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ASPECTOS GENERALES DEL DISEÑO DE
PROYECTOS
Alejandro Chambergo
PROYECTOS DE INVERSIÓN
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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS
OBJETIVO:
Establecer la viabilidad de mercado, técnica, económica y/o financiera de una iniciativa de negocios, nuevos o en marcha
En el caso de la evaluación privada, el objetivo central es el incremento del valor promedio esperado de la empresa.
En la evaluación social es el incremento del bienestar promedio esperado de la economía.
¿Qué es un proyecto?
Es la búsqueda de unasolución inteligente alplanteamiento de unproblema tendiente aatender una necesidadhumana.
Un proyecto es un
esfuerzo llevado a su
ejecución buscando
beneficios, los mismos
que pueden ser
económicos, financieros
o sociales.
Carácter o rol de un proyecto
EMPRESARIAL O PRIVADO : Si la decisión final de su
realización se hace sobre la bases de una demanda capaz de
pagar el precio del bien o servicio que producirá el proyecto.
Empresarial
Social
Rentabilidad
Bienestar
Empresas
Estado / Org.
Int.
SOCIALES: Si la decisión final del de su realización se hace
sobre la bases de una necesidad de ciertos grupos de la
población, que se busca satisfacer por razones políticas,
económicas, sociales o morales4
Tipos de proyectos
Desarrollar un nuevo negocio
Sobre un negocio en
marcha
Ampliación de Servicios
Inversión en nuevos activos
Ampliación o reemplazo de
activos existentes
Exportación de
mandarinas a
Canadá
Procesamiento de
plomo a partir de
baterías usadas
Ampliación del
puerto del Callao
Compra de activos
nuevos
Renovar activos
obsoletos
Regional
Productivos
Infraestructura
Según la categoría del proyecto:
Según el AMBITO GEOGRAFICO
Nacional
Local
Agrícolas, pecuarias, Frutícolas,
pesqueros, clínicas, financieros
Energía, carreteras, puentes, puertos,
hospitales, hoteles etc.
Salud, Educación, Vivienda,
Saneamiento Esparcimiento,
Capacitación .
Tipos de proyectos
Sociales
Para el
crecimiento
económico
Para el
desarrollo
económico
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Según su UTILIZACION :
De bienes
De investigación
Proyectos que producen artículos o
mercancías. Bienes Consumo Final,
Intermedio y de capital.
De servicios
Proyectos cuyo producto final es un
servicio, ya sea público o privado.
Se agrupan en servicios de
infraestructura económica, de
infraestructura social, educativa, etc.
Proyectos cuyo producto no es
bien, ni un servicio, sino
conocimientos. Pueden ser de
investigación teórica, experimental
o aplicada.
Tipos de proyectos
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ETAPAS DEL CICLO DEL PROYECTO
Retroalimentación
Post InversiónInversiónPre InversiónIdea
Perfil
Pre
Factibilidad
Factibilidad
Evaluación
Ex Post
Estudios
Definitivos/
Expediente
Técnico
Ejecución
Operación y
Mantenimiento
D**
* La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de pre
inversión a la fase de inversión.
Fin
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO DE INVERSION
PUBLICA
Registrado en el Banco
de Proyectos
Ejecución Evaluación ExPost
Expediente Técnico
Declaración de
Viabilidad
PIP viables en el Banco de Proyectos
Pre-Factibilidad
FactibilidadPerfil
rechazado rechazadorechazado
aprobado
aprobadoautorizado autorizado
PRE-INVERSION INVERSIONPOST-
INVERSION
Operación y Manten.
Fase de Pre - Inversión
Tiene como objetivo evaluar la conveniencia de
realizar un PIP en particular, exige contar con los
estudios que sustenten que es socialmente
rentable, sostenible y concordante con los
lineamientos de política establecida.
Comprende el desarrollo secuencial de estudios a
nivel de Perfil, Prefactibilidad y Factibilidad,
para reducir la incertidumbre sobre la rentabilidad
del proyecto
Fase de Pre-Inversión PERFIL
El perfil es la primera etapa de la fase de pre –
inversión de un PIP y es de carácter obligatorio.
Corresponde al proceso de elaboración de los
estudios y análisis necesarios para la preparación
(o formulación) y evaluación del proyecto que
permite resolver el problema o atender la
necesidad que le da origen.
El resultado es una decisión de realizar o no un
proyecto o inversión.
NIVELES DE ESTUDIO REQUERIDO SEGÚN
MONTO DE INVERSION DEL PROYECTO
MONTO DE UN PROYECTO ESTUDIOS REQUERIDOS
Hasta S./ 1'200,000 Perfil simplificado
Mayor a S./ 1'200,000 Hasta S./
10'000,000.00 Perfil
Mayor a S./ 10'000,000.00 Factibilidad
Fase de Pre-Inversión Factibilidad
En esta etapa se realiza una evaluación máscompleta y profunda de las alternativasidentificadas en la etapa de perfil y de las posiblessoluciones.
