oficina del contralor - ti-17-07... · 2018. 4. 18. · le incluimos copia del informe de...
TRANSCRIPT
Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina del Contralor
Yesmín M. Valdivieso Contralor a
16 de febrero de 2017
ALA MANO
PRIVILEGIADA Y CONFIDENCIAL
Hon. Thomas Rivera Schatz Presidente Senado de Puerto Rico San Juan, Puerto Rico
Estimado seiior Presidente:
Le incluimos copia del Informe de Auditoría TI-17-07 de la División de Tecnología del Negociado de Tecnología y Comunicaciones de la Policía de Puerto Rico, aprobado por esta Oficina el 13 de febrero de 2017. Publicaremos dicho Informe en nuestra página en Internet: www.ocpr.gov.pr para conocimiento de los medios de comunicación y de otras partes interesadas.
Estamos a sus órdenes para ofrecerle cualquier información adicional que estime necesaria.
Mejorar la fiscalización y la administración de la propiedad y de los fondos públicos es un compromiso de todos.
Cordialmente,
~)Y)~ fi esmín M." V aldivieso
Anejo
PO BOX.366069 SAN JlWf PUERTO RICO 00936-6069 105AVENIDAPONCE DE LEÓN, HATO REY, PUERTO RICO 00917-1136
TFL (78'1) 754-3030 FAX (7/Jl) 751-6768
II E-MNL.: [email protected] JNTERNET: www.oc:pr.gov.pr
www.{acebook.com/ocpronline (El www.twitter.com/ocpronline
Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina del Contralor · San Juan, Puerto Rico
•
'
'
1
•
•
•
•
•
•
•
INFORME DE AUDITORÍA TI-17-07
13 de febrero de 2017
Policía de Puerto Rico
Negociado de Tecnología y Comunicaciones
División de Tecnología
(Unidad 5386 - Auditoría 13895)
Período auditado: 27 de enero de 2014 al 15 de febrero de 2015
TI-17-07 1
CONTENIDO
Página ,
ALCANCE Y METODOLOGIA ..•............••...•.••••••..•.......•....•••.••...................•.....•••..•••••••.••••••••.••••••••.••. 2
CONTENIDO DEL INFORME ..•.••..•......•..•..•..••••.......•.........••••••.....•...................••.•.•.•••••••••••.•••••.•.•...... 2
INFORMACIÓN SOBRE LA UNIDAD AUDITADA ......................................................................... 3
COMUNICACIÓN CON LA GERENCIA ............................................................................................ 7
• OPINION Y HALL~GOS ..............................••••...•.•••••.............••.•..•••.•.••.••....................•.•.....••••••.•..•.•• 8
1 - Inversión millonaria de fondos en programas, equipos y servicios profesionales para la implementación del CIW sin lograr totalmente los objetivos esperados ....................................... 8
2 - Información incompleta y no confiable relacionada con las armas de fuego y las licencias
1 en la base de datos del FAS ......................................................................................................... 11
3 - Deficiencias relacionadas con el proceso de notificación de vencimiento de las licencias de armas, de revocación de las vencidas, y de incautación de las armas y municiones .............. 15
4 - Sentencias por delitos menos graves no registradas en el Sistema ANPE y certificados de antecedentes penales pendientes de analizar y expedir .......................................................... 18
• 5 - Falta de información sobre los delitos cometidos en los Estados Unidos en los certificados de antecedentes penales ................................................................................. 21
6 - Falta de actualización de la programación del Sistema ANPE para incorporar algunos artículos del Código Penal de Puerto Rico de 2004 y los artículos del Código Penal de Puerto Rico de 2012 .................................................................................................................... 22
' RECOMENDACIONES •....••..•....•.....................•..•...•.•••••...............•.••••..•. , •••................•.......•••••••••••.••..• 23
AGRADECIMIENTO ..•....•••.••••••.••.••••••...•••.•••................•..•.•.•.•........•...............•••.•..•.................•....••...•• 26
ANEJO 1 - INFORMES PUBLICADOS ............................................................................................. 27
' ANEJO 2 - FUNCIONARIOS PRINCIPALES DE LA ENTIDAD DURANTE EL
PERÍODO AUDITAD0 ..................................................................................................... 28
•
•
•
•
2
13 de febrero de 2017
Estado Libre Asociado de Puerto Rico OFICINA DEL CONTRALOR
San Juan, Puerto Rico
TI-17-07
Al Gobernador, y a los presidentes del Senado de Puerto Rico y de la Cámara de Representantes
Realizarnos ·una auditoría de las operaciones de la División de Tecnología del Negociado de Tecnología y .
Comunicaciones (NTC) de la Policía de Puerto Rico (Policía) para determinar si las mismas se efectuaron de
acuerdo con las normas generalmente aceptadas en este campo, y si el sistema de control interno establecido
para el procesamiento de las transacciones era adecuado. Hicimos la misma a base de la facultad que se nos
confiere en el Artículo III, Sección 22 de la Constitución del Estado Libre Asociado de Puerto Rico y, en la
Ley Núm. 9 del 24 de julio de 1952, según enmendada.
ALCANCE Y METODOLOGÍA
CONTENIDO DEL INFORME
La auditoría cubrió del 27 de enero de 2014 al 15 de febrero de 2015.
En algunos aspectos examinarnos transacciones de fechas anteriores.
El examen lo efectuarnos de acuerdo con las normas de auditoría del
Contralor de Puerto Rico en lo que concierne a los sistemas de información
computadorizados. Realizarnos las pruebas que considerarnos necesarias,
a base de muestras y de acuerdo con las circunstancias, tales como:
entrevistas; inspecciones físicas; exámenes y análisis de informes y de
documentos generados por la unidad auditada o suministrados por fuentes
externas; pruebas y análisis de procedimientos de control interno y de
otros procesos; y confirmaciones de información pertinente.
Este es el cuarto y último informe, y contiene 6 hallazgos sobre el
resultado del examen que realizarnos relacionado con la adquisición
e implementación del Crime /nformation Warehouse (CIW); y de los
controles establecidos para la entrada y salida de datos del Sistema de
Expedición de Certificado de Antecedentes Penales (Sistema ANPE) y del
Firearms Administration System (FAS). En el ANEJO 1 presentarnos
•
•
•
'
'
•
•
•
•
1
•
•
•
•
•
•
•
•
TI-17-07
INFORMACIÓN SOBRE LA UNIDAD AUDITADA
3
información de los primeros 3 informes emitidos sobre las operaciones de
la División de Tecnología del NTC de la Policía. Los 4 informes están
disponibles en nuestra página en Internet: www.ocpr.gov.pr.
La Policía es un organismo civil cuya responsabilidad es proteger a las
personas y a la propiedad; mantener y conservar el orden público; observar
y procurar la protección de los derechos civiles del ciudadano; prevenir,
descubrir, investigar y perseguir el delito; y, dentro de sus facultades o
poderes, hacer cumplir las leyes, las ordenanzas municipales y los
reglamentos que se promulgan. Esto, mediante la Ley 53-1996, Ley de la
Policía de Puerto Rico de 1996, según enmendada, la cual derogó la Ley
Núm. 26 del 22 de agosto de 1974, Ley de la Policía de Puerto Rico de
1974, según enmendada. La Ley 53-1996 se adoptó con el propósito de
darle uniformidad a la estructura operacional de la Policía para hacer más
ágil su administración y la utilización de sus recursos.
