programa operativo anual 2012 · 2018-03-26 · cronograma de actividades del poa 2012 no....
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PROGRAMA OPERATIVO ANUAL 2012
2
Í N D I C E
3
PRESENTACIÓN
1
4
5
6
Dr. Alonso Godoy Pelayo
7
ABREVIATURAS UTILIZADAS EN EL PRESENTE DOCUMENTO:
8
AUDITOR SUPERIOR DEL ESTADO
9
10
11
AUDITORA ESPECIAL DE CUMPLIMIENTO FINANCIERO
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1
Planear las actividades relacionadas con la revisión de
las cuentas públicas para la preparación del proyecto de
Informe Final de Auditoría.
100%Planeación de la revisión de
cuentas públicas8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Establecer los procedimientos necesarios a efecto de planear las actividades relacionadas con la revisión de las cuentas públicas, incluidos el informe de
avance de gestión financiera, de las entidades y sujetos auditables, que sirvan de insumos para la preparación del informe final de auditoría de las
cuentas públicas.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: AUDITORA ESPECIAL DE CUMPLIMIENTO FINANCIERO
1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO EJECUTOR:
Implementar un programa en el cual se incluyan las actividades de las direcciones de: auditoría a municipios; auditoría a la obra pública; auditoría a los
poderes del estado y organismos públicos autónomos; y responsabilidades; de acuerdo a LFSAP, en vigor a partir del 01 de enero de 2009.
Ordenar y realizar auditorías, visitas e inspecciones a las entidades auditables y designar al personal que llevará a cabo las mismas desde el inicio de la
auditoría hasta su conclusión, conforme al programa aprobado por el Auditor Superior.
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL AÑO
12
E F M A M J J A S O N D
2 Revisar la cuenta pública del año anterior. 100%Análisis de cuentas públicas
del año anterior8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
3
Ordenar, supervisar y coordinar las auditorías, visitas e
inspecciones a las entidades auditables, a efecto de
verificar que las erogaciones realizadas fueron
debidamente justificadas y comprobadas, de igual forma
que los ingresos y egresos fueron captados y
recaudados, de acuerdo a lo estimado y presupuestado
y constatar el registro y control respectivo, así como
verificar que los pagos por concepto de deuda se
realizaron conforme a lo previsto en las disposiciones
legales correspondientes.
100% Programas de auditoría 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
4
Coordinar y supervisar las auditorías, visitas e
inspecciones a las entidades auditables, para verificar
que la contratación de servicios diversos, inversiones
físicas, adquisiciones y arrendamientos, así como
también que el uso, destino, afectación, baja y destino
final de bienes muebles e inmuebles, se hayan ejecutado
de acuerdo a la normatividad aplicable; así como evaluar
el cumplimiento de las metas, objetivos, políticas y
programas conforme a las disposiciones legales
correspondientes.
100%
Auditorías, visitas e
inspecciones. Bienes
muebles e inmuebles
revisados./Evaluación de
cumplimiento de metas,
objetivos, políticas y
programas.
8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
5
Revisar, analizar y evaluar la información programática
incluida en las cuentas públicas y estados financieros de
las entidades auditables.
100%Información programática
revisada8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
6
Proponer, fundada y motivadamente los pliegos de
recomendaciones y observaciones que deriven de los de
los resultados de su revisión y de las auditorías, visitas o
investigaciones, las que remitirá a las entidades y
sujetos auditables.
100%
Pliegos de recomendaciones
y observaciones fundados y
motivados
8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
7
Formular el Informe Final de Auditoría de la revisión de
las cuentas públicas, así como de la opinión técnica a
los organismos públicos estatales o municipales
descentralizados o fideicomisos.
163Informe Final de Auditoría/
Opinión técnica8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
13
E F M A M J J A S O N D
8
Constatar que los recursos recaudados, captados y
ejercidos, así como el manejo de los fondos federales y
estatales, se hayan efectuado y registrado en la
contabilidad, así como evaluar el cumplimiento de metas
y objetivos de conformidad con la legislación y la
normatividad aplicables.
100%Recursos y fondos federales
y estatales revisados8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
9
Proponer los requerimientos a las entidades auditables y
a los terceros que hubieren celebrado operaciones con
aquéllas, la información y documentación que sea
necesaria para realizar la función de auditoría pública.
100% Requerimientos 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
10
Proponer y coordinar la notificación personal de los
pliegos de observaciones y/o recomendaciones,
opiniones tecnicas, así como del resultado de los
informes finales de auditoría.
100%Notificaciones personales
realizadas8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
14
DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS
XPf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.
E F M A M J J A S O N D
1Actuar como órgano de consulta de la Auditora Especial y el
Auditor Superior.1 Consultas 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
2
Representar a la ASEJ en los asuntos de carácter legal en
que ésta sea parte, cuando así lo determine el Auditor
Superior.
100% Juicios o amparos 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
3
Representar en los conflictos que se susciten en la aplicación
de la Ley de Servidores Públicos del Estado de Jalisco y sus
Municipios.
100% Juicio laborales 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
4 Asistir en las denuncias penales. 100%Averiguaciones o juicios
penales8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
DEPARTAMENTO EJECUTOR:
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO EJECUTOR:
DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS
NA
Conforme a lo previsto por el artículo 39 de la LFSAP y 14, fracción I, del RIASEJ, asesorar en materia jurídica al Auditor Superior y a los Auditores
Especiales, así como actuar como órgano de consulta, de atención de asuntos contenciosos, de implementación de políticas preventivas y
fincamiento de responsabilidades materia de dicha ley.
Propiciar la correcta aplicación del marco legal que sustenta las atribuciones y funcionamiento de la ASEJ, para el buen desempeño de la institución.
