1 1

VALORES DE VALORES DE OCCIDENTEOCCIDENTE

Sociedad Comisionista de Sociedad Comisionista de Bolsa S.A.Bolsa S.A.

1 2

A raíz de la Reforma Financiera consagrada en la Ley 45 de 1.990, se unieron el Banco de Occidente y La Corporación Financiera de los Andes S.A, ( hoy CORFICOLOMBIANA) para crear a VALORES DE OCCIDENTE SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSA S.A.,autorizada por la Superintendencia de Valores mediante Resolución 1024 del 13 de Agosto de 1.993.

Actualmente nuestra composición accionaría es la siguiente: •Banco de Occidente S.A. 51.0%•Corficolombiana S.A. 48.9%•Otros 0.1%

ANTECEDENTESANTECEDENTES

COMPOSICION ACCIONARIACOMPOSICION ACCIONARIA

RESEÑ

A

HIS

TO

RIC

A

1 3

PORTAFOLIO DE PRODUCTOS Y SERVICIOSPORTAFOLIO DE PRODUCTOS Y SERVICIOSPO

RTA

FOLI

O D

E S

ER

VIC

IOS 1. Compra y Venta de títulos valores de cualquier emisor

2. Administración de Portafolios de inversión a terceros

3. Administración y custodia de títulos valores DCV y

DECEVAL.

4. Carteras Colectivas Occivalor Premium y Occivalor Vista

1 4

PO

RTA

FOLI

O D

E S

ER

VIC

IOS

11. . VVENTA Y DESCUENTO ENTA Y DESCUENTO DE DE TITULOS TITULOS VALORESVALORES

Generación de liquidez inmediata a clientes con necesidad de financiarse mediante la venta de títulos valores tales

– CDT’s, – Bonos, – Aceptaciones bancarias, – Tidis, – Certs y – Acciones entre otros. – TES, – Bonos pensionales – Bonos de paz

Además nuestros clientes pueden obtener liquidez temporal mediante operaciones

- Repo,

- Swaps

- Simultaneas

1 5

Ejemplo practico en Descuento de Ejemplo practico en Descuento de TitulosTitulos

Solicitud de Liquidez representados CDT, TIDIS, BONOS Etc.

Asesor Comercial

Valores de Occidente Sociedad Comisionista de Bolsa

• Ofrecimiento de facilidades en Valores de Occidente• Calculo de rendimiento o Remitir al asesor de Valores

•Tiempo estimado del proceso 5 Días•Recolección de datos básicos para el contacto

• Solicitud de documentación

• Validación de Documentos •Desmaterializacion de CDT

• Compra del Titulo o Búsqueda de cliente

Entrega de liquidez

1 6

PO

RTA

FOLI

O D

E S

ER

VIC

IOS

22. ADMINISTRACION Y C. ADMINISTRACION Y CUSTODIA DE TITULOSUSTODIA DE TITULOS

Consiste en la custodia de títulos valores de manera electrónica a través de los depósitos centralizados de valores DCV y DECEVAL.

beneficios sin costo adicional:

•Gestión de cobro de dividendos e intereses

•Gestión de cobro de capital o amortización de los títulos

• Reinversiones de vencimientos

• Valorización a precios de mercado

• Extracto detallado con los títulos y saldos de su portafolio a la fecha

• Mensajería personalizada

1 7

33.. CARTERAS COLECTIVAS CARTERAS COLECTIVAS

PO

RTA

FOLI

O D

E S

ER

VIC

IOS

Toda la experiencia y conocimiento del mercado de capitales, las

mejores oportunidades de inversión, la rotación de portafolio,

actividades muy importantes para una gestión óptima de portafolio,

están ahora disponibles a los inversionistas individuales mediante

nuestra familia de

Carteras Colectivas.

Carteras Colectivas Occivalor Vista y Occivalor Premium, es donde

podrá encontrar la conveniencia de su dinero disponible en

cualquier momento a ó las rentabilidades de un portafolio a largo

plazo.

1 8

• La Superintendencia de Valores mediante resolución 0793 del 1 de diciembre del 2000, autorizó a Valores de Occidente Sociedad Comisionista de Bolsa S.A. para constituir y administrar una Cartera Colectiva de naturaleza abierta, denominada Occivalor.