El Gobernador ejerce la autoridad suprema en cuanto a la dirección de la
Policía, pero la administración y dirección inmediata de la organización se
delegaron, por ley, en el Superintendente. Este es nombrado por el
Gobernador, con el consejo y consentimiento del Senado de Puerto Rico.
Del 8 de octubre de 2012 al 15 de noviembre de 2013, el puesto de
Superintendente estuvo ocupado por el Sr. Héctor M. Pesquera López,
mediante destaque administrativo de la Autoridad de Puertos del Condado
de Miami Dade de la Florida. Este destaque era parte del acuerdo
interagencial formalizado mediante el Contrato 2012-000041 del 12 de
marzo de 2012, entre el Gobierno del Estado Libre Asociado de
Puerto Rico y el Condado de Miami Dade, para obtener servicios
profesionales relacionados con la seguridad pública. El contrato incluía
servicios para requerir consejo, recursos humanos y asistencia técnica en
asuntos de seguridad, tenía vigencia del 2 de abril de 2012 al 1 de abril
de 2013; y un costo de $283,100 .
4 TI-17-07
Posteriormente, se formalizaron los contratos 2013-000052, 2013-000053
y 2014-000025 por $69,671, $23,223 y $46,447, respectivamente. El
período cubierto por estos contratos fue del 1 de abril al 31 de agosto
de 2013.
El 2 de septiembre de 2013 el Gobernador firmó el Boletín
Administrativo OE-2013-063, Orden Ejecutiva del Gobernador del
Estado Libre Asociado de Puerto Rico, Hon. Alejandro J. García Padilla,
para Crear el Cargo de Principal Oficial en Asuntos de Seguridad Pública
de Puerto Rico. Este cargo está adscrito a la Oficina del Gobernador y
ejerce las funciones del Superintendente de la Policía1• El señor Pesquera
López ocupó este puesto del 2 de septiembre al 15 de noviembre de 2013.
Del 1 de diciembre de 2013 al 31 de marzo de 2014, el puesto fue ocupado
por el Sr. James Tuller Cintrón.
La estructura organizacional de la Policía está compuesta por la
Oficina del Superintendente y del Superintendente Asociado; las
superintendencias auxiliares de Operaciones de Campo, Investigaciones
Criminales, Responsabilidad Profesional, Servicios Gerenciales, Policía
de Fortaleza, y Educación y Adiestramiento; las oficinas de Asuntos
Legales, Prensa y Reforma; 13 áreas policíacas, 68 distritos, 38 precintos,
el Colegio Universitario de Justicia Criminal de Puerto Rico (CUJC) y la
Oficina de Fuerzas Unidas de Rápida Acción (FURA).
El NTC está adscrito a la Superintendencia Auxiliar de Servicios
Gerenciales y es responsable de planificar, organizar, implementar y
mantener los sistemas computadorizados de información. El NTC está
compuesto por la División de Tecnología y la de Comunicaciones.
El objetivo de la División de Tecnología es ofrecer soluciones
tecnológicas y confiables que permitan a la Policía cumplir con su misión
y objetivos; proveer todos sus servicios de tecnología con la mayor calidad
posible; y cumplir con las expectativas de sus clientes.
1 La Orden Ejecutiva está vigente, sin embargo, el cargo de Principal Oficial en Asuntos de Seguridad Pública de Puerto Rico no ha sido ocupado luego del 31 de marzo de 2014.
•
•
t
•
•
•
t
•
'
•
•
•
•
•
•
TI-17-07 5
Esta división es dirigida por el Director del NTC y se compone de las
siguientes áreas:
•
•
Operaciones Centros de Cómputos - Cuenta con 1 supervisor de
operador de equipos electrónicos de información, 2 operadores de
computadoras y 1 cintotecario2
Análisis y Programación - Cuenta con dos programadores
• Help Desk - Cuenta con tres oficinistas de apoyo técnico
• Infraestructura de Redes - Cuenta con un empleado que realiza tareas
relacionadas con la instalación de infraestructura, el inventario de
equipo y las redes de comunicaciones.
La División de Comunicaciones es responsable de planificar, diseñar,
implementar, mantener y controlar toda la infraestructura de redes de
comunicaciones de radio frecuencias. Esta es dirigida por una directora
y cuenta con áreas responsables de las licencias de la Federal
Communications Comission (FCC); la interoperabilidad de equipos de
comunicación, y de los teléfonos celulares y satelitales; los sistemas
troncalizados; los radios portátiles; los servicios especiales3; y las
microondas.
Para realizar sus funciones, la Policía contaba con 53 aplicaciones o
sistemas computadorizados entre los que se encontraban los siguientes:
• CIW - Sirve de repositorio de distintas bases de datos4 y permite la
búsqueda de información para las investigaciones criminales.
• AFIS - Contiene el repositorio de huellas digitales y fotos de fichaje .
• Sistema ANPE - Contiene una relación de las sentencias
condenatorias que aparecen en el expediente de cada persona que
2 Puesto responsable de producir los respaldos en cintas, discos y disquetes magnéticos, la información contenida en los equipos computadorizados, y de etiquetar, catalogar y almacenar los mismos. 3 Esto incluye la operación de antenas y plantas eléctricas. 4 Provee información en tiempo real de las bases de datos de distintos sistemas, tales como: Sistema Automatizado de Identificación de Huellas Dactilares (AFIS), Sistema ANPE, FAS, Positron Computer Aidded Dispatch (Positron), Crime Mapping, Drivers and Vehicles Information Database Plus (Sistema DA VID Plus) y el Departamento de Corrección y Rehabilitación .
6 TI-17-07
haya sido sentenciado en cualquier tribunal de justicia del Estado
Libre Asociado de Puerto Rico y proveía el Certificado de
Antecedentes Penales.
• FAS - Contiene el registro de armas de fuego, licencias y municiones.
• Positron - Mantiene la información sobre las querellas recibidas en
el Centro de Mando y permite la asignación de agentes para la
investigación de las querellas.
• Crime Mapping - Contiene información de los delitos cometidos y
permite realizar búsquedas por tipo de delito, área, o día y hora en la
que se cometieron los mismos. Además, provee información en
gráficas y mapas de los sectores y precintos policíacos y los
municipios de Puerto Rico.
Las transacciones de contabilidad de la Policía se procesan mediante
el Puerto Rico lntegrated Financia! Administration System (PRIF AS),
mientras que las de nómina se procesan mediante el sistema Automated
Data Processing (ADP).
La Policía contaba con aproximadamente 5,000 computadoras
y 54 servidores, de los cuales 30 eran virtuales, y tenía 3,410 usuarios
con acceso a los sistemas de información (aplicaciones, sistemas,
correo electrónico e Internet). Además, contaba con 16 redes virtuales
de área local (VLAN, por sus siglas en inglés) y una red de área amplia
(W AN, por sus siglas en inglés), para la comunicación de sus 139 redes
de área local (LAN, por sus siglas en inglés) que corresponden al CUJC,
las comandancias, los distritos, los precintos y las unidades especiales de
la Policía.
