planeaciÓn prospectiva
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PLANEACIÓN PROSPECTIVA
1 Una estrategia para el diseño del futuro
No solo es factible conocer inteligentemente el futuro, sino también es posible concebir futuros alternativos, de entre ellos seleccionar el mejor y construirlo estratégicamente.
Prospectiva: Consiste en atraer y concentrar la atención sobre el futuro, imaginándolo a partir de éste y no del presente.
Comenzare por hacer un breve repaso del futuro, los diversos conceptos y métodos de estudio.
El futuro es incierto y para conocerlo y cambiarlo han surgido diversas áreas como la adivinación, las premoniciones, las predicciones, la magia y diversos ritos que de ninguna forma llegarán a predecir el futuro real del siglo XXI, pero a todos en algún momento nos interesa saber el futuro. Y de ninguna forma quedarnos paralizados por la impotencia de no conocerlo.
El concepto del futuro se refiere a algo que aun no existe, es aquello que esta por venir, sin embargo, el hecho de no concerlo representa cierto riesgo de que nos sorprendan con frases futuristas como “construir la sociedad del mañana”, “Lo que hagamos hoy es el futuro del mundo”., las cuales son únicamente frases publicitarias que aprovechan el desconocimiento de las personas sobre la planeación prospectiva y el diseño de futuros, para obtener un beneficio propio.
El futuro afirma Charles Francois[1] “ es la dimensión en la que la imaginación puede erigir estructuras contradictorias entre sí, pero con todo, no excluyentes unas de otras, dentro de una realidad no materializada “. Así el futuro es la categorización de un estado de
cosas que aún no es, pero que sabemos que de alguna manera, inexorablemente va a ser y que en prospectiva queremos que sea de determinada manera.[2]
[pic] Cuadro 1. Métodologia para el estudio del futuro.
Algunos enfoques para el estudio del futuro utilizan las siguientes herramientas:
□ Proyecciones: Tomar datos del pasado y el presente y proyectándolos al futuro mediante métodos matemáticos y estadísticos. □ Predicciones: Se basan en visiones deterministas, es decir presentas ideas irrebatibles sobre lo que habrá de suceder. □ Previsión: Anticipar la resolución de problemas del futuro. □ Los Pronósticos: Juicios razonados para implementar un plan de acción con base en un programa. En base a la metodología anterior se puede observar que se enfoca al pasado y presente, en este análisis partiremos del futuro para regresar al presente e implementar los medios para alcanzarlo, promoviendo el cambio y la participación de los distintos departamentos de la organización.
En México regularmente planeamos para el corto plazo, considerando únicamente el presente y pasado sin prever acerca del futuro provocando la postergación de acciones hasta tener la información suficiente, desafortunadamente, cuando ya se nos paso el tiempo para implementar alguna acción que produzca los resultados deseados.
A través de la historia diversos personajes han realizado estudios sobre el futuro, que parten desde lo místico hasta lo científico. En México en el año de 1975 se crea la Fundación Javier Barros Sierra,
A.C. con el objetivo básico de contribuir mediante la investigación sobre el futuro a largo plazo, al bienestar de la humanidad, la cual cuenta con colaboradores muy prestigiados dentro de la administración publica, de ahí su énfasis en problemas sociales.
ESTUDIOS DEL FUTURO. El futuro no se descubre, pero sí se diseña. Roy Amara[3] Señala diversos objetivos del estudio del futuro, entre los cuales se encuentran:
A) Identificar y analizar alternativas futuras.
B) Caracterizar el grado de incertidumbre asociado con cada opción futura.
C) Examinar las implicaciones de una gama de planteamientos hipotéticos.
D) Adquirir una mayor comprensión de los procesos de cambio.
E) Aguzar el conocimiento y comprensión sobre nuestras preferencias. Dentro de los objetivos que señala Roy Amara podríamos incluir el hecho de fabricar el futuro deseado, lo cual podemos lograr a través del modelo manejado por el Dr. Russell L. Akcoff[4]: 1. Formular la problemática; 2. Planear los fines, es decir, el diseño idealizado, el diseño de los sistemas de administración y el diseño de la organización; 3. Planeación de los medios que incluye la formulación de alternativas y su evaluación; 4. Planear los recursos y por último 5. Implementar y controlar los planes y la planeación. Diversos estudios del futuro se relacionan con los conceptos de: prospectiva, pronóstico, proyección, predicción, previsión y preferencia, a continuación se señala cada uno de ellos de acuerdo a como se presentan en el tiempo:
a) Proferencia: Merello[5] Agrupa bajo esta denominación a una serie de técnicas para acceder al futuro con base en la experiencia, Es decir se fundamenta en el pasado para predecir el futuro. Sin embargo, considero que mas que ver el pasado para planear el futuro, hay que visualizar el futuro, para definir el curso de acción en el presente, y de esta forma acercarnos a un estado ideal. De cualquier forma hay que considerar las experiencias pasadas, ya que de otro modo tenemos la posibilidad de repetirlas.
b) Prospectiva: Consiste en atraer y concentrar la atención sobre el porvenir imaginándolo a partir del futuro y no del presente. En metodología prospectiva, el futuro es como una “ torre o atalaya” que se sitúa más allá del presente para observar a distancia la realidad y actuar mejor sobre ella. 4 A la prospectiva le interesa la evolución, el cambio y la dinámica de los sistemas sociales.
c) Predicción: Trata de desentrañar el futuro a través de la aplicación de teorías fundamentadas en la lógica científica - deductiva e inductiva - como el conocimiento tácito o el sentido común ( construcciones mentales derivadas de la búsqueda consciente y preocupada por la eliminación de contradicciones), es decir, realizar relaciones causales entre las predicciones y las condiciones iniciales, y contestar a la pregunta ¿ porque?. Existen tres tipos de predicción : mágicas, intuitivas y racionales.
d) Previsión: Pretende acercarse al futuro, al cual será preciso adaptarse, conduciendo a decisiones inmediatamente ejecutables.
e) Pronóstico: Se refiere a un enunciado condicionado, esto es, al desarrollo de eventos futuros generalmente probables. Existen serias diferencias entre pronóstico y prospectiva los cuales se describen a continuación:
Tabla 1. Comparación del pronostico clásico y prospectiva
| |Pronóstico Clásico |Prospectiva | | | | | |Visión |Parcial |Aproximación holistica | | | | | |Variables |Cuantitativas, objetivas y conocidas |Cualitativas, no necesariamente cuantitativas, | | | |subjetivas, conocidas y ocultas. | |Relaciones |Estáticas y estructuras fijas |Dinámicas y estructuras evolutivas | |Explicación |El pasado explica el futuro |El futuro explica el pasado | |Futuro |Simple y cierto |Múltiple e incierto | |Método |Modelos deterministicos y cuantitativos |Análisis intencional. || | |Modelos cualitativos y estocásticos | |Actitud hacia el |Pasiva y adaptativa |Activa y creativa | |futuro | | |
f) Proyección: Brinda información sobre la trayectoria de un evento ofreciendo una serie de alternativas a considerar, sean éstas deseables o indeseables.
Ubicación de las vías de aproximación al futuro
Vía de aproximación F u t u r o
Deseable Posible Probable
Prospectiva X X
Preferencia X
Pronóstico
Exploratorio X
Normativo X
Predicción X
Previsión X
Proyección X
Como podemos observar, mientras la mayoría de las alternativas tratan de adivinar como será el futuro, la prospectiva y el pronostico normativo parten de la premisa del futuro ideal, para efectuar estos cambios es necesario comprometernos, ser creativos y dinámicos aquí y ahora.
¿Porque prospectiva?
Cuadro 2. Marco conceptual de la prospectiva.
|Prospectiva: Acto imaginario y de creación | |Toma de conciencia y reflexión sobre el contexto actual | | | | | | | | | | | | | | | | | |propósito: “ preparar el camino” para el | |proceso de articulación y convergencia de expectativas, | | |futuro, adoptándolo como objetivo deseable y | |para alcanzar el futuro deseable. | | |posible. | | | | | | | | |
Dentro del estudio del futuro la prospectiva guía las acciones presentes y el campo de lo “posible” del mañana[6], articulando
esfuerzos concretos para transformar la realidad del presente, a través de la imaginación y la voluntad, se orienta a obtener o a impedir un determinado estado futuro de cosas determinando el futuro deseado y posteriormente se le diseña creativa y dinámicamente, confrontándolo con el futurable[7], para desde ahí explorar las diversas alternativas y seleccionar la más conveniente.
Propósitos fundamentales de la planeación prospectiva:
1. Generar visiones alternativas de futuros deseados. 2. Proporcionar impulsos para la acción. 3. Promover información relevante bajo un enfoque de largo alcance. 4. Hacer explícitos escenarios alternativos de futuros posibles. 5. Establecer valores y reglas de decisión para alcanzar el mejor futuro posible.
Prospectiva, elemento clave de la planeación
Definir el termino planeación es una labor difícil sin embargo presento aquí algunas definiciones para efectos prácticos:
Para Ackoff Planear significa, elegir, definir opciones frente al futuro, pero también significa proveer los medios necesarios para alcanzarlo[8]. La planeación empieza por el diseño de un futuro idealizado para el sistema con el que se planea.
