Hoja1

ConceptoControlResponsable del ControlFrecuenciaPruebaDesarrollo pruebaCumple?Si/No/ParcialmenteReferencia de papeles de trabajoObservacionesActividades por RealizarSEGURIDAD DE UNA OFICINA DEL BANCO BBVA CONTINENTALREVISAR AL PERSONAL DE SEGURIDAD DE OFICINA DE ACUERDO AL REGLAMENTOSubgerenteDiarioa) Verificar que los agentes de seguridad cumplan con todos los requisitos necesarios para iniciar el servicio de seguridad al banco (porte de armas, uso de uniforme completo e identificacin del agente).b) Revisar que el agente tengan bajo su poder el pulsador (botn de control de alarmas).c) Verificar la hoja de asistencia de los agentes de seguridad y as como su hora de llegada y salida del centro de labores.Se verific que los agentes de seguridad cumplian con los requisitos para iniciar sus labores, incluyendo la tenencia del pulsador.En cuanto al ingreso, llegaban a tiempo pero se encontr que la hoja de asistencia no estaba firmada luego de los ingresos.Parcialmente Los agentes de seguridad no firmaban inmediatamente la hoja de asistencia, haciendolo horas o dias posteriores, sin la adevertencia de lo sucedido por el subgerente. EVALUAR LAS CONDICIONES DEL LOCAL ANTES DEL INGRESO DEL PERSONALSubgerenteDiarioa) Verificar el ambiente externo de la oficina: autos estacionados de forma sopechosos y paquetes abandonados en las inmediaciones de la oficina.b) Revisar el estado de los cajeros automaticos, puertas y candados, los cuales no deben presentar seales de forcejeo, daos u otras, excepto las del desgaste producto del uso normal.

Utilizar medios fotogrficos y/o videos cual sea el caso para registrar los hechos inusuales. La realizacion de la prueba de los controles del ambiente externos fue correcta.S-VERIFICAR EL USO DEL DISTINTIVO IDENTIFICATORIOSubgerenteDiarioa) Revisar que los trabajadores porten, en todo momento y en un lugar visible, el distintivo identificatorio (fotocheck) otorgado por el banco, dentro del mismo.Se revis mediante la observacin que todos los trabajadores llevaban sus distintivos idetentificatorios en el banco, permitiendo identificarlos con facilidad. S-REVISAR LA DESACTIVACION DEL SISTEMA DE ALARMASSubgerente / cualquier personalDiarioa) Verificar que cada una de las dos llaves se encuentren bajo el poder de los responsables de su custodia (gerente y subgerente de la oficina).b) Verificar el reporte de llamadas realizadas al rea de sistema de alarmas para el desbloqueo de oficina, las cuales deben ser realizadas solo en las horas de ingreso.Se verific ell ingreso a la oficina por parte del personnal corresondiente, estando Gerente y Sub gerente presente. Tambien se verific la desactivacin de las alarmas con el SGA.NOSe detect que si bien tena en custodia una de las llaves el gerente, el Subgerente no tena las suyas, y las tena un cajero de la oficina. Al mismo tiempo se pidi el registro de llamadas y se comprob que no siempre llamaban al SGA para el desbloqueo de la oficina en das anteriores.VERIFICAR LA AUSENCIA DE PERSONAS AJENAS A LA OFICINA EN PREAPERTURASubgerenteDiarioa) Verificar que solo los trabajadores y agentes de seguridad, todos portando sus distintivos identificatoirios, se encuentren en la preapertura, sin la presencia de extraos o ajenos al banco.Durante la preapertura, solo es encontraban presentes el personal requerido, sin la presencia de personas ajenas a la oficina.S-EVALUAR LAS OPERACIONES MIENTRAS SE ACCEDE A LA BOBEDASubgerenteDiarioa) Revisar que la bveda o caja fuerte se encuentre correctamente cerrada (no solo puertas juntas).b) Realizar el arqueo correspondiente con los topes de bveda indicando que estos no excedan la normativa del banco por el monto de US$ 280,000.00 entre dlares y soles.c) Verificar el control dual del personal encargado para la apertura de la bveda y que este no sea manipulado por extraos, bajo evidencias de video.Se revis la bveda, la cual estaba correctamente cerrada, necesitndose la duabilidad para ingresar en ella y realizar el arqueo.La duabilidad del ingreso a la bveda se realiz con normalidad.Se realiz el arqueo a la bveda, encontrandose un exceso.Parcialmente Por medio del arqueo a la bveda se encontr un exceso de efectivo ascendente a US$ 500.00.