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EL SALVADOR
CENTROAMERICA
Revista
Bursátil
Revista
Bursátil
2010j u l i o - s e p t i e m b r e
TEMAS DE ACTUALIDAD BURSATIL
CIFRAS DEL MERCADO BURSATIL
REGISTRO PUBLICO BURSATIL
Emisores y Emisiones de Valores
Casas de Corredores de Bolsa
Auditores Externos
Sociedades Clasificadoras de Riesgo
Sociedades Especializadas en Depósito y Custodia de Valores
Titularizadoras de Riesgo
INFORMACION ECONOMICA Y FINANCIERA
Emisores de Valores
Sector Financiero
Sector Comercial, Industrial y Otros
Casas de Corredores de Bolsa
Estados Financieros y otros indicadores
Administración de Cartera
Almacenes Generales de Depósito
Estados Financieros
El Mercado de Valores en El Salvador
Corredores de Bolsa Autorizados
Operaciones por Casas
CAPITULO II
INDICE
CAPITULO I
CAPITULO III
CAPITULO IV
2010
Normativa emitida por la Superintendencia de Valores
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CAPITULO I
TEMAS DE ACTUALIDAD BURSATIL
El Mercado de Valores en El Salvador
Normativa emitida por la Superintendencia
de Valores
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Contenido I. Panorama económico internacional...................................................................................... 2 III. Actividad bursátil en El Salvador ...................................................................................... 3 IV. Anexo de cuadros estadísticos y gráficos ........................................................................... 6 1. Información internacional..................................................................................................... 6 2. Información nacional ............................................................................................................. 7 3. Información del mercado de valores .................................................................................... 8
Informe Mensual del Mercado de Valores Septiembre 2010
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I. Panorama económico internacional Breve análisis económico mundial a septiembre de 2010: La economía mundial continúa en recuperación gracias a países emergentes como China, India y Brasil quienes lideran el crecimiento, no obstante lo anterior, la economía aún enfrenta problemas que la pueden hacer caer nuevamente en crisis. Las economías industrializadas de algunos países de Europa y de Estados Unidos, evidencian problemas en la tasa de desempleo y en su déficit fiscal. Para el Fondo Monetario Internacional (FMI) la reactivación de la economía mundial continuará, pero se verá debilitada hacia fin de año y en el primer semestre de 2011.1 La economía de los Estados Unidos todavía presenta problemas y desafíos, la Reserva Federal de Estados Unidos (FED), redujo las estimaciones de crecimiento económico para el 2010 a un 3.0%.2 Mientras las tasa de desempleo de septiembre de 2010, se ubicó en el 9.6%, un aumento frente al 9.5% del mes anterior. Para darle un mayor impulso a la economía y crear mayores niveles de empleo el gobierno de ese país anunció un programa de inversión en infraestructura por US$50,000 millones.3 A los países europeos, les ha costado contrarrestar los efectos de la crisis internacional, es así como, en Alemania se aprobó un plan de austeridad de largo plazo en el cual se pretende reducir el déficit fiscal en US$80,000.0 millones de euros (US$102,000.0 millones), siendo éste el principal paquete de ahorro de la historia del país desde la segunda guerra mundial. Para evitar nuevas caídas en la estabilidad financiera, el Comité de Basilea de Supervisión Bancaria, acordó nuevas reglas de capital para los bancos y de esta forma evitar futuras crisis financieras. Las nuevas reglas estarán orientadas a fortalecer el capital de los bancos para enfrentar dichas crisis, así como también la creación de “colchones anticíclicos” que operarían cuando surjan condiciones de crédito excesivas. Algunas de las nuevas medidas comenzarán en el 2013 y estarán plenamente en vigor en 2015, mientras que otras se introducirán paulatinamente desde enero de 2016 hasta enero de 2019.4
II. Panorama económico de El Salvador Análisis de los acontecimientos más relevantes de la economía salvadoreña, durante el mes de septiembre de 2010: La economía nacional hasta el momento ha evidenciado un desempeño positivo, con indicios de recuperación; no obstante, el crecimiento económico todavía es muy frágil; el Banco Central de Reserva, informó que las remesas familiares acumuladas entre enero y agosto de 2010, alcanzaron los US$2,374.6 millones, lo que significa un crecimiento del 2.7% anual en comparación con el mismo período del año anterior; 5 las exportaciones acumuladas al mes agosto totalizaron los US$2,985.2 millones, monto que representa un crecimiento de 15.2% con relación al período enero‐agosto de
1 Agencia AFP, 11 de septiembre/2010. 2 Noticia de AFP del 1 de septiembre/2010. 3 El Diario de Hoy de fecha 7 de septiembre/2010. 4 México, CNNExpasión.com 12/09/2010; 28/10/2010 http://www.cnnexpansion.com/economia/2010/09/12/bancos‐deberan‐fortalecer‐sus‐reservas 5 Comunicado de prensa del Banco Central de Reserva No. 32/2010 del 10 de septiembre de 2010.
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20096. Sin embargo, existen señales de alerta que no deben descuidarse, el crédito e inversión del sector privado disminuyó levemente en 0.5% en agosto de 2010 respecto a julio de 2010 y las exportaciones mensuales en agosto bajaron en 9.86% en relación a julio de 2010. Otro indicador importante, es el diferencial de rendimiento entre los Eurobonos de El Salvador con respecto a los Bonos del Tesoro de los Estados Unidos, que presentaron un aumento en el corto plazo y una disminución en el largo plazo. Según datos de Bloomberg7, el diferencial de rendimiento para los Eurobonos que vencen en el 2011 pasó de 113.73 en agosto de 2010 a 117.96 puntos básicos en septiembre de 2010; mientras los Eurobonos que vencen en el 2035, cambiaron de 338.42 a 318.99 puntos básicos. Mientras en el ámbito social, se está a la expectativa de las nuevas medidas que el gobierno implementará para palear los problemas de déficit fiscal que enfrenta el Estado, entre las cuales se menciona la focalización del subsidio al gas propano y otras medidas que permitan al estado la generación de mayores ingresos y la reducción de gastos. También en el área social, el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), otorgó un préstamo al país por US$200.0 millones, los cuales se emplearán para el fortalecimiento de los programas sociales impulsados por el gobierno8.
En el ámbito bursátil se llevó a cabo la XXXVII Asamblea General y Reunión Anual de la Federación Iberoamericana de Bolsas (FIAB), en la que se analizaron diferentes temas relacionados con: las perspectivas económicas de la región, la integración de los mercados de valores de América Latina y las nuevas opciones de financiamiento a través del mercado bursátil para los inversionistas.9
III. Actividad bursátil en El Salvador En términos acumulados, el mercado de valores continuó con un dinamismo positivo como reflejo del repunte en el desempeño económico; lo anterior permitió que algunas empresas del sector privado utilizaran al mercado de valores como alternativa para financiar sus operaciones, aprovechando los menores rendimientos y las restricciones de financiamiento a través de la banca. En los primeros nueve meses del 2010, el monto negociado en el mercado de valores evidenció un dinamismo positivo; al comparar el monto transado en el mismo período del 2009; éste pasó de US$1,544.47 millones en el período enero a septiembre de 2009 a US$1,935.49 millones en el mismo período del 2010, lo que representa un incremento de 25.32%, impulsado por la preferencia de los inversionistas hacia los valores del sector público. El mercado de valores presentó su mayor desempeño en el segundo y tercer trimestre, especialmente entre los meses de junio y julio de 2010; en el primer trimestre 2010 el mercado creció en 12.16% con respecto al mismo trimestre del 2009; en el segundo lo hizo en 29.52% y en el tercero en 33.3%. En septiembre de 2010, el mercado de valores superó parte de las pérdidas ocasionadas por los menores montos negociados en los últimos dos meses, los rendimientos terminaron mixtos con alzas en el mercado de reporto, secundario y operaciones internacionales de compra y disminución en el mercado primario y de operaciones internacionales de ventas. En septiembre de 2010, el mercado dio muestras de optimismo y comenzó a crecer nuevamente (7.53%) con respecto a agosto de 2010, el
6 Comunicado de prensa del Banco Central de Reserva No. 33/2010 del 24 de septiembre de 2010. 7 Bloomberg Finance L.P. 23/10/2010. 8 El Diario de Hoy de fecha 29 de septiembre/2010. 9 Yahoo.com, 02 de septiembre/2010 http://espanol.news.yahoo.com/s/02092010/54/n‐business‐federacion‐iberoamericana‐bolsas‐discutira‐cambios.html
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monto pasó de US$223.17 millones a US$239.97 millones respectivamente, impulsado por los mercados de reporto y secundario; el resto de mercados presentaron un menor desempeño en sus montos negociados. El mercado primario que en agosto de 2010 había sido el centro de atención de los inversionistas, con una contribución de 23.59% en relación a la suma total negociada, evidenció una disminución en sus montos de 11.72%, ya que la suma transada pasó de US$52.65 millones en agosto de 2010 a US$46.49 millones en septiembre de 2010. Por el lado del sector público, la emisión más relevante fue la del Banco Multisectorial de Inversiones (BMI) que colocó los tramos 10 y 11 de Papeles Bursátiles (PBDBMI04) por un monto de US$38.86 millones, que representó el 83.59% del monto negociado en el mercado primario, teniendo esta emisión un rendimiento de 1.25%, a un precio de entre 99.59 y 99.64 y con plazos de entre 105 y 119 días. Las colocaciones más importantes del sector privado en el mercado primario, correspondieron a las efectuadas por Banco Procredit, S.A. y CrediQ, S.A. de C.V., que en conjunto representaron el 9.42% del monto negociado en el mercado primario. El Banco Procredit, S.A. colocó, en la Bolsa de Valores, el tramo 6 de Certificados de Inversión de la emisión CPROCRED1, por el monto de US$1.99 millones a un precio base de 100%, a plazos por encima de 5 años, con un rendimiento de 4.53%. Esta emisión tiene la característica de que una parte de los valores está garantizada con préstamos hipotecarios, la cual por tener esta garantía ha sido clasificada como categoría AA‐ de parte de la clasificadora de riesgo Equilibrium, S.A. de C.V. (Equilibrium), y como categoría AA+ de parte de la clasificadora de riesgo Fitch, S.A de C.V. (Fitch). En lo que respecta a la otra parte de la emisión, que no posee garantía especifica, ésta tiene una clasificación de A+ y de AA de parte de las mismas clasificadoras de riesgo respectivamente. Por su parte, CrediQ, S.A. colocó Papeles Bursátiles de la emisión PBCREDIQ1 por un monto de US$1.93 millones con un retorno promedio de 6.67%, con plazos de 6 y 7 meses, con calificación de N‐4 de parte de las clasificadoras de riesgo Equilibrium y Fitch. CrediQ, S.A., continua beneficiándose en la disminución de los rendimientos el cual fue menor al rendimiento promedio de la colocación del mes de agosto de 2010 que fue de 6.94% En el mercado secundario, en los primeros 9 meses del 2010, los precios de los valores no presentaron una tendencia clara, más bien un comportamiento muy volátil. Si se compara la cotización de los valores de renta fija de agosto a septiembre/2010, se observó un comportamiento bajista; el precio de los valores de renta fija del sector público pasó de 100.19 en agosto de 2010 a 99.79 en septiembre de 2010 y los del sector privado variaron de 103.06 a 101.21 en el mismo período respectivamente. En cuanto a los retornos promedios más relevantes, en el mercado secundario, sobresalieron los Eurobonos de El Salvador que vencen en el 2035 y 2034 con 6.99% y 6.73% respectivamente, le siguieron en orden, los Notas del 2019 con 5.82%, los Papeles Bursátiles de CrediQ, S.A. de C.V. con 5.36% y los Certificados de Inversión de los bancos Scotiabank El Salvador, S.A. y Banco Citibank El Salvador, S.A. con 5.32% y 5.08% respectivamente. Los valores más representativos fueron las Notas de Crédito del Tesoro Público (NCTP) que contribuyeron con el 63.47% del monto negociado en el mercado secundario. De todos los segmentos que conforman al mercado de valores de El Salvador el más representativo, es el mercado de reporto, donde las operaciones están concentradas en las de muy corto plazo, por lo que se considera el mercado más liquido. Un indicador que revela su importancia es su contribución
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en 72.49% del monto total del mercado de valores en septiembre de 2010. El mercado de reporto vio aumentar sus montos en septiembre de 2010 en 30.09% con respecto a agosto de 2010; la suma transada pasó US$133.73 en agosto de 2010 a US$173.96 millones en septiembre de 2010, afectado en gran medida por el aumento de compra y de ventas de valores de parte de la banca; por el lado de las compras la banca aumentó sus inversiones en US$38.38 millones y por el lado de las ventas, las incrementó en US$526.49 millones. Según el plazo de las operaciones de reporto, en septiembre/2010 los inversionistas, se centraron en las operaciones de muy corto plazo; las de 2 a 8 días contribuyeron con el 95.5% en el monto total transado y pagaron rendimientos promedios entre 1.27% a 2.39%; las operaciones de reporto con plazos de 9 a 45 días contribuyeron con el 4.5% y ofrecieron un retorno promedio entre 2.28% a 4.53%. Las empresas del sector servicios con el 6.58% y las personas naturales con el 4.88% fueron los agentes participantes que pagaron el rendimiento más alto. En el segmento de las operaciones internacionales de compras, los inversionistas redujeron sus inversiones en la adquisición de valores en los mercados internacionales, haciendo que el monto pasara de US$8.64 millones en agosto de 2010 a US$4.57 millones en septiembre de 2010, afectado por las menores inversiones realizadas en valores de renta fija como los Eurobonos de El Salvador, Venezuela y Jamaica. Esto no fue igual con los valores de renta variable, ya que el monto adquirido aumentó en más de medio millón de dólares, debido al alza en la cotización de las acciones; para el caso, la cotización de las acciones de Popular Inc. aumentaron en 13.77% entre agosto de 2010 y septiembre de 2010; las de Office Depot Inc en 34.9%, las de Dell Inc. 10.2%, las de General Electric Co. en 12.22%, las de Caterpillar Inc., en 20.75% y las de Western Union Co. en 12.69%. En lo que respecta a las operaciones internacionales de ventas, la suma negociada disminuyó de US$19.44 millones en agosto de 2010 a US$5.6 millones en septiembre de 2010, como resultado las menores sumas vendidas en valores de renta fija de parte de las personas naturales, las aseguradoras y empresas del sector servicios. Finalmente, los rendimientos en el mercado local, entre agosto de 2010 y septiembre de 2010, presentaron un comportamiento mixto; los mercados que experimentaron aumentos en los retornos promedio mensuales fueron el segmento de las operaciones internacionales de compras que pasaron de 6.94% a 10.05% impulsados por los retornos de los Eurobonos de Venezuela que oscilaron entre 13.23% y 15.97%; el secundario que pasaron de 2.87% a 3.44% y el reporto que variaron de 1.34% a 1.35%. Por el contrario, los mercados que vieron disminuciones en los retornos promedio fueron el segmento de operaciones internacionales de ventas que cambiaron de 7.09% a 6.8% y el primario que variaron de 2.94% a 1.68%.
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IV. Anexo de cuadros estadísticos y gráficos 1. Información internacional
Tabla 1. Estadísticas globales
Fuente: Bloomberg.
Gráfico 1. Mercado internacional Índice accionario de los Estados Unidos
Índice accionario industrial Dow Jones de los Estados Unidos de enero a Septiembre 2010
Fuente: Bloomberg
Índice accionario tecnológico Nasdaq de los Estados Unidos De enero a Septiembre 2010
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Gráfico 2. Mercado internacional Precio del Euro con respecto al dólar y precios en el Mercado de commodities.
2. Información nacional
Gráfico 3. Datos macroeconómicos de El Salvador.
Precio del Euro respecto del dólar De enero a Septiembre 2010
Precio internacional del azúcar De enero a Septiembre 2010
Precio internacional del café De enero a Septiembre 2010
Fuente: Bloomberg.
Precio internacional del oro De enero a Septiembre 2010
Índice de volumen de la actividad económica Tasa interanual de crecimiento y de inflación.
Préstamos e inversiones al sector privado.
‐10
‐5
0
5
10
15
Ene‐07
Abr‐0
7
Jul‐0
7
Oct‐07
Ene‐08
Abr‐0
8
Jul‐0
8
Oct‐08
Ene‐09
Abr‐0
9
Jul‐0
9
Oct‐09
Ene‐10
Abr‐1
0
Jul‐1
0
Indice de Volumen de la Actividad Economica Anual
Inflacion Anual
Fuente: BCR. Enero 2007 a Julio 2010.
Datos
en
%
-8.0%
-6.0%
-4.0%
-2.0%
0.0%
2.0%
4.0%
6.0%
8.0%
10.0%
12.0%
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
8,000
9,000
10,000
En %
MOnto en Millon
es de US$
Del 2001 a agosto de 2010
Préstamos e Inversiones al Sector PrivadoTasa de crecimiento
Fuente BCR.
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3. Información del mercado de valores
Gráfico 4. Mercado de valores de El Salvador
Montos negociados de en enero a Septiembre de cada año (En millones de US$)
‐
1,000.00
2,000.00
3,000.00
4,000.00
5,000.00
6,000.00
SecundarioReportoPrimarioOper.Intern.VentasOper.Intern.ComprasAccionario
Millones
$
Fuente:Bolsa de Valores Enero a Septiembre de Cada año
Exportaciones, importaciones y déficit comercial de El Salvador.
Crecimiento en el flujo de remesas familiares en El Salvador.
Gráfico. 5. Mercado de valores d El Salvador Montos negociados por mercado Septiembre 2007 a Septiembre de 2010
Gráfico 6. Comportamiento de la TIBP a 180 días, LIBOR y los rendimientos de los bonos del tesoro de los Estados Unidos a 10 años (De Enero 2005 a Septiembre 2010)
(4,500)
(2,500)
(500)
1,500
3,500
5,500
7,500
Mon
tos e
n millon
es de US$
Enero a agosto de cada año
Exportaciones
Importaciones
Deficit comercial
FUENTE: Banco Central de Reserva ‐20.00%
‐15.00%
‐10.00%
‐5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
Ene‐07
Mar‐07
May‐07
Jul‐0
7
Sep‐07
Nov
‐07
Ene‐08
Mar‐08
May‐08
Jul‐0
8
Sep‐08
Nov
‐08
Ene‐09
Mar‐09
May‐09
Jul‐0
9
Sep‐09
Nov
‐09
Ene‐10
Mar‐10
May‐10
Jul‐1
0
Crecimeinto de remesas
DATOS
EN
%
Enero 2007 a agosto 2010
-
50
100
150
200
250
300
350
400
450
Milo
nes
de U
S$
De agosto 2007 a septiembre de 2010
Acc. S.Oper.Intern.ComprasOper.Intern.VentasPrimarioReportoSecundario
FUENTE: Bolsa de Valores de El Salvador
0
1
2
3
4
5
6
Datos e
n %
Del 2005 a septiembre 2010
Libor a 6 Meses
TIBP‐180
Rendimiento bonos tesoro USA 10 años
FUENTE: Bloomberg y BCR.
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Tabla 2. Mercado de valores de El Salvador
Montos negociados, participación y variación absoluta y porcentual por mercado. De Enero a Septiembre de 2009 y 2010
(Cifras en millones de US$ y %)
Tipo de mercado
Enero a Septiembre – 2009 Enero a Septiembre – 2010 Variación Monto Participación Monto Participación Absoluta %
Primario 361.46 23.40% 298.82 15.44% ‐62.64 ‐17.33% Público 190.45 12.33% 221.00 11.42% 30.55 16.04% Privado 171.01 11.07% 77.82 4.02% ‐93.19 ‐54.49%Secundario 169.27 10.96% 114.16 5.90% ‐55.11 ‐32.56% Público 68.31 4.42% 82.72 4.27% 14.41 21.09% Privado 100.96 6.54% 31.44 1.62% ‐69.52 ‐68.86%Reporto 897.74 58.13% 1,318.29 68.11% 420.55 46.85% Público 655.70 42.45% 1,191.29 61.55% 535.59 81.68% Privado 242.04 15.67% 126.99 6.56% ‐115.04 ‐47.53%Accionario 2.38 0.15% 0.57 0.03% ‐1.81 ‐75.88% Primario 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% Secundario 2.38 0.15% 0.57 0.03% ‐1.81 ‐75.88%Mercado externo 113.62 7.36% 203.65 10.52% 90.03 79.24%Operaciones internacionales compras 48.38 3.13% 135.74 7.01% 87.36 180.56%Operaciones internacionales ventas 65.24 4.22% 67.91 3.51% 2.67 4.09%Total 1,544.47 100.00% 1,935.49 100.00% 391.03 25.32%Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
Tabla 3.
Mercado de valores de El Salvador Montos negociados por mercado según trimestre 2010.
(Cifras en millones de US$) Mercados I ‐trimest/2010 II‐trimest/2010 III‐trimest/2010 Total general
Mercado Primario 67.78 86.56 144.49 298.82
privado 19.20 24.24 34.38 77.82
público 48.58 62.31 110.10 221.00
Mercado Secundario 52.60 29.05 32.51 114.16
privado 18.28 7.06 6.10 31.44
público 34.31 21.99 26.41 82.72
Mercdo Reporto 341.92 469.44 506.93 1,318.29
privado 12.00 45.06 69.94 126.99
público 329.92 424.38 437.00 1,191.29
Mercado accionario 0.28 0.12 0.18 0.58
Operac. Internac. Compras 71.43 40.12 24.20 135.74
Operac. Internac. Ventas 23.56 13.54 30.81 67.91
Total general 557.56 638.82 739.11 1,935.49
Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
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Tabla 4. Mercado de valores de El Salvador
Montos negociados, participación y variación absoluta y porcentual por mercado. De Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en millones de US$ y %)
Agosto 2010 Septiembre 2010 Variación
Mercado Monto negociado Contribución Monto negociado Contribución Absoluta PorcentualAccionario 114,166.50 0.05% 16,384.00 0.01% (97,782.50) ‐85.65%
Oper.Intern.Compras 8,642,017.94 3.87% 4,572,543.64 1.91% (4,069,474.30) ‐47.09%
Oper.Intern.Ventas 19,438,475.02 8.71% 5,610,906.94 2.34% (13,827,568.08) ‐71.14%
Primario 52,654,267.90 23.59% 46,485,510.47 19.37% (6,168,757.43) ‐11.72%
Reporto 133,725,863.01 59.92% 173,959,547.01 72.49% 4,0233,684.00 30.09%
Secundario 8,600,130.25 3.85% 9,331,462.63 3.89% 731,332.37 8.50%
Total general 223,174,920.62 100.00% 239,976,354.69 100.00% 16,801,434.07 7.53%
Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
Tabla 5. Mercado de valores de El Salvador Montos negociados por mercado – Septiembre 2008 a Septiembre 2010
(Cifras en millones de US$ y %) Fecha Accionario Oper.Intern.Compras Oper.Intern.Ventas Primario Reporto Secundario Total general
Ene‐09 0.18 1.14 4.04 0.80 136.69 11.43 154.27 Feb‐09 0.19 4.17 3.41 55.00 128.88 11.32 202.96 Mar‐09 1.03 5.41 4.37 16.14 102.51 10.43 139.89 Abr‐09 0.33 8.46 2.52 33.16 96.29 24.61 165.38 May‐09 0.13 6.14 14.70 28.27 94.11 15.71 159.06 Jun‐09 0.04 12.90 5.29 32.15 76.49 41.89 168.76 Jul‐09 0.29 3.74 8.19 57.12 89.25 31.32 189.92 Ago‐09 0.06 3.29 8.59 52.61 59.57 10.76 134.87
Sep‐09 0.14 3.13 14.11 86.20 114.30 11.77 229.66
Oct‐09 2.68 7.44 22.90 71.12 137.02 29.79 270.94
Nov‐09 0.07 101.80 7.61 48.35 114.48 368.46 640.78
Dic‐09 0.08 25.32 20.40 24.68 116.99 51.77 239.24
TOTAL 2009 5.22 182.93 116.13 505.61 1,266.58 619.27 2,695.74
Ene‐2010 0.06 11.96 7.58 0.53 121.58 6.59 148.29
Feb‐2010 0.14 30.80 4.40 37.06 98.31 30.41 201.12
Mar‐2010 0.07 28.67 11.58 30.19 122.03 15.60 208.15
Abr‐2010 0.08 14.38 8.25 13.79 114.06 4.98 155.53
May‐2010 0.02 16.20 3.21 17.46 155.77 11.13 203.78
Jun‐2010 0.03 9.54 2.08 55.31 199.61 12.95 279.51
Jul‐2010 0.05 10.98 5.76 45.35 199.25 14.58 275.96
Ags‐2010 0.11 8.64 19.44 52.65 133.73 8.60 223.17
Sep‐2010 0.02 4.57 5.61 46.49 173.96 9.33 239.98
Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
Página No.11
Tabla 6. Mercado de valores de El Salvador Montos negociados, participación y variación absoluta por agentes compradores y vendedores.
Agente inversionista
Compras Ventas
I Tri 2010 II Tri. 2010 III Tri. 2010 Total I Tri. 2010 II Tri. 2010 III Tri. 2010 Total Admón Cartera 11.93 15.73 12.60 40.27 89.56 82.38 69.75 241.68 Admón. Fondos Pensiones 0.14 0.48 0.26 0.87 Agropecuario 0.20 0.21 0.41 0.42 0.14 0.25 0.81 Bancos 343.29 475.44 498.13 1,316.87 105.21 124.60 185.97 415.77 BCR 48.58 62.31 71.25 182.14 Casas de corredores de bolsa 1.77 2.17 3.16 7.10 4.91 4.40 5.15 14.46 Comercio 0.18 0.04 0.22 0.50 1.14 3.97 5.62 Extranjero 39.28 26.93 54.74 120.96 89.11 46.14 24.90 160.14 Fondos de pensiones 17.04 61.11 78.15 13.00 13.00 Industria 0.12 1.44 1.38 2.95 4.20 6.52 5.59 16.31 Personas naturales 32.97 38.38 30.19 101.54 88.50 237.38 274.87 600.75 Sector público 1.01 0.61 1.62 Seguros 75.86 59.64 61.13 196.64 26.12 8.73 12.12 46.97 Servicios 33.76 18.00 16.15 67.91 87.45 65.09 85.30 237.83 Total general 557.56 638.82 739.11 1,935.49 557.56 638.82 739.11 1,935.49 Fuente Bolsa de Valores
Tabla 7. Mercado de valores de El Salvador
Montos negociados, participación y variación absoluta por agentes compradores y vendedores. Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en millones de US$)
Agente participante
Compras Ventas Participación
Septiembre 2010Variación absoluta
Participación Septiembre. 2010
Variación absoluta Agosto
2010 Septiembre
2010 Agosto 2010
Septiembre 2010
Admón Cartera 2.40 3.68 1.54% 1.28 7.49 14.55 6.06% 7.06 Agropecuario 0.10 ‐ 0.00% (0.10) 0.11 0.12 0.05% 0.01 Bancos 134.27 148.54 61.90% 14.28 38.34 104.06 43.36% 65.72 BCR 0.00% ‐ 30.16 2.71 1.13% (27.45)Casas corredores bolsa 1.69 0.52 0.22% (1.17) 1.31 2.12 0.88% 0.80 Comercio 0.04 0.02% 0.04 0.95 1.46 0.61% 0.52 Extranjero 27.01 13.13 5.47% (13.88) 8.64 5.27 2.20% (3.37)Fondos pensiones 21.00 40.10 16.71% 19.10 ‐ ‐ 0.00%Industria 0.32 0.41 0.17% 0.10 1.88 2.07 0.86% 0.20 Personas naturales 8.36 10.51 4.38% 2.15 88.87 87.08 36.29% (1.79)Seguros 22.75 20.09 8.37% (2.66) 5.49 1.09 0.45% (4.40)Servicios 5.27 2.94 1.22% (2.34) 39.95 19.44 8.10% (20.50)Total general 223.17 239.98 100.00% 16.80 223.17 239.98 100.00% 16.80 Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
Página No.12
Grafico 7. Mercado de valores de El Salvador Monto de Comisiones cobradas por la intermediación de las casas de corredores y de la bolsa de valores por mercado
Enero a Septiembre 2010 (Cifras en miles de US$)
Tabla 8. Mercado de valores de El Salvador Mercado primario
Montos negociados y rendimientos por emisiones Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en US$ y %)
Emisiones
Agosto 2010 Septiembre 2010
Monto Rendim. Máximo
Rendim. Mínimo
Rendim. Promedio Monto
Rendim. Máximo
Rendim. Mínimo
Rendim. Promedio
BBCR1003 2,000,000.00 2.60 2.60 2.60 CENELI‐D 5,804,322.95 1.90 1.10 1.65 1,966,658.40 1.70 1.70 1.70 CIDELSUR1 21,000,000.00 5.00 5.00 5.00 CIMETRO14 1,145,200.00 4.00 4.00 4.00 CIPROCRED1 1,985,000.00 4.53 4.53 4.53 LETE2010‐D 22,355,680.86 1.40 1.19 1.26 743,629.58 1.20 1.20 1.20 PBCREDIQ1 349,064.09 7.50 6.50 6.94 1,930,060.00 7.25 6.25 6.67 PBDBMI04 38,857,662.50 1.25 1.24 1.25 PBLHIPO1 1,002,500.00 3.24 3.24 3.24 Primario 52,654,267.90 7.50 1.10 3.78 46,485,510.47 7.25 1.20 5.75 Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
Tabla 9. Mercado de Valores de El Salvador
Mercado secundario de deuda Montos negociados, contribución, rendimientos y variación absoluta y porcentual, según agente
vendedor Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en millones de US$ y %)
Agente vendedor de valores
Agosto 2010 Septiembre 2010 Variación
Monto Partic % Máx Mín Prom Monto Partic % Máx Mín Prom Absol % Agropecuario 0.11 1.31% 4.36 2.73 3.29 0.01 0.15% 2.82 2.72 2.76 (0.10) ‐87.15% Bancos 1.86 21.63% 2.49 2.40 2.49 0.26 2.74% 6.68 6.68 6.68 (1.60) ‐86.25% Casas corredores bolsa 0.24 2.82% 4.06 4.00 4.02 0.38 4.05% 5.50 3.90 4.41 0.14 55.62% Comercio 0.95 11.00% 4.21 2.89 3.12 1.42 15.19% 8.56 2.67 3.50 0.47 49.92% Extranjero ‐ 0.00% ‐ ‐ ‐ 0.70 7.50% 4.03 3.69 3.86 0.70 100.00% Industria 1.58 18.32% 3.35 2.35 2.67 1.96 20.98% 3.23 2.58 2.77 0.38 24.29% Personas naturales 0.27 3.18% 6.99 1.30 4.10 1.21 13.00% 6.99 2.77 4.84 0.94 343.17% Seguros 1.34 15.53% 1.29 1.29 1.29 ‐ 0.00% ‐ ‐ ‐ (1.34) ‐100.00% Servicios 2.25 26.21% 6.41 1.41 4.00 3.39 36.38% 5.82 1.63 3.15 1.14 50.61% Secundario 8.60 100.00% 6.99 1.29 3.43 9.33 100.00% 8.56 1.63 3.54 0.73 8.50%
Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
‐
50.0
100.0
150.0
200.0
250.0
300.0
350.0
400.0
Ene‐10 Feb‐10 Mar‐10 Abr‐10 May‐10 Jun‐10 Jul‐10 Ago‐10 Sep‐10
AccionarioOperac. Internac. ComprasOperac. Internac. VentasPrimarioReportoSecundarioTotal general
Fuente: Bolsa de valores Meses del 2010
Monto
en
miles
de
US
Página No.13
Gráfico 8. Mercado de Valores. Mercado primario.
Rendimientos en el 2010 ( En %)
Tabla 10. Mercado de Valores de El Salvador Mercado secundario de deuda
Valores negociados, rendimientos y precios Septiembre 2010 (Cifras en US$ y %)
Valores Monto Rend. Máx Rend. Míin Rend. Promedio
Prec. Máx
Prec. Mín
Prec. promedio
CIBCOSAL7 572,170.00 2.54 2.54 2.54 98.65 98.65 98.65 CICUSCA1 152,955.00 4.78 4.78 4.78 103.00 103.00 103.00 CICUSCA3 274,872.00 5.08 5.08 5.08 104.00 104.00 104.00 CIMATIC5 9,000.00 3.69 3.69 3.69 100.00 100.00 100.00 CIMETRO10 33,333.33 1.63 1.63 1.63 100.00 100.00 100.00 CIMETRO12 346,400.00 5.50 3.90 4.39 100.00 100.00 100.00 CIMETRO13 33,300.00 4.06 4.06 4.06 100.00 100.00 100.00 CIPROCRED1 768,768.00 4.03 3.99 4.01 104.00 104.00 104.00 CISCOTIA12 2,404.70 5.32 5.32 5.32 96.19 96.19 96.19 EUROSV2034 282,275.00 6.78 6.68 6.73 111.25 110.00 110.63 EUROSV2035 15,085.00 6.99 6.99 6.99 107.75 107.75 107.75 NCTP 5,922,394.05 8.56 2.44 3.08 99.00 98.00 98.71 NOTASV2019 222,000.00 5.82 5.82 5.82 111.00 111.00 111.00 PBCREDIQ1 696,505.54 5.80 4.14 5.36 99.95 97.62 99.20 Secundario 9,331,462.63 8.56 1.63 3.54 111.25 96.19 99.81 Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
‐
1.0
2.0
3.0
4.0
5.0
6.0
7.0
8.0
9.0 Publico
Privado
Mercado
Gráfico 9. Mercado de Valores.
Mercado secundario. Precios en el 2010 ( En %)
96.00 97.00 98.00 99.00 100.00 101.00 102.00 103.00 104.00 105.00 106.00 Privado
Público
Mercado
Fuente: Bolsa de valores Meses del 2010
Re n dim.
en
%
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Tabla 11. Mercado de Valores de El Salvador Mercado de reporto
Montos negociados, participación, rendimientos y variación absoluta y porcentual por agente vendedor ‐ Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en millones de US$ Y %).
Agente vendedor de valores
Agosto 2010 Septiembre 2010 Variación
Monto Partic % Máx Mín Prom Monto Partic % Máx Mín Prom Absol % Admón Cartera 7.49 5.60% 1.58 0.88 1.23 14.55 8.36% 1.28 0.87 1.22 7.06 94.26% Bancos 34.80 26.02% 1.28 1.08 1.24 61.29 35.23% 1.28 0.87 1.24 26.49 76.11% Casas corredores bolsa 1.01 0.76% 1.28 1.08 1.25 1.74 1.00% 1.28 1.28 1.28 0.72 71.34% Comercio ‐ 0.00% 0.04 0.03% 2.58 2.58 2.58 0.04 100.00% Industria 0.30 0.22% 1.28 1.28 1.28 0.09 0.05% 3.08 2.58 2.85 (0.21) ‐70.88% Personas naturales 75.84 56.72% 5.08 1.00 2.04 83.52 48.01% 4.88 0.95 1.99 7.68 10.12% Seguros 0.91 0.68% 1.28 1.28 1.28 ‐ 0.00% ‐ ‐ ‐ (0.91) ‐100.00% Servicios 13.37 10.00% 6.08 1.06 2.17 12.73 7.32% 6.58 1.08 2.28 (0.63) ‐4.74% Total 133.73 100.00% 6.08 0.88 1.97 173.96 100.00% 6.58 0.87 1.92 40.23 30.09%
Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
Tabla 12. Mercado de Valores de El Salvador Mercado de reporto
Monto negociado y rendimientos según plazos y tipo de valores Septiembre 2010 (Cifras en US$ y %)
Tabla 13. Mercado de Valores de El Salvador
Mercado accionario Monto, participación y variación absoluta y porcentual de las acciones negociadas según emisores
de acciones ‐ Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en US$ y %)
Emisores de acciones Agosto 2010 Participación Agosto 2010
Septiembre 2010
Participación Septiembre
2010
Variación Absoluta
Variación %
Compañía de Alumbrado Eléctrico de San Salvador S.A. de C.V. 49,024.00 42.94% 15,394.00 93.96% (33,630.00) ‐68.60% Compañía de Telecomunicaciones de El Salvador, S.A. de C.V. 55,319.50 48.46% (55,319.50) ‐100.00% Distribuidora de Electricidad DelSur, S.A. de C.V. 990.00 6.04% 990.00 100.00% Empresa Eléctrica de Oriente, S.A. de C.V. 9,823.00 8.60% (9,823.00) ‐100.00%Total 114,166.50 100.00% 16,384.00 100.00% (97,782.50) ‐85.65%
FUENTE:: Bolsa de Valores de El Salvador
PLAZO Monto negociado
(US$)
Rendimiento ponderado valores
públicos (%)
Rendimiento ponderado valores
privados (%)
Contribución en el monto total negociado
(%)
2 a 4 días 92,470,520.14 1.27 1.30 53.16
5 a 8 días 73,652,496.65 1.27 2.39 42.34
9 a 15 días 2,735,067.54 2.54 2.28 1.57
16 a 30 días 286,181.11 2.45 4.53 0.16
31 a 45 días 4,815,281.57 2.67 4.34 2.77
TOTAL 173,959,547.01
FUENTE:: Bolsa de Valores de El Salvador
Página No.15
Tabla 14. Mercado de Valores de El Salvador Mercado accionario ‐ Índice bursátil de acciones
Agosto y Septiembre 2010 (En unidades y variación %)
Agosto 2010 Septiembre 2010 Variación %
Índice IBES 200.83 200.48 -0.18%
FUENTE: Bolsa de Valores de El Salvador
Tabla 15. Mercado de Valores de El Salvador Mercado accionario
Montos y precios promedio de las acciones negociadas según emisores de acciones. Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en US$)
Acción Emisor Agosto 2010 Septiembre 2010
Monto transado
Precio promedio
Monto transado
Precio promedio
ACAESS Compañía de Alumbrado Eléctrico de San Salvador S.A.deC.V. 49,024.00 2.00 15,394.00 2.00 ACTE Compañía de Telecomunicaciones de El Salvador, S.A. de C.V. 55,319.50 26.66 ‐ ‐ ADELSUR Distribuidora de Electricidad DelSur, S.A. de C.V. ‐ ‐ 990.00 22.00 A‐EEO Empresa Eléctrica de Oriente, S.A. de C.V. 9,823.00 19.00 ‐ ‐ Total 114,166.50 8.89 16,384.00 4.00 FUENTE: Bolsa de Valores de El Salvador
Gráfico 10. Mercado de Valores de El Salvador Índice bursátil y montos negociados. (En miles de US$ y %)
Gráfico 11. Mercado de Valores de El Salvador. Rendimientos por mes de los Eurobonos de El Salvador en los mercados de Operaciones internacionales de compra y de venta. (En %)
-
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
190 200 210 220 230 240 250 260 270 280
Mile
s de
US$
IBES
Del 31 de agosto 2007 al 30 de septiermbre de 2010
INDICE Y MONTOS NEGOCIADOS EN LA BOLSA DE VALORES
DE EL SALVADOR
MontoIBES
FUENTE: Bolsa de valores de El Salvador
‐
2.0
4.0
6.0
8.0
10.0
12.0
14.0
Datos en %
De enero 2007 a septiembre de 2010
EUROSV2011EUROSV2023EUROSV2032EUROSV2034EUROSV2035
FUENTE: Bolsa de Valores de El
Rendimientos promedios mensuales de los Eurobonos de El Salvador
Página No.16
Tabla 16. Mercado de Valores de El Salvador Mercados de operaciones internacionales de compras y ventas
Montos negociados, participación y variación absoluta Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en US$ y %)
Agentes participantes en el mercado de valores
Operaciones internacionales de compras Operaciones internacionales de ventas
Agosto 2010
Septiembre
2010
Participación Septiembre
2010 Variación absoluta Agosto 2010
Septiembre
2010
Participación Septiembre
2010 Variación absoluta
Agropecuario ‐ ‐ 105,000.00 1.87% 105,000.00 Bancos 2,806,250.00 (2,806,250.00) 1,680,000.00 1,679,375.00 29.93% (625.00)Casas corredores de bolsa 54,500.00 0.00% (54,500.00)Industria 25,090.70 (25,090.70) 25,690.00 0.46% 25,690.00 Personas naturales 5,004,268.53 4572,543.64 100.00% (431,724.89) 12,635,106.02 2,339,731.94 41.70% (10,295,374.08)Seguros 756,750.00 (756,750.00) 3,238,181.50 1,090,000.00 19.43% (2,148,181.50)Servicios 49,658.71 (49,658.71) 1,830,687.50 371,110.00 6.61% (1,459,577.50)
Total 8,642,017.94 4572,543.64 100.00% (4,069,474.30) 19,438,475.02 5,610,906.94 100.00% (13,827,568.08)
FUENTE: Bolsa de Valores de El Salvador
Tabla 17. Mercado de Valores de El Salvador Mercados de operaciones internacionales de compras
Montos negociados, participación, precios promedios y variación absoluta y relativa Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en US$ y %)
Valores
Agosto 2010 Septiembre 2010 Variación del precio
Monto Participación Agosto 2010
Precio promedio Monto
Participación Septiembre
2010
Precio promedio Absoluta %
Apple Inc. 124,983.20 1.45% 245.12 Popular Inc. 20,145.80 0.23% 2.63 70,856.14 1.55% 2.85 0.22 8.24%Citigroup. Inc. 14,500.80 0.17% 3.72 Caterpillar, Inc. 35,655.00 0.78% 71.31 Copa Holdings SA 162,590.08 3.56% 50.81 Dell Inc. 66,275.41 0.77% 11.91 159,138.00 3.48% 12.63 0.72 6.00%SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust 50,100.00 0.58% 100.20 ADR The Bank of New York Mellon Corp. 1,832.75 0.02% 63.20 38,010.00 0.83% 63.35 0.15 0.24%ADR de JP Morgan Chase Bank, N.A. 158,895.00 1.84% 34.49 284,740.00 6.23% 35.59 1.11 3.20%iShares MSCI Brazil Index Fund 49,407.17 1.08% 72.66 iShares FTSE/Xinhua China 25 Index (FXI) 19,800.00 0.23% 39.60 134,843.20 2.95% 41.22 1.62 4.09%General Electric Co. 109,727.20 1.27% 14.96 53,505.12 1.17% 15.74 0.78 5.20%Intel Corporation 153,760.00 3.36% 19.22 iShares Russell 2000 Index (IWM) 48,795.00 1.07% 65.06 The Coca Cola Compañy 1,049.61 0.02% 61.74 McDonal´d Corporation 1,865.92 0.02% 77.75 Microsoft Corp. 258,654.32 5.66% 24.24 NYSE Euro Next 187,330.00 2.17% 28.82 Office Depot, Inc. 87,619.66 1.01% 4.48 Wal‐Mart Stores Inc. 75,697.21 0.88% 50.60 Western Union Co. 26,100.00 0.57% 17.40 EUROBR2012 114,100.00 1.32% 114.10 EUROBR2041 323,650.00 7.08% 107.64 EUROCO2012 106,460.00 2.33% 112.05 EUROCO2037 129,250.00 2.83% 129.25 EUROPE2033 147,750.00 3.23% 147.75 EUROSV2011 866,960.00 10.03% 106.51 EUROSV2023 538,750.00 6.23% 107.75 EUROSV2032 458,142.50 10.02% 114.25 EUROSV2035 218,000.00 2.52% 109.00 EUROVE2019 34,000.00 0.39% 68.00 93,500.00 2.04% 64.02 (3.98) ‐5.86%EUROVE2024 628,810.00 7.28% 62.78 894,975.00 19.57% 59.58 (3.19) ‐5.08%EUROVE2038 166,300.00 1.92% 55.28 314,300.00 6.87% 53.15 (2.13) ‐3.84%
Página No.17
Valores
Agosto 2010 Septiembre 2010 Variación del precio
Monto Participación Agosto 2010
Precio promedio Monto
Participación Septiembre
2010
Precio promedio Absoluta %
NOTAESPA16 53,250.00 0.62% 106.50 NOTAJM2039 2296,825.00 26.58% 97.40 627,412.50 13.72% 98.13 0.72 0.74%NOTASV2019 2,806,250.00 32.47% 112.25 Total 8,642,017.94 100.00% 4,572,543.64 100.00%
FUENTE:: Bolsa de Valores de El Salvador
Tabla 18. Mercado de Valores de El Salvador
Mercados de operaciones internacionales de compras y ventas y mercado internacional. Precios máximos, mínimos y promedios según valores negociados
Septiembre 2010 (En US$)
Valores
Precios Negociados en los Mercado de Operaciones Internacionales de Compra
y Venta Precios Negociados en los Mercados
Internacionales.
Prec Máx Prec Mín Promedio Prec Máx Prec Mín Promedio Apple Inc. 287.72 249.42 263.73 292.32 250.33 273.85 Popular Inc. 2.96 2.68 2.84 2.95 2.68 2.80 Citigroup. Inc. 3.98 3.92 3.96 3.99 3.80 3.90 Caterpillar, Inc. 71.31 71.31 71.31 79.99 68.16 73.89 Copa Holdings SA 50.81 50.81 50.81 53.91 50.24 51.07 Chevron Corp. 79.46 79.46 79.46 81.28 76.77 79.00 Dell Inc. 12.63 12.62 12.63 12.99 12.06 12.48 SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust 107.27 107.27 107.27 108.57 102.80 106.06 Ebay Inc. 25.00 25.00 25.00 24.99 23.53 24.35 iShares MSCI Brazil Index Fund 72.66 72.66 72.66 76.95 69.54 72.64 iShares FTSE/Xinhua China 25 Index 41.82 40.82 41.22 42.85 40.30 41.76 General Electric Co. 16.41 15.74 16.08 16.66 15.01 16.08 Intel Corporation 19.26 19.10 19.22 19.51 17.90 18.73 iShares Russell 2000 Index (IWM) 65.06 65.06 65.06 67.67 62.51 65.26 The Coca Cola Compañy 61.74 58.42 60.08 59.10 57.31 58.02 McDonal´d Corporation 74.72 74.72 74.72 76.08 73.94 74.86 Microsoft Corp. 24.73 23.87 24.24 25.43 23.85 24.59 Office Depot, Inc. 4.63 4.36 4.56 4.67 3.73 4.20 Fideicomiso inversiones Nasdaq 100 Trust, serie 1 49.05 49.05 49.05 49.66 44.76 47.68 Starbucks Corp. 25.25 25.25 25.25 26.28 23.68 25.50 Western Union Co. 17.40 17.40 17.40 17.67 16.18 16.95 EUROBR2012 113.90 113.90 113.90 114.20 113.00 113.89 EUROBR2028 111.50 111.50 111.50 111.25 109.00 108.68 EUROBR2041 108.38 106.90 107.64 110.03 105.50 107.65 EUROCO2012 112.10 112.00 112.05 111.68 111.00 111.31 EUROCO2037 129.25 129.25 129.25 131.25 125.50 128.14 EUROCR2012 109.15 109.15 109.15 110.43 108.90 109.66 EURODO2027 115.75 115.75 115.75 118.25 115.88 116.35 EUROPE2033 147.75 147.75 147.75 150.25 144.00 148.11 EUROSV2023 112.63 112.63 112.63 113.63 112.25 112.76 EUROSV2032 114.25 112.00 113.80 114.22 113.29 113.72 EUROSV2035 109.00 107.50 107.94 109.19 108.08 108.60 EUROVE2019 67.00 61.30 64.02 67.50 60.00 63.31 EUROVE2024 62.75 58.00 60.99 64.50 57.50 60.85 EUROVE2038 54.30 52.00 53.15 56.50 50.75 53.50 NOTAJM2039 98.63 97.75 98.13 97.48 96.45 97.02 T1118 3.75 111.63 111.63 111.63 112.11 109.39 110.76 FUENTE: Bloomberg y Bolsa de Valores de El Salvador. El mercado de Operaciones Internacionales de Compra y venta consiste en las transacciones de compra y/o venta que realizan las casas de corredores de bolsa local de valores internacionales a través del contacto con un broker internacional. NOTA: Para los T_Bill el dato corresponde al rendimiento.
Página No.18
Tabla 19. Mercado de Valores de El Salvador Rendimientos promedios ponderado según mercados
De enero 2009 a Septiembre 2010 (en %)
Meses
Operaciones Internacionales de Compras
Operacionesinternacionales
de ventas Mercado Primario
Mercado secundario
Mercado de reporto
Ene‐09 9.71 6.58 7.23 12.90 3.95 Feb‐09 6.84 7.00 7.40 7.76 2.43 Mar‐09 8.27 5.66 6.87 8.16 3.09 Abr‐09 8.08 4.43 6.30 6.13 2.25 May‐09 8.53 7.22 5.31 6.15 1.75 Jun‐09 8.34 5.84 5.03 4.86 1.77 Jul‐09 8.64 6.34 5.60 5.65 2.30 Ago‐09 9.55 5.45 5.73 5.95 2.22 Sep‐09 8.44 5.79 5.54 6.56 2.02 Oct‐09 7.63 4.77 5.56 5.28 1.80 Nov‐09 7.37 6.63 3.85 4.72 1.75 Dic‐09 6.83 6.92 4.77 6.30 2.05 Ene‐10 5.11 7.04 8.00 2.07 6.02 Feb‐10 6.15 6.34 3.04 1.58 3.65 Mar‐10 3.87 6.83 2.50 1.45 3.56 Abr‐10 6.90 6.77 3.82 1.40 5.08 May‐10 4.23 5.16 3.57 1.33 3.67 Jun‐10 6.15 7.20 2.32 1.33 3.60 Jul‐10 6.32 7.79 1.91 1.40 2.32 Ags‐10 6.94 7.09 2.94 2.87 1.34 Sep‐10 10.05 6.80 1.68 3.44 1.35
FUENTE: Bolsa de Valores de El Salvador
Gráfico 12. Mercado de Valores de El Salvador
Rendimientos promedio ponderados por mercado Enero 2007 a Septiembre 2010 (en %).
