PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

2013-2014

Lic. Ana María Huacaychuco RuizABRIL 2012

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO

TERRITORIAL

SUBGERENCIA DE COOPERACIÓN TÉCNICA Y PLANEAMIENTO

DEFINICIONES:

Consiste en la aplicación de principios y técnicas para el diseño, ejecución, seguimiento y evaluación del presupuesto con una articulación sustentada entre bienes y servicios (productos) a ser provistos y cambios generados en el bienestar ciudadano (resultados). ( Definición - MEF)

•Proceso en el que la sociedad civil y las autoridades regionales, locales deciden de manera concertada las acciones que llevarán a cabo en un determinado ejercicio fiscal.•Comprende el compromiso y aporte de los todos actores sociales (nivel político, organizaciones pública y privadas, población asociada entre otros).•Es coherente con el Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC)

EL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO ESTA RESPALDADO POR UNA BASE LEGAL :

Constitución Política del Perú (Art. 199 Los GRs… formulan sus presupuestos con la participación de la población y rinden cuenta de su ejecución)Ley N° 27783 - Ley de Bases de la Descentralización.Ley N° 27867 - Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.Ley N° 27293 - Ley del Sistema Nacional de Inversión PúblicaLey N° 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.Ley N° 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo.Ley N° 29298 – Ley que Modifica la Ley No. 28056: Ley Marco del Presupuesto Participativo.Decreto Supremo No. 097 – 2009 – EF – norma que hace precisiones sobre los criterios que delimitan los proyectos de impacto regional, provincial y distrital.

EL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO ESTA RESPALDADO POR UNA BASE LEGAL :

Constitución Política del Perú (Art. 199 Los GRs… formulan sus presupuestos con la participación de la población y rinden cuenta de su ejecución)Ley N° 27783 - Ley de Bases de la Descentralización.Ley N° 27867 - Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.Ley N° 27293 - Ley del Sistema Nacional de Inversión PúblicaLey N° 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.Ley N° 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo.Ley N° 29298 – Ley que Modifica la Ley No. 28056: Ley Marco del Presupuesto Participativo.Decreto Supremo No. 097 – 2009 – EF – norma que hace precisiones sobre los criterios que delimitan los proyectos de impacto regional, provincial y distrital.

OBJETIVO GENERAL:Garantizar y Fortalecer la relación entre el Estado

y la sociedad civil en el proceso del presupuesto participativo con el enfoque de la gestión por resultados promoviendo un contexto favorable para su ejecución, utilizando los mecanismos de democracia directa, democracia representativa y democracia participativa; generando compromisos y responsabilidades compartidas y que muestre un uso equitativo, racional, eficiente, eficaz y transparente de los recursos públicos

OBJETIVOS ESPECIFICOS: Determinar el programa de inversiones para el año 2013, en

función a la asignación presupuestaria que alcance la DNPP – MEF.

Establecer los proyectos de impacto regional de la Región Junín para el ejercicio presupuestal 2013, previa evaluación y de acuerdo a la normatividad legal vigente.

Involucrar y comprometer a la Sociedad Civil y al sector privado de la región Junín en las acciones a desarrollar.

Mejorar la competitividad regional y local, a través de mejoras en infraestructura, niveles de educación, cobertura de salud, seguridad jurídica entre otros.

Optimizar el uso de los recursos a través de un adecuado control social en las acciones públicas.

Reforzar la transparencia, el seguimiento, la rendición de cuentas y la ejecución de acciones concertadas.

INTERACCIÓN DESARROLLADA EN EL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

(PPBR) 2013

El Cambio en “Presupuesto Participativo Basado en Resultados

(PPBR) ”

De las instituciones a los resultados

De los insumos a los productos

Del incrementalismo presupuestal agregado a partir de los insumos, a la determinación del presupuesto en función a cobertura de productos

Del análisis puramente financiero al monitoreo de la secuencia insumo-producto-resultado

EN RESUMEN: GOBIERNO NACIONAL

GOBIERNOS REGIONALES

GOBIERNOS LOCALES PROVINCIALES

GOBIERNOS LOCALES DISTRITALES

DATOS RELEVANTES A TENER EN CUENTA:

IMPACTO REGIONAL

IMPACTO PROVINCIAL IMPACTO DISTRITAL

Pluriprovincial: 3 distritos ubicados en 2 provincias diferentes.