Revisar la juridicidad de los actos y los procedimientos necesarios para el desahogo de las actividades de la ASEJ.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
UNIDAD ADMINISTRATIVA:
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
100
100
TOTAL AL
AÑO
100
100
15
E F M A M J J A S O N D
5Resolver los recursos de revisión que se presenten en la
ASEJ.100% Recursos de revisión 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
6Resolver los medios de apremio previa autorización del
Auditor Superior.100% Medios de apremio 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
7Apoyar en la adquisición de bienes y servicios; así como en
la celebración de contratos.100% Licitaciones o contratos 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
8Realizar el proceso para el cumplimiento de las solicitudes de
información.100% Solicitud vía infomex 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
9
Cumplimentar en términos de la Ley de Transparencia e
Información Pública del Estado, las solicitudes de información
pública presentadas ante la ASEJ.
100%
Contestación de resolución
(vía: Oficialía de partes y
correo electrónico)
8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
10
Dar respuesta oportuna a todos los requerimientos
solicitados por distintas autoridades en relación a juicios
radicados ante las autoridades competentes.
100% Oficios recibidos 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
11
Coadyuvar con el Ministerio Público en los procesos penales
de los que forme parte la ASEJ, previa instrucción del Auditor
Superior.
100%Denuncias penales
presentadas por la ASEJ8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
12
Integrar y actualizar el acervo de leyes estatales, federales,
jurisprudencia, etcétera, que permitan el óptimo despacho de
los asuntos encomendados en materia jurídica a la ASEJ.
100% Leyes actualizadas 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
13
Recabar y analizar los ejemplares del Periódico Oficial del
Estado de Jalisco, así como el Diario Oficial de la Federación
para actualizar las leyes, reglamentos y acuerdos de
observancia general que forman parte del acervo de la ASEJ.
100%Periódicos federales y
estatales actualizados8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
14Orientar, cuando así lo soliciten, a las entidades auditables
respecto de la aplicación de ordenamientos legales.100%
Asesorías a entidades
auditables8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
100
100
100
100
100
100
100
100
100
16
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
17
XPf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1Elaborar, enviar a revisión y presentar los informes
financieros.12 Informes financieros 9 8 8 9 8 8 9 8 8 8 8 9
2 Preparar y analizar el manual de adquisiciones y viáticos. 1Manual de adquisiciones y
viáticos50 50
3Realizar las licitaciones públicas para la adquisición de
bienes y servicios. 6 Licitaciones 17 33 33 17
4Realizar, proponer, analizar y presentar el proyecto de
presupuesto 2013.1 Proyecto de presupuesto 25 50 25
5Aplicar, administrar, controlar e informar al Auditor Superior
del presupuesto ejercido en 2012.12 Informes de presupuesto 8 8 10 8 8 8 8 8 8 8 8 10
6 Preparar, analizar y presentar los Informes de PROFIS. 6 Informes de PROFIS 20 25 15 15 10 15
7Establecer, controlar y evaluar el programa interno de
protección civil para el personal.100%
Programa interno de
protección civil9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8
8Aplicar, controlar e informar al Auditor Superior del
presupuesto ejercido de PROFIS.5
Informes de presupuesto
PROFIS30 15 15 25 15
100
100
100
100
100
100
100
100
UNIDAD ADMINISTRATIVA:
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIMTOTAL AL
AÑO
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
NA
Administrar eficientemente los recursos financieros, humanos y materiales, dotando a las distintas áreas de la ASEJ lo que necesiten y soliciten, conforme al presupuesto, a las
disposiciones aplicables y a las instrucciones que transmite el titular de esta Institución, con el fin de que se puedan desarrollar eficazmente las actividades predeterminadas
en el POA, así como todas aquéllas que sean de su competencia; manteniendo con ello una estrecha y armoniosa coordinación con todas las unidades administrativas.
Aprovechar al máximo los Recursos Financieros que contempla el presupuesto de la ASEJ, aplicándolos con honestidad, eficacia, profesionalismo y transparencia, llevando a
cabo los controles administrativos necesarios para tal efecto.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
DEPARTAMENTO EJECUTOR:
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO EJECUTOR:
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
18
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1Calcular y comprobar los viáticos y pasajes solicitados en los
programas de comisiones.100% Viáticos y pasajes 9 8 9 8 9 8 8 9 8 8 8 8
2Resguardar y controlar la cuenta pública y documentos
oficiales que ingresan al archivo de la ASEJ.100%
Resguardo y entrega de
cuenta pública4 4 4 4 17 17 17 17 4 4 4 4
3 Dar servicios médicos de urgencia al personal de la ASEJ. 100% Consulta médica 9 8 9 8 9 8 8 9 8 8 8 8
4Captar y llevar el control del personal prestador de servicio
social. 100%
Prestadores de servicio
social5 5 5 5 5 25 5 5 5 5 25 5
5
Atender las solicitudes de servicios administrativos de
fotocopiado, conmutador, mensajería, oficialía de partes y
registro de visitantes.
12Informes de servicios
administrativos 9 8 9 8 9 8 8 9 8 8 8 8
100
100
100
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO EJECUTOR:
Obtener a través de la planeación, organización, ejecución, control y supervisión de los sistemas y procedimientos, una mayor eficiencia y calidad en la prestación de los
servicios administrativos en las áreas de: viáticos y pasajes, oficialía de partes, archivo de cuentas públicas, archivo semiactivo, centro de fotocopiado, conmutador, registro de
visitantes, mensajería, coordinación de servicio social y área médica.
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
DEPARTAMENTO EJECUTOR: RECURSOS FINANCIEROS Y CONTROL PRESUPUESTAL
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Administrar eficientemente los recursos financieros, humanos y materiales, dotando a las distintas áreas de la ASEJ lo que necesiten y soliciten, conforme al presupuesto, a las
disposiciones aplicables y a las instrucciones que transmite el titular de esta Institución, con el fin de que se puedan desarrollar eficazmente las actividades predeterminadas
en el POA, así como todas aquéllas que sean de su competencia; manteniendo con ello una estrecha y armoniosa coordinación con todas las unidades administrativas.
