organo de control plan operativo institucional...

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ORGANO DE CONTROL

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2012

Cusco, abril 2012

Gobierno Regional Cusco

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INTERNO

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2012

ciEL Pet e GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO


"Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad° "tusen, Capital Histórica del Perú"

INFORME N° 03- 2012—GR CUSCO / ORCI

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2012 DE LA OFICINA REGIONAL DE CONTROL INTERNO

I. INTRODUCCION:

1. ORIGEN

La Actividad de Control N° 017-2011-2-5337 - "Gestión Administrativa de la Oficina del OC!', es una actividad de control programada, ha sido desarrollada en cumplimiento a la programación de actividades establecidas en el Plan Anual de Control 2011 del Órgano de Control Institucional del Gobierno Regional del Cusco (en adelante ORCI), aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 062-2011-CG del 11.MAR.2011 y a las disposiciones, criterios técnicos y procedimientos contenidos en la Directiva N° 004-2009-GR CUSCO/PR- "Programación, Formulación, Aprobación, Ejecución y Evaluación del Plan Operativo Institucional en el Gobierno Regional del Cusca", aprobada mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 482-2009-GR CUSCO/PR.

El presente Informe tiene la finalidad de proporcionar información a la Gestión del Gobierno Regional Cusco, para la formulación del consolidado del Plan Operativo Institucional 2012 del Gobierno Regional del Cusco, según corresponda.

2. ANTECEDENTES Y BASE LEGAL.

La Oficina Regional de Control Interno constituye el órgano de Control del Gobierno Regional del Cusco, con dependencia administrativa y presupuestal de la Presidencia Regional, y técnico-normativa y funcional de la Contraloría General de la República, responsable de cumplir las acciones de control programadas para el ámbito regional, en concordancia con las normas, métodos y procedimientos que establece el Sistema Nacional de Control. Tiene como Misión promover la correcta y transparente gestión de los recursos y bienes del Gobierno Regional Cusco, cautelando la legalidad y eficiencia de sus actos y operaciones, así como el logro de sus resultados, mediante la ejecución de acciones y actividades de control, para contribuir con el cumplimiento de los fines y metas institucionales.

El Plan Operativo 2012 de la Oficina Regional de Control Interno del Gobierno Regional del Cusco constituye un documento de gestión institucional, que armoniza con el contenido del Plan Anual de Control 2012, cuya aprobación

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GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO OFICINA REGIONAL DE CONTROL INTERNO

"Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad" "Cusco, Capital Histórica del Perú"

por la Contraloría General de la República se halla en proceso, de conformidad con los lineamientos y criterios establecidos en la Directiva N° 007-2011-CG/PEC "Formulación y Evaluación del Plan Anual de Control de los Organos de Control Institucional para el año 2012" aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 321-2011-CG publicada el 11.NOV.2011. Así mismo, siendo una dependencia del Gobierno Regional Cusco, el POI de la ORCI forma parte del POI consolidado del Gobierno Regional Cusco, por lo que en concordancia a la Directiva N° 004-2009-GR CUSCO/PR-"Programación, Formulación, Aprobación, Ejecución y Evaluación del Plan Operativo Institucional en el Gobierno Regional Cusco", aprobada mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 482-2009-GR CUSCO/PR, el POI considera las adecuaciones a dicha norma.

BASE LEGAL

• Ley N° 27867 - Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias, Ley N° 27902 y Ley 28013.

• Ley N° 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto (art. 7°) • Directiva N° 007-2011-CG/PEC "Formulación y Evaluación del Plan Anual

de Control de los Organos de Control Institucional para el año 2012" aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 321-2011-CG

• R.E.R. N° 482-2009-GR CUSCO/PR que aprueba la Directiva N° 004- 2009-GR CUSCO/PR "Programación, Formulación, Aprobación, Ejecución

y

y Evaluación del Plan Operativo Institucional en el Gobierno Regional Cusco"

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a Rogionnal -ol In:ern

e~Q\OCA De

52.1


"Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad" "Cusco, Capital Histórica del Perú"

II. DIAGNOSTICO SITUACIONAL:

1. ANALISIS DE LA DEMANDA

A nivel de Pliego, el Gobierno Regional del Cusco cuenta con Unidades Ejecutoras y Unidades Operativas, las que son las demandantes de los servicios que brinda la Oficina Regional de Control Interno ORCI, sin embargo es necesario puntualizar que se han implementado, Jefaturas de Organos de Control Institucional en algunas de ellas, quedando aún en la jurisdicción de la ORCI 13 dependencias regionales, entre unidades ejecutoras y operativas, según se detalla en el siguiente cuadro:

Unidades . Ejecutoras y Operativas

1: SEDE CUSCO DIRCETUR DIR ENERGIA Y MINAS DIR de PRODUCCION DR de TRABAJO Y PROMOCION EMPLEO ARCHIVO REGIONAL DR de VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO ALDEA INFANTIL "JUAN PABLO II" ALDEA INFANTIL "SEÑOR DE QUILLABAMBA"

2: PER COPESCO 3: Plan MERISS

Unidades Ejecutoras y Operativas

4: IMA 100: D. R. AGRICULTURA 200: D.R. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 301: ESABAC "DIEGO QUISPE TITO" 302: EDUCACION CANCHIS 303: EDUCACION QUISPICANCHI 304: EDUCACION LA CONVENCION 305: EDUCACION CHUMBIVILCAS 400: SALUD CUSCO 401: SALUD CANAS-CANCHIS 402: HOSPITAL DE APOYO DEPARTAMENTAL 403: HOSPITAL ANTONIO LORENA 404: SALUD LA CONVENCION 405: RED DE SERVICIOS DE SALUD CUSCO SUR 406: RED DE SERVICIOS DE SALUD QUIMBIRI PICHARI 407: RED DE SERVICIOS DE SALUD CUSCO NORTE

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5

40A De A, `t. GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO


"Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad" "Casco, Capital Histórica del Perú"

Siendo las dependencias demandantes de los servicios de la ORCI las 13 dependencias citadas, que en general constituyen áreas críticas y áreas de riesgo potencial en el manejo de presupuesto y la administración financiera.