Pluridistrital: Mínimo 2 distritos

Varios anexos o centros poblados

No menor a los S/. 3 000 000.00 de nuevos

soles

No menor a los S/. 1 200 000.00 mil nuevos soles

No tiene límite

Su cobertura en la población objetivo no

sea menor al 5% (61273 personas

aprox.) respecto a la población total de la

región.

Su cobertura en la población objetivo no

será menor al 5% de la población de la provincia.

Su cobertura en la población objetivo no será

menor al 5% de la población del distrito

MARCO LEGALDECRETO SUPREMO N° 097-2009-EF

PRECISAN CRITERIOS PARA DELIMITAR EL IMPACTO DE LOS PROYECTOS EN EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

Tales criterios permitirán delimitar el nivel de incidencia de la intervención en el desarrollo del ámbito jurisdiccional, definiendo en conjunto características que deben tener los proyectos:• De Alcance, está referido al nivel de extensión geográfica que cubre el proyecto. • De Cobertura, al impacto que de manera directa o indirecta debe tener el proyecto en la población objetivo. • De Monto de Inversión, a la estimación del costo total del proyecto.

Tales proyectos de inversión pública, deben contar con la viabilidad correspondiente, de acuerdo a la normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública, para ser considerados por la Municipalidad al momento de aplicar los criterios señalados en los artículos precedentes.

PROYECTO DE IMPACTO REGIONAL (Art. 3)Los Gobiernos Regionales al determinar los Proyectos de Impacto Regional,

deben tener en cuenta:

El monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00)

Su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mínimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02) provincias como mínimo.

Su cobertura en la población objetivo no sea menor al 5%, respecto a la población total de la Región.

Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio señalado en el párrafo precedente, se obtiene un saldo menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00), dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura a la población objetivo.

Asimismo, en caso el monto asignado al presupuesto participativo sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00) los proyectos de impacto regional sólo consideran el criterio de cobertura en la población objetivo.

PRINCIPIOS DEL PPBR Participación.- El GRJ promueve la participación de la

sociedad civil en sus PDCR y PPBR. Transparencia.- Acceso a la información pública. Igualdad de Oportunidades.- La sociedad civil

participa sin ningún tipo de discriminación. Corresponsabilidad.- Entre el Estado y la Sociedad

Civil; en la identificación y priorización de oportunidades de inversión.

Solidaridad.- Es la disposición de toda persona para asumir los problemas de otros como propios, sin intereses particulares.

Tolerancia.- Es la garantía de reconocimiento y respeto a la diversidad de opiniones, visiones y posturas de quienes conforman la sociedad civil.

Eficacia y Eficiencia.- El GRJ optimiza los recursos presupuestarios orientados al logro de metas y objetivos del Plan de Desarrollo Concertado.

Equidad.- Igual acceso a las oportunidades e inclusión de grupos y sectores sociales que requieran ser atendidos de manera especial.

Competitividad.- El Gobierno Regional orientan su gestión hacia la competitividad, promoviendo la inversión privada y el desarrollo.

Respeto a los Acuerdos.- Compromiso de cumplimiento de los acuerdos concertados.

FASES DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS (PPBR)2013

El proceso de presupuesto participativo basado en resultados estará comprendida en 4 fases.