19
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1 Elaborar las nóminas quincenales y extraordinarias. 30 Nóminas 6 7 10 10 10 6 7 7 10 7 7 13
2Organizar los eventos Institucionales, de acuerdo a la
normatividad.8 Eventos 12 13 12 13 36 14
3 Realizar los informes mensuales de actividades. 12 Informes 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8
4Llevar el control por expediente individual del personal que
labora en la ASEJ100% Expedientes del personal 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
DEPARTAMENTO EJECUTOR: DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Administrar eficientemente los recursos financieros, humanos y materiales, dotando a las distintas áreas de la ASEJ lo que necesiten y soliciten, conforme al presupuesto, a las
disposiciones aplicables y a las instrucciones que transmite el titular de esta Institución, con el fin de que se puedan desarrollar eficazmente las actividades predeterminadas
en el POA, así como todas aquéllas que sean de su competencia; manteniendo con ello una estrecha y armoniosa coordinación con todas las unidades administrativas.
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO EJECUTOR:
Organizar, administrar y controlar la información y documentación relativa al personal que labora dentro de esta Institución, así como la elaboración de los documentos
asignados al departamento. Proponer y coordinar actividades de desarrollo profesional, humano, recreativas y culturales con el fin de incentivar al personal. Proporcionar los
elementos necesarios para realizar en forma ordenada, sistemática y eficiente las funciones del personal en materia de desarrollo del Recurso Humano.
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
100
100
100
100
20
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1Conservar, mantener, mejorar y/o adecuar las instalaciones
de la ASEJ.100%
Mantenimiento preventivo de
instalaciones9 8 8 8 9 8 8 8 9 8 8 9
2Realizar el mantenimiento y la conservación del parque
vehicular.100%
Mantenimiento del parque
vehicular9 8 8 8 9 8 8 8 9 8 8 9
3 Seleccionar, comprar y evaluar a los proveedores. 100%Compras y evaluaciones de
proveedores8 9 9 8 8 8 8 8 8 9 9 8
4Recibir, administrar y suministrar los recursos materiales
necesarios para las actividades de la ASEJ.3 Inventario de almacén 33 0 0 0 0 0 0 33 0 0 0 34
5Levantar el inventario de bienes muebles e inmuebles y
mantenerlo actualizado.2
Inventario de bienes muebles
e inmuebles0 0 0 0 0 50 0 0 0 0 0 50
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
100
100
100
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO EJECUTOR: Elevar la calidad en los servicios que se prestan por este departamento a las diferentes áreas de este Órgano Técnico en todos los requerimientos. La conservación,
mantenimiento, mejoras y adecuaciones de las instalaciones que conforman la ASEJ.
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
DEPARTAMENTO EJECUTOR: RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Administrar eficientemente los recursos financieros, humanos y materiales, dotando a las distintas áreas de la ASEJ lo que necesiten y soliciten, conforme al presupuesto, a las
disposiciones aplicables y a las instrucciones que transmite el titular de esta Institución, con el fin de que se puedan desarrollar eficazmente las actividades predeterminadas
en el POA, así como todas aquéllas que sean de su competencia; manteniendo con ello una estrecha y armoniosa coordinación con todas las unidades administrativas.
21
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA A MUNICIPIOS
22
X
NO. ACTIVIDAD EJERCICIOMETA /
ALCANCE
UNIDAD DE
MEDIDAM1 M2 M3 M4 M5 M6 M7 M8 M9 M10 M11 M12
X
X
X
X X
X X
X X X X X
X X X X
X
X
X X
X X
X X
X X X X
X X X
Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN DE AUDITORÍA A MUNICIPIOS
DEPARTAMENTO EJECUTOR: ZONA A, B, D y E.
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Llevar a cabo la práctica de visitas, inspecciones y auditorías a la cuenta pública de los municipios y organismos públicos descentralizados municipales, vigilando que
el gasto público se haya ejecutado de acuerdo a la normatividad vigente y en estricto apego a los programas y presupuestos autorizados, vigilando el cumplimiento del
registro adecuado conforme a los Postulados Básicos de Contabilidad Gubernamental.
Determinar y seleccionar con base en el registro de entrega de cuentas públicas, las auditorías que se llevarán a cabo en el ejercicio fiscal correspondiente, definir las
visitas e inspecciones a los municipios y entes locales sujetos a auditar y ordenar la secuencia cronológica de las revisiones previa aprobación del Auditor Superior.
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO:
Elaborar el proyecto del programa anual de auditorías, visitas e inspecciones, para el proceso de revisión a la cuenta pública; estudiar y revisar la cuenta pública
presentada por el ente fiscalizable; revisar y comprobar los trabajos de gabinete; elaborar las observaciones y recomendaciones al ente auditado para que proceda a
su aclaración y/o solventación; elaboración del proyecto de informe.
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas eficiente. Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización.
