PLANEAMIENTO ESTRATEGICO A NIVEL REGIONAL Y MUNICIPAL

Ing. Vlado Castañeda Gonzales

Master de Estudios Políticos Aplicados

vladomaestria@gmail.com

PARTE 3. Estructura de los Planes Estratégicos

(Enfoque Metodológico)

Enfoque Tradicional

Visión dinámica del ProcesoPlan operativo

Control y Evaluación

Plan estratégico

Valores

Misión

Visión

Metas

Estrategias

Presupuesto

Mejora continua

Plan permanente

Programas y proyectos

Objetivos y políticas

Puntos críticos

Normas

Indicadores

Evaluación

Retroalimentación

Diagnóstico

La entidad

Entorno e Intorno

Prospectiva tecnológica

Verificación

Planificación estratégica

ACUERDO INICIAL

MANDATO

MISIÓN / VALORES

AMBIENTE INTERNO

AMBIENTE EXTERNO

TEMAS ESTRATÉGICOS

VISIÓN DE EXITO

ESTRATEGIAS

Clientes/ Consumidores

CompetenciaFuerzas/

tendencias

Estrategias actuales DesempeñoRecursos

Formulación estratégica Implementación

OPORTUNIDADESAMENAZAS

FORTALEZASDEBILIDADES

ACCIONES

RESULTADOS

MISION Y VISION

ANALISIS ESTRATE-GICOINTERNO

IDENTIFICAR FORTALEZAS

IDENTIFICAR DEBILIDADES

IDENTIFICAROPORTUNIDADES

IDENTIFICAR AMENAZAS

SELECCIÓN YPRIORIZA-CIÓNDE PROBLEMAS

OBJETIVOS

ESPECIFICOS

ANALISIS DE LOSPROBLRMAS SELECCIONADOS

OBJETIVOs

GENERALES

FIJACIÓN DE POLITICAS

EJECU-CION DEACTIVIDADES

PROGRA-MACION DE ACTIVI-DADES

FIJACION DEESTRATE-GIAS

ANALISIS ESTRATE-GICOEXTERNO

EVALUA-CION

REALIMENTACIONY REAJUSTE

FORMULACION EJECUCION / EVALUACION

Ruta Crítica de la Planificación Estratégica

OFERTADEMANDA

8

Metodología depende de los diferentes niveles de decisión gubernamental en

que se aplica

• Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos

• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)

• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial

• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)

• Programación Anual Operativa

Adaptado del gráfico elaborado por Raúl Pasco.

PROBLEMA GENERAL1

CAUSAS PRINCIPALES

2

OBJETIVO GENERAL

(OE Plan Superior)

OBJETIVO ESPECIFICO(Nuevo Plan)

3

OBJ. GENERAL

OBJ. ESPECIFICO(Elegido)

Plan Superior

CRITERIOS

1)Competencias2) Recursos3) Priorización - Urgente - Importante - Necesario

4

CRITERIOS DE VERIFICACIÓN

1)Coherencia2)Consistencia

OBJETIVOS DEL

NUEVO PLAN

METODO 1: Enfoque de Adecuación desde Alineamiento de Planeamiento por Objetivos

ACCIONES ESTRATÉGICAS

Perspectivas de Resultados y Productos

PROYECTOSPOLÍTICOS I

FASES

SITU. ESPERADA

FINES

MEDIOS MEDIOS

ANALISIS DE PROBLEMAS

OBJETIVOSFORTALEZAS DEBILIDADES

OPORTUNIDADES

AMENAZAS

1)................2)................n)...............

1)................2)................n)...............

1)................2)................n)...............

1)................2)................n)...............

