PRINCIPALES PROCESOS

Subsecretara de Egresos Unidad de Inversiones

2013

1. Mecanismo de Planeacin

2. Registro en la Cartera de Proyectos de la Unidad de Inversiones

3. Seguimiento de proyectos de inversin

4. Integracin del Presupuesto de Egresos de la Federacin

5. Evaluacin Ex-Post

Principales procesos

Para la programacin de los recursos destinados a PPIs, stos deben contar con el MDP*que es un documento por medio del cual se de!nen los objetivos, estrategias y prioridades de corto, mediano y largo plazo en materia de inversin, conforme a lo establecido en el PND y en los programas sectoriales, institucionales, regionales y especiales que de l se desprendan.

I. Mecanismo de Planeacin (Mdp)

C o m u n i c a d o a d e p e n d e n c i a s y entidades: en marzo.

ltimo da hbil de m a y o : e n v o d e informacin a DGPyP

Junio - Julio: revisin por UI del MDP.

Julio - Agosto: la UI enva el anlisis a la CIGFD.

*Artculos 34, fraccin I de la LFPRH y 44 de su Reglamento; y los Lineamientos para la determinacin de la informacin que deber contener el Mecanismo de Planeacin de Programas y Proyectos de Inversin (DOF 27/04/2012).

Reinicia el proceso

NO

SI

Reinicia el proceso

Envan sus Mecanismos de

Planeacin

1 Recibe MDP y

turna a UI

2 Revisa contenido de

MDP

3

Integra informacin

para la CIGFD

6

NO

SI

ntegraDGPyP remite observaciones a

DGPOP

5

UI enva Observaciones a

DGPyP

4

Dependencias y Entidades de la

APF

Direccin General de Programacin y

Presupuesto (SHCP)

Unidad de Inversiones

(SHCP)

Cumple con los Lineamientos?

Antes del Registro en Cartera

1. Realizar un anlisis del marco estratgico.

2. Conceptualizar los programas y proyectos de inversin.

3. De!nir el portafolio de inversiones.

PLANEACIN ESTRATGICA DE LA

INVERSIN

ANLISIS Y EVALUACIN DE PROYECTOS

4. Identi!car los proyectos a evaluar y estudios a realizar.

5. Realizar la evaluacin socio-econmica del proyecto.

6. Solicitar el registro del proyecto en la Cartera de Inversiones.

Proceso mediante el cual las dependencias y entidades de la APF presentan los estudios socioeconmicos (ACB: Anlisis Costo y Bene!cio) de los PPIs, con los que demuestran la rentabilidad social. Al cumplir con los lineamientos se otorga un registro de Cartera.*

II. Registro en Cartera

Registro de PPIs a ms tardar el 15 de Julio de 2013 para el Proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin (PPEF) 2014.

Durante el ejercicio es p o s i b l e r e a l i z a r m o d i ! c a c i o n e s a t e n d i e n d o l o s lineamientos.

La SHCP resolver en un mximo de 20 das hbiles.

El registro tiene una vigencia de 3 aos.

Dependencias y Entidades de la

APF

Direccin General de Programacin y

Presupuesto (SHCP)

Unidad de Inversiones

(SHCP)

E n v a n s o l i c i t u d y ACB mediante el mdulo de Car te r a de Inversin del PIPP

Recibe la solicitud y la turna a la U n i d a d d e Inversiones.

Revisa y analiza el ACB del proyecto.

***

Asigna la clave de

Cartera.

Enva a revisin.

Reinicia el proceso

y U

ReAC

NO

SI

P Envarevisi

Reinicia el proceso

1 2 3

6

4

Rechaza solicitud

5

66

NONO

*Artculos 34, fraccin III de la LFPRH, 45, 46, 47, 48, 49, 50 y 52 de su Reglamento; y los Lineamientos para el Registro en la cartera de Programas y Proyectos de Inversin (DOF 18/03/2008).

Cumple con los Lineamientos?

Asigna

SI

Fin

gurdianaResaltado

gurdianaResaltado

gurdianaResaltado

Clasificacin por Tipo de Anlisis Costo y Beneficio

Tipo de Anlisis Tipo de Programa o Proyecto Monto Total a Invertir

Ficha Tcnica

Proyectos de infraestructura econmica, social, gubernamental, de inmuebles y otros programas y proyectos.

