Índice · 2018-12-28 · de vida, subtema: vivienda. en el que establece de manera general que en...
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1. Índice
1. Índice ....................................................................................................................... 2
2. Introducción ............................................................................................................ 3
3. Evaluación de diseño ............................................................................................ 5
Anexo 1. “Metodología para la cuantificación de las poblaciones potencial y
objetivo” ................................................................................................................... 68
Anexo 2. “Procedimiento para la actualización de la base de datos de
beneficiarios” ........................................................................................................... 69
Anexo 3. “Matriz de indicadores para Resultados del Programa¨ .................... 70
Anexo 4. “Indicadores” .......................................................................................... 71
Anexo 5. “Metas Programadas” ............................................................................ 72
Anexo 7 “Complementariedad y coincidencias entre programas federales y/o
acciones de desarrollo social en otros niveles de gobierno” ............................ 74
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2. Introducción
La evaluación en materia de Diseño Programático del programa presupuestario
02020501 Vivienda a cargo de la dependencia de Desarrollo Urbano y Obras
Públicas del Ayuntamiento de Zinacantepec responde a los criterios establecidos
en los Términos de Referencia (TdR) para la Evaluación de Diseño Programático.
Teniendo como objetivo evaluar el diseño del programa, con el fin de contar con
un diagnóstico que permita reorientar, si es necesario o complementar partes del
programa de vital importancia. Se analiza la lógica del programa y su
congruencia con la estructura de la Matriz de Indicadores para Resultados, así
como su apego a la normatividad aplicable y su coherencia con los planes
municipales y sectoriales.
Los temas que comprenden el estudio son: I. justificación de la creación y del
diseño del programa, II. Contribución a las metas y objetivos municipales, III.
Población potencial, objetivo y mecanismos de elegibilidad, IV. Padrón de
beneficiarios y mecanismos de atención, V. Matriz de Indicadores para
Resultados (MIR), VI. Presupuesto y rendición de cuentas, VII.
Complementariedades y coincidencias con otros programas municipales.
La evaluación en términos de diseño se realiza con el puntual seguimiento a los
términos del Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño
Programático, se utilizan los criterios que ahí se especifican para calificar cada
pregunta. El criterio general establecido es dar calificación inicialmente de
forma numérica (1, 2, 3, 4) para después desarrollar una justificación. Se responde
1 cuando, con base en criterios cualitativos, se considera que la calificación es
negativa (cuando no existen elementos evidencia de avance o debido a que el
desarrollo es de entre 0 y 25%). Se califica de manera negativa, con 2, cuando
existe algún elemento, evidencia o avance entre el 26 y al 50%. Se responde 3
cuando se considera que la calificación es afirmativa, pero algunos elementos
4
importantes están ausentes o existe un avance de entre el 51 y el 75%. Se
responderá 4 cuando la Calificación es afirmativa dado que están presentes
todos los elementos relevantes a que refiere la pregunta, o cuando se identifica
un avance entre el 76 y 100%.
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3. Evaluación de diseño
I. Análisis de la Justificación de la creación y del diseño del programa
1. El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa está
identificado en un documento que cuenta con la siguiente información:
a) El problema o necesidad se formula como un hecho negativo o como una
situación que puede ser revertida.
b) Se define la población que tiene el problema o necesidad.
c) Se define el plazo para su revisión y su actualización.
Respuesta SI Nivel 2
Nivel Criterios
2
• El programa tiene identificado el problema o necesidad que busca
resolver, y
• El problema cumple con al menos una de las características
establecidas en la pregunta.
El Gobierno municipal de Zinacantepec, opera el programa de vivienda y su
proyecto de mejoramiento de la vivienda a través de dos dependencias: la
Dirección de Desarrollo Urbano y Obras Públicas, y la Dirección de Desarrollo
Social del Ayuntamiento de Zinacantepec
Las unidades administrativas responsables de la operación del programa
presentan el Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 de Zinacantepec, en el que
señalan que en el municipio se cuenta con un total de 44,2471 viviendas
habitadas, de acuerdo a datos de la Encuesta Intercensal 2015 del INEGI, de las
cuales 42,524 disponen de agua entubada; 42,882 disponen de drenaje y 44,007
disponen de energía eléctrica. En las 44,247 se concentra un total de 188,882
1 Plan Municipal de Desarrollo 206-2018 Zinacantepec, p. 107
6
personas lo que representa un promedio de ocupación de 4.26 habitantes por
vivienda.