Mercado primario Del 2007 a Septiembre de 2010
Mercado secundario De enero 2007 a Septiembre de 2010
Mercado de reporto De enero a Septiembre de 2010
Fuente: Bolsa de Valores
Operaciones Internacionales de Compras De enero 2007 a
Septiembre de 2010
‐
1.0
2.0
3.0
4.0
5.0
6.0
7.0
8.0
9.0
Rend
imiento en
%
Enero del 2007 a septiembre de 2010
RENDIMIENTOS PROMEDIOS EN EL MERCADO PRIMARIO
Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
‐
2.0
4.0
6.0
8.0
10.0
12.0
14.0
Rend
imientos en %
De Enero del 2007 a septiembre 2010
RENDIMIENTOS PROMEDIOSEN EL MERCADO SECUNDARIO
Fuente: Bolsa de Valores de El
‐
1.0
2.0
3.0
4.0
5.0
6.0
7.0
8.0
Ren
dimientos en %
De Enero del 2007 a septiembre 2010
RENDIMIENTOS PROMEDIOS EN EL MERCADO DE REPORTO
Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
2.0
3.0
4.0
5.0
6.0
7.0
8.0
9.0
10.0
11.0
12.0
Rend
imientos en %
De Enero del 2007 a septiembre 2010
RENDIMIENTOS PROMEDIOS ENEL MERCADO DE OPERACIONESINTERNACIONALES DE COMPRAS
Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
Página No.19
Gráfico 13. Mercados internacional
Rendimientos diarios de los eurobonos de El Salvador en los mercados internacionales. De enero a Septiembre de 2010 (En %)
Gráfico 14.
Mercados internacional Diferencial de rendimientos entre los Eurobonos de El Salvador
y los bonos del tesoro de los Estados Unidos.
FUENTE: Bloomberg
Eurobonos de El Salvador 2011 y bonos del tesoro de los EEUU a 2 años.
De enero de 2007 al 30 de Septiembre de 2010
Eurobonos de El Salvador 2019 y bonos del tesoro de los EEUU a 10 años
De noviembre 2009 al 30 de Septiembre de 2010
Página No.20
Tabla 20.
Mercado de Valores de El Salvador Mercado secundario de deuda
Valores negociados y reajustes y tasas vigentes en Septiembre 2010 (Cifras %)
EMISOR TITULO SERIE O TRAMO
PERIODICIDAD REAJUSTE
TASA DE REFERENCIA
TASA ANTERIOR
TASA VIGENTE VARIACIÓN
BANCO AGRICOLA, S. A. CIBAC$11 1 Semestral TIBP Bancos 4.44 3.64 ‐0.80% BANCO AGRICOLA, S. A. CIBAC$14 4 Semestral TIBP Bancos 5.09 4.29 ‐0.80% BANCO DE AMÉRICA CENTRAL, S. A. CIMATIC6 1 Semestral TIBP Bancos 4.99 4.19 ‐0.80% BANCO HSBC SALVADOREÑO, S. A. CIBCOSAL8 1 Semestral TIBP Bancos 4.44 3.64 ‐0.80%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO9 1 Semestral LIBOR 6M 3.61 3.78 0.17%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO10 1 Semestral LIBOR 6M 1.46 1.63 0.17%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO10 8 Semestral LIBOR 6M 1.16 1.33 0.17%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO12 2 Semestral LIBOR 6M 5.15 5.15 0.00%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO12 9 Semestral LIBOR 6M 5.5 5.50 0.00%SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. CISCOTIA11 3 Semestral TIBP Bancos 4.34 3.49 ‐0.85%BANCO AGRICOLA, S. A. CIBAC$10 3 Semestral TIBP Bancos 4.36 3.54 ‐0.82%BANCO HSBC SALVADOREÑO, S. A. CIBHSBC1 4 Semestral TIBP Bancos 5.36 4.54 ‐0.82% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV03 G Trimestral TIBP Bancos 4.15 3.74 ‐0.41% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV13 J Trimestral TIBP Bancos 4.15 3.72 ‐0.43% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV14 1 Trimestral TIBP Bancos 4.15 3.72 ‐0.43% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV14 6 Trimestral TIBP Bancos 4.15 3.74 ‐0.41% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV14 7 Trimestral TIBP Bancos 4.15 3.74 ‐0.41% METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO10 6 Semestral LIBOR 6M 1.1 1.27 0.17% METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO11 2 Semestral LIBOR 6M 4 4 0.00%SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. CISCOTIA12 10 Semestral TIBP Bancos 4.76 3.94 ‐0.82%SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. CISCOTIA14 1 Semestral TIBP Bancos 4.99 4.14 ‐0.85%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO12 3 Semestral LIBOR 6M 2.57 2.72 0.15%BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR, S.A. CIBH1 1 Semestral TIBP Bancos 5.3 4.47 ‐0.83%FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV03 A Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35%FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV03 D Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35%FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV08 F Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35%FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV10 C Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV12 C Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV13 A Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV13 D Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV13 G Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV08 A Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV12 I Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV08 D Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35%
Eurobonos de El Salvador 2023 y bonos del tesoro de los EEUU a 30 años
De enero 2007 al 30 de Septiembre de 2010
Fuente: Bloomberg.
Eurobonos de El Salvador 2035 y bonos del tesoro de los EEUU a 30 años.
De enero 2008 al 30 de Septiembre de 2010
Página No.21
EMISOR TITULO SERIE O TRAMO
PERIODICIDAD REAJUSTE
TASA DE REFERENCIA
TASA ANTERIOR
TASA VIGENTE VARIACIÓN
FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV12 F Trimestral TIBP Bancos 4.07 3.72 ‐0.35% INVERSIONES SIMCO, S.A. DE C.V. CISIMCO5 5 Semestral TIBP Bancos 4.8 3.96 ‐0.84% BANCO HSBC SALVADOREÑO, S. A. CIBCOSAL8 2 Semestral TIBP Bancos 4.26 3.46 ‐0.80% BANCO PROCREDIT, S.A. CIPROCRED1 2 Semestral TIBP Bancos 4.86 4.06 ‐0.80% BANCO PROCREDIT, S.A. CIPROCRED1 3 Semestral LIBOR 1.13 1.18 0.05%FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV12 L Trimestral TIBP Bancos 4.01 3.66 ‐0.35%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO11 3 Semestral LIBOR 6M 4 4 0.00%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO12 4 Semestral LIBOR 6M 4.85 4.85 0.00%METROCENTRO, S.A. DE C.V. CIMETRO10 2 Semestral LIBOR 6M 1.47 1.6 0.13%SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. CISCOTIA12 1 Semestral LIBOR 6M 1.48 1.55 0.07%BANCO AGRICOLA, S. A. CIBAC$12 3 Semestral TIBP Bancos 4.31 3.51 ‐0.80%BANCO DE AMÉRICA CENTRAL, S. A. CIMATIC5 5 Semestral TIBP Bancos 4.7 3.81 ‐0.89% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV12 A Trimestral TIBP Bancos 3.94 3.61 ‐0.33% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV14 9 Trimestral TIBP Bancos 3.94 3.61 ‐0.33% FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA CIFSV14 11 Trimestral TIBP Bancos 3.94 3.61 ‐0.33% SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. CISCOTIA13 1 Semestral TIBP Bancos 5.15 4.26 ‐0.89% Fuente: Emisores de Valores:
Tabla 21. Mercado de valores de El Salvador
Monto negociado de las casas de corredores por trimestre en el 2010 (Cifras en millones US$ y %)
Agente inversionista
Compras Ventas
I Tri 2010 II Tri. 2010 III Tri. 2010 Total I Tri. 2010 II Tri. 2010 III Tri. 2010 Total Bursabac, S.A. de C.V. 143.16 253.60 297.19 693.95 117.90 214.18 276.27 608.36 G & T Continental, S.A. 109.13 104.96 111.55 325.63 66.52 96.41 111.57 274.50 HSBC Valores Salvadoreño, S.A. de C.V. 42.16 82.19 92.38 216.72 39.56 78.56 91.06 209.18 Inversiones Bursátiles Credomatic, S.A. de C.V. 27.34 0.64 4.09 32.06 29.79 2.59 4.11 36.49 Inversiones Técnico Bursátiles, S.A. de C.V. 12.05 10.81 14.01 36.86 16.63 10.59 15.94 43.15 Lafise Valores de El Salvador, S.A. de C.V. 0.84 1.41 2.34 4.59 1.57 2.04 3.33 6.94 Roble Acciones y Valores, S.A. 26.55 1.66 3.75 31.95 26.63 1.88 4.22 32.73 Scotia Inversiones S.A. de C.V. 70.92 58.46 88.09 217.47 79.53 74.62 86.51 240.66 Servicios Generales Bursátiles, S.A. de C.V. 113.40 113.74 113.00 340.14 164.74 146.56 134.69 445.99 Valores Cuscatlán, S.A. de C.V. 12.01 11.38 12.72 36.11 14.67 11.40 11.41 37.48 Total general 557.56 638.82 739.11 1,935.49 557.56 638.82 739.11 1,935.49 Fuente Bolsa de Valores
Tabla 22. Mercado de valores de El Salvador
Monto negociado y participación de las casas de corredores Agosto y Septiembre 2010 (Cifras en millones US$ y %)
Casas de corredores
Compras Ventas
Agosto 2010
Septiembre 2010
Participación Septiembre 2010
Variación absoluta
Agosto 2010
Septiembre 2010
Participación Septiembre
2010 Variación absoluta
Bursabac, S.A. de C.V. 79.35 121.04 50.44% 41.69 70.83 119.15 49.65% 48.31 G & T Continental, S.A. 29.80 46.23 19.26% 16.43 26.83 52.03 21.68% 25.20 HSBC Valores Salvadoreño, S.A. de C.V. 35.78 14.55 6.06% (21.23) 35.57 13.48 5.62% (22.09) Inversiones Bursatiles Credomatic, S.A. de C.V. 0.42 3.37 1.40% 2.95 0.37 3.37 1.40% 3.00 Inversiones Tecnico Bursatiles, S.A. de C.V. 7.26 4.00 1.67% (3.26) 6.40 4.12 1.71% (2.29) Lafise Valores de El Salavador, S.A. de C.V. 0.32 1.36 0.57% 1.04 0.59 1.63 0.68% 1.04 Roble Acciones y Valores, S.A. 1.68 0.78 0.32% (0.90) 1.97 0.87 0.36% (1.10) Scotia Inversiones S.A. de C.V. 45.15 16.94 7.06% (28.21) 48.11 14.41 6.01% (33.70) Servicios Generales Bursatiles, S.A. de C.V. 17.80 31.64 13.18% 13.84 26.90 30.15 12.57% 3.26 Valores Cuscatlán, S.A. de C.V. 5.61 0.07 0.03% (5.55) 5.61 0.78 0.32% (4.84) Total general 223.17 239.98 100.00% 16.80 223.17 239.98 100.00% 16.80 Fuente: Bolsa de Valores de El Salvador
Normativa aprobada por la Superintendencia de Valores Julio ‐ Septiembre 2010
Nombre Fecha Emisión
Fecha vigencia
RCTG‐25/2010 RESOLUCIÓN DE MODIFICACION RCTG‐4/2005 LINEAMIENTOS PARA LA PUBLICACIÓN DE COMISIONES Y RENDIMIENTOS DE LAS ENTIDADES FISCALIZADAS.
28 septiembre de 2010
15 octubre de 2010
RCTG‐24/2010 DEROGATORIA RESOLUCIÓN RCD.MV.37/1999 CARACTERÍSTICAS DE LOS PAPELES COMERCIALES.
28 septiembre de 2010
28 septiembre de 2010
RCTG‐23/2010 CATÁLOGO Y MANUAL CONTABLE PARA LAS SOCIEDADES ESPECIALIZADAS EN EL DEPÓSITO Y CUSTODIA DE VALORES ‐ MC DEPOSITARIAS v1. ANEXO RCTG‐23/2010 CATÁLOGO Y MANUAL CONTABLE PARA LAS SOCIEDADES ESPECIALIZADAS EN EL DEPÓSITO Y CUSTODIA DE VALORES ‐ MC DEPOSITARIAS v1.
28 septiembre de 2010
1 diciembre de 2010
RCTG‐26/2010 RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN RCTG‐7/2010 NORMA DE REPRESENTANTE DE LOS TENEDORES DE VALORES EMITIDOS A CARGO DE UN FONDO DE TITULARIZACIÓN.
28 septiembre de 2010
8 octubre de 2010
RCTG‐22/2010 ACTUALIZACIÓN DE CAPITALES MÍNIMOS DE CASAS DE CORRREDORES DE BOLSA AUTORIZADAS PARA BRINDAR EL SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA.
14 septiembre de 2010
14 septiembre de 2010
RSTE‐2/2010 APROBACIÓN DE MODIFICACIONES AL INSTRUCTIVO DE OPERATIVIDAD BURSÁTIL EMITIDO POR LA BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V.
10 agosto de 2010
16 agosto de 2010
RSTG‐6/2010 RECONOCIMIENTO DE PERÚ COMO UNA JURISDICCIÓN EN LA CUAL FUNCIONA UN MERCADO DE VALORES CON SIMILARES O SUPERIORES REQUISITOS DE SUPERVISIÓN CON RESPECTO AL MERCADO DE VALORES DE EL SALVADOR
29 julio de 2010
29 julio de 2010
RCTG‐21/2010 RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN RCTG‐7/2010 NORMA DE REPRESENTANTE DE LOS TENEDORES DE VALORES EMITIDOS A CARGO DE UN FONDO DE TITULARIZACIÓN. RCTG‐19/2010 RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN RCTG‐13/2010 NORMA PARA LA TITULARIZACIÓN DE INMUEBLES.
28 julio de 2010
9 agosto de 2010
RCTG‐20/2010 RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN RCTG‐14/2008 NORMA SOBRE OBLIGACIONES DE LAS SOCIEDADES CLASIFICADORAS DE RIESGO.
21 julio de 2010
9 agosto de 2010
CAPITULO II
CIFRAS DEL MERCADO BURSATIL
2010j u l i o - s e p t i e m b r e
FUENTE: BOLSA DE VALORES
MERCADO DE VALORES DE EL SALVADOR
PARTICIPACION POR MERCADOAL 30 DE SEPTIEMBRE DEL 2010
FUENTE: BOLSA DE VALORES
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE CADA AÑOMONTOS COMPARATIVOS
8,106
7,0086,600
6,265 6,509
5,6895,250
4,636
3,505
1,5451,935
0
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
8,000
9,000
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
AÑOS
MIL
LON
ES D
E D
OLA
RES
REPORTOS, 68.11%
ACCIONARIO, 0.03%
PRIMARIO, 15.44%
SECUNDARIO, 5.90%
OPERACIONES INTERNACIONALES DE COMPRAS,
7.01%
OPERACIONES INTERNACIONALES DE VENTAS,
3.51%
MONTO ESTRUCTURA MONTO ESTRUCTURA ABSOLUTA RELATIVA
Primario 361 23.40% 299 15.44% -63 -17.33% Público 190 12.33% 221 11.42% 31 16.04%
Privado 171 11.07% 78 4.02% -93 -54.49%
Secundario 169 10.96% 114 5.90% -55 -32.56% Público 68 4.42% 83 4.27% 14 21.09%
Privado 101 6.54% 31 1.62% -70 -68.86%
Reportos 898 58.13% 1,318 68.11% 421 46.85% Público 656 42.45% 1,191 61.55% 536 81.68%
Privado 242 15.67% 127 6.56% -115 -47.53%
Accionario 2 0.15% 1 0.03% -2 -75.87% Primario 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
Secundario 2 0.15% 1 0.03% -2 -75.87%
Operaciones Internacionales 114 7.36% 204 10.52% 90 79.24% Compras 48 3.13% 136 7.01% 87 180.56%
Venta 65 4.22% 68 3.51% 3 4.09%TOTAL 1,544 100.00% 1,935 100.00% 391 25.32%
MONTOS TRANSADOS POR MERCADO
2010TIPO DE MERCADO
AL 30 DE SEPTIEMBRE
FUENTE: BOLSA DE VALORES
MERCADO DE VALORES DE EL SALVADOR
VARIACION
MONTOS COMPARATIVOS POR MERCADOAL 30 DE SEPTIEMBRE
(MILLONES DE US$)
2009
127
1,191
221
78
83
31
0
1
136
68
242
656
190
171
68
101
0
2
48
65
0 200 400 600 800 1,000 1,200
REPORTO PRIVADO
REPORTO PUBLICO
PRIMARIO PUBLICO
PRIMARIO PRIVADO
SECUNDARIO PUBLICO
SECUNDARIO PRIVADO
ACCIONARIO PRIMARIO
ACCIONARIOSECUNDARIO
OPERAC. INTERNAC.COMPRA
OPERAC.INTERNAC.VENTAS
MER
CA
DO
S
MONTO EN MILLONES DE US$
2009
2010
MONTOS COMPARATIVOS MENSUALES2008 -2010(MILLONES DE US$)
AÑO/MES ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGST SEPT OCT NOV DIC TOTAL
2,010 148 201 208 156 204 280 276 223 240 1,9352,009 154 203 140 165 159 169 190 135 230 271 641 239 2,696
2,008 389 366 369 429 418 375 365 337 456 449 319 213 4,485
VAR. (ABS.) -6 -2 68 -10 45 111 86 88 10 -178 322 27 -1,789
VAR. (PORC.) -4% -1% 49% -6% 28% 66% 45% 65% 4% -40% 101% 12% -40%FUENTE: BOLSA DE VALORES
NOTA : LA VARIACION ABSOLUTA Y PORCENTUAL DEL I II y III TRINESTRE CORRESPONDE A,LOS DATOS DEL 2009 Y 2010, PARA EL IV TRIMESTRE CORRESPONDE A LOS DATOS DEL 2009 CON EL 2008. .
MONTOS MENSUALES COMPARATIVOS
0
100
200
300
400
500
600
700
ENE
FEB
MA
R
AB
R
MA
Y
JUN
JUL
AG
T
SEPT
OC
T
NO
V
DIC
MES
EN
MIL
LON
ES D
E U
S$
2010
2009
2008
VALORES DE DEUDA
PRIVADO PUBLICO PRIVADO PUBLICO PRIVADO PUBLICO TOTAL PRIVADO PUBLICO TOTAL PRIVADO PUBLICO
01/07/2010 - 2,425 - - 2,425 - - - 71 398 468 0 468 894 9,577 10,471 13,365 02/07/2010 25 - - - 25 106 - 106 15 221 236 - 236 933 3,115 4,047 4,414 05/07/2010 - - - - - - 368 368 - - - 0 0 1,047 4,764 5,811 6,180 06/07/2010 - 335 - - 335 - 11,019 11,019 - 884 884 2 886 1,000 5,801 6,801 19,042 07/07/2010 28 - 20 424 472 - - - 55 - 55 20 75 2,111 9,364 11,475 12,022 08/07/2010 - 128 8 - 136 - - - - - - 14 14 893 7,413 8,306 8,456 09/07/2010 159 - - - 159 2,005 - 2,005 288 - 288 0 288 1,019 3,472 4,491 6,943 12/07/2010 44 - 113 - 158 - - - - - - - - 866 8,886 9,752 9,910 13/07/2010 50 1,133 - - 1,184 - - - - 22 22 0 22 865 7,040 7,905 9,111 14/07/2010 - 514 - 509 1,023 - - - - 222 222 - 222 2,228 13,981 16,210 17,454 15/07/2010 - 1,146 - 1,976 3,122 - - - - 1,065 1,065 - 1,065 912 11,717 12,628 16,816 16/07/2010 - 114 - - 114 300 - 300 - 455 455 - 455 921 6,161 7,082 7,950 19/07/2010 244 698 - 178 1,120 - - - - 3,600 3,600 0 3,600 853 6,206 7,059 11,779 20/07/2010 298 246 - 478 1,022 - 24,043 24,043 88 2,013 2,102 - 2,102 871 7,317 8,189 35,355 21/07/2010 237 782 82 576 1,677 2,021 - 2,021 400 - 400 - 400 934 8,126 9,060 13,158 22/07/2010 99 186 52 221 558 - - - 400 26 426 - 426 3,913 7,147 11,060 12,044 23/07/2010 - 109 13 201 322 - - - - 203 203 - 203 2,549 3,596 6,145 6,670 26/07/2010 - - - - - - 2,946 2,946 50 8 58 - 58 2,752 8,618 11,370 14,374
TOTAL
MONTOS DIARIOSJul-10
(EN MILES DE US$)
RENTA VARIABLE TOTAL TOTALTOTAL
MERCADO EXTERNO MERCADO PRIMARIO MERCADO SECUNDARIO
VALORES DE DEUDA VALORES DE DEDUDADIA COMPRAS DE VALORESREPORTOS
VENTAS DE VALORES
27/07/2010 10 683 23 791 1,507 - - - 253 239 491 9 500 993 7,584 8,577 10,584 28/07/2010 - 1,022 15 - 1,037 2,355 - 2,355 - 1,506 1,506 - 1,506 957 8,326 9,283 14,182 29/07/2010 50 217 - - 266 183 - 183 324 120 444 2 446 1,626 8,365 9,991 10,887 30/07/2010 - - 78 - 78 - - - 60 1,596 1,656 - 1,656 875 12,658 13,533 15,267
TOTAL 1,244 9,738 404 5,354 16,741 6,970 38,376 45,346 2,004 12,578 14,582 47 14,629 30,011 169,236 199,247 275,963 % 0.45% 3.53% 0.15% 1.94% 6.07% 2.53% 13.91% 16.43% 0.73% 4.56% 5.28% 0.02% 5.30% 10.88% 61.33% 72.20% 100.00%
FUENTE: BOLSA DE VALORES
REPORTO VAL. DEUDA PRIVADO10.88%
OPER. INTERNACIONLES . COMP. VAL. PRIVADOS
0.45%
OPER. INTERNACIONLES . COMP. VAL. PUBLICOS
3.53%
OPER. INTERNACIONLES . VENTA VAL. PRIVADOS
0.15%
OPER. INTERNACIONLES . VENT. VAL. PUBLICOS
1.94%
PRIMARIO PRIVADO2.53%
PRIMARIO PUBLICO13.91%
SECUNDARIO PRIVADO0.73%
SECUNDARIO PUBLICO4.56%
ACCIONARIO 0.02%
REPORTO VAL DEUDA
REPORTO VAL. DEUDA PRIVADO10.88%
OPER. INTERNACIONLES . COMP. VAL. PRIVADOS
0.45%
OPER. INTERNACIONLES . COMP. VAL. PUBLICOS
3.53%
OPER. INTERNACIONLES . VENTA VAL. PRIVADOS
0.15%
OPER. INTERNACIONLES . VENT. VAL. PUBLICOS
1.94%
PRIMARIO PRIVADO2.53%
PRIMARIO PUBLICO13.91%
SECUNDARIO PRIVADO0.73%
SECUNDARIO PUBLICO4.56%
ACCIONARIO 0.02%
REPORTO VAL. DEUDA PUBLICO61.33%
VALORES DE DEUDA
PRIVADO PUBLICO PRIVADO PUBLICO PRIVADO PUBLICO TOTAL PRIVADO PUBLICO TOTAL PRIVADO PUBLICO
02/08/2010 - 539 - 544 1,083 10 - 10 - 1,336 1,336 - 1,336 160 9,867 10,027 12,455 09/08/2010 88 - 260 2,673 3,020 - - - - - - - - 862 4,465 5,327 8,347 10/08/2010 - 220 183 3,036 3,440 - 4,188 4,188 - 5 5 3 8 941 7,468 8,409 16,045 11/08/2010 - 552 - 1,920 2,472 - - - - - - - - 950 3,081 4,031 6,503 12/08/2010 - 484 - 531 1,015 189 - 189 35 31 66 0 66 946 8,693 9,639 10,909 13/08/2010 - 745 - 3,234 3,979 58 - 58 5 2,081 2,086 - 2,086 1,707 4,968 6,675 12,798 16/08/2010 25 553 - - 578 21,010 2,361 23,371 10 2,048 2,058 0 2,058 926 3,485 4,411 30,418 17/08/2010 - 659 - 1,001 1,659 15 - 15 - 52 52 0 52 889 8,252 9,141 10,868 18/08/2010 - 172 - - 172 1,213 - 1,213 - 271 271 - 271 965 3,029 3,994 5,649 19/08/2010 163 550 - 2,188 2,900 - - - - 2 2 5 7 1,131 7,638 8,769 11,676 20/08/2010 53 2,806 - - 2,860 - - - 249 140 389 - 389 850 6,031 6,881 10,129 23/08/2010 448 10 - 668 1,126 - 3,443 3,443 47 334 381 0 381 857 4,281 5,138 10,089 24/08/2010 31 107 - - 138 - 20,168 20,168 102 104 206 - 206 2,127 6,976 9,104 29,615 25/08/2010 6 - - 98 104 - - - 109 293 403 62 464 865 3,928 4,792 5,360 26/08/2010 4 55 - 189 248 - - - 793 2 795 43 837 1,081 4,891 5,972 7,057 27/08/2010 9 - - 737 746 - - - - 62 62 - 62 905 6,027 6,933 7,740 30/08/2010 - - 18 651 669 - - - 212 115 327 1 328 922 4,899 5,821 6,819 31/08/2010 146 218 - 1,508 1,871 - - - - 163 163 - 163 2,116 16,547 18,663 20,697
TOTAL 972 7,670 461 18,977 28,080 22,494 30,160 52,654 1,562 7,038 8,600 114 8,714 19,200 114,526 133,726 223,175
TOTAL
MONTOS DIARIOSAGOSTO DE 2010
(EN MILES DE US$)
RENTA VARIABLE TOTAL TOTALTOTAL
MERCADO EXTERNO MERCADO PRIMARIO MERCADO SECUNDARIO
VALORES DE DEUDA VALORES DE DEDUDADIA COMPRAS DE VALORESREPORTOS
VENTAS DE VALORES
TOTAL 972 7,670 461 18,977 28,080 22,494 30,160 52,654 1,562 7,038 8,600 114 8,714 19,200 114,526 133,726 223,175 TOTAL 972 7,670 461 18,977 28,080 22,494 30,160 52,654 1,562 7,038 8,600 114 8,714 19,200 114,526 133,726 223,175
% 0.44% 3.44% 0.21% 8.50% 12.58% 10.08% 13.51% 23.59% 0.70% 3.15% 3.85% 0.05% 3.90% 8.60% 51.32% 59.92% 100.00%FUENTE: BOLSA DE VALORES
REPORTO VAL. DEUDA PRIVADO8.60%
OPER. INTERNACIONLES . COMP. VAL. PRIVADOS
0.44%
OPER. INTERNACIONLES . COMP. VAL. PUBLICOS
3.44%
OPER. INTERNACIONLES . VENTA VAL. PRIVADOS
0.21% OPER. INTERNACIONLES . VENT. VAL. PUBLICOS
8.50%
PRIMARIO PRIVADO10.08%
PRIMARIO PUBLICO13.51%
SECUNDARIO PRIVADO0.70%
SECUNDARIO PUBLICO3.15%
ACCIONARIO 0.05%
REPORTO VAL. DEUDA PUBLICO51.32%
VALORES DE DEUDA
PRIVADO PUBLICO PRIVADO PUBLICO PRIVADO PUBLICO TOTAL PRIVADO PUBLICO TOTAL PRIVADO PUBLICO
01/09/2010 10 161 26 - 197 - - - 691 353 1,043 - 1,043 947 3,812 4,759 5,999 02/09/2010 - - - 371 371 - - - - - - - - 941 7,168 8,109 8,480 03/09/2010 - 148 141 - 289 - - - 2 25 27 - 27 854 6,607 7,461 7,777 06/09/2010 - - - - - - - - 9 41 50 - 50 973 3,409 4,382 4,433 07/09/2010 - 88 - 116 204 - - - - 9 9 4 13 850 5,134 5,984 6,201 08/09/2010 384 703 - - 1,087 - - - - 728 728 9 737 851 3,082 3,933 5,757 09/09/2010 - 260 6 - 266 - 4,980 4,980 - 678 678 - 678 941 7,077 8,018 13,942 10/09/2010 36 - 45 - 80 - - - 1 223 224 - 224 1,036 6,611 7,647 7,951 13/09/2010 223 61 - 16 300 960 1,967 2,927 180 255 435 - 435 964 6,622 7,586 11,248 14/09/2010 10 46 66 30 153 - - - - 302 302 - 302 1,201 8,416 9,617 10,072 16/09/2010 1 - - 365 366 970 - 970 - 500 500 - 500 1,649 8,290 9,939 11,774 17/09/2010 38 - - - 38 1,985 - 1,985 317 229 547 0 547 861 8,690 9,551 12,121 20/09/2010 - 132 62 125 320 - - - 57 15 73 - 73 850 6,607 7,457 7,849 21/09/2010 316 62 30 11 419 - 744 744 346 2 348 1 349 923 8,476 9,400 10,912 22/09/2010 - 54 41 - 95 - - - 572 - 572 - 572 850 6,438 7,288 7,955 23/09/2010 - - 374 853 1,227 1,003 33,878 34,880 286 1,486 1,772 2 1,774 950 11,388 12,338 50,219 24/09/2010 326 882 - 1,168 2,376 - - - - 758 758 - 758 963 9,129 10,092 13,227 27/09/2010 - 458 - 1,679 2,138 - - - - 230 230 - 230 1,275 6,499 7,774 10,141 28/09/2010 107 - - - 107 - - - 428 263 691 - 691 926 14,444 15,370 16,168
TOTAL
MONTOS DIARIOSSEPTIEMBRE DE 2010
(EN MILES DE US$)
RENTA VARIABLE TOTAL TOTALTOTAL
MERCADO EXTERNO MERCADO PRIMARIO MERCADO SECUNDARIO
VALORES DE DEUDA VALORES DE DEDUDADIA COMPRAS DE VALORESREPORTOS
VENTAS DE VALORES
28/09/2010 107 107 428 263 691 691 926 14,444 15,370 16,168 29/09/2010 26 - 74 - 100 - - - - - - 0 0 974 6,883 7,857 7,958 30/09/2010 - 39 11 - 50 - - - - 345 345 - 345 944 8,453 9,397 9,792
TOTAL 1,477 3,095 876 4,735 10,183 4,918 41,568 46,486 2,890 6,442 9,331 16 9,348 20,726 153,234 173,960 239,976 % 0.62% 1.29% 0.37% 1.97% 4.24% 2.05% 17.32% 19.37% 1.20% 2.68% 3.89% 0.01% 3.90% 8.64% 63.85% 72.49% 100.00%
FUENTE: BOLSA DE VALORES
REPORTO VAL. DEUDA PRIVADO8.64%OPER. INTERNACIONLES .
COMP. VAL. PRIVADOS0.62%
OPER. INTERNACIONLES . COMP. VAL. PUBLICOS
1.29%
OPER. INTERNACIONLES . VENTA VAL. PRIVADOS
0.37%
OPER. INTERNACIONLES . VENT. VAL. PUBLICOS
1.97%PRIMARIO PRIVADO
2.05%
PRIMARIO PUBLICO17.32%
SECUNDARIO PRIVADO1.20%
SECUNDARIO PUBLICO2.68%
ACCIONARIO 0.01%
REPORTO VAL. DEUDA PUBLICO63.85%
REPORTO VAL. DEUDA PRIVADO8.64%OPER. INTERNACIONLES .
COMP. VAL. PRIVADOS0.62%
OPER. INTERNACIONLES . COMP. VAL. PUBLICOS
1.29%
OPER. INTERNACIONLES . VENTA VAL. PRIVADOS
0.37%
OPER. INTERNACIONLES . VENT. VAL. PUBLICOS
1.97%PRIMARIO PRIVADO
2.05%
PRIMARIO PUBLICO17.32%
SECUNDARIO PRIVADO1.20%
SECUNDARIO PUBLICO2.68%
ACCIONARIO 0.01%
REPORTO VAL. DEUDA PUBLICO63.85%
MONTO NEGOCIADO RENDIMIENTO
EFECTIVO NOMINAL MAXIMO MINIMO P.P.*
BBCR1003 BCR 2,000.00 2,000.00 2.60% 2.60% 2.60%
CENELI-D BCR 51,930.51 52,918.00 2.15% 0.57% 1.92%
LETE2010-D ESTADO DE EL SALVADOR 127,655.06 128,683.00 2.25% 0.60% 1.41%
PBDBMI04 BANCO MULTISECTRORIAL DE INVERSIONES 38,857.66 39,000.00 1.25% 1.24% 1.25%
SV152025 ESTADO DE EL SALVADOR 556 550 6.64% 6.64% 6.64%TOTAL TITULOS PRIVADOS 220,999 223,151 6.64% 0.57% 1.53%
TITULOS PRIVADOS(MILES DE US$ Y %)
MONTO NEGOCIADO RENDIMIENTO
EFECTIVO NOMINAL MAXIMO MINIMO P.P.*
CIDELSUR1 DISTRIBUIDORA ELECTRICA DEL SUR, S.A. DE C.V. 21,000.00 21,000.00 5.00% 5.00% 5.00%
CIMETRO13 METROCENTRO, S.A. 600.20 600.20 3.93% 3.93% 3.93%
CIMETRO14 METROCENTRO, S.A. 14,145.20 14,145.20 5.15% 4.00% 5.06%
CIPROCRED1 BANCO PROCREDIT, S.A. 2,285.00 2,285.00 4.53% 4.53% 4.53%
PBCREDIQ1 CREDI Q, S.A. DE C.V. 19,746.62 20,304.80 8.09% 6.25% 7.51%
PBLHIPO1 LA HIPOTECARIA, S.A. 20,046.40 20,000.00 4.75% 2.64% 4.01%
TOTAL TITULOS PRIVADOS 77,823 78,335 8.09% 2.64% 5.37%
P.P.*: Promedio Ponderado
FUENTE: BOLSA DE VALORES
P.P.*: Promedio Ponderado
TITULOEMISOR
TITULOEMISOR
FUENTE: BOLSA DE VALORES
TITULOS NEGOCIADOS EN MERCADO PRIMARIOTERCER TRIMESTRE 2010
TITULOS PUBLICOS(MILES DE US$ Y %)
MONTO NEGOCIADO RENDIMIENTO
EFECTIVO NOMINAL MAXIMO MINIMO P.P.*
BBCR1002 BCR 1,003.60 1,000.00 2.40% 2.40% 2.40%
BBCR1003 BCR 856.97 850.00 2.49% 2.49% 2.49%
BONOBCR BCR 13,832.25 13,900.00 3.87% 1.40% 2.53%
CIFSV8 FONDOS SOCIAL PARA LA VIVIENDA 192.00 192.00 4.75% 4.75% 4.75%
EURODO2027 EUROBONOS REP. DOMINICANA 105.00 100.00 8.08% 8.08% 8.08%
EUROGT2011 EUROBONOS DE GUATEMALA 55.25 50.00 1.41% 1.41% 1.41%
EUROSV2011 EUROBONOS EL SALVADOR 10,864.05 10,125.00 3.94% 1.99% 2.26%
EUROSV2023 EUROBONOS EL SALVADOR 1,142.65 1,024.00 6.58% 6.25% 6.40%
EUROSV2032 EUROBONOS EL SALVADOR 1,160.43 1,055.00 7.59% 6.99% 7.33%
EUROSV2034 EUROBONOS EL SALVADOR 539.50 484.00 6.78% 6.41% 6.66%
EUROSV2035 EUROBONOS EL SALVADOR 5,323.30 5,224.00 7.67% 6.85% 7.48%
EUROVE2024 EUROBONOS REP. BOLIV DE VENEZUELA 14.14 22.00 14.16% 14.16% 14.16%
EUROVE2027 EUROBONOS REP. BOLIV DE VENEZUELA 100.44 125.00 11.95% 11.95% 11.95%
LETE2009-D ESTADO DE EL SALVADOR 1,686.09 1,706.00 2.00% 1.22% 1.83%
LETE2010-D ESTADO DE EL SALVADOR 2,671.43 2,679.00 1.29% 1.29% 1.29%
NCTP ESTADO DE EL SALVADOR 30,526.98 30,960.03 15.48% 1.62% 3.30%
NOTAJM2036 REPÚBLICA DE JAMAICA 132.60 130.00 8.31% 8.31% 8.31%
NOTASV2019 ESTADO DE EL SALVADOR 3,668.25 3,400.00 6.61% 5.73% 6.27%
PBDBMI04 BANCO MULTISECTRORIAL DE INVERSIONES 845.78 850.00 2.00% 2.00% 2.00%
SV052010 NOTAS EL SALVADOR 458.22 455.00 5.75% 1.15% 2.45%
SV072013 NOTAS EL SALVADOR 6,737.68 6,515.00 5.08% 3.81% 4.54%
SV122018 NOTAS EL SALVADOR 40.26 40.00 6.06% 6.01% 6.05%
SV152025 NOTAS EL SALVADOR 354.38 350.00 6.62% 6.62% 6.62%
TOTAL 82,717.46 81,622.03 15.48% 1.15% 3.57%
TITULOS PRIVADOS(MILES DE US$ Y EN %)
MONTO NEGOCIADO RENDIMIENTO
EFECTIVO NOMINAL MAXIMO MINIMO P.P.*
BCGLOBAL3 GLOBAL BANK CORPORATION PANAMÁ 3.31 3.31 5.25% 5.25% 5.25%
CIBAC$12 BANCO AGRÍCOLA, S.A. 54.68 54.60 5.00% 3.76% 4.82%
CIBAC$14 BANCO AGRÍCOLA, S.A. 42.13 42.00 5.36% 5.35% 5.35%
CIBAC$6 BANCO AGRÍCOLA, S.A. 608.28 600.00 3.34% 3.34% 3.34%
CIBAC$9 BANCO AGRÍCOLA, S.A. 913.65 907.70 4.36% 3.15% 3.58%
CIBCOSAL7 BANCO SHSBC, EL SALVADOR, S.A. 572.17 580.00 2.54% 2.54% 2.54%
CIBUNO3 BANCO CITIBANK EL SALVADOR, S.A. 10.00 10.00 4.48% 4.48% 4.48%
CICUSCA1 BANCO CITIBANK EL SALVADOR, S.A. 635.36 626.50 6.87% 4.78% 6.08%
CICUSCA2 BANCO CITIBANK EL SALVADOR, S.A. 207.51 202.90 6.92% 5.33% 6.27%
CICUSCA3 BANCO CITIBANK EL SALVADOR, S.A. 1,217.65 1,189.30 6.30% 4.52% 5.57%
CICUSCA5 BANCO CITIBANK EL SALVADOR, S.A. 897.78 895.00 4.08% 1.15% 2.26%
CIMATIC5 BANCO CREDOMATIC, S.A. 598.39 596.10 4.70% 3.69% 3.98%
CIMETRO10 METROCENTRO, S.A. DE C.V. 520.57 520.57 1.63% 1.10% 1.43%
CIMETRO11 METROCENTRO, S.A. DE C.V. 6,241.40 6,241.40 4.00% 1.80% 1.89%
CIMETRO12 METROCENTRO, S.A. DE C.V. 7,849.60 7,849.60 5.50% 2.89% 3.06%
CIMETRO13 METROCENTRO, S.A. DE C.V. 86.50 86.50 4.06% 4.06% 4.06%
CIMETRO14 METROCENTRO, S.A. DE C.V. 189.50 189.50 4.00% 4.00% 4.00%
CIMETRO6 METROCENTRO, S.A. DE C.V. 75.19 75.19 5.57% 5.45% 5.53%
CIMETRO9 METROCENTRO, S.A. DE C.V. 0.30 0.30 3.61% 3.61% 3.61%
CIPROCRED1 BANCO PROCREDIT, S.A. 3,276.51 3,214.90 6.34% 3.45% 5.10%
CISCOTIA12 BANCO SCOTIA BANK EL SALVADOR, S.A. 414.35 411.50 5.32% 3.00% 3.22%
CISIMCO5 INVERSIONES SIMCO, S.A. DE C.V. 577.60 575.00 5.60% 4.99% 5.22%
NOTAESPA16 NOTAS AES DE PANAMÁ 354.48 336.00 5.31% 5.31% 5.31%
PBCREDIQ1 CREDI Q S.A. DE C.V. 3,368.33 3,386.00 7.25% 4.02% 5.37%
PBLHIPO1 LA HIPOTECARIA, S.A. DE C,V, 3,081.41 3,072.00 4.17% 3.71% 4.15%
TOTAL 31,796.65 31,665.87 7.25% 1.10% 3.63%
P.P.*: Promedio Ponderado
FUENTE: BOLSA DE VALORES
P.P.*: Promedio Ponderado
TITULOEMISOR
TITULOEMISOR
TITULOS NEGOCIADOS EN MERCADO SECUNDARIO TERCER TRIMESTRE 2010
TITULOS PUBLICOS(MILES DE US$ Y EN %)
FUENTE: BOLSA DE VALORES
ABSOLUTO % ABSOLUTO %
TITULOS PUBLICOS 1,191.29 100.00 655.70 100.00 2-4 554.83 46.57 186.38 28.43 5-8 578.38 48.55 318.74 48.61 9-15 19.32 1.62 72.71 11.09 16-30 2.90 0.24 28.84 4.40 31-45 35.86 3.01 49.02 7.48
TITULOS PRIVADOS 126.99 100.00 242.39 100.00 2-4 85.64 67.44 64.49 26.60 5-8 20.77 16.35 111.18 45.87 9-15 5.26 4.14 40.19 16.58 16-30 2.96 2.33 12.84 5.30 31-45 12.36 9.73 13.69 5.65
TOTAL 1,318.29 100.00 898.09 100.00 2-4 640.48 48.58 250.87 27.93 5-8 599.15 45.45 429.93 47.87 9-15 24.58 1.86 112.90 12.57 16-30 5.86 0.44 41.68 4.64 31-45 48.22 3.66 62.71 6.98
AL 30 DE SEPTIEMBRE 2010
MERCADO DE REPORTOSMONTOS TRANSADOS POR PLAZO AL 30 DE SEPTIEMBRE
(MILLONES DE US$)
FUENTE: BOLSA DE VALORES
PLAZO2010 2009
PARTICIPACION POR PLAZOS
2-4 días48.58%
5-8 días45.45%
9-15 días1.86%
16-30 días0.44% 31-45 días
3.66%
I. TITULOS PUBLICOS II. TITULOS PRIVADOS
FUENTE: BOLSA DE VALORES
FUENTE: BOLSA DE VALORES
RENDIMIENTOS PROMEDIO PONDERADOS COMPARATIVOS2 0 0 9 - 2 0 1 0
MERCADO DE REPORTOSREPORTOS DE 5 A 8 DIAS
RENDIMIENTOS SEMANALES2010
0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
1 4 7 10 13 16 19 22 25 28 31 34 37 40 43
SEMANAS
PO
RC
EN
TAJE
MAXIMOMINIMOPROMEDIO
0
1
2
3
4
5
6
7
1 4 7 10 13 16 19 22 25 28 31 34 37 40 43SEMANAS
PO
RC
EN
TAJE
MAXIMOMINIMOPROMEDIO
0
5
1 4 7 10 13 16 19 22 25 28 31 34 37 40 43
SEMANAS
PO
RC
EN
TAJE
2009
2010
0
5
1 4 7 10 13 16 19 22 25 28 31 34 37 40 43SEMANAS
POR
CEN
TAJE
2009
2010
FUENTE: BOLSA DE VALORES1/ RENDIMIENTO PROMEDIO PONDERADO
COMPORTAMIENTO DEL MERCADO DE REPORTOSMONTOS Y RENDIMIENTOS DIARIOS DE OPERACIONES DE 5 A 8 DIAS
TERCER TRIMESTRE 2010
MERCADO DE REPORTOS TOTAL
0
10
20
1 5 7 9 13 15 19 21 23 27 29 2 10 12 16 18 20 24 26 30 1 3 7 9 13 16 20 22 24 28 30
JULIO AGOSTO SEPTIEM BRE
MONTO
S E
N M
ILLO
NES D
E
DOLA
RES
0.60
0.80
1.00
1.20
1.40
1.60
1.80
2.00
REN
DIM
IENTO
S PR
OMED
I
M ONT OS
RPP1/
REPORTOS PUBLICOS
-
2.0
4.0
6.0
8.0
10.0
12.0
14.0
16.0
18.0
1 5 7 9 13 15 19 21 23 27 29 2 10 12 16 18 20 24 26 30 1 3 7 9 13 16 20 22 24 28 30
JULIO AGOSTO SEPTIEM BRE
1.001.051.101.151.201.251.301.351.401.451.50
MONTOS
RPP 1/
RENDIMIENTO
PONDERADO
MONTO
EN
MILLONES
US$
0.0
0.5
1.0
1.5
2.0
2.5
3.0
3.5
4.0
4.5
1 6 9 14 19 22 27 30 10 13 18 23 26 31 3 8 13 17 22 27 300.0
1.0
2.0
3.0
4.0
5.0
6.0
7.0MONTOS
RPP 1/
RENDIMIENTO
PONDERADO
JULIO AGOSTO SEPTIEM BRE
MONTO
EN
MILLONES
US$
REPORTO PRIVADO
MINIMO MAXIMOPROMEDIO
PONDERADONOMIAL CONTABLE 1/
BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. 100 4,750.00 47.50 47.50 47.50 32.00 43.55 CITI GROUP Inc. 400 1,636.00 4.09 4.09 4.09 COMPAÑÍA DE ALUMBRADO ELECTRICIO DE SAN SALVADOR, S.A DE C.V 39,881 79,762.00 2.00 2.00 2.00 1.14 4.42 CTE, S.A. DE C.V. 2/ 2,912 78,609.09 26.65 28.00 27.01 19.43 27.10 DISTRIBUIDORA DE ENERGIA ELECTRICA DEL SUR, S.A. DE C.V. 2/ 122 2,684.00 22.00 22.00 22.00 3.43 16.33 EMPRESA ELECTRICA DE ORUENTE, S.A. DE C.V. 517 9,823.00 19.00 19.00 19.00 11.43 19.61 TOTAL 43,932 177,264.09 2.00 47.50 15.57 1/ VALOR CONTABLE AL 30/6/20102/ VALOR CONTABLE AL 31/12/2009
FUENTE: BOLSA DE VALORES
CITI GROUP Inc. 1,636.00 0.92% 32,900.00 26.92% (31,264.00) -95.0%BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. 4,750.00 2.68% 4,750.00 100.0%COMPAÑÍA DE ALUMBRADO ELECTRICIO DE SAN SALVADOR, S.A DE C.V 79,762.00 45.00% 44,267.54 36.22% 35,494.46 80.2%CTE, S.A. DE C.V. 78,609.09 44.35% 22,447.83 18.37% 56,161.26 250.2%DISTRIBUIDORA DE ENERGIA ELECTRICA DEL SUR, S.A. DE C.V. 2,684.00 1.51% 16,500.00 13.50% (13,816.00) -83.7%EMPRESA ELECTRICA DE ORIENTE, S.A DE C.V. 9,823.00 5.54% 9,823.00 100.0%SCOTIA BANK EL SALVADOR, S.A. 2,310.00 1.89% (2,310.00) -100.0%BANK OF AMERICAN COR. 3,000.00 2.45% (3,000.00) -100.0%STARBUCKS CORP. 790.50 0.65% (790.50) -100.0%TOTAL 177,264.09 100.00% 122,215.87 100.00% 55,048.22 45.0%
(DATOS EN US$ Y %)
MERCADO DE TITULOS DE RENTA VARIABLETERCER TRIMESTRE DE 2010
ACCIONES NEGOCIADAS EN EL MERCADO DE VALORES
VALOR POR ACCIONINSTITUCION
VARIACION ABSOLUTA
VARIACION RELATIVA
ESTRUCTURASEGUNDO
TRIMESTRE/09 US$
MONTO US$
ESTRUCTURAINSTITUCION
NÚMERO DE ACCIONES
TERCER TRIMESTRE/10
US$
EMISOR
VALOR FECHA CASA QUE COMPRA
BANCO AGRÍCOLA, S.A. 5/ 28.50 38.07 Diciembre 17, 2009 Bursabac
BANAGRICOLA, S.A. 31.33 47.04 Marzo 27, 2009 Bursabac
SCOTIA BANK EL SALVADOR, S.A. 4/ 15.02 16.50 Junio 23, 2010 Scotia inversiones
BANCO CUSCATLÁN DE EL SALVADOR, S.A. 21.90 42.00 Diciembre 7, 2006 Scotia inversiones
BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR S.A. 12.28 16.91 Junio 9, 1998 ND
BANCO PROMERICA, S.A. 7/ 14/ 9.49BANCO HSBC SALVADOREÑO, S.A. 2/ 17.95 27.11 Agosto 21, 2009 HSBC Valores
BANCO G & T CONTINENTAL, SA. 2/ 8.07 19.43 Noviembre 7, 1997BANCO UNO, S.A. 6/ 14/ 27.19BANCO PROCREDIT, S.A. 2/ 14/ 646.32BANCO DE AMERICA CENTRAL, S.A. 14/ 24.52CITI GROUP 4.09 Julio 29, 2010 Scotia Valores
EASTMAN KODAK Co. 4.20 Diciembre 16, 2009 Scotia Valores
SEGUROS E INVERSIONES, S.A. 61.53 52.57 Agosto 24, 2000 ABC
ASEGURADORA AGRÍCOLA COMERCIAL, S.A. 8/ 14/ 5.52ASEGURADORA SUIZA SALVADOREÑA, S.A. 5/ 49.31 56.68 Mayo 23, 2008 BURSABAC
ASESUISA VIDA , S.A. SEGURO DE PERSONAS 7/ 14/ 32.48AIG UNION Y DESARROLLO, S.A. 3/ 3.86 3.50 Diciembre 12, 2006 SCOTIA INVERSIONES
ASEGURADORA POPULAR, S.A. 2/ 14/ 24.19COMPAÑÍA ANGLO SALVADOREÑA DE SEGUROS, S.A. 9/ 14/ 16/ 13.01LA CENTROAMERICANA, S.A. 7/ 14/ 18.69HSBC SEGUROS SALVADOREÑO, S.A 2/ 14/ 18.58SISA VIDA, S.A., SEGURO DE PERSONAS 14/ 73.51SCOTIA SEGUROS. S.A. 36.76 16.50 Diciembre 30, 2009 Scotia Valores
BBVA, S.A. SEGURO DE PERSONAS 10/ 16/ 12.96 16.00 Diciembre 27, 2001 INV.BANCO
AFP CONFIA, S.A. 22.19 70.00 Diciembre 8, 2008 SGB
AFP CRECER, S.A. 2/ 16.31 34.28 Octubre 26, 2006 BURSABAC
BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. 43.55 47.50 Julio 27, 2010 SGB
CENTRAL DE DEPOSITO DE VALORES, S.A. DE C.V. 71.06 53.70 Enero 10, 2008 BURSABAC
LA CENTRAL DE SEGUROS Y FIANZAS, S.A. 7/ 14/ 18.15INGENIO CENTRAL AZUCARERO JIBOA, S.A. 13/ 15/ 12.00 5.97 Marzo 8, 2002 SALVADOREÑA
INVERSIONES FINANCIERAS BANCO AGRICOLA, S.A. 2/ 27.64 37.27 Octubre 23, 2009 Bursabac
INVERSIONES FINANCIERAS HSBC, S.A. 3/ 1.68 3.32 Agosto 14, 2009 HSBC Valores
INVERSIONES FINANCIERAS UNO, S.A. 7/ 14/ 310.92INVERSIONES FINANCIERAS CUSCATLAN, S.A. 2/ 14/ 16.84INVERSIONES FINANCIERAS PROMERICA, S.A. 7/ 14/ 1.68INVERSIONES FINANCIERAS SCOTIBANK EL SALVADOR, S.A. 6/ 23.75 25.50 Noviembre 26, 2009 Scotia inversiones
INVERSIONES FINANCIERAS BANCO DE AMERICA CENTRAL. S.A. 7/ 13/ 190.97PLANTA TORREFACTORA DE CAFÉ, S.A. 11/ 15/ 3.36 32.50 Abril 16, 2002 SGB
COMPAÑÍA DE TELECOMUNICACIONES DE EL SALVADOR (CTE), S.A DE C.V. 3/ 27.10 26.66 Agosto 25, 2010 Bursabac
DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DEL SUR, S.A. DE C.V. (DELSUR) 16.33 22.00 Septiembre 21, 2010 Scotia inversiones
COMPAÑÍA DE ALUMBRADO ELECTRICO DE SAN SALVADOR, S.A. DE C.V. (CAESS) 4/ 4.42 2.00 Septiembre 29, 2010 SGB
EMPRESA ELECTRICA DE ORIENTE, S.A. DE C.V. (EEO) 19.61 19.00 Agosto 25, 2010 Bursabac
BANISTMO BOND FUND II INC 8/ 10.08 10.12 Febrero 1, 2008 HSBC VALORES
1/ Valor Contable al 30 de Junio 20092/ Valor Contable al 31 de Marzo 20103/ Valor Contable al 31 de diciembre 20094/ Valor Contable al 30 de septiembre 20095/ Valor Contable al 30 de Junio 20096/ Valor Contable al 30 de Junio del año 20087/ Valor Contable al 31 de Diciembre 20078/ Valor Contable al 31 de Marzo 20079/ Valor Contable al 31 de Marzo 200610/ Valor Contable al 31 de Diciembre 200511/ Valor Contable al 31 de Diciembre 200212/ Valor Contable al 30 de junio 200013/ Valor Contable al 31 de Diciembre 199914/ No han negociado acciones en mercado de valores.
