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NORMA Y PROCEDIMIENTO 09.03-22

Acciones correctivas y preventivas

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09.03-22 “Acciones Correctivas y Preventivas”

Indicar los lineamientos para establecer, registrar, ejecutar y controlar: acciones correctivas, correcciones y acciones preventivas detectadas en la organización, con el fin de contribuir en la mejora continua de la eficacia de los sistemas de gestión de la empresa.

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UG-022 (08-08-200)

Definir requisitos para revisar las No Conformidades detectadas y Definir requisitos para revisar las No Conformidades detectadas y determinar sus causasdeterminar sus causas

Identificar No Conformidades presentes o potencialesIdentificar No Conformidades presentes o potenciales

Determinar e implementar acciones y registrar los resultados obtenidosDeterminar e implementar acciones y registrar los resultados obtenidos

Revisar la eficacia de las acciones tomadas para eliminar las causas Revisar la eficacia de las acciones tomadas para eliminar las causas de No Conformidadesde No Conformidades

Todas las Unidades organizativas de la empresaTodas las Unidades organizativas de la empresa

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Acciones Correctivas Correcciones o Acciones Preventivas

Las No Conformidades se detectan a través de:

1. Se deben establecer:

Cuando ?:

GENERALES

•Auditorías , seguimientos•Verificación del cumplimiento de requisitos legales, y otros requisitos suscritos por la empresa.•Revisión por la dirección de los Sist. de Gestión.•Ejecución de los planes operativos, •Mediciones de satisfacción de clientes, •Quejas o reclamos de los clientes, entre otros.

se detecten en los procesos de la empresa No Conformidades presentes o potenciales

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Acciones Correctivas: eliminar las causas de las No Conformidades presentes, para evitar que ocurran de nuevo.

Correcciones: solventar de forma inmediata la No Conformidad.

Acciones Preventivas: eliminar las causas de las No Conformidades potenciales y evitar su ocurrencia.

GENERALES

2. Finalidad de las acciones:

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Registrar la no conformidad, sus causas y las acciones tomadas, en el sistema de acciones correctivas y preventivas, actualizar avance de las acciones establecidas, durante los primeros cinco (5) días de cada mes en el sistema referido, hasta culminar las acciones.

Evaluar el impacto de la no conformidad, efectuar el análisis de sus causas, utilizando herramientas estadísticas adecuadas (si es necesario), conservar el registro del análisis realizado.

Establecer las acciones necesarias para eliminar las causas de la No Conformidad detectada y determinar la prioridad para la ejecución de dichas acciones, tomando en cuenta los recursos disponibles en su área.

3.- La(s) Unidad(es) responsables de solventar una No Conformidad deben:

GENERALES

Mantener bajo custodia y resguardo los registros soporte de la no conformidad, tales como: resultados de encuestas, cartas de control, comunicaciones, reclamos, minutas, informes, reportes de accidente ambiental u otros que evidencien la revisión y el análisis realizado.

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Revisar el avance de las acciones aplicadas para eliminar las causas de las No Conformidades, detectadas en las auditorías y registradas en el Sistema de Acciones Correctivas y Preventivas.

Verificar la eficacia de l as acciones establecidas, una vez culminada su aplicación; es decir, validar si se eliminaron las causas de No Conformidades (correctivas), si se evitó la ocurrencia de una No Conformidad (preventivas) o si es necesario planificar nuevas acciones.

Verificar que las acciones tomadas para solventar las no conformidades detectadas en las auditorías de los sistemas de gestión o en seguimientos, se registren en el sistema de acciones correctivas y preventivas

4.- La Suptcia. Sistema de la Calidad o la Div. Ambiente, como Unidades responsables de la administración de los Sistemas de Gestión de la Calidad y Ambiente respectivamente, deben:

GENERALES

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Todo el personal de la Organización puede acceder al Sistema de Acciones Correctivas y preventivas, para consultar la información de su unidad.

Cuando dos o más Unidades organizativas son responsables de la aplicación de las acciones, para solventar una no conformidad detectada, la Unidad donde se detectó esta No Conformidad debe establecer conjuntamente con dichas unidades, las responsabilidades para identificar, evaluar, aplicar y revisar las acciones correctivas o preventivas, según corresponda

GENERALES

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Cuando se aplica una o más correcciones a una No Conformidad detectada, y no se logra eliminar la no Conformidad, o se presenta nuevamente, se requiere aplicar acciones correctivas que eliminen la causa raíz.

5.- DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS

Cuando se presentan desviaciones en las metas establecidas para los indicadores de gestión, durante tres mediciones, consecutivas o no, es obligatorio establecer y registrar acciones correctivas en el sistema de acciones correctivas y preventivas.

Las correcciones y acciones correctivas deben establecerse al detectarse una no conformidad presente por: incumplimiento de requisitos de las normas ISO 9001 e ISO 14001 vigentes, o de los lineamientos, normas, actividades y otras establecidas en la documentación de los sistemas de gestión. (incluyendo la Síntesis del Sistema de Control de la Calidad) o por cualquiera de las fuentes identificadas en el anexo A “Fuentes de no conformidades”, parte A.1.

GENERALES

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Todas las acciones correctivas establecidas para eliminar una no conformidad presente detectada, deben registrarse y controlarse en el sistema de acciones correctivas y preventivas de la empresa.

Las correcciones son acciones inmediatas que se ejecutan sin previo análisis de causas, por lo tanto no deben registrarse en el sistema de acciones correctivas y preventivas.

5.- DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS

GENERALES

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Cuando se aplica una acción preventiva y la no conformidad considerada como potencial se convierte en no conformidad presente, se deben establecer acciones correctivas y aplicar los lineamientos correspondientes al caso.

Las acciones preventivas no son aplicables a no conformidades antes detectadas en el mismo proceso.

Las acciones preventivas se deben establecer al detectarse una no conformidad potencial originada por: indicador con tendencia a desviarse (según el comportamiento observado) o por cualquiera de las fuentes señaladas en el anexo A “Fuentes de No Conformidades”, parte A.2.

Todas las acciones preventivas establecidas para eliminar una no conformidad potencial detectada, deben registrarse y controlarse en el sistema de acciones correctivas y preventivas de la empresa.

6.- DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS

GENERALES

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Detecta una No Conformidad Presente o prevé una No Conformidad Potencial en el proceso, producto o Sistema de Gestión.

Determina el origen de la No Conformidad, según se indica en el Anexo A “Fuentes de No Conformidades”.

Con base en las causas analizadas, evalúa la necesidad de tomar acciones para que no se repita la No Conformidad Presente o para prevenir que ocurra la No Conformidad Potencial, y determina las acciones apropiadas.

Elabora el plan de ejecución de las acciones determinadas, cuando sea necesario. Registra la información en el Sistema de Acciones Correctivas y Preventivas

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Anexo A “Fuentes de No Conformidades”

IG-332 “Control de Acciones Correctivas y Preventivas”

(Reporte del Sistema)

Formularios e Instructivos:

APLICACIÓN

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

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No Conformidad: incumplimiento de un requisito

Acción Correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable.

Acción Preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.

Corrección: acción inmediata tomada para eliminar una no conformidad detectada.

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GERENCIA CONTROL DE CALIDAD Y PROCESOSSUPERINTENDENCIA SISTEMA DE LA CALIDAD

Acción Correctiva

Acción Preventiva

CorrecciónNo Conformidad presente

No Conformidad potencial

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SISTEMA DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

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