2. ANALISIS DE LA OFERTA

La oferta está constituida por las acciones de control programadas, no programadas y actividades de control, así como la atención de denuncias en el ámbito regional de nuestra jurisdicción, contando para tal efecto con los siguientes recursos:

CAPACIDAD OPERATIVA

a) Recurso Humano

El recurso más importante es el recurso humano con el que cuenta, incluyendo el Director Regional de Control Interno que en total son diecinueve (16) auditores y tres (03) técnicos administrativos de apoyo, según se indica:

01 Ingeniero Industrial como Director de la Oficina 06 Contadores Públicos Colegiados 01 Arquitecto 02 Ingenieros Civiles 02 Abogados 01 Economista 03 Administradores de Empresas 03 Técnicos Administrativos de Apoyo (Secretaria, Chofer y Conserje)

n; \°)De los 19 profesionales y técnicos, el Director de la Oficina es designado

en plaza de la Contraloría General de la República, 15 constituyen personal permanente en plazas presupuestadas del Gobierno Regional del Cusco, y 03 rofesionales contratados, el ingeniero civil y abogado son contratados e la condición de personal eventual del Gobierno Regional del Cusco,

'desde el 1 de marzo al 31 de diciembre con cargo al presupuesto proveniente de la fuente Canon y sobre canon, y el contador, por la modalidad de CAS desde el 15 de julio al 31 de diciembre con cargo a la Meta SIAF 022 por el presupuesto de Recursos Ordinarios, el personal contratado no cuenta con la seguridad que para el período 2012 continúen laborando en esa condición.

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"Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad"

"Cusco, Capital Histórica del Perú"

,: 5 1 8 e. It1/4, O

°lo

b) Infraestructura y Equipamiento

Los ambientes que ocupa la Oficina Regional de Control Interno se encuentran ubicados en parte del segundo piso del local institucional de la Avenida De la Cultura N° 732, cuenta con 7 espacios, según se señala a continuación:

Despacho del Director Regional de 24 m 2 . Secretaría y Conserjería de 19 m 2 . 02 ambientes para el trabajo de investigación de los auditores de 60 y 32 m2

02 ambientes para archivo documentario y fotocopiado de 7 y 5.5 m 2 Sala de reuniones de 15.20 m2

Servicios Higiénicos de varones y damas.

El mobiliario que ha sido asignado a cada auditor, en la mayoría de casos, data de bienes de mucha antigüedad y uso, escritorios y archivadores metálicos que ocupan mucho espacio y de difícil movilidad, por otro lado no guardan armonía entre sí, creando un ambiente diferenciado en espacio y calidad.

En cuanto a los bienes computarizados y periféricos, este se encuentra acorde a la tecnología actual, el siguiente cuadro refleja las características generales de cada equipo computarizado:

Gant Detalle Procesador Antiguedad Estado

12 Equipo de Cómputo Personal Intel Core 15 01 año Muy Buena

02 Equipo de Cómputo Portátil Intel Core 15 01 año Muy Buena

Equipo de Cómputo Personal Intel Core 2 04 años Buena

03 Equipo de Cómputo Personal Pentium IV 07 años Regular

Fuente: Consolidación e inventario propio.

3. IDENTIFICACION DE PROBLEMAS

El ámbito directo de intervención de la ORCI son las 13 dependencias regionales, incluida la Sede Regional, que mantiene Gerencias Regionales de gran magnitud de gasto público, siendo la principal problemática el de recursos humanos insuficientes, requiriéndose un contador y un abogado que contribuyan en la celeridad de los hallazgos encontrados mediante la vía administrativa y judicial, según corresponda. Asimismo debido a que el Gobierno Regional Cusco, ejecuta proyectos de inversión pública de diversa naturaleza y prioritariamente obras de infraestructura vial, de salud y

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r517 410ADf


"Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad" "Cusca, Capital Histórica del Perú"

educación, se hace indispensable contar con profesionales en ingeniería civil, arquitectos, geólogos o similares que puedan atener la necesidad del control gubernamental en éstas áreas.

En lo referente a los recursos físicos, existe mobiliario antiguo que ocupa mayores espacios y dificulta su movilidad, y otros equipos modernos generando diferencias entre auditores, lo que conlleva a demandar mobiliario

'forme, que ubicados en forma proporcional y de modo conveniente, generen o amb s y espacios más armónicos.

Qc- cf. o ; ■

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1. Matriz N° 1 Articulación de Objetivos Ane N° 6 Hoja de Trabajo: Formulación de Actividades — Tareas Asociadas

atriz Programación de Actividades Operativas Articuladas a la EFP.

Cusco, 09 de Enero del 2012.