Kast: “ Es un plan detallado, para hacer algo”
Es necesario diseñar un futuro deseable y factible, para alcanzar este objetivo la planeación prospectiva no ayuda a determinar el curso de acción, respondiendo a las siguientes preguntas: ¿qué queremos y deseamos hacer ?, ¿ qué deberíamos hacer ?, ¿ porque ? y ¿ para que ?.
Proceso de planeacion:
1. Planeación Normativa: Se diseñan los fines y los futuros posibles, de esta forma definimos los objetivos e ideales dentro del futuro deseado. Es lo que “ debe ser “. Para aclarar la relación entre prospectiva y los aspectos normativos, cabe decir que el diseño del futuro implica la posibilidad de una conjunción valorativa y de una orientación mediante el establecimiento de ideales o fines últimos; esto es el “deber ser”.
2. Planeación estratégica: Una vez hecha la planeación normativa se procede a diseñar las políticas y las metas. Se refiere a lo que “ Puede ser hecho “.
3. Planeación operativa: Se implanta el diseño para la acción, considerando los requerimientos organizacionales y la respuesta del sistema.
A continuación se presenta el modelo general de planeación, diseñado a base de preguntas básicas a responder por parte de la organización:
|Investigación Del Futuro |Planeación Normativa |Planeación estratégica |Planeación operativa |Implantación | | | | | | | |¿ Qué queremos y deseamos| |¿ Que podemos hacer ? | | | |hacer? |¿ Qué deberíamos hacer? | |¿ Qué haremos ? |( Revisión y Evaluación )| |Perspectiva a largo plazo| | | | | |Diseño y Evaluación de |¿ Por que ? |¿ Como ? |¿ Cuándo ? | | |alternativas futuras. | | | | | | | | | | | | |¿ Para que ? | | | |
Prospectiva y metodología Elementos Básicos de la prospectiva:
• Visión Holística: Induce a mirar sistemáticamente cada elemento con sus propiedades y el rol que desempeñan en el marco del todo. Se debe ver la relación entre las partes y los procesos y sus interdependencias, así como la influencia del medio ambiente.
• Creatividad: Es el poder de la fantasía que trasciende a la realidad, descubriendo relaciones entre las cosas, sensibilizando la percepción y generando cierto grado de inquietud y anticonformismo, lo cual genera las bases para crear hipótesis; en general es la audacia para emprender nuevos caminos.
• Participación y cohesión: Facilitan el intercambio de ideas creándose la oportunidad para solucionar conflictos y corregir interpretaciones erróneas y llevar a un acuerdo sobre el objetivo común para la acción decisión, promoviendo de esta forma la cohesión.
• Preeminencia del proceso sobre el producto: El proceso se da en el momento de diseñar el futuro, con una base axiológica, por lo que tiene necesariamente una carga valorativa sobre el producto de la planeación prospectiva.
• Convergencia - Divergencia: El diseño del futuro brinda la oportunidad para que quienes sostienen valores diferentes, discutan sus respectivos puntos de vista. Convergencia: Acuerdo en el nivel estratégico de los ideales. La convergencia y divergencia constituye un proceso iterativo en la planeación prospectiva.
Finalidad constructora: Se refiere a que no solamente se deben crear futurables o futuribles sino, constituirse en vía constructora del
futuro. La finalidad constructora de la prospectiva podrá alcanzarse con mayor facilidad si se cuenta con la participación de los ( actuales y potenciales ) tomadores de decisiones, considerando el papel de los valores e intereses socio políticos, a más de una aproximación normativa y de una visión sintética. Esto es con el propósito de tener una dimensión verdaderamente dinámica, constructora y realista, a fin de asegurar en lo posible el apoyo y compromiso no sólo con la imagen futura diseñada, sino con el impulso y motivación para forjar ese porvenir que se considera deseable[9]. Metodología prospectiva
FASES ORIENTACIÓN RESULTADO
Fase normativa: Diseño del futuro deseable y el perfil del futuro lógico. Fase definicional: Consiste en la percepción de la realidad. Fase de confrontación: Representa la estimación del trayecto entre el futuro y el presente. Fase de determinación estratégica y factibilidad: Se busca mantener congruencia entre la conceptualización y el desarrollo prospectivo. El futuro es factible cuando se sigue una trayectoria de acción practicable que lo vuelve probable.
Anexo: Herramientas para el diseño de futuros[10]:
|TÉCNICA |PERFIL DE PROCEDIMIENTO |COMENTARIOS | | | | | |Acercamientos | | | |cualitativos | | | | | | | |Análisis de fuerzas |Delimitación del campo de estudio |Permite una explicación inicial de ciertos eventos| |Objetivo: Detectar la |Selección d e participantes |y su impacto.
Apoya la elaboración de programas. | |dinámica y composición de|Definición d e la “fuerza” |Su limitación es que generalmente las predicciones | |las fuerzas del entorno |Análisis de presente y pasado inmediato de las |de mayor repercusión son abstractas. | |que pueden impulsar el |fuerzas definidas | | |cambio futuro. |Selección de un numero manejable de fuerzas para | | | |ser proyectadas | | | |Elaboración de síntesis que describan la | | | |naturaleza pasada de cada fuerza y su | | | |repercusión. | | | |Pronosticar la naturaleza futura de cada fuerza,| | | |así como predecir su impacto. | | | | | | | | | | | | | | |Análisis morfológico |Formulacion concisa del problema |Objetivo: Investigar los componentes principales de| |Consiste en la |Localización y análisis de aquellos parámetros |una situación y considerar sus posibles | |identificaron del |que pueden ser importantes para l a solución |alternativas para su solución. | |problema, la adopción de |Construcción de la matriz multidimensional |Facilita la selección de alternativas, brinda un | |una perspectiva |Selección de soluciones optimas |panorama concreto del problema y sus soluciones y | |morfológica, una actitud |Implantación |complementa el empleo de otras técnicas. | |imparcial y el empleo del| |Únicamente puede darse si la información vital | |procedimiento | |es susceptible de derivarse y de plantearse en | |morfológico. | |forma concisa. | | | | |
|Ariole |Obtención de información |Ariole implica un análisis completo ( estadístico,| |Más que una técnica |Generación de soluciones |lógico, histórico, semántico) e integran los | |constituye una guía para |Generación d e estrategias |diversos enfoques con que se percibe una situación.| |la planeación y mantiene | | | |como propósito el apoyar | |Una de las limitaciones consideradas para esta | |la toma de decisiones a | |técnica, sobre todo en países en desarrollo, es la | |través del conocimiento | |relativa a la existencia y acceso a la información| |integral de los diversos | |documental y estadística requerida en la 1ra. | |factores vinculados a un | |fase. | |problema especifico. | | | | | | | |Delphi o Delfos |Determinación del área a analizar |Consiste en obtener información relevante por el | |Toma su nombre de las |Elección de expertos |método más directo: La consulta al que sabe, | |consultas realizadas por |Brindar información sobre los objetivos de la |empleando cuestionarios intensivos... con | |los antiguos griegos en |consulta |retroalimentacioó controlada de opiniones. | |el oráculo del mismo |Realización de la consulta | | |nombre. |Síntesis e información de resultados. | | | | | | |Escenarios |Determinación de los sectores a estudiar |Características de los escenarios: hipotéticos, | |Objetivo: Integrar el |Análisis del desarrollo de los sectores |integrales, relevantes, creíbles, útiles y | |análisis individual de |Formación de escenarios alternativos |
comprensibles. | |tendencias, posibles |Descripción de la interacción de las tendencias y |El desarrollo de escenarios permite concentrar la | |eventos y situaciones |eventos para diseñar el futuro. |atención en una perspectiva a largo plazo, sobre | |deseables, dentro de una | |aquellas posibilidades que pueden ser consideradas | |visión general del | |en un análisis del futuro. | |futuro. | | | | | | | |Evaluación tecnológica |Definición de l as tareas a evaluar |La evaluación tecnológica se inicia considerando | |Objetivo: apoyar la toma |Desarrollo de las condiciones de la situación |los beneficios y costos planeados de la tecnología,| |de decisiones a través de|social |los cuales son materia del análisis de sistemas y | |la anticipación y el |Identificación de las áreas de impacto |de la investigación de operaciones, pasando a | |análisis de las |Evaluación de impactos de probabilidad, alcance, |interesarse por la anticipación de impactos no | |consecuencias sociales de|magnitud, dirección y duración. |propuestos o planeados. | |una nueva tecnología. |Identificación de acciones posibles y opciones | | | |políticas | | | | | | |TKJ |Formación d el grupo de trabajo |La técnica permite alcanzar soluciones | |Objetivo: busca la |Realización de consultas individuales |participativas, a más de lograr la integración del | |solución de un problema, |Ejecución de intercambio |grupo participante y el compromiso personal. | |estableciendo un objetivo|Agrupamiento de tarjetas |En prospectiva esta herramienta propicia la |