1 Auditoría a la cuenta pública municipal 2011 120
Auditoría
Proyecto de informe financiero
Proyecto de informe final de auditoría
ETAPAS
Preparación/ Gabinete
Auditoría de campo
Pliego de observaciones
Recursos
públicos
Planeación
Preparación/ Gabinete
Auditoría de campo
Pliego de observaciones
Recursos
públicos
Pliego de recomendaciones
Pliego de recomendaciones
Proyecto de informe financiero
Proyecto de informe final de auditoría
2
Auditoría a la cuenta pública de los
municipios que conforman la zona
metropolitana de Guadalajara
2011 5
Auditoría
Planeación
23
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA A LA OBRA PÚBLICA
24
X
NO. ACTIVIDAD EJERCICIOMETA /
ALCANCE
UNIDAD DE
MEDIDAM1 M2 M3 M4 M5 M6 M7 M8 M9 M10 M11 M12
X
X
X
X
X
X X X X X
X
X X
X X
X
X
X X X X
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas eficiente. Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
Desahogo de pruebas
Anteproyecto de informe final de auditoría
2
Auditoría a la obra pública y a los
fraccionamientos o acciones urbanísticas
de los municipios que conforman la zona
metropolitana de Guadalajara
2011 5
Preparación
Auditoría de campoAuditoría
Recursos
públicos
Gabinete
Pliego de observaciones y/o recomendaciones
Preparación
Auditoría de campo
Gabinete
Pliego de observaciones y/o recomendaciones
Desahogo de pruebas
ETAPAS
Auditoría
Recursos
públicos
1
Auditoría a la obra pública y a los
fraccionamientos o acciones urbanísticas
municipales
2011 120
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO:
Solicitar documentación en base a la erogación de las obras ejecutadas por entes estatales, paraestatales y municipales; realizar evaluación física en campo, ejecutar
comparativas de erogación contra lo valuado, entrega de reportes de auditoría; elaborar pliego de observaciones y/o recomendaciones; estudiar, analizar y en su caso,
solventar las aclaraciones a las observaciones y/o recomendaciones de las auditorías; elaborar los anteproyectos de informe. Requerimiento a los 125 municipios de
información y documentación técnica y administrativa de fraccionamientos o acciones urbanísticas, que se encuentren en proceso, autorizados y/o recibidos durante el
periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2011. Revisión de la documentación presentada por los 125 municpios, realtiva al proceso de autorización, pago de
derechos y verificación de áreas de cesión para destinos. Elaborar el anteproyecto de programa de visitas e inspecciones. Realizar inspección física a los
fraccionamientos para verificar áreas de cesión para destinos y condiciones de las obras de urbanización. Evaluación de documentación (Trabajo de Gabinete).
Elaborar pliegos de observaciones y/o recomendaciones. Revisión de la documentación para aclaraciones y/o solventación. Elaborar el anteproyecto de Informe.
Seguimiento a pliegos de recomendaciones correspondientes al ejercicio fiscal 2010.
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Anteproyecto de informe final de auditoría
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN DE AUDITORÍA A LA OBRA PÚBLICA
DEPARTAMENTO EJECUTOR:Auditoría a la Obra Pública de Municipios; Auditoría a la Obra Pública de las Entidades Fiscalizadas del Estado; Auditoría a la Obra Pública a Organismos Públicos
Descentralizados; Auditoría a los Fraccionamientos o Acciones Urbanísticas.
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Llevar a cabo la práctica de visitas, inspecciones y auditorías a las obras públicas del Gobierno del Estado, de los Gobiernos Municipales, de los organismos
descentralizados o autónomos y de empresas de participación estatal y/o municipal vigilando que los avances físicos y la conclusión de las obras sean acordes a los
programas y presupuestos autorizados con las especificaciones técnicas requeridas; así como revisar y auditar los fraccionamientos o acciones urbanísticas que se
desarrollen en los municipios del Estado, verificar que acrediten los ingresos por autorizaciones y comprobar el registro y control de las áreas de cesión ajustándose a
los requisitos y normatividad establecida en las leyes y los reglamentos respectivos.
25
26
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA A LOS PODERES DEL ESTADO Y ORGANISMOS PÚBLICOS AUTÓNOMOS
27
28
X
NO. ACTIVIDAD EJERCICIOMETA /
ALCANCE
UNIDAD DE
MEDIDAM1 M2 M3 M4 M5 M6 M7 M8 M9 M10 M11 M12
X
X X
X X X X X X X X
X
X X
X
X X
X X X X X X X X
X
X
X
X X
X X X X X X X X
X
X
X
X X
X X X X X X X X
X
X
5
Efectuar la revisión de los estados
financieros dictaminados de organismos
públicos estatales o municipales
descentralizados ó fideicomisos, así como
emitir el proyecto de la opinión técnica de
los mismos.
2011 100%
Proyectos de
opiniones
técnicas
efectuados
X X X X X X X X X X X X
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas eficiente. Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
ETAPAS
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA A LOS PODERES DEL ESTADO Y ORGANISMOS PÚBLICOS AUTÓNOMOS
Auditoría a dependencias del ejecutivo y organismos desconcentrados; Auditoría a organismos públicos descentralizados y fideicomisos públicos; Auditoría al poder legislativo y
organismos públicos autónomos; Auditoría al poder judicial y tribunal de arbitraje y escalafón.
Llevar a cabo la práctica de visitas, inspecciones y auditorías a los poderes ejecutivo, legislativo y judicial, así como a los organismos públicos autónomos y organismos públicos
descentralizados estatales, a fin de emitir los proyectos de los informes derivados de las revisiones, aplicando las normas y procedimientos de auditoría emitidas por el Instituto
Mexicano de Contadores Públicos, de conformidad con las disposiciones legales aplicables.
Lo anterior, mediante la participación de los servidores públicos adscritos a esta área, cuyas actividades son reforzadas con los cursos de capacitación técnica y de motivación, los
cuales coadyuvan en la obtención de recursos objetivos e imparciales, dentro de los plazos establecidos en la calendarización propuesta.