Derivado del material con el que están construidas algunas viviendas se obtiene
que relativo a los techos 28 mil 794 son de losa de concreto, 2 mil 774 de teja, 2
mil 434 de lámina de asbesto, 810 de lámina de cartón y 156 no especificado; de
igual forman referente a los pisos de las viviendas 27,261 están hechos de
cemento, 7 mil 436 de madera, mosaico u otros, 2 mil 21 de tierra y 189 no
especificados.
Estos datos muestran la vulnerabilidad existente en el municipio, y con la
implementación del programa se busca mejorar las condiciones de vivienda de
la población que presenta algún grado de vulnerabilidad.
En el documento denominado “Proyecto de mejoramiento y ampliación de
vivienda”, realizado por la Dirección de Desarrollo Social, establece en el punto
3.1. La problemática identificada, misma que se presenta de la siguiente
manera: “Las condiciones físicas de las viviendas del municipio de
Zinacantepec, no ofrecen condiciones de vida digna, tampoco seguridad y
menos protección a sus habitantes ante las inclemencias del tiempo”.
En este sentido y analizando la problemática conforme a lo establecido en la
metodología del marco lógico, el problema se presenta como un hecho
negativo, no obstante, la redacción se puede interpretar como a la falta de una
solución que, a la identificación de un problema, ya que su redacción es muy
ambigua. Segundo al existir un problema, este no se da en el vacío, debe existir
una población que lo padece, y la problemática no se concreta, ya que
generaliza “vivienda del municipio”, la pregunta sería ¿Todas?
La población que tiene el problema o necesidad, no esta definida de manera
clara y concisa.
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No cuenta con plazos de revisión y actualización de esta problemática.
Como resultado de la evaluación de la evidencia remitida por las dependencias
a cargo de la operación del programa presupuestario Vivienda, se determina,
con base a los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño un nivel de
respuesta 2, ya que sólo cumple con una característica establecida en la
pregunta.
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2. Existe un diagnóstico del problema que atiende el programa que describa de
manera específica:
a) Causas, efectos y características del problema.
b) Cuantificación y características de la población que presenta el
problema.
c) Ubicación territorial de la población que presenta el problema.
d) El plazo para su revisión y su actualización.
Respuesta SI Nivel 3
Nivel Criterios
3
• El programa cuenta con documentos, información y/o evidencias
que le permiten conocer la situación del problema que pretende
atender, y
• El diagnóstico cumple con dos de las características establecidas
en la pregunta.
El programa presupuestario 02020501 Vivienda en el Plan de Desarrollo Municipal
2016-2018 de Zinacantepec, presenta información relativa al diagnóstico
contenida en el Pilar temático Gobierno solidario, tema núcleo social y calidad
de vida, subtema: vivienda. En el que establece de manera general que en el
municipio se cuenta con un total de 44,247 viviendas habitadas, de acuerdo a
datos de la Encuesta Intercensal 2015 del INEGI, de las cuales 42,524 disponen
de agua entubada; 42,882 disponen de drenaje y 44,007 disponen de energía
eléctrica. En las 44,247 se concentra un total de 188,882 personas lo que
representa un promedio de ocupación de 4.26 habitantes por vivienda.
Derivado del material con el que están construidas algunas viviendas se obtiene
que relativo a los techos 28 mil 794 son de losa de concreto, 2 mil 774 de teja, 2
mil 434 de lámina de asbesto, 810 de lámina de cartón y 156 no especificado; de
igual forman referente a los pisos de las viviendas 27,261 están hechos de
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cemento, 7 mil 436 de madera, mosaico u otros, 2 mil 21 de tierra y 189 no
especificados.2
Asimismo, en el documento denominado Presupuesto Basado en Resultados
Municipal para el ejercicio fiscal 2017, establece un análisis FODA, en el que
señala:
Fortalezas:
• El personal cuenta con experiencia en los trabajos;
• Se tiene identificadas las zonas que requieren acciones de vivienda.
Debilidades:
• No se cuenta con el equipo necesario para efectuar las tareas;
• El presupuesto es insuficiente para atender las necesidades;
• El crecimiento disperso en el rubro de viviendas.
Oportunidades:
• Existen programas de apoyo que impulsan la realización de proyectos;
• El apoyo de la población para la realización de proyectos de apoyos.
Amenazas:
• Los recortes presupuestales en las participaciones afectan el desempeño
de las acciones en la materia.
