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EL SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN
Carlos Mena LabartheTitular de la Autoridad Investigadora
ETAPA DE INVESTIGACIÓN
Contenido
PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓNI
III
ll
ESTRATEGIAS O FUENTES PARA INICIAR UNA INVESTIGACIÓN DE OFICIO
DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN
INICIO: DENUNCIA, DE OFICIO O POR AUDITORÍA
TÉCNICAS, TECNOLOGÍAS Y MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN
IV
V
VI
FUNDAMENTACIÓN Y MOTIVACIÓN DE LAS INVENTIGACIONES
Legalidad, honradez, lealtad,
imparcialidad y eficacia en el desempeño de sus funciones
Legalidad, objetividad, profesionalismo, honradez, lealtad, imparcialidad, eficiencia, eficacia,
equidad, transparencia, economía, integridad y competencia por mérito.
En el actuar de los servidores públicos
Artículo 109 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción
Legalidad, imparcialidad, objetividad, congruencia, verdad
material y respeto a los derechos humanos
Ley General de Responsabilidades Administrativas
En el curso de toda investigación
I. PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN
Las autoridades competentes serán responsables de:
1. La oportunidad, exhaustividad y eficiencia en la investigación;
2. Integralidad de los datos y documentos, y
3. Resguardo del expediente en su conjunto
Autoridades públicas con facultades de investigación
1
2
3
4
El conocimiento científico es un saber crítico (fundamentado), metódico, verificable,
sistemático, unificado, ordenado, universal, objetivo, comunicable, racional,
provisorio y que explica y predice hechos por medio de leyes
La investigación consiste en indagar para aclarar la conducta de ciertas personassospechosas de actuar ilegalmente
Las principales diferencias entre la investigacióncomo actividad del Estado y la investigacióncientífica son el tipo de fuentes, métodos y uso delos resultados
Los objetivos de la investigación son: (1)sancionar y corregir, y (2) ampliar elconocimiento
Il. ESTRATEGIAS O FUENTES PARA INICIAR UNA INVESTIGACIÓN DE OFICIO
Informaciónpública
Herramientas de inteligencia
Programa de Inmunidad
Páginas de internet o redes sociales,reportes especializados, artículosperiodísticos y revistas, potencialesafectados o servidores públicosrelacionados…
Puede iniciarse una investigación apartir de la información ydocumentación que presente elsolicitante.
La investigación requiere un
proceso estructurado,
herramientas y una metodología
definida.
¿De dónde se obtiene la información?
1. Monitoreo de industrias
2. Screening
3. Análisis económico.
¿Qué?
¿Quién?
¿Cómo?
¿Cuándo?
¿Dónde?
HipótesisSuposición hecha a partir de datos que sirven de base para iniciar una
investigación
Elementos que deben considerarse para un programa de inmunidad exitoso
El Programa de Inmunidad por actos de corrupción
Claridad en el monto y naturaleza
de las sanciones aplicables
Probabilidad real en la detección
de la conducta
Predictibilidad y transparencia en
la actuación de la autoridad
Garantizar la confidencialidad de
la identidad del solicitante y de la
información proporcionada
Publicidad y promoción del
programa.
En los casos de faltas graves o faltas departiculares, antes de que se notifique el inicio dela investigación aplicará, reducción de hasta elentre 50% y 70% de los montos de las sancionespecuniarias.
Antes del inicio de la investigación, aplicará 100 %de reducción en la inhabilitación para participaren procesos de adquisiciones, arrendamientos,servicios y obras públicas.
En los casos en los que se haya notificado a lospresuntos infractores el inicio de la investigación,la reducción de las sanciones será de hasta el 30%.
No contempla la inmunidad penal.
