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1, 2, 3 y 4 de octubre de 2017 | Buenos Aires | Argentina

Diego Pulido


Diego Pulido Marin

Ing. de Sistemas especialista en dirección de proyectos,

Ms. Pensamiento Estratégico y Prospectiva.

CISA, PMP, AIRM

Jefe de Auditoria Interna - CAE

Grupo Puerto de Barranquilla

Director Investigaciones

ISACA Medellín Chapter

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1, 2, 3 y 4 de octubre de 2017 | Buenos Aires | Argentina 4

Fuente: Desarrollo propio.


Un mundo Volátil,

Incierto, Complejo

y Ambiguo.

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Escenario de riesgo

cada ves más volátiles.

La única constante:

el cambio.


Principios

• Oportunidad.

• Adopción del cambio.

• Comunicación efectiva y personal.

• Mejora continua.

• Manejo de la complejidad.

Dinámica

• Entregas en ciclos cortos.

• Trabajo colaborativo.

• Enfocado en las personas.

• Orientado a resultados.

• Constancia en el ritmo de trabajo.

• Holocracia

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Flexibilidad

Análisis

Dinámico

2017

Macro Plan

O1

O2

O3


Macro plan (Estratégico)

Planes tácticos

Ciclos de planeación en cada iteración

Plan-Do-Report

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• Basado en el Universo de auditoria

• Se realimenta del cierre de vigencia anterior

Define temas

• Entre 3-4 meses por ciclo

• Alineación con agenda del Comité de Auditoria.

Estructura ciclos tácticos

• Materialidad.

• Peso de criterios.

Establece prioridades y criterios


Entran

Salen Proceso

Procedimiento

Sistema de

gestión

Proyecto

Cuenta

Área

Regulación

Aplicaciones

Clase X

Gestión del cambio

organizacional

La auditoria debe mantener conectada con las realidades

del negocio.


Análisis de temas

• Identificar orientaciones del trabajo.

Definición de portafolio de trabajo

• Auditorias

• Consultorías

• Evaluaciones puntales

Asignación de trabajo

• Equipos

• 2-3 trabajos concurrentes por persona

• Cronograma


2-3 miembros

Auditor líder

Rotación de

liderazgo

Equipos de

especialista

Autogestionados

Desarrollo de las personas

Empoderamiento de los

resultados.

Mejor uso de las

competencias del equipo.

El Supervisor como coach

de auditoria.

Rotación de las

asignaciones.

Evitar dependencias.

Resultados en menor

tiempo.

Mejor análisis.

Integración del equipo.


Auditorias con tiempos más cortos a fin de

lograr mayor efectividad (Máximo 3 semanas

por trabajo).

Macro-auditorias: Trabajos grandes se

segmentan en alcances menores. (Costo de

oportunidad)

Evitar la participación en proyectos

como iconografía.

Los tiempos de los trabajos individuales

deben ser propuestos por el equipo

auditor a cargo


Cronograma contra entregables.

Manual de auditoria

Gestión de imprevistos

Dinámica del cronograma

Gestionar el desempeño por trabajo

Black swams


El trabajo es de todos Los resultados son de todos

• Resultados de las auditorias

• Naturaleza de las

observaciones.

• Riesgos asociados.

• Calidad de los planes de

acción.

• Efectividad de los planes de

acción.

• Entrada para la planeación

del siguiente ciclo.

Reporte del área

Reporte por Supervisor

Reporte resultados por auditor


• Involucrar al equipo en el ejercicio de planeación.

• Para áreas grandes, generar ejercicios de planeación por segmento (Financiero, TI, Operaciones, etc.).

• Colaboración no es sinónimo de anarquía.

• Equipo enfocado en resultados de impacto: Calidad Vs. Cantidad

Planeación colaborativa

• Imprevistos: Evaluaciones de control.

• Efecto “5 minutos más”.

• Vacaciones, licencias, feriados, capacitaciones.

Gestión del tiempo

• Se debe tener un claro contexto del negocio, su realidad, estrategia y ámbito de operación.

• Los escenarios están cambiando mientras se está planeando.

Criterios en contexto

#ProgresarCompartiendo #CLAI2017

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