UNIDAD ADMINISTRATIVA:
1
Auditoría a la Cuenta Pública
del Poder Ejecutivo
del Estado de Jalisco
2011 1
Auditoría
Trabajos previos
Planeación
Desahogo de procedimientos
Recursos
públicos
Elaboración de pliegos
Formulación del proyecto de informe
2
Auditoría a la Cuenta Pública
del Consejo Estatal para el Fomento
Deportivo y el Apoyo a la Juventud
(CODE)
2011 1
Auditoría
Trabajos previos
Planeación
Desahogo de procedimientos
Recursos
públicos
Elaboración de pliegos
Formulación del proyecto de informe
3
Auditoría a la Cuenta Pública del OPD de
la Administración Pública Municipal de
Guadalajara denominado "Comité
Organizador de los Juegos
Panamericanos Guadalajara 2011"
(COPAG)
2011 1
Auditoría
Trabajos previos
Planeación
Desahogo de procedimientos
Recursos
públicos
Elaboración de pliegos
Formulación del proyecto de informe
4
Fideicomiso para el Desarrollo de
Infraestructura y Equipamientos
Deportivos para los Juegos
Panamericanos Guadalajara 2011
(FINDE)
2011 1
Auditoría
Trabajos previos
Planeación
Desahogo de procedimientos
Recursos
públicos
Elaboración de pliegos
Formulación del proyecto de informe
Formulación del proyecto de informe
DEPARTAMENTO EJECUTOR:
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
29
DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES
30
XPf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.
E F M A M J J A S O N D
1 Llevar a cabo la recepción de las cuentas públicas. 100% Cuentas públicas 7 15 7 7 7 7 15 7 7 7 7 7
2
Integrar y formular los proyectos de informes finales de
auditoría de las cuentas públicas, con la debida motivación y
fundamentación legal.
100%Proyectos de informes finales
de auditoría20 20 6 2 2 2 2 2 2 2 20 20
3
Requerir a los servidores públicos por el cumplimiento de la
presentación de cuentas públicas, estados financieros,
informes y cortes de caja que en términos de ley se les
señale.
100%Requerimientos a servidores
públicos 3 3 4 20 5 5 5 20 5 5 5 20
4
Proponer los medios de apremio e imposición de sanciones
por incumplimiento de los sujetos auditables en la entrega de
cuentas públicas.
100%Medios de apremio e
imposición de sanciones8 8 8 8 8 8 8 8 9 9 9 9
5 Dar asesoría a los sujetos auditables que lo soliciten. 100% Asesorías 8 8 8 8 8 8 8 8 9 9 9 9
6 Atención de solicitudes de documentación en resguardo. 100%Solicitudes de
documentación8 8 8 8 8 8 8 8 9 9 9 9
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES
DEPARTAMENTO EJECUTOR: NA
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Vigilar el aspecto legal, calidad y oportunidad en la elaboración de los proyectos de informes finales de auditoría, así como el cumplimiento de las
obligaciones que tienen los entes auditables, en materia de rendición de cuentas; de conformidad a lo dispuesto en la LFSAP, su reglamento, el POA
y demás leyes aplicables.
4 TRIM
OBJETIVO ESPECÍFICO DEL DEPARTAMENTO EJECUTOR:
Establecer los procedimientos de control y registro de cuentas públicas, a efecto de facilitar la presentación de los mismos a los entes obligados;
formular los proyectos de informes finales de auditoría de las cuentas públicas, con la debida motivación y fundamentación legal y dentro del término
que la LFSAP establece, para su entrega al Congreso del Estado, a través de la Comisión de Vigilancia; en su caso, dictar los proveídos de
requerimiento y sanciones por incumplimiento de los sujetos auditables, en la entrega de las cuentas públicas; y desahogar los trámites de solicitud
de expedición de copias simples y certificadas de documentos en resguardo.
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
100
100
100
100
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM
31
DIRECCIÓN TÉCNICA
32
XPf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1
Analizar los presupuestos de egresos de las entidades
auditables en base a programas, así como las
modificaciones a los mismos, según sea el caso.
346Presupuestos y
modificaciones analizados34 33 33
2
Informar a las entidades municipales del resultado del
análisis al presupuesto, modificaciones y documentos
complementarios.
346 Ficha informativa 18 21 21 22 3 3 2 2 2 2 2 2
3Elaborar estadísticas del resultado del análisis del
presupuesto y sus modificaciones.1 Estadisticas 100
4
Revisar los Informes de Avance de Gestión Financiera
(IAGF) del gobierno y de las entidades paraestatales de los
125 municipios y de los 3 poderes del estados y organismos
públicos autónomos; así como informar del resultado de la
revisión de dichos informes y demás documentos
complementarios.
346IAGF e informes de
resultados.17 17 17 17 16 16
5Elaborar el informe de las correcciones de carátula de la
cuenta pública.72 Correcciones 9 9 9 9 8 8 8 8 8 8 8 8
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN TÉCNICA
DEPARTAMENTO EJECUTOR: PLANEACIÓN, PROGRAMACIÓN Y COORDINACIÓN TÉCNICA
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Elaborar las guías y manuales necesarios para el buen funcionamiento de las haciendas públicas, otorgando el apoyo técnico a los municipios para
mantener el equilibrio de las finanzas y mejorar el nivel de desarrollo municipal, proporcionando asesoría y capacitación a los funcionarios internos y
externos, en el manejo de los diversos temas inherentes a la auditoría y gestión pública.
Hacia el interior de la ASEJ, vigilar la adecuada utilización de los equipos de cómputo, la adquisición y renovación de licencias de usos de programas
y proponer planes de mantenimiento preventivo y correctivo que se requieran.
1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
100
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO
100
100
33
E F M A M J J A S O N D
6Elaborar el informe al seguimiento del presupuesto de
egresos con relación a lo ejercido y estadísticas del ejercicio.125 Informes 12 12 24 16 16 12 8
7Elaborar el informe del análisis al presupuesto respecto a la
gestión y a su desempeño.125 Informes 12 12 24 16 16 12 8
8Actualizar el anteproyecto de la propuesta de presupuesto
público municipal 2013.1 Proyecto 100
9Actualizar el proyecto de Informe de Avance de Gestión
Financiera 2012 de entidades públicas.1 Proyecto 100
10Actualizar el proyecto de carátula de la cuenta pública 2013
de entidades públicas.1 Proyecto 100
1 TRIM 2 TRIMNO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
100
100
100
100
100
3 TRIM 4 TRIMTOTAL AL
AÑO
34
XPf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.