15/ En proceso de cancelación de registro por la Superintendencia de Valores
16/ En proceos de liquidación.ND = No Disponible
PRECIO DE MERCADOVALOR CONTABLE 1/
VALOR DE MERCADO DE ACCIONES NEGOCIADAS
EMISORES ASENTADOS EN EL REGISTRO PUBLICO BURSATILAL 30 DE SEPTIEMBRE 2010
(EN US$)
EN EL MERCADO SECUNDARIO LOCAL
CAPITULO III
REGISTRO PUBLICO BURSATIL
Emisores y Emisiones de Valores
Casas de Corredores de Bolsa
Auditores Externos
Otros Entes Asentados
Sociedades
Corredores de Bolsa Autorizados
Clasificadoras de Riesgo
Sociedades Especializadas en Depósito y Custodia de Valores
Titularizadoras de Activos
2010j u l i o - s e p t i e m b r e
NOMBRE DE ENTIDAD FECHA DE ASIENTO COMO
EMISOR
FCHA DE ASIENTO EMISIÓN
DENOMINACIÓN DE LA EMISIÓN
TASA DE INTERÉS PLAZO DE LOS VALORES
SERIES O TRAMOS VIGENTES
CLASE DE VALOR
I - EMISORES Y EMISIONES REGISTRADAS Y/O AUTORIZADAS
A. BANCOS 1- SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. 08/08/1994 10/10/1996 114,131 114,131 ASCOTIA ---- Indeterminado UNICA CA
10/11/2005 80,000 53,650 CISCOTIA11 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 5 AÑOS Ó MÁS Tramo 1 al 5 CI29/12/2006 100,000 55,000 CISCOTIA12 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 1 ó MÁS AÑOS Tramo 1,2, 7, 9 y 10 CI04/07/2008 100,000 70,000 CISCOTIA13 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 1 ó MáS AÑOS Tramo 1 al 3 CI18/03/2009 200,000 10,000 CISCOTIA14 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 1 ó MáS AÑOS Tramo 1 CI
2- BANCO AGRÍCOLA, S.A. 19/12/1994 06/12/1996 280,000 280,000 BAC ---- Indeterminado UNICA CA17/12/2002 50,000 8,366 CIBAC$6 TIBP +0,5% 7 AÑOS Tramos del 4 al 8 CI11/07/2005 40,000 4,752 CIBAC$9 TIBP+0.5% 5 AÑOS Tramo 5 CI19/12/2005 50 000 30 000 CIBAC$10 TIBP + 0 10% o LIBOR + 0 10% 1 A 5 AÑOS Tramos 2 al 5 CI
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
DATOS DE REGISTRO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
MONTO TÍTULOS DE DEUDA
ACCIONES Ó UNIDADES DE PARTICIPACIÓN Ó
ADR´s
SALDOS EN CIRCULACIÓN
19/12/2005 50,000 30,000 CIBAC$10 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 1 A 5 AÑOS Tramos 2 al 5 CI16/08/2006 50,000 25,000 CIBAC$11 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 1 ó MÁS AÑOS Tramos 1 y 2 CI29/05/2007 100,000 66,163 CIBAC$12 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 1 ó MÁS AÑOS Tramos 2, 3, 4, 8 al 12 CI19/05/2008 100,000 60,000 CIBAC$13 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 1 ó MÁS AÑOS Tramo 1al 3 CI03/02/2009 100,000 54,000 CIBAC$14 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 2 A 10 AÑOS Tramo 1al 4 CI
3- BANCO DE AMÉRICA CENTRAL, S.A. 25/09/1996 19/12/1996 55,000 (1) 55,000 ABMATIC ---- Indeterminado UNICA CA13/12/2005 40,000 32,500 CIMATIC5 TIBP + 0.10% 5 AÑOS Tramos 1 al 5 CI16/02/2007 50,000 30,000 CIMATIC6 TIBP + 0.10% 5 AÑOS Tramos 1 al 4 CI07/11/2008 60,000 30,000 CIMATIC7 TIBP + 0.10% 5 AÑOS Tramos 1y 2 CI
4- BANCO CITIBANK DE EL SALVADOR, S.A. 09/03/1995 13/01/1997 135,000 (2) 135,000 ABANCUS ---- Indeterminado UNICA CA19/02/2002 30,000 20,000 CICUSCA1 TIBP 5 AÑOS Ó MÁS A,C y D CI02/09/2003 25,000 25,000 CICUSCA2 TIBP+0.4% 5 AÑOS Ó MÁS Tramo 1 y 2 CI23/04/2004 20,000 20,000 CICUSCA3 TIBP+0.4% 5 AÑOS Ó MÁS Tramo 1 CI17/05/2005 100,000 5,000 CICUSCA5 TIBP+0.4% o LIBOR+0.25% 5 AÑOS Ó MÁS Tramo 6 CI18/07/2006 100,000 29,000 CICUSCA6 TIBP+0.4% o LIBOR+0.25% 5 AÑOS Ó MÁS Tramos 1 y 2 CI
Sub-Total 1,395,000 584,131 1,212,562
(1) PENDIENTE DE REGISTRO AUMENTO DE CAPITAL SOCIAL POR US$8.00, PARA ALCANZAR EL CAPITAL SOCIAL DE US$55,000,008.00 MILLONES
(2) PENDIENTE DE REGISTRAR LA FUSION CON EL BANCO UNO, S.A., Y EL AUMENTO DE CAPITAL SOCIAL POR US$20,7 MILLONES; PARA ALCANZAR UN CAPITAL SOCIAL DE US$155,7 MILLONES
NOMBRE DE ENTIDAD FECHA DE ASIENTO COMO
EMISOR
FCHA DE ASIENTO EMISIÓN
DENOMINACIÓN DE LA EMISIÓN
TASA DE INTERÉS PLAZO DE LOS VALORES
SERIES O TRAMOS VIGENTES
CLASE DE VALOR
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
DATOS DE REGISTRO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
MONTO TÍTULOS DE DEUDA
ACCIONES Ó UNIDADES DE PARTICIPACIÓN Ó
ADR´s
SALDOS EN CIRCULACIÓN
5- BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR, S.A. 11/12/1996 13/06/1997 19,514 '(3) 19,514 ABH ---- Indeterminado UNICA CA
11/09/2008 20,000 750 CIBH1 TIBP + 0.50% o LIBOR + 0.50% 5 AÑOS Tramo 1 CI
6- BANCO UNO, S.A., hoy BANCO CITIBANK DE EL SALVADOR, S.A. 28/08/1996 15/12/1998 20,771 '(4) 20,771 ABANCOUNO ---- Indeterminado UNICA CA27/12/2005 25,000 15,375 CIBUNO3 TIBP+0.25% 2 y 7 AÑOS Tramos 2 y 3 CI
7- BANCO PROMÉRICA, S.A. 05/11/1996 13/06/1997 15,143 '(5) 15,143 ABANPROMER ---- Indeterminado A CA
8- BANCO HSBC SALVADOREÑO, S.A. 24/11/1994 30/09/1996 150,000 150,000 AHSBC ---- Indeterminado AC CA11/07/2005 50,000 19,600 CIBCOSAL7 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% De 1 a MÁS AÑOS Tramos 4 al 7 CI22/02/2006 100,000 60,000 CIBCOSAL8 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% De 1 a MÁS AÑOS Tramos del 1al 4 CI29/08/2008 200,000 62,000 CIBHSBC1 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% De 1 a 20 AÑOS Tramo 1al 5 CI
9- BANCO PROCREDIT, S.A. 13/02/1997 03/09/1998 13,114 '(6) 13,114 APROCREDIT ---- Indeterminado UNICA CA18/07/2007 40,000 33,000 CIPROCRED1 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% 1 AÑO Ó MÁS Tramos del 1 al 7 CI
10- BANCO G&T CONTINENTAL EL SALVADOR, S.A. 02/10/1996 13/01/1997 23,068 '(7) 23,068 AG&T ---- Indeterminado UNICA CA
11- BANCO MULTISECTORIAL DE INVERSIONES 27/11/1996 27/06/2005 210,339 95,352 FICAFE TIBP+0.25% 2.5 A 18.5 AÑOS Tramos del 1al 112 CFPA26/08/2009 100,000 39,000 PBDBMI04 Descuento o TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% MÁXIMO 5 AÑOS PAPEL BURSÁTIL
12- BANCO AZTECA EL SALVADOR, S.A. 30/07/2009 30/07/2009 14,200 14,200 ABAZTECA ---- Indeterminado UNICA
B. SOCIEDADES DE SEGURO13- SEGUROS E INVERSIONES, S.A. 09/03/1995 19/07/2000 10,000 10,000 ASISA ---- Indeterminado UNICA CA14- ASEGURADORA AGRÍCOLA COMERCIAL, S.A. 05/11/1998 13/01/2004 7,500 7,500 AACSA ----- Indeterminado UNICA -----15- ASEGURADORA SUIZA SALVADOREÑA, S.A. 28/01/1999 17/12/2001 8,000 8,000 AASESUISA ---- Indeterminado UNICA CA16- SCOTIA SEGUROS, S.A. 03/12/1998 29/12/2000 8,640 8,640 ASCOTIASEG ---- Indeterminado UNICA CA
17- ASEGURADORA POPULAR, S.A. 04/03/1999 02/10/2000 2,114 2,114 ASEPOPULAR ---- Indeterminado UNICA CA17 ASEGURADORA POPULAR, S.A. 04/03/1999 02/10/2000 2,114 2,114 ASEPOPULAR Indeterminado UNICA CA
18- CHARTIS SEGUROS EL SALVADOR, S.A. 04/03/1999 07/11/2000 4,000 4,000 AIG ---- Indeterminado UNICA CA
19- HSBC SEGUROS SALVADOREÑO, S.A. 09/09/1999 30/09/1999 8,571 8,571 A-HSBCSEG ---- Indeterminado UNICA CA20- LA CENTROAMERICANA, S.A. 08/06/2000 27/09/2000 9,524 9,524 ACENTRO ---- Indeterminado UNICA CA21- SISA VIDA, S.A., SEGUROS DE PERSONAS 05/12/2000 08/03/2002 5,000 5,000 ASISAVIDA ---- Indeterminado UNICA CA22- ASESUISA VIDA, S.A., SEGUROS DE PERSONAS 29/03/2006 30/03/2006 4,000 4,000 AASESUISAVIDA ---- Indeterminado UNICA CA
23- BBVA SEGUROS, S.A. SEGUROS DE PERSONAS 01/03/2001 05/06/2001 1,143 (8) 1,143 APRINCIPAL ---- Indeterminado UNICA CA
24- LA CENTRAL DE SEGUROS Y FIANZAS, S.A. 08/03/2007 25/05/2007 10,000 10,000 ALACENTRAL ---- Indeterminado UNICA CA
25- QUALITAS COMPAÑÍA DE SEGUROS, S.A. 07/01/2009 07/01/2009 3,500 3,500 AQUALITAS ---- Indeterminado UNICA CA
26- ASEGURADORA MUNDIAL, S.A., SEGUROS DE PERSONAS 05/03/2010 15/06/2010 3,093 3,093 AAMSAL ---- Indeterminado UNICA CA
C. SOCIEDADES CONTROLADORAS DE CONGLOMERADOS FINANCIEROS
27- INVERSIONES FINANCIERAS BANCO AGRÍCOLA, S.A. 16/08/2002 19/08/2002 200,000 200,000 AIFBA ---- Indeterminado UNICA CA28- INVERSIONES FINANCIERAS HSBC, S.A. 26/11/2003 10/02/2004 152,000 152,000 AIFHSBC ---- Indeterminado UNICA CA29- INVERSIONES FINANCIERAS UNO, S.A., Hoy INVERSIONES FINANCIERAS CITIBANK, S.A. 07/04/2005 03/06/2005 48,010 (9) 48,010 AIFU ----- Indeterminado UNICA CA30- INVERSIONES FINANCIERAS SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. 29/04/2005 29/04/2005 111,612 106,297 AIFScotia ----- Indeterminado UNICA CA31- INVERSIONES FINANCIERAS CITIBANK, S.A. 25/01/2005 25/01/2005 202,662 (10) 202,662 ACIFCSA ----- Indeterminado UNICA CA32- INVERSIONES FINANCIERAS PROMÉRICA, S.A. 10/09/2005 12/09/2005 17,245 17,245 AIFPROMER ----- Indeterminado A CA33- INVERSIONES FINANCIERAS BANCO DE AMÉRICA CENTRAL, S.A. 23/05/2007 23/05/2007 42,949 (11) 42,949 AIFBAC ----- Indeterminado A CA
D. EMPRESAS DISTRIBUIDORAS DE ENERGIA ELECTRICA
34- COMPAÑÍA DE ALUMBRADO ELÉCTRICO DE S. S., S.A DE C.V. 11/12/1997 18/03/1998 28,165 28,165 ACAESS ---- Indeterminado UNICA CA35- DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DEL SUR, S.A. DE C.V. 11/12/1997 18/03/1998 10,528 10,528 ADELSUR ---- Indeterminado UNICA CA
02/06/2010 30,000 21,000 CIDELSUR1 TIBP + 0.10% o LIBOR + 0.10% Indeterminado Tramo 1 CI
36- EMPRESA ELÉCTRICA DE ORIENTE, S.A. DE C.V. 11/12/1997 18/03/1998 32,727 32,727 A-EEO ---- Indeterminado UNICA CA02/09/2009 5,574 5,574 AEEO ---- Indeterminado UNICA CAT
Sub-Total 2,170,339 1,776,498 2,745,691
(3) PENDIENTE DE REGISTRO AUMENTO DE CAPITAL SOCIAL POR US$975,714 MILES, PARA ALCANZAR EL CAPITAL SOCIAL DE US$20,490 MILLONES CA= CERTIFICADOS DE ACCIONES
(4) PENDIENTE DE CANCELAR EL ASIENTO REGISTRAL POR FUSION CON EL BANCO CITIBANK DE EL SALVADOR, S.A. CA= CERTIFICADOS DE ACCIONES
(5) PENDIENTE DE REGISTRO AUMENTOS DE CAPITAL SOCIAL POR US$485 MILES Y US$3,124 MILES, PARA ALCANZAR EL CAPITAL SOCIAL DE US$18,752 MILLONES CA= CERTIFICADOS DE ACCIONES
(6) PENDIENTE DE REGISTRO AUMENTOS DE CAPITAL SOCIAL POR US$1,086 MILLONES, US$5 MILLONES Y US$1,049 MILLONES, PARA ALCANZAR EL CAPITAL SOCIAL DE US$20,250 MILLONES CA= CERTIFICADOS DE ACCIONES
(7) PENDIENTE DE REGISTRO AUMENTOS DE CAPITAL SOCIAL POR US$5,0 MILLONES, Y US$1,486 MILES, PARA ALCANZAR EL CAPITAL SOCIAL DE US$28,069 MILLONES CA= CERTIFICADOS DE ACCIONES
(8) PENDIENTE DE REGISTRO DE TRES AUMENTOS DE CAPITAL SOCIAL POR UN TOTAL US$2,4 MILES, PARA ALCANZAR EL CAPITAL SOCIAL DE US$3.450 MILES CA= CERTIFICADOS DE ACCIONES
(9) PENDIENTE DE CANCELAR EL ASIENTO REGISTRAL POR FUSIÓN CON INVERSIONES FINANCIERAS CITIBANK, S.A. CAT=CERTIFICADOS DE ACCIONES DE TESORERÍA
(10) PENDIENTE DE REGISTRO AUMENTO DE CAPITAL SOCIAL POR US$48.0 MILLONES, PROVENIENTE DEL CAPITAL SOCIAL DE INVERSIONES FINANCIERAS UNO, S.A. CA= CERTIFICADOS DE ACCIONES
(11) PENDIENTE DE REGISTRO AUMENTOS DE CAPITAL SOCIAL POR US$15 MILLONES Y US$10 MILLONES, PARA ALCANZAR EL CAPITAL SOCIAL DE US$67,949 MILLONES CA= CERTIFICADOS DE ACCIONES
NOMBRE DE ENTIDAD FECHA DE ASIENTO COMO
EMISOR
FCHA DE ASIENTO EMISIÓN
DENOMINACIÓN DE LA EMISIÓN
TASA DE INTERÉS PLAZO DE LOS VALORES
SERIES O TRAMOS VIGENTES
CLASE DE VALOR
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
DATOS DE REGISTRO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
MONTO TÍTULOS DE DEUDA
ACCIONES Ó UNIDADES DE PARTICIPACIÓN Ó
ADR´s
SALDOS EN CIRCULACIÓN
E. EMPRESAS DE COMUNICACIONES37- CTE, S.A. DE C.V. 16/07/1998 17/09/2002 448,025 448,025 ACTE ---- Indeterminado UNICA CA
F. OTROS EMISORES38- INVERSIONES SIMCO, S.A. DE C.V. 06/09/1994 25/05/2006 6,900 6,900 CISIMCO5 TIBP+1% 5 AÑOS Tramo del 1 al 7 CI
39- BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. 30/03/1995 16/08/1996 3,200 3,200 ABVES ---- Indeterminado UNICA CA
40- METROCENTRO, S.A DE C.V. 27/12/199418/02/2004 20,000 10,600 CIMETRO9 LIBOR+0.5% 7 AÑOS Tramos 1 y 2 CI24/08/2005 20,000 20,000 CIMETRO10 LIBOR+0.5% 7 AÑOS Tramo 1 al 8 CI29/12/2006 20,000 15,061 CIMETRO11 TIBP+0.5 ó LIBOR+0.5% 1 A 10 AÑOS Tramo 1 al 3 CI03/06/2008 20,000 20,000 CIMETRO12 TIBP+0.5 ó LIBOR+0.5% 1 A 10 AÑOS Tramo 1al 14 CI05/12/2008 20,000 14,714 CIMETRO13 TIBP+0.5 ó LIBOR+0.5% 1 A 10 AÑOS Tramo 1 al 4 CI03/11/2009 20,000 14,145 CIMETRO14 TIBP+0.5 ó LIBOR+0.5% 1 A 10 AÑOS Tramos 1 al 3 CI
41- PLANTA DE TORREFACCIÓN DE CAFÉ, S.A. DE C.V. 09/03/1995 09/03/1995 3,970 (12) 3,970 TORRE ---- Indeterminado UNICA CA
42- CENTRAL DE DEPÓSITO DE VALORES, S.A. DE C.V. 25/07/2007 27/07/2007 2,000 2,000 ACEDEVAL ------ Indeterminado UNICA CA
43- LA HIPOTECARIA, S.A. DE C.V. 26/04/2008 09/05/2008 35,000 20,000 PBLHIPO1 ------ MÁXIMO 4 AÑOS PAPEL BURSÁTIL
44- CREDIQ S A DE C V 27/06/2008 16/12/2009 20 000 9 000 PBCREDIQ1 a Descuento MÁXIMO 5 AÑOS PAPEL BURSÁTIL44- CREDIQ, S.A. DE C.V. 27/06/2008 16/12/2009 20,000 9,000 PBCREDIQ1 a Descuento MÁXIMO 5 AÑOS PAPEL BURSÁTIL
45- HENCORP VALORES, S.A., TITULARIZADORA 16/07/2010
G. INSTITUCIONES AUTONOMAS DESENTRALIZADAS
46- FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA 08/09/1994 08/09/1998 32,000 17,691 CIFSV3 TIBP+1.0% 25 AÑOS De la A a la H CI09/06/1999 34,286 19,840 CIFSV8 TIBP+1.0% 25 AÑOS De la A a la G CI04/04/2000 22,857 13,714 CIFSV10 TIBP+1.0% 25 AÑOS De la A a la D CI13/09/2000 82,286 52,974 CIFSV12 TIBP+1.0% 25 AÑOS De la A a la N CI12/12/2001 100,000 68,600 CIFSV13 TIBP+1.0% 25 AÑOS De la A a la L CI
03/12/2002 120,000 77,000 CIFSV14 TIBP+1.0% 25 AÑOS Tramos 1 al 12 CI04/07/2005 50,000 0 (13) CIFSV15 TIBP+1.0% 25 AÑOS CI
H. ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE PENSIONES 47- AFP CONFIA, S.A. 17/09/1998 10/10/2000 10,000 10,000 ACONFIA ---- Indeterminado Unica CA48- AFP CRECER, S.A. 08/10/2002 01/11/2002 12,500 12,500 ACRECER ---- Indeterminado Unica CA
I. ESTADOS Y BANCOS CENTRALES CENTROAMERICANOS49- ESTADO DE GUATEMALA 30/10/1997 16/05/2001 1,500,000 (14) Bonos del Tesoro de
la República de Guatemala
Deuda Pública Estadounidense a 10 años plazo
Máximo 30 años Títulos Individuales BONOS
08/02/2002 325,000 Bonos del Tesoro 2011
10.25% Títulos Individuales BONOS
330,000 (15) Bonos del Tesoro EUROGT2034
8.125% Máximo 30 años Títulos Individuales BONOS
300,000 (15) NOTAGT2013 9.25% 10 AÑOS Títulos Individuales NOTAS50- ESTADO DE HONDURAS 30/10/1997
Sub-total 5,248,668 2,256,193 3,605,625
CI= CERTIFICADOS DE INVERSIÓN
(12) PENDIENTE DE REGISTRO TRES AUMENTOS DE CAPITAL SOCIAL POR US$794,1 MILES, US$949,8 MILES Y US$1,1 MILES, EN PROCESO DE CANCELACIÓN DE SU ASIENTO REGISTRAL.(13) NO SÉ COLOCÓ EN EL MERCADO BURSÁTIL.
(14) EMISIÓN REGISTRADA EN US$1,500,000,000.00 EQUIVALENTE EN QUETZALES POR Q11,689,219,598.00
(15) CONFORME LA REFORMA AL ART. 10 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, VIGENTE A PARTIR DE FEB/2002, ESTA EMISIÓN NO SE ASIENTA EN EL REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL SOLO SE AUTORIZA PARA NEGOCIARSE EN MERCADO SECUNDARIO.
NOMBRE DE ENTIDAD FECHA DE ASIENTO COMO
EMISOR
FCHA DE ASIENTO EMISIÓN
DENOMINACIÓN DE LA EMISIÓN
TASA DE INTERÉS PLAZO DE LOS VALORES
SERIES O TRAMOS VIGENTES
CLASE DE VALOR
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
DATOS DE REGISTRO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
MONTO TÍTULOS DE DEUDA
ACCIONES Ó UNIDADES DE PARTICIPACIÓN Ó
ADR´s
SALDOS EN CIRCULACIÓN
51- ESTADO DE COSTA RICA 30/10/199730/01/2002 250,000 EUROCR-2011 9.00% 10 AÑOS Bonos Globales BONOS30/01/2002 250,000 EUROCR-2020 9.995% 20 AÑOS Bonos Globales BONOS
250,000 (16) EUROCR-2012 8.11% 10 AÑOS Bonos Globales BONOS52- ESTADO DE NICARAGUA 30/10/1997
53- BANCO DE GUATEMALA 31/10/199754- BANCO CENTRAL DE HONDURAS 31/10/199755- BANCO CENTRAL DE COSTA RICA 31/10/199756- BANCO CENTRAL DE NICARAGUA 31/10/1997
J. ORGANISMOS INTERNACIONALES
57- BANCO LATINOAMERICANO DE EXPORTACIONES 25/03/1999
58- BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACION ECONOMICA 25/03/1999 111,246 (17) Programa de Notas de Mediano Plazo
UST10 + 3.00% Valor Extranjero
BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACION ECONOMICA 20/04/2006 638,754 (18) 50,000 Programa de Notas de Mediano Plazo
LIBOR BBA Valor Extranjero
59 CORPORACIÓN INTERAMERICANA DE INVERSIONES 25/03/199959- CORPORACIÓN INTERAMERICANA DE INVERSIONES 25/03/199960- BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO 25/03/1999
61- CORPORACIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL 25/03/1999
62- BANCO MUNDIAL 25/03/1999
K. ESTADOS EXTRANJEROS
63- ESTADO DE CHILE 13/06/2002 650,000 EUROCL2012 7 1/8% 10 AÑOS Títulos Globales BONOS12/02/2003 1,000,000 EUROCL2013 5 1/2% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS
64- ESTADOS UNIDOS MEXICANOS 13/06/2002 1,500,000 EUROMX2012 7.5% 10 AÑOS Títulos Globales BONOS01/11/2002 3,300,000 EUROMX2019 8 1/8% 18.75 AÑOS Valor Extranjero BONOS03/03/2003 2,000,000 EUROMX2013 6 3/8% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS23/07/2003 1,000,000 EUROMX2015 6 5/8% 12 AÑOS Valor Extranjero BONOS06/01/2004 1,000,000 EUROMX2014 5 7/8% 10.25 AÑOS Valor Extranjero BONOS01/08/2006 (19) EUROMX2020 5.5% 15 AÑOS Valor Extranjero BONOS22/10/2007 3,767,305 EUROMX2034 6.75% 30 AÑOS Valor Extranjero NOTAS31/10/2007 3,000,000 EUROMX2017 5.625% 11 AÑOS Valor Extranjero NOTAS14/11/2007 752,851 EUROMX2022 8.00% 20 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
Sub- Total 24,718,824 2,256,193 3,655,625
(16) CONFORME LA REFORMA AL ART. 10 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, VIGENTE A PARTIR DE FEB/2002, ESTA EMISIÓN NO SE ASIENTA EN EL REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL SOLO SE AUTORIZA PARA NEGOCIARSE EN MERCADO SECUNDARIO.(17) CONFORME LA REFORMA AL ART. 10 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, VIGENTE A PARTIR DE FEB/2002, ESTA EMISIÓN NO SE ASIENTA EN EL REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL SOLO SE AUTORIZA PARA NEGOCIARSE EN MERCADO SECUNDARIO. (18) REGISTRADO PARA NEGOCIACION EN MERCADO PRIMARIO.(19) EUROBONOS EMITIDOS EN EUROS POR 750. MILLONES
II - EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS
NOMBRE DE ENTIDAD FECHA DE ASIENTO COMO
EMISOR
FCHA DE ASIENTO EMISIÓN
DENOMINACIÓN DE LA EMISIÓN
TASA DE INTERÉS PLAZO DE LOS VALORES
SERIES O TRAMOS VIGENTES
CLASE DE VALOR
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
DATOS DE REGISTRO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
MONTO TÍTULOS DE DEUDA
ACCIONES Ó UNIDADES DE PARTICIPACIÓN Ó
ADR´s
SALDOS EN CIRCULACIÓN
65- REPÚBLICA DE PANAMÁ 13/06/2002 180,000 EUROPA2012 9 3/8% 10 AÑOS Títulos Globales BONOS14/05/2003 250,000 LETRAS DEL
TESORO DE 3 A 12 MESES Títulos Globales LETRAS
23/07/2003 1,000,000 BONOS EXTERNOS 8 7/8% 30 AÑOS Valor Extranjero BONOS16/08/2006 750,000 BONOS GLOBALES
PANAMÁ 20119.625% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS
16/08/2006 600,000 BONOS GLOBALES PANAMÁ 2015
7.25% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS
21/06/2010 1,813,297 EUROPA2036 6.70% 30 AÑOS Valor Extranjero BONOS
66- ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA 06/09/2002 T-BILLS 1 AÑO Valor Extranjero06/09/2002 T-NOTES 10 AÑOS Valor Extranjero06/09/2002 T-BONDS 10 AÑOS Valor Extranjero
67- REPÚBLICA DE COLOMBIA 29/07/2003 900,000 EUROCO2012 10.00% 11 AÑOS Valor Extranjero BONOS19/10/2007 1,000,000 EUROCO2024 8.125% 20 AÑOS Valor Extranjero BONOS19/10/2007 340,511 EUROCO2033 10.375% 30 AÑOS Valor Extranjero BONOS22/10/2007 1,468,400 EUROCO2037 7.375% 30 AÑOS Valor Extranjero BONOS30/10/2007 796,059 EUROCO2020 11.75% 20 AÑOS Valor Extranjero BONOS30/03/2010 1,650,000 NOTACO2017 7.375% 11 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
68- REPÚBLICA FEDERATIVA DE BRASIL 16/12/2005 1,600,000 EUROBR2015 7.875% 10 AÑOS Valor Extranjero16/12/2005 2,250,000 EUROBR2025 8.75% 20 AÑOS Valor Extranjero22/10/2007 1,000,000 EUROBR2020 12.75% 20 AÑOS Valor Extranjero BONOS22/10/2007 5,157,311 EUROBR2040 11.00% 40 AÑOS Valor Extranjero BONOS30/10/2007 1,206,579 EUROBR2012 11.00% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS30/10/2007 1,246,428 EUROBR2013 10.25% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS30/10/2007 2,025,000 EUROBR2017 6.00% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS30/10/2007 2,500,043 EUROBR2037 7.125% 30 AÑOS Valor Extranjero BONOS31/10/2007 1,094,591 EUROBR2011 10.00% 8 AÑOS Valor Extranjero BONOS08/11/2007 2,500,000 EUROBR2034 8.25% 30 AÑOS Valor Extranjero BONOS04/03/2010 532,081 EUROBR17EU 11.00% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS04/03/2010 2 141 718 EUROBR2028 10 25% 21 AÑOS Valor Extranjero BONOS04/03/2010 2,141,718 EUROBR2028 10.25% 21 AÑOS Valor Extranjero BONOS30/03/2010 1,275,000 EUROBR2041 5.625% 32 AÑOS Valor Extranjero BONOS11/05/2010 1,922,598 EUROBR16R$ 12.50% 11 AÑOS Valor Extranjero BONOS
69- REPÚBLICA DE PERÚ 19/10/2007 1,250,000 EUROPE2025 7.35% 20 AÑOS Valor Extranjero BONOS19/10/2007 995,000 EUROPE2033 8.75% 30 AÑOS Valor Extranjero BONOS31/10/2007 1,355,000 EUROPE2016 8.375% 12 AÑOS Valor Extranjero BONOS30/03/2010 1,422,983 EUROPE2012 9.125% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS
70- REPÚBLICA DOMINICANA 31/10/2007 300,000 EURORD2027 8.625% 20 AÑOS Valor Extranjero BONOS
71- REPÚBLICA DE JAMAICA 14/12/2009 350,000 EUROJA2019 8.0% 11 AÑOS Valor Extranjero NOTAS23/02/2010 250,000 NOTAJM2036 8.50% 30 AÑOS Valor Extranjero NOTAS19/07/2010 500,000 NOTAJM2039 8.0% 32 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
72- REPÚBLICA DE TURQUÍA 14/12/2009 1,500,000 EUROTU2019 7.50% 10 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
73- REPÚBLICA DE SUDÁFRICA 15/12/2009 1,000,000 EUROSU2022 5.875% 15 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
74- REPÚBLICA DE VENEZUELA 15/12/2009 4,000,000 EUROVE2027 9.25% 20 AÑOS Valor Extranjero BONOS
75- REPÚBLICA DE HUNGRÍA 28/12/2009 1,500,000 EUROHU2015 4.75% 10 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
76- REPÚBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY 13/01/2010 500,000 EUROUR2017 9.25% 12 AÑOS Valor Extranjero BONOS28/05/2010 1,500,000 EUROUY2036 7.625% 30 AÑOS Valor Extranjero BONOS
77- REPÚBLICA DE FILIPINAS 13/01/2010 750,000 EUROFI2020 6.50% 11 AÑOS Valor Extranjero BONOS
78- REPÚBLICA DE ITALIA 13/01/2010 2,000,000 EUROIT2013 4.375% 10 AÑOS Valor Extranjero NOTAS13/01/2010 2,000,000 EUROIT2033 5.375% 30 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
79- REPÚBLICA DE BULGARIA 13/01/2010 1,270,551 EUROBU2015 8.25% 13 AÑOS Valor Extranjero BONOS
80- REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA 23/02/2010 2,495,963 EUROVE2019 7.75% 10 AÑOS Valor Extranjero BONOS23/02/2010 2,495,963 EUROVE2024 8.25% 15 AÑOS Valor Extranjero BONOS28/05/2010 1,250,003 EUROVE2038 7.0% 31 AÑOS Valor Extranjero BONOS
81- REPÚBLICA DE UCRANIA 30/03/2010 1,000,000 NOTAUA2013 7.650% 10 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
L. AGENCIAS FEDERALES (U.S.A.)
82- FEDERAL HOME LOAN BANK 06/09/2002 FHLB 30 AÑOS Valor Extranjero83- FEDERAL HOME LOAN MORTGAGE CORPORATION 06/09/2002 FREDDIE MAC 30 AÑOS Valor Extranjero
Ñ84- FEDERAL NATIONAL MORTGAGE ASSOCIATION 06/09/2002 FANNIE MAE 20 AÑOS Valor ExtranjeroSub- Total 91,603,903 2,256,193 3,655,625
NOMBRE DE ENTIDAD FECHA DE ASIENTO COMO
EMISOR
FCHA DE ASIENTO EMISIÓN
DENOMINACIÓN DE LA EMISIÓN
TASA DE INTERÉS PLAZO DE LOS VALORES
SERIES O TRAMOS VIGENTES
CLASE DE VALOR
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
DATOS DE REGISTRO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
MONTO TÍTULOS DE DEUDA
ACCIONES Ó UNIDADES DE PARTICIPACIÓN Ó
ADR´s
SALDOS EN CIRCULACIÓN
M. SOCIEDADES EXTRANJERAS
85- BANCO CUSCATLÁN DE COSTA RICA, S.A., hoy BANCO CITIBANK DE COSTA RICA, S.A.
