presentación corporativa auriga global investros, sv

Cuesta del Sagrado Corazón 6-8 ,28016 Madrid

Telf.: 913 244 200 - Fax: 913 244 204

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ÍNDICE

AURIGA GLOBAL INVESTORS

SOCIEDAD DE VALORES, S.A.

Filosofía

Historia

Unidades de Negocio

Gestión

Renta Fija

Renta Variable

Direct Market Access

Cobertura de Riesgos

Auriga EE.UU

Oficinas

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AURIGA GLOBAL INVESTORS SOCIEDAD DE VALORES, S.A.

Bienvenidos a Auriga Global Investors,

Una compañía sólida y siempre en

crecimiento.

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Filosofía

Historia

AURIGA GLOBAL

INVESTORS

Auriga se define como una compañía con

gran especialización y centrada en el

profundo conocimiento del cliente.

Nuestra filosofía es ofrecer servicios adaptados al perfil de cada inversor y una gestión independiente.

Los esfuerzos de Auriga están orientados a crear valor en cada una de sus unidades de negocio.

Auriga es una Sociedad independiente y privada, lo que le permite gestionar con total libertad y objetividad, sin influencias externas.

Cada profesional cuenta con una metodología propia y actúa con total objetividad, transparencia y confidencialidad hacia sus clientes, bajo la supervisión de sistemas de control adaptados a la exigente normativa en vigor.

Un valor fundamental es la cercanía al cliente sin la utilización de intermediarios, dotando a la gestión de mayor eficacia y mejores resultados. Nuestros profesionales realizan una gestión activa y de continua adaptación a los cambios de mercados financieros. En la filosofía de Auriga está la anticipación, y permanente proceso de innovación y adaptación al entorno, buscando el liderazgo y la excelencia en lo que hacemos.

FILOSOFÍA


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Auriga es una Sociedad de

Valores independiente

registrada en la C.N.M.V.

el 19 de Abril de 2007,

cuya actividad es

intermediar y gestionar

productos de inversión a

clientes institucionales y

particulares con seguridad,

transparencia y agilidad.

HISTORIA


2007 Ilusión

2008 Confianza

2009 Trabajo

2010 Crecimiento

2011 Consolidación

2012 Renovación

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HISTORIA


Nuestra independencia y objetividad han permitido que la Sociedad haya conseguido excelentes resultados en una coyuntura financiera y económica única, como la vivida en los últimos años. Con el fin de dar respuesta y soluciones a todas las necesidades de las finanzas de nuestros clientes ofrecemos una Gestión Integral de Patrimonios. Auriga cuenta con un equipo multidisciplinar, con una reconocida experiencia profesional en gestión de patrimonios, servicios de inversión y presencia en los mercados financieros. La Sociedad tiene oficinas en Madrid, Barcelona, New York, San Francisco, Los Angeles, Chicago y Dallas.

Somos miembro de los siguientes Mercados y Organizaciones: Auriga Global Investors S.V. , S.A. - Bolsas de Madrid, Barcelona y Valencia - Eurex (Mercado de Derivados Alemán) - AIAF (Mercado de Renta Fija) - MAB (Mercado Alternativo Bursátil) - Latibex (Mercado de Valores de América Latina) - Iberclear (Liquidación) Auriga USA LLC - Bróker dealer miembro de NASDAQ, aprobado por la SEC - FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) El 20 de Octubre de 2009 se constituye Auriga Investors SICAV en Luxemburgo, registrada por la CSSF que gestiona diferentes fondos. Los socios de Auriga están involucrados de forma activa en su propio proyecto. Una parte del accionariado lo forman los propios empleados de la sociedad. Auriga Global Investors, S.V., S.A. se define como una compañía con gran especialización y centrada en el profundo conocimiento del cliente.

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Auriga es una de las sociedades líderes en

el mercado de Renta Fija y Renta Variable

en España, con un método de gestión e

intermediación propio.

UNIDADES DE NEGOCIO


Gestión

Renta Fija

Renta Variable

Direct Market Access

Consultoría de Coberturas

Auriga EE.UU

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El comienzo de Auriga en gestión

patrimonial surge a raíz de la demanda de

sus accionistas y clientes, que solicitan un

trato más adaptado y cercano para mejor

seguimiento de sus inversiones.