|común que permita al |Elaboración de síntesis |identificación de problemas futuros como parte | |grupo transformase en un |Dialéctica e interacciones |para el establecimiento de cursos de acción en una | |equipo al encaminar los |Presentación gráfica de resultados |perspectiva a largo plazo. | |esfuerzos personales | | | |hacia una meta | | | |compartida. | | | | | | | |Acercamientos |Determinación de los eventos a incluirse en el |La matriz de impactos cruzados representa un buen | |cuantitativos |estudio |medio para mejorar la comprensión sobre la | | |Estimación de la probabilidad inicial de cada |complejidad de las interacciones entre los eventos | |Matriz de impactos |evento y de la probabilidad condicional de cada |seleccionados. Asimismo, estimula a los tomadores | |cruzados |par de eventos |de decisiones a examinar su abanico de opciones. | |Objetivo: Estudiar los |Realización de una corrida para calibrar la | | |efectos de diversos |matriz. | | |elementos sobre la |Ocurrencia de pruebas de sensibilidad con la | | |probabilidad de |matriz | | |ocurrencia de un evento, |Evaluación de resultados | | |así como el impacto o | | | |consecuencia que esta | | | |pueda tener en otra serie| | | |de eventos[11] | | | | | | | |Insumo-Producto |Determinación de la estructura de los insumos y |Esta técnica permite “estudiar la estructura de las| |Representa una forma |las demandas para alcanzar situaciones de
|interrelaciones existentes entre las diversas | |relativamente sencilla de|equilibrio entre las demandas totales y las |partes de un proceso real o imaginario y medir las | |describir una sistema |cantidades disponibles de oferta de los diferentes|interdependencias tanto como los elementos de | |mediante el esquema de |productos. |entrada ente sí, como de éstos con los elementos de| |“entrada-transformación-s| |salida”[12] | |alida”. | | | | | | | |Modelos de simulación |Análisis Cualitativo del Problema |En prospectiva, el papel de estos modelos es | |La simulación es una |Formalización (Incluye la modelación |indicativo - no predictivo - de una serie de | |“herramienta que consiste|Tratamiento según las reglas definidas |opciones futuras, sean éstas deseables o | |en un conjunto de | |indeseables, valorando además los efectos de dichas| |recursos informáticos que| |alternativas, para proyectar el futuro lógico como | |permiten la construcción,| |para hacer cambios. | |pruebas, validación, | |Limitación: No brinda resultados generales sobre | |solución y análisis de un| |todo el sistema, sin embargo si permite la | |modelo dinámico | |comprensión, el análisis y la crítica de los | |formal”[13] | |mecanismos dinámicos. | | | | | |Proyección |Realizar proyecciones de referencia a través de |Al seleccionar las técnicas de proyección es | |Permiten la conformación |la extrapolación de variables hacia el futuro |necesario considerar los siguientes pasos: | |de visiones futuras que |Se estudia la variable que describe la realidad |1.- Existencia y/o disponibilidad de datos |
|se darían de mantenerse |con el fin de analizar y descubrir la tendencia de|2.- Horizonte de tiempo | |la situación actual sin |su evolución, en el pasado y futuro, bajo es |3.- El patrón de comportamiento de los datos y tipo| |variaciones. |supuesto de continuidad de la tendencia. |de | | | |modelo. | | | |4.- Ajuste de datos. | | | | | | | | |
Bibliografia: Miklos Tomas, Tello Maria Elena, Planeacion prospectiva, Limusa Noriega Editores, México, 1998 ----------------------- [1] Véase Francois, Charles, Introducción a la prospectiva, Pleamar, Buenos Aires, 1977. [2] Agustín Merello [3] Véase Amara, R., “Probing the future” en J. Fowles (de) Handbook of futures Research, Greenwood Press, Connecticut1978 [4] Ver Ackoff “ Planificación de la Empresa del Futuro. [5] Véase Merello, Agustín, Prospectiva, Teoría y practica. De. Guadalupe, Buenos Aires, 1973 [6] Godet, Michel, The crisis in forecasting and the emergence of prospective approach, Pergamon Press, USA, 1979, p.25. [7] Se emplea futurable para designar el futuro deseable y futurible como el futuro posible. [8] Ackoff, Russell, A concept of corporate planning, Wiley, New York, 1970, p 2 [9] Miklos - Tello Planeación Prospectiva, una estrategia para el diseño del futuro p. 79 [10] Mikos * Tello Planeación prospectiva p. 113 [11] Husdpeth Delayne “ The Cross Impact Ma� -----------------------
NORMATIVA
DEFINICIONAL
CONFRONTACIÓN
DETERMINACIÓN ESTRATÉGICA Y FACTIBILIDAD
¿ CUAL ES EL FUTURO QUE DESEAMOS? ¿ COMO PUEDE SER NUESTRO FUTURO?
FUTURO DESEABLE
FUTURO LÓGICO
¿COMO ES EL PRESENTE? ¿CUALES SON SUS PROPIEDADES RELEVANTES DE INTERACCIÓN?
MODELO DE LA REALIDAD
¿ QUE DISTANCIA EXISTE ENTRE EL FUTURABLE Y LA REALIDAD ?
CONVERGENCIA IDEAL-REALIDAD MARCO GENERAL DE DESARROLLO
¿ COMO IR CONSTRUYENDO EL FUTURO? ¿CUALES SON LAS VÍAS PARA ACERCARSE PROGRESIVAMENTE AL FUTURABLE?
ESTRATEGIAS FUTURAS GENERADORAS Y ADAPTATIVAS DE APROXIMACIÓN
A LA CONQUISTA DEL MEJOR DE LOS FUTUROS POSIBLES;
RE-FLEXIÓN METODOLÓGICA
Tomás Miklos (1)
Resumen: a partir de una reflexión como interacción metodológica
se desprenden tres etapas de la metodología prospectiva, se
analizan varios enfoques y culmina con la descripción de varias
técnicas cualitativas y cuantitativas.
Palabras clave: prospectiva, metodología, re-flexión, etapas de la
metodología prospectiva, enfoques metodológicos y técnicas
prospectivas.
Introducción
Si la capacidad de interpretar y comprender el pasado y el presente
representa ciertamente el mayor de los atributos y el mayor de los
logros del ser humano, la capacidad de imaginar, de visualizar y de
crear el futuro, aquello que no existe aún, es seguramente el más
sublime de sus atributos. Ha sido gracias al primero que la
civilización y el progreso han tenido lugar. Al segundo le debe su
posibilidad de crear su propio futuro, de tomar en sus manos las
riendas de su devenir y de conquistar estadios superiores en su
realidad subsecuente.
Dentro de este marco general, el simple conocimiento, por vasto
que éste pudiera ser, tiene límites. Si bien éstos pudieran llegar a
modificarse (quizás como parte del progreso), mientras ello sucede,
la comprensión ha de ceñirse a ellos, imponiéndolos y
operacionalizándoles acríticamente. Dentro de tales límites, hará lo
posible por tomar conciencia del mundo que lo rodea.
Así, entre el conocimiento y la comprensión siempre existirán
espacios vacíos, incompletos, inexplicables bajo las reglas
existentes, saturados de subjetividad e impotencia racional. Para
llenar dichos espacios, en el pasado surgieron los mitos, las
creencias, las tradiciones, las costumbres, las religiones, los actos
de fe, etc. Gracias a ello, el hombre redujo niveles de angustia e
inseguridad y fue capaz de adquirir la suficiente certeza,
certidumbre y seguridad que le permitieran avanzar y no quedar
paralizado.
En cuanto al futuro, es innegable la aportación de la capacidad
imaginativa y creativa del ser humano. Sin embargo, para que ésta
sea útil y operativa, para que permita crear y desarrollar nuevos
paradigmas y establecer nuevas reglas del juego, deviene
indispensable imponer la objetivación de las subjetividades, la
convergencia y la complementariedad de lo aspiradamente objetivo
con lo esencialmente subjetivo. He ahí el arte y la ciencia, lo blando
y lo duro, lo caliente y lo frío, lo inductivo y lo deductivo de este
nuevo campo del conocimiento: LA PROSPECTIVA.
La prospectiva representa así la habilidad para llevar a grupos
humanos a tomar decisiones relevantes que los lleven a alcanzar el
mejor de los futuros posibles, enfrentando situaciones de
incertidumbre, de alta incertidumbre. En gran medida, dichas
situaciones provienen en primera instancia de considerar que los
fenómenos estudiados requieren de una visión integral de largo
plazo y donde los actores sociales intervienen sensiblemente.
Desde el punto de vista metodológico, si bien existen múltiples
técnicas y procedimientos que han sido desarrollados y aplicados
durante los últimos años, básicamente comprende procesos de
reflexión colectiva y comprometida para lograr un fin determinado en
el largo plazo, a través de escenarios secuenciados
estratégicamente. En todo caso, la reflexión debe ser interactuada,
holística, inteligente y comprometida.
En el fondo, tal reflexión debe comprenderse casi literalmente: “re-
flexión”, pensar iterativa e interactivamente, y volver a hacerlo tantas
veces como resulte pertinente. Estos ejercicios repetitivos, holísticos
y teleológicos (con un fin determinado a largo plazo) incluyen
necesariamente las aportaciones de la ciencia, la objetivización, la
intuición, la imaginación y la creatividad más inteligente y
comulgada, entre conocedores, estudiosos y actores sociales.
Una vez convencidos de los beneficios que la investigación y la
planeación prospectivas pudieran brindar, resulta pertinente pasar
del “qué” al “cómo”. Para ello, invito al lector a recorrer conmigo a
continuación un breve trayecto de naturaleza metodológica.
