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Desempeño Energético Superior 50001 (SEP 50001)

Protocolo de certificación del programa Desempeño Energético Superior 50001 (2019)

Traducción del inglés al español realizada por la Comisión para la Cooperación Ambiental (http://www.cec.org/es)

Fecha: 31 de julio de 2019

ÍNDICE

1 Introducción 1 Protocolo de certificación del programa Desempeño Energético Superior 50001 1 Panorama general de los requisitos 1 Reconocimiento más allá de la certificación SEP 50001 1

2 Alcance y límites 2 3 Terminología 2 4 Normas, referencias normativas y formularios 2

Normas 2 Referencias normativas 2 Formularios y presentación de datos 3 Normas para los organismos de verificación 4 Informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa

SEP 50001 5 5 Proceso de auditoría y certificación del programa SEP 50001 (2019) 5

Proceso general de auditoría y certificación 5 Requisitos para la certificación en múltiples sitios e instalaciones 7 Principales requisitos de desempeño y plazos 8

6 Suspensión o revocación de la certificación del programa SEP 50001 8 7 Confidencialidad 9 8 Uso del logo y materiales del programa SEP 10 Anexo A. Profesionales certificados (informativo) 11

A.1 Integrantes del equipo auditor conforme al programa SEP 50001 11 A.2 Certificaciones profesionales en apoyo del programa SEP 50001 11

Anexo B. Escenarios para la ampliación del alcance de la certificación ISO 50001 para incorporar la conformidad con el programa SEP (informativo) 13

Anexo C. Correspondencia entre varias partes del programa SEP 50001 (informativo) 15 Anexo D. Auditorías de fase 1 y 2 (informativo) 16

En este documento, “SEP 50001” se refiere a la versión SEP 50001 (2019) del programa.

© 2019, The Regents of the University of California

Nota: Este manuscrito fue elaborado por empleados de la Junta de Regentes de la Universidad de California (Regents of the University of California) y otros, en virtud del contrato núm. DE-AC02-05CH11231 con el Departamento de Energía de Estados Unidos, para la administración y operación del Laboratorio Nacional Lawrence Berkeley. El gobierno de Estados Unidos mantiene una licencia pagada, no exclusiva, irrevocable y de alcance mundial para publicar o reproducir la versión publicada de este documento, o bien permitir que otros lo hagan para efectos que convengan al gobierno estadounidense.

1. IntroducciónEl programa Desempeño Energético Superior (Superior Energy Performance, SEP) 50001 o SEP 50001 reconoce la excelencia en sistemas de gestión energética (SGEn) al otorgar una certificación cuando en una instalación se implementa un SGEn en conformidad con la norma ISO 50001, así como los requisitos adicionales que exige el programa SEP 50001. Las organizaciones que acreditan los programas ISO 50001 y SEP 50001 reciben certificaciones por parte de organismos certificadores independientes. Las designaciones ISO 50001 y SEP 50001 están, a su vez, acreditadas ambas por el Consejo Nacional de Acreditación (ANSI National Accreditation Board, ANAB) del Instituto Nacional de Normalización Estadounidense (American National Standards Institute, ANSI). En Estados Unidos, la dependencia encargada de la administración del programa SEP 50001 es el Departamento de Energía (Department of Energy, DOE) de Estados Unidos (en adelante, “el Administrador”).

Protocolo de certificación del programa Desempeño Energético Superior 50001 El presente documento expone los requisitos para lograr la certificación del programa SEP 50001 (2019), incluidos los procesos y plazos para la solicitud y la certificación misma. Para efectos de este documento, “SEP 50001” se refiere a la versión 2019 del programa SEP 50001.

Panorama general de los requisitos La certificación del programa SEP 50001 requiere acreditación, por parte de una entidad independiente, del cumplimiento con las siguientes normativas: ISO 50001 sobre sistemas de gestión energética (Requisitos con orientación para su uso) y ANSI/MSE 50028-1:2019: Desempeño Energético Superior 50001 (Requisitos adicionales para los sistemas de gestión de energía) [ANSI/MSE 50028-1:2019 Superior Energy Performance 50001 – Additional Requirements for Energy Management Systems]. La conformidad con el programa SEP 50001 para efectos de la certificación debe ser evaluada por un organismo de verificación autorizado —externo a la organización o empresa certificada—, cuyo equipo de auditoría incluya un auditor principal del proceso de certificación SEP 50001, así como a un verificador del desempeño.

Reconocimiento más allá de la certificación SEP 50001 Las instalaciones con certificación SEP 50001 que superan los requisitos de acreditación pueden utilizar la ficha de registro SEP 50001 [SEP 50001 Scorecard] (en adelante, “la ficha de registro”) para lograr un mayor nivel de reconocimiento (Plata, Oro o Platino [Silver, Gold o Platinum]) por parte del DOE, como administrador del programa SEP 50001. Es importante observar que el uso de la ficha de registro no es un requisito para la certificación del programa SEP 50001. El DOE describe su proceso de reconocimiento

a las instalaciones que han obtenido la certificación SEP 50001 en Estados Unidos en el sitio web del programa (www.energy.gov/SEP50001). Los organismos gubernamentales de otros países pueden crear programas de reconocimiento y premiación similares, específicos para su país; el DOE no administra el reconocimiento SEP 50001 a instalaciones ubicadas fuera de Estados Unidos.

2 Alcance y límites En función de la definición de “instalación” que señala la norma ANSI/MSE 50028-1:2019, una organización establecerá los límites de una o más instalaciones para su participación en el programa SEP 50001. El alcance y los límites del SGEn con arreglo a la norma ISO 50001 corresponderán, a su vez, al alcance y límites de las instalaciones para las que la organización solicita la certificación.