E F M A M J J A S O N D
1
Respaldar la digitalización de los estados financieros de la
información recibida a través del módulo de recepción de
cuentas públicas del S.I.E.A. del ejercicio 2011, así como las
modificaciones de carátulas de cada ente, incluye respaldo
de la base de datos recibida.
100% Informes digitalizados 9 8 10 5 8 8 10 8 8 10 8 8
2Elaborar las estadísticas de participaciones de la Secretaría
de Finanzas a los Municipios del ejercicio fiscal 2011.2125 Formato de participaciones 6 17 6 6 12 6 6 11 6 6 12 6
3
Dar asesorías a los funcionarios municipales en el manejo
del S.I.E.A. de cuenta pública municipal ejercicio 2011 y
2012.
100% Solicitudes de asesoría 9 8 10 5 8 8 10 8 8 10 8 8
4Administrar los contenidos de la página WEB
(www.asej.gob.mx)100% Solicitudes de actualización 9 8 10 5 8 8 10 8 8 10 8 8
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN TÉCNICA
DEPARTAMENTO EJECUTOR: EVALUACIÓN, INFORMÁTICA, ESTADÍSTICA Y SISTEMAS
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
Elaborar las guías y manuales necesarios para el buen funcionamiento de las haciendas públicas, otorgando el apoyo técnico a los municipios para
mantener el equilibrio de las finanzas y mejorar el nivel de desarrollo municipal, proporcionando asesoría y capacitación a los funcionarios internos y
externos, en el manejo de los diversos temas inherentes a la auditoría y gestión pública.
Hacia el interior de la ASEJ, vigilar la adecuada utilización de los equipos de cómputo, la adquisición y renovación de licencias de usos de programas
y proponer planes de mantenimiento preventivo y correctivo que se requieran.
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
100
100
100
35
E F M A M J J A S O N D
5
Realizar las mejoras al diseño del sistema de almacén de
papelería, e implementación de la recepción de compras,
solicitud de material y la entrega, así como levantamiento de
inventario físico y reportes diversos.
1 Módulo de la aplicación 40 30 30
6
Diseñar e implementar el S.I.E.A. 2012, así como mejoras
continuas al mismo mediante mantenimientos al sistema de
captura de los entes auditables 2012.
1 Módulo de la aplicación 70 20 10
7
Diseñar e implementar el S.I.E.A. 2012, así como mejoras
continuas al mismo (mantenimientos) sistema de recepción
de cuenta pública 2012.
12 Módulo de la aplicación 70 20 10
8
Diseñar e implementar el S.I.E.A. 2012, así como mejoras
continuas al mismo (mantenimientos) sistema de consulta
2012.
1Entrega de la liberación de
los módulos70 20 10
9 Realizar la puesta a punto de los switches y firewall. 400 Usuarios conectados 70 20 10
10 Diseñar la estructura de los respaldos y puesta a punto. 12 Respaldos 9 8 10 5 8 8 10 8 8 10 8 8
11Brindar mantenimiento preventivo a los equipos de cómputo
de escritorio, laptops e impresoras de la ASEJ.400 Mantenimiento de equipos 9 8 10 5 8 8 10 8 8 10 8 8
12Atender las solicitudes de soporte técnico del personal de la
ASEJ.100% Solicitudes de servicio 9 8 10 5 8 8 10 8 8 10 8 8
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
100
100
100
100
100
100
100
100
36
XPf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1 Elaborar la Guía Entrega-Recepción Municipal 2012. 1 Guía 100
2 Elaborar la Guía del ramo 33 del año 2013. 1 Guía 100
3
Actualizar la Guía Técnica de Avance de Gestión Financiera,
así como los respectivos formatos 2012 en coordinación con
el Departamento de Planeación, Programación y
Coordinación Técnica.
1 Guía 34 66
4
Actualizar el manual de obligaciones para las entidades
fiscalizadas 2012 en coordinación con el Departamento de
Capacitación a Entidades Fiscalizadas.
1 Manual 50 50
5
Elaborar los formatos de la carátula de la cuenta pública
2013 en coordinación con el Departamento de Planeación,
Programación y Coordinación Técnica.
1 Formatos 34 66
6
Auxiliar al Departamento de Planeación, Programación y
Coordinación Técnica, en la elaboración y fundamentación
de los oficios emitidos a las entidades auditables respecto de
sus presupuestos de egresos y observaciones de los
mismos.
125 Oficios 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 12
7
Realizar la logística y participar en el desarrollo de los
talleres de orientación para la elaboración del presupuesto
2013, en coordinación con el Departamento de Planeación,
Programación y Coordinación Técnica.
8 Logísticas 25 25 25 25
8Elaborar el documento "Funcionamiento de un
Ayuntamiento".1 Documento 100
100
100
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN TÉCNICA
DEPARTAMENTO EJECUTOR: DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIÓN, ANÁLISIS Y NORMATIVIDAD TÉCNICA
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Elaborar las guías y manuales necesarios para el buen funcionamiento de las haciendas públicas, otorgando el apoyo técnico a los municipios para
mantener el equilibrio de las finanzas y mejorar el nivel de desarrollo municipal, proporcionando asesoría y capacitación a los funcionarios internos y
externos, en el manejo de los diversos temas inherentes a la auditoría y gestión pública.
Hacia el interior de la ASEJ, vigilar la adecuada utilización de los equipos de cómputo, la adquisición y renovación de licencias de usos de programas
y proponer planes de mantenimiento preventivo y correctivo que se requieran.
100
100
100
100
37
XPf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.