• Occivalor es una Cartera Colectiva Abierta de corto plazo, de riesgo conservador compuesto por títulos de contenido crediticio.

• Objetivo de Inversión La Cartera Colectiva Abierta Occivalor es una modalidad de ahorro a la vista, en donde se reúnen los aportes de los clientes y se invierten en el mercado de capitales Colombiano. El objetivo es una rentabilidad estable en condiciones normales de mercado. Su dinero se capitaliza diariamente y puede disponer del mismo en cualquier momento.

• Política de Inversión Su dinero es invertido en un portafolio diversificado en emisores calificados y denominado en pesos colombianos. Las inversiones del fondo buscan tener una capacidad superior de conservación de capital invertido y riesgo conservador.

OCCIVALOR VISTAOCCIVALOR VISTA

CA

RTE

RA

S C

OLE

CTIV

AS

1 9

Características de la Inversión • Calificación 2/AAA de Duff and Phelps de Colombia.• Fácil acceso a un portafolio diversificado. • Administración activa por profesionales experimentados.• Opciones, conveniencia y flexibilidad• Liquidez.

Funcionamiento

Aperturas Con solo $ 100.000,oo se puede abrir una cuenta en Occivalor Fondo de Valores.

Adiciones y RetirosLa administración de la cuenta en la cartera, se asimila a una cuenta de ahorros, se puede hacer adiciones o retiros diarios de la misma cuenta por un monto mínimo de $100.000,oo

OCCIVALOR VISTAOCCIVALOR VISTA

CA

RTE

RA

S C

OLE

CTIV

AS

HISTORICO RENTABILIDAD CARTERA COLECTIVA ABIERTA OCCIVALOR AÑO 2008

MES RENTABILIDAD

ENERO 8,02

FEBRERO 8,58

MARZO 8,99

ABRIL 9,53

MAYO 9,33

JUNIO 8,41

JULIO 9,37

AGOSTO 10,50

SEPTIEMBRE 11,01 

OCTUBRE 9,50

NOVIEMBRE 10,36

DICIEMBRE 9,53

HISTORICO RENTABILIDAD CARTERA COLECTIVA ABIERTA OCCIVALOR AÑO 2009

MES RENTABILIDAD

ENERO 9,59

1 12

CARTERA COLECTIVA ABIERTA OCCIVALOR

Valor Fondo

$ 63,203,048,243.91

Tasa semanal 13.32%

Tasa mes 11.73%

Duración del Portafolio 94.33 d

1 13

• Objetivo de Inversión • Cartera Colectiva Escalonada Occivalor Premium es una modalidad de ahorro de

mediano plazo, donde el objetivo de inversión consiste en la preservación del capital y la obtención de una alta rentabilidad, relativamente constante, de acuerdo con un riesgo moderado.

• Política de Inversión • La Cartera Colectiva Escalonada Occivalor Premium orienta sus inversiones en

instrumentos financieros de la Bolsa Nacional Agropecuaria (BNA), operaciones garantizadas por la Cámara de Compensación de la Bolsa e inversiones a través de la Bolsa de Valores de Colombia (BVC).

• Características de la Inversión. • Una novedosa alternativa con mayor rentabilidad. • Riesgo moderado. Dado que la mayoría de las inversiones del fondo se hacen en

instrumentos financieros de la Bolsa Nacional Agropecuaria, con el respaldo de la cámara de compensación quién será la contraparte.

• Administración activa por profesionales experimentados.• Convenientes plazos de inversión.• Servicios de valor agregado.

OCCIVALOR PREMIUMOCCIVALOR PREMIUM

1 14

• Funcionamiento Aperturas

• Monto mínimo: $ 2 millones.• Plazos de inversión: 120, 180 y 270 días, luego de los cuales el inversionista puede

hacer retiros parciales, totales o renovar la inversión en los plazos descritos anteriormente.