Los recursos para financiar las actividades operacionales de la Policía
provienen de fondos especiales estatales, federales y de estabilización;
asignaciones especiales; otros ingresos; y la resolución conjunta del
presupuesto general. Los gastos de operación del NTC eran sufragados
del presupuesto operacional de la Policía que, para los años fiscales 2013-14
y 2014-15, ascendió a $840,690,000 y $848,911,000.
t
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
TI-17-07
COMUNICACIÓN CON LA GERENCIA
7
El ANEJO 2 contiene una relación de los funcionarios principales de la
Policía que actuaron durante el período auditado.
La Policía cuenta con una página en Internet, a la cual se puede acceder
mediante la siguiente dirección: www.policia.pr.gov. Esta página provee
información acerca de la entidad y de los servicios que presta.
Las situaciones comentadas en los hallazgos de este Informe fueron
remitidas al Cnel. José L. Caldero López, entonces Superintendente de la
Policía, mediante cartas de nuestros auditores, del 12 de junio y 27 de julio
de 2015. En las referidas cartas se incluyeron anejos con detalles sobre las
situaciones comentadas.
Mediante cartas del 30 de junio y 11 de agosto de 2015, el entonces
Superintendente remitió sus comentarios, los cuales fueron considerados
en la redacción del borrador de este Informe .
El borrador de los hallazgos de este Informe se remitió para
comentarios, por cartas del 20 de octubre de 2016, al entonces
Superintendente de la Policía, a los exsuperintendentes, Sr. Héctor M .
Pesquera López y Sr. José Figueroa Sancha; y al ex Principal Oficial en
Asuntos de Seguridad Pública y Superintendente Designado, Sr. James
Tuller Cintrón. En este se indicaron datos específicos, tales como: nombre
de la compañía contratada y los números de licencia de las personas que
poseían licencias y portaban armas de fuego, los cuales, por seguridad, no
se incluyen en este Informe.
El entonces Superintendente de la Policía contestó el borrador mediante
carta del 3 de noviembre e indicó las medidas implementadas y las que
están en proceso para corregir las situaciones comentadas en este Informe.
Además, indicó lo siguiente:
En mi carácter de Superintendente, impartí las instrucciones para que el Negociado de Tecnologías y Comunicaciones administre y de seguimiento a toda implementación de sistemas de información y equipos tecnológicos en la Agencia, con el propósito que no se repitan las situaciones comentadas en los hallazgos. Velaré que se cumplan y mantengan unos controles internos para garantizar la mejor utilización de los fondos y propiedad pública, en aras de una sana administración. [sic]
8 TI-17-07
El 18 de noviembre de 2016 se envió una carta de seguimiento a los
señores Pesquera López, Figueroa Sancha y Tuller Cintrón, y se les
concedió hasta el 25 de noviembre para remitir sus comentarios. Mediante
llamada telefónica del 22 de noviembre, el señor Figueroa Sancha, en
respuesta a la carta de seguimiento, nos indicó que no había recibido el
borrador de los hallazgos de este Informe, por lo que el 23 de noviembre
se le remitió nuevamente el mismo.
Los exsuperintendentes y el ex Principal Oficial en Asuntos de Seguridad
Pública y Superintendente Designado, no contestaron el borrador de los
hallazgos.
OPINIÓN Y HALLAZGOS Opinión Adversa
Las pruebas efectuadas y la evidencia en nuestro poder demostraron que
las operaciones de la Policía, en lo que concierne a la adquisición e
implementación del CIW, y a los controles establecidos para la entrada y
la salida de datos del Sistema ANPE y del FAS, no se realizaron conforme
a la ley, la reglamentación y las normas generalmente aceptadas en este
campo. A continuación se comentan los hallazgos del 1 al 6.
Hallazgo 1 - Inversión millonaria de fondos en programas, equipos y servicios profesionales para la implementación del CIW sin lograr totalmente los objetivos esperados
Situaciones
a. El 5 de octubre de 201 O la Policía otorgó a una compañía el
Contrato 2011-A00020 por $4,414,175 para la adquisición e
implementación del CIW. La vigencia de este contrato era del 5 de
octubre de 2010 al 30 de junio de 2011. El contrato incluía la
adquisición de equipos y licencias de uso del CIW, por $452,175
y $1,405,000; y los servicios profesionales para la implementación
del mismo, por $2,557,000. Los servicios profesionales incluían la
administración de proyectos; la identificación y validación de
los requisitos para la instalación y personalización del CIW en
Puerto Rico; la capacitación del personal de la Policía y el apoyo
posterior a la instalación.
•
t
•
•
•
•
•
1
'
•
•
•
•
•
•
TI-17-07 9
El CIW contaba con los módulos de Investigaciones y Estadísticas,
y estaba estructurado para apoyar el análisis d~ investigaciones
criminales y la toma de decisiones, mediante la integración en una
sola fuente de información de las bases de datos de varias agencias
del gobierno. Entre estas bases de datos estaban las del AFIS, Sistema
ANPE, FAS, Positron y Crime Mapping, pertenecientes a la Policía .
Además, se encontraban las siguientes bases de datos de otras
agencias gubernamentales:
• Sistema DA VID Plus del Departamento de Transportación y
Obras Públicas - Incluye información sobre los conductores
(nombre, dirección y número de licencia de conducir); los
vehículos y
sus tablillas; y las infracciones a la ley de tránsito y sus
correspondientes multas.
• Sistema Registro Criminal Computadorizado (Sistema RCC)5
•
del Departamento de Justicia - Incluye información de las
personas procesadas en los tribunales de Puerto Rico por
cualquier delito grave o menos grave asociado, de las
convicciones, los delitos y las sentencias.
Sistema de Control de Población del Departamento de
Corrección y Rehabilitación - Incluye información sobre los
confinados, la fecha de admisión al centro carcelario, el
movimiento de celda, los delitos cometidos, y las convicciones,
entre otros .
El 1.6 de mayo de 2012 la Policía le otorgó a la misma compañía el
Contrato 2012-AOOI3 l por $735,000 para los servicios profesionales
relacionados con el mantenimiento y la asistencia en el uso y la
operación del CIW. Estos servicios incluían la administración del
proyecto y de la seguridad de la información; la identificación y
resolución de los asuntos o problemas; la reconciliación de los datos
provenientes de las distintas bases de datos utilizadas en el CIW; y la
5 Este sistema fue sustituido por el Sistema Registro Criminal Integrado (Sistema RCI) en diciembre de 2012 .
10 TI-17-07
transferencia de conocimiento y el adiestramiento a los usuarios.
La vigencia de este contrato era del 16 de mayo de 2012 al 31 de
enero de 2013.
El examen realizado sobre el funcionamiento del CIW reveló que:
1) Al 20 de octubre de 2014, no se utilizaba el módulo de
Estadísticas del CIW.
2) Desde el 2013, el CIW no contaba con información actualizada
de las bases de datos de los departamentos de Corrección y
Rehabilitación, Justica, y Transportación y Obras Públicas.
