protocolo protocolo para recibir, analizar y dar - nafin.com · formato análisis de una queja o...

1LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.

Protocolo Protocolo para

recibir, analizar y dar atención a una queja o

delación.

24 de junio de 2016

Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de

Interés de Nacional Financiera S.N.C


Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.

En el mes de diciembre de 2015, por primera vez en Nacional Financiera se dió un

ejercicio de elección y votación para definir a los integrantes titulares y suplentes del

Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.

Para la elección y votación, se solicitó la participación de todo el personal de la

Institución bajo la consigna de postular y posteriormente votar, por personas que

fueran reconocidas por tener como características su honradez, vocación de servicio,

integridad, responsabilidad, compromiso, confiabilidad, juicio informado, colaboración y

trabajo en equipo.

Es así como ahora, los integrantes del Comité de Ética, al aceptar el cargo por dos años, han

ratificado ante el Presidente del mismo su compromiso y, como equipo, se esforzarán por

capacitarse y conocer todo lo concerniente en materia de derechos humanos, igualdad y no

discriminación, así como lo relativo a la integridad y prevención de conflictos de interés, para que

en el desarrollo de sus funciones y en el conocimiento de los asuntos que impliquen el

incumplimiento al Código de Conducta, actúen con reserva y discreción y ajusten sus

determinaciones a criterios de legalidad, imparcialidad, objetividad, transparencia, certeza, ética e

integridad.

Es por ello que se elabora el presente Protocolo de actuación para el Comité de Ética y de

Prevención de Conflictos de Interés, para recibir, analizar y dar atención a una queja o

delación.

INTRODUCCIÓN


OBJETIVOQue los integrantes del Comité de Ética y dePrevención de Conflictos de Interés de NacionalFinanciera, se conduzcan bajo unprocedimiento establecido y estandarizado,para recibir, analizar, calificar, emitirobservaciones no vinculatorias yrecomendaciones sobre conductas delpersonal, ante probables incumplimientos alCódigo de Ética de los servidores públicos delGobierno Federal, al Código de Conducta deNacional Financiera y a las Reglas de Integridadpara el ejercicio de la función pública.

CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN

Respecto al manejo de la información que derivede las quejas o delaciones a las que tengaconocimiento el Comité de Ética, sus integrantesdeberán actuar bajo estricto cuidado, a fin desalvaguardar la confidencialidad o anonimatoque, en algunos casos, deberá prevalecerrespecto al nombre y demás datos de la personaque presente la queja o delación y de losterceros a los que les consten los hechos, tal ycomo lo manifestaron y firmaron por escrito, alaceptar el cargo en el Comité de Ética.


PROTOCOLO


Convocar al Comité deÉtica a celebrar unasesión extraordinaria.


1RECEPCIÓN DEL

FORMATO DE QUEJA O

DELACIÓN PROCEDENTE

Una vez analizado el formato, al contar con todos los elementos solicitados, se siguen los siguientes pasos:

Establecer si la queja o delaciónes competencia del Comité.

Si resulta competencia delComité y se califica comoprobable incumplimiento alCódigo de Ética, se continúa eltrámite.

La Comisión podrá citar a quien haya sidoseñalada (o) como testigo (a), así como alpromovente a fin de contar con mayoreselementos, antes de emitir su conclusión.

El Comité de Ética determinará siaprueba o modifica el proyecto deresolución de la Comisión.

El Comité designará una Comisión,conformada por al menos tresintegrantes, que deberá allegarse de loselementos que consideren necesariospara presentar una conclusión,determinación o sugerencia al Comité(Proyecto de resolución).

La Comisión podrá citar a quien haya sidoseñalada (o) como probable inculpado (a)y se le informará de forma general sobredicho señalamiento.

PROTOCOLO



2MANIFIESTO DEL

SERVIDOR PÚBLICO

INVOLUCRADO

Se le informara al implicado de manera general el asunto de la queja o delación. Sin hacer referencias del promovente o testigos. (Anexo 1-A).