E F M A M J J A S O N D
1 Curso de presupuestos de egresos. 5 Cursos 100
2 Curso taller de los fondos de aportaciónes federales. 5 Cursos 50 50
3 Cursos cuenta pública. 5 Cursos 100
4 Curso de informe de avance de gestión financiera. 5 Cursos 50 50
5 Cursos de contabilidad gubernamental. 5 Cursos 50 50
6 Capacitación de la obra pública. 5 Cursos 50 50
7 Cursos de entrega recepción. 10 Cursos 50 50
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA:
DEPARTAMENTO EJECUTOR:
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Elaborar las guías y manuales necesarios para el buen funcionamiento de las haciendas públicas, otorgando el apoyo técnico a los municipios para
mantener el equilibrio de las finanzas y mejorar el nivel de desarrollo municipal, proporcionando asesoría y capacitación a los funcionarios internos y
externos, en el manejo de los diversos temas inherentes a la auditoría y gestión pública.
Hacia el interior de la ASEJ, vigilar la adecuada utilización de los equipos de cómputo, la adquisición y renovación de licencias de usos de programas
y proponer planes de mantenimiento preventivo y correctivo que se requieran.
DIRECCION TECNICA
DEPARTAMENTO DE CAPACITACIÓN A ENTIDADES FISCALIZADAS
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
100
100
100
100
100
100
100
38
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1Cursos que promuevan el desarrollo profesional del personal
de la ASEJ.20 Temas 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
2Cursos que promuevan el desarrollo humano del personal de
la ASEJ.12 Temas 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
3 Diplomados. 4 Diplomados 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
4 Cursos de los sistemas de gestión. 2 Temas 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
100
100
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN TÉCNICA
DEPARTAMENTO EJECUTOR: DEPARTAMENTO DE PROFESIONALIZACIÓN EN LA FISCALIZACIÓN SUPERIOR
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Elaborar las guías y manuales necesarios para el buen funcionamiento de las haciendas públicas, otorgando el apoyo técnico a los municipios para
mantener el equilibrio de las finanzas y mejorar el nivel de desarrollo municipal, proporcionando asesoría y capacitación a los funcionarios internos y
externos, en el manejo de los diversos temas inherentes a la auditoría y gestión pública.
Hacia el interior de la ASEJ, vigilar la adecuada utilización de los equipos de cómputo, la adquisición y renovación de licencias de usos de programas y
proponer planes de mantenimiento preventivo y correctivo que se requieran.
39
DIRECCIÓN DE PROGRAMACIÓN, EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
40
XPf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.
E F M A M J J A S O N D
1
Analizar los procesos de auditoría y papeles de trabajo, de
acuerdo al marco normativo y al Sistema de Gestión de la
Calidad (SGC) que regula el funcionamiento y operación de
la ASEJ, mediante la aplicación de auditoría interna de
calidad 2012.
1 Auditoría interna 30 40 30
2Dar seguimiento a las no conformidades (NC) derivadas de
la auditoría interna de calidad 01C/2011.35 No conformidades 20 20 25 25 10
3
Dar seguimiento a las "observaciones, no conformidades
mayores y/o menores" detectadas en la auditoría interna de
calidad 2012, en su caso.
45% No conformidades 15 15 15
4Dar mantenimiento al SGC mediante la actualización de la
documentación del mismo, en su caso.100% Documentos del SGC 15 15 15 15 15 15 10
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
100
45
100
TOTAL AL
AÑO
100
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
UNIDAD ADMINISTRATIVA:
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
DIRECCIÓN DE PROGRAMACIÓN, EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
Elevar la eficiencia, eficacia y economía en el desarrollo de las actividades que realizan las unidades administrativas de la institución, mediante el
seguimiento en el cumplimiento de los objetivos y metas establecidos en el Programa Operativo Anual de la ASEJ, y con base en la mejora continua
de los procesos y sistemas de trabajo.
41
E F M A M J J A S O N D
5Dar seguimiento a las áreas de mejora derivadas de la
auditoría externa de calidad 2011.11 Áreas de mejora 11 11 11 11 11 11 11 11 12
6Aplicar y sistematizar las encuestas de satisfacción del
cliente (entidades auditadas).80% Encuestas 7 7 6 7 7 6 7 7 6 7 7 6
7 Atender la auditoría externa de seguimiento del SGC. 1 Auditoría externa 33 34 33
8
Dar seguimiento a las "no conformidades y/o áreas de
mejora" derivadas de la auditoría externa de calidad 2012, en
su caso.
30%No conformidades y/o áreas
de mejora 15 15
9Elaborar los informes trimestrales de las actividades y de
revisión de direcciones, para el AS.8
Informes trimestrales de
actividades25 25 25 25
10Participar en la elaboración del informe anual de actividades
de 2011.1
Informe anual de actividades
2011100
11 Integrar el informe anual de desempeño de 2011. 1Informe anual de desempeño
201125
12 Integrar el POA 2012 de la ASEJ. 1 POA 2012 de la ASEJ 40 15
13
Integrar el proyecto de POA 2013 de la ASEJ, en
coordinación con las demás unidades administrativas de la
ASEJ.
1Proyecto de POA 2013 de la
ASEJ25 20
14Atender las felicitaciones, sugerencias y quejas de los SG
que se presenten.100%
Felicitaciones, sugerencias y
quejas 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
15Difundir los sistemas de gestión de la ASEJ mediante
publicación impresa.1 Publicación 100
45
100
100
100
30
100
100
25
55
100
80
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
42
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1
Realizar una propuesta de temas de capacitación a la D.
Técnica para el personal de la ASEJ, que promuevan la
equidad de género y garanticen el desarrollo humano.
1 Curso 100
2
Dar seguimiento a las áreas de oportunidad sugeridas por la
entidad que practicó la auditoría externa al Sistema de
Gestión de Equidad de Género (SGEG) 2011.
4 Áreas de oportunidad 11 11 11 11 11 12 11 11 11
3 Aplicar auditoría interna 2012 al SGEG. 1 Auditoría interna 30 40 30
4Desarrollar el diagnóstico integral del SGEG a través de la
encuesta del Modelo de Equidad de Género (MEG:2003).1 Diagnóstico 100
5
Atender la auditoría de vigilancia por parte del Instituto
Nacional de las Mujeres (INMUJERES) para verificar el
cumplimiento del SGEG implementado.