Criterio
Las situaciones comentadas son contrarias a lo establecido en el
Artículo 2(g) de la Ley Núm. 230 del 23 de julio de 1974, Ley de
Contabilidad del Gobierno de Puerto Rico, según enmendada. En esta se
establece como política pública que los gastos del Gobierno se harán
dentro de un marco de utilidad y austeridad. Como parte de esto, y como
norma de sana administración, es responsabilidad de la gerencia de
toda entidad gubernamental garantizar la inversión de los fondos y la
utilización efectiva de los recursos disponibles. La inversión de fondos y
propiedad públicos para la implementación de sistemas computadorizados
debe planificarse, de manera que se obtengan los beneficios esperados en
un tiempo razonable. Además, para que el proceso de implementación y
el uso de los sistemas sean eficaces, la gerencia de la organización debe
supervisar diligentemente la labor de sus empleados y de los contratistas
durante el referido proceso.
Efectos
Las situaciones comentadas no permitieron que la Policía obtuviera el
máximo beneficio de los $5, 149, 175 invertidos en la implementación, y el
mantenimiento y apoyo del CIW.
Lo comentado en el apartado a.1) no permitió que la Policía contara con
la información estadística necesaria para investigar los delitos cometidos,
identificar los posibles patrones de estos y de las personas que los
cometieron, y tomar decisiones sobre la asignación de recursos para el
esclarecimiento y la prevención de los mismos. A la fecha de nuestra
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
TI-17-07 11
auditoría, las estadísticas se trabajaban en el Sistema SAEC+, que fue
creado en el 2002 por personal de la División de Tecnología de la Policía
y en una hoja de Excel.
Además, lo comentado en el apartado a.2) no permitía cumplir con el
objetivo del CIW de mantener información integrada en una sola fuente
para el análisis de investigaciones y la toma de decisiones.
Causas
La situación comentada en el apartado a.1) se debió a que el Módulo
de Estadísticas dejó de utilizarse porque tenía registros duplicados e
información incongruente e incompleta. Además, para utilizar el mismo,
era necesario cambiar la clasificación de los datos relacionados con lQs
tipos de delitos, para adaptarla a la requerida por el National Inciden!
Based Reporting System (NIBRS)6.
La situación comentada en el apartado a.2) se debió principalmente a que
hubo cambios en las estructuras de las bases de datos de las agencias que
afectaban la integración de la información de estas con la del CIW.
Véase la Recomendación 1.a. y b .
Hallazgo 2 - Información incompleta y no confiable relacionada con las armas de fuego y las licencias en la base de datos del FAS
Situaciones
a. La División de Registro de Armas y Expedición de Licencias del
Negociado de Investigación de Licencias e Inspección de Armas de
Fuego 7 tenía a su cargo la emisión de las licencias de armas y de
armeros, y el registro de armas de fuego en conformidad con las
disposiciones de la Ley 404-2000, Ley de Armas de Puerto Rico, según
enmendada. La Policía había adquirido el FAS para el manejo y
control de las licencias, municiones y armas de fuego. Este sistema
facilitaría el registro electrónico de todas las transacciones de armas
6 La Policía clasifica los delitos como tipo I y II. Sin embargo, de acuerdo con el NIBRS, el cual es utilizado por las
agencias de orden público en los Estados Unidos, los delitos deben estar clasificados en dos grupos. En el grupo A existen 46 crímenes específicos, agrupados en 22 categorías de ofensas, y se recopila información, tanto de los incidentes como de los arrestos. En el grupo B se identifican otras 11 categorías de ofensas y se recopila información solamente de los arrestos . 7
Negociado adscrito a la Superintendencia Auxiliar de Investigaciones Criminales .
12 TI-17-07
de fuego y de municiones, por parte de los armeros. La base de datos
del FAS contenía l l 8 tablas, de las cuales 55 estaban en uso. Entre las
tablas que estaban en uso se encontraban las siguientes:
• dbo _ Armas Ali - En esta se registraba la información referente a
las características de las armas, tales como: el modelo, el calibre,
la marca y el número de serie. Además, se registraba el estatus o
la función en que se encontraba el arma (legalmente en poder,
intervención policiaca en proceso, donación voluntaria); la
localización del arma (armería, ciudadano, agencia, depósito o
viajero); y el número de folio asignado a cada transacción de
armas de fuego que se realizara.
• dbo _ Licencias - En esta se registraba la información referente a
las licencias de armas expedidas, tal como: el número de seguro
social de la persona a la que se le expide; y el tipo, la fecha de
radicación, de expedición y de expiración, y el estatus de la
licencia.
Al 11 de septiembre de 2014, estas tablas contenían información
relacionada con 646,388 armas de fuego y 113,616 licencias y
permisos8. El examen efectuado para determinar la integridad de
la información registrada en ambas tablas reveló las siguientes
deficiencias:
1) Relacionado con la tabla dbo _ Armas Ali determinamos que:
a) En 60,625 registros de armas de fuego no se indicaba el
modelo de las armas.
b) En 166,840 registros de armas de fuego no se indicaba el
estatus .. Esto, a pesar de que el FAS proveía 67 tipos de
opciones para definir los posibles estatus de las armas.
8 Se expiden permisos para portación de armas, tiro al blanco, viajero y caza. El permiso deportación de armas lo provee el Tribunal de Puerto Rico, el de tiro al blanco y de viajero lo provee la Policía, y el de caza el Departamento de Recursos Naturales.
'
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
TI-17-07 13
2) Relacionado con la tabla dbo _ Licencias, en la cual, al 11 de
septiembre de 2014, identificamos 87,636 registros de licencias
activas, determinamos que:
Criterios
a) Doce mil cuatrocientos treinta y ocho de estos registros de
licencias aparecían activos aun cuando habían transcurrido
más de 5 años desde la fecha en que las mismas fueron
expedidas9. En un registro el tiempo transcurrido luego de
los 5 años era de 7,953 días (más de 21 años), mientras que
en los restantes fluctuaba entre 31 y 3,091 días. El FAS
identificaba estos casos con la palabra Activa en color rojo
como indicativo de que las licencias habían expirado, pero
para efectos de las estadísticas, las mismas se consideraban
como activas .
b) En siete registros, la fecha de expedición de la licencia
registrada en el FAS era posterior al 11 de septiembre
de 2014, fecha en la que realizamos nuestro examen.
Las situaciones comentadas son contrarias a lo establecido en la
Política TIG-011, Mejores Prácticas de Infraestructura Tecnológica, de
la Carta Circular 77-05, Nortnas sobre la Adquisición e Implantación de
los Sistemas Equipos y Programas de Información Tecnológica para los
Organismos Gubernamentales 1°, aprobada el 8 de diciembre de 2004 por
la Directora de la Oficina de Gerencia y Presupuesto. En esta se establece,
entre otras cosas, que las agencias deben implementar una política del
componente de datos e información para mantener la uniformidad de los
datos utilizados en sus sistemas. Los datos y la información que las
agencias mantienen son vitales para la toma de decisiones, tanto para la
agencia como para el desarrollo de estrategias que benefician los servicios
9 Las licencias de armas de fuego emitidas por la División de Registro de Armas y Expedición de Licencias tienen vigencia de cinco años a partir de la fecha de su expedición.
lO Dicha Carta Circular fue derogada por la Carta Circular 140-16, Normas Generales sobre la Implantación de Sistemas, Compra de Equipos y Programas y Uso de la Tecnología de Información para los Organismos Gubernamentales, aprobada el 7 de noviembre de 2016 por el Director de la OGP. Esta contiene disposiciones .similares a las de la Carta Circular derogada .