En Auriga tenemos como objetivo maximizar la rentabilidad del patrimonio de nuestros clientes, siendo siempre prioritario asumir niveles de riesgo ajustados a su perfil. Estamos especializados en el negocio de la Banca privada pudiendo poner al alcance de nuestros clientes soluciones y estructuras de inversión con seguridad, transparencia y agilidad, dando soluciones especificas para cada cliente.

1 Gestión de SICAV Gestión individualizada atendiendo las necesidades y expectativas de cada cliente. Enfocados en la gestión sofisticada y multiproducto de bajo riesgo. La custodia y administración se apoyan en entidades líderes en su sector. El 20 de Octubre de 2009 se constituye Auriga Investors SICAV domiciliada en Luxemburgo que gestiona diferentes fondos. Política de Inversión - Pequeña estructura operativa - Gestores en contacto directo con el cliente - Apuesta por la gestión dinámica y de calidad - Estricto control de riesgos para cada cliente - Estructura clara de comisiones - Transparencia y respeto a las reglas deontológicas

UNIDADES DE NEGOCIO


GESTIÓN

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Auriga Gestión de carteras La Gestión de Carteras de Auriga Global Investors S.V. se basa en un modelo de Trading Opportunity (estrategias de oportunidades de mercado) con una visión cuantitativa y macro. Se invierte en futuros y opciones de índices bursátiles y commodities, en CFDs de valores de elevada liquidez y capitalización incluidos en los índices más importantes, así como en forex Exchange para cobertura de estrategias. La mayoría de las estrategias son de tipo valor relativo. Esto permite que los resultados no estén ligados al comportamiento direccional de las bolsas, permitiendo que esta modalidad de Gestión de Carteras dentro de Auriga sea un excelente instrumento de diversificación financiera. EQUIPO Auriga cuenta con un equipo de gran prestigio en el sector a nivel nacional e internacional, multidisciplinar con una reconocida experiencia profesional en gestión de patrimonios, servicios de inversión y presencia en los mercados financieros.

UNIDADES DE NEGOCIO

La mesa de Renta Fija de Auriga se ha

consolidado como una de las mesas de

referencia tanto a nivel nacional como

europeo dentro del sector.

El objetivo de este departamento es dar servicio a las principales instituciones financieras españolas y europeas en la compraventa de títulos de Renta Fija. Para ello cuenta con un equipo de 20 personas de diferentes nacionalidades que permiten cubrir clientes de todos los países de Europa. El volumen de negociación de la mesa ha ido creciendo año tras año hasta situarse en niveles de los líderes del sector, y el considerable tamaño del equipo hace que la gama de activos negociados sea muy amplia, abarcando bonos corporativos, deuda pública, regiones, titulizaciones, cédulas hipotecarias, bonos financieros sénior y subordinados... Uno de los elementos fundamentales y que más contribuye al cumplimiento de nuestros objetivos, es nuestra cartera propia. Nuestros traders se ocupan diariamente de su gestión, tratando de sacar la mayor rentabilidad posible a la misma dentro de unos parámetros de riesgo bien acotados.

Además nuestra cartera es una herramienta indispensable a la hora de dar liquidez inmediata a nuestros clientes. En los últimos años en los que la volatilidad ha sido protagonista, Auriga se ha situado como una referencia en dar salida a títulos en los que la liquidez era casi nula. Creemos que nuestros clientes valoran el esfuerzo que siempre hemos hecho por ser fieles a ese compromiso de proporcionar liquidez en todo momento.


RENTA FIJA

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Aspiramos a crecer con excelencia,

proponer innovación, evolucionar junto a

nuestros clientes y profesionales y construir

con ellos una relación de confianza a largo

plazo fundada en la lealtad y en la absoluta

profesionalidad.