El programa SEP 50001 emplea las mismas áreas técnicas que la norma ISO 50001. Todas las áreas técnicas son elegibles para la certificación SEP 50001.

3 Terminología Las definiciones de la terminología utilizada en este documento pueden encontrarse en los lineamientos de la ANSI/MSE 50028-1:2019 (norma sobre sistemas de gestión de energía del Instituto Nacional de Normalización Estadounidense [American National Standards Institute, ANSI]).

4 Normas, referencias normativas y formularios Normas

Las instalaciones que buscan la certificación del programa SEP 50001 deben ajustarse a las siguientes normativas:

1. ISO 50001: norma internacional que proporciona un modelo flexible para la implementación de un SGEn; el cumplimiento con sus requisitos es una de las condiciones que el programa SEP 50001 exige a las instalaciones participantes, a fin de demostrar el establecimiento de los sistemas y procesos necesarios para lograr una mejora continua tanto en el desempeño energético como en el SGEn.

2. ANSI/MSE 50028-1:2019: define los requisitos de un SGEn en apego al programa SEP 50001, adicionales a los dispuestos por la norma ISO 50001.

Referencias normativas Las instalaciones que buscan la certificación del programa SEP 50001 deben cumplir los requisitos adicionales prescritos en las referencias normativas para lograr conformidad con la norma ANSI/MSE 50028-1:2019.1 Dichas referencias son:

1 Las referencias normativas se pueden descargar de forma gratuita desde el sitio web del programa SEP 50001 (disponibles únicamente en inglés), en: <www.energy.gov/SEP50001>.

http://www.energy.gov/SEP50001

1. El Protocolo de certificación del programa SEP 50001: 2019 (el presente documento), que describe tanto los criterios relacionados con las mejoras del desempeño energético como los plazos, además de los procesos de solicitud y certificación del programa SEP 50001.

2. El Protocolo de medición y verificación del programa SEP 50001: 2019 (Protocolo MV) [SEP 50001 Program Measurement and Verification Protocol: 2019 (M&V Protocol)], que establece la metodología comprobable para determinar y evidenciar la mejora del desempeño energético declarada por una organización, a partir de la comparación de resultados de los cálculos de ahorro energético en una instalación obtenidos con los enfoques descendente y ascendente.

Formularios y presentación de datos

4.3.1 Formularios requeridos Las organizaciones que deseen participar en el programa SEP 50001 deben presentar una solicitud SEP 50001 [SEP 50001 Application] ante el Administrador,2,3 así como un registro de medidas implementadas para la mejora del desempeño energético (Register of Implemented Energy Performance Improvement Actions) ante el organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 que realiza la auditoría.

1. La solicitud SEP 50001: 2019 [SEP 50001 Application: 2019] (en adelante, “la solicitud”) reúne la información básica y de contacto de una instalación u organización con múltiples instalaciones que busca obtener la certificación del programa SEP 50001. La solicitud también recoge información adicional sobre los modelos de ajuste del consumo energético, la información de contacto del organismo de verificación seleccionado por el aspirante y otros datos relevantes para la certificación de una instalación.

2. El registro de medidas implementadas para la mejora del desempeño energético [Register of Implemented Energy Performance Improvement Actions] (en adelante, “el registro”) ayuda a las instalaciones a organizar y llevar un registro de las medidas que han puesto en marcha para mejorar su desempeño energético. El registro es necesario para la comparación ascendente que se detalla en el Protocolo MV, por lo que el aspirante a la certificación debe presentarlo ante el organismo de verificación como parte de la auditoría del programa SEP 50001. La presentación del registro ante el Administrador es opcional; sin embargo, puede ayudar a apoyar la declaración de mejora del desempeño energético, con lo cual la instalación podría obtener reconocimiento adicional.

4.3.2 Formularios voluntarios y presentación de datos Las organizaciones que han conseguido la certificación SEP 50001 podrán presentar, de forma voluntaria, los siguientes productos ante el Administrador, quien utilizará las respuestas para identificar las mejorías logradas en el marco del programa de certificación. Mediante la presentación de estos formularios, las

2 La solicitud para inscribirse al programa SEP 50001 está disponible (únicamente en inglés), sin costo, en el sitio web del programa SEP 50001, en: <https://betterbuildingssolutioncenter.energy.gov/resources/sep-50001-application>. 3 Estos formularios recogen información sobre consumo energético en unidades térmicas británicas (BTU, por sus siglas en inglés). Las organizaciones que hacen uso de unidades internacionales probablemente deban realizar la conversión a BTU al llenar los formularios.

https://betterbuildingssolutioncenter.energy.gov/resources/sep-50001-application

https://betterbuildingssolutioncenter.energy.gov/resources/sep-50001-application

organizaciones podrán obtener reconocimiento adicional por parte del Administrador, más allá de la certificación.

1. El formulario voluntario de costo-beneficio [Voluntary Cost/Benefit Form] es una hoja de cálculo que reúne información sobre el nivel de inversión (esfuerzo y costos) que representó la implementación del sistema de gestión energética para cumplir con el programa SEP 50001, al igual que un desglose de las medidas emprendidas a fin de lograr la mejora del desempeño energético en las instalaciones. El Administrador compila las respuestas con la finalidad de comprender los beneficios del programa SEP 50001 y determinar las oportunidades para realizar mejoras en el futuro.

2. El modelo de regresión descendente y datos de energía asociados permite al Administrador investigar y revisar los enfoques de medición y verificación del programa SEP 50001, con miras a simplificarlos.

Normas para los organismos de verificación Los organismos de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 cumplen con los requisitos de cada una de las siguientes normas:

• MSE 50028-2:2018: Desempeño Energético Superior 50001 Requisitos para los organismos de verificación para su uso en la acreditación u otras formas de reconocimiento (MSE 50028-2:2018 Superior Energy Performance 50001 – Requirements for verification bodies for use in accreditation or other forms of recognition).