14 TI-17-07
ofrecidos por el Gobierno del Estado Libre Asociado de Puerto Rico. Las
agencias deben establecer metodologías para asegurar la integridad y la
confiabilidad de los datos producidos y almacenados. Esta Política se
establece, en parte, mediante sistemas computadorizados que cuenten con
los controles necesarios para asegurar la integridad de la información
contenida en sus bases de datos, y garantizar la accesibilidad a
información completa y confiable.
La situación comentada en el apartado a.l) es contraria a lo establecido
en el Artículo 16.D del Reglamento 7311, Reglamento de la Ley Núm. 404
de 11 de septiembre de 2000, según enmendada, conocida como Ley de
Armas de Puerto Rico, aprobado el 16 de enero de 2007 por el
Superintendente.
La situación comentada en el apartado a.2)a) es contraria a lo establecido
en el Artículo 13 .B del Reglamento 7 311. Además, es contraria a lo
establecido en el Artículo 2.02(F) de la Ley 404-2000.
Efectos
Las situaciones comentadas afectan la integridad y la confiabilidad de
la información contenida en el FAS. Además, el no tener disponible
información completa y correcta sobre la descripción de las armas y las
fechas de vencimiento de sus licencias, afecta el control que la Policía
debe mantener sobre las mismas.
Causas
Las situaciones comentadas en el apartado a.l) y 2)b) se atribuyen a que
el FAS no tenía controles de integridad, para asegurar que todos los
campos tuvieran información, ni de relación lógica, para requerir que los
datos registrados fueran correctos y válidos. Además, las situaciones
comentadas en el apartado a.l) se atribuyen a errores en la migración al
FAS de· los datos del registro de armas, que se mantenía como parte del
módulo de propiedad del Sistema Financiero ADAM.
La situación comentada en el apartado a.2)a) se atribuye, entre otras
cosas, a que el FAS no contaba con controles para verificar la validez de
los datos de acuerdo con los criterios predeterminados.
Véase la Recomendación 1.c.
4
t
•
•
•
•
• TI-17-07
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
15
Hallazgo 3 - Deficiencias relacionadas con el proceso de notificación de vencimiento de las licencias de armas, de revocación de las vencidas, y de incautación de las armas y municiones
Situaciones a. La División de Registro de Armas y Expedición de Licencias, seis
meses antes del vencimiento de las licencias, es responsable de
notificar a los tenedores de las mismas la fecha en que deben ser
renovadas. Esta tarea la realizaba un consultor externo de la Policía,
quien tenía a su cargo el manejo y mantenimiento del FAS.
Al 11 de septiembre de 2014, el FAS tenía 12,427 licencias
con vigencia vencida. En el examen realizado sobre el proceso de
notificación a los tenedores de 28 de estas licencias se determinó lo
siguiente:
1) No se había notificado a sus tenedores el vencimiento de
13 de estas licencias ( 46% ).
2) Las notificaciones de 13 de las restantes 15 licencias, no se
informaron 6 meses antes de su vencimiento, según establecido
en la ley. Los tenedores de 12 de estas licencias fueron
notificados entre 54 y 160 días antes de la fecha de vencimiento,
mientras que 1 fue notificado 1 mes después del vencimiento de
la misma .
b. La renovación de la licencia de armas se puede realizar 6 meses antes
o 30 días después de la fecha de vencimiento. El no renovar la
licencia, luego de transcurridos los 30 días a partir de la fecha de
expiración, conlleva una multa de $50 por mes hasta un máximo
de 6 meses. Si pasados los 6 meses no se renueva la licencia, se
deberá revocar la misma e incautar las armas y las municiones
correspondientes. Si luego de los 6 meses el tenedor de la licencia
decide renovarla, pagará el doble de las multas acumuladas a la fecha
de la renovación.
El dinero recaudado por concepto de los comprobantes de rentas
internas que acompañen a las solicitudes de licencias de armas,
16 TI-17-07
portación y tiro1 entre otras, y las multas administrativas, serán
transferidas al Superintendente para la operación del registro
electrónico11 y el proceso de expedición de las licencias de armas.
1) Al 11 de septiembre de 2014, en el FAS existían 11,682 licencias
expiradas por más de 6 meses. No se nos proveyó evidencia de
que la Policía hubiera realizado las gestiones para revocar dichas
licencias, luego de haber transcurridos más de 6 meses desde
su vencimiento, ni para aplicar las multas administrativas que
correspondieran.
2) No se nos proveyó evidencia de que la Policía hubiera realizado
gestiones para incautar las 7, 799 armas, y sus municiones,
correspondientes a 5,021 licencias expiradas12• Esto, luego de
haber transcurrido más de 6 meses desde el vencimiento de
dichas licencias, y de que estas no fueran renovadas.
Criterio
Las situaciones comentadas son contrarias a lo establecido en el
Artículo 2.02(F) de la Ley 404-2000. En este se establece que:
• El Superintendente notificará a todo concesionario por correo dirigido
a su dirección, seis meses antes del vencimiento de la licencia de
armas, la fecha en que esta deberá ser renovada. [Apartado a.]
• El no renovar la licencia de armas luego de transcurridos los 30 días
de la fecha de expiración, conllevará una multa administrativa de
$50 por mes hasta un máximo de 6 meses. [Apartado b.l)]
• Si pasados los 6 meses, el poseedor de la licencia de armas no renueva
la licencia de armas, el Superintendente revocará la misma e incautará
las armas y municiones. [Apartado b.]
11 El registro electrónico utilizado a la fecha de nuestra auditoría era el FAS. 12 De las 11,682 licencias expiradas, solamente 5,021 tenían armas inscritas.
•
t
t
t
•
•
• TI-17-07
•
•
•
•
•
•
•
•
•
17
Efectos
Las situaciones cqmentadas le impiden a la Policía manejar y controlar
de forma efectiva las licencias, municiones y armas de fuego, y lograr el
objetivo del FAS.
Las situaciones comentadas en el apartado a. promueven que los
tenedores de las licencias no renueven las mismas dentro del período
establecido por la ley.
Las situaciones comentadas en el apartado b.1) propician que los
tenedores de licencias inactivas puedan poseer y portar armas sin la
autorización requerida por la Ley. Además, la Policía dejó de recibir los
ingresos de las multas administrativas correspondientes, los cuales se
utilizarían para la operación del FAS.
Causas
Las situaciones comentadas se atribuyen, entre otras cosas, a que:
• La Policía no había establecido procedimientos escritos que detallaran
los procesos para, entre otras cosas, identificar y manejar las licencias
de armas próximas a vencer y las vencidas .