Metodología prospectiva
Si por metodología entendemos un procedimiento general, un
camino a seguir, que nos aproxima a la comprensión de un objeto
de estudio a través de un conjunto de técnicas y procedimientos, en
nuestro caso, es necesario hacer explícito tanto el procedimiento
como las herramientas pertinentes (las técnicas) que la prospectiva
ofrece para la toma de decisiones.
Para ello, pudieran plantearse los fundamentos metodológicos de la
planeación prospectiva en 4 grandes bloques:
1. Para todo fenómeno complejo se abre una multiplicidad de
futuros. Debe hablarse pues de futuros en plural y no de un futuro
en singular cuando se lleva a cabo un ejercicio prospectivo. Ni el
"futuro inercial o proyectivo" que se esboza a través del análisis de
tendencias y su extrapolación, ni el presente proyectado
respectivamente como futuro (correspondiente al estilo de
planeación anacrónico o reactivo), son ni los más probables, ni los
más importantes de los "futuros posibles" para efecto de la
formulación de planes contingentes.
Para fines de análisis, pueden formularse "futuros libres de
sorpresas", "futuros deseables" y "futuros indeseables", cada cual
con distintas probabilidades de realización y cada uno con
promesas o amenazas de impactos diferentes, así como con un
continuo de futuros intermedios.
Por ello, en planeación prospectiva es indispensable aprender a
pensar en términos de futuros y no de futuro, aprender a contemplar
contingencias, aprender a programar acciones con flexibilidad y
apertura de miras y aprender a aceptar la incertidumbre esencial
que todo ello encierra como un elemento más de trabajo, como un
reto insoslayable que no cabe ignorar.
2. El futuro no es sólo un objeto potencial de pronóstico
probabilístico, sino también el resultado de acciones sobre las que
(en ocasiones) se puede tener influencia directa o tangencial
significativa. De este modo, al decir de Ackoff, el futuro es en parte
previsible y en parte diseñable y construible.
Bajo este enfoque, nuestros futuros no son tanto destinos que se
nos imponen cuanto producto de nuestros actos, de nuestras ideas,
de nuestro trabajo y de nuestros errores.
Por ello, los determinismos de todo género son ajenos a la
prospectiva. El futuro no ha sido trazado de antemano. No existe
más que como potencialidad plural. Esto, desde luego, no significa
caer en la ingenuidad de pensar que todo futuro es posible. Unos
son, definitivamente, más posibles (y/o más probables) que otros.
3. La comprensión adecuada de la velocidad de cambio de los
fenómenos cuyos futuros se busca delinear, es pieza clave de la
calidad de los pronósticos formulados. No es indispensable que esta
comprensión sea sistematizada totalmente o que sea de naturaleza
cuantitativa, pero no puede estar ausente, pues sin ella, los
pronósticos difícilmente serán los adecuados.
En todo ejercicio realmente prospectivo, es indispensable vincular
diversos expertos con visiones complementarias o hasta
contradictorias acerca del sistema analizado.
La prospectiva puede definirse, en este sentido, y en primera
instancia, como una tarea esencialmente interactiva, de extracción
insesgada y eficaz de la opinión experta sobre el devenir de uno o
más fenómenos complejos.
Para fines de prospectiva, el experto no es necesariamente un buen
teórico del fenómeno, sino alguien que lo conoce y lo comprende
bien desde algún punto de vista, sea como diseñador o como
usuario, como estudioso, como operador o como víctima; por
ejemplo, si lo que se analiza es el futuro de un proceso electoral, si
bien algunos investigadores o estudiosos pudieran considerarse
dentro de la muestra de expertos, también pudieran serlo algunos
electores.
4. Como el presente es infinitamente denso, no resulta conveniente
centrarse en él como punto de partida del estudio del futuro, si bien
es cierto que es lo usual en el análisis de coyuntura. Partir del
presente multifacético implica recorrer demasiadas trayectorias
potenciales de cada porción de la realidad actual. Conviene, por el
contrario, comenzar por identificar futuros a la vez holísticos,
posibles y deseables, para volver después al análisis de sus
trayectorias e inserciones y de los codeterminantes que nos
permitirían alcanzarlos.
De este modo, en prospectiva la planeación se enfoca también
desde el futuro hacia el presente, en contraposición con los
enfoques más tradicionales en los que se adoptan perspectivas
ancladas en el pasado o en el presente y sobreimpuestas como
constantes a un futuro que no es sino su reflejo forzado.
En tanto se utilice la metodología prospectiva, su aplicación requiere
de las tres etapas siguientes: conocer, diseñar y construir.
[pic]
La primera (Conocer) engloba la identificación y conformación de los
futuros posibles a partir de la información diversa y dispersa que
proviene de múltiples fuentes.
Diseñar se orienta a la elaboración de modelos de la realidad ante la
cual habrán de tomarse las decisiones y a la identificación
inteligente, razonada y consensuada del “futurible” (el mejor de los
futuros posibles)
Por último, en la etapa de Construir, a partir del “futurible” se evalúa
su pertinencia., se comprometen los actores sociales y se cumplen
los compromisos establecidos, dando seguimiento y adecuación
permanentes de este proceso.
Bajo este esquema, la prospectiva propone como metodología la
ristra “conocer-diseñar-construir”, incorporando a este proceso el
“futurible” para reinterpretar el pasado y el presente, y luego diseñar
y construir el mejor futuro.
Este proceso se desarrolla siguiendo una doble dinámica: de una
reflexión compartida y ampliamente participativa (conocer las
necesidades y los deseos sociales) a una reflexión estratégica
(diseñar/interpretar el futuro deseable y posible), que vuelve
iterativamente a una reflexión compartida al pasar al campo de la
acción (la construcción de un futuro aceptado por todos).
Requerimientos de un ejercicio prospectivo
Una vez aceptado el carácter interactivo, abierto y holístico de la
construcción social del futuro, la prospectiva ofrece un camino
práctico/concreto por seguir. En este camino es pertinente
preguntarnos por dónde empezar y cómo continuar. Al respecto, el
modelo presentado por la Comisión Europea (2) propone comenzar
por organizar el tipo de ejercicio prospectivo (quién interviene y
cómo). Para ello, plantean dividir este proceso en acciones que se
refieren a la “organización formal” (papeles y responsabilidades), a
los procesos de decisión (estilo de gestión) y a la obtención del
financiamiento (recursos). En la tabla siguiente se sintetizan los
objetos y las acciones preparatorias para un ejercicio prospectivo:
Acciones previas para organizar un ejercicio prospectivo
[pic]
Sin tomar en cuenta estos elementos, el ejercicio de prospectiva no
puede sustentarse de manera integral. Sobre esta base, se propone
enriquecer el método prospectivo de las tres etapas (conocer-
diseñar-construir) con un proceso técnico conformado por las 7
fases siguientes:
Proceso técnico de la prospectiva
[pic]
La etapa de “conocer” (fases 1, 2, 3) comprende la producción de
imágenes de futuro y la estructuración de esta información; también
incluye el proceso de socialización (diálogo social que analiza las
divergencias//convergencias de los actores involucrados: comunidad
y mediadores), lo que implica informar y consultar, explicitar el juego
de los actores y prefigurar un proyecto de negociación (visión
táctica).
Existen en la literatura diversas aproximaciones para describir este
proceso, de entre las cuales resaltamos la de Javier Medina (2000),
quien identifica 4 momentos: anticipación, socialización, acción y
aprendizaje. La anticipación implica la producción de imágenes de
futuro y su estructuración /ordenación (fases 1 y 2 de nuestro
modelo); la socialización (fase 3) establece un diálogo social sobre
futuros; la acción realiza los proyectos de futuro, y, finalmente, el
aprendizaje evalúa el proceso “conocimiento-diseño-construcción”,
lo retroalimenta y asegura continuidad a los compromisos.
En cuanto a nuestro modelo original, es factible hacer corresponder
la anticipación y la socialización al doble proceso de investigar y
diseñar que medie entre el conocer (anticipación y socialización) y la
acción, que, en nuestros términos, sería la triple etapa de:
construcción, evaluación y aprendizaje.
El diseño (fase 4) sintetiza el diálogo social (el acuerdo alrededor de
un futuro proyecto nacional/regional/local) que se reflejará en
prioridades compartidas, alianzas, complementariedades y la
elaboración de un proyecto futurible.
La etapa de construir (fases 5 y 6) implica la ejecución del proyecto
futurible: incluye su gestión concreta, así como su conclusión,
evaluación y aprendizaje social. En esta etapa se buscan acuerdos
alrededor de un proyecto concreto de futuro que se refleja en
alianzas, complementariedades y prioridades compartidas. Implica
un modelo de negociación que “administre” el conflicto.
Finalmente, en la fase de retroalimentación (fase 7) se regresa a las
etapas precedentes con el objeto de lograr un mejoramiento
continuo y afianzar/sedimentar el consenso; la evaluación y el
aprendizaje previo modifican y ajustan el proyecto futurible.