• ISO/IEC 17021-1: Evaluación de conformidad para los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión (ISO/IEC 17021-1 – Conformity assessment for bodies providing audit and certification of management systems).

• ISO 50003: Requisitos para los organismos que realizan auditorías y certificación de sistemas de gestión energética (ISO 50003 – Requirements for bodies providing audit and certification of energy management systems).

Cabe señalar que la norma MSE 50028-2:2018 se basa en los criterios de las normas ISO/IEC 17021-1 e ISO 50003. El cumplimiento con los requisitos de estas normas garantiza que los organismos de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 utilicen personal capacitado para realizar las auditorías de certificación y verificación del desempeño energético del SGEn de manera consistente e imparcial.

Informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa SEP 50001

Luego de otorgar la certificación del programa SEP 50001 a una instalación, el organismo de verificación presenta ante el Administrador un informe sobre la mejora del desempeño energético derivada de la adopción de un sistema de gestión energética conforme al programa SEP 50001. En dicho informe se sintetiza la información relacionada con el nivel de mejora en la eficiencia energética, la forma en que se logró y cómo se aplicaron los modelos de ajuste del consumo de energía según el Protocolo MV. La norma ANSI/MSE 50028-1:2019 provee detalles adicionales sobre el uso de este informe y la certificación de múltiples instalaciones bajo una sola función central. La información contenida en el informe es también uno de los elementos con base en los cuales se determina si un establecimiento reúne las condiciones para recibir reconocimiento adicional por parte del Administrador.

La información relativa a la eficiencia energética de una instalación recopilada en el Informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa SEP 50001 (SEP 50001 Energy Performance Improvement Report) se presenta en unidades térmicas británicas (BTU, por sus siglas en inglés), por lo que es posible que los organismos de verificación SEP 50001 deban convertir los datos de unidades internacionales a BTU antes de presentar este informe al Administrador.

5 Proceso de auditoría y certificación del programa SEP 50001 (2019) Proceso general de auditoría y certificación

Los siguientes pasos describen el proceso para lograr la certificación del programa SEP 50001.

1. El proceso comienza con presentación de la solicitud SEP 50001, para lo cual no se requiere pagar ninguna cuota ni tampoco se asume aún compromiso alguno. El Administrador acusará recibo una vez que haya examinado y aceptado la solicitud de certificación.

Lo recomendable es que la instalación (u organización con múltiples instalaciones) que busca la certificación presente la solicitud ante el Administrador cuando considere que en los seis (6) a siete (7) meses subsiguientes estará preparada para el proceso. Al momento de presentar la solicitud no es necesario proporcionar valores de los indicadores de desempeño energético (IDEn) específicos para el programa SEP 50001 (en adelante, “SIDEn”).

El Administrador emplea la información contenida en el formulario de solicitud para conocer los criterios básicos que ha utilizado la instalación en la implementación de su SGEn, así como para examinar y preaprobar cualquier método alternativo de configuración o recopilación y evaluación de datos, según se especifica en el Protocolo MV (en tal caso, la solicitud deberá ir acompañada de la correspondiente solicitud de aprobación del método alternativo). Las organizaciones que opten por renovar su certificación deben también completar la solicitud, y enviarla al Administrador entre seis y siete meses antes de la recertificación.

La organización (ahora denominada “aspirante a certificación SEP 50001”) será notificada cuando el Administrador ratifique la solicitud y las solicitudes de aprobación de método(s) alternativo(s) que se hayan completado. El Administrador proporcionará el expediente de la solicitud, junto con los

criterios de evaluación establecidos, tanto a la organización como al organismo de verificación seleccionado por el aspirante.

Para el proceso de recertificación, el envío oportuno de la solicitud puede ayudar a evitar el vencimiento de la certificación. Es importante notar que si la solicitud se presenta en un plazo más corto que los seis o siete meses sugeridos, el organismo de verificación puede carecer de tiempo para programar y llevar a cabo la auditoría de recertificación antes de que expire el certificado previo. Si la certificación expira, se requerirá una nueva auditoría de las fases 1 y 2.4

2. Una vez que el Administrador acepta la solicitud, la organización debe elegir un organismo de verificación acreditado y concertar con éste el correspondiente contrato para realizar la auditoría de certificación. De manera alternativa, la organización solicitante puede elegir un organismo de verificación que se haya postulado al proceso de acreditación del programa SEP 50001, incluso si aún no lo ha concluido; de ser tal el caso, entonces durante la auditoría de certificación podrá estar presente un equipo que dará fe de la evaluación conformado por integrantes del órgano de acreditación del programa SEP 50001. Para que las certificaciones por parte de candidatos a organismo de verificación sean válidas es preciso que éstos hayan obtenido la acreditación correspondiente.

3. Tras recibir el expediente de solicitud por parte del Administrador, el organismo de verificación enviará un auditor principal del proceso de certificación SEP 50001 y un verificador del desempeño en correspondencia con el programa SEP para que conduzcan una auditoría a fin de confirmar el cumplimiento con los requisitos del programa. Consúltese el apartado 5.2 para obtener información sobre la certificación del programa SEP 50001 en varias instalaciones (“certificación multisitio”).

La certificación del programa SEP 50001 puede producirse o tener lugar en cuatro circunstancias diferentes:5

A. Certificación inicial ISO 50001 y SEP 50001: Para ambas certificaciones iniciales se realiza una revisión de fase 1 que confirmará si la instalación está preparada para la auditoría de fase 2.

B. Recertificación después de tres años: Para renovar la certificación se requerirá una auditoría de fase 1 si se presenta alguna de las siguientes dos situaciones:

i. se han producido cambios importantes en las instalaciones, equipos, sistemas o procesos que hacen uso de la energía;

ii. la organización solicitante modifica el modelo de indicadores de desempeño energético específicos para el programa SEP 50001 (SIDEn), de manera que se hace necesaria la correspondiente aprobación del Administrador.