20/03/2006 30,000 BONOS ESTANDARIZADOS
Límite inferior de 5% y límite superior 7%
5 A 7 AÑOS U y V BONOS
86- GLOBAL BANK CORPORATION (PANAMÁ) 29/09/2006 85,000 BONOS CORPORATIVOS
BCGLOBAL3
Serie A LIBOR a 3 meses más 1%, con tasa mínima de 5.25% y máxima de 7.00%; Serie B, por el monto de
US$20,000,000.00, a 5 años, tasa de interés LIBOR a 3 meses más 1.25%, con tasa mínima de 5.50% y máxima de 7.25%; Serie C, por el monto de
US$22,500,000.00, a 6 años, tasa de interés LIBOR a 3 meses más 1.50%, con tasa mínima de 5.75% y máxima de 7.75%;Serie D, por el monto de
US$22,500,000.00, a 7 años, tasa de interés LIBOR a 3 meses más 1.75%, con tasa mínima de 5.75% y máxima
de 8.00%
4 a 7 AÑOS A, B, C y D BONOS
87 FIDEICOMISO DIAMONDS TRUST SERIES I 05/09/2006 7 409 986 Unidades UNIDADES DE87- FIDEICOMISO DIAMONDS TRUST SERIES I, 05/09/2006 7,409,986 Unidades DIAMONDS TRUST
SERIES 1 Valor Extranjero
UNIDADES DE FIDEICOMISO
88- FIDEICOMISO DE INVERSIÓN NASDAQ-100 TRUST, SERIES I 01/12/2006 19,596,428 Unidades "NASDAQ-100 INDEX Tracking Stock" o Unidades
"NASDAQ-100 Shares" Valor Extranjero
UNIDADES DE FIDEICOMISO
89- FIDEICOMISO DE INVERSIÓN SPDR TRUST, SERIES I 01/12/2006 47,028,594 Unidades "Standard & Poor´s Depositary
Receipts" o Unidades "SPDRs" Valor Extranjero
UNIDADES DE FIDEICOMISO
90- INTEL CORPORATION. 29/05/2007 120,394,080 120,394,080 INTC------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
91- CATERPILLAR INC. 29/05/2007 44,372,924 44,372,924 CAT------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
92- CHEVRON CORP. 29/05/2007 154,059,399 154,059,399 CVX------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
93- BANK OF AMERICA CORPORATION. 29/05/2007 240,338,920 240,338,920 BAC------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
27/08/2010 1,000,000 1,000,000 NTBA2014------ Indeterminado Valor Extranjero NOTAS
94- MICROSOFT CORP. 29/05/2007 287,404,416 287,404,416 MSFT------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
95- MC DONALD´S CORPORATION. 29/05/2007 56,643,104 56,643,104 MCD------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
96- NYSE Euronext. 29/05/2007 14,623,409 14,623,409 NYX------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
97- OFFICE DEPOT INC. 29/05/2007 9,834,643 9,834,643 ODP------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
98- PROCTER & GAMBLE CO. 29/05/2007 204,121,791 204,121,791 PG------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
99- STARBUCKS CORP. 29/05/2007 24,330,974 24,330,974 SBUX------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
Sub- Total 92,718,903 1,232,414,861 1,160,779,285
NOMBRE DE ENTIDAD FECHA DE ASIENTO COMO
EMISOR
FCHA DE ASIENTO EMISIÓN
DENOMINACIÓN DE LA EMISIÓN
TASA DE INTERÉS PLAZO DE LOS VALORES
SERIES O TRAMOS VIGENTES
CLASE DE VALOR
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
DATOS DE REGISTRO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
MONTO TÍTULOS DE DEUDA
ACCIONES Ó UNIDADES DE PARTICIPACIÓN Ó
ADR´s
SALDOS EN CIRCULACIÓN
SOCIEDADES EXTRANJERAS
100- PEPSICO INC. 29/05/2007 105,897,885 105,897,885 PEP------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
101- PFIZER INC. 29/05/2007 187,976,301 187,976,301 PFE------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
102- EASTMAN KODAK CO. 29/05/2007 7,176,629 7,176,629 EK------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
103- EXXON MOBIL CORP. 29/05/2007 436,153,453 436,153,453 XOM------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
104- INTERNATIONAL BUSSINES MACHINES CORPORATION. 29/05/2007 149,271,951 149,271,951 IBM------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
105- JOHNSON & JOHNSON. 29/05/2007 187,820,217 187,820,217 JNJ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
106- CITIGRUOP INC. 29/05/2007 266,181,280 266,181,280 C------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
24/08/2010 3,000,000 3,000,000 NOTACITI18------ Indeterminado Valor Extranjero NOTAS
107- YAHOO! INC. 08/08/2007 42,982,889 42,982,889 YHOO------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
108- TIME WARNER INC. 08/08/2007 85,807,577 85,807,577 TWX------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
109- WAL-MART STORES INC. 08/08/2007 208,276,209 208,276,209 WMT------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
110- THE COCA COLA COMPANY. 10/08/2007 110,861,551 110,861,551 KO------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONESIndeterminado Valor Extranjero ACCIONES
111- APPLE INC. 05/10/2007 105,558,300 105,558,300 AAPL ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
112- BANK OF NOVA SCOTIA. 05/10/2007 48,326,880 48,326,880 BNS ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
113- DELL INC. 15/10/2007 64,854,580 64,854,580 DELL ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
114- 3M CO. 15/10/2007 62,506,570 62,506,570 MMM ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
115- AES CORP. 30/10/2007 14,619,750 14,619,750 AES ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
116- EBAY INC. 30/10/2007 43,888,320 43,888,320 EBAY ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
117- WESTERN UNION CO. 30/10/2007 16,094,480 16,094,480 WU ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
118- AT&T INC. 30/10/2007 255,870,600 255,870,600 T ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
119- GENERAL ELECTRIC CO. 30/10/2007 393,830,600 393,830,600 GE ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
120- REY HOLDINGS CORP. 28/12/2007 19,569 19,569 REYH ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
121- GRUPO ASSA, S.A. 28/12/2007 38,937 38,937 ASSA ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
122- EMPRESA GENERAL DE INVERSIONES, S.A. 28/12/2007 147,194 147,194 EGIN ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
123- FINANCIERA AUTOMOTRIZ, S.A. 28/12/2007 7,299 7,299 FASA ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
124- GRUPO MELO, S.A. 28/12/2007 21,776 21,776 MELO ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
125- COPA HOLDINGS, S.A. 18/04/2008 995,271 995,271 CPA ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
Sub- Total 95,718,903 4,027,600,929 3,958,965,353
NOMBRE DE ENTIDAD FECHA DE ASIENTO COMO
EMISOR
FCHA DE ASIENTO EMISIÓN
DENOMINACIÓN DE LA EMISIÓN
TASA DE INTERÉS PLAZO DE LOS VALORES
SERIES O TRAMOS VIGENTES
CLASE DE VALOR
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES REGISTRADAS CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
DATOS DE REGISTRO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
MONTO TÍTULOS DE DEUDA
ACCIONES Ó UNIDADES DE PARTICIPACIÓN Ó
ADR´s
SALDOS EN CIRCULACIÓN
126- JP MORGAN CHASE BANK, N.A. 18/04/2008 33,436,396 PBR ------ Indeterminado Valor Extranjero
American Depositary Receipt, ADR's
127- THE BANK OF NEW YORK MELLON CORP. 18/04/2008 1,975,541 CIB ------ Indeterminado Valor Extranjero
American Depositary Receipt, ADR's
128- iShares COMEX Gold Trust 06/05/2008 1,751,295
Unidades "iShares COMEX Gold Trust" o
Unidades "IAU" ------ Indeterminado Valor Extranjero
UNIDADES DE FIDEICOMISO
129- iShares Silver Trust 06/05/2008 2,810,812
Unidades "iShares Silver Trust" o
Unidades "SLV" ------ Indeterminado Valor Extranjero
UNIDADES DE FIDEICOMISO
130- BANCO INTERNACIONAL DE COSTA RICA, S.A. 09/11/2009 100,000 BICSA1 Fija o Variable LIBOR De 3 a 5 AÑOS Valor ExtranjeroBONOS
CORPORATIVOS
131- BANCOLOMBIA, S.A. 28/12/2009 400,000 NBANCOL017 6.875% 10 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
132- CENTRAIS ELÉTRICAS BRASILEIRAS, S.A. 28/12/2009 1,000,000 NOTACEB2019 6.875% 10 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
133- AES PANAMÁ, S.A. 28/12/2009 300,000 NOTAESPA16 6.35% 10 AÑOS Valor Extranjero NOTAS
Unidades de
134- Fondo de Inversión MSCI Brazil Index Found 15/06/2010 10,194,364
Unidades de Participación iShares
MSCI Brazil Index Found o AEWZ
------ Indeterminado Valor ExtranjeroUNIDADES DE FIDEICOMISO
135- Fondo de Inversión FTSE/Xinhua China 25 Index Found 17/06/2010 8,107,493
Unidades de Participación iShares FTSE/Xinhua China 25 Index Found o
AFXI ------ Indeterminado Valor ExtranjeroUNIDADES DE FIDEICOMISO
136- POPULAR INC. 19/07/2010 1,809,900 1,809,900 ABPOP ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
137- ALCOA INC. 19/07/2010 10,986,175 10,986,175 AAA ------ Indeterminado Valor Extranjero ACCIONES
138- iShares Dow Jones U.S. Real State Index Fund 24/08/2010 3,161,450
Unidades "iShares Dow Jones U.S. Real
State Index Fund" AIYR ------ Indeterminado Valor Extranjero
UNIDADES DE PARTICIPACIÓN
139- iShares Russell 2000 Index Fund 24/08/2010 13,341,140
Unidades "iShares Russell 2000 Index
Fund" AIWM ------ Indeterminado Valor ExtranjeroUNIDADES DE
PARTICIPACIÓN
140- iShares $ Treasury Bond 7-10 Fund. 21/09/2010 23,667
Unidades "iShares $ Treasury Bond 7-10"
AIBTM ------ Indeterminado Valor ExtranjeroUNIDADES DE
PARTICIPACIÓN
TOTAL US$ 97,518,903 4,098,672,905 3,971,761,428
TOTAL EUROS€ 750,000
EMISORES Y EMISIONES31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010
BANCOS
BANCO AGRÍCOLA, S.A. E-AA+ E-AA+ E-AA+ E-AA+ACCIONES - - NIVEL-2 NIVEL-2CERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$6 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$8 AAA (1) AAA (1)CERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$9 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$10 SIN GARANTÍA ESPECÍFICA AA+ AA+ AA+ AA+CERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$10 GARANTÍA PRESTAMOS HIPOTECARIOS AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$11 SIN GARANTÍA ESPECÍFICA AA+ AA+ AA+ AA+CERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$11 GARANTÍA PRESTAMOS HIPOTECARIOS AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$12 SIN GARANTÍA ESPECÍFICA AA+ AA+ AA+ AA+CERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$12 GARANTÍA PRESTAMOS HIPOTECARIOS AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$13 SIN GARANTÍA ESPECÍFICA AA+ AA+ AA+ AA+CERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$13 GARANTÍA PRESTAMOS HIPOTECARIOS AAA AAA (2) (2)CERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$14 SIN GARANTÍA ESPECÍFICA AA+ AA+ AA+ AA+CERTIFICADOS DE INVERSION CIBAC$14 GARANTÍA PRESTAMOS HIPOTECARIOS AAA AAA AAA AAA
BANCO AZTECA EL SALVADOR, S.A E-BB+ E-BB+ACCIONES NIVEL-5 NIVEL-5
BANCO G&T CONTINENTAL, S.A. E-BB E-BBACCIONES NIVEL-5 NIVEL-5
BANCO DE AMÉRICA CENTRAL, S.A E-AA+ E-AA+ E-AAA E-AAAACCIONES - - NIVEL-1 NIVEL-1CERTIFICADOS DE INVERSION CIMATIC5 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CIMATIC6 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CIMATIC7 AAA AAA AAA AAA
BANCO CITIBANK DE EL SALVADOR, S.A E-AA E-AA E-AAA E-AAAACCIONES NIVEL-2 NIVEL-2 - -CERTIFICADOS DE INVERSION CICUSCA1 AA+ AA+ AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CICUSCA2 AA+ AA+ AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CICUSCA3 AA+ AA+ AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CICUSCA5 AA+ AA+ AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CICUSCA6 AA+ AA+ AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CIBUNO3 AA AA AAA AAA
BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR,S.A E-BBB E-BBB E-BBB+ E-BBB+ACCIONES - - NIVEL-4 NIVEL-4CIBH1 A+ A+ A+ A+
BANCO MULTISECTORIAL DE INVERSIONES E-AAA E-AAA E-AA E-AA PBDBMI04 (Corto Plazo) N-1 N-1 N-1 N-1PBDBMI04 (Largo Plazo) AAA AAA AA AA
FICAFECERTIFICADOS FIDUCIARIOS DE PARTICIPACIÓN AMORTIZABLES (LARGO PLAZO) SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. AA+ AA+
CERTIFICADOS FIDUCIARIOS DE PARTICIPACIÓN AMORTIZABLES (LARGO PLAZO) BANCO AGRÍCOLA, S.A. AA AACERTIFICADOS FIDUCIARIOS DE PARTICIPACIÓN AMORTIZABLES (LARGO PLAZO) BANCO CITIBANK DE EL SALVADOR, S.A. AA- AA-CERTIFICADOS FIDUCIARIOS DE PARTICIPACIÓN AMORTIZABLES (LARGO PLAZO) BANCO HSBC SALVADOREÑO, S.A. AA+ AACERTIFICADOS FIDUCIARIOS DE PARTICIPACIÓN AMORTIZABLES (LARGO PLAZO) BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR, S.A. BBB- BBB-CERTIFICADOS FIDUCIARIOS DE PARTICIPACIÓN AMORTIZABLES (LARGO PLAZO) BANCO G&T CONTINENTAL, S.A. B- B-CERTIFICADOS FIDUCIARIOS DE PARTICIPACIÓN AMORTIZABLES (LARGO PLAZO) BANCO DE FOMENTO AGROPECUARIO BB- BB-
BANCO PROCREDIT, S.A. E-A+ E-A+ E-AA E-AAACCIONES - - NIVEL-2 NIVEL-2CERTIFICADOS DE INVERSION CIPROCRED1 SIN GARANTÍA ESPECÍFICA A+ A+ AA AACERTIFICADOS DE INVERSION CIPROCRED1 GARANTÍA PRESTAMOS HIPOTECARIOS AA- AA- AA+ AA+
BANCO PROMÉRICA, S.A. E-BBB E-BBBACCIONES NIVEL5 NIVEL5
BANCO HSBC SALVADOREÑO, S.A. E-AAA E-AA+ E-AAA E-AAAACCIONES NIVEL-2 NIVEL-2 NIVEL-2 NIVEL-2CERTIFICADOS DE INVERSION CIBCOSAL5 AAA (3) AAA (3)CERTIFICADOS DE INVERSIÓN CIBCOSAL7 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSIÓN CIBCOSAL8 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSIÓN CIBHSBC1 AAA AAA AAA AAA
SCOTIABANK EL SALVADOR, S.A. E-AAA E-AA+ E-AAA E-AAAACCIONES - - NIVEL-1 NIVEL-1CERTIFICADOS DE INVERSION CISCOTIA11 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CISCOTIA12 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CISCOTIA12 (CORTO PLAZO) N-1 N-1 (4) (4)CERTIFICADOS DE INVERSION CISCOTIA13 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CISCOTIA13 (CORTO PLAZO) N-1 N-1 (4) (4)CERTIFICADOS DE INVERSION CISCOTIA14 AAA AAA AAA AAACERTIFICADOS DE INVERSION CISCOTIA1 4(CORTO PLAZO) N-1 N-1 (4) (4)
CLASIFICACIONES DE RIESGO
DE LOS TRIMESTRES DEL 31 DE MARZO AL 30 DE JUNIO DE 2010
PCREQUILIBRIUM FITCH GLOBAL VENTURE
EMISORES Y EMISIONES DE VALORES ASENTADAS EN EL REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL
1/3
CLASIFICACIONES DE RIESGO
DE LOS TRIMESTRES DEL 31 DE MARZO AL 30 DE JUNIO DE 2010EMISORES Y EMISIONES DE VALORES ASENTADAS EN EL REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL
COMPAÑÍAS DE SEGUROS31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010
CHARTIS SEGUROS, EL SALVADOR, S.A. - - E-AA E-AA
ASEGURADORA AGRÍCOLA COMERCIAL, S.A E-A- E-A- E-AA E-AA
ASEGURADORA MUNDIAL, S.A., SEGUROS DE PERSONAS EE EE
ASEGURADORA POPULAR, S.A EBBB EBBB - -
ASEGURADORA SUIZA SALVADOREÑA, S.A E-AA+ E-AA+ E-AA+ E-AA+
ASESUISA VIDA, S.A., SEGUROS DE PERSONAS E-AA+ E-AA+ E-AA+ E-AA+
SCOTIA SEGUROS, S.A. E-AAA E-AAA E-AAA E-AAA
HSBC SEGUROS SALVADOREÑO, S,A, - - E-AA E-AA
LA CENTRAL DE SEGUROS Y FIANZAS, S.A - - E-A E-A
LA CENTROAMERICANA, S.A. - - E-AA E-AA
QUALITAS COMPAÑÍA DE SEGUROS, S.A. EE EE
SEGUROS E INVERSIONES, S.A. - - E-AAA E-AAA
SISA VIDA, S.A., SEGUROS DE PERSONAS E-AA+ E-AA+ E-AAA E-AAA
OTROS EMISORES31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010
AFP CONFÍA, S.A. E-AAA E-AAAACCIONES
AFP CRECER , S.A. E-AAA E-AAAACCIONES
BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. E-AAA E-AAAACCIONES NIVEL-2 NIVEL-2
CENTRAL DE DEPÓSITO DE VALORES, S.A. DE C.V. E-AA+ E-AA+ACCIONES - -
COMPAÑÍA DE ALUMBRADO ELÉCTRICO DE SAN SALVADOR, S.A. DE C.V E-A+ E-A+ACCIONES - -
COMPAÑÍA DE TELECOMUNICACIONES DE EL SALVADOR, S.A E-AAA E-AAAACCIONES - -
CREDIQ, S.A. DE C.V. EBB+ EBB+ EBB+ EBB+PBCREDIQ1 N-4 N-4 N-4 N-4
DISTRIBUIDORA DE ELÉCTRICIDAD DEL SUR, S.A. DE C.V E-AA E-AA- E-AA-ACCIONES - NIVEL-4 NIVEL-4CIDELSUR1 - AA- - AA-
EMPRESA ELÉCTRICA DE ORIENTE, S.A. DE C.V. E-A+ E-A+ACCIONES - -
FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA E-A- E-A- E-A E-ACERTIFICADOS DE INVERSION A 25 AÑOS CIFSV3 A A A+ A+CERTIFICADOS DE INVERSION A 25 AÑOS CIFSV8 A A A+ A+CERTIFICADOS DE INVERSION A 25 AÑOS CIFSV10 A A A+ A+CERTIFICADOS DE INVERSION A 25 AÑOS CIFSV12 A A A+ A+CERTIFICADOS DE INVERSION A 25 AÑOS CIFSV13 A A A+ A+CERTIFICADOS DE INVERSION A 25 AÑOS CIFSV14 A A A+ A+
INVERSIONES FINANCIERAS BANCO AGRÍCOLA, S.A E-AA+ E-AA+ACCIONES NIVEL-2 NIVEL-2
INVERSIONES FINANCIERAS HSBC, S.A. E-AAA E-AAAACCIONES NIVEL-2 NIVEL-2
INVERSIONES FINANCIERAS BANCO DE AMÉRICA CENTRAL, S.A E-AAA E-AAAACCIONES NIVEL-1 NIVEL-1
INVERSIONES FINANCIERAS CITIBANK, S.A E-AA E-AAACCIONES NIVEL-2 NIVEL-2
INVERSIONES FINANCIERAS PROMÉRICA, S.A E-BBB E-BBBACCIONES NIVEL5 NIVEL5
INVERSIONES FINANCIERAS SCOTIABANK, S.A E-AAA E-AAAACCIONES NIVEL-1 NIVEL-1
INVERSIONES SIMCO, S.A. DE C.V. E-A- E-A-CERTIFICADOS DE INVERSIÓN CISIMCO5 A A
LA HIPOTECARIA, S.A. DE C.VPBLHIPO1 N-1 N-1 N-1 N-1
METROCENTRO, S.A. DE C.V. E-AA E-AA E-AA- E-AA-CERTIFICADOS DE INVERSION CIMETRO 6 AA AA AA- AA-CERTIFICADOS DE INVERSION CIMETRO 9 AA AA AA- AA-CERTIFICADOS DE INVERSION CIMETRO 10 AA AA AA- AA-CERTIFICADOS DE INVERSION CIMETRO 11 AA AA AA- AA-CERTIFICADOS DE INVERSION CIMETRO 12 AA AA AA- AA-CERTIFICADOS DE INVERSION CIMETRO 13 AA AA AA- AA-CERTIFICADOS DE INVERSION CIMETRO 14 AA AA AA- AA-
PCRGLOBAL VENTURE
PCR
EQUILIBRIUM FITCH
FITCH GLOBAL VENTUREEQUILIBRIUM
2/3
CLASIFICACIONES DE RIESGO
DE LOS TRIMESTRES DEL 31 DE MARZO AL 30 DE JUNIO DE 2010EMISORES Y EMISIONES DE VALORES ASENTADAS EN EL REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL
SOCIEDADES EXTRANJERAS31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010 31/03/2010 30/06/2010
BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA - - E-AAA E-AAAPROGRAMAS DE NOTAS A MEDIANO PLAZO AAA AAA AAA AAA
BANCO INTERNACIONAL DE COSTA RICA, S.ABONOS CORPORATIVOS AA- AA- AA AA
GLOBAL BANK CORPORATION (PANAMÁ) - - - -BONOS CORPORATIVOS (Emitidos en JULIO/2006) AA+ AA+ AAA AAA
(1) La emisión CIBAC8, de BANCO AGRÍCOLA, S.A., venció el 25/04/2010, por lo que no aplica clasificación de riesgo para el trimestre finalizado del 30/06/201
(2) FITCH CENTROAMÉRICA S.A., sólo ha otorgado categoría de riesgo a tramos sin garantía específica
(3) La emisión CIBCOSAL5, de BANCO HSBC SALVADOREÑO, S.A., venció el 08/04/2010, por lo que no aplica clasificación de riesgo para el trimestre finalizado al 30/06/201
(4) FITCH CENTROAMÉRICA S.A., ha otorgado categoría de riesgo a la emisión, sin identificar el plazo de los mismos
Nota: Las clasificaciones de riesgo marcadas en azul, indican una mejora de la calificación respecto a la otorgada el trimestre anterior. Las clasificaciones de riesgo marcadas en rojo, indican una disminución de la calificación respecto a la otorgada el trimestre anterior
EQUILIBRIUM FITCH PCRGLOBAL VENTURE
3/3
DEL AL
ADMINISTRAN CARTERA
1 ACCIONES Y VALORES, S. A. DE C. V. (1) (2) 28/10/1994 ----- ---- FRANCISCO ERNESTO NÚÑEZ LAVANIGNO ------ BOULEVARD LOS PROCERES, QUINTO NIVEL TORRE CITI
2 BURSABAC, S. A. DE C.V. (2) 18/05/1995 29/08/2010 28/08/2011 SERGIO RESTREPO ISAZA CLAUDIA MARÍA LÓPEZ NOVOA BOULEVARD CONSTITUCIÓN Y PRIMERA CALLE PONIENTE
3 INVERSIONES BURSÁTILES CREDOMATIC, S.A. DE C.V. (4)
13/10/1994 10/10/2009 09/10/2010 RAÚL LUIS FERNANDO GONZÁLEZ PAZ ------ 55 AVENIDA SUR ENTRE ALAMEDA ROOSEVELT Y AVENIDA OLÍMPICA, CONDOMINIO CENTRO ROOSEVELT, EDIFICIO "A" SEGUNDO NIVEL.
4 HSBC VALORES SALVADOREÑO, S. A. DE C. V. (2) 07/10/1994 15/07/2010 14/07/2011 GERARDO JOSÉ SIMÁN SIRI ANA ELEONORA CASTRO DE MELARA EDIFICIO CENTRO FINANCIERO HSBC, AVENIDA OLÍMPICA No. 3350, NIVELES 2 Y 3.
5 SCOTIA INVERSIONES, S.A. DE C.V. (2) 19/09/1994 13/06/2010 12/06/2011 ROBERT ANTHONY WILLIAMS CISNEROS MARCELO SUÁREZ CASTILLO (3) 65 AVENIDA NORTE Y FINAL BOULEVARD CONSTITUCIÓN #115, FRENTE AL SALVADOR DEL MUNDO
6 SERVICIOS GENERALES BURSÁTILES, S. A. DE C.V. 27/09/1994 15/06/2010 14/06/2011 ROLANDO ARTURO DUARTE SCHLAGETER ANA PATRICIA DUARTE DE MAGAÑA 57 AVE. NORTE No.130, SAN SALVADOR
7 VALORES CUSCATLÁN EL SALVADOR, S.A. DE C.V.(1) (2) 20/10/1994 14/06/2010 13/06/2011 JOSÉ ALBERTO JOAQUÍN GÓMEZ AGUIRREURRETA BLANCA CAROLINA MARCHESINI GALDÁMEZ (5)
BOULEVARD LOS PROCERES, AVENIDA ALBERT EINSTEIN, EDIFICIO TORRE CITI.
CASAS QUE NO ADMINISTRAN CARTERA
8 CITI VALORES DE EL SALVADOR, S. A. DE C.V. (1) 11/01/1995 ----- ---- RAFAEL GERARDO ALFARO STERNHEIM FRANCISCO ALEJANDRO BATTLE GARDINER EDIFICIO PALIC, ALAMEDA MANUEL ENRIQUE ARAUJO. CALLE NUEVA NO. 1, COMPLEJO "CENTURY PLAZA" SAN SALVADOR
9 G&T CONTINENTAL, S.A. DE C.V. 16/03/1995 13/06/2010 12/06/2011 FLAVIO RODOLFO MONTENEGRO CASTILLO MÓNICA ELIZABETH OLANO MANCIA CENTRO COMERCIAL METROCENTRO ENTRE ALAMEDA JUAN PABLO SEGUNDO , CALLE SISIMILES Y BOULEVAR LOS HEROES, 5A.ETAPA, LOCALES 5A Y 5B.
10 INVERSIONES TÉCNICO BURSÁTILES, S.A. DE C.V. 27/06/1995 14/02/2010 13/02/2011 GUILLERMO EDUARDO ECHEVERRÍA FUNES ------ CENTRO COMERCIAL FERIA ROSA LOCAL 206-C
11 LAFISE VALORES DE EL SALVADOR, S. A. DE C. V. 09/05/1995 ----- ---- ROBERTH JOSEPH ZAMORA LLANES SANDRA MARÍA MUNGUÍA PALOMO EDIFICIO WORLD TRADE CENTER, TORRE II. No. 304. 89 AVENIDA NORTE, CALLE EL MIRADOR, COLONIA ESCALÓN
12 ROBLE ACCIONES Y VALORES, S. A. 09/05/1995 ----- ---- CARLOS PATRICIO ESCOBAR THOMPSON ERNESTO JAVIER GUZMÁN REYES EDIFICIO ROBLE, PLAZA ROBLE METROCENTRO
(1) TIENEN EN PROCESO DE RATIFICACIÓN EL ACUERDO DE FUSIÓN, SIENDO LA SOCIEDAD ABSORBENTE VALORES CUSCATLÁN DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V.
(2) HAN LIQUIDADO SUS PORTAFOLIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA
(3) ASENTADO EN EL REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL COMO DIRECTOR GENERAL
(4) HAN LIQUIDADO PARCIALMENTE LOS PORTAFIOLIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA, QUEDANDO ÚNICAMENTE PENDIENTE DE LIQUIDAR LOS : PORTAFOLIOS: A LA VISTA "CASH MATIC" Y "AHORROMATIC CLÁSICA" PERSONA NATURAL Y JURÍDICA.
(5) PENDIENTE DE REGISTRAR COMO GERENTE GENERAL EN EL REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL
CASAS DE CORREDORES DE BOLSA QUE SE ENCUENTRAN OPERANDO
DENOMINACIÓNFECHA DE ASIENTO
REGISTRALPRESIDENTE GERENTE GENERAL DIRECCIÓN
PERIODO DE AUTORIZACIÓN PARANEGOCIAR VALORES EXTRANJEROS
AGENTES CORREDORES DE BOLSA ACTIVOS
No NOMBRE CASA
1 EUGENIO ABRAHAM PRADO VÁSQUEZ ACCIONES Y VALORES, S.A. DE C.V. (1)
2 JOSÉ GUILLERMO QUINTANILLA MARTÍNEZ ACCIONES Y VALORES, S.A. DE C.V. (1)
3 CÉSAR AUGUSTO CÓRDOVA VELÁSQUEZ BURSABAC, S.A. DE C.V.
4 ANA VERÓNICA CARRILLO DE AVILÉS BURSABAC, S.A. DE C.V.
5 FRANCISCO ALEJANDRO BATLLE GARDINER CITI VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. (1)
6 CARLOS ERNESTO LEMUS DAGLIO CITI VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. (1)
7 MÓNICA ELIZABETH OLANO MANCIA G & T CONTINENTAL, S.A. DE C.V.
8 BLANCA ROSA CASTELLANOS DE MIRANDA HSBC VALORES SALVADOREÑO, S.A. DE C.V.
9 ANA ELEONORA CASTRO DE MELARA HSBC VALORES SALVADOREÑO, S.A. DE C.V
10 ANA YESENIA GIRÓN CALDERÓN HSBC VALORES SALVADOREÑO, S.A. DE C.V
11 EUNICE MENÉNDEZ HENRY HSBC VALORES SALVADOREÑO, S.A. DE C.V
12 GLADIS CELINA ALBANÉZ BURGOS INVERSIONES BURSÁTILES CREDOMATIC, S.A. DE C.V.
13 ANA BEATRIZ GONZÁLEZ RAMOS INVERSIONES BURSÁTILES CREDOMATIC, S.A. DE C.V.
14 DAYSI BEATRIZ MENÉNDEZ DE MUÑOZ INVERSIONES BURSÁTILES CREDOMATIC, S.A. DE C.V.
15 ROLANDO ALFONSO IBARRA FERNÁNDEZ INVERTECNIC, S.A. DE C.V.
16 JOAQUÍN ANTONIO AMAYA MEJÍA INVERTECNIC, S.A. DE C.V.
17 MAURA ESTELA ORANTES FERNÁNDEZ INVERTECNIC, S.A. DE C.V.
18 EDGAR DAVID AVILÉS AMAYA LAFISE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V.
19 NURIA ARGENTINA JAEN DE GONZÁLEZ ROBLE ACCIONES Y VALORES, S.A.
20 MARÍA ALICIA GIHA RODRÍGUEZ DE AMAYA SCOTIA INVERSIONES, S.A. DE C.V.
21 ROBERTO ATILIO ERROA GARCÍA SCOTIA INVERSIONES, S.A. DE C.V.
22 ANA GLORIA SANTOS MELÉNDEZ SCOTIA INVERSIONES, S.A. DE C.V.
23 CAMILA GUADALUPE ISABEL ALARCIA GUZMÁN SCOTIA INVERSIONES, S.A. DE C.V.
24 ANA MARÍA ALAS DE PEÑA SCOTIA INVERSIONES, S.A. DE C.V.
25 ANA PATRICIA DUARTE DE MAGAÑA SERVICIOS GENERALES BURSÁTILES, S.A. DE C.V.
26 IVAN ERNESTO JUÁREZ RIVERA SERVICIOS GENERALES BURSÁTILES, S.A. DE C.V.
27 LIGIA ELIZABETH IRAHETA DE DUARTE SERVICIOS GENERALES BURSÁTILES, S.A. DE C.V.
28 LUIS EDWIN GIOVANNI QUIJANO SÁNCHEZ SERVICIOS GENERALES BURSÁTILES, S.A. DE C.V.
29 ROSARIO DEL CARMEN RODRÍGUEZ BAÑOS VALORES CUSCATLÁN EL SALVADOR, S.A. DE C.V. (1)
30 BLANCA CAROLINA MARCHESINI DE AYALA VALORES CUSCATLÁN EL SALVADOR, S.A. DE C.V. (1)
31 CARLOS ENRIQUE BORJA AMAYA VALORES CUSCATLÁN EL SALVADOR, S.A. DE C.V. (1)
32 CARLOS ROBERTO FILADELFO ARRAZATTEE GUARDADO
VALORES CUSCATLÁN EL SALVADOR, S.A. DE C.V. (1)
FUENTE: BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. (1) TIENEN EN PROCESO DE RATIFICACIÓN EL ACUERDO DE FUSIÓN, SIENDO LA SOCIEDAD ABSORBENTE VALORES CUSCATLÁN DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V.
AUDITORES EXTERNOS CON RENOVACIÓN DE ASIENTO REGISTRAL
NOMBRE DEL AUDITOR O FIRMA FECHA DE AUDITOR AUTORIZADO ASIENTO PARA FIRMAR
PERSONAS JURIDICAS
1 AUDITORES Y CONSULTORES DE NEGOCIOS, S.A. DE C.V. 23/09/08 OTTO KARIM GUZMAN BARRERA
ANGELA OSORIO DE ARGUETA
2 BENJAMÍN WILFRIDO NAVARRETE Y CIA. 05/01/95 JUAN BENJAMÍN NAVARRETE GONZÁLEZ
3 CABRERA MARTINEZ, S.A. DE C.V. 25/02/04 MARIO HUMBERTO CABRERA MARTÍNEZ
FRANCISCO JOSÉ MORALES ESTUPINIÁN
LUIS ALONSO GONZALEZ FLORES
4 CORPEÑO Y ASOCIADOS 28/10/94 RAÚL ADALBERTO CORPEÑO
MARIA LUISA MORALES DE CORPEÑO
5 DTT EL SALVADOR, S.A. DE C.V. 03/04/08 MARIO ROLANDO NAVAS AGUILAR
6 ERNST & YOUNG EL SALVADOR, S.A. DE C.V. 03/03/06 RENÉ ALBERTO ARCE BARAHONA
HÉCTOR WILIAM MANCIA FLORES
7 FIGUEROA JIMÉNEZ & CO., S.A. 28/10/94 HÉCTOR RICARDO FIGUEROA JIMÉNEZ
OSCAR ARMANDO URRUTIA VIANA
8 HLB EL SALVADOR, S.A. DE C.V. 05/01/95 JOSE ROGELIO ORELLANA HENRIQUEZ
YESENIA ARACELY MÉNDEZ
SILVIA ANA MARÍA HERNÁNDEZ CORNEJO
9 KPMG, S.A. 28/10/94 JOSÉ ALFREDO AGUIRRE LOPEZ
SALVADOR GARCÍA LOPEZ
CIRO RÓMULO MEJÍA GONZÁLEZ
ANA GLORIA HERNÁNDEZ
10 MORALES Y MORALES ASOCIADOS 23/02/07 RICARDO ANTONIO MORALES ESTUPINIÁN
RICARDO ANTONIO MORALES CARDOZA
NELSON ROBERTO GUERRA MOLINA
11 MORÁN MÉNDEZ Y ASOCIADOS, S.A. DE C.V. 04/05/00 LUIS ALONSO MORÁN MÉNDEZ
MARIA MAGDALENA GALLARDO DE MORÁN
12 MORENO PORTILLO ASOCIADOS, S.A. DE C.V. 28/10/94 JOSÉ RUBÉN MORENO PORTILLO
MARLENE DE JESÚS ORTIZ DE ARTIGA
13 MURCIA Y MURCIA Y ASOCIADOS 28/10/94 LUIS ALONSO MURCIA HERNÁNDEZ
14OCHOA BENÍTEZ ROMERO ASOCIADOS, S.A. DE C.V. hoy OCHOA BENÍTEZ ASOCIADOS, S.A. DE C.V.
11/01/06 PABLO ALCIDES OCHOA QUINTEROS
15 PEREZ-MEJÍA NAVAS, S.A. DE C.V. 14/11/96 JAIME ANTONIO PÉREZ MEJÍA
ROSA ELENA NAVAS RODRÍGUEZ
16 PRICEWATERHOUSECOOPERS, S.A. DE C.V. 28/10/94 JORGE WILFREDO PERALTA CERRITOS
CARLOS ALFONSO MORALES RECINOS
CECILIA DEL CARMEN ORTEGA MARTÍNEZ
17 RIVERA PALMA ASOCIADOS 12/07/07 FÉLIX EDGARDO RIVERA REYES
18 SOL, ELÍAS Y ASOCIADOS 28/10/94 ANÍBAL AUGUSTO ELÍAS REYES
ANA MARIA GUADALUPE CÁRCAMO CHÁVEZ
19 TÓCHEZ FERNÁNDEZ, LTDA. 22/03/01 IVETTY FIDELIA SALINAS RODRIGUEZ
MILTON ROMERO AVILÉZ CRUZ
20 ZELAYA RIVAS, ASOCIADOS Y COMPAÑÍA 08/01/01 JOSÉ MARIO ZELAYA RIVAS
PERSONAS NATURALES21 FRANCISCO ANTONIO RIVERA RIVAS 28/10/94 FRANCISCO ANTONIO RIVERA RIVAS
22 HUMBERTO ANTONIO MOLINA 28/10/94 HUMBERTO ANTONIO MOLINA
23 MARIA CONCEPCIÓN ALAS DE LINARES 30/05/96 MARÍA CONCEPCIÓN ALAS DE LINARES
24 OSCAR RENE DÍAZ MARTÍNEZ 28/10/94 OSCAR RENE DÍAZ MARTÍNEZ
25 RAFAEL ENRIQUE VALTER MENÉNDEZ 16/05/03 RAFAEL ENRIQUE VALTER MENENDEZ
SOCIEDADES CLASIFICADORAS DE RIESGO
EQUILIBRIUM, S.A. DE C.V. DATOS GENERALES DENOMINACION:
CONSTITUCION: NACIONALIDAD: DOMICILIO: DIRECCION: TELÉFONO FAX
PAGINA WEB ASIENTO REGISTRAL EN REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL: No. FECHA: ADMINISTRADORES: CONSEJO DE CLASIFICACIÓN:
EQUILIBRIUM, S.A. DE C.V., CLASIFICADORA DE RIESGO 26 de marzo de 2001 Salvadoreña San Salvador Edificio GRANPLAZA, local 304, Boulevard Sergio Vieira De Mello, Colonia San Benito, San Salvador. (503) 2275-4853, 2275-4854 (503) 2298-9951 www.equilibrium.com.sv CR-0002-2001 25 de junio de 2001 Francisco Javier Moreno Ortiz Juan Armando Patiño Baldeón Nelson Omar Gaviria Astete Vasco Abel Tomás Undurraga Gauché Renzo Domingo Alessandro Barbieri O’Hara Carlos Lizardo Pastor Bedoya Carlos Lizardo Pastor Bedoya Francisco Javier Moreno Ortiz Juan Armando Patiño Baldeón Nelson Omar Gaviria Astete Vasco Abel Tomás Undurraga Gauché Renzo Domingo Alessandro Barbieri O´Hara Carlos Lizardo Pastor Bedoya José Antonio Andrés Morán
Director Presidente Director Vicepresidente Director Secretario Director Presidente Suplente Director Vicepresidente SuplenteDirector Secretario Suplente Gerente
SOCIEDADES CLASIFICADORAS DE RIESGO
FITCH CENTROAMERICA, S.A. DATOS GENERALES DENOMINACION:
CONSTITUCION: NACIONALIDAD: DOMICILIO: DIRECCION: TELÉFONO FAX PÁGINA WEB:
ASIENTO REGISTRAL EN REGISTRO PÚBLICO BÚRSÁTIL: No. FECHA: REPRESENTANTE PERMANENTE EN EL SALVADOR: NOMBRE: PROFESIÓN: ADMINISTRADORES: CONSEJO DE CLASIFICACIÓN :
FITCH CENTROAMERICA, S.A. 09 de septiembre de 1999 Panameña Panamá Edificio Plaza Cristal Tercer Nivel, 79 Avenida Sur y Calle Cuscatlán, San Salvador. (503) 2516-6600 (503) 2516-6650 www.fitchca.com CR-0001-2002 26 de marzo de 2002 Eric Fabricio Campos Bolaños Lic. En Economía Eric Fabricio Campos Bolaños(1) Gloria Aviotti (1) William Hayes (1) Eric Campos (1) Carlos Fiorillo (1) Peter Shaw Eric Fabricio Campos Bolaños Eduardo Alfredo Recinos Schönborn Allan Lewis Hernández René Mauricio Medrano Perla y Perla Rodrigo Arturo Contreras Cándido Martín Francisco Zaldívar Silis Jazmín Elizabeth Roque Castro Franklin José Santarelli Marín Mario Rodolfo Hernández Vigil Andréa Lobo Carmen Matamoros Maria Vanessa Villalobos Carballo Rolando Martínez Estévez Luis Alberto Guerrero Bonilla Adriana Patrícia Jovel Suncín
Director Ejecutivo Presidenta Vicepresidente Secretario Tesorero
(1) Pendiente de asentar en el Registro Especial de Administradores del Registro Público Bursátil
SOCIEDADES CLASIFICADORAS DE RIESGO
GLOBAL VENTURE, S.A. DE C.V. DATOS GENERALES DENOMINACION:
CONSTITUCION: NACIONALIDAD: DOMICILIO: DIRECCION: TELÉFONO FAX
PAGINA WEB ASIENTO REGISTRAL EN REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL: No. FECHA: ADMINISTRADORES: CONSEJO DE CLASIFICACIÓN:
GLOBAL VENTURE, S.A. DE C.V., CLASIFICADORA DE RIESGO 04 de junio de 1998 Salvadoreña San Salvador Calle Las Palmas, Pasaje 7, No. 130, Colonia San Benito, San Salvador. (503) 2224-5701 (503) 2245-6173 www.globalventureratings.com CR-0001-1999 11 de octubre de 1999 Rafael Antonio Parada Menéndez Ana Isabel Costa de Quesada Nelson Edmundo Cristales Fernández Esteban Ibarra Ramos Miriam Francesca Martínez de Parada Edgar José Nolasco Santacolomba Rafael Antonio Parada Menéndez Esteban Ibarra Ramos Ana Isabel Costa de Quesada Nelson Edmundo Cristales Fernández Edgar José Nolasco Santacolomba Joaquín Alfredo Rivas Boschma
Director Presidente Director Secretario Director Propietario Director Suplente Director Suplente Director Suplente
SOCIEDADES CLASIFICADORAS DE RIESGO
PACIFIC CREDIT RATING, S.A. DE C.V. DATOS GENERALES DENOMINACION: CONSTITUCION: NACIONALIDAD: DOMICILIO: DIRECCION: TELÉFONO FAX PAGINA WEB ASIENTO REGISTRAL EN REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL: No. FECHA: ADMINISTRADORES: CONSEJO DE CLASIFICACIÓN:
PACIFIC CREDIT RATING, S.A. DE C.V., CLASIFICADORA DE RIESGO 17 de julio de 2002 Salvadoreña San Salvador Avenida La Capilla y Pasaje No. 8, Condominio La Capilla, Apartamento 21, Colonia San Benito. (503) 2266-9471 (503) 2266-9470 www.ratingspcr.com CR-0002-2002 22 de noviembre de 2002 Oscar Martín Jasaui Sabat Patricia Elizabeth Tutila Hernández(1) Ana Eugenia Rodríguez Hernández(1) Eduardo Armando Lora Mercado Oscar Martín Jasaui Sabat Rocío Gómez Robles Eduardo Armando Lora Mercado Luis Alonso Rosales Marroquín
Director Presidente Director Secretario Director Presidente Suplente Director Secretario Suplente
(1) Pendiente de asentar en el Registro Especial de Administradores del Registro Público Bursátil
SOCIEDADES ESPECIALIZADAS EN DEPÓSITO Y CUSTODIA DE VALORES
CENTRAL DE DEPOSITO DE VALORES, S.A. DE C.V.
DATOS GENERALES DENOMINACION:
CONSTITUCION: NACIONALIDAD: DOMICILIO: DIRECCION: TELÉFONO FAX
ASIENTO REGISTRAL EN REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL No. FECHA: ADMINISTRADORES:
CENTRAL DE DEPÓSITO DE VALORES, S.A. DE C.V. (CEDEVAL) 11 de enero de 1994 Salvadoreña San Salvador Urbanización Jardines de La Hacienda, Boulevard Merliot, Avenida Las Carretas, Antiguo Cuscatlán. (503) 2278-4355 (503) 2278-4373 DC-0001-1998 29 de mayo de 1998 José Mariano Novoa Flores José Guillermo Hidalgo Qüehl Benjamín Salvador Valiente Argueta Roger Martín Avilez Herdocia Francisco José Barrientos Barrientos Rolando Arturo Duarte Schlageter Julio Enrique Vega Álvarez José Miguel Carbonell Belismelis Joaquin Alfredo Rivas Boschma Enrique Oñate Muyshondt Jorge Alberto Moreno Amaya
Director Presidente Director Vicepresidente Director Secretario Director Tesorero Director Propietario Director Suplente Director Suplente Director Suplente Director Suplente Director Suplente Gerente General
BOLSAS DE VALORES
BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. DATOS GENERALES DENOMINACION:
CONSTITUCION: NACIONALIDAD: DOMICILIO: DIRECCION: TELÉFONO FAX PÁGINA WEB
ASIENTO REGISTRAL EN REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL No. FECHA: ADMINISTRADORES:
BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. (BVES) 7 de septiembre de 1989 Salvadoreña San Salvador Urbanización Jardines de La Hacienda, Boulevard Merliot, Avenida Las Carretas, Antiguo Cuscatlán. (503) 2212-6400 (503) 2278-4377 www.bves.com.sv BV-0001-1995 30 de marzo de 1995 Rolando Arturo Duarte Schlageter Jorge Alfonso Zablah Siri Benjamín Salvador Valiente Argueta Mario Alberto Simán Daubdoub José Guillermo Quintanilla Martínez Roger Martín Avilez Herdocia José Guillermo Hidalgo Qüehl Paolamaría Valiente Catani Ana Eleneora Castro de Melara Gerardo Antonio Balzaretti Kriete Claudia María López Novoa Eduardo Arturo Alfaro Barillas Victor Manuel Silhy Zacarías Marcelo Suárez Castillo Francisco Javier Mayora Re
Presidente Vicepresidente Secretario Tesorero Director Propietario Director Propietario Director Propietario Director Suplente Director Suplente Director Suplente Director Suplente Director Suplente Director Suplente Director Suplente Gerente General
TITULARIZADORAS DE ACTIVOS
HENCORP VALORES, S.A. DATOS GENERALES DENOMINACION:
CONSTITUCION: NACIONALIDAD: DOMICILIO: DIRECCION: TELÉFONO FAX PÁGINA WEB
ASIENTO REGISTRAL EN REGISTRO PÚBLICO BURSÁTIL No. FECHA: ADMINISTRADORES:
HENCORP VALORES, S.A., TITULARIZADORA 2 de julio de 2008 Salvadoreña San Salvador Edificio D´Cora, 2º. Nivel, Boulevard Orden de Malta y Calle Boquerón, Urbanización Santa Elena. (503) 2289-1711 (503) 2289-2577 www.hencorpvalores.com TA-0001-2008 13 de octubre de 2008 Raúl Henríquez Marroquín Víctor Manuel Henríquez Martínez Eduardo Arturo Alfaro Varillas Felipe Holguín Rafael Antonio Mejía Moreno José Miguel Valencia Artiga Eduardo Arturo Alfaro Varillas
Presidente Vicepresidente Secretario Primer Director Suplente Segundo Director Suplente Tercer Director Suplente Gerente General
CAPITULO IV
INFORMACION ECONOMICA Y
FINANCIERA
Emisores de valores
Sector financiero
Sector comercial, industrial y otros
Casas de corredores de bolsa
Estados financieros y otros indicadores
Operaciones por casa
Administración de cartera
Almacenes generales de depósito
Estados financieros.
2010j u l i o - s e p t i e m b r e
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACTIVO
I. ACTIVOS DE INTERMEDIACION(1+2+3+4) 3,619,152 3,620,872 2,052,091 2,227,411 1,805,951 1,842,239 447,494 370,1391. DISPONIBILIDADES 612,051 574,799 453,318 399,019 300,566 320,473 56,082 46,2582. ADQUISICION TEMPORAL DE DOC. NETOS 1,481 9,135 0 0 0 0 0 4953. INVERSIONES FINANCIERAS 654,239 571,739 345,072 320,623 379,358 303,876 76,322 67,0364. PRESTAMOS NETOS 2,351,381 2,465,199 1,253,701 1,507,769 1,126,028 1,217,891 315,090 256,350
II. OTROS ACTIVOS 75,305 73,839 127,643 147,099 37,842 51,473 6,807 5,486
III. ACTIVO FIJO 64,200 65,962 66,345 64,105 47,539 46,546 12,603 12,753
IV. TOTAL DE ACTIVOS(I + II + III) 3,758,657 3,760,673 2,246,078 2,438,615 1,891,333 1,940,258 466,904 388,378
V. DERECHOS FUTUROS Y CONTING. NETAS 203,898 203,446 96,590 101,638 120,080 113,480 13,340 28,300
VI. TOTAL ACTIVOS + DER. FUT. Y CONTING.(IV+V) 3,962,555 3,964,119 2,342,669 2,540,252 2,011,412 2,053,738 480,243 416,677
PASIVO
I. PASIVOS DE INTERMEDIACION (1+2+3+4+5) 3,130,333 3,204,126 1,820,700 1,985,090 1,587,294 1,635,313 412,624 335,7431. DEPOSITOS 2,712,254 2,616,777 1,605,848 1,599,008 1,373,507 1,346,809 330,499 261,1522. PRESTAMOS 149,163 197,151 85,886 178,653 55,331 93,521 77,405 70,6323. OBLIGACIONES A LA VISTA 21,196 12,137 14,380 12,686 7,874 9,099 3,969 2,9574. TITULOS DE EMISION PROPIA 247,720 378,061 114,586 194,743 141,239 179,934 751 1,0025. DOC. VENDIDOS CON PACTOS DE RETROVENTA 0 0 0 0 9,343 5,950 0 06. CHEQUES Y OTROS VALORES POR APLICAR 0 0 0 0 0 0 0 0
II. OTROS PASIVOS 47,187 39,722 30,655 32,005 24,862 22,069 5,321 6,868
III. OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN ACCIONES 0 0 0 0 0 0 0 0
IV. DEUDA SUBORDINADA 0 0 5,021 5,028 8,085 11,159 0 0
V. TOTAL PASIVOS(I+II+III+IV) 3,177,520 3,243,848 1,856,376 2,022,123 1,620,241 1,668,541 417,945 342,611
PATRIMONIO 0 0 0 0 0 0 0 0
1. CAPITAL SOCIAL PAGADO 297,500 280,000 155,771 155,771 150,000 150,000 20,490 19,5142. APORTES DE CAPITAL PENDIENTES DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 03. RESERVAS DE CAPITAL 109,620 106,092 45,819 63,428 57,553 54,804 10,837 10,6294. RESULTADOS DE EJERCICIOS ANTERIORES 5,757 (3,472) 62,330 62,920 237 785 0 05. PATRIMONIO RESTRINGIDO 84,546 83,826 110,050 126,968 41,348 52,350 10,727 9,4356. RESULTADOS DEL PRESENTE EJERCICIO 64,403 31,531 (67) (7,755) 10,252 1,194 1,528 1,193
VI. TOTAL PATRIMONIO(1+2+3+4+5+6) 561,826 497,977 373,902 401,332 259,390 259,133 43,581 40,770
VII. COMPROMISOS FUTUROS Y CONTINGENCIAS 223,209 222,295 112,390 116,797 131,781 126,063 18,717 33,296
PASIVO + PATRIMONIO + COMP. FUT. Y CONT.(V+VI+VII) 3,962,555 3,964,119 2,342,668 2,540,252 2,011,412 2,053,738 480,243 416,677
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO2/ SOCIEDAD RESULTANTE DE LA FUSIÓN DE LAS SOCIEDADES BANCO CUSCATLÁN DE EL SALVADOR, S.A. Y BANCO UNO, S.A., DONDE LA PRIMERA FUE LA SOCIEDAD ABSORBENTE Y LA SEGUNDA LA ABSORBIDA, SEGÚN ACUERDO DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO NO. CD- 34/08 DE FECHA 27 DE AGOSTO DE 2008.
AGRÍCOLA CITIBANK ES 2/ HIPOTECARIO
BANCOSCIFRAS DE BALANCE GENERAL (1)
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA)
RUBRO DEL BALANCEHSBC
BANCOSCIFRAS DE BALANCE GENERAL (1)
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACTIVO
I. ACTIVOS DE INTERMEDIACION(1+2+3+4) 225,517 199,936 226,920 178,064 449,876 367,479 1,852,641 1,926,2921. DISPONIBILIDADES 58,818 35,559 25,332 23,440 92,170 59,791 280,579 197,0442. ADQUISICION TEMPORAL DE DOC. NETOS 1,453 0 0 0 4,722 1,352 0 1,0923. INVERSIONES FINANCIERAS 43,032 52,446 67,826 47,944 54,865 52,002 221,007 313,8194. PRESTAMOS NETOS 122,214 111,931 133,763 106,680 298,119 254,333 1,351,054 1,414,338
II. OTROS ACTIVOS 5,459 4,976 5,462 7,653 13,807 10,450 43,838 42,321
III. ACTIVO FIJO 8,461 8,396 2,868 2,497 4,686 5,355 43,182 44,558
IV. TOTAL DE ACTIVOS(I + II + III) 239,437 213,308 235,250 188,213 468,369 383,284 1,939,661 2,013,171
V. DERECHOS FUTUROS Y CONTING. NETAS 4,630 4,944 7,249 7,200 4,452 3,561 52,385 63,974
VI. TOTAL ACTIVOS + DER. FUT. Y CONTING.(IV+V) 244,067 218,252 242,499 195,413 472,821 386,845 1,992,047 2,077,145
PASIVO
I. PASIVOS DE INTERMEDIACION (1+2+3+4+5) 199,233 175,671 201,493 155,250 420,253 345,796 1,683,687 1,754,3791. DEPOSITOS 168,493 151,518 177,483 142,250 399,626 320,289 1,390,593 1,366,0242. PRESTAMOS 30,043 23,947 11,679 2,705 17,690 24,032 93,182 143,5033. OBLIGACIONES A LA VISTA 697 206 903 1,294 2,937 1,475 10,644 8,1484. TITULOS DE EMISION PROPIA 0 0 0 0 0 0 189,267 236,7045. DOC. VENDIDOS CON PACTOS DE RETROVENTA 0 0 11,429 9,000 0 0 0 06. CHEQUES Y OTROS VALORES POR APLICAR 0 0 0 0 0 0 0 0
II. OTROS PASIVOS 9,971 9,688 1,923 2,085 6,990 2,049 22,390 20,087
III. OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN ACCIONES 0 0 0 0 0 0 0 0
IV. DEUDA SUBORDINADA 0 0 0 0 5,042 5,052 0 0
V. TOTAL PASIVOS(I+II+III+IV) 209,205 185,359 203,416 157,335 432,285 352,897 1,706,077 1,774,466
PATRIMONIO 0 0
1. CAPITAL SOCIAL PAGADO 17,871 17,871 28,069 28,068 21,752 18,752 114,131 114,1312. APORTES DE CAPITAL PENDIENTES DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 03. RESERVAS DE CAPITAL 697 644 99 69 1,708 1,538 38,276 37,6724. RESULTADOS DE EJERCICIOS ANTERIORES 2,749 2,452 (580) (795) 4,989 3,611 39,870 50,9165. PATRIMONIO RESTRINGIDO 4,888 4,895 2,916 2,430 4,761 5,763 30,373 30,8296. RESULTADOS DEL PRESENTE EJERCICIO 806 (924) 229 100 2,851 700 7,475 2,016
VI. TOTAL PATRIMONIO(1+2+3+4+5+6) 27,011 24,938 30,734 29,872 36,061 30,364 230,125 235,564
VII. COMPROMISOS FUTUROS Y CONTINGENCIAS 7,851 7,955 8,349 8,206 4,475 3,584 55,845 67,115
PASIVO + PATRIMONIO + COMP. FUT. Y CONT.(V+VI+VII) 244,067 218,252 242,499 195,413 472,821 386,845 1,992,047 2,077,145
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO
G & T CONTINENTALFOMENTORUBRO DEL BALANCE PROMERICA SCOTIABANK
BANCOSCIFRAS DE BALANCE GENERAL (1)
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACTIVO
I. ACTIVOS DE INTERMEDIACION(1+2+3+4) 1,113,861 1,050,781 265,255 260,477 37,918 26,430 12,096,675 12,070,1211. DISPONIBILIDADES 202,630 143,630 60,672 34,551 7,295 12,237 2,149,512 1,846,8002. ADQUISICION TEMPORAL DE DOC. NETOS 2,947 2,252 0 0 9,904 9,813 20,506 24,1383. INVERSIONES FINANCIERAS 143,703 138,338 22,606 27,704 4,837 1,026 2,012,867 1,896,5524. PRESTAMOS NETOS 764,582 766,562 181,977 198,223 15,882 3,354 7,913,790 8,302,630
II. OTROS ACTIVOS 39,157 31,522 6,034 4,644 2,151 5,186 363,506 384,648
III. ACTIVO FIJO 12,860 13,451 11,965 12,596 8,346 7,249 283,055 283,467
IV. TOTAL DE ACTIVOS(I + II + III) 1,165,878 1,095,755 283,254 277,718 48,414 38,865 12,743,237 12,738,236
V. DERECHOS FUTUROS Y CONTING. NETAS 42,436 43,892 655 323 0 0 545,714 570,757
VI. TOTAL ACTIVOS + DER. FUT. Y CONTING.(IV+V) 1,208,314 1,139,646 283,910 278,040 48,414 38,865 13,288,951 13,308,993
PASIVO
I. PASIVOS DE INTERMEDIACION (1+2+3+4+5) 1,022,195 954,875 252,245 243,322 30,711 8,977 10,760,769 10,798,5411. DEPOSITOS 903,673 746,215 199,090 194,675 29,790 8,872 9,290,857 8,753,5882. PRESTAMOS 17,809 110,752 21,286 18,153 0 0 559,474 863,0493. OBLIGACIONES A LA VISTA 8,051 5,195 2,460 1,787 919 7 74,030 54,9924. TITULOS DE EMISION PROPIA 92,662 92,713 29,409 27,137 0 0 815,633 1,110,2945. DOC. VENDIDOS CON PACTOS DE RETROVENTA 0 0 0 0 0 0 20,772 14,9506. CHEQUES Y OTROS VALORES POR APLICAR 0 0 0 1,570 3 98 3 1,668
II. OTROS PASIVOS 15,959 19,514 3,060 4,890 1,226 13,024 169,543 172,000
III. OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN ACCIONES 0 0 0 0 0 0 0 0
IV. DEUDA SUBORDINADA 0 0 2,505 3,760 0 0 20,653 24,999
V. TOTAL PASIVOS(I+II+III+IV) 1,038,154 974,389 257,810 251,971 31,937 22,001 10,950,966 10,995,539
PATRIMONIO
1. CAPITAL SOCIAL PAGADO 55,000 55,000 20,250 19,201 19,087 16,000 899,921 874,3072. APORTES DE CAPITAL PENDIENTES DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 03. RESERVAS DE CAPITAL 9,041 8,361 2,403 2,105 4 4 276,057 285,3474. RESULTADOS DE EJERCICIOS ANTERIORES 37,403 37,446 0 0 (1,012) 29 151,742 153,8915. PATRIMONIO RESTRINGIDO 15,911 13,697 5,015 4,053 0 0 310,536 334,2466. RESULTADOS DEL PRESENTE EJERCICIO 9,961 6,619 (2,223) 387 (1,601) 831 93,612 35,893
VI. TOTAL PATRIMONIO(1+2+3+4+5+6) 127,316 121,123 25,445 25,746 16,477 16,864 1,731,868 1,683,684
VII. COMPROMISOS FUTUROS Y CONTINGENCIAS 42,844 44,135 655 323 0 0 606,117 629,769
PASIVO + PATRIMONIO + COMP. FUT. Y CONT.(V+VI+VII) 1,208,314 1,139,646 283,910 278,040 48,414 38,865 13,288,950 13,308,993
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO
RUBRO DEL BALANCEBANCO AZTECA TOTAL BANCOSAMERICA CENTRAL BANCO PROCREDIT
2009 2008 2009 2008 2009 2008 2009 2008
I. INGRESOS DE OPERACIONES DE INTERMEDIACION 214,085 222,126 132,781 142,539 102,056 125,191 24,835 24,510 1. CARTERA DE PRESTAMOS 202,306 208,787 126,953 137,101 97,022 119,562 23,893 22,790 A. INTERESES 176,734 185,375 122,659 132,743 84,985 105,296 22,069 20,330 B. COMISIONES 25,036 22,980 4,202 4,287 5,972 7,958 151 158 C. OTRAS COMIS. Y RECARGOS SOBRE CRDTOS. 536 432 92 71 6,065 6,307 1,673 2,302 2. CARTERA DE INVERSIONES 11,340 12,915 5,495 5,205 4,710 5,308 879 1,674 3. OPERACIONES DE PACTO DE RETROVENTA 41 2 0 0 0 1 27 8 4. INTERESES SOBRE DEPOSITOS 399 422 333 232 324 321 37 39
II. COSTOS DE CAPTACION DE RECURSOS 50,837 82,705 35,182 47,617 28,341 44,224 8,299 10,011 1. COSTOS DE DEPOSITOS 33,793 54,255 22,832 29,477 19,295 31,519 4,693 6,675 2. COSTOS DE PRESTAMO 4,031 8,400 2,572 6,945 1,536 3,297 2,846 2,647 3. COSTOS POR EMISION DE TITULOS VALORES 10,105 15,301 6,689 8,849 5,612 7,514 41 51 4. PRIMAS POR GARANTIA DE DEPOSITOS 2,010 1,956 1,240 1,268 969 1,058 320 307 5. OTROS COSTOS DE CAPTACION 899 2,792 1,849 1,079 929 836 400 330
III. RESERVAS DE SANEAMIENTO 47,157 62,602 44,686 56,096 20,603 32,652 4,662 4,399
IV. CASTIGOS DE ACTIVOS 0 0 735 166 0 0 0 0
V. UTILIDAD DE INTERMEDIACION (I - II - III - IV) 116,091 76,820 52,178 38,660 53,112 48,315 11,873 10,100
VI. INGRESOS DE OTRAS OPERACIONES 29,811 27,338 10,795 12,260 9,171 10,203 1,062 946
VII. COSTOS DE OTRAS OPERACIONES 12,439 9,044 3,573 4,029 5,847 5,486 468 342
VIII. GTOS. DE OPERACION (GTOS. DE ADMON) 61,745 67,705 83,198 62,200 50,166 52,396 10,100 9,225
IX. UTILIDAD DE OPERACION (V + VI - VII - VIII ) 71,719 27,410 (23,797) (15,308) 6,270 635 2,368 1,478
X. OTROS INGRESOS Y GASTOS NO OPERACIONALES 13,097 11,607 23,938 7,554 7,509 1,775 (176) 182 INGRESOS 17,857 22,370 33,885 20,554 13,149 9,089 462 563 GASTOS 4,761 10,763 9,947 13,000 5,640 7,313 637 381
XI. IMPUESTOS SOBRE LA RENTA 20,412 7,486 208 0 3,528 1,217 664 468
XII. UTILIDAD O ( PERDIDA ) ANTES DE RESERVA LEGAL (IX + X - 64,403 31,531 (67) (7,755) 10,252 1,194 1,528 1,193
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.2/ SOCIEDAD RESULTANTE DE LA FUSIÓN DE LAS SOCIEDADES BANCO CUSCATLÁN DE EL SALVADOR, S.A. Y BANCO UNO, S.A., DONDE LA PRIMERA FUE LA SOCIEDAD ABSORBENTE Y LA SEGUNDA LA ABSORBIDA, SEGÚN ACUERDO
DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO NO. CD- 34/08 DE FECHA 27 DE AGOSTO DE 2008.