Enfoques metodológicos (3)
Si la artesanía/elaboración de la prospectiva es un sistema abierto,
es necesario escoger un enfoque para el caso especifico que se
trate, y, siguiendo a Bernard Cazes, “saber mezclar” estilos
prospectivos. La mezcla acertada dependerá de las limitaciones del
entorno donde se pretenda realizar la construcción social del futuro
y de la capacidad para seleccionar enfoques metodológicos. Estos
son:
• Cuantitativos vs. Cualitativos
Este enfoque, ampliamente difundido, distingue entre técnicas
cuantitativas y cualitativas. Las técnicas cuantitativas obtienen datos
calculados, medibles, que explican el ritmo y la escala de los
cambios, pero su precisión a largo plazo es objetable y no
comprende bien “la calidad” de los fenómenos sociales y políticos, ni
los cambios potenciales de paradigma. Para esta comprensión, es
preciso el uso de técnicas cualitativas que ofrecen descripciones
sobre las configuraciones mentales que explican el comportamiento
humano (deseos, intereses, motivaciones, actitudes, valores, etc.) y
sus alteraciones potenciales.
Lo recomendable es la combinación pertinente de éstos, sin por ello
excluir las modelizaciones formales que ofrecen las técnicas
cuantitativas: datos estadísticos, extrapolación de tendencias,
representaciones gráficas, etc. La recomendación es un acento
cualitativo en lo cuantitativo y un acento cuantitativo en lo
cualitativo.
• Fríos vs. Calientes
En la relación “frío”/“caliente”, lo frío busca aclarar al largo plazo las
decisiones estratégicas en un futuro incierto; lo caliente pretende
despertar las actitudes y generar procesos de movilización social. El
estilo frío, sistémico, sirve para explorar y contrastar la coherencia
de las estrategias con los estados esperados del mundo. Mientras
que el estilo caliente, participativo, identifica procesos y eventos
futuribles. Ambos deben mezclarse en algunos tramos del ejercicio
prospectivo.
• Down-top vs. Top-down
(Ascendente vs. Descendente)
Es importante mencionar que la prospectiva implica también
gestionar dos procesos: uno ascendente (“down-top”) y otro
descendente (“top-down”). Los procesos ascendentes le dan poco
peso a las interacciones y al trabajo en red; mientras que los
procesos descendentes se centran en la participación y en el
dialogo. Los procesos ascendentes concentran la información
dispersa, mientras que los procesos descendentes se
desconcentran en la diversidad de puntos de vista y en sus
convergencias y divergencias; uno formaliza/organiza mientras el
otro legitima con su efecto en red. Ambos deben gestionarse
adecuadamente en el proceso de “conocer-diseñar-construir”.
• Productos vs. Procesos
De igual manera, la prospectiva puede orientarse hacia los
productos o hacia los procesos. La selección de esta orientación es,
una vez más, la mezcla. La “Guide pratique pour la prospective
régionale en Belgique” señala que es recomendable orientar el
ejercicio prospectivo hacia los productos cuando la necesidad es
incorporar elementos de valoración para una decisión o para un
responsable dado; v.gr.: un informe, una lista de prioridades, un plan
de acción, etc. Una orientación hacia los procesos se recomienda
cuando los protagonistas trabajan poco en red y se busca crear un
sistema de comunicación que construya acuerdos y los evalúe
constantemente. La orientación hacia los productos complementa
conocimiento y alimenta las políticas establecidas, mientras que la
orientación hacia los procesos teje redes entre los actores y permite
construir consensos. En nuestro esquema, la orientación
procesos/productos se da en los diferentes tramos del esquema
“conocer-diseñar-construir” = “informar-consultar-concertar-actuar”.
• Normativos vs. Exploratorios
Otra distinción que realizan los prospectivistas consiste en
diferenciar entre enfoque “normativo” versus “exploratorio” o entre
técnicas“centrípetas” (normativas) y “centrífugas” (exploratorias).
Las técnicas centrípetas o retrospectivas colocan a los futuros
posibles en primer lugar y definen, después, las tendencias y los
acontecimientos que permitirán alcanzarlas (estrategias). Las
técnicas centrífugas o de anticipación toman al presente como inicio
y caminan a explorar el futuro.
• Expertos vs Hipótesis
Se pueden enfocar los métodos prospectivos desde una orientación
basada en expertos vs. una basada en hipótesis de la planeación
estratégica. El enfoque que se basa en expertos intenta concentrar
saberes dispersos e influencias diversas para allegarse
conocimiento nuevo; basada hipótesis intenta continuar su
contrastación en el futuro con información concertada desde fuentes
aceptadas.
Técnicas prospectivas
En materia de herramientas prospectivas, es habitual encontrar
ambigüedad respecto a cuáles le son propias a la prospectiva y
cuales utilizadas en otro tipo de estudios de futuro en general.
Tampoco ha sido fácil deslindar cuales son más útiles y utilizados
con mayor frecuencia o cuales ya han caído en desuso.
Para fines prácticos, a continuación se enuncian y deciden
brevemente las técnicas más conocidas en materia de prospectiva,
recopiladas y clasificadas por nosotros bajo un criterio unificador por
etapas y fases de los procesos de planeación y análisis
prospectivos
Técnicas pertinentes por etapas y fases
|Etapa | Fase | Técnicas pertinentes |Ref.(4) |
| | |Delphi…………………………………………………… |10 |
| | |Escenarios……………………………………………… |11 |
| |1. Identificación |Estadística
bayesiana…………………………………. |24 |
| |de futuros posibles |
Proyecciones…………………………………………… |25 |
| | |Teoría de las catástrofes……………………………… |16 |
| | |Conferencia de búsqueda……………………………… |1 |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
|Conocer | | | |
| | | | |
| | |Compass………………………………………………… |8 |
| | |Compass modificado………………………………...... |9 |
| |2. Ordenar |Pronóstico tecnológico………………………………… |
22 |
| |los futuros |Mapeo contextual………………………………………. |
13 |
| | |MIC (Impacto cruzado)………………………………… |19 |
| | |Análisis estructural……………………………………… |17 |
| | |Árboles de decisión……………………………………. |20 |
| | |Visioning (“visualizando”)……………………………… |2 |
| | |Incasting (pronóstico deductivo)……………………… |14 |
| |3. Socialización/Consulta |FWS (Future Work Shop) o talleres de
prospectiva |3 |
| |/Consesuamiento |Backcasting (“pronosticar al revés”)
………………….. |15 |
| | |MACTOR (juego de actores)………………………….. |12 |
| | |Imágenes alternativas…………………………………. |4 |
| | |Técnicas de mediación………………………………… |7 |
| | |Compass………………………………………………… |8 |
| | |Compass modificado…………………………………… |9 |
| | |Juegos de simulación………………………………….. |6 |
| | |Escenarios………………………………………………. |11 |
|Diseñar |4. Diseño |Análisis FODA
………………………………………….. |21 |
| |del futurible |Matriz de discusión…………………………………….. |
18 |
| | |KJ (Jiro Kawakita)……………………………………… |23 |
| | |Escenarios………………………………………………. |11 |
| | |MACTOR (juego de actores)………………………….. |12 |
| |5. Ejecución |Técnicas de mediación…………………………………
|7 |
| |del futurible |FWS (Future Work Shop) o talleres de prospectiva |3
|
| | |Intuiciones sistemática……………………………….. |5 |
|Construir | |Imágenes alternativas………………………………….. |4
|
| | | | |
| |6. Evaluación/aprendizaje |FWS (Future Work Shop) o talleres de
prospectiva |3 |
| | |Backcasting (“pronosticar al revés”)………………….. |15 |
| | | | |
| |7. Retroalimentación |Técnicas de
mediación………………………………… |7 |
| | |Conferencia de búsqueda……………………………… |1 |
Breve descripción de las técnicas
1. Conferencia de búsqueda
Objetivo: Alcanzar una nueva dimensión del problema y generar
opciones novedosas que permitan, a su vez, entablar relaciones
más estrechas entre quienes, a causas de una aparente
incompatibilidad, no habían podido llegar a un acuerdo.
Descripción: Los participantes comparten sus puntos de vista sobre
los principales problemas y tendencias derivadas del pasado y que
consideran seguirán influyendo sobre el futuro, durante los 10 a 15
años. Identificar los nuevos problemas y tendencias que puedan
surgir durante este periodo. Enfocar el problema específico (se pide
que elaboren una imagen o cuadro de su situación actual). Elaborar
un cuadro sobre el futuro deseable. Retornar al presente (¿cuáles
son las limitaciones para el logro de ese futuro? Considerar las
estrategias de acción. Determinar las políticas posibles.
Fuente: Miklos (1994)
2. Visioning (“visualizando”)
Objetivo: Técnica derivada del brainstorming, que trabaja en grupo.
Descripción: Puede ser descompuesta en tres fases:
1) Se trata de buscar las características que han de configurar un
futuro ideal (que se toma como objetivo). Se puede planear de
forma positiva (buscando qué se quiere: lo deseable) o negativa
(tratando de identificar qué no se quiere: lo denostable) si los
participantes encuentran problemas para identificar los objetivos de
forma positiva.
2) Examinar cómo la sociedad funcionaría dadas esas
características definidas, mediante una serie de cuestionarios
acerca de aspectos específicos como el gobierno, la estructura
social, la educación, a seguridad, etc.
3) Pedir a los participantes en el grupo que describan un día normal
en el futuro preferido por ellos.
