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1 Formación versión Octubre 2019

Gestión Riesgos y

oportunidades

Basado en:

UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos

UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo

ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, IATF

16949, etc…).

Mayo 2019.

Presentación


Índice


Introducción / objetivo / campo aplicación / Términos y definiciones /

Principios / Marco Referencia / Proceso

Marco Referencia: Generalidades / Liderazgo y compromiso / Integración / Diseño /

Valoración / Mejora

Proceso: Generalidades / Comunicación y consulta / Alcance, contexto y criterios 7

Evaluación del riesgo / Tratamiento del riesgo / Seguimiento y revisión / Registro e

informe.

UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo e ISO Sistemas de Gestión (ISO

9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).

Contexto interno y externos

Partes interesadas y requisitos

Tormenta de ideas

8D y Análisis causa raíz

DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades

AMFE Análisis riesgos de producto y proceso (solo Referencia)

Riesgos y Oportunidades sistema

Otros ejemplo análisis de riesgos: Plan de contingencia / Evaluación de riesgos

PRL / Evaluación de aspectos ambientales


Índice

0 Introducción

1 objetivo / campo

aplicación

3 Términos y definiciones

4 Principios

5 Marco

Referencia

6 Proceso

5 Marco

Referencia

5.1 Generalidades

5.2 Liderazgo y compromiso

5.3 Integración

5.4 Diseño

5.5 Implementación

5.6 Valoración

5.7 Mejora

Ejemplos


Partes interesadas y requisitos

Tormenta de ideas


AMFE Análisis riesgos de producto y proceso


6 Proceso

6.1 Generalidades

6.2 Comunicación y

consulta

6.3 Alcance, contexto

y criterios

6.4 Evaluación del

riesgo

6.5 Tratamiento del

riesgo

6.6 Seguimiento y

revisión

6.7 Registro e informe

Análisis causa raíz


UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo e ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).

Otros ejemplo análisis de riesgos Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales


0 Introducción


4 Principios

La gestión del riesgo es parte integral de

todas las actividades de la organización.

Un enfoque estructurado y exhaustivo

hacia la gestión del riesgo contribuye a

resultados coherentes y comparables.

El marco de referencia y el proceso de la

gestión del riesgo se adaptan y son

proporcionales a los contextos externo e

interno de la organización relacionados

con sus objetivos.

La participación apropiada y oportuna de las partes

interesadas permite que se consideren su

conocimiento, puntos de vista y percepciones. Esto

resulta en una mayor toma de conciencia y una

gestión del riesgo informada.

Los riesgos pueden aparecer, cambiar o

desaparecer con los cambios de los contextos

externo e interno de la organización. La gestión del

riesgo anticipa, detecta, reconoce y responde a

esos cambios y eventos de una manera apropiada

y oportuna

Las entradas a la gestión del riesgo se basan en

información histórica y actualizada, así como en

expectativas futuras. La información debería ser

oportuna, clara y disponible para las partes

interesadas pertinentes.

El comportamiento humano y la cultura

influyen considerablemente en todos

los aspectos de la gestión del riesgo en

todos los niveles y etapas.

La gestión del riesgo mejora

continuamente mediante aprendizaje y

experiencia.


5 Marco

Referencia

El desarrollo del marco de

referencia implica integrar, diseñar,

implementar, valorar y mejorar la

gestión del riesgo a lo largo de toda

la organización.

Los componentes del marco de

referencia y la manera en la que

trabajan juntos, deberían adaptarse

alas necesidades de la

organización.

5.1 Generalidades

5.2 Liderazgo y compromiso

5.3 Integración

5.4 Diseño

5.5 Implementación

5.6 Valoración

5.7 Mejora


6 Proceso

6.1 Generalidades

6.2 Comunicación y

consulta

6.3 Alcance, contexto

y criterios

6.4 Evaluación del

riesgo

6.5 Tratamiento del

riesgo

6.6 Seguimiento y

revisión

6.7 Registro e informe


UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017 (Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)

Contexto de la organización

Factores Internos y Externos

Ejemplos


Partes interesadas y

requisitos

Tormenta de ideas

8D / Análisis causa raíz

Factores Externos Factores Internos

Factores económicos como los tipos de cambio, la situación

económica, el pronóstico de inflación, la disponibilidad de crédito,

crecimiento en los mercados emergentes, etc..

Factores de desempeño global de la organización; reglas y procesos o

Sub-procesos, toma de decisiones o la estructura organizacional, etc…

Factores sociales como las tasas de desempleo locales, la percepción

de seguridad, los niveles educativos, los días festivos y días laborables,

Responsabilidda social (RSC), etc..

Factores de recursos, como infraestructuras, entorno para la operación

de los procesos, personal, etc…

Factores políticos como la estabilidad política, la inversión pública, Ia

infraestructura local, los acuerdos comerciales internacionales, etc..

Factores aspectos humanos como la competencia de las personas y

gestión de talento , toma de decisiones, liderazgo, comportamiento y la

cultura organizacional, las relaciones con los sindicatos, seguridad etc..

Factores tecnológicos como nueva tecnología del sector, materiales y

equipos nuevos en el sector, el vencimiento de patentes, el código

ético profesional, etc..

Factores operacionales como capacidades cumplimiento producto,

suministro y servicio, desempeño dei sistema de gestión de la calidad,

seguimiento de la satisfacción de cliente, etc..