Disuasión
Detección
Penalización
Cesación
Cooperación
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Pro
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e In
mu
nid
ad
Cooperación
con otras
autoridades
Requerimientos y
solicitudes de
Información
Comparecencia
s
Visitas de
Verificación Información
necesaria
para
esclarecer
los hechos
Preservación de documentos que corren el riesgo de ser
destruidos
1. Objeto de la visita 2. Derechos de los
visitados 3. Mejores prácticas
internacionales
Las preguntas deben de
orientarse sobre hechos
propios o que puedan constarle
al compareciente
Cuidar el no revelar las
líneas y estrategias de
investigación
A todo agente económico que pudiere estar relacionado o
cuente con información relevante de la investigación,
igual que las solicitudes de información emitidas en
cooperación con autoridades
Las autoridades suelen tener información oficial relevante
relacionada con la investigación o el mercado
Ésta puede servir para abrir, o sustentar hechos
investigados
lll. DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
El centrarse en una sola diligencia tendrá resultados limitados
Visita de verificac
ión
Comparecencia
Requerimiento de
información
Mejoresinsumospara la
investigación
Ley General de Responsabilidades Administrativas
OFICIO AUDITORÍADENUNCIA ANÓNIMA
INICIO DE LA INVESTIGACIÓN
Acuerdo de inicio
Análisis de méritos formalesCAUSA OBJETIVA: se conforma de indicios
IV. INICIO: DENUNCIA, DE OFICIO, POR AUDITORÍA
¿Dónde buscar información para el inicio de una investigación?
Un indicio es una circunstancia cierta de la que se puede sacar, por inducción lógica, una conclusión acerca de la existencia (o inexistencia) de un hecho
Observación Planeación Recopilación Procesamiento Análisis e integración
Plan de investigación
Estrategia de la investigación
Considerar recursos humanos y materiales
Hacer uso de las herramientas o diligencias de
investigación para obtener información
necesaria para probar el caso
Sistematización, validación de la
información obtenida
Contar con
tecnología que
permita la
desagregación,
reproducción, resguardo
Determinar los hechos que son irrefutables
Identificar si existe evidencia suficiente para establecer cada elemento de la teoría
legal tentativa
Evaluar la solidez de la evidencia
Objetivo de la investigación
Hipótesis
V. TÉCNICAS, TECNOLOGÍAS Y MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN
Mejores prácticas internacionales
Contar con procesos de investigació
n justos y efectivos
Utilizar todas las fuentes de
información disponibles
Proteger información confidencial
Actuar con transparencia
Evitar cargas innecesarias a particulares y autoridades
Llevar los
procedimientos
en estricta
observancia con
las leyes
aplicables
Utilizar las
herramientas de
investigación
dentro de los
límites normativos
Hay una indebida fundamentación cuando en el acto de autoridad sí se invoca elprecepto legal; sin embargo, resulta inaplicable al asunto por las característicasespecíficas de éste que impiden encuadre en la hipótesis normativa
Existe falta de fundamentación y motivación, cuando se omite expresar el enunciadolegal aplicable al asunto y las razones que se hayan considerado para estimar que el casopuede aplicar en la hipótesis prevista en esa norma jurídica
Existe una incorrecta motivación, en el supuesto en que sí se indican las razones quetiene en consideración la autoridad para emitir el acto, pero aquellas no correspondencon el contenido de la norma legal que se aplica en el caso
VI. FUNDAMENTACIÓN Y MOTIVACIÓN DE LAS INVESTIGACIONES
Bibliografía
Derecho de la Competencia en México, Cord. Carlos Mena Labarthe, Laura A. Méndez Rodríguez, José Roldán Xopa, Editorial Porrúa,México, 2015.
Research Handbook on International Competition Law, Ariel Ezrachi, Oxford Centre for Competition Law, UK, 2012. Anti-cartel Enforcement Manual, Cartel Working Group, International Competition Network, 2012. Annual Proceedings of Fordham Competition Law Institute, International Antitrust Law and Policy, Barry E. Hawk, United States of
America, 2015. Introducción a las técnicas de Investigación Social, ANDER EGG. Ezequiel, Bs. Ara., Humanitas. 1991. Métodos de Investigación Social, GOODE, William y Paul, HATT, México, Trillas, 1990 La investigación científica, Mario Bunge, Siglo XXI, México.
Guía para tramitar el procedimiento de investigación por prácticas
monopólicas relativas o concentraciones ilícitas
Guía para el inicio de investigaciones por prácticas monopólicas
Guía del programa de Inmunidad y Reducción de Sanciones
Guía de los Procedimientos de Dispensa y Reducción del Importe de Multas
Guía para Tramitar un procedimiento de Investigación por Prácticas
Monopólicas Absolutas
Guía para el Intercambio de Información entre Agentes Económicos
Ley Federal de Competencia Económica
Disposiciones Regulatorias de la Ley Federal de Competencia
Económica
Estatuto Orgánico de la Comisión Federal de Competencia
Económica
Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción.
Ley General de Responsabilidad Administrativas