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LA NUEVA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIN E IDENTIFICACIN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA

PROCURADURA GENERAL DE LA REPBLICA1Ley Federal para la Prevencin e Identificacin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita (LFPIORPI), Ley Antilavado.

Establece medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucran recursos de procedencia ilcita. Adopta criterios internacionales (gatekeepers). Protege la confidencialidad y resrva de la informacin e identidad de quienes la proporcionan.Establece la coordinacin interinstitucional.

Aspectos Fundamentales

2Restringe el uso de efectivo en determinadas operaciones.

Se sancionan las conductas de falsificar, alterar, modificar, divulgar o revelar informacin de alguna operacin reportada a la SHCP.

Incorpora el rgimen existente para entidades financieras.

Se crea la Unidad Especializada en Anlisis Financiero (UEAF).

Contempla un rgimen para la deteccin y prevencin de operaciones de lavado de dinero, para aquellos negocios, profesiones y fedatarios que realicen actividades vulnerables (por monto), mediante la presentacin de Avisos ante la SHCP.

Concursos y juegos de azar $20 y $40

Comercializacin de tarjetas de crdito o de prepago $50 y $80

Operaciones de mutuo y garanta ( ej. casas de empeo) $100

Sector inmobiliario (construccin, desarrollo, compra-venta) $500

Comercializacin de obras de arte $150 y $300, piedras preciosas $50 y $100, vehculos ( autos, aviones, barcos) $200 y $400

Servicios de blindaje de vehculos terrestres y bienes inmuebles $150 y $300; servicio de traslado y custodia de dinero o valores $200

Adopta criterios internacionales (gatekeepers).

Prestacin de servicios profesionales independientes en compraventa inmuebles, administracin y manejo de recursos, valores o cualquier otro activo de sus clientes, entre otros.

Notarios, corredores y servidores con fe pblica 990 mil

Agentes y apoderados aduanales.

Uso o goce de inmuebles.

*Entidad Colegiada, puede presentar los avisos, a excepcin de las entidades financieras.Evitar el anonimatoRestriccin de efectivoTransmisin de propiedad sobre:

a) inmuebles 500 mil.

b) vehculos

c) metales, joyas y obras de arte

d) boletos y premios en juegos de azar y concursos

e) blindaje de vehculos e inmuebles

f) partes sociales o acciones de personas morales

g) uso o goce

Todos los supuestos anteriores, con excepcin del primero, el monto mnimo a reportar es 200 mil.

Incorpora el rgimen aplicado a las Entidades Financieras, con las particularidades que establecen cada una de las Leyes que especialmente las regulan.Instituciones de Banca Mltiple.Instituciones de Banca de Desarrollo.Sociedades Financieras de Objeto LimitadoCasas de BolsaSociedades Operadoras de Sociedades de InversinSociedades Distribuidoras de Acciones de Sociedades de InversinArrendadoras Financieras.Empresas de Factoraje Financiero.Almacenes Generales De Depsito.Uniones de Crdito.Sociedades de Ahorro y Prstamo.Casas de Cambio.Sociedad Financieras de Objeto Mltiple.Entidades de Ahorro y Crdito Popular.Instituciones de Seguros.Instituciones de Fianzas Administradora de Fondos para el Retiro.*Reportan a los rganos de control: CNBV, CNSF, CONSAR.

Reforma a la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crdito (2011).

Centros cambiarios.Transmisoras de dinero.Sociedades Financieras de Objeto Mltiple No Reguladas.

Entidades financieras sujetas a reportar actividades vulnerablesLa UEAF en la Ley Antilavado.La UEAF, est adscrita a la Oficina de la C. Procuradora General de la Repblica, con las caractersticas siguientes:

rgano especializado en anlisis financiero y contable.

El titular tendr el carcter de agente del Ministerio Pblico de la Federacin.

Se integrara con oficiales ministeriales y personal especializado.

Podr utilizar las tcnicas y medidas de investigacin previstas en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales y la Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada.

Fuente: PGREstructura autorizada vigencia 13/06/2012 Organigrama UEAFLEY ANTILAVADORequerir a la SHCP la informacin UTIL. Establecer criterios de elaboracin de los reportes sobre operaciones financieras que le presente la Secretara.Analizar la informacin financiera y contable para ser utilizada en reas de la PGR, en especial la relacionada con los Avisos.Coadyuvar con otras unidades de la PGR en desarrollar herramientas de inteligencia interdisciplinarias de anlisis e investigacin de las distintas variables criminales, socioeconmicas y financieras, para conocer la evolucin de las actividades relacionadas con los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilcita y medir su riesgo regional y sectorial.Generar herramientas para investigar patrones de conducta relacionados con operaciones con recursos de procedencia ilcita.Participar en el diseo de los esquemas de capacitacin, actualizacin y especializacin en las materias de la ley.Celebrar convenios de colaboracin para intercambio de informacin y para acceder directamente a la informacin disponible en sus bases de datos, de los tres rdenes de gobierno.Facultades UEAF LEY ANTILAVADOEmitir guas y manuales tcnicos para la formulacin de dictmenes financiero y contable para los AMPF.Emitir dictmenes y peritajes en materia de anlisis financiero y contable.Conducir la investigacin para la obtencin de indicios o pruebas vinculadas a ORPI, y coadyuvar con la SEIDO.

Requerir informes, documentos, opiniones y elementos de prueba en general a las dependencias y entidades de la administracin pblica de los tres rdenes de gobierno, organismos pblicos autnomos, y personas vinculadas con las Actividades Vulnerables, en el marco de una investigacin formalmente iniciada.

Solicitar a la Secretara que ejerza las facultades previstas en esta Ley, en los trminos de los acuerdos de colaboracin que al efecto suscriban.sdaass

Investiga para obtener informacin de ORPI

Produce

UEAFUnidad Especializada en Anlisis Financiero Esquema de operacin de la UEAFLey FPIORPIGRACIASmaria.patino@pgr.gobPROCURADURA GENERAL DE LA REPBLICA

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