C. Recertificación temprana 50001 SEP: Una organización puede presentar una solicitud para renovar la certificación uno o dos años después de la última certificación o recertificación (dependiendo del periodo de realización establecido). Véase el apartado 5.3.

D. Ampliación de alcance: de ISO 50001 a SEP 50001: Por lo general, durante la auditoría de recertificación conforme a la norma ISO 50001, al cumplirse los tres años de la certificación

4 Para obtener información pormenorizada sobre las auditorías de las fases 1 y 2, véase el anexo D. 5 El anexo D proporciona información pormenorizada acerca de las auditorías de las fases 1 y 2.

original o anterior, se suele realizar una ampliación de alcance a la certificación SEP 50001. En tal caso, se requiere una revisión de fase 1.

4. Al finalizar de manera satisfactoria la auditoría de verificación, el organismo encargado de la misma expedirá el o los certificados correspondientes a la organización. La certificación del programa SEP 50001 (2019) se otorga con una validez de tres años.

5. A continuación, el organismo de verificación proporciona al Administrador el Informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa SEP 50001, junto con otra información pertinente. En el anexo D del presente documento se describe cómo presentar dicho informe ante el Administrador cuando se trata de certificar múltiples sitios. El Administrador proporciona a la organización el reconocimiento correspondiente una vez que la instalación con certificación SEP 50001 lo solicita.

6. Una organización podrá solicitar al Administrador la renovación temprana de la certificación para procurar lo siguiente:

a) avanzar a un nivel superior de reconocimiento por parte del Administrador del programa SEP 50001; b) poner al día la mejora del desempeño energético expresada mediante los SIDEn y, por lo tanto, los puntos de la ficha de registro, con el fin de obtener una posición más favorable en el programa nacional de premios anuales, o c) brindar la capacidad de verificar la mejora del desempeño energético entre un año y otro en caso de que terceras partes (por ejemplo, empresas proveedoras de energía) proporcionen incentivos anuales.

Requisitos para la certificación en múltiples sitios e instalaciones Las organizaciones pueden optar por coordinar múltiples sitios e instalaciones a fin de reducir los costos globales de la implementación de la norma ISO 50001 y el programa SEP 50001. La certificación del programa SEP 50001 en varios sitios permite dos estrategias:

1. incluir múltiples sitios con proximidad geográfica como si se tratara de una sola instalación con un SGEn común en apego a la norma ISO 50001;

2. abarcar múltiples instalaciones bajo una sola función central, según el anexo B de la norma ISO 50003.

5.2.1 Certificación para sitios múltiples no contiguos con proximidad geográfica Las organizaciones pueden elegir agregar múltiples sitios que, sin ser contiguos, se encuentren en proximidad geográfica como parte de una misma instalación, de manera que compartan un SGEn común en apego a la norma ISO 50001 y al programa SEP 50001. En tal caso, si los emplazamientos agregados como instalación única cumplen los requisitos del anexo A.1.1 de la norma ANSI/MSE 50028-1:2019, se podrá considerar una sola certificación del programa SEP 50001 para el conjunto. Varios aspectos relacionados con la proximidad geográfica se examinan en la definición de “instalación” en la norma ANSI/MSE 50028-1:2019.

5.2.2 Certificación de múltiples instalaciones bajo una sola función central Las organizaciones pueden optar por obtener el reconocimiento para múltiples instalaciones bajo un solo certificado, mediante un proceso definido de muestreo del cumplimiento de los diferentes sitios con los requisitos del programa SEP 50001. Cada emplazamiento tiene derecho a conseguir reconocimiento adicional por parte del Administrador. La norma ANSI/MSE 50028-1:2019 contiene la información detallada sobre la certificación de múltiples instalaciones bajo una sola función central.

Para recibir información adicional en torno a la certificación multisitio, la organización debe ponerse en contacto con el organismo de verificación de su elección, mismo que definirá los requisitos a considerar en diversos escenarios de certificación, entre los que figuran:

• combinar sitios a fin de conformar un certificado SEP 50001 multisitio; • añadir uno o más sitios a un certificado SEP 50001 multisitio existente.

Principales requisitos de desempeño y plazos El siguiente cuadro señala los principales requisitos de desempeño, así como los plazos aplicables para la certificación del programa SEP 50001.

Certificación inicial Recertificación Porcentaje de mejora del desempeño energético

Mayor que 0.0 por ciento (redondeado a la décima porcentual más próxima)

Mayor que 0.0 por ciento (redondeado a la décima porcentual más próxima).

Periodo de realización

1, 2 o 3 años Las instalaciones por lo general renovarán su certificación a los tres años (36 meses), con un periodo de realización de tres años. Sin embargo, es posible volver a certificarse anticipadamente, sirviéndose de periodos más cortos, de 12 o 24 meses.

6 Suspensión o revocación de la certificación del programa SEP 50001 Los organismos verificadores de la conformidad con el programa SEP 50001 acreditados cuentan con procedimientos documentados para suspender y revocar certificaciones. Los certificados pueden suspenderse cuando una auditoría de control comprueba que en la instalación se produjeron importantes rupturas estructurales en los requisitos del programa SEP 50001, o cuando la organización deja de implementar elementos del programa SEP 50001 (2019), y no existe de su parte un compromiso fehaciente por adoptar las medidas correctivas apropiadas. Estas medidas deberán completarse y aceptarse en un plazo de seis meses, tiempo que corresponde al intervalo máximo de validez de un certificado suspendido. El certificado suspendido puede restablecerse tras la verificación de la aplicación de medidas correctivas admisibles.

