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7/28/2019 PROTOCLO BRC

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PROTOCLO BRC - AUDITORIAS DE CERTIFICACION

ALCANCE DE LAS EVALUACIONES

El alcance de la evaluacin se definir con el cliente antes de realizar la evaluacin yser reconfirmado en la reunin de apertura. Partes del lugar o de la operacin

pueden excluirse del alcance; tales omisiones; sern claramente definidas en elinforme y en el certificado. La norma sin embargo, se usar en su totalidad y ningnelemento relevante de la norma BRC ser omitido.

Las evaluaciones contra la norma BRC pueden ser combinadas con otrasactividades evaluativas ya sean diseos reconocidos tal como la norma IFS,Certificacin Orgnica o evaluaciones a medida a pedido del cliente.

PREPARACION PARA LA EVALUACIN

Previo a cada evaluacin debe revisarse la operacin de procesamiento en relacin

con los Requisitos de la norma con criterio para hacer cualquier ajuste o mejoranecesaria para la operacin y los sistemas. Es la responsabilidad del proveedorasegurar que se est utilizando la ltima edicin de la norma BRC

Es importante que en el momento de la evaluacin, el programa de produccinrepresente productos para el usuario(s) pretendido de la certificacin. Donde seaposible, debe estar en produccin la ms amplia gama de estos productos para queel auditor lo evale. Donde la gama de productos sea amplia o diversa, el auditortiene la discrecin de continuar la evaluacin hasta que est lo suficientementesatisfecho de que se ha evaluado el alcance esperado de la certificacin.

PROCESO DE EVALUACIN

La duracin de la evaluacin depender de un nmero de factores como se haesquematizado anteriormente. Certificacin CMi acordara la duracin probable de laevaluacin con anterioridad, sin embargo este tiempo ser estimado ya que elauditor puede necesitar ms tiempo si surgen problemas durante la visita del lugaren el da

Las evaluaciones se desarrollaran usualmente en ingls, sin embargo CertificacinCMi tiene la facilidad de ofrecer evaluaciones en idiomas extranjeros a travs de la

red de oficinas locales de Certificacin CMi.

La evaluacin est compuesta por seis elementos:

Reunin de apertura

Inspeccin de la fabrica generalmente 3 horas

Revisin del documento

HACCP o sistema de manejo de peligro y riesgo

Sistema de manejo de calidad

Chequeo de registros de auditoras anteriores, verificacin y chequeo de msdocumentacin

Evaluacin final de hallazgos por parte del auditor en preparacin para la

reunin de cierre Reunin de cierre


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Se espera que en las reuniones de apertura y cierre los asistentes por parte de lacompaa sean gerentes sniors que posean la autoridad apropiada para asegurarque la accin correctiva puede progresar, en caso de que se encuentren noconformidades.

Durante la evaluacin, se toman notas detalladas de la habilidad del cliente de

cumplir con la norma. Esto se usar como base para el informe de la evaluacin. Encaso de que una clusula de la norma no se cumpla, el asesor considerar lanaturaleza e importancia de la no-conformidad contra la norma y se informar alrepresentante del lugar.

En la reunin de cierre, el asesor presentara lo encontrado y discutir cualquier no-conformidad que se haya identificado. El asesor preparar una copia del resumen dela evaluacin y de las no conformidades que se dejan con el representante tcnicode la compaa en el da o, en circunstancias excepcionales, despus de un da dela evaluacin

La decisin de conceder la certificacin debe tomarse siguiendo una revisin delinforme de la evaluacin y cualquier accin correctiva documentada que se hayabrindado, independientemente por Gerencia Cmi y no puede por ello darse en laevaluacin.

INFORMES DE LA EVALUACIN

Luego de cada evaluacin se prepara un informe escrito completo de acuerdo con elformato dictado por la BRC. El informe se presenta en cuatro secciones y contieneun resumen de la evaluacin, visin general, desempeo, resumen de noconformidades y un informe detallado de la evaluacin. La seccin detallada de la

evaluacin brinda detalles integrales de cmo la planta cumple con la norma yevidencia objetiva para justificar cualquier no-conformidad que se haya identificado.

El informe oficial se entregar en ingles, a menos que se especifique lo contrario porel usuario, sin embargo pueden brindarse versiones en el idioma local donde lasoficinas locales del CMI estn tomando la evaluacin.

NOTIFICACIN DE SERIOS TEMAS SEGURIDAD/ LEGITIMIDAD ALIMENTICIA

Es un requisito de muchos compradores que el cuerpo certificador los notifique

inmediatamente acerca de serios problemas de seguridad alimenticia y /o problemasde legalidad que surjan de una evaluacin del proveedor. En este caso pocoprobable, CMi discutir con el cliente que accin se necesita para cumplir con lasexpectativas del comprador especfico involucrado.