1

Bróker Online ----------------------------------------------------------------------------- ClickTrade es el bróker online de Auriga. Proporcionamos al cliente particular herramientas profesionales de trading para que nuestros clientes sean capaces de hacer una gestión eficiente de su patrimonio estando desde el inicio plenamente involucrados en la toma de decisiones. Los clientes podrán acceder a los mercados bursátiles y derivados para la gestión de sus carteras, con información y ejecución en tiempo real. Desde nuestros comienzos en 2007, ClickTrade se ha focalizado en ofrecer un servicio de calidad a nuestros clientes con un equipo dinámico, profesional y altamente cualificado avalado por una valiosa experiencia en el sector. En ClickTrade garantizamos a nuestros clientes una ejecución profesional a través de una plataforma líder en innovación tecnológica, dando al cliente una rápida ejecución, con información instantánea y máxima movilidad gracias a la plataforma móvil, desde donde podrá acceder con cualquier teléfono o tablet con conexión a internet. ClickTrade tiene un fuerte compromiso con sus clientes. Para ello tratamos que mejoren sus conocimientos y habilidades como inversores con un amplio apartado de formación online impartido por profesionales.

2

Renta Variable Institucional ----------------------------------------------------------------------------- La mesa de ejecución de Auriga desarrolla su actividad ofreciendo servicio de ejecución en Renta Variable de contado, con acceso directo a distintos mercados (Europa y EEUU), destacando el mercado nacional como miembro de las Bolsas de Madrid, Barcelona y Valencia. La alta experiencia del equipo permite ofrecer unas condiciones inigualables en cuanto a coste así como en calidad de ejecución. Cuenta además con un equipo propio de back office con una amplia experiencia profesional.

UNIDADES DE NEGOCIO


RENTA VARIABLE

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1 Auriga cuenta con la mejor plataforma de DMA (Direct Market Access) del mercado español. ----------------------------------------------------------------------------- Los servicios de DMA son una combinación, al 50%, de trabajo en equipo de sales-traders especializados y tecnología altamente sofisticada. Un equipo con más de 20 años de experiencia en productos de conectividad bursátil, lidera el proyecto, da soporte a los clientes, mantiene los sistemas informáticos y coordina todo el proceso de las órdenes bursátiles, desde la recepción de la orden en el mercado hasta su liquidación final.

UNIDADES DE NEGOCIO


DIRECT MARKET ACCESS Para Auriga la ejecución electrónica no es

una línea de negocio más, sino que es

considerada como una de las líneas de

negocio estratégicas.

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Miembro de BME: Auriga, a través de su software V3FIX, tiene capacidad para ejecutar órdenes de sus clientes en BME. La velocidad (latencia) del sistema informático de Auriga, se mide en microsegundos y es la mejor del mercado español. Miembro de Eurex: Auriga ofrece la posibilidad ejecutar órdenes en nombre sus clientes en Eurex, el mercado de derivados europeo más liquido.

3 Auriga Proximity Services ----------------------------------------------------------------------------- Un proximity-site es un Centro de Proceso de Datos lo más cercano posible al centro informático que gerencia un mercado. Es el mejor recurso técnico especializado para asegurar la mejor y más rápida ejecución de órdenes en cualquier Mercado bursátil. Los clientes pueden optar por tener un acceso remoto al proximity-site de Auriga, a través de varios compañías de telecomunicaciones (Colt, Telefónica, BT, Orange…). Medidas de seguridad: Nuesro proximity-site está monitorizado las 24 horas del día, por un equipo de técnicos. Contamos con un sofisticado sistema de seguridad para controlar todas las conexiones, control de accesos físicos y lógicos, niveles de performance de los equipos informáticos, temperatura, velocidad de proceso, seguridad de las líneas de comunicación, sistemas eléctricos, equipos de refrigeración y en general cualquier parámetro que pueda afectar a la buena marcha de la

plataforma.

UNIDADES DE NEGOCIO


DIRECT MARKET ACCESS

Seguimiento de los Sistemas de Trading Automático: Los clientes pueden realizar un seguimiento on-line a través de la página web aurigabroker.com, de la ejecución y rentabilidad de sus inversiones en sistemas automatizados. La combinación de diferentes Sistemas de Trading Automático es una opción posible y puede ser una alternativa muy interesante para diversificar riesgos y buscar una mejora en la rentabilidad de las carteras. Nuestros expertos pueden ayudar al cliente en la selección y combinación de sistemas.