Fuente: Bas (1999)
3. FWS (Future Work Shop) o talleres de prospectiva
Objetivo: “Popularizar” o “democratizar” la toma de decisiones,
buscando soluciones a los problemas comunes a partir de la opinión
de los ciudadanos corrientes, en lugar de recurrir a los denominados
“expertos”: políticos, investigadores, etc.
Jungk describe a esta técnica como “una herramienta que pone al
alcance de cualquier persona normal el estudio del futuro.
Descripción: En los FWS se estudia el futuro contando con la
premisa de que uno mismo participa en la construcción del futuro y,
por tanto, es necesario definir cuál es el futuro deseado con el
objetivo de converger hacia ése.
Es una combinación de innovación y métodos grupales en tres
pasos: análisis de los problemas, las visiones y los sueños
concebidos para dar solución a los primeros, la evaluación de las
soluciones y la elaboración de planes de acción prácticos.
Fuente: Bas (1999)
4. Imágenes Alternativas
Objetivo: J. Hodara señala que esta técnica es “una forma de
administrar el futuro poniendo atención a los protagonistas que
podrían articular la imagen organizadora, el contenido de la imagen
y el tramo temporal que le sirve de referencia”.
Descripción: Obtener y articular imágenes, para lo cual se proponen
diferentes mecanismos: 1) Completar frases con verbos conjugados
en pasado, presente y futuro, en relación con historias imaginadas
por los expertos; 2) Señalar un conjunto de eventos probables con
una fecha estimada de ocurrencia; 3) Redactar una autobiografía
futura; 4) Organizar las imágenes percibidas considerando el
carácter de las proyecciones, esto es, si son excluyentes, prioritarias
y tienen capacidad de transmisión; 5) Materializa las imágenes a
través e mecanismos de planeación.
Fuente: Miklos (1994)
5. Intuiciones Sistemáticas
Objetivo: Configurar respuestas o nuevos significados ante diversos
problemas y aspectos de la realidad, a partir de percepciones y
presentimientos fundamentados en la experiencia.
Descripción: Detectar patrones de percepción obsoletos. Identificar
creencias, estereotipos y concepciones que no tienen fundamento
en la realidad. Discriminar los límites inadecuados en la definición
de problemas, esto es, aquellos argumentos y creencias que a
fuerza de repetirse se toman como verdaderas cuando en el fondo
son cuestionables. Propiciar la simpatía entre percepciones actuales
y futuras con el fin de producir un “shock cultural” que acerque el
futuro.
Fuente: Miklos (1994)
6. Juegos de Simulación
Objetivo: Transmitir y obtener información, así como propiciar la
comunicación entre los participantes a fin de motivarlos y
prepararlos para alguna experiencia futura. Proporcionar a los
involucrados un mapa simbólico y multidimencional de un
fenómeno, que sirva de base para comprender la realidad que se
desea estudiar.
Descripción: Elaborar un modelo o abstracción del fenómeno que se
desea analizar. Diseñar un juego mediante la articulación de
eventos y problemas relativos a una situación y el establecimiento
de un lenguaje especial que facilite la comunicación entre los
jugadores. Asignar los “papeles” que desempeñará cada
participante. Presentar a través del juego, el modelo de la realidad
que se desea estudiar. Solicitar a los jugadores que, mediante el
establecimiento de diálogos simultáneos (multilogos), identifiques
las restricciones de la situación, analicen la necesidad de introducir
nuevos elementos y anticipen las diferentes alternativas de solución
e implicaciones de éstas. Introducir nuevos problemas e información
(pulsos) que flexibilicen y promuevan la discusión.
Fuente: Miklos (1994)
7. Técnicas de mediación
Objetivo: Buscan establecer consensos y coordinación social, son
técnicas mediadoras: la mediación se define como “un trabajo
conjunto en el que se crea un contexto donde las personas pueden
encontrar condiciones de posibilidad y oportunidad para el cambio”.
Algunas de ellas son: empowerment, encuadramiento comunicativo,
preformativa, argumental.
Descripción: En un proceso de mediación se debe: Favorecer la
inclusión. Definir e identificar los obstáculos para la ejecución de los
proyectos. Incorporar novedad al no solo re-encuadrar los intereses
de la comunidad sino incorporar nuevas alternativas que permiten
realizar aportes. Escuchar a la comunidad involucrada y transformar
el conflicto en una oportunidad para mejorar su diseño. Favorecen el
cambio social a partir de la recuperación del poder-hacer por parte
de la comunidad.
Fuente: Fried Schnitman (2000)
8. Compass
Objetivo: Explorar políticas, resumir pros y contras de las políticas
propuestas y organizar evaluaciones divergentes de los resultados
producidos en diferentes proyectos.
Descripción: La técnica opera en dos niveles: el primero consiste en
un pequeño taller que dura alrededor de 24 horas como resultado
del cual se integra un breve informe.
El segundo nivel es opcional y consiste en una reflexión de la
investigación a partir de las conclusiones señaladas en el primer
informe. Este nivel puede abarcar de un día a dos semanas. Las
actividades a desarrollar son las siguientes: abrir la sesión
proporcionando a los participantes información sobre el tema o
programa que será analizado. Indagar, con base en opiniones
informadas, sobre posibles resultados del programa. Enlistar las
repercusiones del programa y graficarlas. Resumir gráficamente los
puntos de vista de los participantes y contrastar opiniones a favor o
en contra. Realizar un seguimiento del informe. Incorporar los
resultados del seguimiento al trabajo anterior.
Fuente: Miklos (1994)
9. Compass modificado
Descripción: En el Compass modificado, además de lo descrito para
el Compass, se realiza una consulta adicional a expertos o
especialistas que no son integrantes del grupo original que realiza la
reflexión prospectiva. Estos participantes externos pueden ser
convocados por quien coordina el taller o por algún miembro del
grupo original. Sus reflexiones de incorporan a la discusión del
grupo y se integran al informe final.
10. Delphi
Objetivo: Obtener una previsión de futuro cuantificada por consenso
sobre temas cualitativos, con el fin de servir de apoyo para la toma
de decisiones.
Originalmente desarrollado por la Rand Corporation en los años
cincuenta, la técnica de Delphi es probablemente el método
cualitativo o intermedio más utilizado en anticipación.
Descripción: Procedimiento sistemático y controlado que elimina los
defectos (ruido, presión grupal, pérdida de tiempo, falta de acuerdo)
y potencia las posibilidades de la reunión de grupo, que permita
ofrecer una visión prospectiva coherente: el futurible considerado
más probable.
Permite poner de manifiesto convergencias de opinión y hacer
emerger ciertos consensos en torno a temas precisos, mediante
preguntas a expertos por medio de cuestionarios sucesivos.
Fase 1: Formulación del problema:
Definir con precisión el campo de investigación para plantearlo al
grupo de expertos reclutados. La elaboración del cuestionario debe
ser llevada a cabo según ciertas reglas: las preguntas deben ser
precisas, cuantificables e independientes.
Fase 2: Elección de Expertos:
El experto será elegido por su capacidad de encarar el futuro, serán
aislados y sus opiniones son recogidas de forma anónima, así se
obtiene la opinión real de cada experto y no la opinión más o menos
falseada por un proceso de grupo (eliminación de líderes).
Fase 3: Desarrollo práctico y explotación de resultados:
El cuestionario es enviado a un centenar de expertos (tomar en
consideración las no respuestas y abandonos, el grupo final no debe
ser inferior a 25). Los cuestionarios sucesivos disminuirán la
dispersión de las opiniones y precisarán la opinión media
consensuada.
Fuente: Bas (1999) y Godet (2000)
11. Escenarios
Objetivo: Construir escenarios hipotéticos a partir de unos
supuestos previos.
Proponer las orientaciones y las acciones estratégicas, apoyándose
en las competencias de las organizaciones en función de los
escenarios de su entorno general y de competencia.
Se comenzó a utilizar a mediados de los cincuentas, dentro de los
estudios estratégicos y militares desarrollados para el gobierno de
los EU. Trataban de identificar senderos de actuación alternativos y
sus hipotéticos resultados en contextos diferentes, con el fin de
orientar la toma de decisiones previniendo las posibles
consecuencias de éstas para el orden mundial.
Descripción: Diseñar un número de escenarios contextuales,
describiendo los posibles estados sociales futuros, después, se
desarrolla un conjunto de estrategias posibles, y posteriormente se
analiza mediante simulación el impacto de los contextos previstos
sobre las estrategias consideradas y viceversa. Dicha secuencia es
repetida hasta que la estrategia ha adquirido el grado de
sofisticación que la gestión requiere, con el fin de determinar la
robustez de cada estrategia en un contexto cambiante.
1ª. Fase: Construir la base: Consiste en construir un conjunto de
representaciones del estado actual del sistema constituido por la
organización y su entorno.
- Delimitar el sistema y su entorno
- Delimitar las variables esenciales
- Analizar la estrategia de actores
2ª Fase: Balizar el campo de los posibles y reducir la incertidumbre:
Una vez identificadas las variables clave y haber analizado los
juegos de actores, se pueden preparar los futuros posibles a través
de una lista de hipótesis que refleje por ejemplo el mantenimiento de
una tendencia, o por el contrario, su ruptura.
3ª Fase: Elaborar los escenarios.
Describir la situación actual y las imágenes finales.