/`516 AtoltA D& Aspb

41.3 GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO OFICINA REGIONAL DE CONTROL INTERNO

"Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad"

"Cusca, Capital Histórica del Perú"

III. ARTICULACION DE OBJETIVOS:

1. Determinación de los Objetivos

a. Objetivos General Institucional Fortalecer la institucionalidad regional basada en valores-solidaridad, reciprocidad, no discriminación, transparencia, que destaque la riqueza ambiental y patrimonial, así como la diversidad, desde un tejido organizacional cohesionado, orientado hacia el desarrollo humano sostenible, con equidad, democracia participativa y descentralización.

b. Objetivos General del POI Dotar del documento de gestión que contribuya a que el personal de la Institución responda de manera organizada a las exigencias propias de los procesos priorizados, evitando la duplicidad de funciones; todo ello, para elevar la calidad, eficiencia y efectividad de la gestión de la Dependencia.

c. Objetivos Específicos del POI

a) Mejorar la organización de los esfuerzos teniendo como marco los Planes Nacionales, el Plan Estratégico Sectorial Multianual — PESEM y el Plan Estratégico Institucional — PEI.

b) Cualificar los recursos para lograr los objetivos y metas que se programen anualmente

IV. ANEXOS:

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(09 Bach. A. A c ERA

Auditor Encargado

o ázá skulort l

-.'"" -rn A Ing. Ricardo M CIP 52064

Director ReggianaldaGent erno Gobierno Regional Del Cusco

-e' X515

/4/


'Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad°

"Cusco, Capital Histórica del Perú"

Elaborado por:

Refrendado por:

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ANEXO N° 6 HOJA DE TRABAJO: FORMULACION DE ACTIVIDADES - TAREAS ASOCIADAS - PERIODO 2012

DMINACION: Oficina Regional de Control Interno ETIVO ESPECIFICO: Determinar si en la administración financiera, económica, recursos humanos, adquisición de bienes, contratación de servicios, ejecución

• • • transparencia y eficiencia .

DESARROLLAR

nas y en el cumplimiento de la normauviaaa vigente, se 11411 bUllIpliUM uc : In una dentro CRONOGRAMA DE EJECUCION De ACTIVIDADES PRESUPUESTO REQUERIDO COMPOM.

ACTIVIDAD A TAREAS ASOCIADAS DE TOTAL QUE SE UNIDAD META RO OTROS

EFP-A LA

MEDIDA EJEC. E F M A M J J A S O N D TOTAL RO ADSCRIBE R (CGR) ri

Planificación de la Accion de Control Requerimiento de documentación fuente Trabajo de campo (evaluación documentación y

nen Especial N° 01 constatación denuncias) Formulación de Comunicación de hallazgos Evaluación de aclaraciones Informe 1 825 0.5 0.25

Emisión de informes M. C. I. 1 0.25 0.5 0.25 46,630.20 39,763.20 0 6,867.00 3.000006


men Especial N° 02 constatación denuncias) Formulación de Comunicación de hallazgos Evaluación de aclaraciones Dictamen 1 0.25 0.5 0.25

Emisión de informes Int Largo 0.25 0.5 0.25 43,340.60 36,473.60 0 6,867.00 3.000006


men Especial N° 03 constatación denuncias) Formulación de Comunicación de hallazgos Evaluación de aclaraciones Informe 0.25 0.25 0.25 0.25

-

-

Emisión de informes M. C. I. 0.25 0.25 0.25 0.25 50,570.92 43,703.92 0 6,867.00 3.000006


men Especial N° 04 constatación denuncias) Formulación de Comunicación de hallazgos Evaluación de aclaraciones Informe 1 0.20 0.20 0.20 0.20 0.20

Emisión de informes M. C. I. 1 0.20 0.20 0.20 0.20 0.20 42,348.80 35,481.80 0 6,867.00 3.000006

;ion de la Estructura Planificación de la Actividad de Control ontrol Interno Requerimiento del llenado Encuesta intentada (Ley N° Evaluación y consolidación encuesta 6 - Art. 9°) Elaboración y emisión del Informe Informe 1 1 5,040.56 2,293.76 0 2,746.80 3.000006

CJI ISa-

ACTIVIDAD A DESARROLLAR

TAREAS ASOCIADAS UNIDAD

DE

CRONOGRAMA DE EJECUCION DEACTIVIDADES PRESUPUESTO REQUERIDO COMPON. EFP A LA QUE SE

ADSCRIBE

(•) MEDIDA

META TOTAL

F M A M J A TOTAL I

RO

~~ C

OTROS (CGR)

ación de Denuncias .:tiva N ° 08-2003-

PC)

Evaluación denuncia

Verificación documentación

Elaboración y emisión Hoja Informativa Hojas In( 16 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 24,921.56 24,921.56 0 0.00 3.000006

'ación cumplimiento edidas de Austeridad Presupuesto Anual

)

Planificación de la Actividad de Control

Requerimiento de información

Evaluación y consolidación información

Elaboración y emisión del Informe Informe 1 06 0.5 4,222.80 1,476.00 0 2,746.80 3.000006

ne anual al Consejo cual (Directiva N ° 002-

-CG/OCI-GSNC)

Consolidación resultados de los examenes

especiales

Elaboración y emisión del Informe Informe 1 1 3,433.50 0.00 0 3,433.50 3.000006

cipación en Comisión icial de Cautela (R.C. 33-2007-CG - Art. 8 °)

Participación en la Comisión desde su instalación.

Elaboración y emisión del Informe Informe 1 0.25 0.25 0.5 3,686.40 3,686.40 0 0.00 3.000006

uación Selectiva de upuestos Adicionales abra que no superen el lo requerido para la ión pevia de la talaría General.


Evaluación de información

Elaboración y emisión informe Informe 1 0.25 0.25 06 7,192.64 4,445.84 2,746.80 3.000006

'catión del plimiento de unciamientos de la Iraloria General de la ública en el marco de

irectiva N° 012-2000-

DATJ-PRO,

Revisión de pronunciamientos


Elaboración y emisión Informe Informe 1 0 0.5 0.5 4,852.80 2,106.00 0 2,746.80 3.000006

ección de Activos Requerimiento de información

Evaluación documentación

Elaboración y emisión del Informe Informe 1 0.25 0.25 0.5 7,590.00 4,843.20 0 2,746.80 3.000006

ficación del iplimiento de la Ley de isparencia y Acceso a 'formación Pública (Ley

"7806, D.S. N° 043- •

3-PCM)



Elaboración y emisión del Informe Informe 1 0.25 0.25 0.5 9,552.56 4,068.96 0

• 5,483.60 3.000006

ACTIVIDAD A 1ESARROLLAR


DE MEDIDA

META TOTAL EJEC.