POTENCIALIDADES DESAFIOS

RIESGOS LIMITACIONES

-ECONOMICO-PRODUCTIVOS-SOCIO-CULTURALES-INFRAESTRUCTURA-ASPEC. INSTITUCIONALES

GOBIERNO

ENTREVISTAS INFORMANTES CLAVES

OBSERVACION DIRECTA

RECOPILACIONINFORMACIONSECUNDARIA

AGENTES

DIAGNOSTICO

VOCACIONES

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

ESTRATEGIA

AREAS

ASPECTOS ECONOMICO-PRODUCTIVOS

LIMITACIONPOTENCIAL PROBLEMA

ASPECTOS SOCIO-CULTURALES

INFRAESTRUCTURA Y SERV. PUBLICOS

ASPECTOS INSTITUCIONALES

X

X

X

X

X X

X

XX

X

X

X

IDEAS DEPROYECTO

- OBJETIVOS, RESULTADOS- ACTIVIDADES, LOCALIZACION- BENEFICIARIOS, EFECTOS

12

EstrategiasLa definición de las estrategias debe permitir:

• Establecer un patrón de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institución

• Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las áreas clave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el país, procesos productivos con tecnología de alto estándar

• -Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organización desarrollará

• Desarrollar un Plan de Acción (Plan Operativo)

OBJETIVOSOBJETIVOS

FORTALEZASFORTALEZAS1).....................1).....................2).....................2).....................n)....................n)....................

DEBILIDADESDEBILIDADES1)...................1)...................2)...................2)...................n)..................n)..................

OPORTUNIDADESOPORTUNIDADES1)..........................1)..........................2)..........................2)..........................n).........................n).........................

AMENAZASAMENAZAS1)...................1)...................2)...................2)...................n)..................n)..................

POTENCIALIDADESPOTENCIALIDADES DESAFIOSDESAFIOS

RIESGOSRIESGOS LIMITACIONESLIMITACIONES

(INTERNAS) (INTERNAS)

(EXTERNAS)

(EXTERNAS)

METODO 1: DEFINICION DE ESTRATEGIAS METODO 1: DEFINICION DE ESTRATEGIAS POR OBJETIVOSPOR OBJETIVOS

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADOREGIONAL Y LOCAL

14

Que es el Plan de Desarrollo Concertado - PDC

• Es un instrumento de base territorial y de carácter integral,

• Orientador del desarrollo regional o local y

• Orientador del proceso del Presupuesto Participativo con enfoque de Resultados, que contiene los acuerdos sobre la Visión de desarrollo y objetivos estratégicos de mediano y largo plazo de la comunidad en concordancia con los planes sectoriales y nacionales.

Fuente: Instructivo Nº 002-2008-EF. Publicado El Peruano el 11-04-2008.

PP 2014 debe reflejarse en el territorio

PDC Instrumento con base territorial

PpR debe reflejarse en el territorio

MODELO DE GESTIÓN TERRITORIAL:Uno de los aspectos poco abordados en los planes de desarrollo es el referido a la gestión territorial.

Zona 1: Pamplona Alta

Zona 2: Ciudad de Dios/ Pamplona Baja /San Juanito

Zona 3: Zona Urbana Cercado

Zona 4: María Auxiliadora

Zona 5: Pampas de San Juan Zona 6: Panamericana Sur

PLANES DE DESARROLLO CONCERTADO – DIRECTIVA DE CEPLAN

Para que sirve el PDC:

• Para que los diversos actores de un territorio decidan su futuro.

• Permite articular los distintos intereses de los actores en torno a objetivos comunes.

• Contribuye a generar compromisos interinstitucionales para el logro de los objetivos.

• Constituye la base para la formulación de otros instrumentos de gestión como el Presupuesto Participativo (PP) y el Plan de Desarrollo Institucional (PDI) o Plan Estratégico Institucional.

PDC Y SU RELACIÓN CON INSTRUMENTOS DE GESTIÓN MUNICIPAL:

PDC:(Plan de Desarrollo

Concertado)•Señala la ruta del desarrollo regional y local•Determina actividades y proyectos de desarrollo, priorizados en función de los objetivos y ejes estratégicos de desarrollo

PMIP(Programa Multianual de

Inversión Pública)•Se articula con los objetivos del PDC•Señala objetivos de mediano plazo •Se renueva cada 03 años•Incorpora proyectos de inversión priorizados en el PP

PDI(Plan de Desarrollo

Institucional)•Toma como base los objetivos y ejes temáticos del PDC•Instrumento de planificación estratégica de mediano plazo•Determina el rol del Gobierno Regional y/o la Municipalidad como órgano de gobierno •Contiene objetivos de largo plazo

Como ejemplo, se ponen 02 instrumentos

Taller de actualización del PDC:

• Se presenta la Visión y los Objetivos Estratégicos del PDC, en caso de que el equipo técnico y los agentes participantes vean por conveniente su modificación, podrán ser ajustados en este espacio.