Fuente: Bas (1999) y Godet (2000)
12. MACTOR (juego de actores)
Objetivo: Facilitar a un actor una ayuda para la decisión de la puesta
en marcha de su política de alianza y de conflictos.
Descripción: Comprende 7 fases
Fase 1: Construir el cuadro “estrategias de los actores” (el número
útil de actores es entre 10 y 20).
- Establecer la identidad de cada actor: finalidades, objetivos,
proyectos (preferencias), motivaciones, obligaciones y medios de
acción internos (coherencia), comportamiento estratégico pasado
(actitud). -Examinar por otra parte los medios de acción que dispone
cada actor sobre los otros.
Fase 2: Identificar los retos estratégicos y los objetivos asociados
El choque de los actores, retos estratégicos sobre los que los
actores tienen objetivos convergentes o divergentes.
Fase 3: Situar cada actor en relación con los objetivos estratégicos
(matriz de posiciones)
Representación matricial actores por objetivos la actitud actual de
cada actor en relación a cada objetivo indicando su acuerdo (+1), su
desacuerdo (-1) o bien su neutralidad (0).
Fase 4: Jerarquizar para cada actor sus prioridades de objetivos
(matriz de posiciones evaluadas)
Evaluar la intensidad del posicionamiento de cada actor con la
ayuda de una escala específica.
Fase 5: Evaluar las relaciones de fuerza de los actores. Matriz de
influencias directas entre actores a partir de un cuadro estratégico
de actores valorando los medios de acción de cada actor.
Fase 6: integrar las relaciones de fuerza en el análisis de
convergencias y de divergencias entre actores
Fase 7: formular las recomendaciones estratégicas y las preguntas
clave del futuro
Fuente: Godet (2000)
13. Mapeo contextual
Objetivo: Conocer el criterio de relevancia, poder y utilidad en
medios donde el desarrollo futuro depende del movimiento
concurrente de varios parámetros interrelacionados y/o sobre
condiciones extra-organizacionales de carácter sociocultural,
económico o tecnológico.
Descripción: Identificar y seleccionar direcciones a largo plazo.
Identificar sectores y subsectores donde la repercusión e las
direcciones a largo plazo básicas, pueden ser trazadas. Identificar y
seleccionar áreas funcionales en cada sector principal para guiar la
prefiguración del plan.
Fuente: Miklos (1994)
14. Incasting (pronóstico deductivo)
Objetivo: Pronosticar deductivamente futuros alternativos mediante
la comparación de diferentes futuros posibles y a partir de unas
macro imágenes preestablecidas.
Descripción: El incasting, consiste en aplicar sistemáticamente estas
macro imágenes al tema objeto de estudio, con el objetivo de
obtener un conjunto de futuros alternativos que cubran un abanico
de posibilidades lo más amplio posible.
Fuente: Bas (1999)
15. Backcasting (“pronosticar al revés”)
Objetivo: Buscar la relación causa efecto en un pronóstico.
Técnica también conocida como Apollo forecasting, como su
nombre sugiere, es algo así como un “pronosticar al revés”.
Descripción: La técnica consiste en construir vías para llegar a la
consecución del objetivo prefijado, buscando la cadena causal (en
sentido inverso: buscando relaciones “efecto/causa”) que conduzca
a ello. El punto de partida es un estudio del futuro deseado, lo cual
le aproxima a la técnica de árboles de referencia, hasta el punto de
que puede ser considerada como una técnica, más simple, derivada
de ésta.
Fuente: Bas (1999)
16. Teoría de catástrofes
Objetivo: Construir hipótesis acerca de sucesos futuros, técnica
anticipatoria.
La teoría de catástrofes refleja, en definitiva, órdenes que se
transforman integrando desórdenes mediante una mutación
(catástrofe).
Descripción: Según Jesús Ibáñez hay dos grandes construcciones
matemáticas –que él denomina “geometría del mal”, que las cosas
no necesariamente han de ser de un modo exactamente previsible
(que obedecería a un orden inmutable newtoniano), sino que
podrían de ser de otro modo muy distinto: la teoría de catástrofes de
René Thom y la de espacios fractales de Benoit Mandelbrot.
Mientras esta última es subversiva (en tanto que no recuperable), la
primera, la teoría de catástrofes, es perversa, por recuperable. Es
decir, las formas y los procesos tienen zonas de inestabilidad; al
atravesar éstas, se descomponen para acabar recuperando la
compostura.
Aunque la teoría de catástrofes ha de tomarse con cautela a la hora
de efectuar predicciones absolutas en base a ella, sí sirve
indudablemente para describir y explicar una cadena causal (una
sucesión de hechos históricos interconectados, por ejemplo)
Fuente: Bas (1999)
17. Análisis estructural
Objetivo: Ofrece la posibilidad de describir un sistema con ayuda de
una matriz que relaciona todos sus elementos constitutivos. Busca
hacer aparecer las principales variables influyente y dependientes y
por ello las variables a la evolución del sistema.
Descripción: Se realiza por un grupo de trabajo compuesto por
actores y expertos con experiencia demostrada, pero ello no excluye
la intervención de consejeros externos.
Se identifican tres fases, listado de variables, la descripción de
relaciones entre variables para identificar las variables clave.
Fase 1: listado de las variables
Enumerar el conjunto de variables que caracterizan el sistema
estudiado y su entorno, no debe exceder el número de 70-80
variables.
Fase 2: descripción de relaciones entre las variables
Es un proceso de interrogación exhaustivo que hace posible evitar
los errores, ordenar y clasificar ideas dando lugar a la creación de
un lenguaje común en el seno del grupo.
Fase3: identificación de las variables clave
Identificar las variables esenciales a la evolución del sistema,
primero mediante una clasificación directa y posteriormente por una
clasificación indirecta (llamada MICMAC para Matrices de Impactos
Cruzados Multiplicación Aplicada a una Clasificación).
Fuente: Godet (2000)
18. Matriz de Decisión
Objetivo: Determinar el problema. Identificar dos conjuntos de
factores.
Descripción: Listar cada factor con sus partes, uno de manera
vertical y otro horizontal. Asignar un número del cero a la unidad
que exprese la relación cuantitativa de los factores.
Las matrices de decisión son una parte de la metodología orientada
a estudios del futuro llamada pronóstico tecnológico, la cual es
definida por Jantsch como “la estimulación probabilística, sobre un
relativo alto nivel de confianza, de la futura transferencia
tecnológica”. La matriz de decisión relaciona las proyecciones tanto
verticales como horizontales de las posibles transferencias
tecnológicas. Ordena unidades de información y las combina en
pequeñas piezas dentro de las cuales se puedan juzgar las
consecuencias e implicaciones de la interacción.
Fuente: Miklos (1994)
19. MIC (análisis de impacto cruzado)
Objetivo: El análisis de impactos cruzados trata de refinar las
probabilidades relacionadas con la ocurrencia de desarrollos futuros
individuales y su interacción con otros desarrollados.
La matriz de impactos cruzados (MIC) es una técnica muy cercana
tanto al Delphi como a la de Escenarios. Lo que básicamente la
diferencia de éstas es que la técnica MIC sí tiene en cuenta estas
interacciones y no de forma aislada.
Descripción: Un MIC describe dos tipos de datos para un conjunto
de posibles desarrollos futuros: la probabilidad de que cada evento
considerado ocurra en el período de tiempo especificado, y la
probabilidad de ocurrencia de cada evento teniendo en cuenta la
ocurrencia de cada uno de los restantes y el impacto estimado del
segundo sobre el primero.
Fuente: Bas (1999)
20. Árboles de decisión
Objetivo: Estructurar, analizar y resolver un problema de toma de
decisiones ante una situación de incertidumbre donde no se dispone
de datos del pasado sobre los que apoyarse para predecir las
tendencias futuras.
Según Vinader, el Árbol de decisión es una manera de exponer y
comunicar el problema a distintos responsables, comprobar si están
de acuerdo y pedirles sugerencias; permite plantear de forma
absoluta la estructura del problema que se pretende resolver; de
forma adecuada.
Descripción: Combina el análisis gráfico con el análisis de
probabilidades. Permite contabilizar los resultados de una decisión
anotando las repercusiones de las distintas ramas; no prescinde de
la “experiencia e intuición” del sujeto decidor; y conduce a
conclusiones, también científicas, que son consistentes con la
experiencia, juicio e intuición del equipo directivo.
Fuente: Bas (1999)
21. Análisis FODA (Fortaleza, Oportunidades, Debilidades,
Amenazas)
Objetivo: Pretende conocer las fuerzas y las debilidades de los cinco
recursos fundamentales de la empresa (humanos, financieros,
técnicos, productivos y comerciales).
Descripción:
- Diagnóstico interno: fuerzas y debilidades; incluye los aspectos
financieros, operativo y funcional.
Diagnóstico externo: amenazas y oportunidades. Deben plantearse
cuatro preguntas ¿cual es su futuro?, ¿cuál es mi posición
concurrencial?, ¿cuáles son los factores clave de éxito?, ¿cuáles
son las competencias distintivas a mi posición o que debo adquirir
para mejorar mi posición?
Este diagnostico completa los recursos y el entorno. Puede incluirse
como una de las etapas esenciales del acercamiento de las
prospectivas estratégicas.