CRONOGRAMA DE EJECUCION DE ACTIVIDADES PRESUPUESTO REQUERIDO COMPON. EFP A LA QUE SE

ADSCRIBE

(1 E F M- A M J J ASON ID- TOTAL RO

i á.~

OTROS (CGR)

talón de la legalidad iquisición de los nes de Software (D.

13-2003-PCM)



Elaboración y emisión informe Informe 1 0.25 0.25 0.5 5,103.60 2,356.80 0 2,746.80 3.000006

smo (Ley N° 26771,

' 021-2000-PCM, ' 017-2002-CPM)



Elaboración y emisión informe Informe 1 0.25 0.25 0.5 6,334.20 2,214.00 0 4,120.20 3.000006

Idén del aliento del registro plicativo Web del

le la SBN la sción

Verificación portal web

Informe 1 0.25 0.25 0.5 6,271.80 2,151.60 0 4,120.20 3.000006

acion que las iencias del pliego m antes del inicio

) fiscal,

el programa

eficios aprobados ala conjunta por el y el CAFAE.



Elaboración y emisión del Informe Informe 1 0.25 0.25 0.5 4,121.60 1,374.80 0 2,746.80 3.000006

ación del miento de la live relacionada al

y a la Ley del o Administrativo



Elaboración y emisión del Informe Informe 12 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 9,921 60 4,428.00 0 5,493.60 3.000006

ación del miento de lo sto en el art. 6° de que regula la dad estatal.

Verificación cumplimiento

Elaboración y emisión del Informe Informe 1 0.25 0.25 0.25 0.25 3,624.92 2,251.52 0 1,373.40 3.000006

e de Seguimiento de as correctivas y de ‘os judiciales :iva N° 014-2000-50)


Evaluación y consolidación de documentación

Elaboración y emisión del Informe Informe 2 0.5 0.5 0.2 0.2 0.2 0.2 0.2 12,788.80 7,295.20 0 5,493.60 3.009006

in administrativa de

ina del 001 Elaboración y emisión de Oficios

Oficios 5 0.25 0.5 0.25 0.5 0.5 ' 0.5 0.25 0.5 0.25 0.5 0.5 0.5 22,628.92 16,860.64 0 5,768.28 3.000906

C.T1 1-4

GOBIERNO REGION OFICINA REGIO USCO

L INTERNO

ACTIVIDAD A DESARROLLAR


DE MEDIDAEJEC.E

META TOTAL

CRONOGRAMA DE EJECUCION DE ACTIVIDADES PRESUPUESTO REQUERIDO COMPON. EFP A LA QUE SE

ADSCRIBE

(.1 F M A M J J A S O N D TOTAL RO

en

OTROS (CGR)

on de encargos de 'halaría General de ablica.


Evaluación y consolidación de documentación

Elaboración y emisión del Informe Docum. 4 0.25 0.25 0.5 0.25 0.25 0.5 0.25 0.25 0.5 0.25 0.25 0.5 94,058.16 72633.12 0 21,425.04 3.000006

>I Preventivo al de la Entidad.

Elaboración y emisión de Oficios Oficios 16 1 1 2 1 2 2 1 2 2 2 6,377.40 5,004.00 0 1,373.40 3.000006

iría: Adquisición de Participación, elaboración y emisión del Informe Veeduría 20 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 9,047.00 9,047.00 0 0.00 3.000006

iría: Contratación de ros.

Participación, elaboración y emisión del Informe Veeduría 10 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5,756.86 5,756.86 0 0.00 3.000006

ida: Contratación de lamí as.

Participación, elaboración y emisión del Informe Veeduría 10 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5,617.78 5,617.78 0 0.00 3.000006

iría: Ejecución de Participación, elaboración y emisión del Informe Veeduría 10 1 1 1 1 1 1 1 1 1 t 9,081.04 9,081.04 0 0.00 3.000006

ación del imiento de las is de SINADECI los a la atención y nción de desastres

Verificación cumplimiento normas

Elaboración y emisión del Informe Informe 1 0.25 0.25 0.25 0.25 5,209.40 2,462.60 0 2,746.80 3.000006

;ación de Cartas

35 Elaboración y emisión del Informe

Informe 1 0.5 0.5 6,076.08 4,428.00 1,648.08 3.000006

:ación del imiento de la Ley N° i (deber de informar CM para la lización del Registro nal de Sanciones de ución y despido)

Elaboración y emisión del Informe

Informe 1 0.25 0.25 0.5 6,282.78 3,948.00 2,334.78 3.000006

;ación del limiento de la Ley N° 1 (prohibiciones e patibilidades de manos y servidores

as)


Informe 1 0.25 0.25 0.5 6,694.80 3,948.00 2,746.80 3.000006

incluye requerimiento presupuestal considerado como OTROS (CGR)

73A ....... AN VERA RA

MATRIZ N° 1 ARTICULACIÓN DE OBJETIVOS

:NOMINACIÓN: Oficina Regional de Control Interno SIÓN: Planificar, dirigir y ejecutar acciones y actividades inherentes al Sistema Nacinal de Control en el ámbito del Gobierno Regional del Cusco

JETIVO GENERAL INSTITUCIONAL 2012 PLIEGO 446 - Gobierno Regional Cusco (1)

COD OBJETIVO GENERAL DEL PLAN OPERATIVO

(2)

INDICADOR

DENOMINAC. (3a) FORMA DE CALCULO

(3b)

LINEA DE BASE (3c)

- .- VALOR

ESPERADO (3d)

FUENTE (3e)

rantizar que la población de la Región, en )ecial sus sectores vulnerables y la población que e en situación de pobreza tengan acceso a la ud, a una justicia adecuada en un medio biente saludable, disminuyendo sustanfivamente inequidades en la prestación de los servicios

;leas de salud, saneamiento básico y justicia y podernamiento a la población en el ejercicio de

deberes y en el conocimiento, vigilancia y

`ensa de sus deberes ciudadanos.