El organismo de verificación revocará un certificado cuando en la instalación existan elementos significativos en los que no se hayan cumplido los requisitos estructurales de la norma ISO 50001 o el programa SEP 50001, y resulte evidente que la conformidad no podrá restablecerse en un plazo

razonable. Si una organización pierde su certificación ISO 50001, también pierde su certificación SEP 50001.

El organismo de verificación comunicará al Administrador información sobre los certificados suspendidos o revocados.

7 Confidencialidad El Departamento de Energía, en su calidad de administrador del programa SEP 50001 en Estados Unidos, mantiene la confidencialidad de los datos que las instalaciones certificadas presentan al programa SEP 50001 en relación con su eficiencia energética y producción y que están protegidos por derechos de propiedad, en toda la extensión de la ley federal estadounidense. No se publicarán o divulgarán los datos incluidos en la solicitud SEP 50001, el registro de medidas implementadas para la mejora del desempeño energético, el informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa SEP 50001, el formulario voluntario de costo-beneficio, ni cualquier otro formulario o información compartidos con el DOE. Los únicos datos sobre cada instalación con certificación SEP 50001 que el DOE comunicará de manera pública son:

1. Nombre de la instalación 2. Ubicación (ciudad, estado) 3. Mejora del desempeño energético comprobada

a. Este punto es facultativo. La instalación con certificación SEP 50001 puede elegir si se dan o no a conocer públicamente los datos de mejora de su desempeño energético, y también la forma en que tales datos se presentarán: como valor absoluto del ahorro energético (en BTU), como valor porcentual respecto de la línea de base energética (SIDEn), o ambos.

4. Duración verificada del periodo de realización 5. Fecha de certificación (mes, año)

Los requisitos de confidencialidad para el reconocimiento por parte del Administrador se describen en el sitio web del programa SEP 50001.

El DOE divulgará periódicamente datos agregados e indicadores aplicables a todo el programa —como el número de instalaciones con certificación SEP 50001 y las cifras anuales y acumulativas de ahorro energético en el marco del programa SEP 50001—, sin revelar información o diagnósticos que pudieran conducir a la identificación de instalaciones específicas.

El DOE puede utilizar datos con el propósito de estudiar la eficacia e impacto del programa SEP 50001. En tales casos, los resultados del análisis se harán públicos sólo si puede garantizarse el anonimato de la organización participante. Asimismo, en ocasiones se invitará a las organizaciones a participar de forma voluntaria en la elaboración de estudios de caso y otras actividades relativas al programa SEP 50001.

Todos los datos proporcionados al DOE están sujetos a la Ley de Libertad de Información (Freedom of Information Act, FOIA) estadounidense; no obstante, el DOE notificará a la instalación con certificación SEP 50001 si se ha presentado una solicitud de información conforme a la FOIA que pudiera implicar sus datos. El DOE consultará con la instalación certificada y se asegurará de que ésta tenga la oportunidad de indicar

cuáles de los datos considera confidenciales. En función de la respuesta o sugerencias de dicha instalación, el DOE cuidará de no divulgar ningún dato que esta dependencia considere protegidos.

Por su parte, los distintos organismos de verificación han establecido y aplican diversos procedimientos para garantizar la confidencialidad, los cuales son válidos lo mismo para los propios organismos de verificación que para auditores o verificadores individuales. Las actividades subcontratadas están sujetas a los mismos requisitos.

8 Uso del logo y materiales del programa SEP Aparte de ser el actual Administrador del programa SEP 50001 en Estados Unidos, el DOE detenta los derechos de propiedad del programa, la marca de certificación y el logotipo SEP 50001. Por consiguiente, es el DOE quien define las directrices sobre el uso adecuado de la marca de certificación SEP 50001 que las instalaciones con certificación deben seguir.

Toda referencia pública a la certificación del programa SEP 50001, al igual que el uso de los logotipos conexos, deberá por lo tanto ajustarse a las directrices del Administrador, así como a las del organismo de verificación. Las referencias específicas a la certificación del programa SEP 50001 deben indicar con claridad la parte de la organización que fue certificada, sin inferir que otras partes de la organización o productos elaborados se encuentran también certificados.

Cualquier uso de la marca de certificación fuera de las directrices deberá revisarse y aprobarse previamente por el DOE.

Anexo A. Profesionales certificados (informativo) El Instituto de Profesionales de Gestión Energética (Institute for Energy Management Professionals) provee servicios de certificación y formación de personal, en apoyo de los próximos profesionales de la norma ISO 50001 y el programa SEP 50001.

A.1 Integrantes del equipo auditor conforme al programa SEP 50001 El auditor principal del proceso de certificación SEP 50001 debe estar certificado en la norma ISO 50001 por el mecanismo EPI (Energy Professionals International) y contar con capacitación adicional en el programa SEP 50001 (véase la sección A.2 de este anexo). Sus funciones consisten en:

1) dirigir y gestionar en forma eficaz un equipo auditor del programa SEP 50001, a fin de asegurar el logro de los objetivos de la auditoría;

2) evaluar el cumplimiento del sistema de gestión de energía con los requerimientos del programa SEP 50001 (2019);

3) utilizar la norma MSE 50028-2:2019 para planear y conducir las auditorías del programa SEP 50001 (2019) e informar sobre la implementación de las normas ISO 50001 y ANSI/MSE 50028-1:2019, y otros documentos normativos asociados, por parte de la organización.

Un verificador del desempeño en correspondencia con el programa SEP realiza las siguientes funciones:

1) revisa y evalúa los cálculos que respaldan el uso del Protocolo MV por parte del cliente; 2) verifica los datos en los que se basa el cálculo de la mejora del desempeño energético del cliente; 3) evalúa las declaraciones del cliente respecto a su desempeño energético; 4) colabora con el equipo auditor para comunicar y justificar los hallazgos de la auditoría relativos

a las estimaciones de mejora energética.