• El FAS no proveía una opción para la generación de informes de las
licencias que estaban próximas a vencer y las vencidas. Para obtener
los informes y las cartas de notificación de vencimiento de las
licencias, el Director de la División de Registro de Armas y
Expedición de Licencias tenía que solicitarlos al consultor externo
contratado por la Policía, para que este generara los mismos
mediante la comparación de tablas y consultas a las base de datos .
[Apartado a.]
• La División de Registro de Armas y Expedición de Licencias no tenía
personal con el conocimiento necesario sobre la aplicabilidad de la
Ley 404-2000, que le permitiera realizar los procesos requeridos para
asegurar la revocación de las licencias vencidas y la incautación las
armas y municiones, correspondientes a estas. [ Apartado b.)
Véase la Recomendación 2 .
18 TI-17-07
Hallazgo 4 - Sentencias por delitos menos graves no registradas en el Sistema ANPE y certificados de antecedentes penales pendientes de analizar y expedir
Situaciones
a. La Oficina de la Administración de Tribunales es responsable de la
redacción de todas las sentencias judiciales. Una vez la sentencia es
firmada por el juez, el Secretario del Tribunal remite copia certificada
de la misma al Superintendente de la Policía y al Fiscal de Distrito
del Departamento de Justicia.
La División de Expedición de Certificados de Antecedentes Penales
es la responsable de la expedición de los certificados de antecedentes
penales. A la fecha de nuestra auditoría, esta División estaba adscrita
al Negociado de Servicios al Ciudadano y contaba con las secciones
de Expedición de Certificados de Antecedentes Penales, Archivo
de Expedientes Criminales, Entrada de Datos Criminales, Análisis
de Expedientes Criminales y Microfichas, Eliminación de Datos
Criminales y Expedición de Certificados Oficiales.
Las sentencias remitidas por el Tribunal se reciben en la Sección de
Archivo de Expedientes Criminales, en donde se clasifican por
delitos graves o menos graves, y se identifican las que tienen poca
información o las que corresponden a delitos que no aplican para ser
incluidos en los certificados de antecedentes penales. Luego, las
sentencias se envían a la Sección de Entrada de Datos Criminales, en
donde se registran en el Sistema ANPE las correspondientes a los
delitos menos graves, para la expedición de los certificados.
El Departamento de Justicia es responsable de mantener el Sistema
de Registro Criminal Integrado (Sistema RCI) y de registrar en el
mismo la información de las personas procesadas en los tribunales
de Puerto Rico por delitos graves y menos graves asociados a estos.
El Departamento de Justicia le provee a la Policía acceso al
Sistema RCI para consultarlo y obtener la información necesaria
. para la expedición de los certificados.
t
•
•
•
•
•
•
•
•
• TI-17-07
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
b.
19
En el examen realizado sobre el proceso para registrar las
sentencias en el Sistema ANPE reveló que, al 11 de septiembre
de 2014, en la Sección de Archivo de Expedientes Criminales
existían 15,000 sentencias por delitos menos graves, que no se habían
enviado a la Sección de Entrada de Datos para su correspondiente
registro .
Los certificados de antecedentes penales se pueden solicitar en
persona en la Sección de Expedición de Certificados de Antecedentes
Penales del Cuartel General, en las 13 comandancias de área de la
Policía, a través del correo federal y mediante la página en Internet
del Gobierno del Estado Libre Asociado de Puerto Rico. Para el
proceso de expedición, se registra la información demográfica
(nombre, djrección; y fecha y lugar de nacimiento) de la persona que
solicita el certificado y se realiza una búsqueda en el Sistema ANPE
mediante el número de seguro social del solicitante. Si no se
encuentran antecedentes penales que correspondan al mismo, se
expide un certificado negativo. Si por el contrario, se encuentra algún
antecedente, se procede a transferir la solicitud a la Sección de
Análisis de Expedientes Criminales y Microfichas para ser evaluada.
En noviembre de 2013, se detectó que, mediante la solicitud en la
página en Internet, se podían obtener certificados con información
incorrecta. Por esto, se determinó que, a partir de esta fecha, dichas
solicitudes también serían evaluadas por la Sección de Análisis de
Expedientes Criminales y Microfichas antes de que se expidieran los
certificados .
El examen realizado reveló que, al 6 de febrero de 2015, la División
de Expedición de Certificados de Antecedentes Penales tenía
259,498 solicitudes de certificados de antecedentes penales
pendientes de analizar y expedir .
Criterio
Las situaciones comentadas son contrarias a lo establecido en la
Política TIG-011 de la Carta Circular 77-05. En esta se establece que las
agencias deben implementar metodofogías para asegurar la integridad y
20 TI-17-07
confiabilidad de los datos producidos y almacenados. Esta política se
establece, en parte, mediante el registro oportuno de las sentencias en
el Sistema ANPE. Esto, para asegurar que el sistema contenga la
información completa de las sentencias y de los delitos cometidos que
permita la expedición de certificados con información correcta y
actualizada. [Apartado a.]
Además, en dicha Política se establece que toda agencia debe adquirir e
implementar componentes de infraestructura tecnológica que mejoren
las capacidades operacionales, la productividad y la ejecución de las
agencias, que resulte en un servicio gubernamental ágil y de alta calidad.
[ Apartado b.]
Efectos
Las situaciones comentadas en el apartado a. afectan la integridad y la
confiabilidad de la base de datos del Sistema ANPE. Además, podría
limitar la disponibilidad de datos sobre las sentencias a ser incluidos en
los certificados, y causar que certificados resulten negativos o sin
convicciones aun cuando la persona tenga un expediente criminal.
La situación comentada en el apartado b. afecta la prontitud y eficiencia
del servicio ofrecido a los ciudadanos, e impide la agilidad que se debe
promover mediante la utilización de los servicios de las páginas en
Internet.
Causas
Las situaciones comentadas se atribuyen a la falta de personal en la
División de Expedición de Certificados de Antecedentes Penales. Esto,
debido a que hubo que reubicar parte de su personal en otras áreas de
trabajo como consecuencia de la aprobación de la Ley 7-2009, Ley
Especial Declarando Estado de Emergencia Fiscal y Estableciendo Plan
Integral de Estabilización Fiscal para Salvar el Crédito de Puerto Rico.
El área sólo contaba con seis empleados, incluido el Supervisor.
•
•
4111
•
•
•
•
•
•
•
•
• TI-17-07
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
21
La situación comentada en el apartado b. se debe, en parte, a la falta de
controles en el Sistema ANPE para autenticar y validar el número de
seguro social con el nombre de la persona que aparece con antecedentes
penales.
Véase la Recomendación 1.d.1) y e .
Hallazgo 5 - Falta de información sobre los delitos cometidos en los Estados Unidos en los certificados de antecedentes penales
Situación
a. Los certificados de antecedentes penales deben incluir, si aplica, una
relación de las sentencias criminales que están archivadas en el
expediente del ciudadano que hubiera sido sentenciado en cualquier
tribunal de justicia de Puerto Rico o de cualquier otra jurisdicción
local, estatal o federal de los Estados Unidos de América. La
información sobre los antecedentes penales de delitos menos graves
se mantiene en el Sistema ANPE, y la de los delitos graves y menos
graves asociados en el Sistema RCI del Departamento de Justicia. La
información sobre los delitos cometidos en los Estados Unidos está
registrada en el National Crime Information Center (NCIC). El acceso
al NCIC lo tenía el Departamento de Justicia.