Notar por favor que la norma BRC solicita que donde se retire o suspenda lacertificacin, la compaa debe informar completa e inmediatamente a sus clientesde las circunstancias relacionadas con el retiro o la suspensin.

EVALUACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

Para que se edite un certificado es necesario que todas las no conformidades secorrijan y que se brinde evidencia apropiada y documentada a CMi para permitir quese verifique dentro de 28 das de la evaluacin.


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El nivel de no-conformidad asignado por el evaluador contra un requisito de la normaBRC es crtico con respecto a la severidad y riesgo que presenta y esta basadosobre evidencia y observaciones efectuadas durante la evaluacin.

Cuando una compaa no cumple los Requisitos de la norma, la certificacin no se

otorgar.

PROCEDIMIENTOS PARA MANEJAR NO CONFORMIDADES Y ACCINCORRECTIVA

Los procedimientos para manejar no conformidades se explican mas adelante.

PARA CERTIFICACIN INICIAL

No conformidades criticas o importantes surgidas contra clusulas

fundamentales

Donde se ha establecido una no-conformidad critica o importante, la compaa noobtendr la certificacin. Se llevara a cabo una evaluacin completa para verificarque se ha realizado la accin correctiva apropiada y que existe evidenciademostrable de conformidad.

No conformidades crticas Otras

Donde se ha establecido una no-conformidad critica, la compaa no obtendr lacertificacin hasta que la no-conformidad se haya corregido y la accin correctiva se

haya verificada por una segunda visita del cuerpo de certificacin.

En el caso de que una no-conformidad critica se haya determinado por el cuerpocertificador, la compaa deber informar completa e inmediatamente a sus clientesy avisarles de la circunstancia. La informacin de las acciones correctivas a tomarpara lograr el estado de certificacin tambin se le har conocer a los clientes.

No conformidades mayores/ importantes

No se otorgar ningn certificado hasta que se haya demostrado la correccin de no

conformidades mayores.

Se estima normalmente que las no conformidades mayores sern corregidas dentrode los 28 das de la evaluacin, ya sea de manera permanente o temporaria(presentar una solucin es aceptable para el cuerpo de certificacin) el cuerpo decertificacin puede verificar que la accin correctiva se ha realizado. Esto se logra yasea por medio de la entrega de evidencia objetiva o por una visita mas efectuada porel cuerpo de certificacin.Si no existe una solucin temporaria o se produce una demora justificada para laimplementacin de una solucin permanente, la compaa puede continuar dentrodel programa de certificacin por un periodo de tres meses si presenta una

declaracin explicativa aceptable al cuerpo de certificacin de dentro de los 28 das.La compaa permanecer como no certificada y slo recibir la certificacin luegode que se haya verificado la accin correctiva implementada.


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Si la no-conformidad mayor no puede cerrarse dentro del periodo de tres meses, elproceso de certificacin comenzar nuevamente, es decir, la evaluacin completa.

No conformidades menores

La certificacin se otorgara cuando se han nombrado las no conformidades y se ha

presentado la accin correctiva tomada y la evidencia (por ej: fotos, facturas por eltrabajo completo) al cuerpo de certificacin normalmente dentro de los 28 dassiguientes a la evaluacin. El cuerpo de certificacin puede llevar a cabo una visitamas para verificar si la no-conformidad se ha corregido. Cuando se ha entregadoevidencia documentada, la verificacin absoluta se dejar hasta la prximaevaluacin.

Resumen de Acciones y Acciones Correctivas Provenientes de NoConformidades Identificadas en la Certificacin Inicial.

Tipo de no-conformidad Accin de la compaa y

accin correctiva

Accin del CMi

Critica (contra un requisitono fundamental)

1. Abordar accin correctiva 1. No otorgar certificacin. Llevar acabo otra visita evaluativa paraverificar accin correctiva de no-conformidad critica.

2. Otorgar o no la certificacin dentrode los 42 das.

Critica (contra un requisitofundamental)

1. Abordar accin correctiva 1. No otorgar certificacin

2. Realizar nuevamente la visita apedido de la compaa y llevar a

cabo otra evaluacin completa

Mayor (contra un requisito nofundamental(

1. Abordar y confirmar laaccin correctiva (conevidencia documentada) alcuerpo certificador dentrode los 28 das.

1. Verificar la accin correctivapresentada. La certificacin seotorga cuando la conformidad sedemuestra con o sin una nuevavisita.