Factores de mercado como la competencia, incluyendo la cuota de

mercado de la organización, productos o servicios similares, las

tendencias del líder del mercado, las tendencias de crecimiento de

clientes, la estabilidad del mercado, las relaciones de la cadena de

suministro, etc...

Factores legales y reglamentarios que afectan al ambiente de trabajo,

como regulación de los sindicatos y regulaciones relacionadas con

una industria, ,medioambientales etc…

DEFINICIÓN DE FACTORES EXTERNOS E INTERNOS (UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017: Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)



Partes interesadas:

Necesidades y expectativas de las partes interesadas

Ejemplos

DEFINICIÓN DE PARTES INTERESADAS(UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017: Sistemas de gestión de la calidad - Directrices

para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)

clientes

Usuarios finales o beneficiarios

Propietarios y/o accionistas y/o socios

Casa matriz y centros remotos;

Propietarios y/o accionistas y/o socios

Bancos

Sindicatos

Proveedores externos

Empleados

Autoridades legales y reglamentarias

Asociaciones

Asociaciones de vecinos o grupos comunitarios locales

Organizaciones no gubernamentales

Competidores

RG-DE-05 V0

Última revisión: 09/05/2018

Nº PARTE INTERESADA FECHA REQUISITOS: NECESIDADES Y EXPECTATIVAS CUMPLIMIENTO / EXPECTATIVAS PROCESO ESTATUS REQUISITO SEGUIMIENTO

PI001ADMINISTRACIÓN PÚBLICA /

SOCIEDAD09/05/2018

Cumplimiento de la legislación aplicable organización y

producto

Cumplimiento requisitos legales

aplicablesTodos los procesos 100 % OK

Cumplimiento de los requisitos legales

sobre la instalaciones de Class pastics y

los productos entregados a los clientes

PI002 CLIENTES 09/05/2018Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la

organización

Requisitos de producto y proceso.

Implantación sistema de mejora

continua

DE Dirección

Estratégica100 % OK

Seguimiento periódico de los objetivos e

indicadores.

Revisión por la Dirección

PI003 CLIENTES 09/05/2018Certificaciones ISO9001 (clientes no automoción) ;

IATF16949 (clientes automoción)

Implantación y certificación de los

Sistemas de CalidadTODOS LOS PROCESOS En curso

Pedir los certificados a los proveedores y

ver el nivel de cumplimiento.

PI004 CLIENTES 09/05/2018 Cumplimiento de los requisitos legales, cliente aplicables. Requisitos de producto y procesoCA Sistema Gestion

Integral100 % OK

Procesos y Su-procesos definidos en la

empresa

PI005 CLIENTES 09/05/2018Cumplimiento de requisitos del Reglamento REACH y No

utilización de sustancias incluidas en la lista de

sustancias prohibidas de automoción.

Cumplimiento de requisitos del

Reglamento REACH. CO Compras Planificado

Comentar con los clientes de proveedores

impuestos si se le puede enviar carta de

cumplimiento de REACH.

PI006 CLIENTES 09/05/2018Evitar interrupciones de suministro al cliente por

contingencias

Plan de contingencia y Control de

las situaciones de emergencia.

DE Dirección

EstratégicaEn curso

Revisar en las nuevas instalaciones el RG-

DE-06 Plan de contingencia y plan

simulacros periódicos. Explicar a cada

departamento su responsabilidades y

responsable de simulacros.

PI007 CLIENTES 09/05/2018 Comunicación con el clienteControl en la comunicaciones con

el cliente

DE Dirección

EstratégicaNo planificado RG-CA XX MATRIZ COMUNICACIONES

PI008GRUPO / DIRECCION DE LA

EMPRESA09/05/2018

Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la

organización



continua

DE Dirección


CUADRO DE MANDO


indicadores.


PARTES INTERESADAS: NECESIDADES/ EXPECTATIVAS Y CUMPLIMIENTO



requisitos

Tormenta de ideas




Partes interesadas: Necesidades y expectativas de las partes interesadas: Ejemplo

Ejemplos

RG-DE-05 V0

Última revisión: 09/05/2018

Nº PARTE INTERESADA FECHA REQUISITOS: NECESIDADES Y EXPECTATIVAS CUMPLIMIENTO / EXPECTATIVAS PROCESO ESTATUS REQUISITO SEGUIMIENTO

PI001ADMINISTRACIÓN PÚBLICA /

SOCIEDAD09/05/2018

Cumplimiento de la legislación aplicable organización y

producto

Cumplimiento requisitos legales

aplicablesTodos los procesos 100 % OK

Cumplimiento de los requisitos legales

sobre la instalaciones de Class pastics y

los productos entregados a los clientes

PI002 CLIENTES 09/05/2018Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la

organización



continua

DE Dirección



indicadores.


PI003 CLIENTES 09/05/2018Certificaciones ISO9001 (clientes no automoción) ;

IATF16949 (clientes automoción)

Implantación y certificación de los

Sistemas de CalidadTODOS LOS PROCESOS En curso

Pedir los certificados a los proveedores y

ver el nivel de cumplimiento.

PI004 CLIENTES 09/05/2018 Cumplimiento de los requisitos legales, cliente aplicables. Requisitos de producto y procesoCA Sistema Gestion

Integral100 % OK

Procesos y Su-procesos definidos en la

empresa

PI005 CLIENTES 09/05/2018Cumplimiento de requisitos del Reglamento REACH y No

utilización de sustancias incluidas en la lista de

sustancias prohibidas de automoción.

Cumplimiento de requisitos del

Reglamento REACH. CO Compras Planificado

Comentar con los clientes de proveedores

impuestos si se le puede enviar carta de

cumplimiento de REACH.