Se solicitará al servidor público involucrado que por escrito manifiestelo que a su derecho convenga, de manera libre y en la extensión queconsidere idónea, después de que se dé lectura al relato de los eventos,para que pueda responder, considerando el lugar, tiempo ycircunstancias en que aparentemente sucedieron los hechos.La forma de presentar su argumento es libre.

PROTOCOLO



3 ANÁLISIS DE

UNA QUEJA O DELACIÓN

Para contar con los elementos necesarios derivados del análisis, la Comisión deberá utilizar elformato Análisis de una queja o delación (Anexo 1-C), en virtud de que será necesario dejarconstancia escrita, misma que se incorporará al expediente.

La Comisión entregará la conclusión, determinación y sugerencias a la Secretaría Ejecutiva,en el formato ya mencionado, para que convoque a una sesión ordinaria o extraordinaria, alComité de Ética.

Dicho análisis deberá efectuarse dentro de un plazo máximo de veinte días hábiles, contadosa partir de que se califica la queja o delación como un probable incumplimiento.

PROTOCOLO



4 ATENCIÓN A UNA

QUEJA O DELACIÓN

La Comisión, una vez autorizada por el Comité de Ética, podrá intentar una conciliación entre las partes involucradas. En el casode que la conciliación no sea procedente, se deberá dar el curso que determine el Comité de Ética.

Si se determina un incumplimiento, el Comité de Ética realizará las recomendaciones a las instancias competentes para tomarmedidas sobre el asunto, incluyendo la posibilidad de dar vista al Órgano Interno de Control.

Si se trata de un incumplimiento por conductas de hostigamiento y acoso sexual, las medidas preventivas podrán determinarseen coordinación con INMUJERES, PRONAID o CNDH.

Si resulta que no existe incumplimiento, se realizarán observaciones o recomendaciones para atender la problemática quegeneró la queja o delación.

El Comité de Ética discutirá el proyecto de resolución o pronunciamiento imparcial, no vinculatorio, y votará su aprobación a efecto deelaborar las respectivas observaciones o recomendaciones relativas a la queja o delación.

PROTOCOLO


5 FACULTADES DEL PRESIDENTE (A)

O SUPLENTE

Dar parte, en su caso, a las instancias correspondientes:

a) De la determinación de un incumplimiento.b) De sus observaciones.c) De emitir las recomendaciones a la persona que incumplió el Código de Conducta, el de Ética o las Reglas de Integridad para el ejercicio de la

función pública en las que, en su caso, se inste al transgresor a corregir o dejar de realizar la o las conductas contrarias al Código de Ética, Códigode Conducta o a las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública.

d) De dar sugerencias para modificar procesos y tramos de control.e) De solicitar a la Dirección de Recursos Humanos y Calidad que dicha recomendación se incorpore al expediente del posible infractor.f) De remitir copia de la recomendación a los involucrados, jefe inmediato, con copia al Titular de la Dirección en la que esté adscrita la persona

transgresora.g) En el supuesto que las quejas o delaciones derivadas no infrinjan el Código de Conducta, el de Ética o las Reglas de Integridad, el Comité de

Ética formulará observaciones y recomendaciones, y se harán del conocimiento de los o las involucradas y en su caso, de sus superioresjerárquicos.


PROTOCOLO


6…


PROTOCOLO

PLAZOS PARA EJECUTAR EL PROTOCOLO

PARA RECIBIR, ANALIZAR Y DAR ATENCIÓN

A UNA QUEJA O DELACIÓN

RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO EVIDENCIA DOCUMENTAL O ELECTRÓNICA

1.-SecretaríaEjecutivo

Envía correo electrónico con los documentos de la queja o delación, a los miembros del Comité de Ética.

Un día hábil a partir de que los requisitos de la delación estén completos.

• Correo electrónico.• Expediente de la queja o denuncia.

2.-SecretaríaEjecutivo

Convoca a los titulares del Comité de Ética a una reunión, para revisar la queja o delación.