BANCOS Y FINANCIERASCIFRAS DEL ESTADO DE RESULTADOS (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA)
HIPOTECARIORUBROS
AGRÍCOLA CITIBANK ES 2/ HSBC
BANCOS Y FINANCIERASCIFRAS DEL ESTADO DE RESULTADOS (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA)
2009 2008 2009 2008 2009 2008 2009 2008
I. INGRESOS DE OPERACIONES DE INTERMEDIACION 14,762 14,222 12,103 9,951 33,213 30,394 101,386 111,939 1. CARTERA DE PRESTAMOS 13,208 12,624 8,935 8,694 32,077 29,550 98,005 105,660 A. INTERESES 11,835 11,265 8,408 7,922 29,415 26,644 91,964 100,120 B. COMISIONES 1,298 1,289 478 714 2,628 2,881 5,274 4,781 C. OTRAS COMIS. Y RECARGOS SOBRE CRDTOS. 75 71 48 58 34 25 768 759 2. CARTERA DE INVERSIONES 1,082 1,479 3,147 1,232 960 684 3,237 6,086 3. OPERACIONES DE PACTO DE RETROVENTA 12 31 6 13 35 55 7 17 4. INTERESES SOBRE DEPOSITOS 460 88 15 12 141 105 137 175
II. COSTOS DE CAPTACION DE RECURSOS 4,223 4,887 5,522 5,960 9,784 13,500 35,803 48,691 1. COSTOS DE DEPOSITOS 3,026 3,781 4,414 5,041 7,002 10,383 24,127 29,807 2. COSTOS DE PRESTAMO 1,172 1,091 330 383 1,109 1,350 2,541 5,901 3. COSTOS POR EMISION DE TITULOS VALORES 0 0 0 0 0 0 6,349 10,134 4. PRIMAS POR GARANTIA DE DEPOSITOS 0 0 191 125 366 351 1,030 965 5. OTROS COSTOS DE CAPTACION 25 14 587 410 1,307 1,416 1,756 1,883
III. RESERVAS DE SANEAMIENTO 901 1,621 2,079 939 8,099 8,575 17,903 28,498
IV. CASTIGOS DE ACTIVOS 0 0 0 0 0 0 767 241
V. UTILIDAD DE INTERMEDIACION (I - II - III - IV) 9,638 7,714 4,503 3,052 15,330 8,319 46,913 34,508
VI. INGRESOS DE OTRAS OPERACIONES 1,602 1,605 147 95 3,281 4,794 7,277 7,7390
VII. COSTOS DE OTRAS OPERACIONES 651 658 36 25 1,298 673 1,768 1,932
VIII. GTOS. DE OPERACION (GTOS. DE ADMON) 9,695 9,907 4,212 3,470 14,614 13,666 43,319 43,928
IX. UTILIDAD DE OPERACION (V + VI - VII - VIII ) 894 (1,246) 402 (347) 2,698 (1,226) 9,102 (3,613)
X. OTROS INGRESOS Y GASTOS NO OPERACIONALES 287 322 (174) 447 814 2,002 1,205 5,629 INGRESOS 313 368 172 896 1,576 2,715 8,774 9,714 GASTOS 26 46 346 449 763 714 7,569 4,085
XI. IMPUESTOS SOBRE LA RENTA 375 0 0 0 661 75 2,832 0
XII. UTILIDAD O ( PERDIDA ) ANTES DE RESERVA LEGAL (IX + X - 806 (924) 229 100 2,851 700 7,475 2,016
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
FOMENTO G & T CONTINENTAL PROMERICA SCOTIABANKRUBROS
BANCOS Y FINANCIERASCIFRAS DEL ESTADO DE RESULTADOS (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(CIFRAS EN MILES DE DÓLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA)
2009 2008 2009 2008 2009 2008 2009 2008
I. INGRESOS DE OPERACIONES DE INTERMEDIACION 79,530 79,885 23,746 26,583 7,168 193 745,667 787,533 1. CARTERA DE PRESTAMOS 78,620 77,865 23,643 26,358 7,029 158 711,690 749,149 A. INTERESES 72,939 72,549 21,872 23,972 4,349 105 647,229 686,321 B. COMISIONES 5,497 5,100 1,717 2,384 2,680 52 54,932 52,584 C. OTRAS COMIS. Y RECARGOS SOBRE CRDTOS. 184 217 54 2 0 0 9,529 10,244 2. CARTERA DE INVERSIONES 788 1,936 67 193 40 2 31,744 36,713 3. OPERACIONES DE PACTO DE RETROVENTA 3 0 0 0 90 19 222 146 4. INTERESES SOBRE DEPOSITOS 119 83 37 33 9 14 2,011 1,524
II. COSTOS DE CAPTACION DE RECURSOS 18,903 27,793 7,378 9,215 1,576 45 205,848 294,648 1. COSTOS DE DEPOSITOS 13,893 18,263 4,717 6,407 1,560 41 139,353 195,650 2. COSTOS DE PRESTAMO 1,157 4,836 1,227 1,234 0 0 18,522 36,086 3. COSTOS POR EMISION DE TITULOS VALORES 3,385 4,374 1,100 1,286 0 0 33,282 47,508 4. PRIMAS POR GARANTIA DE DEPOSITOS 0 0 151 129 0 0 6,277 6,160 5. OTROS COSTOS DE CAPTACION 467 320 183 158 15 4 8,415 9,244
III. RESERVAS DE SANEAMIENTO 25,483 30,068 4,394 2,314 542 0 176,509 227,763
IV. CASTIGOS DE ACTIVOS 0 0 0 0 0 3 1,502 410
V. UTILIDAD DE INTERMEDIACION (I - II - III - IV) 35,144 22,024 11,975 15,054 5,051 144 361,807 264,7110
VI. INGRESOS DE OTRAS OPERACIONES 4,535 8,186 1,059 826 3,521 2,297 72,261 76,290
VII. COSTOS DE OTRAS OPERACIONES 448 109 252 134 46 6 26,824 22,439
VIII. GTOS. DE OPERACION (GTOS. DE ADMON) 30,484 24,538 17,799 16,999 10,132 1,603 335,463 305,638
IX. UTILIDAD DE OPERACION (V + VI - VII - VIII ) 8,747 5,563 (5,017) (1,252) (1,605) 831 71,782 12,925
X. OTROS INGRESOS Y GASTOS NO OPERACIONALES 1,984 1,934 2,794 1,768 4 0 51,282 33,219 INGRESOS 4,779 3,472 2,909 1,895 4 0 83,880 71,634 GASTOS 2,795 1,538 115 127 0 0 32,599 38,415
XI. IMPUESTOS SOBRE LA RENTA 770 878 0 129 0 0 29,450 10,251
XII. UTILIDAD O ( PERDIDA ) ANTES DE RESERVA LEGAL (IX + X - 9,961 6,619 (2,223) 387 (1,601) 831 93,612 35,893
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
BANCO PROCREDIT BANCO AZTECA TOTALRUBROS
AMERICA CENTRAL
2009 2008 2009 2008 2009 2008 2009 2008
LIQUIDEZCOEFICIENTE DE LIQUIDEZ NETO 45.06 42.76 47.66 41.65 46.91 44.53 35.47 38.20
SOLVENCIAFONDO PATRIMONIAL / ACTIVOS PONDERADOS TOTALES 18.48 15.52 19.46 17.82 17.98 16.72 12.44 14.20FONDO PATRIMONIAL / PASIVOS + CONTINGENCIAS 14.03 11.86 14.38 13.50 12.97 12.34 9.59 10.59
CALIDAD DE LOS ACTIVOSMOROSIDAD DE LA CARTERA : 3.38 2.68 5.96 4.93 6.61 5.66 2.60 2.60 (PRESTAMOS VENCIDOS / CARTERA TOTAL)RIESGO CREDITICIO : 7.30 7.07 12.96 12.98 10.66 10.55 9.90 7.26 (PRÉSTAMOS CAT. D Y E / ACTIVOS DE RIESGO)
RENTABILIDAD DEL PATRIMONIO (UTILIDAD O PÉRDIDA /PATRIMONIO NETO) 17.65 9.27 (0.03) (3.22) 5.77 0.64 4.94 4.03
COEFICIENTE DE LIQUIDEZ NETO : CALIDAD DE LOS ACTIVOS :MIDE LA CAPACIDAD QUE TIENE EL BANCO PARA RESPONDER CON SUS DISPONIBILIDADES MORA : POR OBLIGACIONES DE CORTO PLAZO ESPECIALMENTE LOS DEPÓSITOS DE SUS CLIENTES. REPRESENTA EL PORCENTAJE DE MOROSIDAD DE LA CARTERA DE PRÉSTAMOS
DEL BANCO, EL CUAL SE OBTIENE AL RELACIONAR LOS SALDOS DEL PRÉSTAMO O CUOTAS VENCIDAS POR UN PERÍODO MAYOR DE 90 DIAS CON LA CARTERA TOTAL.
SOLVENCIA :ESTE INDICADOR MIDE LA CAPACIDAD QUE TIENE EL BANCO PARA RESPALDAR RIESGO CREDITICIO :PATRIMONIALMENTE SUS OPERACIONES Y ABSORBER POSIBLES PÉRDIDAS. POR REPRESENTA AQUELLA PORCIÓN DE LOS ACTIVOS DE RIESGO QUE SE HA CLASI- LEY DE BANCOS, LA RELACIÓN MÍNIMA QUE DEBE EXISTIR ENTRE EL FONDO PATRIMONIAL FICADO EN PRÉSTAMOS DE "DIFÍCIL RECUPERACIÓN" (CATEGORÍA "D"); E "Y LOS ACTIVOS PONDERADOS ES DE 9.2% PARA 1999; 9.6% PARA 2000 Y 10% A PARTIR DEL 2001 IRRECUPERABLES" (CATEGORÍA "E"). Y NO INFERIOR AL 6% EN EL CASO DE LOS PASIVOS Y CONTINGENCIAS.
RENTABILIDAD DEL PATRIMONIO : INDICA EL RENDIMIENTO OBTENIDO POR LOS ACCIONISTAS POR CADA DÓLAR DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA INVERTIDO. EL INDICADOR SE ESTABLECE DIVIDIENDO LAS UTILIDADESNETAS DEL PERÍODO ENTRE EL PATRIMONIO NETO PROMEDIO.
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
2009 2008 2009 2008 2009 2008 2009 2008
LIQUIDEZCOEFICIENTE DE LIQUIDEZ NETO 60.56 57.54 43.94 42.06 35.71 33.95 34.11 35.56
SOLVENCIAFONDO PATRIMONIAL / ACTIVOS PONDERADOS TOTALES 15.50 16.71 18.38 21.52 12.52 12.70 15.60 15.76FONDO PATRIMONIAL / PASIVOS + CONTINGENCIAS 11.30 11.83 13.12 16.55 8.80 9.22 11.22 11.19
CALIDAD DE LOS ACTIVOSMOROSIDAD DE LA CARTERA : 3.01 3.20 1.72 1.36 2.87 3.74 4.20 5.41 (PRESTAMOS VENCIDOS / CARTERA TOTAL)RIESGO CREDITICIO : 9.39 10.05 9.60 7.16 10.34 9.76 8.67 10.39 (PRÉSTAMOS CAT. D Y E / ACTIVOS DE RIESGO)
RENTABILIDAD DEL PATRIMONIO (UTILIDAD O PÉRDIDA /PATRIMONIO NETO) 4.38 (5.23) 1.08 0.50 11.51 3.34 4.54 1.19
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
2009 2008 2009 2008 2009 2008
LIQUIDEZCOEFICIENTE DE LIQUIDEZ NETO 35.50 29.91 70.88 30.34 40.16 258.93
SOLVENCIAFONDO PATRIMONIAL / ACTIVOS PONDERADOS TOTALES 14.11 14.23 45.40 12.28 12.78 63.16FONDO PATRIMONIAL / PASIVOS + CONTINGENCIAS 10.64 11.05 51.59 10.52 9.43 74.76
CALIDAD DE LOS ACTIVOSMOROSIDAD DE LA CARTERA : 2.72 3.16 3.44 1.53 2.53 0.00 (PRESTAMOS VENCIDOS / CARTERA TOTAL)RIESGO CREDITICIO : 7.02 7.25 8.11 4.51 5.61 0.00 (PRÉSTAMOS CAT. D Y E / ACTIVOS DE RIESGO)
RENTABILIDAD DEL PATRIMONIO (UTILIDAD O PÉRDIDA /PATRIMONIO NETO) 11.14 7.78 (11.79) 2.08 (12.66) 6.63
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
BANCO PROCREDIT BANCO AZTECACONCEPTOS
AGRICOLA
AMÉRICA CENTRAL
PROMERICAG & T CONTINENTAL
HIPOTECARIO
SCOTIABANK
CITIBANK ES HSBC
BANCOSPRINCIPALES INDICADORES FINANCIEROS (1)
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
(CIFRAS EXPRESADAS EN PORCENTAJES)
FOMENTO
CONCEPTOS
CONCEPTOS
ABSOLUTA RELATIVA ABSOLUTA RELATIVAACTIVO INGRESOS DE OPERACIÓN : 14,407 18,325 (3,918) -21.38%
CAJA Y BANCOS 34,586 34,307 279 0.81% INTERESES SOBRE CREDITOS 9,652 10,765 (1,114) -10.34%INVERSIONES FINANCIERAS 226,094 187,660 38,434 20.48% COMISIONES Y OTROS INGRESOS DE CRÉDITOS 879 1,204 (325) -27.02%CARTERA DE PRÉSTAMOS NETA 210,216 226,490 (16,274) -7.19% INTERESES Y OTROS INGRESOS DE INVERSIONES 3,464 6,092 (2,628) -43.13%ACTIVO FIJO,NETO DE DEPRECIACIÓN 3,163 3,376 (212) -6.29% INTERESES SOBRE DEPÓSITOS 411 263 148 56.38%OTROS ACTIVOS NETO 18,908 23,828 (4,920) -20.65% MENOS : COSTOS DE OPERACIÓN : 7,771 8,607 (836) -9.71%
TOTAL ACTIVO 492,967 475,661 INTERESES Y COMISIONES SOBRE PRESTAMOS 6,250 8,590 (2,340) -27.24%RESERVAS DE SANEAMIENTO 1,522 17 1,504 8789.53%
PASIVO UTILIDAD ANTES DE GASTOS 6,636 9,718 (3,083) -31.72%PRÉSTAMOS DEL BCR 103,646 103,646 0 0.00% MENOS : PRÉSTAMOS DE OTROS BANCOS 137,638 151,198 (13,560) -8.97% GASTOS DE OPERACIÓN : 2,199 2,407 (208) -8.64%TITULOS VALORES EMITIDOS 38,858 10,177 28,680 281.81% GENERALES, FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS 2,199 2,407 (208) -8.64%FONDOS EN ADMINISTRACIÓN 8,065 7,970 95 1.19% UTILIDAD DE OPERACIÓN 4,436 7,311 (2,874) (0.39)PROVISIONES 2,387 1,293 1,094 84.63% MÁS : OTROS INGRESOS 1,961 824 1,137 138.04%DIVERSOS 1,307 2,136 (829) -38.82% MENOS : OTROS GASTOS 2,375 2,040 335 16.42%
TOTAL PASIVO 291 901 276 420 UTILIDAD ANTES DE IMPUESTOS 4 022 6 095 (2 072) (0 34)
2009
BANCO MULTISECTORIAL DE INVERSIONES
ESTADO DE RESULTADOS 2010 2009VARIACIÓN VARIACIÓN
ESTADOS FINANCIEROS COMPARATIVOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 (EN MILES DE DÓLARES DE ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA)
BALANCE GENERAL 2010
PRESIDENTE : NICOLA ERNESTO ANGELUCCIAguirre Garcia & Compañía, S.A.
ACTIVIDAD PRINCIPAL: PROMOVER EL DESARROLLO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DEL SECTOR PRIVADO
FECHA DE CONSTITUCIÓN: 21/04/94DIRECCION: CALLE EL MIRADOR Y 89 AVE.NTE.TORRE II, NIVEL 4 EDIFICIO WORLD TRADE CENTER, COL.ESCALON, SAN SALVADOR TELÉFONO: 267-0000 FAX : 267-0038
TOTAL PASIVO 291,901 276,420 UTILIDAD ANTES DE IMPUESTOS 4,022 6,095 (2,072) (0.34)MENOS: RESERVAS 0
PATRIMONIO IMPUESTOS DIRECTOSUTILIDAD NETA 4,022 6,095 (2,072) -34.00%
CAPITAL 122,496 122,496 0 0.00%DONACIONES 0 0 0 0.00% RAZONES FINANCIERAS 2010 2009RESERVAS 46,407 46,407 0 0.00% LIQUIDEZ (%): Activos Líquidos/Activos Productivos 59.75% 53.60%PATRIMONIO RESTRINGIDO 2,610 (2,495) 5,105 -204.63% FONDO PATRIMONIAL / ACTIVOS PONDERADOS 56.05% 53.64%RESULTADOS POR APLICAR 25,531 26,738 (1,207) -4.51% FONDO PATRIMONIAL / PASIVOS Y CONTINGENCIAS 68.88% 72.08%RESULTADOS DEL EJERCICIO 4,022 6,095 (2,072) -34.00% RENTABILIDAD DE PATRIMONIO : (%)
(UTILIDAD DESPUES DE IMPUESTOS / PATRIMONIO PROMEDIO) 2.00% 3.14% TOTAL PATRIMONIO 201,067 199,240 VALOR NOMINAL POR ACCIÓN - -
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 492,967 475,661 VALOR CONTABLE POR ACCIÓN - -
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACTIVODISPONIBLE 3,233 2,741 904 107 4,052 15,648 8,873 6,486INVERSIONES FINANCIERAS 19,940 12,983 4,175 5,695 15,522 21,508 27,004 26,708PRESTAMOS 1,170 2,779 1,676 780 552 639 161 163PRIMAS POR COBRAR 13,717 13,564 227 332 8,702 8,503 3,766 3,452SOCIEDADES DEUDORAS DE SEGUROS Y FIANZAS 1,262 1,478 617 917 866 604 490 418INVERSIONES PERMANENTES 0 0 0 0 13,158 11,625 0 0INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO 2,835 2,863 171 172 914 1,017 2,185 2,247OTROS ACTIVOS 3,110 3,110 147 133 14,729 4,255 1,680 1,121TOTAL CUENTAS DE ACTIVO 45,268 39,519 7,916 8,136 58,495 63,800 44,159 40,596
PASIVO OBLIGACIONES CON ASEGURADOS 870 573 79 65 331 339 210 202RESERVAS TECNICAS 13,646 11,678 1,939 2,454 9,407 10,004 9,285 9,174RESERVAS POR SINIESTROS 2,220 2,765 185 155 4,160 4,379 1,280 1,807SOCIEDADES ACREEDORAS DE SEGUROS Y FIANZAS 3,866 3,536 1,002 921 1,065 2,644 3,653 4,051OBLIGACIONES FINANCIERAS 523 488 0 0 7,002 8,745 0 0OBLIGACIONES CON INTERMEDIARIOS Y AGENTES 2,199 2,046 34 49 1,874 1,831 613 575CUENTAS POR PAGAR 1,643 492 83 82 1,498 1,595 391 214PROVISIONES 15 13 2 2 10 9 437 424OTROS PASIVOS 821 519 7 12 1,840 2,464 296 254TOTAL CUENTAS DE PASIVO 25,802 22,110 3,331 3,741 27,186 32,010 16,164 16,699
PATRIMONIOCAPITAL SOCIAL 7,500 7,500 2,220 2,114 8,000 8,000 8,640 8,640CAPITAL PENDIENTE DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 0APORTE SOCIAL 0 0 0 0 0 0 0 0APORTES PENDIENTES DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 0RESERVAS DE CAPITAL 1,446 1,200 423 423 1,600 1,600 570 0PATRIMONIO RESTRINGIDO 407 440 39 53 43 52 1,746 1,718RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 8,089 6,330 1,211 903 20,105 19,671 11,653 8,621UTILIDAD(PERDIDA) DEL PERIODO 2,024 1,939 692 901 1,562 2,467 5,386 4,918TOTAL PATRIMONIO 19,467 17,409 4,585 4,395 31,309 31,790 27,995 23,897
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 45,268 39,519 7,916 8,136 58,495 63,800 44,159 40,596
CONTINGENTES Y COMPROMISOS 24,252,187 20,881,965 731,259 731,350 9,947,471 9,188,787 11,488,068 11,826,376
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
SCOTIASEGUROS, S.A.
ASEGURADORA ASEGURADORASUIZA SALVADOREÑAPOPULAR
SOCIEDADES DE SEGUROSCIFRAS DEL BALANCE GENERAL (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
RUBROSASEGURADORA
AGRÍCOLA COMERCIAL
SOCIEDADES DE SEGUROSCIFRAS DEL BALANCE GENERAL (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACTIVODISPONIBLE 1,292 1,808 91 245 15,161 4,737 1,586 1,713INVERSIONES FINANCIERAS 24,771 26,523 5,564 9,166 26,762 30,286 15,786 19,808PRESTAMOS 6,659 6,279 5,232 6,123 902 1,156 3,807 350PRIMAS POR COBRAR 9,289 8,526 297 798 4,014 3,898 1,478 1,620SOCIEDADES DEUDORAS DE SEGUROS Y FIANZAS 2,982 2,842 66 7 2,710 3,952 196 283INVERSIONES PERMANENTES 848 848 0 0 38,702 23,850 832 836INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO 1,677 1,882 0 0 4,600 4,954 39 37OTROS ACTIVOS 3,413 3,723 470 533 851 742 953 1,435TOTAL CUENTAS DE ACTIVO 50,929 52,431 11,721 16,871 93,703 73,576 24,677 26,082
PASIVO OBLIGACIONES CON ASEGURADOS 720 1,198 199 252 505 488 218 169RESERVAS TECNICAS 22,850 22,607 1,313 1,649 7,511 7,514 7,075 7,821RESERVAS POR SINIESTROS 1,972 1,941 1,540 1,320 5,512 5,151 1,914 3,362SOCIEDADES ACREEDORAS DE SEGUROS Y FIANZAS 4,861 4,128 1,846 2,331 3,039 3,404 1,024 743OBLIGACIONES FINANCIERAS 0 3,150 0 1,900 1,997 2,562 0 0OBLIGACIONES CON INTERMEDIARIOS Y AGENTES 1,442 1,256 95 145 63 30 24 36CUENTAS POR PAGAR 1,226 1,054 280 665 3,113 2,186 2,199 1,263PROVISIONES 360 303 7 6 48 47 3 3OTROS PASIVOS 1,073 1,075 225 0 476 1,187 49 224TOTAL CUENTAS DE PASIVO 34,503 36,713 5,504 8,268 22,264 22,568 12,506 13,622
PATRIMONIOCAPITAL SOCIAL 10,000 9,524 1,500 1,500 10,000 10,000 8,571 8,571CAPITAL PENDIENTE DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 0APORTE SOCIAL 0 0 0 0 0 0 0 0APORTES PENDIENTES DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 0RESERVAS DE CAPITAL 2,039 2,039 300 300 2,000 2,000 1,714 1,620PATRIMONIO RESTRINGIDO 738 751 106 162 35,354 20,551 204 221RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 1,939 1,757 3,879 5,030 19,517 15,754 5 1UTILIDAD(PERDIDA) DEL PERIODO 1,710 1,646 431 1,611 4,568 2,703 1,677 2,047TOTAL PATRIMONIO 16,426 15,718 6,217 8,604 71,439 51,008 12,171 12,460
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 50,929 52,431 11,721 16,871 93,703 73,576 24,677 26,082
CONTINGENTES Y COMPROMISOS 10,653,111 9,243,999 7,274,824 8,045,278 6,430,318 7,169,945 2,098,618 3,318,848
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
NOTA: EL 23 DE SEPTIEMBRE DE 2009, EL CONSEJO DIRECTIVO DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO AUTORIZÓ LA MODIFICACIÓN DEL PACTO SOCIAL DE AIG, S.A., SEGUROS DE PERSONAS, PARA MODIFICAR SU DE NOMINACIÓN A CHARTIS VIDA, S.A., SEGUROS DE PERSONAS
SEGUROS DE PERSONASCHARTIS VIDA, S.A. SEGUROS ELA
CENTRO AMERICANARUBROSHSBC SEGUROSSALVADOREÑO INVERSIONES
SOCIEDADES DE SEGUROSCIFRAS DEL BALANCE GENERAL (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACTIVODISPONIBLE 4,012 4,165 23,259 6,417 4,792 4,475 663 299INVERSIONES FINANCIERAS 9,130 8,468 57,857 58,946 24,656 23,842 2,127 1,009PRESTAMOS 5,720 6,750 270 446 2,841 1,660 0 0PRIMAS POR COBRAR 775 741 1,837 1,864 6,987 6,061 856 168SOCIEDADES DEUDORAS DE SEGUROS Y FIANZAS 286 276 10,108 9,124 435 594 0 0INVERSIONES PERMANENTES 0 0 0 0 0 0 0 0INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO 745 779 4 5 0 0 186 180OTROS ACTIVOS 2,605 2,547 1,215 1,250 670 766 329 226TOTAL CUENTAS DE ACTIVO 23,273 23,726 94,551 78,052 40,382 37,398 4,161 1,882
PASIVOOBLIGACIONES CON ASEGURADOS 132 195 459 751 260 250 7 5RESERVAS TECNICAS 1,468 1,488 13,032 12,726 9,067 7,492 686 123RESERVAS POR SINIESTROS 1,764 1,147 24,138 20,465 10,050 9,757 214 20SOCIEDADES ACREEDORAS DE SEGUROS Y FIANZAS 314 254 3,624 3,000 1,283 1,148 0 0OBLIGACIONES FINANCIERAS 110 139 0 16 0 0 0 0OBLIGACIONES CON INTERMEDIARIOS Y AGENTES 13 10 31 16 983 1,004 159 27CUENTAS POR PAGAR 4,053 5,329 4,228 4,918 1,618 1,436 172 93PROVISIONES 4 2 132 122 15 13 11 13OTROS PASIVOS 544 815 218 667 0 244 22 7TOTAL CUENTAS DE PASIVO 8,403 9,379 45,862 42,681 23,276 21,343 1,272 287
PATRIMONIOCAPITAL SOCIAL 11,000 10,000 5,000 5,000 4,000 4,000 3,500 2,000CAPITAL PENDIENTE DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 0APORTE SOCIAL 0 0 0 0 0 0 0 0APORTES PENDIENTES DE FORMALIZAR 0 0 0 0 0 0 0 0RESERVAS DE CAPITAL 1,716 1,477 1,000 1,000 800 800 0 0PATRIMONIO RESTRINGIDO 112 121 258 396 67 64 0 0RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 2 1 32,444 17,454 8,291 6,761 -119 -60UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 2,041 2,748 9,986 11,520 3,948 4,429 -491 -345TOTAL PATRIMONIO 14,871 14,347 48,689 35,370 17,106 16,055 2,889 1,595
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 23,273 23,726 94,551 78,052 40,382 37,398 4,161 1,882
CONTINGENTES Y COMPROMISOS 1,256,380 1,222,601 21,198,083 22,844,273 10,658,410 9,606,424 119,967 15,420
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
VIDA, S.A.QUALITAS COMPAÑÍA DE
SEGUROSLA CENTRAL DE
SEGUROS Y FIANZASRUBROS SEGUROS DE PERSONASSISA VIDA, S.A. ASESUISA
SOCIEDADES DE SEGUROSCIFRAS DEL BALANCE GENERAL (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
2010 2009
ACTIVODISPONIBLE 1,006 1,010INVERSIONES FINANCIERAS 895 1,273PRESTAMOS 288 285PRIMAS POR COBRAR 15 27SOCIEDADES DEUDORAS DE SEGUROS Y FIANZAS 0 0INVERSIONES PERMANENTES 0 0INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO 33 54OTROS ACTIVOS 165 195TOTAL CUENTAS DE ACTIVO 2,401 2,844
PASIVOOBLIGACIONES CON ASEGURADOS 0 0RESERVAS TECNICAS 0 0RESERVAS POR SINIESTROS 0 0SOCIEDADES ACREEDORAS DE SEGUROS Y FIANZAS 3 4OBLIGACIONES FINANCIERAS 0 0OBLIGACIONES CON INTERMEDIARIOS Y AGENTES 0 8CUENTAS POR PAGAR 12 213PROVISIONES 3 0OTROS PASIVOS 0 0TOTAL CUENTAS DE PASIVO 18 226
PATRIMONIOCAPITAL SOCIAL 3,093 3,093CAPITAL PENDIENTE DE FORMALIZAR 0 0APORTE SOCIAL 0 0APORTES PENDIENTES DE FORMALIZAR 0 0RESERVAS DE CAPITAL 0 0PATRIMONIO RESTRINGIDO 0 0RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES -425 -132UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO -285 (343)TOTAL PATRIMONIO 2,383 2,618
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 2,401 2,844
CONTINGENTES Y COMPROMISOS 7,578 11,208
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
SEGUROS DE PERSONASRUBROSASEGURADORA MUNDIAL
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
INGRESOSPRIMAS PRODUCTOS 41,040 37,293 1,724 2,605 28,840 31,763 27,110 26,340INGRESO POR DECREMENTO DE RESERVAS TECNICAS 13,470 11,957 1,591 1,468 5,364 5,096 8,379 8,639SINIESTROS Y GTOS. RECUPERADOS POR REASEG. Y REAFIANZ. CEDIDOS 16,033 9,928 444 596 4,334 9,118 1,600 1,126REEMBOLSOS DE GASTOS POR CESIONES DE SEGUROS Y FIANZAS 4,660 5,651 179 242 108 641 2,382 2,189SALVAMENTOS Y RECUPERACIONES 289 361 11 6 252 335 33 82TOTAL DE INGRESOS 75,492 65,189 3,948 4,917 38,898 46,953 39,503 38,376
GASTOSSINIESTROS 31,750 23,216 1,242 1,584 13,768 17,308 7,274 6,622PRIMAS CEDIDAS POR REASEGUROS Y REAFIANZAMIENTOS 22,760 23,824 724 1,072 5,492 8,147 13,933 12,809GASTO POR INCREMENTO DE RESERVAS TECNICAS 10,956 8,678 497 746 3,173 4,243 7,289 8,186GASTOS DE ADQUISICION Y CONSERVACION 5,889 5,488 195 409 6,901 6,693 4,192 3,879DEVOLUCIONES Y CANCELACIONES DE PRIMAS 387 675 272 17 6,214 7,199 1,573 1,980TOTAL DE GASTOS 71,743 61,880 2,929 3,827 35,547 43,589 34,261 33,476
RESULTADOS TECNICOS DE OPERACION 3,750 3,309 1,019 1,090 3,350 3,364 5,243 4,900
GASTOS DE ADMINISTRACION 2,824 2,529 497 478 1,768 2,103 1,411 1,470
INGRESOS FINANCIEROS Y DE INVERSION 1,245 1,325 233 323 742 1,217 1,359 1,349GASTOS FINANCIEROS Y DE INVERSION 122 88 11 24 165 24 72 23
INGRESOS O GASTOS FINANCIEROS NETOS 1,123 1,237 222 299 577 1,192 1,288 1,326
UTILIDAD O (PERDIDA) DE OPERACION 2,049 2,017 744 912 2,160 2,454 5,120 4,757
INGRESOS POR RECUPERACION DE ACTIVOS Y PROVISIONES 107 89 4 25 136 505 144 138INGRESOS EXTRAORDINARIOS Y DE EJERCICIOS ANTERIORES 7 13 53 32 207 761 191 126GASTOS EXTRAORDINARIOS Y DE EJERCICIOS ANTERIORES 139 180 109 67 942 1,252 69 102
OTROS INGRESOS (GASTOS) NETOS (24) (78) (52) (11) (598) 13 267 162
UTILIDAD (PERDIDA) DEL EJERCICIO ANTES DE IMPUESTOS Y RESERVA LEGA 2,024 1,939 692 901 1,562 2,467 5,386 4,918
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
INGRESOSPRIMAS PRODUCTOS 39,126 42,211 22,981 23,030 21,703 20,996 10,522 12,709INGRESO POR DECREMENTO DE RESERVAS TECNICAS 5,372 4,884 579 3,225 9,617 10,267 2,954 3,813SINIESTROS Y GTOS. RECUPERADOS POR REASEG. Y REAFIANZ. CEDIDOS 4,198 5,167 12,473 11,169 1,229 898 443 1,688REEMBOLSOS DE GASTOS POR CESIONES DE SEGUROS Y FIANZAS 2,061 2,484 2,000 2,279 107 288 53 114SALVAMENTOS Y RECUPERACIONES 155 164 0 0 293 184 46 63TOTAL DE INGRESOS 50,911 54,911 38,032 39,704 32,948 32,632 14,017 18,388
GASTOSSINIESTROS 18,883 18,584 13,165 12,350 8,082 7,785 3,342 5,009PRIMAS CEDIDAS POR REASEGUROS Y REAFIANZAMIENTOS 15,865 18,775 22,031 22,852 5,770 7,445 3,318 4,370GASTO POR INCREMENTO DE RESERVAS TECNICAS 4,370 5,050 638 958 7,422 8,529 1,111 2,782GASTOS DE ADQUISICION Y CONSERVACION 4,686 4,758 899 978 3,976 3,690 2,673 2,808DEVOLUCIONES Y CANCELACIONES DE PRIMAS 2,662 3,404 81 85 318 329 31 660TOTAL DE GASTOS 46,465 50,571 36,813 37,223 25,568 27,778 10,475 15,629
RESULTADOS TECNICOS DE OPERACION 4,446 4,340 1,220 2,481 7,379 4,854 3,542 2,759
GASTOS DE ADMINISTRACION 4,346 4,274 998 909 4,032 3,538 2,134 1,369
INGRESOS FINANCIEROS Y DE INVERSION 1,829 1,818 300 506 1,421 1,671 670 1,075GASTOS FINANCIEROS Y DE INVERSION 280 525 71 38 1,050 938 70 475
INGRESOS O GASTOS FINANCIEROS NETOS 1,549 1,293 228 467 371 733 600 600
UTILIDAD O (PERDIDA) DE OPERACION 1,649 1,359 450 2,039 3,718 2,050 2,008 1,989
INGRESOS POR RECUPERACION DE ACTIVOS Y PROVISIONES 10 15 53 65 633 653 76 437INGRESOS EXTRAORDINARIOS Y DE EJERCICIOS ANTERIORES 308 599 3 3 344 62 121 134GASTOS EXTRAORDINARIOS Y DE EJERCICIOS ANTERIORES 256 327 75 495 127 61 528 513
OTROS INGRESOS (GASTOS) NETOS 61 288 (19) (427) 850 653 (331) 58
UTILIDAD (PERDIDA) DEL EJERCICIO ANTES DE IMPUESTOS Y RESERVA LEGA 1,710 1,646 431 1,611 4,568 2,703 1,677 2,047
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
CHARTIS VIDA, S.A.SEGURO DE PERSONASRUBROS
LA
ASEGURADORAAGRÍCOLA COMERCIAL
INVERSIONES
ASEGURADORAPOPULAR
ASEGURADORASUIZA SALVADOREÑA
SEGUROS E
COMPAÑÍAS DE SEGUROSCIFRAS DEL ESTADO DE RESULTADOS (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
RUBROS
HSBC SEGUROS
SCOTIA SEGUROS, S.A.
CENTRO AMERICANA SALVADOREÑO
NOTA: EL 23 DE SEPTIEMBRE DE 2009, EL CONSEJO DIRECTIVO DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO, AUTORIZÓ LA MODIFICACIÓN DEL PACTO SOCIAL DE AIG, S.A., SEGUROS DE PERSONAS, PARA MODIFICAR SU DE NOMINACIÓN A CHARTIS VIDA, S.A., SEGUROS DE PERSONAS
COMPAÑÍAS DE SEGUROSCIFRAS DEL ESTADO DE RESULTADOS (1)
DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
INGRESOSPRIMAS PRODUCTOS 5,547 5,648 45,092 46,463 40,308 40,099 1,412 250INGRESO POR DECREMENTO DE RESERVAS TECNICAS 1,615 2,108 10,002 11,341 5,235 4,148 1,120 55SINIESTROS Y GTOS. RECUPERADOS POR REASEG. Y REAFIANZ. CEDIDOS 1,083 1,056 2,530 5,300 12,275 11,030 0 0REEMBOLSOS DE GASTOS POR CESIONES DE SEGUROS Y FIANZAS 487 517 910 1,077 133 4,325 0 0SALVAMENTOS Y RECUPERACIONES 39 43 0 0 26 42 47 1TOTAL DE INGRESOS 8,771 9,372 58,534 64,181 57,979 59,643 2,579 306
GASTOSSINIESTROS 2,025 2,200 19,350 20,893 20,635 18,852 797 36PRIMAS CEDIDAS POR REASEGUROS Y REAFIANZAMIENTOS 1,850 1,906 3,897 6,091 13,557 17,875 0 0GASTO POR INCREMENTO DE RESERVAS TECNICAS 2,050 1,998 14,352 13,329 6,573 3,825 1,602 195GASTOS DE ADQUISICION Y CONSERVACION 492 520 7,033 7,478 6,912 6,607 549 220DEVOLUCIONES Y CANCELACIONES DE PRIMAS 352 183 152 346 5,277 7,077 5 0TOTAL DE GASTOS 6,769 6,808 44,783 48,137 52,953 54,237 2,953 452
RESULTADOS TECNICOS DE OPERACION 2,002 2,564 13,750 16,045 5,026 5,406 (374) (146)
GASTOS DE ADMINISTRACION 925 854 5,908 6,504 734 652 262 267
INGRESOS FINANCIEROS Y DE INVERSION 1,138 1,312 1,926 2,862 910 1,114 175 77GASTOS FINANCIEROS Y DE INVERSION 719 557 252 1,230 214 22 26 3
INGRESOS O GASTOS FINANCIEROS NETOS 419 756 1,674 1,633 697 1,093 148 74
UTILIDAD O (PERDIDA) DE OPERACION 1,495 2,465 9,517 11,174 4,988 5,847 (487) (339)
INGRESOS POR RECUPERACION DE ACTIVOS Y PROVISIONES 520 281 79 801 12 313 11 0INGRESOS EXTRAORDINARIOS Y DE EJERCICIOS ANTERIORES 43 21 423 180 281 43 0 1GASTOS EXTRAORDINARIOS Y DE EJERCICIOS ANTERIORES 17 19 34 634 1,333 1,774 15 8
OTROS INGRESOS (GASTOS) NETOS 546 283 469 346 (1,040) (1,417) (4) (6)
UTILIDAD (PERDIDA) DEL EJERCICIO ANTES DE IMPUESTOS Y RESERVA LEGA 2,041 2,748 9,986 11,520 3,948 4,429 (491) (345)
2010 2009
INGRESOSPRIMAS PRODUCTOS 37 41INGRESO POR DECREMENTO DE RESERVAS TECNICAS 0 0SINIESTROS Y GTOS. RECUPERADOS POR REASEG. Y REAFIANZ. CEDIDOS 0 0REEMBOLSOS DE GASTOS POR CESIONES DE SEGUROS Y FIANZAS 0 0SALVAMENTOS Y RECUPERACIONES 0 0TOTAL DE INGRESOS 38 41
GASTOSSINIESTROS 0 0PRIMAS CEDIDAS POR REASEGUROS Y REAFIANZAMIENTOS 5 3GASTO POR INCREMENTO DE RESERVAS TECNICAS 0 0GASTOS DE ADQUISICION Y CONSERVACION 13 114DEVOLUCIONES Y CANCELACIONES DE PRIMAS 11 4TOTAL DE GASTOS 29 122
RESULTADOS TECNICOS DE OPERACION 8 (80)
GASTOS DE ADMINISTRACION 344 335
INGRESOS FINANCIEROS Y DE INVERSION 53 84GASTOS FINANCIEROS Y DE INVERSION 8 11
INGRESOS O GASTOS FINANCIEROS NETOS 45 73
UTILIDAD O (PERDIDA) DE OPERACION (291) (343)
INGRESOS POR RECUPERACION DE ACTIVOS Y PROVISIONES 0 0INGRESOS EXTRAORDINARIOS Y DE EJERCICIOS ANTERIORES 6 0GASTOS EXTRAORDINARIOS Y DE EJERCICIOS ANTERIORES 0 0
OTROS INGRESOS (GASTOS) NETOS 6 0
UTILIDAD (PERDIDA) DEL EJERCICIO ANTES DE IMPUESTOS Y RESERVA LEGA (285) (343)
(1) DATOS OBTENIDOS DEL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO.
RUBROSASEGURADORA MUNDIALSEGURO DE PERSONAS
LA CENTRAL DESEGUROS Y FIANZASRUBROS
ASESUISAVIDA, S.A.
SISA VIDA, S.A.SEGURO DE PERSONAS
QUALITAS COMPAÑÍADE SEGUROS
2010 2009 2010 2009INGRESOS ADMINISTRACION DE FONDOS DE PENSIONES
ACTIVO Ingresos por comisiones 41,041 39,409 ACTIVO CORRIENTE Rentabilidad del aporte especial de garantía - - Disponible 17,965 10,818 TOTAL DE INGRESOS 41,041 39,409 Inversiones financieras 254 6,736 GASTOS DE ADMINISTRACION DE FONDOS DE PENSIONESCuentas y documentos por cobrar 2,348 1,492 Primas de seguros 17,295 16,611 Gastos pagados por anticipado 20 21 Comisiones y sueldos a agentes de servicios previsionales 1,362 1,296 ACTIVO NO CORRIENTE 0 0 Otros costos directos por administración de fondos 979 914 Inversiones permanentes 24 28 TOTAL DE GASTOS DE ADMON. DE FONDOS DE PENSIONES 19,636 18,821 Propiedad, Planta y Equipo neto de Depreciación 8,201 8,622 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 21,405 20,588 Otros Activos e Intangibles neto de Amortizaciones 60 60 GASTOS DE OPERACIÓNTOTAL DE ACTIVO 28,872 27,777 Gastos de personal y administrativos 7,715 7,246
Depreciación, amortización y desvalorización del activo 594 536PASIVO Y PATRIMONIO Provisión para irrecuperabilidad de cuentas por cobrar 0 0
TOTAL DE GASTOS DE OPERACIÓN 8,309 7,782 PASIVO CORRIENTE GASTOS E INGRESOS FINANCIEROS
Cuentas y documentos por pagar 1,601 Gastos financieros 13 17 Obligaciones por impuestos y contribuciones 3,930 818 Ingresos financieros (423) (714) PASIVO NO CORRIENTE 3,818 TOTAL DE GASTOS E INGRESOS FINANCIEROS (410) (697) Provisión para obligaciones laborales 442 876 OTROS GASTOS E INGRESOSOtros pasivos 2 66 Otros gastos 123 206TOTAL DE PASIVO 5,974 5,578 Otros ingresos (7) (9)
TOTAL DE OTROS GASTOS E INGRESOS 116 197PATRIMONIO UTILIDAD (PERDIDA) DE OPERACION 13,390 13,305
GASTOS E INGRESOS DE EJERCICIOS ANTERIORESCapital Social Pagado 10,000 10,000 Gastos extraordinarios 2 2 Reserva Legal 2,000 2,000 Gastos de ejercicios anteriores 1 - Revaluación 1 (1) Ingresos de ejercicios anteriores (518) (310) Resultado de Ejercicios Anteriores 500 0 TOTAL DE GASTOS E INGRESOS DE EJERCICIOS ANTERIORES (515) (308) Resultados del Presente Ejercicio 10,397 10,200 RESULTADO ANTES DE IMPUESTO SOBRE LA RENTA 13,904 13,613 TOTAL PATRIMONIO 22,898 22,199 Provisión para impuesto sobre la renta 3,507 3,413 TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 28,872 27,777 RESULTADO DEL PERIODO 10,397 10,200
1/ FUENTE: REVISTA TRIMESTRAL PUBLICADA EN EL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES.
AFP CONFÍA, S.A. (1)CIFRAS DEL BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
RUBROSCONFÍA
RUBROSCONFÍA
2010 2009 2010 2009INGRESOS ADMINISTRACION DE FONDOS DE PENSIONES
ACTIVO Ingresos por comisiones 37,222 35,216 ACTIVO CORRIENTE Rentabilidad del aporte especial de garantía - - Disponible 26,068 18,376 TOTAL DE INGRESOS 37,222 35,216 Inversiones financieras 5,563 GASTOS DE ADMINISTRACION DE FONDOS DE PENSIONESCuentas y documentos por cobrar 2,481 3,516 Primas de seguros 16,324 15,472 Gastos pagados por anticipado 119 283 Comisiones y sueldos a agentes de servicios previsionales 1,282 1,302 ACTIVO NO CORRIENTE 0 Otros costos directos por administración de fondos 1,030 1,067 Inversiones permanentes 2 3 TOTAL DE GASTOS DE ADMON. DE FONDOS DE PENSIONES 18,636 17,841 Propiedad, Planta y Equipo neto de Depreciación 773 1,041 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 18,586 17,375 Otros Activos e Intangibles neto de Amortizaciones 705 718TOTAL DE ACTIVO 30,148 29,501 GASTOS DE OPERACIÓN
Gastos de personal y administrativos 7,584 7,604 PASIVO Y PATRIMONIO Depreciación, amortización y desvalorización del activo 594 554
Provisión para irrecuperabilidad de cuentas por cobrar 12 1PASIVO TOTAL DE GASTOS DE OPERACIÓN 8,190 8,159
PASIVO CORRIENTE GASTOS E INGRESOS FINANCIEROSCuentas y documentos por pagar 3,262 Gastos financieros 1 1 Obligaciones por impuestos y contribuciones 3,360 3,305 Ingresos financieros (619) (1,005) PASIVO NO CORRIENTE 3,101 TOTAL DE GASTOS E INGRESOS FINANCIEROS (618) (1,004) Provisión para obligaciones laborales 242 367 OTROS GASTOS E INGRESOSOtros pasivos 0 0 Otros gastos 63 30TOTAL DE PASIVO 6,863 6,773 Otros ingresos (4) (13)
TOTAL DE OTROS GASTOS E INGRESOS 59 17PATRIMONIO UTILIDAD (PERDIDA) DE OPERACION 10,955 10,203
GASTOS E INGRESOS DE EJERCICIOS ANTERIORESCapital social pagado 12,500 12,500 Gastos de ejercicios anteriores 10 13 Reserva Legal 2,500 2,500 Ingresos extraordinarios (3) - Revaluaciones 0 Ingresos de ejercicios anteriores (40) (30) Resultado del ejercicio anterior 0 TOTAL DE GASTOS E INGRESOS DE EJERCICIOS ANTERIORES (33) (17) Resultados del presente ejercicio 8,285 7,728 RESULTADO ANTES DE IMPUESTO SOBRE LA RENTA 10,988 10,221 TOTAL PATRIMONIO 23,285 22,728 Provisión para impuesto sobre la renta 2,703 2,493 TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 30,148 29,501 RESULTADO DEL PERIODO 8,285 7,728
(1) FUENTE: REVISTA TRIMESTRAL PUBLICADA EN EL SITIO WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES.