FASE 1PREPARACIÓN

FASE 1PREPARACIÓN

FASE 4: FORMALIZACIÓN

FASE 4: FORMALIZACIÓN

FASE 3:COORDINACIÓN

FASE 3:COORDINACIÓN

FASE 2 CONCERTACIÓN

FASE 2 CONCERTACIÓN

COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN

CAPACITACIÓN DE LOS AGENTES

PARTICIPANTES

CAPACITACIÓN DE LOS AGENTES

PARTICIPANTES

SENSIBILIZACIÓNSENSIBILIZACIÓN

CONVOCATORIACONVOCATORIA

IDENTIFICACIÓN DE LOS AGENTES

PARTICIPANTES

IDENTIFICACIÓN DE LOS AGENTES

PARTICIPANTES

DESARROLLO DE TALLERES DE TRABAJO

I TALLER: *Rendición de cuentas, Lineamientos de política, metodología del proceso*PDRC (Diagnóstico).Identificación de Condición de interés. Compromisos asumidos.II TALLER: “IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS Y PRIORIZACIÓN DE RESULTADOS”- CHANCHAMAYOIII TALLER: “FORMALIZACIÓN DE ACUERDOS Y COMPROMISOS” –prov. JUNÍN

DESARROLLO DE TALLERES DE TRABAJO

I TALLER: *Rendición de cuentas, Lineamientos de política, metodología del proceso*PDRC (Diagnóstico).Identificación de Condición de interés. Compromisos asumidos.II TALLER: “IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS Y PRIORIZACIÓN DE RESULTADOS”- CHANCHAMAYOIII TALLER: “FORMALIZACIÓN DE ACUERDOS Y COMPROMISOS” –prov. JUNÍN

ARTICULACIÓN DE POLÍTICAS Y

PROYECTOS – GOBIERNOS

REGIONALES – GOBIERNOS

LOCALES PROVINCIALES –

GOBIERNOS LOCALES

DISTRITALES.

ARTICULACIÓN DE POLÍTICAS Y

PROYECTOS – GOBIERNOS

REGIONALES – GOBIERNOS

LOCALES PROVINCIALES –

GOBIERNOS LOCALES

DISTRITALES.

COORDINACIÓN PARA LA INCLUSIÓN DE PROYECTOS DE

INVERSION PUBLICA EN EL PRESUPUESTO

INICIAL DE APERTURA

COORDINACIÓN PARA LA INCLUSIÓN DE PROYECTOS DE

INVERSION PUBLICA EN EL PRESUPUESTO

INICIAL DE APERTURA

SUSCRIPCIÓN DEL ACTA DE ACUERDOS Y

COMPROMISOS

SUSCRIPCIÓN DEL ACTA DE ACUERDOS Y

COMPROMISOS

INFORME AL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y

FINANZAS - MEF

INFORME AL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y

FINANZAS - MEF

ACTIVIDADES DEL PROCESO

InicioInicio

Elaboración del Plan de Trabajo

Elaboración del Plan de Trabajo

AprobaciónAprobación

II Taller: Presentación de Proyectos o programas

II Taller: Presentación de Proyectos o programas

I Taller :I Etapa –Rendición decuentas, Lineamiento

de políticas, metodología del Proceso; II Etapa: PPBR y

Actualización del PDRC

I Taller :I Etapa –Rendición decuentas, Lineamiento

de políticas, metodología del Proceso; II Etapa: PPBR y

Actualización del PDRC

Reunión de Información y Coordinación General del Proceso

Reunión de Información y Coordinación General del Proceso

Convocatoria Oficial del Proceso Convocatoria Oficial del Proceso

Conformación: Equipo TécnicoConformación: Equipo Técnico

Ordenanza : Proceso PPP 2013Ordenanza : Proceso PPP 2013

Identificación de Agentes ParticipantesIdentificación de Agentes Participantes

Elección del Comité de Vigilancia y control

Elección del Comité de Vigilancia y control

Capacitación Agentes ParticipantesCapacitación Agentes Participantes

- Evaluación técnica de proyectos- priorización de proyectos

- Evaluación técnica de proyectos- priorización de proyectos

Alineado a:

III Taller: Priorización de

proyectos y formalización de

Acuerdos Y Compromisos

III Taller: Priorización de

proyectos y formalización de

Acuerdos Y Compromisos

-Presentación y sustentación del PPBR al Consejo de Coordinación Regional (CCR) y al Consejo Regional (CR)

-Presentación y sustentación del PPBR al Consejo de Coordinación Regional (CCR) y al Consejo Regional (CR)