Cinco días hábiles para sesión ordinaria y dos días hábiles para sesión extraordinaria.

• Correo electrónico.

3.- Comité de Ética Califica la queja o delación. Treinta días hábiles a partir de que los requisitos de información estén completos.

• Acta de la sesión.

4.- Comité de Ética Si existe probable incumplimiento al Código de Ética, a las Reglasde Integridad o al Código de Conducta, se conforma una Comisión con tres miembros temporales.

En la misma sesión en que se califica la queja o denuncia.

• Acta de la sesión.

• Expediente de la queja o denuncia

5.- Presidente del Comité de Ética

En el supuesto de que el Comité de Ética determine que no es un asunto de su competencia, notifica al promovente y lo orienta para que acuda a la instancia correspondiente.

Cinco días hábiles a partir de la calificación como asunto de no competencia del Comité

de Ética.

• Correo electrónico o, oficio al promovente.

6.- Comisión Atiende la queja o delación; se allega de mayores elementos y presenta un Proyecto de resolución, al Secretario (a) Ejecutivo (a).

Veinte días hábiles a partir de la calificación como un probable incumplimiento.

• Análisis de una queja o delación Anexo 1 -C


RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO EVIDENCIA DOCUMENTAL O ELECTRÓNICA

7.- SecretaríaEjecutiva

Envía a los miembros del Comité un correo electrónico con el proyecto de resolución de la queja o delación, que hizo la Comisión.

Un día hábil a partir de la recepción del proyecto. (Análisis de una queja o delación. Anexo 1 - C)



Convoca a los titulares del Comité de Ética a una reunión, para revisión del proyecto de resolución sobre la queja o delación que hizo la Comisión.

Cinco días hábiles para sesión ordinaria y dos días hábiles para sesión extraordinaria.


9.- Comisión En sesión del Comité de Ética, explica el proyecto de resolución que entregó la Comisión

Un día hábil. • Acta de la sesión.

10.- Comité de Ética

Aprueba o modifica el proyecto de resolución. Un día hábil. • Acta de la sesión• Expediente de la queja o delación.

11.- Presidente del Comité de Ética

De considerar que hubo una probable responsabilidad administrativa, da vista al Órgano Interno de Control.

Cinco días hábiles. • Oficio • Expediente de la queja o delación


Notifica la resolución al promovente, al servidor público involucrado y a su superior jerárquico.

Cinco días hábiles. • Correo electrónico o oficio.


PROTOCOLO

PLAZOS PARA EJECUTAR EL PROTOCOLO

PARA RECIBIR, ANALIZAR Y DAR ATENCIÓN

A UNA QUEJA O DELACIÓN…6


Integrantes del Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés de Nacional Financiera, S.N.C.

Dr. Federico Ballí González

Director General Adjunto de Administración y Finanzas,

Nacional Financiera, S.N.C.