AFP CRECER, S.A. (1)CIFRAS DEL BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
RUBROSCRECER
RUBROSCRECER
FONDO SOCIAL PARA LA VIVIENDA
VARIACIÓN VARIACIÓNABSOLUTA RELATIVA ABSOLUTA RELATIVA
ACTIVO INGRESOS CIRCULANTE FINANCIEROS Y OTROS 46,138 45,583 555 1.22% DISPONIBILIDADES 11,066 10,607 459 4.33% INGRESOS POR TRANSFERENCIAS RECIBIDAS 2,622 857 1,765 0.00% ANTICIPOS DE FONDOS 1,354 2,423 -1,069 -44.13% POR VENTAS DE BIENES Y SERVICIOS 8,036 9,230 -1,194 -12.93% INV.TEMPORALES- DEP.A PLAZO 25,970 40,660 -14,690 -36.13% POR ACTUALIZACIONES Y AJUSTES 0 0 0 0.00% DEUDORES MONETARIOS 3,558 3,552 6 0.18% TOTAL INGRESOS 56,796 55,670 1,126 2.02% TOTAL ACTIVO CIRCULANTE 41,948 57,242 -15,294 -26.72%
NO CIRCULANTE GASTOS INVERSIONES EN PRÉSTAMOS 685,375 666,736 18,639 2.80% GASTOS DE INVERSIONES PÚBLICAS 329 300 29 0.00% INVERSIONES PERMANENTES 1,923 4,543 -2,620 -57.68% PERSONAL 6,152 5,568 584 10.49% INVERSIONES NO RECUPERABLES 0 0 0 0.00% MATERIALES Y SERVICIOS 3,715 4,641 -926 -19.95% INVERSIONES INTANGIBLES 340 375 -35 -9.28% BIENES CAPITALIZABLES 31 48 -17 -35.05% EXISTENCIAS 1,986 5,707 -3,721 -65.19% FINANCIEROS E IMPUESTOS 10,164 14,079 -3,915 -27.81% INVERSIONES EN PROYECTOS Y PROGRAMAS 1,761 1,560 201 12.90% TRANSFERENCIAS OTORGADAS 9 1 8 0.00% DEUDORES FINANCIEROS 0 0 0 0.00% VENTAS Y CARGOS CALCULADOS 1,731 2,449 -718 -29.31% BIENES DEPRECIABLES 1,991 2,089 -98 -4.67% SANEAMIENTO DE PRÉSTAMOS 17,980 13,252 4,728 35.68%
ESTADOS FINANCIEROS COMPARATIVOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 / 2009(EN MILES DE DÓLARES DE ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA)
BALANCE GENERAL 2010 2009 ESTADO DE RESULTADOS 2010 2009
PRESIDENTE: JOSE TOMAS CHEVEZ RUIZGERENTE GENERAL: FRANCISCO ANTONIO GUEVARA AUDITOR EXTERNO : FIGUEROA JIMENEZ
ACTIVIDAD PRINCIPAL: CONTRIBUIR A LA SOLUCIÓN DEL PROBLEMA HABITACIONAL DE LOS TRABAJADORES
FECHA DE CONSTITUCIÓN: 17 DE MAYO DE 1973DIREC: C. RUBEN DARÍO No. 455, ENTRE 15º Y 17º AV. SURTELÉFONO: 2271-4011 FAX: 2222-2022
PRESIDENTE: JOSE TOMAS CHEVEZ RUIZGERENTE GENERAL: FRANCISCO ANTONIO GUEVARA AUDITOR EXTERNO : FIGUEROA JIMENEZ
ACTIVIDAD PRINCIPAL: CONTRIBUIR A LA SOLUCIÓN DEL PROBLEMA HABITACIONAL DE LOS TRABAJADORES
FECHA DE CONSTITUCIÓN: 17 DE MAYO DE 1973DIREC: C. RUBEN DARÍO No. 455, ENTRE 15º Y 17º AV. SURTELÉFONO: 2271-4011 FAX: 2222-2022
BIENES NO DEPRECIABLES 1,774 1,771 3 0.18% TOTAL GASTOS 40,111 40,338 -227 -0.56% OTROS ACTIVOS 494 330 164 49.72% UTILIDAD NETA 16,685 15,332 1,353 8.82% TOTAL ACTIVO NO CIRCULANTE 695,644 683,111 12,533 1.83%TOTAL ACTIVO 737,592 740,353 -2,761 -0.37%CUENTAS DE ORDEN 141,286 109,650 31,636 29%
PASIVO CIRCULANTE LIQUIDEZ (ACTIVO CIRCULANTE/PASIVO CIRCULANTE) (VECES) 3.99 5.34 DEPÓSITOS DE TERCEROS 3,432 3,499 -67 -1.90% ACREEDORES MONETARIOS POR PAGAR 3,454 3,607 -153 -4.25% CERTIFICADOS DE INVERSIÓN 3,617 3,617 0 0.01% TOTAL PASIVO CIRCULANTE 10,504 10,723 -219 -2.04% ENDEUDAMIENTO (PASIVO TOTAL/PATRIMONIO TOTAL) (VECES) 2.69 3.08
NO CIRCULANTE TITULOSVALORES-CERTIF. DE INVERSIÓN 246,202 261,219 -15,017 -5.75% FINANCIAMIENTO INTERNO 0 2,004 -2,004 -100.00% APALANCAMIENTO (PASIVO TOTAL/ACTIVO TOTAL) (%) 72.90 75.51 FINANCIAMIENTO EXTERNO 0 DEPÓSITOS DE AFILIADOS 274,436 280,696 -6,260 -2.23% PROVISIONES 6,568 4,410 2,158 48.94% TOTAL PASIVO NO CIRCULANTE 527,206 548,329 -21,123 -3.85%
TOTAL PASIVO 537,710 559,052 -21,342 -3.82% RENTABILIDAD DEL PATRIMONIO ESTATAL
PATRIMONIO ESTATAL (UTILIDAD DEL EJERCICIO/(PATRIMONIO-UTILIDAD DEL EJERCICIO) (%) 9.11 9.24 PATRIMONIO 6,635 6,635 0 0.01%
SUPERAVIT POR REVALUACIÓN 828 4,005 -3,177 -79.33%
RESERVAS 175,734 155,329 20,405 13.14% RENTABILIDAD DEL ACTIVO (UTILIDAD DEL EJERC./ACTIVO TOTAL) (%) 2.26 2.07 RESULTADO DEL EJERCICIO 16,685 15,332 1,353 8.82%
TOTAL PATRIMONIO ESTATAL 199,882 181,301 18,581 10.25% RENTABILIDAD DEL PATRIMONIO (UTILIDAD DEL EJERCICIO / PATRIMONIO) (%) 8.35 8.46TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 737,592 740,353 -2,761 -0.37%
RAZONES FINANCIERAS 2009 2008
, , ,CUENTAS DE ORDEN POR EL CONTRA 141,286 109,650 31,636 29%
Sep-10 Jul-10ACTIVO CONCEPTOS Sep-10 Jul-10ACTIVO CORRIENTE 3,004.77 2,998.30 INGRESOS
EFECTIVO Y SUS EQUIVALENTES 0.93 0.93 INGRESOS DE OPERACIÓN 729.66 554.60BANCOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS 416.32 88.07 INGRESOS POR OPERACIONES BURSÁTILES Y SERVICIOS DE COMPENSACION Y LIQUIDACIÓN. 533.78 400.99DISPONIBLE RESTRINGIDO 0.00 0.00 INGRESOS POR SERVICIOS DE DEPOSITO CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN A NO EMISORES. 62.34 51.03INVERSIONES FINANCIERAS 2,453.85 2,786.73 INGRESOS POR SERVICIOS DE DEPOSITO CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN A EMISORES. 0.00 0.00CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A CLIENTES 22.12 37.40 INGRESOS DIVERSOS 133.54 102.58CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR RELACIONADAS. 22.42 20.64 EGRESOS RENDIMIENTOS POR COBRAR 10.76 11.05 GASTOS DE OPERACIÓN 930.10 719.00IMPUESTOS 44.02 43.21 GASTOS DE OPERACIÓN BURSÁTIL Y POR SERVICIOS DE CUSTODIA Y DEPOSITO 64.68 50.04GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO 34.34 10.26 GASTOS GENERALES DE ADMINISTRACION Y DE PERSONAL. 825.12 636.70
ACTIVO NO CORRIENTE 1,361.84 1,368.31 GASTOS POR DEPRECIACION, AMORTIZACION Y DETERIORO POR OPERACIONES CORRIENTES 40.29 32.26INMUEBLES 1,259.12 1,260.79 DESVALORIZACIÓN DE ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA VENTA 0.00 0.00MUEBLES 52.71 57.51 RESULTADOS DE OPERACIÓN (200.44) (164.39)MEJORAS EN PROPIEDAD PLANTA Y EQUIPO 0.00 0.00 MASCUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A CLIENTES A LARGO PLAZO 50.00 50.00 INGRESOS FINANCIEROS 230.73 222.35CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A LARGO PLAZO RELACIONADAS 0.00 0.00 OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE MONEDA EXTRANJERA 0.00 0.00ACTIVOS INTANGIBLES 0.01 0.01 INGRESOS POR INVERSIONES FINANCIERAS 229.07 220.81OBRAS DE CONSTRUCCIÓN EN PROCESO 0.00 0.00 INGRESOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR 1.66 1.54ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA VENTA 0.00 0.00 RECUPERACIÓN DE ACTIVOS FINANCIEROS 0.00 0.00
TOTAL DE ACTIVOS 4,366.60 4,366.61 OTROS INGRESOS FINANCIEROS 0.00 0.00PASIVO RESULTADOS ANTES DE GASTOS FINANCIEROS 30.29 57.95PASIVO CORRIENTE 123.99 121.60 GASTOS FINANCIEROS 5.81 4.16
PRESTAMOS Y SOBREGIROS CON BANCOS LOCALES 9.53 25.25 GASTOS DE OPERACIONES POR CAMBIO DE MONEDA EXTRANJERA 0.00 0.00PORCION CORRIENTE DE PASIVOS A LARGO PLAZO 0.00 0.00 GASTOS DE OPERACIÓN POR INVERSIONES PROPIAS 5.64 4.16OBLIGACIONES POR SERVICIOS DE CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN 0.00 0.00 GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 0.18 0.00CUENTAS POR PAGAR 62.13 38.62 GASTOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR PAGAR 0.00 0.00CUENTAS POR PAGAR RELACIONADAS 38.33 38.37 GASTOS POR BIENES RECIBIDOS EN ARRENDAMIENTO FINANCIERO 0.00 0.00IMPUESTOS POR PAGAR 14.00 19.36 OTROS GASTOS FINANCIEROS 0.00 0.00DIVIDENDOS POR PAGAR 0.00 0.00 PROVISIONES PARA INCOBRABILIDAD Y DESVALORIZACION DE INVERSIONES 0.00 0.00PASIVOS FINANCIEROS NEGOCIABLES 0.00 0.00 PERDIDAS EN VENTA DE ACTIVOS 0.00 0.00OTROS PASIVOS FINANCIEROS A VALOR RAZONABLE CON EFECTO EN LOS RESULTADOS 0.00 0.00 RESULTADOS ANTES DE IMPUESTOS. 24.48 53.80INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS DE COBERTURA 0.00 0.00 IMPUESTO SOBRE LA RENTA
PASIVO NO CORRIENTE 36.28 36.28 IMPUESTO SOBRE LA RENTA 0.00 0.00PRESTAMOS BANCARIOS DE LARGO PLAZO 0.00 0.00 RESULTADOS DESPUES DE IMPUESTOS. 24.48 53.80OTROS PRESTAMOS A LARGO PLAZO 0.00 0.00 MÁSOBLIGACIONES CON EMPRESAS RELACIONADAS A LARGO PLAZO 0.00 0.00 INGRESOS EXTRAORDINARIOS IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO 36.28 36.28 INGRESOS EXTRAORDINARIOS 18.56 5.94INGRESOS DIFERIDOS 0.00 0.00 GASTOS EXTRAORDINARIOS OBLIGACIONES BAJO ARRENDAMIENTO FINANCIERO 0.00 0.00 GASTOS EXTRAORDINARIOS 0.01 0.01ESTIMACION PARA OBLIGACIONES LABORALES 0.00 0.00 RESULTADOS DEL PERÍODO 43.03 59.72INTERES MINORITARIO 0.00 0.00
TOTAL PASIVOS 160.26 157.88 FUENTE: BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR , S.A. DE C.VPATRIMONIO NETO Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estCAPITAL 3,200.00 3,200.00 expresados con base en el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 201
CAPITAL SOCIAL 3,200.00 3,200.00CAPITAL ADICIONAL 0.00 0.00
RESERVAS DE CAPITAL 582.79 582.79RESERVA LEGAL 582.79 582.79OTRAS RESERVAS OBLIGATORIAS 0.00 0.00RESERVAS VOLUNTARIAS 0.00 0.00
REVALUACIONES (180.14) (194.44)REVALUACIONES DE INMUEBLES 0.00 0.00REVALUACIONES DE MUEBLES 0.00 0.00REVALUACIONES DE INVERSIONES (180.14) (194.44)
REVALUACIONES DE ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA VENTA 0.00 0.00 Sep-10 Jul-10RESULTADOS 603.68 620.38
RESULTADOS ACUMULADOS DE EJERCICIOS ANTERIORES 560.65 560.65 LIQUIDEZRESULTADOS DEL PRESENTE EJERCICIO 43.03 59.72
PATRIMONIO RESTRINGIDO 0.00 0.00 LIQUIDEZ GENERAL (VECES) 24.23 24.66PATRIMONIO RESTRINGIDO 0.00 0.00 (ACTIVO CORRIENTE / PASIVO CORRIENTE)
PATRIMONIO RESTRINGIDO 0.00 0.00 LIQUIDEZ ACIDA (VECES) 23.96 24.57PATRIMONIO RESTRINGIDO 0.00 0.00 (ACTIVO CORRIENTE-GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO)/(PASIVO CORRIENTE)
TOTAL PATRIMONIO 4,206.34 4,208.73TOTAL PATRIMONIO Y PASIVOS 4,366.60 4,366.61CONTINGENTES DE COMPROMISOS Y DE CONTROL PROPIAS SOLVENCIACUENTAS CONTINGENTES DE COMPROMISOS DEUDORAS 0.00 0.00
GARANTÍAS, AVALES Y FIANZAS OTORGADAS 0.00 0.00 ENDEUDAMIENTO PATRIMONIAL (VECES) 0.04 0.04LITIGIOS Y DEMANDAS 0.00 0.00 (PASIVO TOTAL/PATRIMONIO)OPERACIONES DE REPORTO PROPIAS 0.00 0.00 ENDEUDAMIENTO A LARGO PLAZO (VECES) 0.01 0.01
CUENTAS DE CONTROL 1,857,916.24 1,896,237.96 (OBLIGACIONES A LARGO PLAZO)/PATRIMONIOOBLIGACIONES POR VALORES ENTREGADOS EN SUB-CUSTODIA 3,413.70 3,413.70 APALANCAMIENTO 0.04 0.04CONTROL DE ACCIONES DESMATERIALIZADAS 0.00 0.00 (PASIVO TOTAL)/(ACTIVO TOTAL)VALORES Y BIENES PROPIOS CEDIDOS EN GARANTÍA 0.00 0.00 CUENTAS DE OPERACIONES DE CUSTODIA (VECES) 452.18 462.75CRÉDITOS OBTENIDOS NO UTILIZADOS 460.00 460.00 (CUENTAS DE COMPROMISO, DEPOSITOS, CONTROL Y CUSTODIA)/PATRIMONIOGARANTÍAS RECIBIDAS 4,832.33 4,832.33 PATRIMONIO/CAPITAL (VECES) 1.31 1.32CUENTAS DE CONTROL SOBRE ACTIVOS DEPRECIADOS O DE DUDOSA RECUPERACION. 0.00 0.00 INDICE DE PATRIMONIO NETO MINIMO (VECES) 9.30 9.27EMISIONES AUTORIZADAS PENDIENTES DE COLOCAR 495,969.30 530,114.50 (PATRIMONIO NETO/CAPITAL REQUERIDO LMV)EMISIONES EN CIRCULACIÓN 1,353,240.91 1,357,417.43 INMOVILIZACION DE ACTIVOS 0.29 0.29
TOTAL DE CUENTAS DE COMPROMISOS Y DE CONTROL PROPIAS. 1,857,916.24 1,896,237.96 (ACTIVOS NO CORRIENTES /PATRIMONIO NETO)
CONTINGENTES DE COMPROMISO Y CONTROL ACREEDORAS GESTIONCUENTAS CONTINGENTES Y DE COMPROMISOS 0.00 0.00
RESPONSABILIDAD POR GARANTÍAS OTORGADAS 0.00 0.00 (GASTOS DE OPERACIÓN)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 127.47% 129.64%RESPONSABILIDAD POR LITIGIOS Y DEMANDAS 0.00 0.00 (GASTOS FINANCIEROS)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 0.80% 0.75%OBLIGACIONES Y DERECHOS POR OPERACIONES DE REPORTO PROPIAS. 0.00 0.00 (GASTOS GRALES DE PERSONAL Y ADMINISTRACION)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 113.08% 114.80%
CUENTAS DE CONTROL ACREEDORAS 1,857,916.24 1,896,237.96 (INGRESOS POR SERVICIOS DE INTERMEDIACIÓN)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 73.15% 72.30%SUB-CUSTODIOS DE VALORES 3,393.70 3,393.70 (INGRESOS / SALDOS POR OPERACIONES Y CUSTODIA) 0.05% 0.04%CONTROL DE ACCIONES DESMATERIALIZADAS EN CUENTA DE TENENCIA 0.00 0.00 (INGRESOS / VOLUMEN INTERMEDIACIÓN) 0.05% 0.05%CONTRACUENTA VALORES Y BIENES PROPIOS CEDIDOS EN GARANTÍA 0.00 0.00CONTRACUENTA DE CRÉDITOS OBTENIDOS NO UTILIZADOS 460.00 460.00RESPONSABILIDAD POR GARANTÍAS RECIBIDAS 4,852.33 4,852.33 RENTABILIDADCONTRACUENTA DE CUENTAS DE CONTROL DIVERSAS 0.00 0.00CONTRACUENTA DE EMISIONES AUTORIZADAS PENDIENTES DE COLOCAR 495,969.30 530,114.50 RESULTADOS DEL EJERCICIO/PATRIMONIO 1.02% 1.42%CONTRACUENTA DE EMISIONES EN CIRCULACIÓN 1,353,240.91 1,357,417.43 RESULTADOS DE OPERACIÓN/ACTIVO TOTAL -4.59% -3.76%
TOTAL DE CUENTAS ACREEDORAS. 1,857,916.24 1,896,237.96 RESULTADOS DE OPERACIÓN/INGRESOS DE OPERACIÓN -27.47% -29.64%FUENTE: BALANCE DE COMPROBACIÓN REMITIDO POR BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V. FUENTE: BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V.Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estar expresados con base en Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estar el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 2010. expresados con base en el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 2010.
30 DE SEPTIEMBRE Y 31 DE JULIO DE 2010
CONCEPTO
BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR, S.A. DE C.V.BALANCE GENERAL COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE Y 31 DE JULIO DE 2010
(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
CONCEPTO
RELACIONES FINANCIERAS COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE Y 31 DE JULIO DE 2010
ESTADO DE RESULTADOS COMPARATIVO DEL 01 DE ENERO AL
(En Miles de Dólares de los Estados Unidos de América)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009ACTIVO
CIRCULANTE 588.82 593.80 2,926.97 2,874.12 2,851.49 4,711.34 518.83 646.56 CAJA - - 0.15 0.15 - - - - BANCOS Y FINANCIERAS DEL PAÍS 577.79 584.39 2,098.17 1,857.02 110.34 2,192.09 374.88 507.87 BANCOS Y FINANCIERAS DEL EXTERIOR - - - - - 0.05 - - DISPONIBLE RESTRINGIDO - - 404.20 405.20 2.22 2.21 125.00 125.00 INVERSIONES TEMPORALES - - 404.97 487.87 2,704.23 2,440.43 - - CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A CLIENTES - - 0.59 5.23 14.94 53.23 6.49 5.96 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR RELACIONADAS. - - - 97.82 - - - - RENDIMIENTOS POR COBRAR - - 7.21 10.32 10.15 10.69 - - IMPUESTOS 10.20 8.52 7.87 6.16 3.63 10.23 11.49 6.50 GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO 0.83 0.90 3.80 4.34 5.97 2.40 0.96 1.23
ACTIVOS A LARGO PLAZO 14.40 14.55 27.07 27.27 28.43 27.36 16.00 17.00 INMUEBLES - - - - - - - - MUEBLES - - - 0.06 6.14 5.07 - - MEJORAS EN ACTIVOS FIJOS - - - - - - - - INVERSIONES PERMANENTES 10.23 10.23 23.61 23.61 22.29 22.29 16.00 16.00 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR LARGO PLAZO A
CLIENTES - - - - - - - - CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR LARGO
PLAZO A RELACIONADAS - - - - - - - - ACTIVOS INTANGIBLES 4.17 4.31 3.46 3.61 - - - 1.00 OBRAS DE CONSTRUCCIÓN EN PROCESO - - - - - - - - TOTAL ACTIVO 603.22 608.35 2,954.04 2,901.39 2,879.92 4,738.69 534.83 663.56
PASIVO
CIRCULANTE 1.96 3.14 41.22 36.31 34.71 103.89 2.24 1.36 PRESTAMOS Y SOBREGIROS CON BANCOS - - - - - - - - PORCIÓN CORRIENTE DE PASIVOS A LARGO PLAZO - - - - - - - - OBLIGACIONES POR OPERACIONES BURSÁTILES 1.24 - - - - - - - CUENTAS POR PAGAR 0.73 3.14 26.48 34.10 15.43 16.83 2.22 1.33 CUENTAS POR PAGAR RELACIONADAS - - - - - - - - IMPUESTOS POR PAGAR PROPIOS - - 14.74 2.21 19.28 87.06 0.02 0.03 DIVIDENDOS POR PAGAR - - - - - - - -
PASIVOS A LARGO PLAZO - - - - - - - - PRÉSTAMOS BANCARIOS DE LARGO PLAZO - - - - - - - - OBLIGACIONES CON EMPRESAS RELACIONADAS A
LARGO PLAZO - - - - - - - - OTROS PASIVOS Y PROVISIONES 12 63 12 63
ACCIVAL CITIVALORES
CASAS DE CORREDORES DE BOLSABALANCE GENERAL COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
(En miles de US Dólares)
CONCEPTOHSBC BURSABAC
OTROS PASIVOS Y PROVISIONES 12.63 12.63 - - - - - - IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO - - - - - - - - INGRESOS DIFERIDOS - - - - - - - - OBLIGACIONES BAJO ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - - - ESTIMACION PARA OBLIGACIONES LABORALES 12.63 12.63 - - - - - -
TOTAL PASIVO 14.60 15.78 41.22 36.31 34.71 103.89 2.24 1.36 PATRIMONIO
CAPITAL 581.14 581.14 1,602.08 1,602.08 800.00 800.00 179.73 179.73 CAPITAL SOCIAL 581.14 581.14 1,602.08 1,602.08 800.00 800.00 179.73 179.73 CAPITAL ADICIONAL - - - - - - - -
RESERVAS DE CAPITAL 57.42 57.42 221.71 221.36 152.58 114.29 32.46 32.46 RESERVA LEGAL 57.42 57.42 221.71 221.36 152.58 114.29 32.4612 32.4612 OTRAS RESERVAS OBLIGATORIAS - - - - - - - - RESERVAS VOLUNTARIAS - - - - - - - -
REVALUACIONES - - - - - - - - REVALUACIONES DE INMUEBLES - - - - - - - - REVALUACIONES DE MUEBLES - - - - - - - -
RESULTADOS (49.94) (45.99) 1,089.03 1,041.64 1,892.63 3,720.52 320.40 450.01 RESULTADOS ACUMULADOS (47.00) (21.37) 1,049.41 1,044.87 1,833.30 3,441.87 416.78 543.97 RESULTADOS DEL PERÍODO (2.94) (24.62) 39.62 (3.23) 59.32 278.64 (96.38) (93.97) TOTAL PASIVO MÁS PATRIMONIO 603.22 608.35 2,954.04 2,901.39 2,879.92 4,738.69 534.83 663.56 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
1
CASAS DE CORREDORES DE BOLSABALANCE GENERAL COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
(En miles de US Dólares)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009ACTIVO
CIRCULANTE 518.47 574.18 2,088.67 1,867.72 466.00 421.96 73.04 47.36 CAJA 0.06 0.06 0.20 0.20 0.12 0.12 - - BANCOS Y FINANCIERAS DEL PAÍS 40.72 9.53 1,311.67 171.33 3.69 0.30 8.15 0.11 BANCOS Y FINANCIERAS DEL EXTERIOR - - - - - - - - DISPONIBLE RESTRINGIDO - - 7.25 7.25 - - - 12.20 INVERSIONES TEMPORALES 390.60 524.56 736.08 1,592.88 331.78 312.34 - - CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A CLIENTES 11.54 11.39 9.73 66.30 117.16 95.77 52.75 24.83 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR RELACIONADAS. 30.00 - 0.12 0.69 1.87 1.47 - 0.10 RENDIMIENTOS POR COBRAR 13.28 17.01 10.63 10.63 7.18 7.86 5.38 5.00 IMPUESTOS 1.61 2.00 5.69 5.65 2.65 0.90 3.36 2.51 GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO 30.66 9.65 7.31 12.79 1.57 3.20 3.40 2.61
ACTIVOS A LARGO PLAZO 3.55 4.85 24.40 24.10 52.81 69.25 198.13 202.69 INMUEBLES - - - - 0.45 19.21 - - MUEBLES 0.35 1.65 1.18 0.00 11.36 11.21 - - MEJORAS EN ACTIVOS FIJOS - - - - - - - - INVERSIONES PERMANENTES 3.20 3.20 22.79 22.79 27.79 25.51 194.66 199.08 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR LARGO PLAZO A
CLIENTES - - - - - - - - CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR LARGO
PLAZO A RELACIONADAS - - - - - - - - ACTIVOS INTANGIBLES - 0.00 0.44 1.31 13.21 13.33 3.47 3.61 OBRAS DE CONSTRUCCIÓN EN PROCESO - - - - - - - - TOTAL ACTIVO 522.02 579.03 2,113.08 1,891.82 518.81 491.21 271.17 250.06
PASIVO
CIRCULANTE 23.63 207.88 70.64 68.03 193.03 196.21 21.50 38.50 PRESTAMOS Y SOBREGIROS CON BANCOS - - - - - - - - PORCIÓN CORRIENTE DE PASIVOS A LARGO PLAZO - - - - - - - - OBLIGACIONES POR OPERACIONES BURSÁTILES - 202.34 - - 176.29 180.82 - - CUENTAS POR PAGAR 10.84 4.37 33.39 38.63 16.22 13.28 10.16 9.34 CUENTAS POR PAGAR RELACIONADAS - - 14.76 2.21 - 2.11 11.35 29.16 IMPUESTOS POR PAGAR PROPIOS 12.79 1.17 22.49 27.19 0.52 - - - DIVIDENDOS POR PAGAR - - - - - - - -
PASIVOS A LARGO PLAZO - - - - - - 37.10 39.04 PRÉSTAMOS BANCARIOS DE LARGO PLAZO - - - - - - 37.10 26.32 OBLIGACIONES CON EMPRESAS RELACIONADAS A
LARGO PLAZO - - - - - - - 12.72 OTROS PASIVOS Y PROVISIONES - - 9.17 8.50 - - - -
IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO
IBC LAFISE INVERTECNICCONCEPTO
G & T CONTINENTAL
IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO - - - - - - - - INGRESOS DIFERIDOS - - - - - - - - OBLIGACIONES BAJO ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - - - ESTIMACION PARA OBLIGACIONES LABORALES - - 9.17 8.50 - - - -
TOTAL PASIVO 23.63 207.88 79.82 76.53 193.03 196.21 58.61 77.54 PATRIMONIO
CAPITAL 350.00 240.00 852.40 852.40 262.86 262.86 324.00 261.82 CAPITAL SOCIAL 350.00 240.00 852.40 852.40 262.86 262.86 324.00 261.82 CAPITAL ADICIONAL - - - - - - - -
RESERVAS DE CAPITAL 30.13 21.29 151.30 132.72 24.43 23.40 2.35 2.35 RESERVA LEGAL 30.13 21.29 151.30 132.72 24.43 23.40 2.3545 2.3545 OTRAS RESERVAS OBLIGATORIAS - - - - - - - - RESERVAS VOLUNTARIAS - - - - - - - -
REVALUACIONES - - - - - - - - REVALUACIONES DE INMUEBLES - - - - - - - - REVALUACIONES DE MUEBLES - - - - - - - -
RESULTADOS 118.25 109.87 1,029.56 830.17 38.48 8.75 (113.79) (91.65) RESULTADOS ACUMULADOS 53.28 36.56 920.45 715.28 25.49 20.49 (91.17) (68.51) RESULTADOS DEL PERÍODO 64.98 73.31 109.11 114.89 12.98 (11.74) (22.62) (23.14) TOTAL PASIVO MÁS PATRIMONIO 522.02 579.03 2,113.08 1,891.82 518.81 491.21 271.17 250.06 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
2
CASAS DE CORREDORES DE BOLSABALANCE GENERAL COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
(En miles de US Dólares)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009ACTIVO
CIRCULANTE 421.39 912.94 862.68 734.79 2,004.94 1,794.24 4,111.03 4,366.33 CAJA 0.10 0.10 0.23 0.23 0.27 0.27 0.15 0.15 BANCOS Y FINANCIERAS DEL PAÍS 40.68 128.16 705.02 585.69 57.74 38.22 3,695.82 3,946.91 BANCOS Y FINANCIERAS DEL EXTERIOR - - - - - - - - DISPONIBLE RESTRINGIDO 0.52 0.52 2.30 3.09 - - - - INVERSIONES TEMPORALES 373.40 771.80 - - 1,804.31 1,676.33 375.00 375.00 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A CLIENTES 0.64 6.35 139.18 90.76 50.37 45.49 - 7.95 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR RELACIONADAS. - - 2.30 36.43 58.32 - 6.57 - RENDIMIENTOS POR COBRAR - 0.69 1.44 2.19 10.00 7.24 16.15 16.47 IMPUESTOS 6.05 5.32 8.72 10.04 19.13 20.07 15.11 10.15 GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO - - 3.49 6.36 4.80 6.63 2.25 9.71
ACTIVOS A LARGO PLAZO 8.19 7.47 27.68 27.48 518.62 511.70 463.36 481.13 INMUEBLES - - - - 120.36 121.22 450.89 464.27 MUEBLES - - 2.77 4.58 9.67 6.17 5.83 10.23 MEJORAS EN ACTIVOS FIJOS - - - - - - - - INVERSIONES PERMANENTES 8.19 7.47 21.54 19.25 386.66 375.80 6.63 6.63 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR LARGO PLAZO A
CLIENTES - - - - - - - -
PLAZO A RELACIONADAS - - - - - - - - ACTIVOS INTANGIBLES - - 3.37 3.65 1.93 8.51 - - OBRAS DE CONSTRUCCIÓN EN PROCESO - - - - - - - - TOTAL ACTIVO 429.58 920.40 890.36 762.27 2,523.57 2,305.94 4,574.39 4,847.46
PASIVO
CIRCULANTE 16.06 11.94 163.00 145.97 73.62 53.77 33.72 86.88 PRESTAMOS Y SOBREGIROS CON BANCOS - - - - - - - - PORCIÓN CORRIENTE DE PASIVOS A LARGO PLAZO - - - - - - - - OBLIGACIONES POR OPERACIONES BURSÁTILES - 0.02 0.72 0.28 - - - 5.88 CUENTAS POR PAGAR 7.66 7.84 131.74 82.19 68.79 46.03 33.72 81.01 CUENTAS POR PAGAR RELACIONADAS 8.41 4.08 4.18 4.39 - - - - IMPUESTOS POR PAGAR PROPIOS - - 26.36 59.10 4.83 7.74 - - DIVIDENDOS POR PAGAR - - - - - - - -
PASIVOS A LARGO PLAZO - - - - - - - - PRÉSTAMOS BANCARIOS DE LARGO PLAZO - - - - - - - - OBLIGACIONES CON EMPRESAS RELACIONADAS A
LARGO PLAZO - - - - - - - - OTROS PASIVOS Y PROVISIONES - - 1.98 1.98 0.92 0.92 5.03 -
IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO
ROBLE VALORES CUSCATLÁNSCOTIA INVERSIONES SGBCONCEPTO
IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO - - - - - - - - INGRESOS DIFERIDOS - - - - - - 5.03 - OBLIGACIONES BAJO ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - - - ESTIMACION PARA OBLIGACIONES LABORALES - - 1.98 1.98 0.92 0.92 - -
TOTAL PASIVO 16.06 11.94 164.97 147.94 74.54 54.70 38.76 86.88 PATRIMONIO
CAPITAL 200.00 200.00 690.00 690.00 2,160.00 2,057.14 3,450.15 3,450.15 CAPITAL SOCIAL 200.00 200.00 690.00 690.00 2,160.00 2,057.14 3,450.15 3,450.15 CAPITAL ADICIONAL - - - - - - - -
RESERVAS DE CAPITAL 40.00 40.00 137.92 137.92 139.24 133.74 690.03 690.03 RESERVA LEGAL 40.00 40.00 137.92 137.92 139.24 133.74 690.03 690.03 OTRAS RESERVAS OBLIGATORIAS - - - - - - - - RESERVAS VOLUNTARIAS - - - - - - - -
REVALUACIONES - - - - - - - - REVALUACIONES DE INMUEBLES - - - - - - - - REVALUACIONES DE MUEBLES - - - - - - - -
RESULTADOS 173.52 668.47 (102.54) (213.60) 149.79 60.36 395.45 620.40 RESULTADOS ACUMULADOS 45.05 583.55 (172.29) - - 23.04 584.70 701.32 RESULTADOS DEL PERÍODO 128.47 84.92 69.75 (213.60) 149.79 37.33 (189.25) (80.93) TOTAL PASIVO MÁS PATRIMONIO 429.58 920.40 890.36 762.27 2,523.57 2,305.94 4,574.39 4,847.46 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
3
CASAS DE CORREDORES DE BOLSABALANCE GENERAL COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
(En miles de US Dólares)
2010 2009ACTIVO
CIRCULANTE 17,432.33 19,545.34 CAJA 1.27 1.27 BANCOS Y FINANCIERAS DEL PAÍS 9,024.68 10,021.62 BANCOS Y FINANCIERAS DEL EXTERIOR - 0.05 DISPONIBLE RESTRINGIDO 541.49 555.47 INVERSIONES TEMPORALES 7,120.37 8,181.21 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A CLIENTES 403.40 413.26 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR RELACIONADAS. 99.17 136.49 RENDIMIENTOS POR COBRAR 81.42 88.10 IMPUESTOS 95.49 88.05 GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO 65.05 59.83
ACTIVOS A LARGO PLAZO 1,382.64 1,414.84 INMUEBLES 571.70 604.70 MUEBLES 37.30 38.97 MEJORAS EN ACTIVOS FIJOS - - INVERSIONES PERMANENTES 743.59 731.86 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR LARGO PLAZO A - - CLIENTES - - CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR LARGO - - PLAZO A RELACIONADAS - - ACTIVOS INTANGIBLES 30.05 39.32 OBRAS DE CONSTRUCCIÓN EN PROCESO - - TOTAL ACTIVO 18,814.97 20,960.19
PASIVO
CIRCULANTE 675.36 953.89 PRESTAMOS Y SOBREGIROS CON BANCOS - - PORCIÓN CORRIENTE DE PASIVOS A LARGO PLAZO - - OBLIGACIONES POR OPERACIONES BURSÁTILES 178.25 389.34 CUENTAS POR PAGAR 357.38 338.10 CUENTAS POR PAGAR RELACIONADAS 38.70 41.95 IMPUESTOS POR PAGAR PROPIOS 101.03 184.50 DIVIDENDOS POR PAGAR - -
PASIVOS A LARGO PLAZO 37.10 39.04 PRÉSTAMOS BANCARIOS DE LARGO PLAZO 37.10 26.32 OBLIGACIONES CON EMPRESAS RELACIONADAS A - - LARGO PLAZO - 12.72
OTROS PASIVOS Y PROVISIONES 29.74 24.03 IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO
TOTALCONCEPTO
IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO - - INGRESOS DIFERIDOS 5.03 - OBLIGACIONES BAJO ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - ESTIMACION PARA OBLIGACIONES LABORALES 24.71 24.03
TOTAL PASIVO 742.20 1,016.95 PATRIMONIO
CAPITAL 11,452.36 11,177.32 CAPITAL SOCIAL 11,452.36 11,177.32 CAPITAL ADICIONAL - -
RESERVAS DE CAPITAL 1,679.58 1,606.99 RESERVA LEGAL 1,679.5834 1,606.9887 OTRAS RESERVAS OBLIGATORIAS - - RESERVAS VOLUNTARIAS - -
REVALUACIONES - - REVALUACIONES DE INMUEBLES - - REVALUACIONES DE MUEBLES - -
RESULTADOS 4,940.83 7,158.93 RESULTADOS ACUMULADOS 4,618.00 7,021.06 RESULTADOS DEL PERÍODO 322.83 137.86 TOTAL PASIVO MÁS PATRIMONIO 18,814.97 20,960.19 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
4
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
INGRESOS
INGRESOS DE OPERACIÓN - - 180.40 316.99 170.08 461.50 1.33 2.78 INGRESOS POR SERVICIOS BURSÁTILES E INVERSIONES - - 98.38 119.08 147.84 156.55 - - INGRESOS DE OPERACIONES POR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA - - - 126.51 - 304.95 - - INGRESOS DIVERSOS - - 82.02 71.40 22.24 - 1.33 2.78 EGRESOS
GASTOS DE OPERACIÓN 10.64 32.28 169.15 281.34 142.54 241.39 98.05 99.03 GASTOS DE OPERACIÓN DE SERVICIOS BURSÁTILES 3.42 1.69 - - - - 0.96 2.32 GASTOS DE OPERACIÓN POR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA - - - 97.82 - 97.52 - - GASTOS GENERALES DE ADMINISTRACIÓN Y DE PERSONAL DE OPERAC. BURSÁTILES 7.21 30.59 169.15 183.52 142.54 143.87 97.09 96.71 DEPRECIACIÓN Y DESVALORIZACIÓN DE ACTIVO FIJO Y AMORTIZACIONES - - 0.12 2.46 3.18 2.01 0.17 2.48 DEPRECIACIÓN DE ACTIVO FIJO POR OPERACIONES CORRIENTES - - 0.12 2.46 3.18 1.01 0.17 2.48 DEPRECIACIÓN DE ACTIVO FIJO IMPUTADO A CARTERA - - - - - 1.01 - - DESVALORIZACIÓN DE ACTIVO FIJO - - - - - - - - RESULTADOS DE OPERACIÓN (10.64) (32.28) 11.13 33.18 24.36 218.10 (96.89) (98.73) MÁS
INGRESOS FINANCIEROS 7.91 7.66 44.01 34.49 53.93 142.31 2.38 5.09 OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - - - INGRESOS POR INVERSIONES TEMPORALES 6.38 6.75 29.51 34.49 42.04 121.22 - - INGRESOS POR INVERSIONES PERMANENTES 1.53 0.92 14.50 - 11.90 21.09 2.38 5.09 INGRESOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR - - - - - - - - INGRESOS POR RECUPERACIÓN DE ACTIVOS FINANCIEROS Y PROVISIONES - - - - - - - - OTROS INGRESOS FINANCIEROS - - - - - - - - UTILIDAD(PERDIDA) ANTES DE INTERESES E IMPUESTOS (2.73) (24.61) 55.13 67.67 78.29 360.40 (94.51) (93.64) GASTOS FINANCIEROS 0.22 0.01 2.62 1.65 1.35 0.74 1.87 0.30 GASTOS DE OPERACIONES POR CAMBIO DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - - - GASTOS DE OPERACIÓN POR INVERSIONES PROPIAS - - 2.62 1.65 0.85 0.70 1.87 0.30 GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS - - - - 0.50 0.03 - - GASTOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR PAGAR - - - - - - - - GASTOS POR BIENES RECIBIDOS EN ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - - - OTROS GASTOS FINANCIEROS 0.22 0.01 - - - - - - PROVISIONES PARA INCOBRABILIDAD Y DESVALORIZACIÓN DE INVERSIONES - - - - - - - - UTILIDAD DESPUES DE INTERESES Y ANTES DE IMPUESTOS (2.94) (24.62) 52.51 66.02 76.95 359.67 (96.38) (93.94) IMPUESTO SOBRE LA RENTA - - 12.89 - 17.22 81.54 - - IMPUESTO SOBRE LA RENTA - - 12.89 - 17.22 81.54 - - UTILIDAD ORDINARIA DESPUÉS DE IMPUESTOS (2.94) (24.62) 39.62 66.02 59.73 278.13 (96.38) (93.94) INGRESOS EXTRAORDINARIOS - - - - 0.67 2.15 - - INGRESOS EXTRAORDINARIOS - - - - - - - - GASTOS EXTRAORDINARIOS - - - 69.25 1.07 1.63 - 0.03 GASTOS EXTRAORDINARIOS - - - 69.25 - - - - UTILIDAD(PERDIDA) NETA (2.94) (24.62) 39.62 3.23- 59.32 278.64 (96.38) (93.97) UTILIDAD(PERDIDA) RETENIDAS AL PRINCIPIAR EL AÑO
AJUSTES
INGRESOS DE EJERCICIOS ANTERIORES - - - - 0.67 2.15 - - GASTOS DE EJERCICIOS ANTERIORES - - - - 1.07 1.63 - 0.03 MENOS
DIVIDENDOS DECRETADOS
TOTAL DE UTILIDADES RETENIDAS AL FINALIZAR EL AÑO (2.94) (24.62) 39.62 3.23- 59.32 278.64 (96.38) (93.97)
UTILIDADES POR ACCIÓN
UTILIDAD DEL EJERCICIO Y ANTES DE IMPUESTOS (2.94) (24.62) 52.51 66.02 76.95 66.02 76.95 (93.94) UTILIDAD DEL EJERCICIO Y ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS (2.94) (24.62) 39.62 66.02 59.73 66.02 59.73 (93.94) UTILIDAD DESPUÉS DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS (2.94) (24.62) 39.62 3.23- 59.32 3.23- 59.32 (93.97) No DE ACCIONES COMUNES EN CIRCULACIÓN 5,085 5,085 140,180 140,180 80,000 70,000 15,726 15,726
VALOR NOMINAL POR ACCIÓN 114.29 114.29 11.43 11.43 10.00 11.43 11.43 11.43 VALOR CONTABLE POR ACCIÓN 115.76 116.53 20.78 20.44 35.57 66.21 33.87 42.11 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
CASAS DE CORREDORES DE BOLSAESTADO DE RESULTADOS COMPARATIVO DEL 01 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
CONCEPTO
(En miles de US Dólares)
BURSABAC CITIVALORESACCIVAL HSBC
1
CASAS DE CORREDORES DE BOLSAESTADO DE RESULTADOS COMPARATIVO DEL 01 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
(En miles de US Dólares)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
INGRESOS
INGRESOS DE OPERACIÓN 94.06 89.01 357.44 359.66 70.24 52.09 14.19 12.72 INGRESOS POR SERVICIOS BURSÁTILES E INVERSIONES 78.69 71.72 29.12 46.59 63.25 44.39 9.77 6.87 INGRESOS DE OPERACIONES POR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA - - 323.70 308.80 - - - - INGRESOS DIVERSOS 15.37 17.29 4.62 4.26 6.98 7.70 4.42 5.85 EGRESOS
GASTOS DE OPERACIÓN 78.45 71.22 296.58 301.35 81.70 82.49 55.68 51.03 GASTOS DE OPERACIÓN DE SERVICIOS BURSÁTILES - - - - - - 1.00 1.16 GASTOS DE OPERACIÓN POR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA - - 198.01 185.85 - - - - GASTOS GENERALES DE ADMINISTRACIÓN Y DE PERSONAL DE OPERAC. BURSÁTILES 78.45 71.22 98.58 115.50 81.70 82.49 54.67 49.88 DEPRECIACIÓN Y DESVALORIZACIÓN DE ACTIVO FIJO Y AMORTIZACIONES 0.26 0.14 0.89 0.66 0.76 1.42 0.11 0.31 DEPRECIACIÓN DE ACTIVO FIJO POR OPERACIONES CORRIENTES 0.26 0.14 0.89 0.66 0.76 1.42 0.11 0.31 DEPRECIACIÓN DE ACTIVO FIJO IMPUTADO A CARTERA - - - - - - - - DESVALORIZACIÓN DE ACTIVO FIJO - - - - - - - - RESULTADOS DE OPERACIÓN 15.34 17.66 59.96 57.65 12.22- 31.82- (41.60) (38.63) MÁS
INGRESOS FINANCIEROS 73.48 59.41 81.12 91.04 27.85 27.66 19.03 17.59 OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - 0.33 0.43 INGRESOS POR INVERSIONES TEMPORALES 71.42 58.82 56.25 72.10 23.62 26.14 15.43 17.15 INGRESOS POR INVERSIONES PERMANENTES 0.20 0.00 3.14 1.68 4.24 1.52 3.27 - INGRESOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR - - - - - - - - INGRESOS POR RECUPERACIÓN DE ACTIVOS FINANCIEROS Y PROVISIONES - - - - - - - - OTROS INGRESOS FINANCIEROS 1.86 0.59 21.73 17.26 - - - - UTILIDAD(PERDIDA) ANTES DE INTERESES E IMPUESTOS 88.82 77.06 141.09 148.69 15.63 4.16- 22.57- (21.04) GASTOS FINANCIEROS 7.65 3.70 13.71 16.57 2.65 7.59 0.05 2.10 GASTOS DE OPERACIONES POR CAMBIO DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - - - GASTOS DE OPERACIÓN POR INVERSIONES PROPIAS 7.65 3.70 13.61 16.50 1.98 7.35 0.05 0.46 GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS - - - - 0.67 0.24 - 1.64 GASTOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR PAGAR - - 0.09 0.08 - - - - GASTOS POR BIENES RECIBIDOS EN ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - - - OTROS GASTOS FINANCIEROS - - - - - - - - PROVISIONES PARA INCOBRABILIDAD Y DESVALORIZACIÓN DE INVERSIONES - - - - - - - - UTILIDAD DESPUES DE INTERESES Y ANTES DE IMPUESTOS 81.17 73.36 127.38 132.11 12.98 11.75- (22.62) (23.14) IMPUESTO SOBRE LA RENTA 12.47 - 18.27 17.22 - - - - IMPUESTO SOBRE LA RENTA 12.47 - 18.27 17.22 - - - - UTILIDAD ORDINARIA DESPUÉS DE IMPUESTOS 68.70 73.36 109.11 114.89 12.98 11.75- (22.62) (23.14) INGRESOS EXTRAORDINARIOS - - - - - 0.00 - - INGRESOS EXTRAORDINARIOS - - - - - - - - GASTOS EXTRAORDINARIOS 3.73 0.05 - - - - - - GASTOS EXTRAORDINARIOS - - - - - - - - UTILIDAD(PERDIDA) NETA 64.98 73.31 109.11 114.89 12.98 11.74- (22.62) (23.14) UTILIDAD(PERDIDA) RETENIDAS AL PRINCIPIAR EL AÑO
AJUSTES
INGRESOS DE EJERCICIOS ANTERIORES - - - - - 0.00 - - GASTOS DE EJERCICIOS ANTERIORES 3.73 0.05 - - - - - - MENOS
DIVIDENDOS DECRETADOS
TOTAL DE UTILIDADES RETENIDAS AL FINALIZAR EL AÑO 64.98 73.31 109.11 114.89 12.98 11.74- (22.62) (23.14)
UTILIDADES POR ACCIÓN
UTILIDAD DEL EJERCICIO Y ANTES DE IMPUESTOS 81.17 73.36 127.38 132.11 12.98 11.75- (22.62) (23.14) UTILIDAD DEL EJERCICIO Y ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 68.70 73.36 109.11 114.89 12.98 11.75- (22.62) (23.14) UTILIDAD DESPUÉS DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 64.98 73.31 109.11 114.89 12.98 11.74- (22.62) (23.14) No DE ACCIONES COMUNES EN CIRCULACIÓN 30,625 21,000 8,524 149,170 23,000 23,000 28,350 22,909
VALOR NOMINAL POR ACCIÓN 11.43 11.43 100.00 5.71 11.43 11.43 11.43 11.43 VALOR CONTABLE POR ACCIÓN 16.27 17.67 238.53 12.17 14.16 12.83 7.50 7.53 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
INVERTECNICCONCEPTO
G & T CONTINENTAL IBC LAFISE
2
CASAS DE CORREDORES DE BOLSAESTADO DE RESULTADOS COMPARATIVO DEL 01 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