• Se informara sobre el monto máximo del presupuesto destinado al Presupuesto Participativo (luego de deducir otros costos)

• La autoridad regional y/o local, concordante con el PDC, propone una cartera de proyectos a ser sometida al PP, informando a los agentes participantes de la sociedad civil las condiciones para la consideración de los citados proyectos de inversión en los presupuestos institucionales de sus respectivos gobiernos.

Nuevo Enfoque: Directiva CEPLAN - 2014

PARTE 4. Vinculación de los Planes Estratégicos y el

Proceso Presupuestario en el Perú

Fuente :MEF

Formulación presupuestaria: Vinculando planificación y presupuesto

Planificación(Planes estratégicos)

Programación(Programa presupuestal)

Presupuestación(Clasificación del

gasto)

Fuente :MEF

Programación presupuestaria: Del diagnóstico a la estrategia

Árbol de problemas(causas y efectos)

Árbol de objetivos(medios y fines)

Estrategia de intervención (Programa

presupuestal)

Fuente :MEF

Programa Programa PresupuestalPresupuestal

Producto Producto PresupuestalPresupuestal

Conglomerado Conglomerado de Proyectosde Proyectos

Resultado Resultado FinalFinal

Resultado Resultado Especifico 1Especifico 1

Acciones Acciones Centrales (*)Centrales (*)

Acciones Acciones Comunes (**)Comunes (**)

ProgramaPrograma

(*) Bienes y servicios indivisibles utilizados por el Pliego para su funcionamiento, no asignables a ningún Programa(**) Bienes y servicios indivisibles utilizados en más de un producto

ProductoProducto

Indicador RF

Indicador RE

ActividadeActividadess

InsumosInsumosAcciones de Acciones de Inversión/ Inversión/

ObrasObras

ActividadActividad

Resultado Resultado Especifico 2Especifico 2

Resultado Resultado Especifico 3Especifico 3

Resultado Resultado Especifico 4Especifico 4

ClasificadorProgramático

FUNCIÓN DIVISIÓN

FUNCIONALGRUPO

FUNCIONAL

PROGRAMA PRESUPUESTAL

PROYECTO.PRODUCTOACTIVIDAD /

OBRA

Estructura Funcional

Estructura Programática

Programa Presupuestal

Producto1

Proyecto2

Acciones Centrales

Acciones Comunes (*)

Actividades

Acciones de Inversión/Obras

Actividades

Actividades

Asig. Presup. No ligadas a

productosActividades

Producto2 Actividades

Proyecto 1Acciones de

Inversión/Obras

Clasificador programático

(*) Bienes de capital y Gastos directos e indirectos indivisibles utilizados en mas de un producto

Presupuesto

Desempeño proyectado

Desempeño histórico

Resultados de alto nivel: PND, PESEM, PEIResultados específicos

Los programas presupuestales y su rol de articulación de los planes y el presupuesto

Indicadores claves

Fuente :MEF

Los programas presupuestales y su rol de articulación de los planes y el presupuesto

Clara vinculación con los objetivos nacionales, sectoriales, institucionales.

Identificación de población objetivo y área de intervención. Consistencia causal fundamentada en la evidencia disponible. Articulación del Estado para el logro de resultados Estructura presupuestal que claramente identifique qué se entrega

(bienes y servicios - productos) y para qué se entregan (resultados). Estructura de costos justificada. Rendición de cuentas: Identificación del responsable que rendirá

cuentas sobre el desempeño – gasto y resultados. Generación de información para realizar evaluaciones de impacto de

las políticas públicas e introducir ajustes en el diseño.