PI006 CLIENTES 09/05/2018Evitar interrupciones de suministro al cliente por

contingencias

Plan de contingencia y Control de

las situaciones de emergencia.

DE Dirección

EstratégicaEn curso

Revisar en las nuevas instalaciones el RG-

DE-06 Plan de contingencia y plan

simulacros periódicos. Explicar a cada

departamento su responsabilidades y

responsable de simulacros.

PI007 CLIENTES 09/05/2018 Comunicación con el clienteControl en la comunicaciones con

el cliente

DE Dirección

EstratégicaNo planificado RG-CA XX MATRIZ COMUNICACIONES

PI008GRUPO / DIRECCION DE LA

EMPRESA09/05/2018

Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la

organización



continua

DE Dirección


CUADRO DE MANDO


indicadores.


PARTES INTERESADAS: NECESIDADES/ EXPECTATIVAS Y CUMPLIMIENTO



requisitos

Tormenta de ideas



ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo

Tormenta de ideas

Ejemplos



requisitos

Tormenta de ideas




8D: 8 pasos de resolución de problemas:

Ejemplos

D1: Formación del equipo que cubran

todas las funciones del problema

D2: Definición Detallada del problema.

D3: Implementar y verificar una acción

de contención.

D4: Identificar y verificar la causa raíz.

D5: Determinar e Implementar acciones

correctivas permanentes. Así como

definición de acciones preventivas para

evitar que un problema similar surja de

nuevo.

D6: Posible afectación a otras

referencia y documentos afectados

D7: Verificar las acciones correctivas /

preventivas permanentes.

D8: Lecciones Aprendidas



requisitos

Tormenta de ideas




Análisis de la causa raíz

Ejemplos



requisitos

Tormenta de ideas


http://upload.wikimedia.org/wikipedia/commons/5/5b/Diagrama-general-de-causa-efecto.svg



8D: 8 pasos de resolución de problemas:

Ejemplo Diagramas de espina de pescado o de Ishikawa

Ejemplos

D4: Identificar y verificar la causa

raíz.

✘

✔

No aplica

Si aplica

Ir a 5?

✔ ✔

✔ ✔

✔ ✔

✘ ✘

✔

✘

✘

✘

✘ ✘

✘

✘

✘



requisitos

Tormenta de ideas




8D: 8 pasos de resolución de problemas: ¿5 porqués?

Ejemplos

D4: Identificar y verificar la causa

raíz.

5 Porqués? Es una metodología de

preguntas (máximo 5) sobre una

causa especifica con el fin de llegar a

encontrar la causa raíz.

Durante las preguntas pueden haber

acciones en cada una de ellas,

pudiendo surgir varias acciones en un

mismo análisis.

Para poder especificar las causas se

puede separarlo por los apartados:

¿Por que se ha producido?

¿Por qué no se ha detectado?

¿Por qué no estaba previsto en el

sistema?

Puntos clave: Visión de afectación

otro producto, otras personas, otras

instalaciones, otrod procesos.

Problemas de sistema



requisitos

Tormenta de ideas




DAFO

Debilidades, amenazas fortalezas y

oportunidades

Ejemplos







Ejemplo:

Ejemplos




06/02/2019

Factor Fecha F Fecha

F1Satisfactorio servicio de atención al

clienteFI04 06/02/2019 D1

Espacio de fábrica limitado impidiendo

optimizar el lay-out de producciónFI02 06/02/2019

F2

Facturación diversificada en una amplia

cartera de clientes de diferentes

sectoresFI01 06/02/2019 D2

Empresa "Pyme familiar" gran dependencia

respecto a los fundadores-propietarios FI01 06/02/2019

F3Competitividad en precios, calidad y

plazos de entregaFI04 06/02/2019 D3

Escaso tamaño y recursos para acometer con

garantías un proceso de internacionalizaciónFI02 06/02/2019

F4Importante capacidad exportadora

(60%)FI04 06/02/2019 D4

Importante número de clientes con poco

margenFI04 06/02/2019

F5Departamento propio de herramientas

FI02 06/02/2019 D5No disponemos de tercer turno

FI02 06/02/2019

F6Certificado de calidad ISO 9001

FI01 06/02/2019 D6 No se controla indicadores de No Calidad y

productividadFI04 06/02/2019

F7

Versatilidad (desde diámetros

pequeños Ø3 hasta Ø250 mm al plato)

y Flexibilidad (series pequeñas,

medianas y grandes)

FI02 06/02/2019 D7

Elevada dependencia de los recursos

humanos cualificados con el consiguiente

proceso de “hiperinflación salarial”. FI03 06/02/2019

F8Capacidad de negociación en las

compras de materia primaFI04 06/02/2019 D8

No disponer de producto propio dificulta la

mejora competitiva al no poder aplicar la

innovación al producto

FI04 06/02/2019

F9Personal formado, cualificado y con

años de experienciaFI03 06/02/2019 D9

Falta de personal cualificados en puestos

claves de la empresaFI03 06/02/2019

F10Disponibilidad de amplio almacén de

producto acabado FI02 06/02/2019 D10

Stock producto acabado no controlado

informáticamente por ubicaciones.FI04 06/02/2019

F11Nivel tecnológico medio-alto de

maquinariaFI02 06/02/2019 D11

Empresa poco digitalizadaFI04 06/02/2019

F12Buen ambiente laboral

FI03 06/02/2019 D12Una parte de la maquinaria (41 %) no es apta

para fabricación de piezas de precisión

(



AMFE ANÁLISIS DE LOS MODOS DE FALLO Y DE LOS EFECTOS

Ejemplos




Í tem

1º P R OC ESO:

Sistema, Subsistema,

Elemento o

Nombre del proceso

2º F A SE P R OC ESO:

Nº Estación o Elemento

3ª ELEM EN T OS D E

T R A B A JO: 4M

(M aterial, M ano obra,

M aquina y M étodo)

1ª F UN C ION D EL P UN T O D EL P R OC ESO:

C o mpañí a:

C liente:

Usuario F inal:

2ª F UN C ION D EL P A SO D EL

P R OC ESO:

Características de Producto

(Valor cuantitativo Opcional)

3ª F UN C ION D EL

ELEM EN T O D E T R A B A JO

D EL P R OC ESO:

Características de proceso

1ª EFECTOS Y CONSECUENCIA DEL FALLO (FE) S 2ª MODO DE FALLO (FM)3. CAUSAS FALLO (FC) DE

LOS ELEMENTOS DE

TRABAJO

200-01 200 INYECCION Maquina de inyecciónPreparador:

Preparación de

Maquina inyección

Compañía: Dimensión OK

Cliente: Montaje Tablero de instrumentos

Usuario Final: Tablero de instrumentos

f ijado correctamente

Dimensional correcto del Clip

después del proceso de

inyección, enfriamiento y

extracción

Preparador:

Ajustes de Parámetros de

maquina en maquina de

inyección según RG-PR-04

Ficha inyección

Compañía: Rechazo Interno / Costes

Cliente : NO Montaje o posible NO Sujeción Tablero de

instrumentos.

Usuario Final: Tablero de instrumentos NO fijado

correctamente posible peligro para conductor

10 Dimensión Clip NOKPreparador: Parámetros de

maquina NOK según RG-PR-

04 Ficha inyección

200-02 200 INYECCION Maquina de inyección

Maquina de

inyección

Parámetros Maquina

inyección








extracción

Maquina de inyección:

Mantener los Parámetros de

inyección según RG-PR-04

Ficha inyección



instrumentos.



10 Dimensión Clip NOKMaquina de inyección:

Parámetros de maquina No

estables debido a la maquina

200-03 200 INYECCION Maquina de inyecciónMaterial:

Materia Prima








extracción

Material:

Compobacion

Características Materia Prima

según RG-PR-05

Especif icaciones material



instrumentos.



10 Dimensión Clip NOKMaterial: Especif icaciones

Materia Prima por el proveedor

2º Paso: Análisis estructura 3º Paso: Análisis Función 4º Paso: Análisis Fallo


Ejemplos




ED. 01

REV. 1

I P VALOR I P VALOR I P VALOR M P VALOR

XX-StP-02 OP 2018-01 Elevado % de personal subcontratado en producción Objetivo OB52 Indicador ID52 Humanos AnalysisTodas las partes

interesadas4 4 16 Después de un año de contratación por subcontratas, realizar contrato XXXXX XX-StP-02 X.Xxxxxx Realizado 4 2 8 02/04/2018 J.M Objetivo OB52 Indicador ID52

La plantilla de Teknai está creciendo con personal

interno formado: Ver Objetivo OB52X

XX-StP-02 OP 2018-02 Perfil de las personas inadecuado al puesto de trabajo (PRL)Adecuar al puesto de

trabajo (PRL)Ninguno Humanos Analysis Interno 3 2 6 Mejorar la definición del perfil requerido para la adecuación al puesto de trabajo XX-KP-04 X.Xxxxxx 20/04/2018

XX-StP-02 OP 2018-03 Evaluación del desempeño para personal subcontratado está incompletaNuevo Objetivo

OB104Ninguno Humanos Analysis Interno 4 3 12 Mejorar método de evaluación para el personal subcontratado

XX-StP-02, XX-

KP-04X.Xxxxxx 20/04/2018

XX-StP-02 OP 2018-04Evaluación de formacion en puestos técnicos de producción (ejemplo: montadores,

abastecedores…) no registrada.

Nuevo Objetivo

OB104Ninguno Humanos Analysis Interno 3 4 12

Definir una sistemática (lista de chequeo) para la evaluación de los puestos técnicos

de producción)

XX-StP-02, XX-

KP-05X.Xxxxxx 30/04/2018

XX-StP-02 OP 2018-05 Matriz de polivalencia no incluye a todos los departamentos (MOI y MOE)Nuevo Objetivo

OB105Ninguno Humanos Analysis

Todas las partes

interesadas4 3 12 Extender matriz de polivalencia a todos los departamentos XX-StP-02 X.Xxxxxx 30/04/2018

XX-StP-02 OP 2018-06 Falta de formación en liderazgo y gestión de personal generalizadaNuevo Objetivo

OB106Ninguno Humanos Analysis Interno 4 3 12 Realizar actividades formativas de liderazgo con todos los responsables XX-StP-02 X.Xxxxxx 15/06/2018

XX-StP-03 OP 2018-07 Falta de liderazgo por parte de algunos mandos intermediosFormación en

liderazgoNinguno Humanos Analysis Interno 4 4 16 Realizar actividades de formación para completar el perfíl adecuado a cada puesto