(En miles de US Dólares)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009INGRESOS
INGRESOS DE OPERACIÓN 163.20 114.34 530.55 704.59 669.26 427.75 74.34 385.20 INGRESOS POR SERVICIOS BURSÁTILES E INVERSIONES 82.53 33.66 422.78 215.24 285.11 201.92 31.68 111.02 INGRESOS DE OPERACIONES POR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA - - - 335.29 267.86 189.84 - 229.86 INGRESOS DIVERSOS 80.68 80.68 107.77 154.06 116.29 35.99 42.66 44.32 EGRESOS
GASTOS DE OPERACIÓN 62.36 58.42 454.59 511.06 565.38 448.10 329.17 625.25 GASTOS DE OPERACIÓN DE SERVICIOS BURSÁTILES 0.47 0.27 6.08 4.45 42.50 - - 1.26 GASTOS DE OPERACIÓN POR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA - - - 213.26 132.51 129.17 12.19 204.88 GASTOS GENERALES DE ADMINISTRACIÓN Y DE PERSONAL DE OPERAC. BURSÁTILES 61.89 58.15 448.50 293.35 390.38 318.93 316.98 419.12 DEPRECIACIÓN Y DESVALORIZACIÓN DE ACTIVO FIJO Y AMORTIZACIONES - - 1.51 3.93 11.05 14.07 13.18 12.68 DEPRECIACIÓN DE ACTIVO FIJO POR OPERACIONES CORRIENTES - - 1.51 3.93 11.05 14.07 13.18 12.68 DEPRECIACIÓN DE ACTIVO FIJO IMPUTADO A CARTERA - - - - - - - - DESVALORIZACIÓN DE ACTIVO FIJO - - - - - - - - RESULTADOS DE OPERACIÓN 100.84 55.92 74.46 189.59 92.83 (34.41) 268.00- 252.73- MÁS
INGRESOS FINANCIEROS 28.07 29.16 23.30 36.21 58.97 77.66 90.65 177.35 OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - - - INGRESOS POR INVERSIONES TEMPORALES 26.31 28.24 - 2.87 51.87 60.91 82.69 175.09 INGRESOS POR INVERSIONES PERMANENTES 1.76 0.92 3.32 1.77 4.30 8.67 5.82 0.60 INGRESOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR - - - - - - 2.15 1.66 INGRESOS POR RECUPERACIÓN DE ACTIVOS FINANCIEROS Y PROVISIONES - - - - - - - - OTROS INGRESOS FINANCIEROS - - 19.98 31.56 2.80 8.08 - - UTILIDAD(PERDIDA) ANTES DE INTERESES E IMPUESTOS 128.90 85.07 97.76 225.80 151.80 43.25 177.35- 75.38- GASTOS FINANCIEROS 0.43 0.16 3.39 10.63 2.54 6.84 7.27 5.55 GASTOS DE OPERACIONES POR CAMBIO DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - - - GASTOS DE OPERACIÓN POR INVERSIONES PROPIAS 0.43 0.11 - - 0.08 3.84 - - GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS - - 0.26 0.16 - - 7.27 0.50 GASTOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR PAGAR - - - - - - - - GASTOS POR BIENES RECIBIDOS EN ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - 1.07 - - - - OTROS GASTOS FINANCIEROS - 0.04 3.13 9.40 2.47 3.00 0.00 5.05 PROVISIONES PARA INCOBRABILIDAD Y DESVALORIZACIÓN DE INVERSIONES - - - - - - - - UTILIDAD DESPUES DE INTERESES Y ANTES DE IMPUESTOS 128.47 84.92 94.37 215.18 149.25 36.41 184.63- 80.93- IMPUESTO SOBRE LA RENTA - - 23.64 52.63 - - - - IMPUESTO SOBRE LA RENTA - - 23.64 52.63 - - - - UTILIDAD ORDINARIA DESPUÉS DE IMPUESTOS 128.47 84.92 70.72 162.54 149.25 36.41 184.63- 80.93- INGRESOS EXTRAORDINARIOS - - 0.07 - 0.53 0.92 0.31 0.00 INGRESOS EXTRAORDINARIOS - - - - 0.53 0.92 0.31 0.00 GASTOS EXTRAORDINARIOS - - 1.04 376.14 - - 4.93 - GASTOS EXTRAORDINARIOS - - 0.04 - - - - - UTILIDAD(PERDIDA) NETA 128.47 84.92 69.75 213.60- 149.79 37.33 189.25- 80.93- UTILIDAD(PERDIDA) RETENIDAS AL PRINCIPIAR EL AÑO
AJUSTES
INGRESOS DE EJERCICIOS ANTERIORES - - 0.07 - - - - - GASTOS DE EJERCICIOS ANTERIORES - - 1.00 376.14 - - 4.93 - MENOS
DIVIDENDOS DECRETADOS
TOTAL DE UTILIDADES RETENIDAS AL FINALIZAR EL AÑO 128.47 84.92 69.75 213.60- 149.79 37.33 189.25- 80.93-
UTILIDADES POR ACCIÓN
UTILIDAD DEL EJERCICIO Y ANTES DE IMPUESTOS 128.47 84.92 94.37 215.18 149.25 36.41 184.63- 80.93- UTILIDAD DEL EJERCICIO Y ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 128.47 84.92 70.72 162.54 149.25 36.41 184.63- 80.93- UTILIDAD DESPUÉS DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 128.47 84.92 69.75 213.60- 149.79 37.33 189.25- 80.93- No DE ACCIONES COMUNES EN CIRCULACIÓN 17,500 17,500 69,000 60,375 189,000 180,000 301,888 301,888
VALOR NOMINAL POR ACCIÓN 11.43 11.43 10.00 11.43 11.43 11.43 11.43 11.43 VALOR CONTABLE POR ACCIÓN 23.63 51.91 10.51 10.18 12.96 12.51 15.02 15.77 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
SCOTIA INVERSIONES VALORES CUSCATLANCONCEPTO
SGBROBLE
3
CASAS DE CORREDORES DE BOLSAESTADO DE RESULTADOS COMPARATIVO DEL 01 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
(En miles de US Dólares)
2010 2009INGRESOS
INGRESOS DE OPERACIÓN 2,325.09 2,926.63 INGRESOS POR SERVICIOS BURSÁTILES E INVERSIONES 1,249.16 1,007.04 INGRESOS DE OPERACIONES POR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA 591.57 1,495.26 INGRESOS DIVERSOS 484.36 424.33 EGRESOS - - GASTOS DE OPERACIÓN 2,344.29 2,802.96 GASTOS DE OPERACIÓN DE SERVICIOS BURSÁTILES 54.44 11.14 GASTOS DE OPERACIÓN POR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA 342.70 928.50 GASTOS GENERALES DE ADMINISTRACIÓN Y DE PERSONAL DE OPERAC. BURSÁTILES 1,947.15 1,863.32 DEPRECIACIÓN Y DESVALORIZACIÓN DE ACTIVO FIJO Y AMORTIZACIONES 31.23 40.16 DEPRECIACIÓN DE ACTIVO FIJO POR OPERACIONES CORRIENTES 31.23 39.16 DEPRECIACIÓN DE ACTIVO FIJO IMPUTADO A CARTERA - 1.01 DESVALORIZACIÓN DE ACTIVO FIJO - - RESULTADOS DE OPERACIÓN 50.43- 83.50 MÁS
INGRESOS FINANCIEROS 510.70 705.61 OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE MONEDA EXTRANJERA 0.33 0.43 INGRESOS POR INVERSIONES TEMPORALES 405.52 603.78 INGRESOS POR INVERSIONES PERMANENTES 56.35 42.25 INGRESOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR 2.15 1.66 INGRESOS POR RECUPERACIÓN DE ACTIVOS FINANCIEROS Y PROVISIONES - - OTROS INGRESOS FINANCIEROS 46.36 57.49 UTILIDAD(PERDIDA) ANTES DE INTERESES E IMPUESTOS 460.27 789.11 GASTOS FINANCIEROS 43.76 55.82 GASTOS DE OPERACIONES POR CAMBIO DE MONEDA EXTRANJERA - - GASTOS DE OPERACIÓN POR INVERSIONES PROPIAS 29.15 34.61 GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 8.71 2.57 GASTOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR PAGAR 0.09 0.08 GASTOS POR BIENES RECIBIDOS EN ARRENDAMIENTO FINANCIERO - 1.07 OTROS GASTOS FINANCIEROS 5.82 17.49 PROVISIONES PARA INCOBRABILIDAD Y DESVALORIZACIÓN DE INVERSIONES - - UTILIDAD DESPUES DE INTERESES Y ANTES DE IMPUESTOS 416.51 733.29 IMPUESTO SOBRE LA RENTA 84.49 151.40 IMPUESTO SOBRE LA RENTA 84.49 151.40 UTILIDAD ORDINARIA DESPUÉS DE IMPUESTOS 332.02 581.90 INGRESOS EXTRAORDINARIOS 1.57 3.07 INGRESOS EXTRAORDINARIOS 0.84 0.92 GASTOS EXTRAORDINARIOS 10.77 447.11 GASTOS EXTRAORDINARIOS 0.04 69.25 UTILIDAD(PERDIDA) NETA 322.83 137.86 UTILIDAD(PERDIDA) RETENIDAS AL PRINCIPIAR EL AÑO - - AJUSTES - - INGRESOS DE EJERCICIOS ANTERIORES 0.74 2.15 GASTOS DE EJERCICIOS ANTERIORES 10.73 377.85 MENOS - - DIVIDENDOS DECRETADOS - - TOTAL DE UTILIDADES RETENIDAS AL FINALIZAR EL AÑO 322.83 137.86
- - UTILIDADES POR ACCIÓN - - UTILIDAD DEL EJERCICIO Y ANTES DE IMPUESTOS 589.84 439.65 UTILIDAD DEL EJERCICIO Y ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 488.13 369.80 UTILIDAD DESPUÉS DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 478.53 144.01- No DE ACCIONES COMUNES EN CIRCULACIÓN
VALOR NOMINAL POR ACCIÓN
VALOR CONTABLE POR ACCIÓN
FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
TOTALCONCEPTO
4
2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACCIVAL 581.14 581.14 57.42 57.42 0.00 0.00
HSBC 1,602.08 1,602.08 221.71 221.36 0.00 0.00
BURSABAC 800.00 800.00 152.58 114.29 0.00 0.00
CITIVALORES 179.73 179.73 32.46 32.46 0.00 0.00
G & T CONTINENTAL 350.00 240.00 30.13 21.29 0.00 0.00
IBC 852.40 852.40 151.30 132.72 0.00 0.00
INVERTECNIC 262.86 262.86 24.43 23.40 0.00 0.00
LAFISE 324.00 261.82 2.35 2.35 0.00 0.00
ROBLE 200.00 200.00 40.00 40.00 0.00 0.00
SCOTIA INVERSIONES 690.00 690.00 137.92 137.92 0.00 0.00
SGB 2,160.00 2,057.14 139.24 133.74 0.00 0.00
VALORES CUSCATLÁN 3,450.15 3,450.15 690.03 690.03 0.00 0.00
TOTAL 11,452.36 11,177.32 1,679.58 1,606.99 0.00 0.00
2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACCIVAL (47.00) (21.37) (2.94) (24.62) 0.00 0.00
HSBC 1,049.41 1,044.87 52.51 (3.23) 12.89 0.00
BURSABAC 1,833.30 3,441.87 76.54 360.19 17.22 81.54
CITIVALORES 416.78 543.97 (96.38) (93.97) 0.00 0.00
G & T CONTINENTAL 53.28 36.56 64.98 73.31 16.24 18.33
IBC 920.45 715.28 127.38 132.11 18.27 17.22
INVERTECNIC 25.49 20.49 12.98 (11.74) 0.00 0.00
LAFISE (91.17) (68.51) (22.62) (23.14) 0.00 0.00
ROBLE 45.05 583.55 128.47 84.92 32.12 21.23
SCOTIA INVERSIONES (172.29) 0.00 69.75 (213.60) 17.44 0.00
SGB 0.00 23.04 149.79 37.33 37.45 9.33
VALORES CUSCATLÁN 584.70 701.32 (189.25) (80.93) 0.00 0.00
TOTAL 4,618.00 7,021.06 371.20 236.63 151.62 147.65
FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
ACCIVAL (2.94) (24.62) 588.63 592.57 581.10 581.10 7.53 11.47
HSBC 19.81 (3.23) 2,893.01 2,865.08 581.10 581.10 2,311.91 2,283.98
BURSABAC 29.66 139.32 2,815.54 4,495.48 581.10 581.10 2,234.44 3,914.38
CITIVALORES (96.38) (93.97) 532.59 662.19 185.93 179.70 346.66 482.49
G & T CONTINENTAL 24.37 27.49 457.78 325.33 185.93 179.70 271.85 145.63
IBC 54.55 57.45 1,978.71 1,757.84 581.10 581.10 1,397.61 1,176.74
INVERTECNIC 6.49 (11.74) 319.28 295.01 185.93 179.70 133.35 115.31
LAFISE (22.62) (23.14) 212.56 172.52 185.93 179.70 26.63 (7.18)
ROBLE 48.18 31.84 333.22 855.39 185.93 179.70 147.29 675.69
SCOTIA INVERSIONES 26.16 (213.60) 681.79 614.32 581.10 581.10 100.69 33.22
SGB 56.17 14.00 2,355.41 2,227.92 581.10 581.10 1,774.31 1,646.82
VALORES CUSCATLÁN (189.25) (80.93) 4,535.63 4,760.57 581.10 581.10 3,954.53 4,179.47
TOTAL (45.81) (181.13) 17,704.14 19,624.24 4,997.35 4,966.20 12,706.79 14,658.04
CASA DE CORREDORES DE BOLSA50% UTILIDAD PATRIMONIO CAPITAL
CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
SITUACIÓN PATRIMONIAL COMPARATIVA AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
( En miles de US Dólares)
CASA DE CORREDORES DE BOLSARESERVAS
CASA DE CORREDORES DE BOLSAUTILIDAD
DEL PERÍODO
REVALUACIÓN 0.50%
IMPUESTO S/ RENTA
100% PÉRDIDA NETO MÍNIMO
UTILIDADES
RETENIDAS
CAPITAL SOCIAL
(DEFICIENCIA)
EXCEDENTE
1
2009 2008 2009 2008 2009 2008
ACCIVAL 603.22 608.35 14.60 15.78 588.63 592.57
HSBC 2,954.04 2,901.39 41.22 36.31 2,912.82 2,865.08
BURSABAC 2,879.92 4,738.69 34.71 103.89 2,845.20 4,634.80
CITIVALORES 534.83 663.56 2.24 1.36 532.59 662.19
G & T CONTINENTAL 522.02 579.03 23.63 207.88 498.39 371.15
IBC 2,113.08 1,891.82 79.82 76.53 2,033.26 1,815.29
INVERTECNIC 518.81 491.21 193.03 196.21 325.77 295.01
LAFISE 271.17 250.06 58.61 77.54 212.56 172.52
ROBLE 429.58 920.40 16.06 11.94 413.52 908.47
SCOTIA INVERSIONES 890.36 762.27 164.97 147.94 725.38 614.32
SGB 2,523.57 2,305.94 74.54 54.70 2,449.02 2,251.25
VALORES CUSCATLÁN 4,574.39 4,847.46 38.76 86.88 4,535.63 4,760.57
TOTAL 18,814.97 20,960.19 742.20 1,016.95 18,072.77 19,943.23
2009 2008 2009 2008 2009 2008
ACCIVAL 7.91 7.66 10.86 32.28 (2.94) (24.62)
HSBC 224.41 351.47 184.78 354.70 39.62 (3.23)
BURSABAC 224.68 605.96 165.36 327.31 59.32 278.64
CITIVALORES 3.71 7.86 100.09 101.83 (96.38) (93.97)
G & T CONTINENTAL 167.54 148.42 102.56 75.11 64.98 73.31
IBC 438.56 450.69 329.45 335.80 109.11 114.89
INVERTECNIC 98.09 79.75 85.11 91.50 12.98 (11.74)
LAFISE 33.22 30.31 55.83 53.44 (22.62) (23.14)
ROBLE 191.27 143.49 62.80 58.58 128.47 84.92
SCOTIA INVERSIONES 553.92 740.80 484.17 954.40 69.75 (213.60)
SGB 728.77 506.33 578.98 469.00 149.79 37.33
VALORES CUSCATLÁN 165.30 562.55 354.55 643.48 (189.25) (80.93)
TOTAL 2,837.37 3,635.31 2,514.54 3,497.45 322.83 137.86
FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
GASTOS
( En miles de US Dólares)
INGRESOS
SITUACIÓN FINANCIERA COMPARATIVA AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
TOTAL TOTAL TOTAL
O PÉRDIDA
CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
CASA DE CORREDORES DE BOLSA TOTALES TOTALES
CASA DE CORREDORES DE BOLSA ACTIVO PASIVO PATRIMONIO
UTILIDAD
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009OPERACIONES DE SERVICIOS BURSÁTILES YADMINISTRACIÓN DE CARTERA CUENTAS DEUDORAS POR EFECTIVO Y DERECHOS POR POR SERVICIOS DE OPERACIONES BURSÁTILES 24,826.35 24,831.23 396,929.65 299,991.02 576,278.46 533,617.93 25,230.00 9,791.88
CAJA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00 5.91 16.87 0.73 297.26 0.00 0.00CUENTAS POR COBRAR 0.00 0.00 20,952.14 15,503.00 13,758.82 35,204.97 0.00 0.00VALORES POR RECIBIR 0.00 0.00 22,019.00 15,587.60 14,671.30 29,935.10 0.00 0.00VALORES RECIBIDOS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES ENTREGADOS PENDIENTES DE NEGOCIAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES RECIBIDOS PARA CUSTODIA Y COBRO. 24,826.35 24,831.23 353,952.60 268,883.55 547,847.60 468,180.59 25,230.00 9,791.88OPERACIONES DEUDORAS CON BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00TOTAL CUENTAS DEUDORAS POR SERVICIOS BURSÁTILES 24,826.35 24,831.23 396,929.65 299,991.02 576,278.46 533,617.93 25,230.00 9,791.88
CUENTAS ACREEDORAS POR OBLIGACIONES POR SERVICIO DE OPERACIONES BURSÁTILES OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES POR OPERACIONES BURSÁTILES. 24,826.35 24,831.23 396,929.65 299,991.02 576,278.46 533,617.93 25,230.00 9,791.88
OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00CUENTAS POR PAGAR 0.00 0.00 20,958.05 15,519.87 13,759.56 35,502.24 0.00 0.00VALORES PENDIENTES DE NEGOCIAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES POR ENTREGAR 0.00 0.00 22,019.00 15,587.60 14,671.30 29,935.10 0.00 0.00CONTROL DE VALORES RECIBIDOS PARA CUSTODIA 24,826.35 24,831.23 353,952.60 268,883.55 547,847.60 468,180.59 25,230.00 9,791.88OPERACIONES ACREEDORAS CON BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
TOTAL CUENTAS ACREEDORAS POR SERVICIOS BURSÁTILES 24,826.35 24,831.23 396,929.65 299,991.02 576,278.46 533,617.93 25,230.00 9,791.88FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009OPERACIONES DE SERVICIOS BURSÁTILES YADMINISTRACIÓN DE CARTERA CUENTAS DEUDORAS POR EFECTIVO Y DERECHOS POR POR SERVICIOS DE OPERACIONES BURSÁTILES 86,334.56 95,639.79 47,776.64 79,900.10 14,818.97 17,873.42 1,981.88 1,670.04
CAJA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00BANCOS Y FINANCIERAS 3.91 1.29 0.00 0.00 27.84 119.84 67.41 92.79CUENTAS POR COBRAR 24,971.79 29,991.93 680.56 16,416.66 2,373.12 2,992.16 516.00 181.46VALORES POR RECIBIR 25,736.00 32,207.81 0.00 0.00 2,448.16 3,055.98 503.65 179.34VALORES RECIBIDOS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES ENTREGADOS PENDIENTES DE NEGOCIAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES RECIBIDOS PARA CUSTODIA Y COBRO. 35,622.86 33,438.76 47,096.08 63,483.45 9,969.85 11,705.45 894.82 1,216.45OPERACIONES DEUDORAS CON BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00TOTAL CUENTAS DEUDORAS POR SERVICIOS BURSÁTILES 86,334.56 95,639.79 47,776.64 79,900.10 14,818.97 17,873.42 1,981.88 1,670.04
CUENTAS ACREEDORAS POR OBLIGACIONES POR SERVICIO DE OPERACIONES BURSÁTILES OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES POR
LAFISECONCEPTO G & T CONTINENTAL INVERTECNIC
ESTADO DE OPERACIONES BURSÁTILES AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
IBC
CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
(En miles de US Dólares)
CONCEPTOHSBC BURSABACACCIVAL CITIVALORES
OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES POR OPERACIONES BURSÁTILES. 86,334.56 95,639.79 47,776.64 79,900.10 14,818.97 17,873.42 1,981.88 1,670.04
OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES 3.91 1.29 0.62 6.50 123.79 259.72 73.99 65.51CUENTAS POR PAGAR 24,971.79 29,991.93 679.95 16,410.15 2,277.17 2,852.28 509.42 208.74VALORES PENDIENTES DE NEGOCIAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES POR ENTREGAR 25,736.00 32,207.81 0.00 0.00 2,448.16 3,055.98 503.65 179.34CONTROL DE VALORES RECIBIDOS PARA CUSTODIA 35,622.86 33,438.76 47,096.08 63,483.45 9,969.85 11,705.45 894.82 1,216.45OPERACIONES ACREEDORAS CON BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
TOTAL CUENTAS ACREEDORAS POR SERVICIOS BURSÁTILES 86,334.56 95,639.79 47,776.64 79,900.10 14,818.97 17,873.42 1,981.88 1,670.04FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
1
ESTADO DE OPERACIONES BURSÁTILES AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
(En miles de US Dólares)
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009OPERACIONES DE SERVICIOS BURSÁTILES YADMINISTRACIÓN DE CARTERA CUENTAS DEUDORAS POR EFECTIVO Y DERECHOS POR POR SERVICIOS DE OPERACIONES BURSÁTILES 48,909.70 30,400.45 146,987.18 137,526.79 186,111.88 169,624.37 287,007.01 342,854.31
CAJA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00BANCOS Y FINANCIERAS 83.55 6.14 204.54 209.23 6.66 6.99 1.81 754.98CUENTAS POR COBRAR 893.34 400.28 3,922.05 7,161.67 17,577.37 11,246.42 690.77 793.85VALORES POR RECIBIR 1,022.80 413.32 4,201.60 5,618.90 18,994.09 12,263.30 0.00 23.25VALORES RECIBIDOS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES ENTREGADOS PENDIENTES DE NEGOCIAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES RECIBIDOS PARA CUSTODIA Y COBRO. 46,910.02 29,580.71 138,658.99 124,536.99 149,533.77 146,107.66 286,314.42 341,282.23OPERACIONES DEUDORAS CON BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00TOTAL CUENTAS DEUDORAS POR SERVICIOS BURSÁTILES 48,909.70 30,400.45 146,987.18 137,526.79 186,111.88 169,624.37 287,007.01 342,854.31
CUENTAS ACREEDORAS POR OBLIGACIONES POR SERVICIO DE OPERACIONES BURSÁTILES OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES POR OPERACIONES BURSÁTILES. 48,909.70 30,400.45 146,987.18 137,526.79 186,111.88 169,624.37 287,007.01 342,854.31
OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES 84.06 6.71 129.67 134.78 6.69 5.99 1.81 755.77CUENTAS POR PAGAR 892.82 399.71 3,996.91 7,236.12 17,577.34 11,247.41 690.77 793.06VALORES PENDIENTES DE NEGOCIAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00VALORES POR ENTREGAR 1,022.80 413.32 4,201.60 5,618.90 18,994.09 12,263.30 0.00 23.25CONTROL DE VALORES RECIBIDOS PARA CUSTODIA 46,910.02 29,580.71 138,658.99 124,536.99 149,533.77 146,107.66 286,314.42 341,282.23OPERACIONES ACREEDORAS CON BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
TOTAL CUENTAS ACREEDORAS POR SERVICIOS BURSÁTILES 48,909.70 30,400.45 146,987.18 137,526.79 186,111.88 169,624.37 287,007.01 342,854.31FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
2010 2009OPERACIONES DE SERVICIOS BURSÁTILES YADMINISTRACIÓN DE CARTERA CUENTAS DEUDORAS POR EFECTIVO Y DERECHOS POR POR SERVICIOS DE OPERACIONES BURSÁTILES 1,843,192.28 1,743,721.33
CAJA 0.00 0.00BANCOS Y FINANCIERAS 402.36 1,505.39CUENTAS POR COBRAR 86,335.95 119,892.40VALORES POR RECIBIR 89,596.59 99,284.59VALORES RECIBIDOS 0.00 0.00VALORES ENTREGADOS PENDIENTES DE NEGOCIAR 0.00 0.00VALORES RECIBIDOS PARA CUSTODIA Y COBRO. 1,666,857.37 1,523,038.96OPERACIONES DEUDORAS CON BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00TOTAL CUENTAS DEUDORAS POR SERVICIOS BURSÁTILES 1,843,192.28 1,743,721.33
CUENTAS ACREEDORAS POR OBLIGACIONES POR SERVICIO DE OPERACIONES BURSÁTILES OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES POR OPERACIONES BURSÁTILES 1 843 192 28 1 743 721 33
CONCEPTO ROBLE SCOTIA INVERSIONES SGB VALORES CUSCATLAN
TOTALCONCEPTO
OPERACIONES BURSÁTILES. 1,843,192.28 1,743,721.33OBLIGACIONES POR FONDOS RECIBIDOS DE CLIENTES 424.54 1,236.28CUENTAS POR PAGAR 86,313.78 120,161.50VALORES PENDIENTES DE NEGOCIAR 0.00 0.00VALORES POR ENTREGAR 89,596.59 99,284.59CONTROL DE VALORES RECIBIDOS PARA CUSTODIA 1,666,857.37 1,523,038.96OPERACIONES ACREEDORAS CON BANCOS Y FINANCIERAS 0.00 0.00
TOTAL CUENTAS ACREEDORAS POR SERVICIOS BURSÁTILES 1,843,192.28 1,743,721.33FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
2
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
LIQUIDEZ
LIQUIDEZ GENERAL (VECES) 299.74 188.93 71.00 79.16 82.14 45.35 231.38 474.18
(ACTIVO CIRCULANTE / PASIVO CIRCULANTE)
LIQUIDEZ ÁCIDA (VECES) 299.32 188.64 70.91 79.04 81.97 45.32 230.95 473.28
(ACTIVO CORRIENTE-GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO)/(PASIVO
CORRIENTE)
SOLVENCIA
ENDEUDAMIENTO PATRIMONIAL (VECES) 0.02 0.03 0.01 0.01 0.01 0.02 0.00 0.00
(PASIVO TOTAL/PATRIMONIO)
ENDEUDAMIENTO A LARGO PLAZO (VECES) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(OBLIGACIONES A LARGO PLAZO)/PATRIMONIO
APALANCAMIENTO 0.02 0.03 0.01 0.01 0.01 0.02 0.00 0.00
(PASIVO TOTAL)/(ACTIVO TOTAL)
CUENTAS DE OPERACIONES BURSÁTILESES (VECES) 42.18 41.90 136.27 104.71 202.54 115.13 47.37 14.79
(CUENTAS DE OPERACIONES BURSÁTILES)/PATRIMONIO
CUENTAS DE OPERACIONES DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA (VECES) 0.85 0.85 0.00 0.00 0.00 4.10 N/A N/A
(COMPROMISOS POR ADMINISTRACIÓN DE CARTERA)/PATRIMONIO
PATRIMONIO/CAPITAL (VECES) 1.01 1.02 1.82 1.79 3.56 5.79 2.96 3.68
VALORES Y BIENES PROPIOS CEDIDOS EN GARANTÍA/ACTIVO TOTAL 0.00% 0.00% 12.90% 15.89% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
ÍNDICE DE PATRIMONIO NETO MÍNIMO (VECES) 1.01 1.02 4.98 4.93 4.85 7.74 2.86 3.68
(PATRIMONIO NETO/CAPITAL REQUERIDO LMV)
INMOVILIZACIÓN DE ACTIVOS (ACTIVOS FIJOS/PATRIMONIO NETO) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
GESTION
(GASTOS DE OPERACIÓN)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 93.77% 88.75% 83.81% 52.31% 7392.34% 3566.52%
(GASTOS FINANCIEROS)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 1.45% 0.52% 0.79% 0.16% 141.06% 10.80%
(GASTOS D E PERSONAL Y ADMINISTRACIÓN)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 93.77% 57.90% 83.81% 31.17% 7320.19% 3483.02%
(INGRESOS POR SERVICIOS DE OPERACIONES BURSÁTILESES)/(INGRESOS 54.53% 37.57% 86.93% 33.92% 0.00% 0.00%
DE OPERACIÓN)
(INGRESOS / VOLUMEN DE OPERACIONES) 71.96% 76.18% 17.69% 144.93%
RENTABILIDAD
RESULTADOS DEL EJERCICIO/PATRIMONIO -0.50% -4.15% 1.36% -0.11% 2.08% 6.01% -18.10% -14.19%
RESULTADOS DE OPERACIÓN/ACTIVO TOTAL -1.76% -5.31% 0.38% 1.14% 0.85% 4.60% -18.12% -14.88%
RESULTADOS DE OPERACIÓN/INGRESOS DE OPERACIÓN 6.17% 10.47% 14.32% 47.26% -7305.25% -3555.80%
1/ NO TIENEN INGRESOS DE OPERACIÓN
2/ NO TIENE OPERACIONES BURSÁTILES (SIN VOLUMEN DE OPERACIÓN)FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
RELACIONES FINANCIERAS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
RATIOS FINANCIEROSACCIVAL 1/ BURSABAC CITIVALORES 2/HSBC
1
CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
RELACIONES FINANCIERAS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
LIQUIDEZ
LIQUIDEZ GENERAL (VECES) 21.94 2.76 29.57 27.45 2.41 2.15 3.40 1.23
(ACTIVO CIRCULANTE / PASIVO CIRCULANTE)
LIQUIDEZ ÁCIDA (VECES) 20.64 2.72 29.46 27.27 2.41 2.13 3.24 1.16
(ACTIVO CORRIENTE-GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO)/(PASIVO
CORRIENTE)
SOLVENCIA
ENDEUDAMIENTO PATRIMONIAL (VECES) 0.05 0.56 0.04 0.04 0.59 0.67 0.28 0.45
(PASIVO TOTAL/PATRIMONIO)
ENDEUDAMIENTO A LARGO PLAZO (VECES) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.17 0.23
(OBLIGACIONES A LARGO PLAZO)/PATRIMONIO
APALANCAMIENTO 0.05 0.36 0.04 0.04 0.37 0.40 0.22 0.31
(PASIVO TOTAL)/(ACTIVO TOTAL)
CUENTAS DE OPERACIONES BURSÁTILESES (VECES) 173.23 257.68 23.50 44.02 45.49 60.59 9.32 9.68
(CUENTAS DE OPERACIONES BURSÁTILES)/PATRIMONIO
CUENTAS DE OPERACIONES DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA (VECES) N/A N/A 21.55 24.86 N/A N/A N/A N/A
(COMPROMISOS POR ADMINISTRACIÓN DE CARTERA)/PATRIMONIO
PATRIMONIO/CAPITAL (VECES) 1.42 1.55 2.39 2.13 1.24 1.12 0.66 0.66
VALORES Y BIENES PROPIOS CEDIDOS EN GARANTÍA/ACTIVO TOTAL 22.03% 25.91% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 42.41% 45.99%
ÍNDICE DE PATRIMONIO NETO MÍNIMO (VECES) 2.46 1.81 3.41 3.03 1.72 1.64 1.14 0.96
(PATRIMONIO NETO/CAPITAL REQUERIDO LMV)
INMOVILIZACIÓN DE ACTIVOS (ACTIVOS FIJOS/PATRIMONIO NETO) 0.00 0.01 0.00 0.00 0.04 0.10 0.00 0.00
GESTION
(GASTOS DE OPERACIÓN)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 83.41% 80.01% 82.97% 83.79% 116.32% 158.36% 392.47% 401.22%
(GASTOS FINANCIEROS)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 8.14% 4.16% 3.83% 4.61% 3.77% 14.57% 0.35% 16.50%
(GASTOS D E PERSONAL Y ADMINISTRACIÓN)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 83.41% 80.01% 27.58% 32.12% 116.32% 158.36% 385.39% 392.11%
(INGRESOS POR SERVICIOS DE OPERACIONES BURSÁTILESES)/(INGRESOS 83.66% 80.57% 8.15% 12.95% 90.06% 85.21% 68.87% 54.02%
DE OPERACIÓN)
(INGRESOS / VOLUMEN DE OPERACIONES) 29.23% 36.30% 1098.05% 308.17% 139.13% 166.55% 288.02% 364.32%
RENTABILIDAD
RESULTADOS DEL EJERCICIO/PATRIMONIO 13.04% 19.75% 5.37% 6.33% 3.99% -3.98% -10.64% -13.41%
RESULTADOS DE OPERACIÓN/ACTIVO TOTAL 2.94% 3.05% 2.84% 3.05% -2.36% -6.48% -15.34% -15.45%
RESULTADOS DE OPERACIÓN/INGRESOS DE OPERACIÓN 16.31% 19.84% 16.78% 16.03% -17.40% -61.09% -293.22% -303.67%
FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
LAFISE INVERTECNICRATIOS FINANCIEROS
G & T CONTINENTAL IBC
2
CASAS DE CORREDORES DE BOLSA
RELACIONES FINANCIERAS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
LIQUIDEZ
LIQUIDEZ GENERAL (VECES) 26.23 76.47 5.29 5.03 27.23 33.37 121.90 50.25
(ACTIVO CIRCULANTE / PASIVO CIRCULANTE)
LIQUIDEZ ÁCIDA (VECES) 26.23 76.47 5.27 4.99 27.17 33.24 121.84 50.14
(ACTIVO CORRIENTE-GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO)/(PASIVO
CORRIENTE)
SOLVENCIA
ENDEUDAMIENTO PATRIMONIAL (VECES) 0.04 0.01 0.23 0.24 0.03 0.02 0.01 0.02
(PASIVO TOTAL/PATRIMONIO)
ENDEUDAMIENTO A LARGO PLAZO (VECES) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(OBLIGACIONES A LARGO PLAZO)/PATRIMONIO
APALANCAMIENTO 0.04 0.01 0.19 0.19 0.03 0.02 0.01 0.02
(PASIVO TOTAL)/(ACTIVO TOTAL)
CUENTAS DE OPERACIONES BURSÁTILESES (VECES) 118.28 33.46 202.63 223.87 75.99 75.35 63.28 72.02
(CUENTAS DE OPERACIONES BURSÁTILES)/PATRIMONIO
CUENTAS DE OPERACIONES DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA (VECES) N/A N/A 0.00 0.00 26.62 26.17 0.00 0.00
(COMPROMISOS POR ADMINISTRACIÓN DE CARTERA)/PATRIMONIO
PATRIMONIO/CAPITAL (VECES) 2.07 4.54 1.05 0.89 1.13 1.09 1.31 1.38
VALORES Y BIENES PROPIOS CEDIDOS EN GARANTÍA/ACTIVO TOTAL 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 25.76% 39.90% 0.00% 0.00%
ÍNDICE DE PATRIMONIO NETO MÍNIMO (VECES) 1.79 4.76 1.17 1.06 4.05 3.83 7.81 8.19
(PATRIMONIO NETO/CAPITAL REQUERIDO LMV)
INMOVILIZACIÓN DE ACTIVOS (ACTIVOS FIJOS/PATRIMONIO NETO) 0.00 0.00 0.00 0.01 0.06 0.06 0.10 0.10
GESTION
(GASTOS DE OPERACIÓN)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 38.21% 51.10% 85.68% 72.53% 84.48% 104.76% 442.77% 162.32%
(GASTOS FINANCIEROS)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 0.26% 0.14% 0.64% 1.51% 0.38% 1.60% 9.79% 1.44%
(GASTOS D E PERSONAL Y ADMINISTRACIÓN)/(INGRESOS DE OPERACIÓN) 37.92% 50.86% 84.53% 41.63% 58.33% 74.56% 426.38% 108.80%
(INGRESOS POR SERVICIOS DE OPERACIONES BURSÁTILESES)/(INGRESOS 50.57% 29.44% 79.69% 30.55% 42.60% 47.21% 42.62% 28.82%
DE OPERACIÓN)
(INGRESOS / VOLUMEN DE OPERACIONES) 295.69% 658.04% 156.08% 125.27% 97.37% 91.67% 414.98% 362.57%
RENTABILIDAD
RESULTADOS DEL EJERCICIO/PATRIMONIO 31.07% 9.35% 9.62% -34.77% 6.12% 1.66% -4.17% -1.70%
RESULTADOS DE OPERACIÓN/ACTIVO TOTAL 23.47% 6.08% 8.36% 24.87% 3.68% -1.49% -5.86% -5.21%
RESULTADOS DE OPERACIÓN/INGRESOS DE OPERACIÓN 61.79% 48.90% 14.03% 26.91% 13.87% -8.04% -360.50% -65.61%
FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
RATIOS FINANCIEROSVALORES CUSCATLÁNROBLE SCOTIA INVERSIONES SGB
3
OPERACIONES DE COMPRA
5 ROBLE 28 27 2 4 607 SCOTIA INVERSIONES 89 71 58 88 3079 INVERTECNIC 10 12 11 14 4711 SGB 161 113 114 113 50112 VALORES CUSCATLÁN 43 12 11 13 7916 LAFISE 1 1 1 2 517 G y T CONTINENTAL 162 109 105 112 48818 IBC 56 27 1 4 8820 HSBC VALORES 122 42 82 92 33823 BURSABAC 479 143 254 297 1,173
TOTAL 1,151 558 639 739 3,086
OPERACIONES DE VENTA
5 ROBLE 28 27 2 4 617 SCOTIA INVERSIONES 95 78 75 87 3349 INVERTECNIC 12 17 11 16 5511 SGB 162 163 147 135 60612 VALORES CUSCATLÁN 38 3 11 11 6416 LAFISE 1 2 2 3 817 G y T CONTINENTAL 108 65 96 112 38018 IBC 43 10 3 4 5920 HSBC VALORES 95 29 79 91 29323 BURSABAC 468 118 214 276 1,077
MH y BCR 101 49 0 150TOTAL 1,151 558 639 739 3,086
FUENTE:BOLSA DE VALORES
No.
No.
CUARTO TRIMESTRE-09
PRIMER TRIMESTRE-10
SEGUNDO TRIMESTRE-10
TERCER TRIMESTRE-10CASA
2010
OPERACIONES POR CASA 2010
(EN MILLONES DE US$)
TERCER TRIMESTRE-10 TOTALCASA
CUARTO TRIMESTRE-09
PRIMER TRIMESTRE-10
TOTAL
SEGUNDO TRIMESTRE-10
(EN MILLONES DE US$)
OPERACIONES POR CASA
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
CUENTAS DEUDORAS
CAJA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
CUENTAS BANCARIAS 501.16 501.53 0.00 0.00 0.00 54.14 14.93 13.42
CARTERA DE INVERSIONES 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 18,892.25 43,640.84 44,923.25
RENDIMIENTOS POR COBRAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 42.47 157.86 189.40
GASTOS A CARGO DE CLIENTES 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
IMPUESTOS A CARGO DE CLIENTES 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
TOTAL CUENTAS DEUDORAS 501.16 501.53 0.00 0.00 0.00 18,988.86 43,813.63 45,126.07
CUENTAS ACREEDORAS
INVERSIONES POR REALIZAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
OBLIGACIONES POR ADMÓN DE CARTERA 501.16 501.53 0.00 0.00 0.00 18,931.34 43,804.51 45,066.38
OBLIGACIONES CON TERCEROS 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 57.52 9.12 59.69
RENDIMIENTOS A FAVOR DE CLIENTES 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
TOTAL DE CUENTAS ACREEDORAS 501.16 501.53 0.00 0.00 0.00 18,988.86 43,813.63 45,126.07
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
CUENTAS DEUDORAS
CAJA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
CUENTAS BANCARIAS 0.00 0.00 438.83 614.49 0.00 0.00 954.92 1,183.58
CARTERA DE INVERSIONES 0.00 0.00 64,654.62 58,218.27 0.00 0.00 108,295.46 122,033.77
RENDIMIENTOS POR COBRAR 0.00 0.00 107.35 88.12 0.00 0.00 265.21 319.99
0 00 0 00 0 00 0 00 0 00 0 00 0 00 0 00
CONCEPTO
VALORES CUSCATLÁNCONCEPTO
SCOTIA INVERSIONES SGB
ACCIVAL HSBC BURSABAC
CASAS DE CORREDORES DE BOLSAADMINISTRACIÓN DE CARTERA COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
( En miles de US Dólares )
IBC
TOTAL
GASTOS A CARGO DE CLIENTES 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
IMPUESTOS A CARGO DE CLIENTES 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
TOTAL CUENTAS DEUDORAS 0.00 0.00 65,200.81 58,920.88 0.00 0.00 109,515.60 123,537.35
CUENTAS ACREEDORAS
INVERSIONES POR REALIZAR 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
OBLIGACIONES POR ADMÓN DE CARTERA 0.00 0.00 65,152.83 58,879.78 0.00 0.00 109,458.50 123,379.03
OBLIGACIONES CON TERCEROS 0.00 0.00 48.34 41.11 0.00 0.00 57.45 158.32
RENDIMIENTOS A FAVOR DE CLIENTES 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
TOTAL DE CUENTAS ACREEDORAS 0.00 0.00 65,201.17 58,920.88 0.00 0.00 109,515.95 123,537.35FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
11
CASAS DE CORREDORES DE BOLSAADMINISTRACIÓN DE CARTERA COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009
( En miles de US Dólares )
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
PATRIMONIO 581.1 581.1 1,602.1 1,602.1 800.0 800.0 852.4 852.4
GARANTÍA 171.7 171.7 666.7 746.7 172.7 485.7 1,335.7 1,355.7
PATRIMONIO MÁS GARANTÍA 752.9 752.9 2,268.8 2,348.8 972.7 1,285.7 2,188.1 2,208.1
CARTERA (Saldos de Clientes) 501.2 501.5 0.0 0.0 0.0 18,931.3 43,804.5 45,066.4
LÍMITE SEGUN RESOLUCIÓN 22,585.7 33,783.0 68,063.8 70,463.8 29,181.4 38,571.4 65,643.3 66,243.4
EXCEDENTE O DEFICIENCIA 22,084.6 33,281.5 68,063.8 70,463.8 29,181.4 19,640.1 21,838.8 21,177.1
RELACIÓN CARTERA/ PATRIMONIO 0.67 0.67 0.00 0.00 0.00 14.72 20.02 20.41
2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009
PATRIMONIO 690.0 690.0 2,160.0 2,057.1 3,450.1 3,450.1 10,135.8 10,032.9
GARANTÍA 171.4 2,000.0 536.0 805.7 260.7 260.7 3,315.0 5,826.3
PATRIMONIO MÁS GARANTÍA 861.4 2,690.0 2,696.0 2,862.9 3,710.9 3,710.9 13,450.8 15,859.2
CARTERA (Saldos de Clientes) 0.0 0.0 65,167.9 58,885.5 0.0 0.0 109,473.6 123,384.7
LÍMITE SEGUN RESOLUCIÓN 25,842.9 80,700.0 80,880.0 85,885.7 111,325.9 111,325.9 403,523.1 486,973.3
EXCEDENTE O DEFICIENCIA 25,842.9 80,700.0 15,712.1 27,000.2 111,325.9 111,325.9 294,049.4 363,588.5
RELACIÓN CARTERA/ PATRIMONIO 0.00 0.00 24.17 20.57 0.00 0.00 8.14 7.78
TOTAL
HSBC BURSABAC
RELACIÓN CARTERA /PATRIMONIO
SCOTIA INVERSIONESCONCEPTO
SGB
IBC
VALORES CUSCATLÁN
CONCEPTOACCIVAL
SGB
VALORES CUSCATLÁN
LSA
.
RELACIÓN CARTERA PATRIMONIO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010(EN MILES DE US DÓLARES)
SALDOS DE CLIENTES
MARGEN DE INVERSIÓN
FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010 Y 2009 REMITIDOS POR LAS CASAS DE CORREDORES DE BOLSA.
0 20000 40000 60000 80000 100000 120000
ACCIVAL
HSBC
BURSABAC
IBC
SCOTIA INVERSIONES
CA
SAS
DE
CO
RR
EDO
RES
DE
BO
LS
22
NOTAS EXPLICATIVAS DE LA ADMINISTRACION DE CARTERA. BASE LEGAL DE LA ADMINISTRACIÓN DE CARTERA. Según el Art.113 de la Ley del mercado de Valores, las casas de corredores podrán solicitar autorización de la Superintendencia para realizar operaciones de administración de cartera, siempre que las efectúen de forma individual y exclusivamente a nombre de un cliente específico, de conformidad a los requisitos y normas establecidas en la Ley del Mercado de Valores. CASAS DE CORREDORES ADMINISTRADORAS DE CARTERA: Es una casa de corredores de bolsa autorizada por la Superintendencia de Valores para captar fondos de uno o más inversionistas para ser colocados en una cartera común de inversión, la cual es administrada por la casa autorizada. PORTAFOLIO DE INVERSION: Es un producto financiero ofrecido por las casas de corredores que administran cartera y bajo el cual se ha definido una política de inversión. POLITICA DE INVERSION: Criterios de inversión que las casas de corredores de bolsa administradoras de cartera aplicará para administrar los fondos captados de los clientes. SALDOS TOTALES: Es la suma del conjunto de inversiones financieras realizadas por las casas de corredores de bolsa administradoras de cartera en nombre de un portafolio de inversión. SALDOS REPORTADOS: Es la suma del conjunto de inversiones que se han dado en garantía por obligaciones de reporto en cada portafolio y constituye un pasivo para los clientes. SALDOS DISPONIBLES: Es la diferencia de las inversiones totales menos las inversiones reportadas y representa las inversiones que respaldan las obligaciones con los clientes por el dinero invertido. TASAS PAGADAS POR LOS PORTAFOLIOS: Es la tasa bruta o rendimiento bruto pagado por los diferentes portafolios. Esta tasa incluye comisiones y gastos por administración de los fondos de los clientes. RENDIMIENTOS NETOS APLICADOS A LOS PORTAFOLIOS: Es el rendimiento aplicado restando las comisiones y otros gastos en que la casa de corredores de bolsa administradora de cartera incurre por la administración de los fondos.