La Dirección de Desarrollo Social municipal, presentó el documento denominado
“Proyecto de Mejoramiento y ampliación de vivienda”, mediante el cual en su
apartado 3.2 Efecto, establece cuales son estos:
• Afectaciones en la salud humana especialmente entre niños y ancianos;
• Condiciones de hacinamiento de las familias;
• Perdida de la calidad de vida de la población.
2 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 108-112
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Y en su apartado 3.3. Causas, siendo estas:
• Bajos ingresos de la población que les impide invertir en mejoramiento de
su vivienda;
• Recursos municipales insuficientes para la atención de la demanda en
materia de vivienda.
No obstante no se cuantifica y se señalan las características de la población que
presenta el problema, respecto a la ubicación territorial de la población que
presenta el problema, se establecen las áreas geoestadísticas básicas (AGEBS),
donde se encuentran las localidades que presentan un bajo y muy bajo
desarrollo social y humano, información que se presenta en el Plan de Desarrollo
municipal3 y en el que se focalizarán las acciones en materia de desarrollo social,
incluidas las acciones de vivienda, atendiendo el acuerdo establecido
Secretaría de Desarrollo Social en el que se formula la declaratoria de Zonas de
Atención Prioritarias para el año 2017, y que representa la base para el destino
de recursos federales para atender acciones de vivienda. En materia de rezago
social se encuentra el listado nivel de marginación por localidad4; El mismo
documento señala que estas serán las localidades donde se focalice de manera
prioritaria las acciones en materia de desarrollo social.
Los plazos de revisión y actualización no están establecidos.
Con base a los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño se
determina un nivel de respuesta 3 ya que el diagnostico presenta dos de las
características solicitadas en la pregunta, siendo la ubicación territorial de la
población que presenta el problema y las causas y efectos del problema. Se
recomienda que en ejercicios de planeación posteriores las dependencias a
cargo de la operación del fondo incluyan un diagnóstico realizado conforme a
3 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018, p. 90-91 4 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018, p. 92-93
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la Metodología del Marco Lógico, que integre las causas, efectos y
características del problema y la población, y se integren además plazos de
revisión y actualización.
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3. ¿Existe justificación teórica o empírica documentada que sustente el tipo de
intervención que el programa lleva a cabo?
Respuesta SI Nivel 1
Nivel Criterios
1
• El programa cuenta con una justificación teórica o empírica
documentada que sustente el tipo de intervención que el
programa lleva a cabo en la población objetivo, y
• La justificación teórica o empírica documentada no es
consistente con el diagnóstico del problema.
Con base a la documentación oficial que presenta el Programa Presupuestario
02020501 Vivienda se identifica el objetivo que consiste en Realizar actividades
orientadas a promover y fomentar construcción y mejoramiento de la vivienda
en beneficio de la población de menores ingresos.
En el Plan de Desarrollo Municipal del Ayuntamiento de Zinacantepec se puede
identificar la situación de sectores de la población que no cuentan con todos los
servicios o que, por el contrario, no cuentan con los recursos financieros para
contar con una vivienda digna, o que tenga las condiciones mínimas de
habitabilidad.
El Plan de Desarrollo Municipal presenta justificación teórica, basada en los
informes presentados por el INEGI sobre la condición de la vivienda en el
municipio de Zinacantepec, también se presenta el índice de rezago social
presente en el municipio que determina un nivel muy bajo, ocupa el lugar 68 de
los 125 que integran el Estado de México, la posición 1724 en todo México
contabilizando los 2456 Municipios en el país. La población con vivienda suma
un total de 167, 375 personas; de estas 164, 271 viven en casa independiente y el
resto 3, 104 habita en departamentos, cuartos de vecindad, cuartos de azotea,
refugio y otros no especificados. La mayor parte de la población 32.32% del total
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municipal se concentra en San Miguel Zinacantepec, el resto en las localidades
como San Antonio Acahualco, San Juan de las Huertas, Ejido de San Lorenzo
Cuauhtenco, Santa Cruz Cuauhtenco, Barrio de México, Conjunto Urbano la
Loma I, El Cóporo, Santa María del Monte, La Joya que componen las 10
localidades más habitadas del municipio5.
Al no contar con un diagnostico acorde a las características o enfocado a la
planeación del programa, reconociendo la Metodología del Marco Lógico,
complica el análisis para reconocer si se presenta consistencia con la
justificación teórica. Por lo tanto, apelando a los criterios establecidos en los
Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño se determina un nivel de
respuesta 1 ya que no existe un diagnóstico del problema al que el programa
pretende atender, por lo que no se puede hacer la vinculación.