Como resultado de la etapa se pretende:
• Estimar los flujos de Beneficios y Costos socialespara encontrar la de mayor rentabilidad social.
• Registro en el Banco de Proyectos del SNIPesperar aprobación de viabilidad del PIP.
Cuadro comparativo entre las fases de la
etapa de pre inversión
Perfil Factibilidad
¿Qué se quiere lograr con el proyecto?
¿Cómo estamos?
Diagnóstico
¿Cuánto y cuándo producir? Estudios de mercado del bien oservicio
¿Como producir el bien o prestar el servicio?
Estudios Tecnológicos.
Cuadro comparativo entre las fases de
la etapa de pre inversión
Perfil Factibilidad
¿Qué recursos utilizar para elservicio?
¿Cuánto y cuándo convieneutilizar esos recursos?
Estudios de mercadeo ylocalización de recursos
Estudio de localización delproyecto
¿Dónde producir o prestar elservicio?
¿Cómo se ejecutará y operará elproyecto?
Estudios de organización,institucional y legales delproyecto.
¿Como se puede financiar el
proyecto?
Estudio de financiación delproyecto.
Fase de Inversión
Se pone en marcha la ejecución proyecto conforme a los parámetrosaprobados en la declaratoria de viabilidad para la alternativaseleccionada. Consta de dos etapas:
Diseño: Se elabora el Expediente Técnico del PIA,incluyendo la planificación de la ejecución, el presupuesto, lasmetas físicas proyectadas, las especificaciones técnica, losrequerimientos estimados de personal para la operación ymantenimiento.
Ejecución: En esta etapa se realizan las acciones del proyecto, lalicitación de bienes, servicios u obras a adquirir e implementar, elseguimiento y control de contratos así como la revisión periódicade los avances de la ejecución del proyecto.
Post inversión
Esta fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecución del proyecto y
éste ha sido transferido a la entidad responsable de su operación y
mantenimiento y se efectúa la evaluación ex post.
Operación y mantenimiento: En ésta etapa se debe asegurar que
el proyecto ha producido una mejora en la capacidad prestadora de
bienes o servicios públicos de una entidad de acuerdo a lo previsto.
Evaluación ex post: es un proceso que permite investigar en qué
medida las metas alcanzadas por el proyecto se han traducido en
los resultados esperados por lo previsto durante la fase de pre
inversión.
Ciclo de un Proyecto de Inversión Privado
Fases de un Proyecto
a. Pre Inversión
b. Inversión
c. Operación
El proceso de inversión y el ciclo de vida
de los proyectos
El ciclo de vida de los proyectos se concibe como una
desagregación sistemática de las etapas comprendidas
en el proceso de inversión, que incluye fases en cada
una de las etapas:
PRE INVERSION
Diseño y EvaluaciónIdentificación
Ejecución
Prueba de equipos Operación/Dirección
Fin o Liquidación
INVERSION OPERACION
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Pre Inversión
El costo de los análisis y estudios
previos
Necesidad de evaluación de
terrenos y edificios
Estimación de principales
variables (costos y beneficios)
Determinación de la
conveniencia de llevar a cabo la
inversión
Inversión
Elaboración del cronograma
de inversiones
Programa de trabajo
Ejecución del financiamiento
Necesidades adicionales que
surjan durante la
implementación de un
proyecto
Operación
Estimación de la fecha de
puesta en marcha
Costos previstos para el inicio
de las operaciones (necesidad
de pruebas previas)
Ejecución y validación de las
estimaciones hechas en la etapa
de pre inversión
Etapas en la fase de Pre Inversión de un
Proyecto
Idea
Perfil de un proyecto
Estudio de pre factibilidad
Estudio definitivo
Idea
Detección de una necesidad
Visualización de una oportunidad
Existencia de una fortaleza
Posibilidad de utilización de activos
Perfil de un Proyecto
• Incorporación de la ideas Básicas• Estimaciones aproximadas de costos y beneficios• Sugerencia de proseguir con el estudio
El Estudio de Pre factibilidad
Identificación y
estimación aproximada
en forma desagregada
de los costos y
beneficios del proyecto
Identificación de la
magnitud de las
inversiones y las
posibilidades de
financiamiento
Análisis de probables
dificultades que podría
encarar el proyecto
durante su vida útil
Evaluación de las
proyecciones y
determinar conveniencia
de iniciar los estudios
definitivos26
El Estudio Definitivo
Reducción del margen de error de las
estimaciones de los costos y beneficios
del proyecto
Afinamiento de los requerimientos de
inversión y financiamiento
Estimación de criterios de evaluación
de proyectos
Decisión de llevar a cabo el proyecto27