MONTO % MONTO % MONTO %
AHORRO 11,955.92 10.8 483.76 0.7 11,472.16 26.3
CENELI 7,883.17 7.1 7,883.17 11.7 0.00 0.0
CER.INV 16,503.10 14.9 13,165.23 19.6 3,337.87 7.7
CORRIENTE 4,465.89 4.0 438.83 0.7 4,027.06 9.2
DPF 69,663.76 62.8 44,860.00 66.7 24,803.76 56.8
REPORTO DE COMPRA 462.32 0.4 462.32 0.7 0.00 0.0
TOTALES 110,934.20 100.00 67,293.30 100.00 43,640.80 100.00
FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
TOTAL
ESTRUCTURA DE LAS INVERSIONES EN ADMON DE CARTERA
SALDOS TOTALES AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010(EN MILES DE US$)
IBCSGB
POR INSTRUMENTO DE INVERSION
INVERSION
ESTRUCTURA POR INVESIÓNREPORTO DE
COMPRA0.4%
CENELI7.1%
AHORRO10.8%
ESTRUCTURA DE INVERSIONES POR CASAS DE CORREDORES
IBC39.34% SGB
60.66%
MONTO % MONTO % MONTO %
CENELI 2,200.19 100.0 2,200.19 100.0TOTALES 2,200.20 100.00 2,200.20 100.00
FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
MONTO % MONTO % MONTO %
AHORRO 11,955.92 11.0 483.76 0.7 11,472.16 26.3
CENELI 5,682.98 5.2 5,682.98 8.7 0.00 0.0
CER.INV 16,503.10 15.2 13,165.23 20.2 3,337.87 7.7
CORRIENTE 4,465.89 4.1 438.83 0.7 4,027.06 9.2
DPF 69,663.76 64.1 44,860.00 68.9 24,803.76 56.8
REPORTO DE COMPRA 462.32 0.4 462.32 0.7 0.00 0.0TOTALES 108,734.00 100.00 65,093.10 100.00 43,640.80 100.00
FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES ADMINISTRADORAS DE CARTERA
SGB IBC
ESTRUCTURA DE LAS INVERSIONES EN ADMON DE CARTERA
IBC
SALDOS DISPONIBLES AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010(EN MILES DE USDOLARES)
INVERSION
TOTAL
INVERSION
POR INSTRUMENTO DE INVERSION
TOTAL SGB
SALDOS REPORTADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010(EN MILES DE US$)
ESTRUCTURA DE LAS INVERSIONES EN ADMON DE CARTERA POR INSTRUMENTO DE INVERSION
ESTRUCTURA POR INVESIÓNREPORTO DE
COMPRA0.4%
DPF62.8%
CORRIENTE4.0%
CER.INV14.9%
CENELI7.1%
AHORRO10.8%
ESTRUCTURA DE INVERSIONES POR CASAS DE CORREDORES
IBC39.34% SGB
60.66%
FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
ESTRUCTURA POR INVESIÓNREPORTO DE
COMPRA0.4%
DPF62.8%
CORRIENTE4.0%
CER.INV14.9%
CENELI7.1%
AHORRO10.8%
ESTRUCTURA DE INVERSIONES POR CASAS DE CORREDORES
IBC39.34% SGB
60.66%
MONTO % MONTO % MONTO %
BANCOLOMBIA 8,996.48 8.1 6,006.07 8.9 2,990.41 6.9BANCO DE AMERICA CENTRAL,S.A. 20,390.92 18.4 9,160.17 13.6 11,230.75 25.7BANCO HIPOTECARIO 12,412.60 11.2 7,911.60 11.8 4,501.00 10.3BANCO PROMERICA 7,836.62 7.1 3,809.56 5.7 4,027.06 9.2BANCO SCOTIABANK 11,074.99 10.0 49.99 0.1 11,025.00 25.3G&T CONTINENTAL 17,348.35 15.6 13,319.59 19.8 4,028.76 9.2CITIBANK 1,279.22 1.2 1,279.22 1.9 0.00 0.0HSBC 5,345.08 4.8 4,346.06 6.5 999.02 2.3CREDIQ INVERSIONES, SOCIEDAD ANÓNIMA 629.52 0.6 629.52 0.9 0.00 0.0BANCO PROCREDITO 4,506.27 4.1 2,006.27 3.0 2,500.00 5.7METROCENTRO 1,066.87 1.0 1,066.87 1.6 0.00 0.0BCR 7,883.17 7.1 7,883.17 11.7 0.00 0.0ESTADO DE EL SALVADOR 3,799.95 3.4 1,461.10 2.2 2,338.85 5.4LA HIPOTECARIA 8,364.12 7.5 8,364.12 12.4 0.00 0.0
TOTALES 110,934.20 100.00 67,293.30 100.00 43,640.80 100.00
MONTO % MONTO % MONTO %
BCR 2,200.19 100.0 2,200.19 100.0TOTALES 2,200.20 100.00 2,200.20 100.00
MONTO % MONTO % MONTO %
BANCOLOMBIA 8,996.48 8.3 6,006.07 9.2 2,990.41 6.9BANCO DE AMERICA CENTRAL,S.A. 20,390.92 18.8 9,160.17 14.1 11,230.75 25.7BANCO HIPOTECARIO 12,412.60 11.4 7,911.60 12.2 4,501.00 10.3BANCO PROMERICA 7,836.62 7.2 3,809.56 5.9 4,027.06 9.2BANCO SCOTIABANK 11,074.99 10.2 49.99 0.1 11,025.00 25.3G&T CONTINENTAL 17,348.35 16.0 13,319.59 20.5 4,028.76 9.2CITIBANK 1,279.22 1.2 1,279.22 2.0 0.00 0.0HSBC 5,345.08 4.9 4,346.06 6.7 999.02 2.3CREDIQ INVERSIONES, SOCIEDAD ANÓNIMA 629.52 0.6 629.52 1.0 0.00 0.0BANCO PROCREDITO 4,506.27 4.1 2,006.27 3.1 2,500.00 5.7METROCENTRO 1,066.87 1.0 1,066.87 1.6 0.00 0.0BCR 5,682.98 5.2 5,682.98 8.7 0.00 0.0ESTADO DE EL SALVADOR 3,799.95 3.5 1,461.10 2.2 2,338.85 5.4LA HIPOTECARIA 8,364.12 7.7 8,364.12 12.9 0.00 0.0
TOTALES 108,734.00 100.00 65,093.10 100.00 43,640.80 100.00
FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
COMPOSICION DE LAS CARTERAS
EMISORES
TOTAL
FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
SGB
SALDOS DISPONIBLES DE ACUERDO A LA COLOCACION DE LOS RECURSOS
(EN MILES DE USDOLARES)
IBC
POR ENTIDAD AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
(EN MILES DE US$)
IBC
COMPOSICION DE LAS CARTERASSALDOS REPORTADOS DE ACUERDO A LA COLOCACION DE LOS RECURSOS
(EN MILES DE USDOLARES)
EMISORES
TOTAL
POR ENTIDAD AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
SGB
SALDOS TOTALES DE ACUERDO A LA COLOCACION DE LOS RECURSOS COMPOSICION DE LAS CARTERAS
EMISORES
IBCTOTAL SGB
POR ENTIDAD AL 30 DE SEPTIEMBRE DE AÑO 2010
CARTERA
TOTAL
BANCOLOMBIA 2,990.41 6.9 881.73 5.9 2,108.67 7.4 0.00 0.0BANCO DE AMERICA CENTRAL,S.A. 11,230.75 25.7 2,797.37 18.8 8,411.09 29.4 22.30 15.7BANCO HIPOTECARIO 4,501.00 10.3 2,500.50 16.8 2,000.50 7.0 0.00 0.0BANCO PROMERICA 4,027.06 9.2 1,506.90 10.2 2,520.15 8.8 0.00 0.0BANCO SCOTIABANK 11,025.00 25.3 4,000.00 26.9 7,000.00 24.4 25.00 17.6G&T CONTINENTAL 4,028.76 9.2 1,501.23 10.1 2,502.47 8.7 25.06 17.6HSBC 999.02 2.3 348.89 2.4 650.13 2.3 0.00 0.0BANCO PROCREDITO 2,500.00 5.7 500.00 3.4 2,000.00 7.0 0.00 0.0ESTADO DE EL SALVADOR 2,338.85 5.4 813.27 5.5 1,455.72 5.1 69.86 49.1TOTALES 43,640.80 100.00 14,849.90 100.00 28,648.70 100.00 142.20 100.00
INVERSIONES BURSATILES CREDOMATIC S.A. DE C.V.INVERSIONES EN ADMON. DE CARTERA POR EMISORSALDOS TOTALES AL 30 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2010
(EN MILES DE US$)
FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
EMISOR % CASH MATIC PN % CASH MATIC PJ %% AM CLAS. 2A PN
0 5,000 10,000 15,000 20,000 25,000 30,000
MILES DE US$
CASH MATIC PN
CASH MATIC PJ
AM CLAS. 2A PN
POR
TAFO
LIO
S
0 5,000 10,000 15,000 20,000 25,000 30,000
MILES DE US$
CASH MATIC PN
CASH MATIC PJ
AM CLAS. 2A PN
POR
TAFO
LIO
S
EMISOR TOTAL % CORPORATIVO % INDIVIDUAL %
BANCOLOMBIA 6,006.07 8.9 3,573.59 13.9 2,432.48 5.8BANCO DE AMERICA CENTRAL,S.A 9,160.17 13.6 2,317.84 9.0 6,842.33 16.4BANCO HIPOTECARIO 7,911.60 11.8 2,190.07 8.5 5,721.52 13.7BANCO PROMERICA 3,809.56 5.7 606.80 2.4 3,202.76 7.7BANCO SCOTIABANK 49.99 0.1 32.55 0.1 17.44 0.0G&T CONTINENTAL 13,319.59 19.8 5,840.64 22.8 7,478.95 18.0CITIBANK 1,279.22 1.9 1,107.18 4.3 172.04 0.4HSBC 4,346.06 6.5 324.13 1.3 4,021.93 9.7CREDIQ INVERSIONES, SOCIEDAD 629.52 0.9 199.53 0.8 430.00 1.0BANCO PROCREDITO 2,006.27 3.0 2,001.82 7.8 4.45 0.0METROCENTRO 1,066.87 1.6 266.54 1.0 800.33 1.9BCR 7,883.17 11.7 3,941.59 15.4 3,941.59 9.5ESTADO DE EL SALVADOR 1,461.10 2.2 228.86 0.9 1,232.24 3.0LA HIPOTECARIA 8,364.12 12.4 3,007.33 11.7 5,356.79 12.9
TOTALES 67,293.30 100.00 25,638.50 100.00 41,654.90 100.00FUENTE: REPORTES MENSUALES DE INVERSIONES, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
SERVICIOS GENERALES BURSATILES, S.A DE C.V.INVERSIONES EN ADMON. DE CARTERA POR EMISORSALDOS TOTALES AL 30 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2010
(EN MILES DE US$)
EMISOR TOTAL % CORPORATIVO % INDIVIDUAL %
BCR 2,200.19 100.0 800.05 100.0 1,400.14 100.0TOTALES 2,200.20 100.00 800.10 100.00 1,400.10 100.00
SERVICIOS GENERALES BURSATILES, S.A DE C.V.INVERSIONES EN ADMON. DE CARTERA POR EMISORSALDOS REPORTADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
(EN MILES DE US$)
NOTA: LA CASA A LA FECHA NO PRESENTA SALDOS REPORTADOS.
0 5,000 10,000 15,000 20,000 25,000 30,000 35,000 40,000 45,000MILES DE US$
CORPORATIVO
INDIVIDUAL
PORT
AFO
LIO
S
CASA PORTAFOLIO Dic-97 Dic-98 Dic-99 Dic-00 Dic-01 Dic-02 Dic-03 Dic-04 Dic-05 Dic-06 Dic-07 Mar-08 Jun-08 Sep-08 Dic-08 Dic-09 Mar-10 Jun-10 Sep-10
BANISTMO SECURITIES MILENIUM CASH N 4.56% 5.88% 4.52% 5.21% 4.32% 4.10% 3.66% 3.71% 3.28%
EL SALVADOR MILENIUM CASH J. 4.87% 4.90% 4.63% 5.40% 4.27% 4.16% 3.77% 3.87% 3.70%
S.A. DE C.V. MILENIUM PLUS-P.N. 5.35% 6.13% 4.84% 5.97% 5.30% 4.98% 4.67% 4.54% 4.14%
MILENIUM PLUS-P.J. 5.33%
ACCIONES PRORETIRO 10.55% 8.85% 8.66% 7.28% 3.83% 2.98% 2.97% 3.06% 3.19% 1.10%
Y VALORES MASPN 11.39% 9.29% 8.50% 7.48% 3.60% 2.92% 2.75% 2.29% 2.08% 0.79%
S.A. DE C.V. A PLAZO 13.00% 11.49% 11.71% 9.70% 6.08% 5.12% 4.99% 4.65% 4.32% 2.35%
BURSABAC AGIL INDIVIDUAL 1.63% 0.82% 1.17% 1.12% 1.26% 1.18% 0.73% 1.38% 1.38% 1.32% 1.46%
S.A. DE C.V. AGIL 2000 3.86% 3.27% 4.22% 4.12% 4.17% 4.91% 2.56% 4.72% 4.34% 4.25% 4.35%
AGIL MAX 2.25% 2.37% 3.26% 3.26% 3.34% 3.81% 1.98% 3.52% 3.36% 3.36% 3.59%
AGIL INDIVIDUAL NATURAL 1.16%
AGIL 2000 NATURAL 5.28%
AGIL MAX NATURAL 4.14%
SCOTIA INVERS. S,A DE C.V. ACELERADO 4.55% 4.58% 4.38% 4.70% 5.48% 5.05% 4.56% 4.41% 4.47% 4.78%
CORTO PLAZO 4.72% 2.22% 4.43% 3.77% 3.93% 3.56%
MULTIPLAZO 4.55% 4.58% 4.38% 3.45% 5.35% 2.65% 4.55% 4.48% 4.83% 5.00%
INVERSIONES CASH MATIC DOLARES P.N. 3.91% 3.88% 4.42% 3.26% 3.58% 4.32% 2.08% 3.93% 1.78% 2.60% 3.38% 3.37% 2.68% 2.18% 0.99%
BURSATILES CASH MATIC DOLARES P.J. 4.37% 3.62% 4.78% 3.75% 4.12% 5.36% 3.11% 2.60% 2.31% 2.34% 2.81% 3.33% 1.87% 1.50% 1.34%
CREDOMATIC AHORROMATIC CLASICA 2A P.N. 3.70% 4.37% 4.32% 4.07% 4.05% 4.51% 3.32% 3.75% 3.53% 3.72% 4.31% 3.10% 2.41% 1.92%
S.A. DE C.V. AHORROMATIC CLASICA 3A P.N. 3.64% 4.41% 3.86% 3.92% 4.44% 3.10%
AHORROMATIC DORADA $ 3M P.N. 5.72% 3.87% 4.88% 3.62% 3.97% 4.30% 4.14% 3.43% 3.28% 3.37% 2.57% 5.15%
AHORROMATIC DORADA $ 6M P.N. 5.69% 4.54% 5.19% 4.54% 4.62% 5.31% 4.25% 3.68% 3.39% 3.35% 3.63% 18.49%
AHORROMATIC DORADA $ 12M P.N. 5.89% 4.97% 5.33% 4.76% 4.93% 4.55% 4.45% 3.88% 3.55% 3.36% 3.32% 5.16%
AHORROMATIC DORADA $ 3M P.J. 5.86% 4.44% 4.70% 4.62% 4.41% 5.33% 3.59% 3.65% 3.30% 3.43% 4.07% 6.45%
AHORROMATIC DORADA $ 6M P.J. 4.72% 4.55% 5.48% 4.67% 4.65% 5.25% 4.01% 3.77% 3.60% 3.32% 4.54% 10.99%
AHORROMATIC DORADA $ 12M P.J 5.22%
OPERACIONES CIB NATURAL 9.40% 7.79% 7.79% 6.63% 2.03% 1.91% 1.51%
BURSATILES CIB JURIDICA 10.07% 8.49% 7.98% 6.55% 1.69% 2.19% 2.30%
DE CENTROAMERICA CIB A PLAZO 11.53% 12.07% 10.04% 5.00% 3.25% 4.00%
S.A. DE C.V. CIB DORADA 11.41% 11.23% 9.54% 5.40% 4.09% 4.52%
EXPRESS PJ 2.98% 3.48% 3.53% 3.23% 2.88% 3.96% 2.66% 1.58% 1.54% 1.40% 4.33%
SALVADOREÑA DE VALORES EXPRESS PN 3.64% 3.49% 3.33% 3.11% 2.95% 3.83% 2.91% 1.50% 1.37% 1.28% 4.77%
S.A. DE C.V. EXCLUSIVO PJ 3.66% 3.33% 4.28% 3.98% 3.86% 4.96% 4.83% 4.43% 4.06% 3.90% 3.85%
EXCLUSIVO PN 4.31% 3.83% 4.35% 4.06% 4.36% 4.79% 4.86% 4.48% 4.27% 4.27% 4.24%
EXTRA PN 1.81% 3.51% 3.59% 4.20% 4.27% 5.02% 6.71% 7.14% 6.38% 3.91% 6.80%
SGB, S.A DE C.V. INDIVIDUAL 9.45% 9.64% 7.39% 5.65% 5.51% 5.04% 4.95% 5.07% 5.91% 5.02% 4.83% 4.43% 4.10% 4.80% 3.78% 3.48% 2.54% 2.20%
CORPORATIVO 9.64% 9.70% 7.47% 6.13% 5.60% 5.48% 4.99% 5.83% 5.80% 4.96% 4.52% 4.31% 4.01% 4.41% 3.56% 3.34% 3.06% 2.05%
VALORES P. J.¢ 9.70% 7.07% 6.64% 4.63% 2.77% 1.89% 2.43% 1.93% 2.06% 2.06% 2.47% 2.98% 2.47% 1.97% 1.52%
CUSCATLAN P. N.¢ 9.89% 6.74% 6.64% 4.60% 2.72% 2.35% 2.59% 2.45% 1.95% 2.13% 2.51% 2.49% 2.23% 1.93% 1.88%
S.A. DE C.V. ORO P. J. 12.21% 9.92% 9.92% 7.46% 3.90% 2.99% 3.07% 2.01% 2.53%
ORO P. N. 12.14% 9.99% 9.81% 7.18% 3.90% 3.51% 3.43% 2.60% 2.62% 1.92% 1.48% 1.72% 1.06% 2.18%
A PLAZO PJ 180 DÍAS 2.25% 3.20% 3.54% 3.03% 3.05% 2.11% 3.84% 2.98% 2.84% 2.56%
A PLAZO PN 180 DÍAS 4.15% 3.59% 3.08% 3.24% 3.26% 2.53% 4.73% 3.82% 3.75% 3.98%
FUTURO 11.21% 10.20% 9.43% 6.68% 3.95% 3.37% 3.97% 3.83% 3.92% 2.32% 4.33% 4.18% 3.74% 4.37%
CTA FUTURO PRIMEROS 5 AÑOS 3.00%
CTA FUTURO PRORROGA DE 1 AÑO 3.00%
CTA FUTURO PRORROGA DE 3 AÑOS 3.00%
CTA FUTURO PRORROGA DE 5 AÑOS 3.00%
P. N.$ 5.28% 4.44% 4.47% 4.15% 2.08%
FUENTE: REPORTE MENSUAL DE TASAS NETAS PAGADAS EN PORTAFOLIOS, ADMINISTRADORAS DE CARTERA.
TASAS PAGADAS EN LOS DIFERENTES PORTAFOLIOS DE LAS ADMINISTRADORAS DE CARTERA
TASAS PROMEDIOS PAGADAS DATOS DEL 31 DE DICIEMBRE 1997 AL 30 DE SEPTIEMBRE 2010
Casa de Tipo de Rendimiento Comisión RendimientoCorredores Portafolio Rango Bruto Cobrada Aplicado
Menor Mayor en % en % al Cliente en %Servicios Generales Bursátiles, S.A. de C.V. Plan rentable individual 0.00 0.00 No reportado 2.70 0.50 2.20
Plan rentable corporativo 0.00 0.00 No reportado 2.60 0.55 2.05Inversiones Bursátiles Credomatic, S.A. de C.V. Cash matic pn 1,000,000.01 9,999,999,999.00 Rango Monetario 0.00 0.00 0.00
500,000.01 1,000,000.00 Rango Monetario 0.00 0.00 0.00200,000.01 500,000.00 Rango Monetario 2.88 0.90 1.9850,000.01 200,000.00 Rango Monetario 2.88 0.90 1.98
500.00 50,000.00 Rango Monetario 2.88 0.90 1.980.01 499.99 Rango Monetario 2.86 1.90 0.96
Cash matic pj 1,000,000.01 9,999,999,999.00 Rango Monetario 2.75 0.90 1.85500,000.01 1,000,000.00 Rango Monetario 2.75 0.90 1.85200,000.01 500,000.00 Rango Monetario 2.75 0.90 1.8550,000.01 200,000.00 Rango Monetario 2.75 0.90 1.85
500.00 50,000.00 Rango Monetario 2.75 0.90 1.850.01 499.99 Rango Monetario 2.73 1.90 0.83
Ahorromatic clasica 2a pn 20.00 9,999,999,999.00 Rango Monetario 3.11 0.90 2.210.01 19.99 Rango Monetario 3.52 1.90 1.62
Fuente: Informaciòn proporcionada por casas de corredores
de valores
ADMINISTRACION DE CARTERARENDIMIENTOS NETOS APLICADOS POR PORTAFOLIO
Sep-10
Rango
Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010ACTIVOACTIVO CORRIENTE
EFECTIVO Y SUS EQUIVALENTES 1.05 25.17 20.96 16.96 0.32 0.32 BANCOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS 12.23 59.59 81.54 60.72 12.66 8.19 DISPONIBLE RESTRINGIDO - - - - - - INVERSIONES FINANCIERAS - - - - 15.33 14.85 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR 349.06 349.64 22.06 21.47 56.59 53.77 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR RELACIONADAS. 35.83 23.43 8.50 8.50 8.55 6.37 RENDIMIENTOS POR COBRAR - 5.72 - - - - IMPUESTOS 30.20 31.29 2.17 1.69 16.76 19.14 GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO 263.07 278.53 2.05 3.25 42.34 44.88
ACTIVO NO CORRIENTEINMUEBLES 7.74 8.76 1,837.54 1,839.19 3,278.88 3,280.48 MUEBLES 318.37 339.72 4.86 5.09 123.20 128.84 MEJORAS EN PROPIEDAD PLANTA Y EQUIPO - - 48.16 48.39 100.55 94.32 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A CLIENTES A LARGO PLAZO - 1,873.00 - 2.00 - - CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A LARGO PLAZO RELACIONAD - - - - 195.00 195.00 ACTIVOS INTANGIBLES 2.07 2.07 0.78 0.88 5.25 6.26 OBRAS DE CONSTRUCCIÓN EN PROCESO - - - - 0.76 0.76 ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA VENTA 1,873.00 - 14.51 14.51 25.81 25.81
TOTAL ACTIVO 2,892.61 2,996.93 2,043.13 2,022.64 3,881.99 3,878.98 PASIVOPASIVO CORRIENTE
PRESTAMOS Y SOBREGIROS CON BANCOS LOCALES - - - - - - PORCION CORRIENTE DE PASIVOS A LARGO PLAZO - - - - 6.37 10.53 COLOCACION DE EMISIONES - - - - - - CUENTAS POR PAGAR 225.89 231.48 2.21 1.64 62.72 51.33 CUENTAS POR PAGAR RELACIONADAS 265.91 - - - - - IMPUESTOS POR PAGAR 6.29 - 20.39 17.22 3.61 7.36 DIVIDENDOS POR PAGAR 0.07 - - - 4.76 4.76 PASIVOS FINANCIEROS NEGOCIABLES 4.22 - - - - - OTROS PASIVOS FINANCIEROS A VALOR RAZONABLE CON EFECTO EN L - - - - - - INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS DE COBERTURA - - - - - -
PASIVO NO CORRIENTEPRESTAMOS BANCARIOS DE LARGO PLAZO 10.17 10.17 - - 17.84 17.84 OBLIGACIONES CON EMPRESAS RELACIONADAS A LARGO PLAZO - - - - - - IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO - - - - - - INGRESOS DIFERIDOS - - 10.00 10.00 - - OBLIGACIONES BAJO ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - ESTIMACION PARA OBLIGACIONES LABORALES 27.60 - 1.14 1.14 - - INTERES MINORITARIO - - - - - -
TOTAL PASIVO 540.15 241.65 33.75 30.00 95.31 91.83 PATRIMONIO 2,007.48 1,924.16 2,009.38 1,992.65 3,786.68 3,787.16 CAPITAL
CAPITAL SOCIAL 1,600.00 1,600.00 356.57 356.57 3,360.00 3,360.00 CAPITAL ADICIONAL - - - - - -
RESERVAS DE CAPITAL RESERVAS DE CAPITAL 272.19 272.19 63.72 63.72 221.88 221.88 OTRAS RESERVAS OBLIGATORIAS - - - - - - RESERVAS VOLUNTARIAS - - - - - -
REVALUACIONESREVALUACIONES DE INMUEBLES - - 1,610.10 1,610.10 55.98 55.98 REVALUACIONES DE MUEBLES - - 1.21 1.21 - - REVALUACIONES DE INVERSIONES - - - - - - REVALUACIONES DE ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA VE - - - - - -
RESULTADOSRESULTADOS ACUMULADOS 178.30 178.30 (86.82) (86.82) 222.32 222.32 RESULTADOS DEL PERIODO (43.01) (126.33) 64.61 47.87 (73.50) (73.03)
PATRIMONIO RESTRINGIDOPATRIMONIO RESTRINGIDO - - - - - -
OPCIONES SOBRE PAGOS BASADOS EN ACCIONESOPCIONES SOBRE PAGOS BASADOS EN ACCIONES - - - - - -
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 2,547.63 2,165.81 2,043.13 2,022.64 3,881.99 3,878.98 CUENTAS DE ORDEN DEUDORASEXISTENCIA EN BODEGAS
EXISTENCIAS EN BODEGAS PROPIAS 8,644.88 9,484.46 - - 1,588.60 1,391.99 EXISTENCIAS EN BODEGAS HABILITADAS 11,228.47 16,926.78 - - - - EXISTENCIAS EN BODEGA FISCAL 11,577.81 9,946.89 - - 2,493.28 1,730.89
GARANTIA DE IMPUESTOS FISCALESGARANTIA DISPONIBLE 8,226.75 7,992.54 - - 1,396.04 1,271.92 GARANTIA UTILIZADA 2,279.50 2,513.71 - - 603.96 728.08
LINEA DE CREDITOLINEA DE CREDITO DISPONIBLE - - - - - - LINEA DE CREDITO UTILIZADA - - - - - -
FINANCIAMIENTO DE LOS BONOS DE PRENDA POR TERCEROS A CLIENTESBODEGA PROPIA 2,045.83 2,744.19 - - 250.00 - BODEGA HABILITADA 7,101.59 12,799.90 - - - - BODEGA FISCAL 3,076.09 2,571.92 - - - -
EXISTENCIAS EN BODEGA CONSOLIDADA Y DESCONSOLIDADAEXISTENCIAS EN BODEGA CONSOLIDADA Y DESCONSOLIDADA - - - - 1,096.85 433.94
TOTAL CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS 54,180.92 64,980.39 - - 7,428.73 5,556.81 CUENTAS DE ORDEN ACREEDORASEMISION DE TITULOS VALORES
EMISION EN BODEGA PROPIA 8,644.88 9,484.46 - - 1,588.60 1,683.21 EMISION EN BODEGA HABILITADA 11,228.47 16,926.78 - - - - EMISION EN BODEGA FISCAL 11,577.81 9,946.89 - - 2,493.28 1,439.67
GARANTIA DE IMPUESTOS FISCALESGARANTIA DE IMPUESTOS FISCALES 10,506.25 10,506.25 - - 2,000.00 2,000.00
DERECHO CONTRACTUAL EN LINEA DE CREDITODERECHO CONTRACTUAL EN LINEA DE CREDITO - - - - - -
CREDITO DE TERCEROS A CLIENTES A TRAVES DE BONOS DE PRENDAFINANCIADORES 12,223.52 18,116.01 - - 250.00 -
CONTRACUENTA EXISTENCIAS EN BODEGA CONSOLIDADA Y DESCONSOLIDADAEXISTENCIAS EN BODEGA CONSOLIDADA - - - - 1,096.85 433.94
TOTAL CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS 54,180.92 64,980.39 - - 7,428.73 5,556.81 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010, REMITIDOS POR LOS ENTES FISCALIZADOS.Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estar expresados con base en el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 2010.
ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITOBALANCE GENERAL COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE Y 31 DE JULIO DE 2010
(EN MILES DE US DÓLARES)AGDOSA ALAGISA ALDESA
CUENTA
1
ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITOBALANCE GENERAL COMPARATIVO AL 30 DE SEPTIEMBRE Y 31 DE JULIO DE 2010
(EN MILES DE US DÓLARES)
Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010ACTIVOACTIVO CORRIENTE
EFECTIVO Y SUS EQUIVALENTES 0.30 0.30 0.38 0.38 0.80 0.80 23.80 43.93 BANCOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS 52.10 42.53 96.31 163.75 88.70 85.22 343.54 420.00 DISPONIBLE RESTRINGIDO - - - - - - - - INVERSIONES FINANCIERAS - - - - - - 15.33 14.85 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR 472.64 433.32 10.67 21.11 146.29 107.10 1,057.31 986.42 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR RELACIONADAS. 8.85 6.23 - - - - 61.73 44.52 RENDIMIENTOS POR COBRAR - - - - - - - 5.72 IMPUESTOS 9.04 7.89 45.34 45.31 42.59 47.82 146.10 153.13 GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO 32.06 35.49 1.60 2.09 78.60 104.38 419.71 468.62
ACTIVO NO CORRIENTEINMUEBLES 515.38 518.15 5,975.34 5,993.59 - - 11,614.88 11,640.17 MUEBLES 48.80 52.16 - - 49.48 57.27 544.70 583.08 MEJORAS EN PROPIEDAD PLANTA Y EQUIPO - - - - - - 148.71 142.70 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A CLIENTES A LARGO PLAZO - - - - 5,717.91 5,717.91 5,717.91 7,592.91 CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR A LARGO PLAZO RELACIONAD - - - - - - 195.00 195.00 ACTIVOS INTANGIBLES 0.88 1.17 - - 8.01 8.62 16.99 19.00 OBRAS DE CONSTRUCCIÓN EN PROCESO - - - - - - 0.76 0.76 ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA VENTA - - - - - - 1,913.32 40.32
TOTAL ACTIVO 1,140.06 1,097.23 6,129.64 6,226.22 6,132.37 6,129.12 22,219.79 22,351.12 PASIVOPASIVO CORRIENTE
PRESTAMOS Y SOBREGIROS CON BANCOS LOCALES 423.00 375.00 594.11 594.11 - - 1,017.11 969.11 PORCION CORRIENTE DE PASIVOS A LARGO PLAZO - - 32.43 59.70 - - 38.80 70.23 COLOCACION DE EMISIONES - - - - - - - - CUENTAS POR PAGAR 23.10 28.21 44.20 39.02 29.06 30.08 387.18 381.75 CUENTAS POR PAGAR RELACIONADAS 190.70 202.40 - - - - 456.61 202.40 IMPUESTOS POR PAGAR 2.01 3.83 39.46 39.47 1.15 0.95 72.91 68.83 DIVIDENDOS POR PAGAR - - - - 4.97 4.97 9.79 9.72 PASIVOS FINANCIEROS NEGOCIABLES - - - - - - 4.22 - OTROS PASIVOS FINANCIEROS A VALOR RAZONABLE CON EFECTO EN L - - - - - - - - INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS DE COBERTURA - - - - - - - -
PASIVO NO CORRIENTEPRESTAMOS BANCARIOS DE LARGO PLAZO - - 2,524.34 2,536.32 - - 2,552.35 2,564.33 OBLIGACIONES CON EMPRESAS RELACIONADAS A LARGO PLAZO - - - - - - - - IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO - - - - - - - - INGRESOS DIFERIDOS - - - - - - 10.00 10.00 OBLIGACIONES BAJO ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - - - ESTIMACION PARA OBLIGACIONES LABORALES 5.75 3.71 5.72 5.58 - - 40.21 10.43 INTERES MINORITARIO - - - - - - - -
TOTAL PASIVO 644.55 613.15 3,240.24 3,274.20 35.17 35.99 4,589.17 4,286.81 PATRIMONIO 495.50 484.08 2,889.40 2,952.02 6,097.20 6,093.13 17,285.64 17,233.19 CAPITAL
CAPITAL SOCIAL 442.23 442.23 2,738.86 2,738.86 1,371.43 1,371.43 9,869.09 9,869.09 CAPITAL ADICIONAL - - - - - - - -
RESERVAS DE CAPITAL RESERVAS DE CAPITAL 4.96 4.96 300.62 300.62 274.29 274.29 1,137.65 1,137.65 OTRAS RESERVAS OBLIGATORIAS - - - - - - - - RESERVAS VOLUNTARIAS - - - - - - - -
REVALUACIONESREVALUACIONES DE INMUEBLES - - - - - - 1,666.08 1,666.08 REVALUACIONES DE MUEBLES - - - - 0.54 0.54 1.75 1.75 REVALUACIONES DE INVERSIONES - - - - - - - - REVALUACIONES DE ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA VE - - - - - - - -
RESULTADOSRESULTADOS ACUMULADOS 17.41 17.41 (189.15) (189.15) 4,452.20 4,452.20 4,594.26 4,594.26 RESULTADOS DEL PERIODO 30.89 19.47 39.07 101.70 (1.26) (5.32) 16.81 (35.64)
PATRIMONIO RESTRINGIDOPATRIMONIO RESTRINGIDO - - - - - - - -
OPCIONES SOBRE PAGOS BASADOS EN ACCIONESOPCIONES SOBRE PAGOS BASADOS EN ACCIONES - - - - - - - -
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 1,140.06 1,097.23 6,129.64 6,226.22 6,132.37 6,129.12 21,874.81 21,520.01 CUENTAS DE ORDEN DEUDORASEXISTENCIA EN BODEGAS
EXISTENCIAS EN BODEGAS PROPIAS 1,040.83 1,292.16 100.78 100.78 664.32 644.05 24,308.79 16,307.97 EXISTENCIAS EN BODEGAS HABILITADAS 2,556.59 1,206.76 - - - - 31,918.60 20,690.13 EXISTENCIAS EN BODEGA FISCAL 1,798.10 2,386.65 27.71 27.71 5,544.59 4,635.13 35,533.63 28,590.95
GARANTIA DE IMPUESTOS FISCALESGARANTIA DISPONIBLE 242.32 103.72 5,978.17 5,978.17 970.73 1,108.20 32,160.36 25,041.81 GARANTIA UTILIZADA 257.68 396.28 21.83 21.83 1,029.27 891.80 7,852.14 6,464.44
LINEA DE CREDITOLINEA DE CREDITO DISPONIBLE - - - - - - - - LINEA DE CREDITO UTILIZADA - - - - - - - -
FINANCIAMIENTO DE LOS BONOS DE PRENDA POR TERCEROS A CLIENTESBODEGA PROPIA 381.39 370.70 66.34 66.34 370.16 360.05 6,294.96 4,609.17 BODEGA HABILITADA 2,556.56 1,206.76 - - - - 23,664.82 16,563.22 BODEGA FISCAL 393.96 316.36 - - 151.67 163.59 6,510.01 3,597.51
EXISTENCIAS EN BODEGA CONSOLIDADA Y DESCONSOLIDADAEXISTENCIAS EN BODEGA CONSOLIDADA Y DESCONSOLIDADA - - 1.94 1.94 - - 1,534.67 1,534.67
TOTAL CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS 9,227.43 7,279.39 6,196.78 6,196.78 8,730.74 7,802.82 169,777.98 123,399.87 CUENTAS DE ORDEN ACREEDORASEMISION DE TITULOS VALORES
EMISION EN BODEGA PROPIA 1,040.83 1,292.16 100.78 100.78 664.32 644.05 24,600.02 16,599.19 EMISION EN BODEGA HABILITADA 2,556.56 1,206.76 - - - - 31,918.57 20,690.10 EMISION EN BODEGA FISCAL 1,798.10 2,386.65 27.71 27.71 5,544.59 4,635.13 35,242.41 28,299.73
GARANTIA DE IMPUESTOS FISCALESGARANTIA DE IMPUESTOS FISCALES 500.00 500.00 6,000.00 6,000.00 2,000.00 2,000.00 40,012.50 31,506.25
DERECHO CONTRACTUAL EN LINEA DE CREDITODERECHO CONTRACTUAL EN LINEA DE CREDITO - - - - - - - -
CREDITO DE TERCEROS A CLIENTES A TRAVES DE BONOS DE PRENDAFINANCIADORES 3,331.94 1,893.82 66.34 66.34 521.84 523.64 36,469.81 24,769.93
CONTRACUENTA EXISTENCIAS EN BODEGA CONSOLIDADA Y DESCONSOLIDADAEXISTENCIAS EN BODEGA CONSOLIDADA - - 1.94 1.94 - - 1,534.67 1,534.67
TOTAL CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS 9,227.43 7,279.39 6,196.78 6,196.78 8,730.74 7,802.82 169,777.98 123,399.87 FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010, REMITIDOS POR LOS ENTES FISCALIZADOS.Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estar expresados con base en el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 2010.
CUENTA ALMACONSA HSBC BODESA TOTAL
2
Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010
INGRESOS DE OPERACIÓNINGRESOS POR SERVICIOS DE ALMACENAJE 1,711.0 1,021.1 - - 457.5 341.6 INGRESOS POR ALQUILERES - - 143.8 112.0 - - INGRESOS POR OTROS SERVICIOS 253.2 - - - 5.6 4.5
GASTOS DE OPERACIÓN POR SERVICIOS DE ALMACENAMIENTOGASTOS DE OPERACIÓN POR SERVICIOS DE ALMACENAMIENTO 1,218.7 - - - 246.6 189.3 GASTOS GENERALES DE ADMINISTRACIÓN Y DE PERSONAL 284.9 238.2 56.2 43.3 244.4 191.4 GASTOS POR DEPRECIACION, AMORTIZACION Y DETERIORO POR OPE 115.6 - 11.5 9.3 62.4 48.9 DESVALORIZACIÓN DE ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA V - - - - - -
RESULTADOS DE OPERACIÓN 345.0 782.9 76.1 59.4 (90.3) (83.4) INGRESOS FINANCIEROS
OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE MONEDA EXTRANJERA - 0.3 - - - - INGRESOS POR INVERSIONES FINANCIERAS - - 0.4 0.3 0.7 0.6 INGRESOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR - - 0.2 0.2 - - RECUPERACIÓN DE ACTIVOS FINANCIEROS - - - - - - OTROS INGRESOS FINANCIEROS - - - - - -
GASTOS FINANCIEROS GASTOS DE OPERACIONES POR CAMBIO DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - GASTOS DE OPERACIÓN POR INVERSIONES PROPIAS 0.3 - 0.0 0.0 - - GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 3.7 93.2 - - 3.3 2.7 GASTOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR PAGAR - - 0.0 0.0 - - GASTOS POR BIENES RECIBIDOS EN ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - OTROS GASTOS FINANCIEROS - - - - - - PROVISIONES PARA INCOBRABILIDAD Y DESVALORIZACION DE INVERSI - - - - - - PERDIDAS EN VENTA DE ACTIVOS - - - - - -
RESULTADOS ANTES DE IMPUESTOS (3.9) (92.9) 76.7 59.9 (92.9) (85.6)
IMPUESTO SOBRE LA RENTA - - 12.0 12.0 - - IMPUESTO SOBRE LA RENTA - - 12.0 12.0 - -
RESULTADOS DESPUES DE IMPUESTOS (3.9) (92.9) 64.6 47.9 (92.9) (85.6) MASINGRESOS EXTRAORDINARIOS - - - - 19.4 12.6
INGRESOS EXTRAORDINARIOS - - - - 19.4 12.6
MENOSGASTOS EXTRAORDINARIOS 39.1 33.4 - - - -
GASTOS EXTRAORDINARIOS 39.1 33.4 - - - - RESULTADOS NETOS (43.0) (126.3) 64.6 47.9 (73.5) (73.0)
UTILIDAD (PERDIDA) POR ACCIÓN -0.3 -0.9 1.8 1.3 -0.3 -0.3NO DE ACCIONES COMUNES EN CIRCULACION 140,000.0 140,000.0 36,000.0 36,000.0 280,000.0 280,000.0VALOR NOMINAL POR ACCION 1/ 11.4 11.4 14.9 14.9 11.4 11.41/ EXPRESADO SIN ABREVIAR EN US DÓLARESFUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010, REMITIDOS POR LOS ENTES FISCALIZADOS.Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estar expresados con base en el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 2010.
Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010INGRESOS DE OPERACIÓN
INGRESOS POR SERVICIOS DE ALMACENAJE 187.6 145.7 75.7 75.1 265.3 204.3 2,697.1 1,787.8 INGRESOS POR ALQUILERES 4.5 4.0 81.0 63.0 23.0 16.8 252.2 195.8 INGRESOS POR OTROS SERVICIOS 77.7 58.1 10.2 9.4 305.0 234.3 651.8 306.3
GASTOS DE OPERACIÓN POR SERVICIOS DE ALMACENAMIENTOGASTOS DE OPERACIÓN POR SERVICIOS DE ALMACENAMIENTO 139.0 109.4 1.2 1.2 325.8 262.2 1,931.4 562.1 GASTOS GENERALES DE ADMINISTRACIÓN Y DE PERSONAL 43.3 33.2 214.9 195.9 229.2 167.3 1,072.8 869.3 GASTOS POR DEPRECIACION, AMORTIZACION Y DETERIORO POR OPE 38.3 30.1 87.9 69.6 39.0 30.6 354.7 188.5 DESVALORIZACIÓN DE ACTIVOS DE LARGO PLAZO POSEÍDOS PARA LA V - - - - - - - -
RESULTADOS DE OPERACIÓN 49.1 35.0 (137.0) (119.3) (0.8) (4.6) 242.2 670.0 INGRESOS FINANCIEROS
OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - - 0.3 INGRESOS POR INVERSIONES FINANCIERAS 20.3 20.3 14.9 14.5 - - 36.2 35.6 INGRESOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR 13.2 4.5 - - - - 13.4 4.7 RECUPERACIÓN DE ACTIVOS FINANCIEROS - - - - - - - - OTROS INGRESOS FINANCIEROS - - - - 0.9 0.6 0.9 0.6
GASTOS FINANCIEROS GASTOS DE OPERACIONES POR CAMBIO DE MONEDA EXTRANJERA - - - - - - - - GASTOS DE OPERACIÓN POR INVERSIONES PROPIAS - - - - - - 0.3 0.0 GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 9.6 6.5 252.4 207.5 1.2 1.2 270.1 311.1 GASTOS POR CUENTAS Y DOCUMENTOS POR PAGAR 36.6 29.5 - - - - 36.6 29.5 GASTOS POR BIENES RECIBIDOS EN ARRENDAMIENTO FINANCIERO - - - - - - - - OTROS GASTOS FINANCIEROS 3.6 2.8 24.2 24.2 0.7 0.6 28.6 27.5 PROVISIONES PARA INCOBRABILIDAD Y DESVALORIZACION DE INVERSI - - 7.6 7.9 - - 7.6 7.9 PERDIDAS EN VENTA DE ACTIVOS - - - - - - - -
RESULTADOS ANTES DE IMPUESTOS 32.8 21.1 (406.2) (344.3) (1.7) (5.7) (395.4) (447.6)
IMPUESTO SOBRE LA RENTA - - 38.3 38.3 - - 50.3 50.3 IMPUESTO SOBRE LA RENTA - - 38.3 38.3 - - 50.3 50.3
RESULTADOS DESPUES DE IMPUESTOS 32.8 21.1 (444.5) (382.6) (1.7) (5.7) (445.7) (497.9) MASINGRESOS EXTRAORDINARIOS - - 483.6 484.3 0.5 0.4 503.5 497.3
INGRESOS EXTRAORDINARIOS - - 483.6 484.3 0.5 0.4 503.5 497.3
MENOSGASTOS EXTRAORDINARIOS 1.9 1.6 - - - - 41.0 35.0
GASTOS EXTRAORDINARIOS 1.9 1.6 - - - - 41.0 35.0 RESULTADOS NETOS 30.9 19.5 39.1 101.7 (1.3) (5.3) 16.8 (35.6)
UTILIDAD (PERDIDA) POR ACCIÓN 12.4 7.8 0.2 0.4 0.0 0.0NO DE ACCIONES COMUNES EN CIRCULACION 2,500.0 2,500.0 239,650.0 239,650.0 1,200,000 1,200,000VALOR NOMINAL POR ACCION 1/ 11.4 11.4 11.4 11.4 1.1 1.11/ EXPRESADO SIN ABREVIAR EN US DÓLARESFUENTE: ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010, REMITIDOS POR LOS ENTES FISCALIZADOS.Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estar expresados con base en el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 2010.
HSBC
CUENTA
CUENTA
ESTADO DE RESULTADOS COMPARATIVO DEL 1 DE ENERO AL 30 DE SEPTIEMBRE Y 31 DE JULIO DE 2010ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO
(EN MILES DE US DÓLARES)
TOTALBODESA
AGDOSA ALAGISA ALDESA
ALMACONSA
1
Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010
FONDO OPERATIVO 1/ 1,085.91 963.23 420.29 420.29 3,479.83 3,503.81
COBERTURA 2/ 16.80 19.42 - - 1.14 0.87
INVERSIÓN EN ACTIVO FIJO % 3/ 93.57% 97.25% 94.85% 95.86% 98.49% 98.53%
ENDEUDAMIENTO 4/ 22.95% 31.23% 1.68% 1.51% 2.52% 2.42%
ROA 6/ 16.62% 13.82% -1.09% -1.93% 3.83% 3.85%
ROE 7/ 20.44% 18.14% -1.11% -1.95% 3.93% 3.94%
ESTRUCTURA INTERNA (%)BODEGA PROPIA 27.49 26.09 38.92 44.57 BODEGA HABILITADA 35.70 46.56 - - BODEGA FISCAL 36.81 27.36 61.08 55.43
ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITOINDICADORES OPERATIVOS Y FINANCIEROS COMPARATIVOS AL 30 DE SEPTIEMBRE Y 31 DE JULIO DE 2010
(EN MILES DE US DOLARES)
INDICADORES AGDOSA ALAGISA ALDESA
PARTICIPACIÓN EN EL SECTOR (%)TOTAL EN LAS 3 BODEGAS 66.54 73.05 - - 8.64 6.27 BODEGA PROPIA 71.80 73.45 - - 13.20 10.78 BODEGA HABILITADA 81.45 93.35 - - - - BODEGA FISCAL 54.00 53.11 - - 11.63 9.24
1/ Art. 218 LICOA: (Capital Social +Reserva Legal) - 2.5% del total en las 3 bodegas = Resultado en miles de US dólares. Resultados presentados en cifra entre parentesis significaría faltante, de lo contrario es excedente. 2/ Total en las 3 bodegas /(Capital Social +Reserva Legal) = Resultados en número de veces. 3/ Total del activo fijo / Total del patrimonio = Resultados en porcentaje. 4/ Total del pasivo / Total del patrimonio = Resultados expresados en centavos de dólar de deuda por cada dólar de patrimonio. 5/ Columna titulada "promedio" es la sumatoria horizontal solamente para la naturaleza de este grupo. 6/ Rendimiento sobre Activos = Utilidades Retenidas al final del período / Activo Total del periodo. 7/ Rendimiento sobre el Patrimonio = Utilidades Retenidas al final del período / Patrimonio Total del periodo.
Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estar expresados con base en el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 2010.
ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITOINDICADORES OPERATIVOS Y FINANCIEROS COMPARATIVOS AL 30 DE SEPTIEMBRE Y 31 DE JULIO DE 2010
(EN MILES DE US DOLARES)
Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010 Sep-2010 Jul-2010
FONDO OPERATIVO 1/ 312.31 325.06 3,036.26 3,036.26 1,490.49 1,513.73 1,637.52 1,627.06
COBERTURA 2/ 12.07 10.92 0.04 0.04 3.77 3.21 5.64 5.74
INVERSIÓN EN ACTIVO FIJO % 3/ 114.04% 118.05% 206.80% 203.03% 94.72% 94.92% 117.08% 117.94%
ENDEUDAMIENTO 4/ 130.08% 126.66% 112.14% 110.91% 0.58% 0.59% 44.99% 45.55%
ROA 6/ 4.24% 3.36% -2.45% -1.40% 72.58% 72.55% 15.62% 15.04%
ROE 7/ 9.75% 7.62% -5.19% -2.96% 73.00% 72.98% 16.80% 16.29%
ESTRUCTURA INTERNA (%)BODEGA PROPIA 19.29 26.45 78.43 78.43 10.70 12.20 34.97 37.55 BODEGA HABILITADA 47.38 24.70 - - - - 16.62 14.25 BODEGA FISCAL 33.33 48.85 21.57 21.57 89.30 87.80 48.42 48.20
PROMEDIOALMACONSA HSBC BODESAINDICADORES
PARTICIPACIÓN EN EL SECTOR (%)TOTAL EN LAS 3 BODEGAS 11.42 9.82 0.27 0.26 13.14 10.61 100.00 100.00 BODEGA PROPIA 8.65 10.01 0.84 0.78 5.52 4.99 100.00 100.00 BODEGA HABILITADA 18.55 6.65 - - - - 100.00 100.00 BODEGA FISCAL 8.39 12.74 0.13 0.15 25.86 24.75 100.00 100.00
1/ Art. 218 LICOA: (Capital Social +Reserva Legal) - 2.5% del total en las 3 bodegas = Resultado en miles de US dólares. Resultados presentados en cifra entre parentesis significaría faltante, de lo contrario es excedente. 2/ Total en las 3 bodegas /(Capital Social +Reserva Legal) = Resultados en número de veces. 3/ Total del activo fijo / Total del patrimonio = Resultados en porcentaje. 4/ Total del pasivo / Total del patrimonio = Resultados expresados en centavos de dólar de deuda por cada dólar de patrimonio. 5/ Columna titulada "promedio" es la sumatoria horizontal solamente para la naturaleza de este grupo. 6/ Rendimiento sobre Activos = Utilidades Retenidas al final del período / Activo Total del periodo. 7/ Rendimiento sobre el Patrimonio = Utilidades Retenidas al final del período / Patrimonio Total del periodo.
Nota: Los estados financieros se presentan en forma comparativa con el mes de julio de 2010, por estar expresados con base en el nuevo catálogo de cuentas, vigente a partir del 01 de julio de 2010.