-Informe al MEF-Informe al MEFPLAN DE

DESARROLLO REGIONAL

CONCERTADO- JUNÍN 2008 -

2015 Y SUS 4 EJES ESTARÉGICOS

PLAN DE DESARROLLO

REGIONAL CONCERTADO- JUNÍN 2008 -

2015 Y SUS 4 EJES ESTARÉGICOS

PLAN DE DESARROLLO

NACIONAL Y SUS 8 EJES

ESTRATÉGICOS

PLAN DE DESARROLLO

NACIONAL Y SUS 8 EJES

ESTRATÉGICOS

DIAGNÓSTICOREGIONAL

VISIÓN DEFUTURO

SOCIAL

ECONÓMICO

AMBIENTAL

INSTITUCIONAL

Mejorar las condiciones sociales de la población para reducir

los niveles de pobreza

Promover y fomentar el crecimiento económico y la

competitividad regional

Proteger y conservar los recursos naturales y mejorar la calidad ambiental

Impulsar los procesos de transferencia integral y mejorar el desarrollo y la

gestión institucional

PROBLEMAS/OBJET

POTENCIALIDADES

1....n

PROBLEMAS/OBJET

POTENCIALIDADES

1....n

PROBLEMAS/OBJET

POTENCIALIDADES

1....n

PROBLEMAS/OBJET

POTENCIALIDADES

1....n

EJES ESTRATEGICOS OBJETIVOS GENERALES

PROBLEMAS/OBJET Y

POTENC. PRIORIZ.

PROCESO IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

PDRC2008-2015

BASE FUNDAMENTAL PARA:

EVALUACIÓN TÉCNICA

ACTUALIZACIÓN PERMANENTE DEL DIAGNÓSTICO

IDENTIFICACIÓN DE PROY. INVERSIÓN

- SNIP -

MARCO METODOLÓGICO DEL I TALLER REGIONAL

RENDICION DE CUENTAS

DISEÑO DE RESULTADOS ESPECIFICOS EN FUNCION DE LAS

CONDICONES DE INTERES (PROBLEMAS Y

POTENCIALIDADES

PRIORIZACION DE RESULTADOS

SUSCRIPCION DEL ACTA

1

6

7

8

27 de Abril 2012 04,08 y 10 de Mayo 2012

EXPOSICION DE TRABAJO DE GRUPOS

CRITERIOS BASICOS PARA PROPONER PROYECTOS

Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados 2013 – Junín

Políticas y Estrategias de Desarrollo Regional Junín 2011-

2014.

Plan Bicentenario Perú al 2021

9

Informe de Rendición de Cuentas PPBR 2012

PRESENTACION DE LA METODOLOGIA

2

Ordenamiento de los problemas y potencialidades

Actualización de la Información

(de ser el caso)

Identificación de los principales problemas y

potencialidades

Revisión del diagnostico socio económico

VINCULACION DE LAS CONDICIONES DE INTERES CON LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

DEL PLAN BICENTENARIO Y PDRC

10

Criterios Básicos para Formular y Proponer Proyectos de Inversión

Publica Regional

DIAGNOSTICO Y PRIORIZACION DE RESULTADOS: V.M, S.C. Y

DIAGNOSTICO SOCIO ECONOMICO E IDENTIFICACION DE CONDICION DE

INTERES (PROBLEMAS Y POTENCIALIDADES)

CONFORMACION DE GRUPOS DE TRABAJO

3

4

5

OBJETIVOSDEL I TALLER REGIONAL

• Presentar el Informe de Rendición de Cuentas del presupuesto participativo e informe de Gestión 2012.

• Revisión y actualización del Diagnostico del Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC) Junín 2008 – 2015 y la propuesta de política y estrategia de desarrollo Regional Junín 2011-2014.

• Articulación de los elementos estratégicos del PDRC Junín 2008 – 2015 al Plan Bicentenario Perú al 2021.

• Establecer un orden de prioridad de la propuesta de Resultados: Solución de problemas más sentidos por la población.

II TALLER REGIONAL:“APROBACIÓN DE CRITERIOS DE PRIORIZACIÓNY PROPUESTA DE PROYECTOS”

Acto Formal y Protocolar

Exposiciones Generales y

Metodológicas

Suscripción del Acta y Clausura del II Taller Regional.