Uno de los prerrequisitos para obtener la acreditación como verificador del desempeño es cursar y completar el programa de profesionales certificados en sistemas de gestión energética 50001 (PC en SGEn 50001), a efecto de contar con las aptitudes descritas a continuación.

A.2 Certificaciones profesionales en apoyo del programa SEP 50001 Las siguientes certificaciones profesionales secundan la implementación y auditoría del programa SEP 50001.

El auditor principal certificado en ISO 50001 por el EPI tiene la capacidad y aptitudes para desempeñar plenamente todas las funciones que se enumeran a continuación:

1) Planear, dirigir y gestionar de manera efectiva un equipo auditor de la conformidad con la norma ISO 50001, a fin de garantizar que se cumplen los objetivos de la auditoría.

2) Llevar a cabo la auditoría que verifique el cumplimiento con la ISO 50001, con base en los requisitos de la norma ISO 50003.

3) Realizar la auditoría que verifique el cumplimiento con el programa SEP 50001 (2019), con base en la norma MSE 50028-2.

4) Evaluar la conformidad con la norma ISO 50001, lo que incluye corroborar la mejora continua del desempeño energético y cualquier otro requisito adicional de la organización.

5) Documentar y comunicar los hallazgos de las auditorías en función de pruebas objetivas. 6) Gestionar adecuadamente la relación con el cliente y el auditado. 7) Justificar y asumir responsabilidad de los resultados de la auditoría, y comunicarlos de manera

verbal y por escrito en un dictamen que se entrega al cliente.

Para calificar como auditor principal del proceso de certificación SEP 50001, el auditor principal certificado en ISO 50001 por el EPI debe recibir capacitación adicional, en línea, en torno a los requisitos del programa SEP 50001 (2019).

Un profesional certificado en sistemas de gestión energética 50001 (PC en SGEn 50001) cuenta con las siguientes aptitudes:

1) apoya a las instalaciones en la evaluación de las oportunidades de mejoramiento de la eficiencia energética e implementación de un SGEn en conformidad con la norma ISO 50001;

2) prepara a las instalaciones para la certificación en conformidad con el programa SEP 50001; 3) valora y ratifica la ficha de registro para las instalaciones con certificación SEP 50001 que buscan

obtener reconocimiento adicional por parte del Administrador.

Los PC en SGEn 50001 suelen ser consultores profesionales, proveedores de servicios o empleados de las propias instalaciones, con las aptitudes apropiadas y experiencia técnica en sistemas energéticos. Una organización puede presentar una solicitud para conseguir la certificación del programa SEP 50001 sin forzosamente recurrir a un profesional certificado; sin embargo, en términos generales, el hecho de procurar la participación de una persona competente ofrecerá al establecimiento mayor garantía de que los estándares y protocolos del programa se aplicarán como corresponde.

Anexo B. Escenarios para la ampliación del alcance de la certificación ISO 50001 para incorporar la conformidad con el programa SEP (informativo) Un aspirante al programa SEP 50001 que ha obtenido ya la certificación ISO 50001 por parte de un organismo no acreditado de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 puede procurar ampliar el alcance de su certificación ISO 50001 al programa SEP 50001. La instalación solicitará al Administrador la ampliación, y completará los pasos establecidos en los escenarios 1, 2 o 3, según sea el caso.

Escenario 1: La organización permanece con su mismo organismo certificador, el cual busca convertirse en un organismo acreditado de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 y, por tanto, debe presentar al órgano de acreditación del programa SEP 50001 la solicitud correspondiente.

1. El candidato a organismo de verificación lleva a cabo una auditoría de fase 1 en conformidad con la norma MSE 50028-2:2019.

2. El candidato a organismo de verificación realiza una auditoría del SGEn en curso (basado en la norma ISO 50001), pero respecto de los requerimientos del programa SEP 50001, según lo establecido en la norma ANSI/MSE 50028-1:2019, ya sea en la siguiente inspección programada o en la auditoría de recertificación. Esta segunda auditoría incluirá la verificación del desempeño con base en el Protocolo MV. Nota: La auditoría podría, a su vez, abarcar aquella en la que el órgano de acreditación del programa SEP 50001 atestigua el proceso para acreditar al candidato a organismo de verificación.

3. La certificación del programa SEP 50001 se expide (o adquiere validez) una vez que el organismo certificador ha recibido total acreditación como organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001.

4. La vigencia de la certificación ISO 50001 no se ve afectada por esta ampliación, por lo que las fechas de expiración de ambas certificaciones (ISO 50001 y SEP 50001) pueden no estar alineadas.

5. Si la siguiente auditoría programada es una de inspección, la organización aspirante a la certificación SEP 50001 tendrá la opción de:

a. conservar diferentes fechas para las certificaciones ISO 50001 y del programa SEP 50001; o bien,

b. someterse a una auditoría completa en la que se verifique la conformidad con la norma ISO 50001 con objeto de que las fechas de recertificación coincidan en adelante.

Escenario 2: La certificación ISO 50001 fue otorgada por un organismo certificador que no es candidato para la acreditación como organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001, y se transfiere (la certificación ISO 50001) a un organismo de verificación que sí esté acreditado según el programa SEP 50001. En este escenario:

1. La organización transfiere su certificación ISO 50001 a un organismo acreditado de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001, siguiendo el proceso definido por el órgano de acreditación del programa SEP 50001 para la transferencia de certificados de sistema de gestión.

2. El organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 lleva a cabo una auditoría de fase 1 en apego a la norma MSE 50028-2:2019.