0G1 Examen Especial N° 01 Informe de Examen Especial N° 01

PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe 01 M. C. 1.

Resoluciones, EE.FF, Comprobantes de pago, Contratos, Convenios, Rendiciones de Cta., Inventarios, Procesos de Selección, Ejecución de Proyectos.

002 Examen Especial N° 02 Dictamen de Estados Financieros e Informe Largo

PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe 01 Dictamen

Estados Financieros, Planillas, Transferencia de Fondos, Comprobantes de Pago, Rendición de Cuentas, Acta de Constitución CAFAEs.


PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe 01 M. C. I.

Resoluciones, EE.FF, Comprobantes de pago, Contratos, Convenios, Rendiciones de Cta., Inventarios. Procesos de Selección, Ejecución de Proyectos.


PIM 2011 1

PPTO 2011 01 Informe 01 M. C. L

Resoluciones, EE.FF, Comprobantes de pago, Contratos, Convenios, Rendiciones de Cta., Inventarios, Procesos de Selección, Ejecución de Proyectos

0G5 Revisión de la Estructura de Control Interno implementada (Ley N° 28716 - Art. 9°)

Informe de Estructura de Control Interno

PIM 2011 / PPTO 2011

Informe 2010

01 Informe Aplicación de Encuestas.

0G6 Evaluación de Denuncias (Directiva N° 08-2003- CG/DPC)

Hoja Informativa PIM 2011 / PPTO 2011

16 Hojas Informativas

Denuncias y pruebas documentales.

0G7 Evaluación cumplimiento de medidas de Austeridad (Ley Presupuesto Anual 2011)

Informe Cumplimiento PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe Comprobantes de pago generados por la ejecución

de gasto.

0G8 Informe anual al Consejo Regional (Directiva N°

002-2005-CG/OCI-GSNC)

Informe Anual Consejo Regional

PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe Informes de Examenes Especiales.

0G9 Participación en Comisión Especial de Cautela (R.C. N° 063-2007-CG - Art. 8°)

Informe PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe Contratos, Plazos, Control de Asistencia de Personal, Cartas de Garantía, etc.

0G10 Evaluación Selectiva de Presupuestos Adicionales de Obra que no superen el monto requerido para la opinión pevia de la Contraloría General.


01 Informe Reportes de Ejecución Presupuestal.

0G11 Verificación del cumplimiento de pronunciamientos de la Contraloría General de la República en el marco de la Directiva N° 012- 2000-CG/OATJ-PRO.


01 Informe Informes de Examenes Especiales.

-

0G12 Inspección de Activos Fijos. Informe PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe Inventarios físicos, Conciliaciones, Estados ._. Financieros. r n

IJETIVO GENERAL INSTITUCIONAL 2012 PLIEGO 446 - Gobierno Regional Cosco (1)

COD

•

OBJETIVO GENERAL DEL PLAN OPERATIVO (2)

INDICADfii


(3b)

LINEA DE BASE (3e)

VALOR ESPERADO

(9d) - FUENTE (3e)

Irantizar que la población de la Región, en sedal sus sectores vulnerables y la población que e en situación de pobreza tengan acceso a la ud, a una justicia adecuada en un medio ibiente saludable, disminuyendo sustantivamente inequidades en la prestación de los servicios

sitos de salud, saneamiento básico y justicia y ipodernamiento a la población en el ejercicio de s deberes y en el conocimiento, vigilancia y Tensa de sus deberes ciudadanos.

0G13 Verificación del cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública (Ley N° 27806, D.S. N° 043-2003-PCM)

Informe Cumplimiento PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe Portal de Transparencia.

0G14 Verificación de la legalidad de la adquisición de los programas de Software (D. S. N° 013-2003- PCM)


01 Informe Procesos de adquisiciones.

0015 Nepotismo (Ley N° 26771, D.S. N° 021-2000- PCM, D.S. N° 017-2002-CPM)


01 Informe Denuncias, Planillas de Remuneraciones y Jornales, Contratos.

0G16 Verificación del cumplimiento del registro en el aplicativo Web del portal de la SBN la información correspondiente a sus bienes inmuebles.


01 Informe Portal de la SBN.

0G17 Verificacion que las dependencias del pliego informen antes del inicio del año fiscal, el programa de beneficios aprobados en forma conjunta por el pliego y el CAFAE.


01 Informe Documentos e informes.

0018 Verificación del cumplimiento de la normativa relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo


01 Informe TUPA, Procedimientos recepcionados y atendidos.

0G19 Verificación del cumplimiento de lo dispuesto en el art. 6° de la Ley que regula la publicidad estatal.


01 Informe Portal de Transparencia y otros.

0020 Informe de Seguimiento de medidas correctivas y de procesos judiciales (Directiva N° 014-2000- CG/B150)

Informe de SSMMCC PIM 2011 / PPTO 2011

02 Informe Documentos de comunicación, implementación de medidas correctivas.

0G21 Gestión administrativa de la Oficina del OCI Oficios PIM 2011 / PPTO 2011

05 Oficios Requerimientos, informes

0022 Atencion de encargos de la Contraloria General de la República.

Documentos PIM 2011 / PPTO 2011

04 documentos

Denuncias, requerimientos

0G23 Control Preventivo al Titular de la Entidad. Oficios PIM 2011 / PPTO 2011

16 Oficios Denuncias, información de hechos irregularres.

0G24 Veeduria: Adquisición de bienes. Hoja Informativa Veeduría PIM 2011 / PPTO 2011

20 Veedurías Expediente de adquisiciones de bienes.

0G25 Veeduría: Contratación de Servicios. Hoja Informativa Veeduría PIM 2011 / PPTO 2011

10 Veedurías Expediente de contratación de servicios.

0G26 Veeduría: Contratación de Consultorías. Hoja Informativa Veeduría PIM 2011 / PPTO 2011

10 Veedurías Expediente de contratación de consultorías.

.— OG27 Veeduría: Ejecución de Obras. Hoja Informativa Veeduría PIM 2011 /

PPTO 2011 10 Veedurías Expediente de ejecución de obras.