Fuente :MEF

Recursos

Productos

Resultados

Impacto

Operaciones

Acciones

Planificación Estratégica

Planificación Operativa

Recursos

Productos

Resultados

Operaciones

Acciones

Formulación Presupuestaria

•Identificación de problemas

•Definición de objetivos estratégicos

•Definición de resultados

•Operaciones tentativas

Planificación Estratégica

Planificación Operativa

Formulación Presupuestaria

•Identificación de productos

•Definición de operaciones

•Listado de acciones

•Requerimientos de insumos

•Valorización

•Red programática institucional

•Vinculación operaciones / actividades presupuestarias

56

En la práctica hay dificultades para ejecutar las estrategias

• Falta de articulación entre la Planificación Estratégica y operativa

• Inflexibilidades presupuestarias• Restricciones o lentitud de procesos

administrativos claves para asegurar las inversiones

• Tipo de productos difícil de cuantificar, o costear• Falta de gestores ¿qué área es responsable?• Desvinculación entre los Obj. Estratégicos y los

Planes y Proyectos

Programación y Alineamiento

Multianual con lo Anual (PEI -POI)

Formato de Plan Programático y su articulación con Plan Operativo Institucional – POI

Objetivo Estratégico General 1 Resultado o Indicador de Impacto

1.1 Estrategia

Acciones Duración Fecha de inicio Fecha de término Responsable

1.1.1

1.1.2

Resultados o Indicadores Impacto del Obj. EG 1 2014 2015 2016 2017

1.1. Estrategia:

Actividad/ Tarea

MetaUnidad

de medida

Presupuesto

DuraciónFecha Inicio

Fecha Término

CronogramaRespon-

sableTesoro Público

Externo Total

1.1.1.

1.1.1.1

Formato del Plan Operativo Anual orientado a Resultados

Formato del Plan Programático 2014-2017

Formato de Plan Programático y su articulación con Plan Operativo Institucional – POI

Formato del Plan Operativo Institucional orientado a Resultados

Resultados o Indicadores Impacto del Obj. EG 1 2014 2015 2016 2017

1.1. Estrategia:

Acciones/ Tareas

MetaUnidad

de medida

Presupuesto

DuraciónFecha Inicio

Fecha Término

CronogramaRespon-

sableTesoro Público

Externo Total

1.1.1.

1.1.1.1

Actividades, Tareas, Indicadores

Presupuesto Duración Actor

Acciones

1.1.3. Propiciar la adecuación de la normatividad vigente en concordancia con el proceso de descentralización.

1.1. Estrategia:

Actividades/ Tareas

MetaUnidad

de medida

Presupuesto

DuraciónFecha Inicio

Fecha Término

CronogramaRespon-

sableTesoro Público

Externo Total

Las acciones del Plan Programático deben ser priorizadas en función de aquellas actividades que serán realizadas en el 2014: ¿Qué actividades realizaremos el 2015? Esta actividad puede ser la misma Acción del Plan Programática o una Actividad más específica.

Asimismo, se elaborarán Metas relacionadas con los productos que se quieren conseguir. “¿Qué quiero conseguir con esa actividad?”

Actividades, Tareas e Indicadores o Metas

Actividades / Tareas Meta Unidad de medida

1.1.3. Elaborar una recopilación de la normatividad vigente favorable a la descentralización

1 Informe de la recopilación normativa

1.1.3.1. Seleccionar al equipo responsable

1.1.3.2. Elaborar base de datos y fuentes normativas

1.1.3.3. Realizar la búsqueda por fuentes

1.1.3.4. Entregar el Informe final

1.1. Estrategia:

Actividades/ Tareas

MetaUnidad

de medida

Presupuesto

DuraciónFecha Inicio

Fecha Término

CronogramaRespon-

sableTesoro Público

Externo Total

El Presupuesto de las actividades será definido en base a los requerimientos de necesidades de las distintas oficinas que será elaborado en coordinación con la OPP.