XX-StP-02, XX-

KP-04, XX-Stp-

03

X.Xxxxxx 30/09/2018

XX-StP-03 OP 2018-08No se consiguen los objetivos fijados inicialmente en los proyectos de Mejora por falta

de recursos, compromiso y/o motivación

Ver Tabla Objetivos

Proyecto

Ver Tabla Objetivos

ProyectoHumanos Analysis Interno 4 3 12

Realizar estudio de carga de trabajo de los recursos mas estratégicos de planta

(Resp. UAP, Team Leader…)

XX-StP-02, XX-

KP-04, XX-Stp-

03

X.Xxxxxx 30/09/2018

XX-StP-03 OP 2018-09 Mejorar el rendimiento trabajadores y perdidas de tiempo por fugas de aire. Objetivo OB83 Indicador ID83Operacional

esAnalysis Interno 4 4 16

Revisión y mejora de las instalaciones de refrigeración y aire comprimido (UAP2) de

plantaXX-KP-04 X.Xxxxxx Iniciado 4 1 4 02/04/2018 J.M Objetivo OB83 Indicador ID83

OK. Mejora en la refrigeración y aire comprimido.

Temperatura -10º y eliminación fugas aire

comprimido.

XX-StP-03 OP 2018-10 Eficiencia energética en instalaciones generales Objetivo OB84 Indicador ID84 Economico Analysis Interno 4 4 16Revisión y mejora de las instalaciones de refrigeración y aire comprimido (UAP2) de

plantaXX-KP-05 X.Xxxxxx Iniciado 4 1 4 02/04/2018 J.M Objetivo OB84 Indicador ID84

OK. Mejora en la refrigeración y aire comprimido.

Temperatura -10º y eliminación fugas aire

comprimido.

X= Informar

resultado al

grupo

ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

PROCESOImplantación

Lessons Learned

(x = yes)

Objetivo /resultado Final

RIESGO/OPORTUNIDADRIESGO OPORTUNIDAD

Descripción de la acciónProceso

involucrado

Persona

responsable

Fecha

objetivo

Partes interesadas

(internas/externas)

PLAN ACCIONES

(reducción del riesgo / aprovechamiento de la oportunidad)

ANÁLISIS

Fecha (04/04/2018)

Líder: J.M.

Obserbaciones Evaluación de eficacia

NºRIESGO OPORTUNIDAD

Origen

Fecha Revisión

REVISIÓN

Fecha (04/04/2018)

Líder: J.M.Factor

(question)Objetivo Control actual

Persona

responsableControl final

Riesgo Escala

1 2 3 4 5

Muy Grande 5 5 10 15 20 25

Grande 4 4 8 12 16 20

Medio 3 3 6 9 12 15

Pequeño 2 2 4 6 8 10

Muy pequeño 1 1 2 3 4 5

Riesgo Escala

RIESGO MEDIO. Considerar posibles inversiones para minimizar riesgos. Si

esto no está justificado, debe mantenerse bajo supervisión.

RIESGO BAJO. Será controlado, pero la acción preventiva no es necesaria

desde el principio.

criterios para la valoración y clasificación de RIESGO.

Criterio de Importancia (I)

Alto riesgo de pérdida de beneficios o cl ientes . El riesgo de incumpl imiento de las normativas

(incluidas las ambientales ) y la impos ición de sanciones a este respecto. El riesgo de la

denuncia del interesado. El riesgo de una fa l la ambiental s igni ficativa.

Insatis facción del cl iente por fa l ta de servicios . Puede afectar costos s igni ficativos . El riesgo

de incumpl imiento por parte de las entidades de control . Descontento del interesado. El

riesgo de un l igero fa l lo ambiental .

Afecta a l cl iente, lo que provoca una pequeña pérdida de beneficios o la confianza del cl iente.

El riesgo del aumento del consumo de recursos ambientales . Afecta a las partes interesadas

solo en pequeña medida.

Problemas internos que no afectan a l cl iente. Ligero impacto en el medio ambiente. Sin

impacto en las partes interesadas .

Sin impacto externo o interno. Ningún impacto sobre el medio ambiente y las partes

interesadas .

Criterio de Probabilidad (P)

Muy pequeño

Almoast impos ible. Nunca ocurrió.

Nunca

5

4

3

2

1

Medio

No es muy pos ible: el problema aparece a leatoriamente. Incluso s i no ha

sucedido recientemente, podría haber ocurrido antes . 1/Año

Pequeño

Improbable: el problema rara vez aparece. El problema puede pasar pero con

di ficul tades . 1/ 3 años

Muy Grande

Muy pos ible: el problema se presenta a menudo.

Pequeño Medio GrandeMuy

Grande

Importancia (I)

Muy Grande

Grande

1/día

Grande

Potencia lmente pos ible: puede suceder. Probablemente el problema aparecerá o

ya ha ocurrido. 1/mes

Medio

Pequeño

Muy pequeño

Probabilidad (P)

Muy

Pequeño

MUY ALTO RIESGO. Se requieren medidas preventivas urgentes. El proyecto

puede comenzar sin una acción Correctivas urgente y sin monitorear el

riesgo.

ALTO RIESGO. Acciones Correctivas requeridas. El riesgo debe ser

fuertemente supervisado durante la implementación del proyecto.

5

4

3

2

1Risk Escala

1 2 3 4 5

Muy Grande 5 5 10 15 20 25

Grande 4 4 8 12 16 20

Medio 3 3 6 9 12 15

Pequeño 2 2 4 6 8 10

Muy pequeño 1 1 2 3 4 5

Risk Escala

Criterio de Importancia (I)

UNA OPORTUNIDAD MUY GRANDE. Probabilidad que debe util izarse (los

impactos positivos potenciales son muy probables y significativos en

relación con los insumos). Debe tomar medidas para util izarlo si tiene

recursos / medios.