2. Otorgar o no-certificacin dentro delos 48 das. Si la no-conformidadms importante no se completadentro de un periodo de tresmeses, el proceso de certificacin

comenzar nuevamente, es decirevaluacin completa.

Mayor (contra un requisitofundamental)

1. Abordar accin correctiva 1. No otorgar certificacin

2. Realizar nuevamente la visita apedido de la compaa y llevar acabo una evaluacin completa


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Menor 1. Abordar y confirmar accincorrectiva (con evidenciadocumentada) al cuerpocertificador dentro de los 28das.

1. Verificar la accin correctivapresentada. La certificacin seotorga cuando se demuestra laconformidad con o sin una nuevavisita. La verificacion absoluta de laaccin correctiva se llevara a caboen una subsiguiente evaluacin

2. Otorgar o no la certificacin dentrode los 42 das.

EVALUACIN EN CURSONo conformidades crticas o mayores/ importantes que surgen contraclusulas fundamentales.

Donde se haya establecido una no-conformidad critica o mayor la certificacin dela compaa se suspender o retirar. Se llevar a cabo una evaluacin completapara verificar que se ha realizado la accin correctiva apropiada y existe evidencia

demostrable de conformidad en curso.

No conformidades crticas otras

Cuando la certificacin se encuentra en orden y se descubre una no-conformidadcritica en una evaluacin subsiguiente, la certificacin debe suspenderseinmediatamente.

En caso de que una no-conformidad critica se ha establecido por el cuerpo decertificacin, la compaa informara completa e inmediatamente a sus clientesacerca de las circunstancias relacionadas con la suspensin de la certificacin. Lainformacin acerca de la accin correctiva a tomar para reinstalar el estado decertificacin tambin ser comunicada a los clientes.

La compaa no volver a obtener certificacin hasta que la no-conformidad sehaya corregido y la accin correctiva verificada por el cuerpo certificador en unanueva visita.

Donde no exista accin correctiva o sea inapropiada, dentro de los 28 das, lacertificacin ser retirada. La compaa tendr que solicitar nuevamente lacertificacin.

No conformidades mayores

Las no conformidades mayores tienen que corregirse dentro de 28 das paraasegurar la renovacin de la certificacin.

A la compaa se le puede permitir 28 das para cumplir con la norma, pero ensituaciones mas serias, dependiendo de la naturaleza y el nmero de las noconformidades mayores, el cuerpo certificador puede implementar la suspensininmediata.

Ya sea que se implemente o no de la suspensin, la compaa debe demostrarsu determinacin dentro de 28 das y se verificar por el cuerpo de certificacin


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para renovar la certificacin. Si el cuerpo de certificacin no esta satisfecho con larespuesta de la compaa, no se otorgar un nuevo certificado.

No conformidades menores

Las medidas a tomar se igualan a las descriptas para la evaluacin inicial.

Evaluaciones de certificacin en curso

Tipo de no Conformidad Accin de la compaa y AccinCorrectiva

Accin del CMI

Critica (contra un requisito nofundamental)

1. Suspender la produccin enreas de ejecucin o del productoafectado

2. Informar inmediatamente a losclientes

3. Abordar accin correctiva

1. Suspender la certificacin perocontinuar con la evaluacin.

2. Llevar a cabo otra visita paraverificar la accin correctiva de lano-conformidad critica

3. Otorgar o no la certificacindentro de 42 das

Critica (contra un requisitofundamental)

1. Suspender la produccin enreas de ejecucin o del productoafectado



1. Suspender la certificacin perocontinuar con la evaluacin

2. Efectuar nuevamente la visita apedido de la compaa y llevar acabo una evaluacin completa

Mayor (contra un requisito no

fundamental)

1. Abordar y confirmar accin

correctiva (con evidenciadocumentada) al Cuerpo deCertificacin dentro de los 28 das.

1. Verificar la accin correctiva,

siempre que la certificacin seaotorgada, cuando se demuestre laconformidad con o sin nuevasvisitas.

2. Otorgar o no-certificacin dentrode los 42 das

Mayor (contra un requisitofundamental)



1. Suspender la certificacin perocontinuar con la evaluacin

2. Efectuar nuevamente la visita apedido de la compaa y llevar a

cabo una evaluacin completa

Menor 1. Abordar y confirmar accincorrectiva al Cuerpo de Certificacindentro de los 28 das.

1. Verificar la accin correctivapresentada. La certificacin seotorga cuando la conformidad sedemuestra con o sin realizar otravisita. La verificacin absoluta deacciones correctivas se llevara acabo en una evaluacinsubsiguiente.

2. Otorgar o no-certificacin dentro

de los 42 das

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