Presupuesto

1.1. Estrategia:

Actividades/ Tareas

MetaUnidad

de medida

Presupuesto

DuraciónFecha Inicio

Fecha Término

CronogramaRespon-

sableTesoro Público

Externo Total

La duración del Plan Programático se encontraba en el espectro del PEI 2010-2013. Al momento de pasar la actividad al POI se debe colocar la fecha en DIAS y MESES del año 2010.

Luego, se elaborará el cronograma con la información completa.

Duración

Actividades / TareasFecha de

inicioFecha de término

1.1.3. Elaborar una recopilación de la normatividad vigente favorable a la descentralización

6 Enero 2015 2 Marzo 2015

1.1.3.1. Seleccionar al equipo responsable 6 enero 6 enero

1.1.3.2. Elaborar base de datos y fuentes normativas 7 enero 15 enero

1.1.3.3. Realizar la búsqueda por fuentes 16 enero 16 febrero

1.1.3.4. Elaborar el Informe final 17 febrero 2 marzo

Acciones Duración Fecha de

inicio Fecha de término

1.1.3. Propiciar la adecuación de la normatividad vigente en concordancia con el proceso de descentralización. 1440 días Julio 2015 Julio 2016

1.1. Estrategia:

Actividades/ Tareas

MetaUnidad

de medida

Presupuesto

DuraciónFecha Inicio

Fecha Término

CronogramaRespon-

sableTesoro Público

Externo Total

El Responsable del Plan Programático es una Unidad de mayor jerarquía que tendrá a su cargo toda la acción o actividad a lo largo del PEI.

Al momento de pasarlo al POI, se debe especificar la persona encargada

Responsables

Actividades / Tareas Fecha de inicioFecha de término

Representantes

1.1.3. Elaborar una recopilación de la normatividad vigente favorable a la descentralización

6 Enero 2014 2 Marzo 2014 xxxxxxxxx

1.1.3.1. Seleccionar al equipo responsable 6 enero 6 enero xxxxxxxxx

1.1.3.2. Elaborar base de datos y fuentes normativas 7 enero 15 enero xxxxxxxxx

1.1.3.3. Realizar la búsqueda por fuentes 16 enero 16 febrero xxxxxxxxx

1.1.3.4. Elaborar el Informe final 17 febrero 2 marzo xxxxxxxxx

Acciones Fecha de

inicio Fecha de término

Responsable

1.1.3. Propiciar la adecuación de la normatividad vigente en concordancia con el proceso de descentralización. Julio 2014 Julio 2015 Oficina de

Transferencia

FIN DE SESIÓN

Ing. Vlado Castañeda Gonzales

Master de Estudios Políticos Aplicados

solucionesgp1@gmail.com

Lineamiento para el Control de Gestión

PLANIFICACION ESTRATEGICA Y CONTROL DE GESTION

PlanificaciónEstratégica

Control de Gestión

Control de actividades

Establecer las responsabilidades organizacionales

• Los centros de responsabilidad– Tienen productos estratégicos claramente asignables– Tienen objetivos traducidos en metas concretas a

alcanzar.– Tienen a la cabeza un directivo responsable con por

el cumplimiento de esos objetivos– Dicho directivo no sólo cuenta con la responsabilidad

sino que también con la autoridad y las atribuciones para tomar las decisiones necesarias para el logro de los objetivos

– Tienen asignados recursos humanos, materiales y financieros.

Unidades de Control de Gestión

• Es la instancia de la organización que se encarga de monitorear el cumplimiento de las metas interactuando con cada uno de los Centros de Responsabilidad y la Dirección.

• En términos generales los requisitos para un buen funcionamiento de estas Unidades de Control de Gestión son:– Ubicación estratégica, cercana a la Dirección y participante de

las instancias directivas– Permanente retroalimentación y empoderamiento para

establecer su relación con los Centros de Responsabilidad– Recursos suficientes para desarrollar un Sistema de

Información que permita el flujo adecuado de la información.

ENFOQUE DE LA GESTIÓN DE LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO EN EL MARCO DE PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS

(Experiencia Internacional:Sistemas de Evaluación de Desempeño – MEF de México)