3. Durante la siguiente inspección programada o en la auditoría de recertificación, el organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 efectúa una auditoría del SGEn vigente con arreglo a la norma ISO 50001, como se establece en la norma ANSI/MSE 50028-1:2019, para constatar su cumplimiento con los requisitos del programa SEP 50001 (2019). Esta segunda auditoría incluirá la verificación del desempeño con base en el Protocolo MV.

4. Una vez completados con éxito los pasos 2 y 3 recién descritos, se podrá expedir un certificado SEP 50001.

5. La auditoría del programa SEP 50001 (paso 3) podrá completarse en la siguiente auditoría programada o en una auditoría especial, a petición del cliente. Si la siguiente auditoría programada es una inspección, el aspirante a la certificación SEP 50001 tendrá la opción de:

a. conservar diferentes fechas para las certificaciones ISO 50001 y del programa SEP 50001; o bien,

b. someterse a una auditoría completa en la que se verifique la conformidad con la norma ISO 50001 con objeto de alinear las fechas de recertificación vigentes.

El tiempo adicional que se tendrá que sumar a la siguiente auditoría planeada del programa SEP 50001 (2019) se determina en la norma MSE 50028-2:2019.

Escenario 3: La certificación ISO 50001 fue otorgada por un organismo certificador que no es candidato para la acreditación como organismo de verificación de la conformidad con programa SEP 50001; dicha certificación permanece en manos de este organismo certificador, en tanto que la nueva certificación conforme al programa SEP 50001 se realiza por un organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 independiente. En este escenario:

1. La organización conserva su certificación ISO 50001 actual en manos del organismo certificador original.

2. El organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP realiza una auditoría de fase 1 con arreglo a la norma MSE 50028-2:2019.

3. El organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP efectúa una auditoría del SGEn en curso (basado en la norma ISO 50001), pero respecto de los requerimientos del programa SEP 50001, según lo establecido en la norma ANSI/MSE 50028-1:2019, en cualquier momento mientras la certificación ISO 50001 del establecimiento aún sea válida. Esta auditoría incluirá la verificación del desempeño con base en el Protocolo MV.

4. Una vez completados con éxito los pasos 2 y 3 descritos supra, se podrá expedir un certificado SEP 50001.

5. Las siguientes auditorías ISO 50001 y del programa SEP 50001 se llevarán a cabo en las fechas programadas para cada cual. La organización solicitante de la acreditación de la conformidad con el programa SEP 50001 podrá conservar fechas distintas para las certificaciones ISO 50001 y del programa SEP 50001.

El tiempo adicional que se tendrá que sumar a la siguiente auditoría planeada del programa SEP 50001 (2019) se establece en la norma MSE 50028-2:2019.

Anexo C. Correspondencia entre varias partes del programa SEP 50001 (informativo)

Aspirante al programa SEP 50001 • Se prepara para la certificación cumpliendo con los requisitos de las normas ISO 50001 y

ANSI/MSE 50028-1:2019, y haciendo uso del Protocolo de certificación del programa SEP 50001 y el Protocolo MV del programa SEP 50001. Puede, además, prepararse para el reconocimiento opcional del programa SEP 50001, empleando la correspondiente ficha de registro.

• Envía la solicitud SEP 50001 al administrador del programa SEP 50001. • Selecciona y contrata un organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001,

acreditado o candidato. • Comunica al Administrador quién es el organismo de verificación de la conformidad con el programa

SEP 50001 seleccionado. • Después de haber obtenido la certificación SEP 50001, la instalación puede solicitar reconocimiento

adicional por parte del Administrador.

Administrador del programa SEP 50001 • Recibe las solicitudes SEP 50001 de los

aspirantes a la certificación; revisa y aprueba la compleción.

• Envía la solicitud aprobada al organismo de verificación de la conformidad con el programa SEP 50001 seleccionado por el candidato.

• Recibe el Informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa SEP 50001 por parte de los organismos de verificación o el inspector de desempeño de la organización para procesos multisitio.

• Publica los listados y resultados de las instalaciones con certificación SEP 50001.

• Proporciona reconocimiento adicional a las instalaciones certificadas que hacen uso de la ficha de registro del programa SEP 50001.

Organismo de verificación SEP 50001 • Solicita acreditación como organismo de

verificación de la conformidad con el programa SEP 50001.

• Realiza procesos independientes de auditoría en instalaciones que solicitan la certificación.

• Emplea personal certificado (auditores principales e inspectores o verificadores del desempeño en correspondencia con el programa SEP) para realizar las auditorías de verificación del SGEn y mejoramiento del desempeño energético.

• Completa y presenta ante el Administrador el Informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa SEP 50001.

Órgano de acreditación del programa SEP 50001 • Realiza evaluaciones en oficinas e instalaciones en las que atestigua el proceso de

certificación, con miras a acreditar a los organismos de verificación SEP 50001. • Lleva a cabo evaluaciones rutinarias (de observación o atestiguamiento) para asegurar

la continuidad del programa SEP 50001.

Anexo D. Auditorías de fase 1 y 2 (informativo) El siguiente sumario de la norma MSE 50028-2:2019 detalla las auditorías de fase 1 y 2 que forman parte del proceso de auditorías del programa SEP 50001 (2019).

Auditoría de fase 1

Una organización puede elegir incluir un verificador del desempeño en correspondencia con el programa SEP en la fase 1, aunque ello no es obligatorio. Por su parte, el organismo de verificación recibirá del Administrador del programa SEP 50001 cualquier aprobación necesaria con anterioridad a la auditoría de fase 1, la cual puede llevarse a cabo de manera presencial (en sitio) o a distancia. Para renovar la certificación se requiere una auditoría de fase 1 en caso de que existan cambios significativos en las instalaciones, equipo, sistemas o procesos que hacen uso de energía.