GRAN OPORTUNIDAD. Una oportunidad significativa - una buena

oportunidad de éxito. Es recomendable tomarlo lo antes posible.

UNA PEQUEÑA OPORTUNIDAD. Posibilidad con probabilidad moderada de

éxito y devolución de gastos. Aprovecha la oportunidad y toma medidas

para tener en cuenta. Las actividades no tienen que ser obligatoriamente

tomadas.

OPORTUNIDAD INSIGNIFICANTE. Posibilidad de probabilidad insignificante

de éxito (las influencias positivas potenciales son inciertas y

desproporcionadas con respecto al esfuerzo y los recursos necesarios). No

hay necesidad de actuar.

criterios para la valoración y clasificación de OPORTUNIDAD

Importancia (I)

Muy Grande 5 Muy

PequeñoPequeño Medio Grande

Muy

Grande

Criterio de Probabilidad (P)

Muy pequeño

Almoast impos ible. Nunca ocurrió.

Nunca 1

Pos ibi l idad que mejora la seguridad de los empleados y / o el cumpl imiento de las

normativas legales . Mejoras en el funcionamiento de la organización garantizadas . Reducción

garantizada del impacto ambiental y / o riesgo de fa l lo ambiental .

Mayores ingresos asegurados . Mejoras en la implementación de los procesos / servicios

prestados . Asegurar la adquis ición de nuevos cl ientes . Probable impacto pos i tivo pos i tivo

s igni ficativo o probable mejora s igni ficativa de la operación de EMS.

Pequeños ahorros . El cl iente s iente poca mejora. Mejora s igni ficativa de los procesos internos .

Probable impacto pos i tivo moderado en el medio ambiente, pequeñas mejoras de EMS.

Sl ight improvements in the implementation of processes / services . Sl ight revenues . Chance

appreciated by a smal l number of cl ients . Sl ight pos i tive impact on the environment.

Leves mejoras en la implementación de procesos / servicios . Ingresos leves . Oportunidad

apreciada por un pequeño número de cl ientes . Ligero impacto pos i tivo en el medio ambiente.

Medio

No es muy pos ible: la oportunidad aparece a l azar. Incluso s i no ha sucedido

recientemente, podría haber ocurrido antes . 1/Año 3

Pequeño

Improbable: la pos ibi l idad rara vez aparece. La oportunidad puede pasar, pero con

di ficul tades . 1/ 3 años 2

Muy Grande

Muy pos ible: la oportunidad se presenta a menudo.

1/día 5

Grande

Potencia lmente pos ible: puede suceder. Probablemente la oportunidad aparecerá

o ya haya pasado. 1/mes 4

Pequeño 2

Muy pequeño 1

Grande 4

Probabilidad (P)

Medio 3

UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos y ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).

Análisis y gestión Riesgos y oportunidades Sistema: Análisis de procesos, áreas, departamentos o Sistemas de

gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…). Este análisis debe ser liderado por la alta dirección, responsables de

departamentos o procesos, Calidad sistemas o personas con gran responsabilidad en la organización.


UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos y ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, IATF

16949, etc…).

Plan de contingencia y simulacros

Evaluación de riesgos PRL

Evaluación de aspectos ambientales

Ejemplos


1 No afecta al cliente 1 Baja probabilidad ´2-3 1

Fecha actualización: 18/09/2018 2 Pequeño efecto cliente 2 Semestral /Anual ´4-6 2

3Stop

plant3 Diario/ Semanal / M ensual 9 3

3

´4-6

9

PR OC ESO N º

FEC HA

C ON TIN GE

C IA

T IPO

C ON TIN GE

N C IA

I F R

R

Prio r ida

d

F ' R'

M N

Inf raest ruct

uras1.1 18/09/2018 Electricidad 3 1 3 BAJA 1 3

M N

Inf raest ruct

uras1.2 12/02/2017 Electricidad 3 1 3 BAJA 1 3

M N

Inf raest ruct

uras2 12/02/2017 Equipo frio 3 1 3 BAJA 1 3

PE

R ecursos

Humanos3.1 12/02/2017 M ano de obra 3 2 6 M EDIA 1 3

RG-DE-06 V1

PROM EDIO

R´ Riesgo

corregido

RESPONSABLE

M ANTENIM IEN

TO

Prioridad M EDIA

Prioridad ALTA

PLAN DE CONTINGENCIA

No afecta al cliente

Pequeño efecto cliente

Stop planta cliente

OB SER V A C ION ES / C ON C LU SION ES:

FALLO GRUPO

DE FRÍO PARA

ACEITE

HIDRÁULICO

Imposibilidad

para producir

Fallo Interno:

falta de

mantenimiento o

avería por USO

M antenimiento

prevent ivo

Contratación Servicio

del proveedor:

Reparación

CONTROL DEL FALLO

PR EV EN C IÓNPLA N D E

EM ER GEN C IA

DIRECCIÓN

ADM INISTRATI

VA / RRHH

RESPONSABLE

M ANTENIM IEN

TO

M antenimiento

prevent ivo del sistema

eléctrico

IM PA C TO /

EFEC TO

Planta: Xxxxxxx

Responsabilidad: Gerencia

I Impacto

R ´ Riesgo corregidoEQUIPO PLAN DE CONTINGENCIA:

R : C ont ro l de f allo / p lan emergencia

La Prioridad es

para def inir la

frecuencia de los

simulacros

F´ Frecuencia corregida

Baja probabilidad

Semestral /AnualDiario/ Semanal /

M ensual

Prioridad BAJA

FALLO

ELECTRICIDA

D

Imposibilidad

para producir

FA LLO

Fallo interno

C A U SA


del proveedor


del proveedor

DETALLE PLAN DE EMERGENCIA

CUANDO OCURRA EL FALLO

ACISA

C. Vallès, 20

PI Can Bernades, Santa

Perpetua de M ogoda

08130 - Barcelona

630 08 5633

(Sr. Jose Luis

Cuevas)

680 44 74 95

TELÉFON OR ESPON SA B

LE

EVALUACION POSIBLE FALLOS, EFECTOS Y SUS CAUSAS

93 772 00 00

(Sr. Oscar)

FALTA M ANO

DE OBRA

Imposibilidad

para producir

Accidentes /

enfermedades /

falta personal /

Huelgas / Etc…

Cumplimiento

legislación PRL y

condiciones

trabajadores según

convenio

Empresa de

servicios /

recursos int ernos

F Frecuencia

3,0

Objetivo

M arlex Gest io ETT,

SLU

C/ Francesc Riera 11,

08760 - M artorell

937 73 55 98

EQUIFAB

C/ M otors, Nau 6-P.I.

Compte de Sert

08755 - Castellbisbal

mayor de 3 = NOK

CORTE

SUM INISTRO

ELECTRICO

EXTERNO

Paro de la

maquinariaFallo suministro

El plan de emergencia lo

t iene la propia

compañía eléctrica

El plan de emergencia lo

t iene la propia

compañía eléctrica

DIRECCIÓN

ADM INISTRATI

VA / RRHH

ENDESA

C/Ribera Loira, 60

28042 M adrid

800 76 09 09

C S P Acciones / Observaciones

1 3 3

1 2 3

1 2 3

1 2 3

3 3 1

2 2 3

2 2 3

1 2 3

3 3 1

1 2 3

2 1 3

2 3 3Objetivo pasar en 2018-2019 de

Clasificación TEKNIA E a D

2 2 3Análisis de aceite para poder

aumentar su utilización

1 1 3Normal Exceso consumo de agua 3 NO SIGNIFICATIVO

Mantenimiento preventivo

instalación y Buenas Practicas de

en la utilización del agua

GENERALCONSUMO

ACEITENormal Exceso consumo de Aceite 12 SIGNIFICATIVO

Mantenimiento preventivo maquinas

inyección.

GENERAL CONSUMO AGUA:

GENERAL

CONSUMO

ENERGETICO:

Electricidad, gasoil,

Normal Exceso consumo de energía 18 SIGNIFICATIVOVer acciones informe

2017_TEKNIA_REPORT

RUIDOProducción y MontajeMantenimiento preventivo y

correctivo de maquinas6

Ruido por funcionamiento

maquinas de producciónNormal

Plan de Emergencia

Gestión de residuos y

Contenedores residuos

Producción y Montaje RESIDUOS Emergencia

Contaminación de residuos

varios por caída de material en

carga y descarga

9 NO SIGNIFICATIVO

Producción y Montaje VERTIDOS SUELO Normal

Derrames por pequeños

escapes de líquidos peligrosos

maquinas, aceites, etc... En

maquinas de inyección

6 NO SIGNIFICATIVOBarrara contención líquidos

maquinas inyección.

Operacional

Plan de Emergencia

Gestión de No conformidades con

nuestros proveedores.

Aspecto

Medioambiental

VERTIDOS SUELO

Situación

Emergencia

Cartel "Apagar el motor en carga y

descarga"

Producción y Montaje RESIDUOS Normal

Contaminación de residuos de

Papel, plástico, cartón, envases

contaminados y presión,

aceites usados, Absorbente

etc…

6 NO SIGNIFICATIVO

SIGNIFICATIVO

SIGNIFICATIVO



Descripción del ImpactoValor

GRESULTADO

NO SIGNIFICATIVO

Carga y descarga de

camiones

Derrames por rotura o escapes

de líquidos peligrosos o

carburante

9

EMISIONES

ATMOSFERANormal

Carga y descarga de

camionesRUIDO Normal

Contaminación acústica por

Vehículos en funcionamiento

EVALUACIÓN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES

Carga y descarga de

camiones

Contaminación gases

peligrosos por Vehículos en

funcionamiento

12

12 SIGNIFICATIVOCartel "Apagar el motor en carga y

descarga"

Instalaciones, Zonas,

Sistemas o Procesos

PROVEEDOR MATERIA

PRIMARESIDUOS Normal

Incluir en los productos de

materia prima producto

prohibidos y generación de

residuos peligrosos y prohibidos

9 SIGNIFICATIVO

Compromiso de cumplimiento de

REACH por parte de nuestro

proveedores de materia prima

PROVEEDORES

PRODUCTOSRUIDO Normal

Utilización de vehículos de

transporte o maquinaria que

genere ruido excesivo

6 NO SIGNIFICATIVO

PROVEEDORES

PRODUCTOS

EMISIONES

ATMOSFERANormal

Rotura de los depósitos que

contengan gases o Utilización

de vehículos de transporte que

contaminen de forma excesiva

6 NO SIGNIFICATIVO

PROVEEDORES QUE

ESTAN EVALUADOSTODOS Normal

Incumplimiento de la legislación

medioambiental6 NO SIGNIFICATIVO



Pedir certificado ISO 14001. Nos

es obligatorio, pero se puntúa si

disponen de la certificación.