•Adiciones y RetirosSe pueden realizar retiros parciales o totales de la inversión siempre y cuando cumpla

con algunas de las siguientes condiciones:• Los retiros se pueden realizar solo el día 6 de cada mes o el día hábil siguiente, una

vez haya cumplido el plazo de inversión inicialmente pactado.• El saldo mínimo para permanecer es de $ 500.000,oo• En caso de que el inversionista quiera aumentar su participación, podrá hacerlo en

cantidades de mínimo $ 500.000. Cada nueva adición, corresponderá a la emisión de un nuevo titulo de participación en la Cartera Escalonada Occivalor Premium.

OCCIVALOR PREMIUMOCCIVALOR PREMIUM

HISTORICO RENTABILIDAD CARTERA COLECTIVA ESCALONADA PREMIUN AÑO

2008MES RENTABILIDAD

ENERO 10,25

FEBRERO 10,36

MARZO 10,29

ABRIL 9,95

MAYO 10,08

JUNIO 8,75

JULIO 10,30

AGOSTO 9,88

SEPTIEMBRE 8,86

OCTUBRE 9,20

NOVIEMBRE 13,21

DICIEMBRE 10.40

HISTORICO RENTABILIDAD CARTERA COLECTIVA ESCALONADA PREMIUN AÑO

2009MES RENTABILIDAD

ENERO 10,35

Valor Fondo

$ 22,920,643,956.19

Tasa semanal 11.23%

Tasa mes 11.00%

Duración del Portafolio 117.56 d

CARTERA COLECTIVA ESCALONADA PREMIUM

1 18

BENEFICIOS CARTERAS BENEFICIOS CARTERAS COLECTIVASCOLECTIVAS

CA

RTE

RA

S C

OLE

CTIV

AS • Fácil acceso a un portafolio diversificado.

• Dispersión del Riesgo

• Información Periódica de la Rentabilidad y Movimientos del Fondo

• Administración Activa por Profesionales Experimentados

• Opciones, Conveniencia y Flexibilidad

• Servicios de Valor Agregado

• Liquidez de la Inversión

1 19

BENEFICIOS TRIBUTARIOSBENEFICIOS TRIBUTARIOS C

AR

TE

RA

S C

OLE

CTIV

AS

De acuerdo a las leyes vigentes, usted se beneficia de la exención del impuesto al gravamen financiero 4X1000, en el traslado de su dinero entre las cuentas corrientes o de ahorros y su cuenta en Occivalor Premium del mismo titular. Aplica solo en entidades bancarias donde Occivalor Vista tenga cuentas.

HORARIOS

Aperturas y Adiciones Día Hábil 08:00 am 03:30 pm Fin de Mes 08:00 am 02:00 pm

Retiros y Cancelaciones

Día Hábil 08:00 am 12:00 m

Los 6 de c/mes (PREMIUM)

Fin de Mes 08:00 am 11:00 am

1 20

Bancos valores De

Occidente

Recibo de caja y Titulo

CARTERAS COLECTIVASCARTERAS COLECTIVASConstituciónConstitución

Documentos Dinero

Cliente

Consignaciones y retiros exenta del 4*100A nombre del mismo beneficiario

1 21

Cuadro Bancos Traslados Sin GMF entre mismo titular

Cartera Colectiva Abierta Occivalor

Nit. 805.018.677-5

Entidad Tipo de Cta. Número

B.Occidente Corriente 001-13071-5

B. Bogotá Corriente 180-36557-9

B. Popular Corriente 565-14943-2

B. AV Villas Ahorros 109-22641-5

Bancolombia Corriente 060-092646-63

BBVA Corriente 300-00168-2

Citibank Corriente 006-801715-7

B. Colpatria Corriente 012-109252-2

B. Davivienda Corriente 010-99431-7

Inversiones Tipo de Cta. Número

Títulos DCV DCV 10116

Títulos Deceval Deceval 234934

1 22

1 23

1 24

1 25

1 26

COBERTURACOBERTURA

DIRECCION GENERALSANTIAGO DE CALICARRERA 4 No. 7 - 61 Piso 5.P.B.X.: 895 94 00 FAX : 886 12 89

SUCURSAL - BOGOTACARRERA 7 No. 33-42 MezanineP.B.X.: 6062100 FAX : 2872076

SUCURSAL – MEDELLLINCalle 3 Sur No. 41-65 Of. 801Edificio Banco de Occidente PBX : 4449111 FAX: 3212033

www.valoccidente.com