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2 Broker-online de Sistemas de Trading Automático en los mercados de derivados. ----------------------------------------------------------------------------- En Auriga somos grandes especialistas en Futuros y Opciones cotizados. Asimismo, y relacionado con ello, también es uno de los pocos expertos en coordinación y ejecución de Sistemas de Trading Automático para inversores especializados. Apertura de cuentas de clientes en menos de 48 horas. Canalización automática de órdenes a los mercados de derivados, a través del software especializado de Auriga (protocolo FIX). Auriga tiene acceso a todos los mercados oficiales de derivados del mundo. Ejecución on-line de las órdenes de los clientes vía web, móvil, teléfono y/o VisualChart. Amplia gama de Sistemas de Trading Automático: Un sistema de Trading Automático es una estrategia de inversión programada para analizar el mercado y generar señales de compra o venta automatizada, dependiendo de la estrategia elegida y de los movimientos de los precios del mercado. Auriga pone a disposición de sus clientes más de 300 sistemas de negociación. Cada sistema cuenta con un dilatado, transparente y documentado track record.

Nuestro departamento está formado por un

equipo de profesionales procedentes de

Tesorerías de bancos nacionales e

internacionales con amplia experiencia en

el sector especializado en la consultoría de

coberturas y gestión de riesgo financiero

para empresas, fondos de capital riesgo,

fondos de energía e inmobiliarios y family

offices.

Asesoramos en coberturas de operaciones puntuales o del riesgo global de un cliente, sobre riesgos de tipos de interés, divisa y materias primas abarcando toda la problemática asociada a la gestión del riesgo. Este servicio es importante para un amplio abanico de clientes por: ----------------------------------------------------------------------------- La diversidad de riesgos financieros que encaran las compañías actualmente.

----------------------------------------------------------------------------- La obligación contractual en ciertos casos de realizar coberturas de deuda.

----------------------------------------------------------------------------- La complejidad de los productos y los riesgos de los clientes.

----------------------------------------------------------------------------- La internacionalización creciente de un alto número de clientes.

Es asesoramiento está basado en:

1 Asesoramiento sobre el Riesgo

---------------------------------------------------------------------- Análisis de la estructura de deuda y de los préstamos, con el fin de analizar el riesgo de tipos de interés del cliente. ---------------------------------------------------------------------- Análisis de la estructura internacional y del riesgo de tipo de cambio del cliente. ---------------------------------------------------------------------- Análisis del riesgo de aprovisionamiento y de materias

primas.

UNIDADES DE NEGOCIO


CONSULTORIA DE COBERTURAS

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2 Asesoramiento sobre Mercado y Productos ---------------------------------------------------------------------- Análisis de variables de mercado. ---------------------------------------------------------------------- Seguimiento de mercado para facilitar toma de decisiones ante cambios en el mismo. ---------------------------------------------------------------------- Análisis de su adecuación a la estructura del cliente. ---------------------------------------------------------------------- Desarrollo de soluciones a medida.

UNIDADES DE NEGOCIO


CONSULTORIA DE COBERTURAS

3 Asesoramiento en Negociación y Cierre de Coberturas ---------------------------------------------------------------------- Asesoramiento en las clausulas financieras de los contratos de cobertura. ---------------------------------------------------------------------- Determinación de producto óptimo a contratar. ---------------------------------------------------------------------- Valoración de spread de crédito. ---------------------------------------------------------------------- Valoración del producto. ---------------------------------------------------------------------- Determinación de producto óptimo a contratar. ---------------------------------------------------------------------- Gestión del cierre. ---------------------------------------------------------------------- Revisión y chequeo de Confirmaciones.

4 Seguimiento y Reestructuración de Coberturas ---------------------------------------------------------------------- Seguimiento de mercado. ---------------------------------------------------------------------- Ideas de optimización de carteras de coberturas. ---------------------------------------------------------------------- Evaluación de nuevos riesgos que afecten al cliente. ---------------------------------------------------------------------- Propuestas de productos de reestructuración. ---------------------------------------------------------------------- Asesoramiento en el cierre de los mismos.