El organismo de verificación realiza la auditoría de fase 1 con objeto de:

• recolectar información necesaria respecto al alcance y los límites del SGEn en apego al programa SEP 50001;

• revisar el avance de la organización solicitante en cuanto a los requisitos de la norma ANSI/MSE 50028-1;

• verificar los tipos de energía para garantizar que no haya exclusiones;

• examinar los datos para confirmar que su vigencia (que no hayan transcurrido más de once meses desde su recolección);

• garantizar la disponibilidad del registro de medidas implementadas para la mejora del desempeño energético y también que los indicadores de desempeño energético específicos para el programa SEP 50001 (SIDEn) estén disponibles y cumplan con los requisitos mínimos de los valores de p y R2, así como del valor del estadístico de la prueba F, según lo establecido en el Protocolo MV;

• revisar el avance del cliente en relación con las aprobaciones que emite el Administrador del programa, en los casos en que así convenga, y

• evaluar si las revisiones de la gestión energética y auditorías internas incluyen los requisitos del programa SEP 50001 (2019), y si efectivamente se están planeando y ejecutando.

Tras la auditoría de fase 1, el organismo de verificación debe entregar los siguientes productos:

• confirmación de recepción de la o las preaprobaciones del Administrador, según proceda;

• ratificación de que el registro de medidas implementadas para la mejora del desempeño energético —realizado a efectos de la comparación ascendente— se ha completado, y

• revisión del plano, estructura, diagrama o descripción de la instalación.

Hay dos posibles resultados de la fase 1:

• el establecimiento está preparado para la siguiente fase, o

• el establecimiento aún no está preparado.

Si el resultado de la auditoría de fase 1 indica que la organización no está preparada para la auditoría de fase 2, entonces corresponderá a la organización presentar la información requerida para obtener un

resultado en el que se confirme su preparación, mismo que el organismo de verificación documentará. Una vez que se decida que el establecimiento está preparado, ambos —la organización y el organismo de verificación del desempeño— realizarán los arreglos pertinentes para llevar a cabo la auditoría de fase 2.

Auditoría de fase 2 Durante la fase 2, el organismo de verificación confirma los datos y estimaciones que la organización empleó en su declaración del desempeño energético y evalúa la mejora de los SIDEn en relación con los requisitos del Protocolo MV, tomando en cuenta:

• la definición del alcance y los límites; • el año de base y periodo de realización designados; • el método de modelización según el Protocolo MV del programa SEP 50001; • la mejora del desempeño energético, y • la comparación ascendente y el correspondiente registro de medidas implementadas

para la mejora del desempeño energético.

El verificador del desempeño revisa que:

• las aprobaciones emitidas por el Administrador se han aplicado, según corresponda; • los datos sobre eficiencia energética y otras variables en materia de energía empleados en el

análisis son oportunos y representativos, lo que incluye, entre otros aspectos, las siguientes condiciones:

o los datos provienen de medidores calibrados o facturas emitidas por empresas proveedoras de energía, y

o la verificación de datos —aun si efectuó mediante un muestreo de puntos— realmente incluye muestras de todos los tipos de energía;

• los modelos energéticos se han elaborado en conformidad con los requisitos del Protocolo MV, y: o puede anticiparse en forma razonable que las variables empleadas en los modelos son

elementos o impulsores importantes del tipo de energía que se modela; o las variables no utilizadas en los modelos, pero que pudieron anticiparse como impulsores

importantes, efectivamente se examinaron para decidir su inclusión —o no— en la modelación, y

o los coeficientes de las ecuaciones utilizados en la modelación cumplen con la prueba de validez especificada en el Protocolo MV;

• las condiciones de la instalación y su operación en el año del informe corresponden a las registradas en el año de base (de no ser así, el verificador comprobará que las modificaciones realizadas en los modelos de desempeño energético se han implementado de forma apropiada y dan debida cuenta de cualesquiera cambios en las condiciones que pudieran invalidar el modelo histórico derivado de la línea de base);

• el año de base seleccionado satisface los requisitos del Protocolo MV; • los SIDEn para los años de base y del informe se han calculado de manera apropiada, usando

datos verificables en cumplimiento con el Protocolo MV, y representan fidedignamente el desempeño energético;

• la mejora del desempeño energético se ha calculado en conformidad con el Protocolo MV;

• la comparación ascendente de los resultados de los proyectos y otras mejoras del desempeño energético concuerda con las especificaciones del Protocolo MV y permite verificar que dicha mejora es mayor que 0.0 por ciento, teniendo en cuenta el factor de concurrencia o conciliación (en inglés: reconciliation factor, RF).

Si se trata de un solo sitio, el verificador del desempeño completa y presenta el Informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa SEP 50001, en apego a los procedimientos del organismo de verificación.

Cuando se trata de una auditoría multisitio, el verificador del desempeño de la organización completa un informe sobre la mejora del desempeño energético derivada de la adopción de un sistema de gestión energética conforme al programa SEP 50001 por cada lugar no incluido en la muestra. Por su parte, el verificador del organismo de verificación revisa los valores de p, R2, de la prueba F y el factor RF en los informes de las instalaciones no incluidas en el muestreo, según lo establecido en el Protocolo MV; asimismo, ratifica que un verificador del desempeño certificado ha completado el correspondiente Informe sobre la mejora del desempeño energético derivada del programa SEP 50001 para todos y cada uno de los lugares, y presenta los informes en conformidad con los procedimientos del organismo de verificación. Es responsabilidad de la organización presentar ante el Administrador los informes de los sitios no incluidos en la muestra.

La auditoría de certificación y recertificación de fase 2 puede pausarse por un periodo máximo de 30 días si durante la evaluación se determina que la organización necesita tramitar y obtener aprobaciones por parte del Administrador. Esta pausa permite que la organización solicite y adquiera los permisos necesarios.

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