Superior a 50 mdp

Programas de adquisiciones y mantenimiento. Inferior a 150 mdp

Anlisis costo-bene!cio * (a nivel de pre factibilidad)

Programas y proyectos de inversin. Superior a 500 mdp

Proyectos de infraestructura productiva de largo plazo. -

Programas y proyectos de inversin distintos de los anteriores, que determine la UI.

-

Anlisis costo-bene!cio simpli!cado (a nivel de per!l)

Proyectos de infraestructura econmica, social, gubernamental, de inmuebles y otros proyectos.

De 50 a 500 mdp

Programas de adquisiciones y mantenimiento. De 150 a 500 mdp

Otros programas de inversin. De 150 a 500 mdp

Anlisis costo-e!ciencia (a nivel de pre factibilidad)

Programas y proyectos con bene!cios no cuanti!cables o de difcil cuanti!cacin.

Superior a 500 mdp

Anlisis costo-e!ciencia simpli!cado (a nivel de per!l)

Proyectos de infraestructura econmica, social, gubernamental, de inmuebles y otros proyectos, con bene!cios no cuanti!cables o de difcil cuanti!cacin.

De 50 a 500 mdp

Programas de adquisiciones y mantenimiento, con bene!cios no cuanti!cables o de difcil cuanti!cacin.

De 150 a 500 mdp

Otros programas de inversin. De 150 a 500 mdp

*Artculos 34, fracciones II y III de la LFPRH, 45, 46, 47, y 50 de su Reglamento; y los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y bene!cio de los programas y proyectos de inversin (DOF 27/04/2012).

Dictamen Externo para obras mayores a 500 mdp y mayores a 150 mdp en obras hidrulicas

De conformidad con los Lineamientos para el Seguimiento del Ejercicio,* las dependencias y entidades deben de reportar la informacin fsica y !nanciera espec!ca sobre el avance en la ejecucin de los programas y proyectos de inversin registrados en la Cartera.*

III. Seguimiento de PPIs

L a i n f o r m a c i n reportada en el Mdulo de Seguimiento debe de enviarse a ms tardar 15 das naturales despus de c o n c l u i d o e l m e s correspondiente.

Dependencias y Entidades de la

APF

Mdulo de Seguimiento del Ejercicio (SHCP)

Unidad de Inversiones

(SHCP)

Envan avances f s i c o y ! n a n c i e r o mediante e l m d u l o d e Car te r a de Inversin del PIPP

V a l i d a l a i n f o r mac i n a nivel de totales de c a d a U n i d a d Responsable.

Integra y genera los reportes de Avance Fsico

Financiero

Entrega del Reporte de Avance Fsico Financiero a

Cmara de Diputados

i nniv

lA

eporte

1 2 3

4

*Artculos 42, fraccin II y 107 LFPRH; 22, fraccin III, 42 fraccin V, 43 fraccin IV y 51 de su Reglamento; Lineamientos para el seguimiento del ejercicio de los programas y proyectos de inversin de la Administracin Pblica Federal (O!cios Circulares No. 400.1.410.05.035 y 400.1.410.06.045 de fecha 18 de julio de 2005 y 17 de julio de 2006 respectivamente.

El Seguimiento de Rentabilidad* se hace a travs del Sistema de Cartera de la Unidad de Inversiones (UI) y recalcula los indicadores de rentabilidad a partir de cifras erogadas en comparacin a las planeadas. Adicionalmente, incluye la elaboracin de evaluaciones Ex Post a proyectos seleccionados por la UI.

IV. Seguimiento de Rentabilidad

Proceso La UI genera el Reporte d u r a n t e e l p r i m e r trimestre del ao.

La UI publica a ms tardar el ltimo da hbil de abril el Reporte de Rentab i l idad en l a pgina Web de la SHCP.

Dependencias y Entidades de la

APF

Mdulo de Seguimiento del Ejercicio (SHCP)

Unidad de Inversiones

(SHCP)

Repor tan la informacin de avance fsico y !nanciero y al c o n c l u i r l a e j e c u c i n r e p o r t a n l a e n t r a d a d e operacin.

S u s t i t u y e l a i n f o r m a c i n planeada por la ejercida y recalcula los indicadores.