1 Auditoría externa 15 85
6 Actualizar los indicadores del SGEG. 9 Indicadores 100
7Dar seguimiento a las acciones afirmativas y/o en favor del
personal implementadas en el SGEG.1
Acciones afirmativas y/o en
favor del personal100
8Establecer y desarrollar nuevas acciones afirmativas y/o en
favor del personal en el SGEG, si se requiere. 4
Acciones afirmativas y/o en
favor del personal8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
100
100
100
100
100
100
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN DE PROGRAMACIÓN, EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Elevar la eficiencia, eficacia y economía en el desarrollo de las actividades que realizan las unidades administrativas de la institución, mediante el
seguimiento en el cumplimiento de los objetivos y metas establecidos en el Programa Operativo Anual de la ASEJ, y con base en la mejora continua
de los procesos y sistemas de trabajo.
43
E F M A M J J A S O N D
9 Desarrollar el diagnóstico de clima laboral de la ASEJ. 1 Diagnóstico 50 50
10Dar seguimiento a quejas presentadas sobre el SGEG
(2011).3 Quejas 25 25 25 25
11Atender las quejas presentadas sobre el SGEG (2012), en su
caso.100% Quejas 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
12Impartir cursos de inducción sobre los sistemas de gestión al
personal de nuevo ingreso.100% Personal nuevo ingreso 8 8 9 8 8 9 8 8 9 8 8 9
13
Dar seguimiento a las "no conformidades mayores, menores
y observaciones" detectadas en la auditoría interna de
equidad 2012, en su caso.
40% No conformidades 10 10 10 10
14
Realizar el autodiagnóstico en el portal de servicios
electrónicos de la Secretaría del Trabajo y Previsión Social
para certificar a la institución bajo la norma NMX-R-025-SCFI-
2009 .
1 Autodiagnóstico 100
15Recabar la evidencia documental del cumplimiento a los
requisitos de la norma.100% Documentos 40 40 20
16Solicitar al organismo certificador los servicios para la
práctica de la auditoría.1 Solicitud de auditoría 100
17
Solicitar propuesta económica para la certificación de las
prácticas e indicadores para la igualdad laboral entre mujeres
y hombres.
1 Propuesta económica 100
18Recibir la auditoría para la verificación del cumplimiento con
la norma. 1 Reporte de auditoría 100
19Recibir resultados de la auditoría y de los planes de mejora,
que en su caso se hayan presentado. 1 Comunicado 100
20Recibir y difundir el certificado y las condiciones de uso de la
marca.1 Certificado 100
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
100
100
100
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
100
100
100
40
100
100
100
44
Pf. Propósito de una fiscalización de cuentas públicas
eficiente.X
E F M A M J J A S O N D
1 Desarrollar los documentos solicitados por SA8000. 1 Documentos 40 40 20
2Integrar los documentos comunes del SGRS con los
sistemas de gestión de la ASEJ.12 Documentos 40 50 10
3 Desarrollar los programas específicos del SGRS. 1 Programas 80 20
4 Capacitar en SA8000 al personal de la ASEJ. 350 Personas capacitadas 40 40 10 10
5 Capacitar a los/as auditores/as en SA8000. 15Auditores/as internos de
SA8000100
6 Aplicar auditoría interna al SGRS. 1 Auditoría interna 100
100
100
100
100
100
100
TOTAL AL
AÑO1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
PROPÓSITOS GENERALES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN PÚBLICA DE LA ASEJ 2009-2016 A LOS CUALES SE ALINEAN LAS ACTIVIDADES:
Pp. Propósito de profesionalización de la fiscalización. Pe. Propósito de entidad estatal de fiscalización.
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POA 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA: DIRECCIÓN DE PROGRAMACIÓN, EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA:
Elevar la eficiencia, eficacia y economía en el desarrollo de las actividades que realizan las unidades administrativas de la institución, mediante el
seguimiento en el cumplimiento de los objetivos y metas establecidos en el Programa Operativo Anual de la ASEJ, y con base en la mejora continua
de los procesos y sistemas de trabajo.
45
E F M A M J J A S O N D
7
Dar seguimiento a las "observaciones, no conformidades
mayores y/o menores" detectadas en la auditoría interna del
SGRS 2012, en su caso.
100% No conformidades 25 50 25
8 Atender la auditoría externa al SGRS. 1 Auditoría externa 100
9Dar seguimiento a las observaciones de la auditoría externa,
en su caso.1 Observaciones 25 25 25 25
10Firmar la carta compromiso del Distintivo Empresa
Familiarmente Responsable (DEFR).1 Carta compromiso 100
11 Recibir y difundir el reconocimiento del DEFR. 1 Reconocimiento 100
12Recibir visita de seguimiento por parte del Comité Operativo
del Distintivo Empresa Familiarmente Responsable.1 Revisión externa 100
13
Recabar la evidencia documental de los requisitos para
participar en la convocatoria 2012 para el Distintivo Empresa
Incluyente "Gilberto Rincón Gallardo" (DEI).
100% Documentos 90 10
14Realizar el registro correspondiente al DEI en la Delegación
Federal del Trabajo en Jalisco.1 Registro 100
15 Recibir la visita de verificación del comité técnico operativo. 1 Verificación 100
16
Recibir el comunicado con la decisión del comité
dictaminador y realizar la difusión correspondiente, en su
caso.
1 Comunicado 100
17 Firmar la carta compromiso del DEI, en su caso. 1 Carta compromiso 100
100
100
100
100
100
100
100
1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM
100
100
100
100
NO. ACTIVIDADMETA/
ALCANCEUNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
TOTAL AL
AÑO