•Registro de A.P.•Palabras de Bienvenida.•Inauguración del Evento

Políticas de Priorización de Inversiones Regionales

1

2

3

4

4

6

7

24 de MAYO 2012 25 de MAYO 2012

Plenaria General Presentación de

Resultados y Aportes del II Taller Regional

5

Marco Metodológico del II Taller Regional

Presentación de los Resultados Priorizados

Metodología para el desarrollo del taller

Propuesta de Programas y/o Proyectos de

Inversión Pública Regional

Continuación Propuesta de Programas y/o

Proyectos de Inversión Pública Regional

Presentación, Criterios de Priorización

Reflexión y Aprobación. Lineamientos para la formulación y programación del Presupuesto Publico 2013

OBJETIVOS GENERALES DEL II TALLER REGIONAL

• Fortalecer la integración y la generación de mejores capacidades a nivel del Estado y de los Agentes Participantes, a fin de contribuir al desarrollo regional y local.

• Generar propuestas de programas y/o proyectos de inversión pública regional, vinculados, con los programas estratégicos y/o programas presupuestales con enfoque de resultados, con los problemas reales y prioritarias; y, fundamentalmente coherentes con el PDRC 2008 – 2015, y el Plan Bicentenario - Perú al 2021

• Identificar, analizar y aprobar los criterios de priorización de los programas y/o proyectos de inversión pública regional.

• Establecer una adecuada vinculación entre el Plan de Desarrollo Regional Concertado, el proceso de Programación del Presupuesto Participativo con Enfoque de Resultados y la formulación del Presupuesto por Resultados del Ejercicio Fiscal 2013.

INFORMACIÓN GENERAL:1. Antecedentes y referencias generales del I y II Taller2. Presentación de Propuesta General de Programas y/o Proyectos de Impacto regional3. Presentación de propuestas de proyectos en proceso de viabilidad4. Presentación de propuestas de principales ideas de proyecto.5. Presentación de Propuesta de Programas y/o Proyectos de Impacto Regional Aptos para la Priorización.6. Presentación de Criterios de priorización aprobados.

FORMALIZACIÓN DE ACUERDOS YCOMPROMISOSANTECEDENTES E INFORMACIÓN GENERAL 1 3

6

ACUERDOS Y COMPROMISOS SOBRE:1. Principales ideas de Programas y/o Proyectos de impacto regional.2. Orden de Prioridad de los Programas y/o Proyectos de Impacto Regional.

5

PLENARIA: PRESENTACIÓN Y SUSTENTACIÓN DE TRABAJOS

(Orden de prioridad proyectos y acuerdos y compromisos)

INTERVENCIÓN DE AGENTES PARTICIPANTES Y SUSCRIPCIÓN

DEL ACTA

CLAUSURA DEL III TALLER REGIONAL

METODOLOGÍA DEL III TALLER: PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS DE IMPACTO REGIONAL Y FORMALIZACIÓN DE ACUERDOS Y COMPROMISOS

1. Conformación de sub grupos de trabajo en cada Eje.a. Por Resultados priorizados, en cada eje estratégico

2. Calificación de propuestas con agentes participantes en cada sub grupo de trabajo.3. Establecimiento del Orden de Prioridad de programas y/o Proyectos de Impacto Regional por Resultados Prioritarios y Ejes Estratégicos

PROCESO DE PRIORIZACION2

4

OBJETIVOS GENERALES DEL III TALLER REGIONAL

• Reafirmar los principios básicos para fortalecer la participación ciudadana y el sistema democrático.

• Difundir y alcanzar información sobre las fuentes y alternativas de financiamiento de proyectos regionales y locales.

• Establecer el orden de prioridad de los Proyectos de Impacto Regional, coherentes con el PDRC – Junín 2008 – 2015 y el Plan Bicentenario Perú al 2021 acorde con los criterios de priorización establecidos.

• Formalizar los acuerdos y compromisos del proceso de programación del Presupuesto Participativo Basado en Resultados Junín 2013.

MUCHAS GRACIAS….!!!