Ejemplos

ISO 45001 Gestión Seguridad y salud en el trabajo o SPA o SPP PRL

Evaluación Prevención de riesgos laborales (PRL)



Ejemplos

ISO 14001 Sistemas de Gestión Medioambiental

Evaluación de aspectos ambientales (con ciclo de vida): Análisis de los impactos ambientales de una organización y

evaluación de Gravedad = Cantidad x Severidad x Probabilidad. Acciones a realizar


C S P Acciones / Observaciones

1 3 3

1 2 3

1 2 3

1 2 3

3 3 1

2 2 3

2 2 3

1 2 3

3 3 1

1 2 3

2 1 3

2 3 3Objetivo pasar en 2018-2019 de

Clasificación TEKNIA E a D

2 2 3Análisis de aceite para poder

aumentar su utilización

1 1 3Normal Exceso consumo de agua 3 NO SIGNIFICATIVO

Mantenimiento preventivo

instalación y Buenas Practicas de

en la utilización del agua

GENERALCONSUMO

ACEITENormal Exceso consumo de Aceite 12 SIGNIFICATIVO

Mantenimiento preventivo maquinas

inyección.

GENERAL CONSUMO AGUA:

GENERAL

CONSUMO

ENERGETICO:

Electricidad, gasoil,

Normal Exceso consumo de energía 18 SIGNIFICATIVOVer acciones informe

2017_TEKNIA_REPORT

RUIDOProducción y MontajeMantenimiento preventivo y

correctivo de maquinas6

Ruido por funcionamiento

maquinas de producciónNormal

Plan de Emergencia



Producción y Montaje RESIDUOS Emergencia

Contaminación de residuos

varios por caída de material en

carga y descarga

9 NO SIGNIFICATIVO

Producción y Montaje VERTIDOS SUELO Normal

Derrames por pequeños

escapes de líquidos peligrosos

maquinas, aceites, etc... En

maquinas de inyección

6 NO SIGNIFICATIVOBarrara contención líquidos

maquinas inyección.

Operacional

Plan de Emergencia



Aspecto

Medioambiental

VERTIDOS SUELO

Situación

Emergencia

Cartel "Apagar el motor en carga y

descarga"

Producción y Montaje RESIDUOS Normal

Contaminación de residuos de

Papel, plástico, cartón, envases

contaminados y presión,

aceites usados, Absorbente

etc…

6 NO SIGNIFICATIVO

SIGNIFICATIVO

SIGNIFICATIVO



Descripción del ImpactoValor

GRESULTADO

NO SIGNIFICATIVO

Carga y descarga de

camiones

Derrames por rotura o escapes

de líquidos peligrosos o

carburante

9

EMISIONES

ATMOSFERANormal

Carga y descarga de

camionesRUIDO Normal

Contaminación acústica por

Vehículos en funcionamiento


Carga y descarga de

camiones

Contaminación gases

peligrosos por Vehículos en

funcionamiento

12

12 SIGNIFICATIVOCartel "Apagar el motor en carga y

descarga"

Instalaciones, Zonas,

Sistemas o Procesos

PROVEEDOR MATERIA

PRIMARESIDUOS Normal

Incluir en los productos de

materia prima producto

prohibidos y generación de

residuos peligrosos y prohibidos

9 SIGNIFICATIVO

Compromiso de cumplimiento de

REACH por parte de nuestro

proveedores de materia prima

PROVEEDORES

PRODUCTOSRUIDO Normal

Utilización de vehículos de

transporte o maquinaria que

genere ruido excesivo

6 NO SIGNIFICATIVO

PROVEEDORES

PRODUCTOS

EMISIONES

ATMOSFERANormal

Rotura de los depósitos que

contengan gases o Utilización

de vehículos de transporte que

contaminen de forma excesiva

6 NO SIGNIFICATIVO

PROVEEDORES QUE

ESTAN EVALUADOSTODOS Normal

Incumplimiento de la legislación

medioambiental6 NO SIGNIFICATIVO



Pedir certificado ISO 14001. Nos

es obligatorio, pero se puntúa si

disponen de la certificación.

Observaciones:

Se definen por primera vez los criterios de evaluación de aspectos

Emergencia: Cuando ocurre un accidente ambiental

(rotura, derrame, etc…)N/A: No tiene impacto

Vertidos a suelo Ruido

Residuos Emisiones a la atmosfera (incluidos loa lumínicas)

consumos

Puntuación hasta 6 - NO SIGNIFICATIVO: Se gestiona de forma descrita en operacional

P - Probabilidad Ocurrencia: Nº de veces que puede ocurrir en un año 1: Baja / 2: Media / 3: Alta

Aspecto Medioambiental

RESULTADO - Valor G: Gravedad

Situación

Puntuación: A partir de 8 - SIGNIFICATIVO: Se gestiona con acciones concretas y si esta en situación de emergencia con el plan de

emergencia

Normal: En Operaciones habituales o con cierta frecuencia

(ejemplo Inyección, montaje, gestión administrativa,

mantenimiento, etc…)


Conceptos

Criterios de Valoración:

C - Cantidad: Generación de cantidades 1: Bajo / 2: Medio / 3: Alto

S - Severidad: Incumplimiento requisito, norma o legislación 1: Baja / 2: Media / 3: Alta


Gracias

Gràcies

Thank you

Merci

Danke schön

謝謝

presentación - sst · 2020. 12. 3. · desaparecer con los cambios de los contextos externo e...

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