El examen realizado reveló que, al 21 de enero de 2015, los
certificados expedidos por la Policía no incluían los delitos cometidos
en las jurisdicciones locales, estatales o federales de los Estados
Unidos de América.
Criterio
La situación comentada se aparta de lo establecido en el Artículo 1 de
la Ley Núm. 254 de 27 de julio de 1974, Certificado de Antecedentes
Penales, según enmendada.
Efecto
La situación comentada afecta la confiabilidad de los certificados de
antecedentes penales, y podría propiciar que estos se expidan con
información incompleta e incorrecta, al no considerarse los delitos
cometidos en jurisdicciones locales, estatales o federales de los
Estados Unidos .
22 TI-17-07
Causas
La situación comentada se atribuye, entre otras cosas, a lo siguiente:
• El desconocimiento del Director del Negociado de Servicios al
Ciudadano, quien entendía que la Ley no contemplaba los delitos a
nivel federal, sino solamente los estatales.
• La falta de acceso al NCIC por parte de la División de Expedición de
Certificados de Antecedentes Penales. Esto, a pesar de que otras áreas
de la Policía, como algunos de los usuarios del CIW y del FAS, si
tenían acceso al NCIC.
Véase la Recomendación 1.f.
Hallazgo 6 - Falta de actualización de la programación del Sistema ANPE para incorporar algunos artículos del Código Penal de Puerto Rico de 2004 y los artículos del Código Penal de Puerto Rico de 2012
Situación
a. El 30 de julio de 2012 se aprobó el Código Penal de Puerto Rico
de 2012. En este se detalla la clasificación y codificación de cada
delito, y se establecen sus penalidades. Las codificaciones de delitos
que debían registrarse en el Sistema ANPE se incluían en las
sentencias que indicaban las disposiciones finales de los jueces, las
cuales eran remitidas por el Tribunal a la Policía.
Al 18 de septiembre de 2014, la programación del Sistema ANPE no
se había actualizado para incorporar las codificaciones de delitos,
según establecidos en los artículos del Código Penal de Puerto Rico
de 2012 y en algunos del Código Penal Puerto Rico de 2004.
Criterio La situación comentada es contraria a lo establecido en la
Política TIG-011 de la Carta Circular 77-05. En esta se establece que las
agencias deberán implementar metodologías para asegurar la integridad y
confiabilidad de los datos producidos y· almacenados en sus sistemas.
Estos datos son vitales para la toma de decisiones, tanto para la agencia
como para el desarrollo de estrategias que benefician los servicios
ofrecidos por el Gobierno del Estado Libre Asociado de Puerto Rico.
Esta Política se establece, en parte, mediante el mantenimiento de la
t
•
•
•
•
•
•
•
•
• TI-17-07
•
•
•
•
• RECOMENDACIONES
23
programación y la inclusión de los cambios necesarios para adaptarla a las
nuevas leyes y regulaciones aprobadas. Esto, para asegurar que se lleven
a cabo oportunamente los procesos de actualización que afectan la
integridad y la confiabilidad de los datos que son accedidos mediante los
sistemas de información computadorizados.
Efectos La situación comentada propició atrasos en el proceso de registrar las
sentencias que estaban basadas en los mencionados códigos, ya que se
requería realizar un registro especial. Además, afectaba la integridad y la
confiabilidad de la información del Sistema ANPE, lo que propicia la
emisión de certificados con información incorrecta.
Causa
Las situaciones comentadas se atribuyen a que el personal de la División
de Tecnología no contaba con el conocimiento necesario para ofrecerle
mantenimiento a la programación del Sistema ANPE.
Véase la Recomendación 1.d.2).
A la Superintendente de la Policía
1. Ver que el Superintendente Auxiliar de Servicios Gerenciales se
asegure de que el Director de NTC:
a. Establezca las medidas necesarias para que se corrijan las
• deficiencias relacionadas con la duplicidad de registros e
incongruencias en la información existentes en el Módulo
Estadístico del CIW, y de que se realicen los cambios en la
•
•
•
•
b.
clasificación de los datos relacionados con los tipos de delitos
para adaptarla a la requerida por el NIBRS. [Hallazgo 1-a.l)J
Coordine con los directores de las áreas de tecnología de los
departamentos de Corrección y Rehabilitación, Transportación
y Obras Públicas, y Justicia, para establecer las medidas que
permitan la transferencia e integración de los datos de los
sistemas de Control de Población, David Plus y RCI con el CIW .
24 TI-17-07
Dicha transferencia e integración debe considerar los controles
de seguridad necesarios para la protección de la información
registrada en dichos sistemas. [Hallazgo 1-a.2)]
c. En relación con el Hallazgo 2, realice las gestiones necesarias,
en coordinación con la División de Registro de Armas y
Expedición de Licencias, para que:
1) Se depure, valide, registre y corrija la información
relacionada con las armas de fuego, y las licencias y
permisos que se mantiene en el FAS. Esto, con el objetivo
de asegurar la integridad y confiabilidad de dicha
información, y que la Policía pueda tener un control
efectivo sobre las armas de fuego y su licencias.
2) Se evalúe la posibilidad de que se incluyan controles de
integridad, validez y relación lógica en el FAS para
asegurar que todos los campos que requieran información
esencial para el control de las armas de fuego y sus
licencias, tengan información, y que la misma sea correcta
y esté conforme a los criterios previamente determinados
por la Policía.
d. Realice las gestiones necesarias, en coordinación con el Director
de la División de Expedición de Certificados de Antecedentes
Penales, para que se actualice la programación del Sistema
ANPE para incluir:
1) Los controles necesarios para autenticar y validar el
número de seguro social con el nombre de la persona que
tiene antecedentes penales. [Apartado 4.b.]
2) Las codificaciones de delitos de los códigos penales del
2004 y 2012 que no han sido incorporadas. [Hallazgo 6]
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
• TI-17-07
•
•
•
•
•
e.
25
Ver que la Directora del Negociado de Recursos Humanos
evalúe la posibilidad de preparar un plan de trabajo para que se
asigne temporalmente personal de otras áreas de trabajo a:
1)
2)
La Sección de Archivo de Expedientes Criminales para
agilizar el proceso de depurar las sentencias y enviarlas a la
Sección de Entrada de Datos. [Hallazgo 4-a. J
La División de Expedición de Certificados de Antecedentes
Penales para colaborar en el análisis de las solicitudes y la
expedición de los certificados pendientes. [Hallazgo 4-b. J
f. Ver que el Director del Negociado de Servicios Administrativos
se asegure de que el Director de la División de Expedición de
Certificados de Antecedentes Penales, en coordinación con el
Director del NTC, realice las gestiones necesarias para solicitar
el acceso al NCIC para los empleados de dicha división y de la
División de Análisis y Microfichas. Una vez se asigne el acceso,
evalúe la posibilidad de incluir en el proceso de emisión de los
certificados de antecedentes penales, la búsqueda de datos en
el NCIC y de haber delitos cometidos en las jurisdicciones
federales, incluirlos en los mismos. [Hallazgo 5]
2. Ejercer una supervisión eficaz sobre el Superintendente Auxiliar de
• Investigaciones Criminales para:
•
•
•
•
a. Ver que el Director del Negociado de Investigación de Licencias
e Inspección de Annas de Fuego se asegure de que el Director
de la División de Registro de Annas y Expedición de Licencias:
1) Elabore los procedimientos escritos necesarios para
las operaciones de la División de Registro de Armas y
Expedición de Licencias, y se asegure de que estos incluyan
la identificación y el manejo de las licencias próximas a
vencer y las vencidas. [Hallazgo 3)
2) Determine, en coordinación con los usuarios <lel FAS, los
informes necesarios para el análisis y la toma de decisiones
relacionadas con el manejo y control de las licencias,
las municiones y annas de fuego, principalmente, lo
26
AGRADECIMIENTO
TI-17-07
relacionado con el vencimiento de las mismas. Esto, para
solicitarle al consultor externo la producción de los
mismos. [Hallazgos 3-a.]