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UNIDADES DE NEGOCIO


AURIGA EE.UU

Renta Fija – Operativa en títulos garantizados por hipotecas residenciales (RMBS) ---------------------------------------------------------------------------- Auriga Holdings tiene capacidad para emitir, valorar, distribuir y operar en los siguientes productos garantizados por créditos hipotecarios: ---------------------------------------------------------------------- Estructuración de nuevas emisiones de valores de deuda. ----------------------------------------------------------------------Operativa en mercados secundarios (Agency-Non Agency). ----------------------------------------------------------------------Activos sobre créditos hipotecarios (performing and non-performing residential whole loans). ----------------------------------------------------------------------Servicios de asesoramiento. ---------------------------------------------------------------------- Los traders responsables de este equipo atesoran más de quince años de experiencia en el sector inmobiliario. Además, acumulan experiencia previa en gestión de carteras, estructuración y gestión de riesgos.

El departamento de Renta Fija de Auriga

Holdings está compuesto por profesionales

con amplia experiencia en el mercado.

Nuestra actividad se centra principalmente

en la operativa de productos estructurados.

1

RENTA FIJA ----------------------------------------------------------------------------- Los principales campos de especialización de Auriga Global Investors EE.UU incluyen RMBS (bonos hipotecarios sobre bienes residenciales), CLOs (obligaciones garantizadas por préstamos), CDOs (obligaciones garantizadas por deuda), TRUPS (participaciones preferentes), productos de seguro y bonos estructurados. El equipo de Renta Fija también tiene experiencia contrastada en el área de activos sobre créditos hipotecarios (performing and non-performing residential whole loans).

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AURIGA EE.UU

Renta Fija- Productos Estructurados ----------------------------------------------------------------------------- El Departamento de Productos Estructurados de Auriga proporciona servicios de análisis, análisis de cash-flow, emisión y distribución de los siguientes productos: ---------------------------------------------------------------------- CDOs (obligaciones garantizadas por deuda). ---------------------------------------------------------------------- CLOs (obligaciones garantizadas por préstamos). ---------------------------------------------------------------------- Títulos sobre seguros de vida. ---------------------------------------------------------------------- Riesgos de catástrofe. ---------------------------------------------------------------------- Bonos estructurados. ---------------------------------------------------------------------- TRUPS (participaciones preferentes). ---------------------------------------------------------------------- Operativa con grandes compañías aseguradoras de deuda. ----------------------------------------------------------------------

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Los gestores principales del equipo de Productos Estructurados cuentan con más de veinticinco años de experiencia en los mercados de capitales. El equipo atesora una amplia experiencia en la estructuración, la comercialización y la operativa de diversos productos estructurados. Además, ofrecen eficientes servicios de análisis y ejecución.

UNIDADES DE NEGOCIO


MADRID

OFICINAS


BARCELONA

NEW YORK CHICAGO

DALLAS

SAN

FRANCISCO

SANTA

MÓNICA

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OFICINAS


NEW YORK CHICAGO

SAN

FRANCISCO

SANTA

MÓNICA

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BOSTON

Madrid Calle Cuesta del Sagrado Corazón, 6-8 28016 Madrid Tlf.: (+34) 91 324 42 00 Fax: (+34) 91 324 4204

Barcelona Avenida Diagonal, 468 3ºC 08006 Barcelona Tlf.: (+34) 93 445 68 70

New York 546 5th Avenue 9th Floor New York, NY 10036 Tlf.: (+001) 646-998-6400

Dallas 6860 North Dallas Parkway Suite 200 Plano, TX 75024 Tlf.: (+001) 646-998-6415

San Francisco 50 California Street Suite 1500 San Francisco, CA Tlf.: (+001) 415-277-5954

Santa Mónica 2500 Broadway, Building F Suite F-125 Santa Monica, CA 90404 Tlf.: (+001) 424-238-4384

Chicago 30 South Wacker Drive 22nd Floor Chicago, IL 60606 Tlf.: (+001) 312-674-4981


Cuesta del Sagrado Corazón 6-8 - 28016 Madrid

Telf.: 913 244 200 - Fax: 913 244 204

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presentación corporativa auriga global investros, sv

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