Fuente: Godet (2000)
22. Pronóstico Tecnológico
Objetivo: Anticipar la introducción de tecnologías que puedan
representar una amenaza para las ventajas obtenidas por un país o
empresa. Estimar la fecha en que estas innovaciones podrían surgir
en el mercado. Preparar con tiempo una política, ya sea defensiva o
agresiva, conforme a los objetivos y aptitudes del país. Decidir
cuándo entrar al mercado para iniciar un nuevo y conveniente ciclo
de producción.
Descripción: Considerar patrones que se han verificado en el
pasado, y actuar según la lógica de las proyecciones (suponer que
no habrá virajes súbitos en esos patrones). Recurrir a redes de
información (tecnológica, industrial, educativa, administrativa, etc.).
Utilizar diferentes técnicas que ayuden a detectar cambios en los
patrones conocidos.
Fuente: Miklos (1994)
23. KJ
Objetivo: Obtener una aproximación científica y sistemática en la
solución de problemas.
Descripción: Elaborar etiquetas (tarjetas rectangulares
autoadheribles), aquí se define el problema a investigar. Agrupar las
etiquetas: (integración y nominación de grupos. Aplicación del
proceso Hyosatsu). Elaborar un diagrama KJ “A” (mostrar las
relaciones existentes entre los grupos usando flechas y símbolos).
Explicar resultados en forma escrita o verbal.
Fuente: Miklos (1994)
24. Estadísticas Bayesianas
Objetivo: Tomar decisiones con base en inferencias respecto a un
estado de cosas dado.
Descripción: Reunir a un grupo de expertos sobre el tema.
Establecer un conjunto de hipótesis: H1,…H2,…Hn que son
exhaustivas y mutuamente excluyentes. Solicitar a los expertos
información sobre las supuestas probabilidades, la cual se basa en
su juicio o bien en evidencia experimental. Calcular las
probabilidades posteriores conforme lo señalado en el Teorema de
Bayes.
Fuente: Miklos (1994)
25. Proyecciones
Objetivo: Proyectar una tendencia al futuro.
Descripción: Técnica estadística y matemática que mide la
tendencia del pasado para determinar valores futuros.
Fuente: Miklos (1994)
Notas:
1) Ingeniero químico con maestría en psicoanálisis y doctorado en
ciencias, especialidad en matemáticas. Consultor independiente en
materia de planeación prospectiva y estratégica y Coordinador de
Operaciones en el Instituto Latinoamericano de la Comunicación
Educativa (ILCE).
2) Preparado por el instituto PREST sobre la base del proyecto
FOREN (Foresight for Regional Development Network) del
programa STRATA (Strategic Analysis of Specific Political Issues)
de la Dirección General Investigación de la Comisión Europea, el
cual fue presentado en primera instancia en el documento “Guide
pratique pour la prospective régionale en Belgique” 2003
3) Cabe señalar que por enfoque entendemos la aclaración, la
iluminación del camino propuesto por el método; es decir, el
enfoque es un trazo que implica una consideración acerca de ese
camino.
4) Número de referencia en el cuadro de técnicas anexo
Bibliografía:
- ACKOFF. Russell. A concept of corporate planning. Wiley, New
York, 1970.
- BAS, Enric. Prospectiva. Cómo usar el pensamiento sobre el
futuro. Ariel social, Barcelona, 1999.
- CAZES, Bernard. “Les réflexions prospectives, un essai de
typologie” Futuribles No. Septembre, 1991.
- Centre d’Études de l’Opinion de l’Université de Liège. Guide
pratique pour la prospective régionale en Belgique. Liège, 2003.
- FRIED Schnitman, Dora. Nuevos paradigmas en la resolución de
conflictos. Perspectivas y prácticas. Garnika, Buenos Aires, 2000.
- GODET, Michel. Manuel de prospective stratégique. tome 1: une
indiscipline intellectuelle ; tome 2: L’art et la méthode, Dunod, Paris,
1997.
- GODET, Michel en colaboración con Régine MONTI, Francis
MEUNIER, Fabrice ROUBELAT. La caja de herramientas de la
prospectiva estratégica. Cuadernos de LIPS. —Cuaderno nº 5— 4ª
edición actualizada Abril de 2000
http://www.cnam.fr/lipsor/lips/conferences/data/bo-lips-esp.pdf
- HATEM, Fabrice; CAZES, Bernard y ROUBELAT, Fabrice. La
Prospective. Pratiques et Méthodes. Economica, Paris, 1993.
- MEDINA, Javier. “La construcción social del futuro. Anotaciones
desde la previsión humana y social” Ponencia preparada para el IV
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enero/2000.
- MIKLOS, Tomás y TELLO, Ma. Elena. Planeación prospectiva.
Una estrategia para el diseño del futuro. Centro de Estudios
Prospectivos, Fundación Javier Barros Sierra, AC. - Limusa, México,
1994.
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Por que prospectiva Hacia una conceptualización de la prospectiva.
Mucho se ha hablado del futuro y mayormente de su adivinación o predicción y no tanto de su diseño y construcción. existen numerosos estudios y planteamientos que tratan de predecir el futuro de la humanidad de un país, de una organización o de una área especifica de conocimiento.
Por otra parte pareciera que dada la proximidad de entrar en un nuevo siglo, los términos relacionados con el futuro se encuentran en boca de casi todos. En caso de la prospectiva; cuyo uso por lo menos en el lenguaje ha venido extendiéndose. hoy se escucha con frecuencia “los esfuerzos prospectivos”, la prospectiva de tal o cual asunto, etc.
Sin embargo, a pesar de la creciente preocupación por el futuro, o quizás a consecuencia de ello, existe confusión respecto al significado de prospectiva. el termino se esta usando para denotar desde el pronostico global mas sofisticado hasta cualquier idea que sobre el porvenir pueda ocurrírsenos. En este segundo apartado se aclara y se valora en su sentido más amplio el verdadero significado de prospectiva, dimensionándola como un elemento clave de un estilo de planeación mas acorde con las circunstancias actuales. Empero ¿Qué es la prospectiva? En las ultimas décadas ha surgido en los campos científicos un movimiento de anticipación que puede ser definido como el esfuerzo de hacer probable el futuro mas deseable. Esto es la prospectiva; la actitud de la mente hacia la problemática del porvenir. Es necesario destacar aquí que a diferencia de otras aproximaciones al futuro (pronóstico, previsión, preferencia, etc.), la trayectoria de la prospectiva viene del porvenir hacia el presente,
rebasando la proyección exclusiva de tendencias, para diseñar y construir alternativas que permitan un acercamiento progresivo al futuro deseado. La prospectiva es primero un acto imaginativo y de creación, luego una toma de conciencia y una reflexión sobre el contesto actual; y por ultimo, un proceso de articulación y convergencia de las expectativas, deseos, intereses y capacidad de la sociedad para alcanzar ese porvenir que se perfila como deseable. Ahora bien cualquiera que sea la forma en que se defina la prospectiva, es imprescindible destacar su carácter creativo, el elemento del cambio y trasformación que encierra , y sobre todo, la opción que nos presenta para asumir una actitud activa hacia el mañana, a travez dela construcción y elección de futurables y futuribles.
Asi, el propósito de la prospectiva es “preparar el camino” para el futuro, adoptándolo como objetivo (deseable y posible). L aprospectiva guía las acciones presentes y el campo de lo posible del mañana. La prospectiva, además de permitir e impulsar el diseño del futuro, aporta elementos muy importantes al proceso de planeación y a la toma de decisiones, ya que identifica peligros y oportunidades de determinadas situaciones futuras, además de que permite ofrecer políticas y acciones alternativas , aumentando así el grado de elección . entre los propósitos importantes de esta aproximación cabe mencionar los siguientes: a) generar visiones alternativas de futuros deseados. b)proporcionar impulsos para la acción. c) promover información relevante bajo un enfoque de largo alcance. d) hacer explícitos escenarios alternativos de futuros posibles. e) establecer valores y reglas de decisión para alcanzar el mejor futuro posible. Asimismo, la prospectiva mantiene un amplio horizonte temporal: se interesa por eventos y situaciones a largo plazo. Ello trae consigo la
flexibilidad, ya que por tratarse de una visión a alcanzar en varios años, permite la elección de futuros alternativos. Aquí es conveniente distinguir prospectiva de utopía: si bien es cierto que la primera emplea recursos de la segunda para lo que Merello llama “remontar el vuelo imaginativo”, también lo que esto implica un primer paso, “ya que la prospectiva articula esfuerzos concretos para trasformar la realidad. No se busca adivinar o exclusivamente diseñar el futuro; la prospectiva, como actitud para la acción, irrumpe como una fuente energética de pensamiento, de creación y actividad que pretende consumirlo. Por otra parte, se basa en la idea de que los elementos cualitativos pueden ser determinates , ya que representan de algún modo un contacto mas relevante y cercano con la realidad. Esto no implica eliminar el acceso y manejo de aquellos elementos que pueden ser cuantificados, que siempre jugaran con un papel importante. Sin embargo, confrontados con el futuro, los juicios personales son frecuentemente los mejores elementos deinformacion sobre los factores que tenderán a influir en el curso de los eventos. En este sentido, cabe destacar lo relevante