Integra y genera el reporte de

seguimiento de rentabilidad

Se publica el Reporte de Rentabilidad en la pgina de

la SHCP

Si npl

In

Reporte

1 2

I3

4

*Artculos 45 LFPRH, 42 fraccin V, 43 fraccin IV, 51 y 204 de su Reglamento; Lineamientos para el seguimiento de la rentabilidad de los programas y proyectos de inversin de la Administracin Pblica Federal (DOF 18/03/2008).

Los programas y proyectos de inversin que requieran ser incluidos en el PPEF del ao siguiente, deben de incluirse en el Mecanismo de Planeacin* y paralelamente contar con el registro en la Cartera de la UI para integrarse en el Tomo VII del PPEF.

V. Integracin del PPEF

A ms tardar el ltimo da hbil de mayo se entrega el Mecanismo de Planeacin.

El 15 de julio es el lmite para solicitar el registro en Cartera de la UI .

La asignacin debe ser c o n g r u e n t e c o n e l calendario !scal del anteproyecto.

Dependencias y Entidades de la

APF

Unidad de Inversiones (SHCP)

UPCP (SHCP)

Inclusin en el Mecanismo de P l a n e a c i n . Reg i s t ro en C a r t e r a y c a p t u r a d e a s ignac iones (en su caso).

Valida el Mecanismo, otorga la clave de Cartera y p e r m i t e a l M d u l o d e l a UPCP la carga de los asignados.

Valida en su Mdulo de

Integracin que las asignaciones empaten con los

techos.

Generacin del Tomo VII para PPEF

lay M

Inlaem

del To

1 2 3

4

*Artculos 34 y 41 de la LFPRH, 44, 45, 46, 47, 48 A, 49, y 50 de su Reglamento; Lineamientos para la determinacin de la informacin que deber contener el mecanismo de planeacin de programas y proyectos de inversin (DOF 27/04/2012) y los Lineamientos para el registro en la cartera de programas y proyectos de inversin (DOF 18/03/2008).

Dentro del Seguimiento de Rentabilidad,* los Lineamientos contemplan que la UI seleccionar mnimo 10 proyectos que debern de sujetarse a la evaluacin Ex-Post. La UI podr publicar las evaluaciones Ex-Post en la pgina Web de la SHCP.

vi. Evaluacin Ex-Post

Proceso La UI selecciona los

proyectos su jetos a evaluacin Ex-post y lo comunica a ms tardar el ltimo da hbil de enero.

Las evaluaciones deben ser remitidas a la UI a ms tardar el ltimo da hbil de julio.

Unidad de Inversiones

Dependencias y Entidades

CEPEP/Institucin de Educacin

Superior

Selecciona y difunde los proyectos que d e b e r n sujetarse a la e v a l u a c i n Ex- Post.

La evaluacin Ex- Post la realiza un c o n s u l t o r independiente.

Emite una opinin sobre la

evaluacin

Publicacin de las evaluaciones Ex-Post dentro de la pgina web de la SHCP

LaPoc

o

n de las

1 2 3

4

*Artculos 45 LFPRH; 42 fraccin V, 43 fraccin IV, 51 y 204 de su Reglamento; Lineamientos para el seguimiento de la rentabilidad de los programas y proyectos de inversin de la Administracin Pblica Federal (DOF 18/03/2008).

Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, y su Reglamento. http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/MarcoJuridicoGlobal/Paginas/Leyes.aspx

Lineamientos para el Registro en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin. http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/ProgramasYProyectosDeInversion/Lineamientos/registro.pdf

Lineamientos para la Elaboracin y Presentacin de los Anlisis Costo y Bene!cio de los Programas y Proyectos de Inversin. http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/ProgramasYProyectosDeInversion/Lineamientos/costo_bene!cio.pdf

Dems Lineamientos emitidos por la Unidad de Inversiones en materia de programas y proyectos de inversin. http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/ProgramasYProyectosDeInversion/Paginas/lineamientos.aspx

Presupuesto de Egresos de la Federacin para el ejercicio !scal correspondiente. http://www.shcp.gob.mx/EGRESOS/PEF/Paginas/PresupuestodeEgresos.aspx

Marco Jurdico Aplicable