IBJETIVO GENERAL INSTITUCIONAL 2012 PUEGO 446 -Gobierno Regional Cusco (1)

COD OBJETIVO GENERAL DEL PLAN OPERATIVO

(2)

(3d)

INDICADOR


(3b)

LINEA DE BASE (3c)

VALOR - ESPERADO FUENTE (3e) -

- ,

special sus sectores vulnerables y la población que ive en situación de pobreza tengan acceso a la alud, a una justicia adecuada en un medio mbiente saludable, disminuyendo sustantivamente as inequidades en la prestación de los servicios ásicos de salud, saneamiento básico y justicia y mpodernamiento a la población en el ejercido de us deberes y en el conocimiento, vigilancia y efensa de sus deberes ciudadanos.

0G28 Verificación del cumplimiento de las normas de SINADECI referidos a la atención y prevención de desastres.

Informes PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe Informe de la Oficina de Defensa Nacional.

0G29 Verificación de Cartas Fianzas. Informe PIM 2011 / PPTO 2011

01 Informe Expediente de adquisiciones de bienes, Contratación de servicios y otros de similar tratamiento,

0O30 Verificación del cumplimiento de la Ley N° 27815 (deber de informar a la PCM para la actualización del Registro Nacional de Sanciones de Destitución y despido)


01 Informe Informe de la Oficina de Personal.

0G31 Verificación del cumplimiento de la Ley N° 27588 (prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores públicos)


01 Informe Expedientes de ingreso de personal mediante designación y contratación de personal.

GOBIERNO rnrrnm , SCO Oi TERNO

4 re; BACH. A. ANC AUDITORA

- Examen Especial N°

MATRIZ N° 2 PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES OPERATIVAS ARTICULADAS A LA EFP

COD OB. OBJETIVO ESPECIFICO (1) COD

META FISICA OPERATIVA META FISICA OPERATIVA - PRESUPUESTARIA

GRAL (2) MEDIDA (3) (3) MEDIDA (6) PRESUP. (7)

ORGÁNICAS(S) UNIDAD DE pRoGRAm. (4) EFP UNIDAD DE META ACTIVIDADES COD META Y CRONOG. DE COMPON. REQUERIMIENTO FINANCIERO (8) UNIDADES))

OPERATIVAS RESPONSABLE(S) (9) META I 11 III IV TOTAL RO RDR OTROS•

Determinar si el proceso de Trabajo de campo adquisición de bienes y (evaluación

0G1 0E1.1 personal, utilización de constatación recursos financieros, fue denunriasI programado, ejecutado y Formulación de

la normatividad vigente. hallazgos

servicios, administración de documentación y A.1.1.3

supervisado en armonía a Comunicación de A. 1.1.4

Planificación de la Accion de Control A.1.1.1 Requerimiento de documentación fuente A.1.1.2

Evaluación de aclaraciones A.1.1.5

Informe 1 Informe Emisión de informes A.1.1 6 3.00006 0022-2011 ORCI GR CUSCO Memo. de C.I. 1 Memo. de C.I. 46,630.20 39,763.20 0 6,667.00

0G2 la información de gastos de 0E1.1 constatación los fondos transferidos dmindas)

Evaluar la consistencia de documentación y A.1.1.3

Planificación de la Accion de Control A.1 1.1 Requerimiento de documentación fuente A 1 1 2 1 rabajo de campo (evaluación

Formulación de Comunicación de A 1 1 4 hallazgos Evaluación de aclaraciones A.1.1.5

Dictamen 1 7

1 Dictamen Emisión de informes A.1.1.6 3.00006 0022-2011 ORCI GR CUSCO Informe Larq. 1 Informe Larq. 43,340.60 36,473.60 0 6,667.00

- Examen Especial N°

GRAL OB. OBJETIVO ESPECIFICO (1) COD


REQUERIMIENTO FINANCIERO (8)

(E) MEDIDA (6) PRESUP. (7) RESPONSABLE(S) (9) OPERATIVAS (2) COD MEDIDA (3)

COD UNIDAD(ES) PROGRAM. (4) EFP UNIDAD DE META ACTIVIDADES UNIDAD DE META Y CRONOG. DE COMPON. ORGANICAS(S)

META I II III IV TOTAL RO RDR OTROS*

Determinar si el proceso de rrabajo de campo. adquisición de bienes y (evaluación

personal, utilización de 0G3 0E1.1 constatación recursos financieros, fue denuncia%) programado, ejecutado y Formulación de


servicios, administración de documentación y A.1.1.3

supervisado en armonía a Comunicación de A.1.1.4

Planificación de la Accion de Control A.1.1.1 Requerimiento de documentación fuente A.1.1.2

Evaluación de aclaraciones A.1.1.5 Informe

1 1

Memo. de C.I. 1

•

Memo. de C.I. 42,348.80 35,481.80 0 6,867.00 ORCI GR CUSCO

Informe Emisión de informes A.1.1,6 3.00006 0022-2011 ORCI GR CUSCO Memo. de C.I. 1 Memo. de C.I. 50,570.92 43,703.92 0 6,867.00

adquisición de bienes y (evaluación

personal, utilización de 0G4 0E1.1 constatación recursos financieros, fue denuncias) programado, ejecutado y Formulación de


Determinar si el proceso de documentación fuente

servicios, administración de documentación y A1.1.3

supervisado en armonía a Comunicación de A 1 1 4

Planificación de la Accion de Control A.1.1.1 Requerimiento de A.1.1.2 I rabajo de campo

Evaluación de aclaraciones A.1.1.5

Informe 1 -

ri

Emisión de informes A.1.1.6 3.00006 0022-2011 Informe

C71

a '

OBJETIVO GENERAL DEL PLAN OPERATIVO: 0G5.- Revisión de la Estructura de Control Interno implementada, 0G6.- Evaluación de denuncias, 0G7.- Evaluación cumplimiento de medidas de austeridad, 0G8.- Informe Anual al Consejo Regional y 0G9.- Actividades de la Comisión de Cautela.

