cómo se obtiene la evidencia?
- Fuentes normales de información
- Recolección de datos o información especial
• ¿Quién financiará estas actividades?
• ¿Quién ejecutará estas actividades?
• ¿Qué cantidad razonable de información se requiere?
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Columna 4: Supuestos
Manejo de Riesgos
El riesgo se expresa como un supuesto que tiene que ser cumplido para avanzar al nivel siguiente en la jerarquía de objetivos. Los
supuestos representan un juicio de probabilidad de éxito del proyecto.
Los riesgos se identifican en cada fila: insumos, producto, impacto.
El razonamiento implica que, si llevamos a cabo las actividades oinsumos indicados y ciertos supuestos se cumplen, entoncesobtendremos los productos indicados. Lo mismo se infiere para lasrestantes etapas.
Los riesgos se definen como que están más allá del control directo dela gerencia del proyecto.
Juegan un papel importante tanto en la planificación como en laejecución
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Supuestos
• Cada proyecto comprende riesgos: ambientales,financieros, institucionales, sociales, políticos,climatológicos u otros factores que hacen que elproyecto fracase.
• Se deben identificar los riesgos en cada etapa: fin,propósito, componentes, actividades.
• El riesgo se expresa como un SUPUESTO que tieneque ser cumplido para avanzar al siguiente nivel en lajerarquía de objetivos.
• Requiere analizar la importancia y la probabilidad deocurrencia de los riesgos.
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Los supuestos
OBJ. IND.MEDIOS
DE VER.SUPUESTOS
FIN
Factores externos
para la
sustentabilidad
PROPOSITO
Factores externos
para necesarios para
el largo plazo
COMPONENTES
Factores externos
para el logro del
Propósito
ACTIVIDADES
Factores externos
para producir los
componentes
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Columna 4: Supuestos
Son hechos del entorno que quiero que ocurran
Tres características de los supuestos:
1. Alta probabilidad de ocurrencia
2. Externos al proyecto
3. Tienen cierto impacto sobre el proyecto
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Los supuestos
Los supuestos se indican en positivo.
Preguntas a realizarse:
1. ¿Es externo al proyecto?
SI NO (no incluir)
2. ¿Es importante?
SI NO (no incluir)
3. ¿Cuál es la probabilidad de que ocurra?
No es Es Es muy
probable probable probable
(= supuesto) (no incluir)
4. ¿Puede ser rediseñado el Proyecto?
SI NO
(rediseñar el proyecto) (Supuesto fatal - PARE!!!)
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SUPUESTOS
NARRADOS EN
POSITIVO
¿Es
externo al
Proyecto?
No incluir.
¿Es
importante?
¿Cuál es la
probabilidad
de que
ocurra?
¿Puede
rediseñarse
el Proyecto?
NO
SI
No incluir.
NO
SI
No es prob.Es probable
Rediseñar el
Proyecto
Incluirlo como
supuesto.
Supuesto fatal
PARE!!!
NO
SI