SCREENING: Operando con los Socios adecuados.

Por Pablo Gopp*

5 de Abril de 2016

En la actualidad el intercambio de bienes y servicios fuera de nuestras fronteras no solo se limita a

la mejor relación costo / beneficio del bien, sino que hay que tener en cuenta otras aristas que

pueden afectar a nuestra Empresa de diferentes maneras.

Delitos Financieros, Lavado de Dinero y Narcotráfico

La práctica de ingresar fondos o activos obtenidos de manera ilícita o injustificable al sistema

financiero legal se remonta a períodos inmemoriales, aunque la primera legislación al respecto

date de la Edad Media y el verdadero auge reglamentario surja a inicios del siglo 20.

Respecto al Comercio Internacional, el lavado de dinero y otros delitos de índole financiera no es

algo nuevo, pero el crecimiento del volumen de operaciones a nivel mundial y lo complejo que

pueden ser sus escenarios, lo han puesto en la mira por considerarlo un medio por donde se

mueven fondos ligados al narcotráfico corrupción, evasión fiscal, y otros delitos.

Por ello es que muchas compañías que participan en operaciones de importación / exportación de

productos y servicios se han visto obligadas a contar con protecciones contra el lavado de dinero y

están sujetas a supervisión y castigos por parte de las autoridades.

Personas Expuestas Políticamente (PEP)

La consideración de quienes entran dentro de este grupo de sujetos depende en gran medida a la

legislación de cada país, pero a grandes rasgos podemos decir que se trata de aquellas personas

que estén desempeñando funciones públicas destacadas en un país, o lo hayan hecho en el

pasado inmediato.

Generalmente se incluyen dentro de esta categoría a los jefes de Estado o de un Gobierno,

políticos de alta jerarquía, funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta jerarquía,

altos ejecutivos de empresas estatales, así como sus cónyuges, parientes de hasta segundo grado

de consanguinidad, y las personas naturales con las que hayan celebrado un pacto de actuación

conjunta, mediante el cual tengan poder de voto suficiente para influir en sociedades constituidas

en el país en cuestión.

Sanciones Internacionales

Desde el punto de vista del Derecho internacional, las sanciones son las medidas económicas,

diplomáticas o militares que un Estado toma de forma unilateral para presionar a otro en una

negociación o para el cumplimiento de obligaciones internacionales.

Estas sanciones también pueden ser emitidas por organismos supranacionales, como la Unión

Europea o la ONU.

Para citar un ejemplo muy cercano, la OMC falló en contra de Argentina y obligó a adecuar las

DJAI, el sistema de licencias automáticas existente desde 2012, a los principios del GATT. Esta

adecuación debía realizarse antes de fines de 2015, a riesgo de queda expuesta a recibir

sanciones mayores o incluso bloqueos económicos. Finalmente las DJAI fueron remplazadas por

otro procedimiento denominado SIMI, antes de finalizar 2015.

Riesgo Comerciales o de Reputación

Al momento de elegir un socio comercial, estos pueden encontrarse afectados por algún tipo de

medida reglamentaria, o bajo control y supervisión de sus diferentes actividades (comercio

exterior, contratación pública, inhabilitación de directivos, etc.).

Estas condiciones, si bien no prohíben o limitan expresamente la realización de transacciones con

dichas personas o entidades, pueden afectar de alguna manera a nuestra Compañía, por lo que

resulta sumamente útil contar con esta información a la hora de la calificación de un potencial

socio comercial.

La Toma de Decisión

El origen de la información para determinar si un sujeto se encuentra en alguna de estas

consideraciones es muy diversa y depende también en gran parte de la legislación de cada país.

En relación al comercio internacional, generalmente los organismos de control de cada país

emiten listados (SL – Screening Lists) detallando aquellas personas físicas o jurídicas con las

cuales está vedado el comercio. Pero como la toma de decisión no solamente se centra en el

permiso o no para comerciar, existen datos adicionales como información pública o reportes de

prensa que deben ser considerados para la correcta toma de decisión

Previsibilidad

En este contexto, la importancia de tomar la decisión correcta en el momento oportuno es vital

para la salud de la Empresa.

La inversión de tiempo, dinero y recursos para realizar una operación comercial, la cual finalmente

no pueda llevarse a cabo, podría haberse ahorrado de haber contado con esta información en el

tiempo oportuno. Lo mismo en el caso de iniciar una negociación con un socio que finalmente

pueda afectar la imagen de nuestra Compañía.

Es por eso que las grandes bases de información suelen ser una herramienta sumamente

necesaria para aquellas Corporaciones donde su core business se basa en el comercio

internacional.

Thomson Reuters cuenta con la base de información para administración de riesgos World-

Check, la cual a través de diferentes algoritmos para recopilación de información de dominio

público y a los cientos de analistas de investigación alrededor del mundo, puede ofrecer la mayor

cobertura en materia de delincuencia financiera disponible en el mundo.

La integración de la base de información World-Check con las soluciones de comercio exterior

ONESOURCE Global Trade – RPS (Restricted Party Screening), permiten validar en tiempo real

la situación de socios comerciales, asegurando el cumplimiento de reglamentaciones locales e

internacionales, en conformidad con las normas y procedimientos internos, permitiendo así evaluar

los potenciales riesgos comerciales que puedan afectar a la Compañía.

*Pablo Gopp integra el equipo de especialistas del área de negocios de Comercio Exterior de

Thomson Reuters para la región Latinoamérica.

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