COD 08.

GRAL OBJETIVO ESPECIFICO (1) COD

META FISICA OPERATIVA META FISICA OPERATIVA • PRESUPUESTARIA

FINANCIERO (8) REQUERIMIENTO UNIDAD ES ) ORGÁNICAS(S)

RESPONSABLE(S) (9) OPERATIVAS (2) COD

ACTIVIDADES

UNIDAD DE MEDIDA (3)

META Y CRONOG. DE PROGRAM. (4)

COMPON. COMPON EFP

($)


META PRESUP. (7)

META I II III IV TOTAL RO RDR OTROS•

0G5

Revisión de la implementación de la Estructura de Control Interno en las dependencias del Gobierno Regional del Cusco

0E1.1

. 0E1 1

0E1.1

Planificación de la Actividad de Control

A.1.1.1

Requerimiento del llenado Fncoesta

A.1.1.2

Evaluación y

consolidación encuesta AA .1.3


Evaluación denuncia

A.1.1.4

A.1.1.1

Informe 1 1 3.00006 Informe 0022-2011 5,040.56 2,293.76 0 2,746.80 ORCI GR CUSCO

0G6

Evaluación y verificación acciones que son derivadas de denuncias públicas o escritas


A.1.1.2

Elaboración y emisión Hoia Informativa Planificación de la Actividad de Control

A.1.1.3

A.1.1.1

Hojas Informativas

16 4 4 4 4 3.00006 Hojas Informativas

0022-2011 24,921.56 24,921.56 0 0.00 ORCI GR CUSCO

0G7

Evaluación del cumplimiento medidas de austeridad en el gasto público según normatividad vigente.


A.1.1.2

Evaluación y consolidación infnrmarión

A.1.1.3


A.1 . 1.4 Informe 1 1 3.00006 Informe 0022-2011 4,222.80 1,476.00 0 2,746.80 ORCI GR CUSCO

0G8

Información sobre los resultados de los Examenes Especiales concluidos en el periodo anual vigente al Consejo Regional.

0E1.1

resultados de los

C Consolidación r e examenes especiales

A.1.1.1


A.1.1.2 Informe 1 1 3.00006 Informe 0022-2011 3,433.50 0.00 0 3,433.50 ORCI GR CUSCO

0G9

Participación en las acciones y actividades de la Comisión Especial de Cautela conformada por la intervención de Auditoria Externa

OE1 1

Participación en la Comisión desde su instalación.

A.1.1.1


A.1.1.2 Informe 1 1 3.00006 Informe 0022-2011 3,686.40 3,686.40 0 0.00 ORCI GR CUSCO

•

CM

CJ P

-c

OBJETIVO GENERAL DEL PLAN OPERATIVO: 0010.- Evaluación Selectiva de Presupuestos Adicionales de Obra, 0011.- Verificación cumplimiento de pronunciamientos de la CGR, 0012.- Inspección de Activos Fijos, 0013.- Verificación cumplimiento Ley de Transparencia y Acceso a la Informacion, 0014.- Legalidad adquisición de software y 0015.- Ne otismo.

COD OB.



REQUERIMIENTO FINANCIERO (8) UNIDAD(ES) ORGÁNICAS(S)

RESPONSABLE(S) (9) ACTIVIDADES

OPERATIVAS (2) COD



COMPON. EFP

(E)


META PRESUP. (7)


0G10

Evaluación selectiva de adicionales de obra sobre montos que no superen el monto requerido que exige su aprobación mediante la Contraloría General.

O E 1.1


A.1.1.1

Evaluación de i información

A.1.1.2

Elaboración y emisión informe

A.1.1.3 Informe 1 1 3.00006 Informe 0022-2011 7,192.64 4,445.84 0 2,746.80 ORCI GR CUSCO

OG11

Verificación que la entidad cumpla con aplicar los pronunciamientos de la Contraloría General de la República.

OE1.1

Revisión de nroniinciamientos

A.1.1.1


A.1.1.2

Elaboración y emisión Informe


0G12 Verificación y evaluación . activos fijos de la entidad

. 0E1 1


A.1.1.1


A.1.1.2

Elaboración y emisión d .I Inform e


0G13

Evaluación y verificación cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información

. 0E1 1


A.1.1.1


A.1.1.2

Elaboración y emisión d ,I Inform e


0G14 Verificación de la legalidad en la adquisición de software

OE1.1


A.1.1.1


A.1.1.2



0G15 Verificación de la existencia de la práctica de nepotismo

0E1 1 .


A.1.1.1


A.1.1.2

Elaboración y emisión informe


OBJETIVO GENERAL DEL PLAN OPERATIVO: 0016.- Verificación registro Web SBN de los bienes inmuebles, 0017.- Verificación pograma beneficios CAFAE, 0018.-Verificación TUPA, 0019.- Verificación publicidad estatal, 0020.- SMMCC, 0021.- Gestión ORCI y 0022.- Encargos CGR.

COD OB.