Presidente del Comité de Ética

Lic. Lázaro Jiménez García

Secretario del Consejo

Representante del nivel Director General Adjunto

Lic. Guillermo Solórzano Navarro

Director de Administración Crediticia

Representante del nivel Director de área

Lic. Olga María Villalpando Hernández

Titular Mesa de Control Financiera

Representante del nivel Subdirector

Act. José Guzmán Lara

Consultor Prevención de Operaciones Ilícitas

Representante del nivel Gerente

Lic. Adriana Castro Brito

Especialista de Compensaciones

Representante del nivel Subgerente

Lic. Dinorah Anaid Padilla Palacios

Analista de Reclutamiento, Selección y Desarrollo de Personal,

Representante del nivel Empleado no sindicalizado

Miguel Ángel Dávila García

Ingeniero en Sistemas e Instalaciones

Representante del nivel Empleado sindicalizado

Lic. Rosa Elvia Ruiz Guzmán

Analista Comité de Adquisiciones, arrendamientos y servicios,

Representante del nivel Empleado sindicalizado

Integrantes propietarios

Mtra. Adriana Inés Vallejo Acevedo

Directora de Recursos Humanos y Calidad,

Suplente el Presidente del Comité de Ética

Ing. Ginés Rivero García

Director de Informática,

Suplente del representante de nivel Director General Adjunto

Lic. Cynthia Medina Chapa

Directora de Normatividad Gubernamental

Suplente del representante de nivel Director

Lic. Jesús Gutiérrez Hernández

Subdirector de la Coordinación Técnica

Suplente del representante de nivel Subdirector

Lic. Consuelo Aldana Zepeda

Abogada “A” Contencioso

Suplente del representante de nivel Gerente

Lic. Misael Román Fuentes

Abogado Consultivo, Inversión Riesgo e Internacional

Suplente del representante de nivel Subgerente

Liliana García Torres

Consultor Financiero

Suplente del representante de nivel Empleado no sindicalizado

Ma. Del Carmen Martínez Pardo

Asistente Dirección General

Suplente del representante de nivel Empleado sindicalizado

Lic. Víctor de Jesús Navarro Vázquez

Analista Posiciones de Mercado

Suplente del representante de nivel Empleado sindicalizado

Mtro. Gumesindo Antonio Gayosso Toscano

Subdirector de Desarrollo Organizacional

Secretario Ejecutivo del Comité de Ética

Lic. Martha Ruiz Pérez

Consultora Calidad de Vida e Igualdad

Suplente del Secretario Ejecutivo

Secretaría EjecutivaSuplentes


ANEXOSAnálisis de una queja o delación

Comité de Ética y Prevención de Conflictos de Interés de Nacional Financiera S.N.C.


Anexo 1- A



Anexo 1 - B


MOTIVOS:

PROBABLE PRINCIPIO O VALOR TRANSGREDIDO DEL CÓDIGO DE ÉTICA:

PROBABLE PRINCIPIO O VALOR TRANSGREDIDO DE LOS LINEAMIENTOS DE INTEGRIDAD:

PROBABLE PRINCIPIO O VALOR TRANSGREDIDO DEL CÓDIGO DE CONDUCTA DE NAFIN:

Anexo 1 - C

Calificación:

( ) Probable Incumplimiento

( ) De no competencia para que el Comité conozca la delación

Proyecto de resolución del Protocolo de atención a una queja o delación

Expediente: 00/2016

Fecha de recepción: 00/00/00

Fecha de calificación: 00/00/00

Fecha límite: 00/00/00


Conclusiones de los comisionados para atender la delación.

Incumplimiento al Código de Conducta, de Ética o a las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública

( ) SI

( ) NO

Comisionado: Nombre, Cargo en el Comité y firma Comisionado: Nombre, Cargo en el Comité y firma

Comisionado: Nombre, Cargo en el Comité y firma

Proyecto de resolución del Protocolo de atención a una queja o delación

Expediente: 00/2016


Incumplimiento al Código de Conducta, de Ética o a las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública

( ) SI

( ) NO

Probable responsabilidad administrativa

( ) SI

( ) NO

Determinación o sugerencias y observaciones del Comité de Ética(pronunciamiento imparcial no vinculatorio)

Atención a una queja o delación por incumplimiento al Código de Conducta de NAFIN

Expediente: 00/2016


FECHA Y SENTIDO DE LA DETERMINACIÓN:

SUGERENCIAS PARA MODIFICAR PROCESOS Y TRAMOS DE CONTROL:

¿SE DIO VISTA AL OIC?:

Fecha __/__/__/

Incumplimiento al Código de Conducta, de Ética o a las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública.

( ) SI

( ) NO

Probable responsabilidad administrativa.

( ) SI

( ) NO

Atención a una queja o delación por incumplimiento al Código de Conducta de NAFIN

Expediente: 00/2016Determinación del Comité de Ética

protocolo protocolo para recibir, analizar y dar - nafin.com · formato análisis de una queja o...

Documents