3) Realice las gestiones para que se evalué la base de datos del
FAS para identificar a los tenedores de licencias que están
en incumplimiento de la Ley 404-2000. Esto, de manera
que puedan enviarse las notificaciones de vencimiento de
las licencias y proceder con la imposición de multas e
incautación de armas, según corresponda. [Hallazgo 3-b.]
A los funcionarios y a los empleados de la Policía de Puerto Rico, les
agradecemos la cooperación que nos prestaron durante nuestra auditoría.
Por:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
• TI-17-07
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
INFORME
TI-15-01
TI-15-09
TI-16-10
, 27
ANEJOl
POLICÍA DE PUERTO RICO
NEGOCIADO DE TECNOLOGÍA Y COMUNICACIONES
DNISIÓN DE TECNOLOGÍA
INFORMES PUBLICADOS
FECHA
14 oct. 14
1 may. 15
6jun. 16
CONTENIDO DEL INFORME
Resultado del examen de los controles internos establecidos para la administración del programa de seguridad y la continuidad del servicio
Resultado del examen de los controles internos establecidos para el acceso lógico y físico, y las redes de comunicación
Resultado del examen que realizamos relacionado con la adquisición e implementación del Sistema Patrullaje Asistido por un Sistema Integrado de Cámaras (PASIC) y del Sistema Inteligente de Vigilancia Electrónica
28 TI-17-07
ANEJ02
POLICÍA DE PUERTO RICO
NEGOCIADO DE TECNOLOGÍA Y COMUNICACIONES
DNISIÓN DE TECNOLOGÍA
FUNCIONARIOS PRINCIPALES DE LA ENTIDAD
DURANTE EL PERÍODO AUDITADO
NOMBRE CARGO O PUESTO PERÍODO
DESDE HASTA
Cnel. José L. Caldero López Superintendente 23 abr. 14 15 feb. 15
Sr. James Tuller Cintrón Principal Oficial de Seguridad Pública 27 ene. 14 31 mar. 14 y Superintendente Designado
Cnel. Juan A. Rodríguez Dávila Superintendente Asociado13 28 abr. 14 15 feb. 15
Cnel. Antonio López Figueroa Superintendente Auxiliar de 1 may. 14 15 feb. 15 Investigaciones Criminales14
Sr. Miguel A. Rivera Núñez Superintendente Auxiliar de Servicios 27 ene. 14 15 feb. 15 Gerenciales
Tnte. Cnel. José M. Rodríguez Rivera Director del Negociado de 1 may. 14 15 feb. 15 Investigación de Licencias e Inspección de Armas de Fuego14
Sr. Walter Lamela Soto Director del Negociado de Servicios 1 oct. 14 15 feb. 15 Administrativos
Sra. Lydia Rivera Aquino Directora del Negociado de Servicios 12 abr. 14 30 sep. 14 Administrativos
Sr. Carlos León Vázquez Director del Negociado de Servicios 27 ene. 14 11 abr. 14 Administrativos
Sr. Walter Lamela Soto Director Interino del Negociado de 5 may. 14 28 ago. 14 Servicios al Ciudadano15
13 Este puesto estuvo vacante del 27 de enero al 27 de abril de 2014. 14 La Superintendencia Auxiliar de Investigaciones Criminales y el Negociado de Investigación de Licencias e Inspección de Armas de Fuego fueron creados el 1 de mayo de 2014. 15 Como parte de cambios realizados a la estructura de la Policía en agosto de 2014, el Negociado de Servicios al Ciudadano fue eliminado. Las funciones relacionadas con el registro de armas y la expedición de licencias pasaron al Negociado de Investigación de Licencias e Inspección de Armas de Fuego, mientras que las relacionadas con la expedición de los certificados de antecedentes penales pasaron al Negociado de Asuntos Administrativos.
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
• TI-17-07
NOMBRE
• Sr. José Ramírez Ramos
Dr. Juan Carlos Rivera Vázquez
•
•
•
•
•
•
•
•
•
CARGO O PUESTO
Director del Negociado de Servicios al Ciudadano
Director del Negociado de Tecnología y Comunicaciones
29
PERÍODO
DESDE HASTA
27 ene. 14 20 abr. 14
27 ene. 14 15 feb. 15
MISIÓN
PRINCIPIOS PARA LOGRAR UNA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DE EXCELENCIA
QUERELLAS
INFORMACIÓN SOBRE LOS INFORMES DE AUDITORÍA
INFORMACIÓN DE CONTACTO
Fiscalizar las transacciones de la propiedad y de los fondos públicos, con independencia y objetividad, para determinar si se han realizado de acuerdo con la ley, y atender otros asuntos encomendados.
Promover el uso efectivo, económico, eficiente y ético de los recursos del Gobierno en beneficio de nuestro Pueblo.
La Oficina del Contralor, a través de los años, ha identificado principios que ayudan a mejorar la administración pública. Dichos principios se incluyen en la Carta Circular OC-08-32 del 27 de junio de 2008, disponible en nuestra página en Internet.
Las querellas sobre el mal uso de la propiedad y de los fondos públicos pueden presentarse, de manera confidencial, personalmente o por teléfono al (787) 754-3030, extensión 2805, o al l-877-771-3133 (sin cargo). También se pueden presentar mediante el correo electrónico [email protected] o mediante la página en Internet de la Oficina.
En los informes de auditoría se incluyen los hallazgos significativos determinados en las auditorías. En nuestra página. en Internet se incluye información sobre el contenido de dichos hallazgos y el tipo de opinión del informe.
La manera más rápida y sencilla de obtener copias libres de costo de los informes es mediante la página en Internet de la Oficina.
También se pueden emitir copias de los mismos, previo el pago de sellos de rentas internas, requeridos por ley. Las personas interesadas pueden comunicarse con el Administrador de Documentos al (787) 754-3030, extensión 3400.
Dirección fisica:
105 A venida Ponce de León
Hato Rey, Puerto Rico
Teléfono: (787) 754-3030
Fax: (787) 751-6768
Dirección postal:
PO Box 366069
San Juan, Puerto Rico 00936-6069
Internet:
www.ocpr.gov.pr
Correo electrónico:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•