META FISICA OPERATIVA M - META FISICA OPERATIVA

PRESUPUESTARIA

REQUERIMIENTO FINANCIERO (8) UNIDAD(ES) ORGÁNICAS(S)

RESPONSABLE(S) (9) ACTIVIDADES

OPERATIVAS (2) COD



COMPON. EFP

(3)


META PRESUP. (7)

META I II III IV TOTAL RO RDR OTROS*

0G16

Verificación si la entidad cumplió con registrar en el portal de la SBN la información

correspondiente a sus bienes inmuebles

0E1.1

Verificación portal web A.1.1.1 Verificación 1 1 3.00006 Verificación 0022-2011 6,271.80 2,151.60 0 4,120,20 ORCI GR CUSCO

0G17

Verificación que las dependencias del Pliego informen el programa de beneficios aprobados en forma conjunta por el pliego y el CAFAE

0E1.1

información

Requerimiento de AA .1A


A.1.1.2


A1.1.3 Informe 1 1 3.00006 Informe 0022-2011 4,121.60 1,374.80 0 2,746.80 ORCI GR CUSCO

0G18

Verificación del cumplimiento de la normatividad relacionada al TUPA y el Silencio Administrativo

0E1.1 documentación


A.1.1.1

Evaluación A.1.1.2


AA .1.3 Informe 12 3 3 3 3 3.00006 Informe 0022-2011 9,921.60 4,428.00 0 5,493.60 ORCI GR CUSCO

0G19

Venticacion del cumplimiento del art. 6° de la Ley que regula la publicidad estatal

OE1 1

Verificación cumnlimiento

A.1.1.1


A.1.1.2 Verificación 1 1 3.00006 Verificación 0022-2011 3,624.92 2,251.52 0 1,373.40 ORCI GR CUSCO

0G20 Informe de seguimiento de medidas correctivas y de procesos judiciales

0E1.1


A.1.1.1

Evaluación y consolidación de rInnunentarión

A.1.1.2

Elaboración y emisión

del Informe

A.1.1.3 Informe 2 1 1 3.00006 Informe 0022-2011 12,788.80 7,295.20 0 5,493.60 ORCI GR CUSCO

0G21 Gestión administrativa de la Oficina del OCI

OE1 1 Elaboración y emisión de Oficios

A.1.1.1 Oficios 5 1 1 1 2 3.00006 Oficios 0022-2011 22,628.92 16,860.64 0 5.768.28 ORCI GR CUSCO

0G22 Atención de encargos de la Contraloría General de la República

0E1.1

Requerimiento de

información

A.1.1.1

Evaluación y consolidación de dnrornentarián

A.1.1.2


A,1.1.3 Documento 4 1 1 1 1 3.00006 Documento 0022-2011 94,058.16 72,633.12 0 21,425.04 ORCI GR CUSCO

OBJETIVO GENERAL DEL PLAN OPERATIVO: 0023.- Control Preventivo al Titular de la Entidad, OG24.- Veeduría Adquisición de bienes, OG26.- Veeduría Contratación de servicios, 0026.- Veeduría contratación de consultorías, 0027.- Veeduría ejecución de obras, 0028.- Verificación cumplimiento de normas de SINADECI, 0029.- Cartas Fianzas, 0030.- Registro nacional funcionarios y servidores y 0031.- Verificación incompatibilidades de funcionarios y servidores.

COD OB.


META FISICA OPERATIVA META FISICA OPERATIVA -

PRESUPUESTARIA REQUERIMIENTO FINANCIERO (8) UNIDAD(ES)

' ORGANICAS(S) RESPONSABLE(S) (9)

ACTIVIDADES OPERATIVAS (2)

COD UNIDAD DE

MEDIDA (3)


COMPON. EFP

(5)


META PRESUP. (7)


0G23 Práctica del control preventivo de oficio, al titular de la entidad.

0E1.1

Elaboración y emisión de Oficios

A.1.1.1 Oficios 16 4 4 4 4 3.00006 Oficios 0022-2011 6,377.40 5,004.00 O 1,373.40 ORCI GR CUSCO

0G24 Veeduría a las adquisiciones de bienes.

0E1.1 Elaboración y emisión de Hoja Informativa

A.1.1.1 Veeduría 20 5 5 5 5 3.00006 Veeduría 0022-2011 9,047.00 9,047.00 0 0.00 ORCI GR CUSCO

0G25 Veeduría a las contrataciones de servicios.

0E1.1 Elaboración y emisión de Hoja Informativa


OG26 Veeduría a las contrataciones de consultorías.

OE1.1 Elaboración y emisión de Hoja Informativa


0G27 Veeduría a la ejecución de obras.

0E1.1 Elaboración y emisión de Hola Informativa


0G28

Verificación cumplimiento de las normas de SINADECI referidas a la atención y prevención de desastres.

0E1 1

Verificación cumplimiento normas

A.1.1.1



0G29 Verificación de ficacion de Cartas Fianzas


AA .1.1 Informe 1 1 Informe 0022-2011 6,076.08 4,428.00 1,648.08

0G30

Verlficacion Del cumplimiento de la Ley N° 27815 (deber de informar a la PCM para la actualización del Registro Nacional de Sanciones de

011itt%v ersnidifi

OE1.1


A.1.1.1 Informe 1 1 Informe 0022-2011 6282.78 3,948.00 2,334.78 ORCI GR CUSCO

0G31

cumplimiento de la Ley N° 27588 (prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores núblirns)

OE1.1


A.1.1.1 Informe 1 1 Informe 0022-2011 6,694.80 3,948.00 2,746.80 ORCI GR CUSCO

GOBIERNO REG • OFICINA IONALCo

AL CUSCO OL INTERNO

BACH. A.' EMMA MANCO VERA AUDITORA

organo de control plan operativo institucional...

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