Se recomienda que en ejercicios de planeación posteriores se integren los
documentos que permitan reconocer la existencia de un diagnostico aplicado
a la planeación del programa, que corresponde a la Metodología de Marco
Lógico, y, por lo tanto, integre técnicas del mismo. Es necesario, además, incluir
información sobre casos exitosos sobre la aplicación del programa como logros
conseguidos a nivel municipal, estatal o nacional que permitan justificar la
intervención del programa.
5 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 83
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II. Análisis de la contribución del programa a las metas y objetivos
municipales
4. El Propósito del programa está vinculado con los objetivos del programa
sectorial, especial, institucional o municipal considerando que:
a) Existen conceptos comunes entre el Propósito y los objetivos del programa
sectorial, especial o institucional, por ejemplo: población objetivo.
b) El logro del Propósito aporta al cumplimiento de alguna(s) de la(s) meta(s)
de alguno(s) de los objetivos del programa sectorial, especial o
institucional.
Respuesta SI Nivel 4
Nivel Criterios
4
• El programa cuenta con un documento en el que se establece la
relación del Propósito con los objetivo(s) del programa sectorial,
especial, institucional o municipal, y
• Es posible determinar vinculación con todos los aspectos
establecidos en la pregunta.
El programa Presupuestario 02020501 Vivienda, establece como propósito: “Las
viviendas en condiciones de hacinamiento cuentan con subsidio para
ampliación o mejoramiento”. Este propósito, se encuentra vinculado con el Plan
de Desarrollo Municipal en su Pilar Temático 3.1 Gobierno Solidario en el
apartado 3.1.1.1 Temas de desarrollo para un Gobierno Solidario. Y 3.1.1.1.1
Núcleo social y calidad de vida. Subtema de vivienda.
El objetivo y estrategias con el que se vincula el propósito del programa es:
• Objetivo de vivienda: Mejorar las condiciones de las viviendas en situación
de pobreza, a través de la gestión6
6 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 134
15
La vinculación entre propósito y objetivo recae en el hecho que las viviendas en
situación de hacinamiento, contarán con esquemas de subsidio para
mejoramiento y/o ampliación, en el objetivo del Plan de Desarrollo se platea
mejorar las condiciones de la vivienda a través de gestión (es decir, buscar
financiamiento de programas federales y estatales que conjuntamente con
presupuesto municipal se busca establecer un subsidio para que los beneficiarios
puedan ampliar sus casas o mejorarlas). No obstante, se recomienda que el
propósito se pueda incluir o definir la población objetivo, ya que se establece de
manera muy genérica.
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5. ¿Con cuáles metas y objetivos, así como estrategias transversales del Plan
Municipal de Desarrollo vigente está vinculado el objetivo sectorial, especial,
institucional o municipal relacionado con el programa?
El programa Presupuestario 02020501 Vivienda, establece como propósito: “Las
viviendas en condiciones de hacinamiento cuentan con subsidio para
ampliación o mejoramiento”. Este propósito, se encuentra vinculado con el Plan
de Desarrollo Municipal en su Pilar Temático 3.1 Gobierno Solidario en el
apartado 3.1.1.1 Temas de desarrollo para un Gobierno Solidario. Y 3.1.1.1.1
Núcleo social y calidad de vida. Subtema de vivienda.
El objetivo con el que se vincula el propósito del programa es:
• Objetivo de vivienda: Mejorar las condiciones de las viviendas en situación
de pobreza, a través de la gestión7
• Estrategias de vivienda:
o Impulsar programas que permitan la validación de las necesidades
de los pobladores, en materia de servicios y espacios básicos en la
misma.
o Fomentar la inclusión de la ciudadanía a los programas de apoyo al
mejoramiento de vivienda.
o Mantener la vinculación entre los órdenes de gobierno y otras
instancias para realizar las gestiones que respondan a cubrir las
necesidades de vivienda entre la población en situación de
vulnerabilidad.
o División del territorio municipal en siete microrregiones para la
atención y verificación de la demanda en materia de vivienda.8
7 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 134 8 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 136
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• Líneas de acción:
o Crear y promover programas municipales que permitan el acceso a
la adquisición y mejoramiento y ampliación de las viviendas.
o Concertar y gestionar apoyos de los programas de vivienda, que
coordinan las instancias gubernamentales federales y estatales, así
como con sectores de la sociedad civil y privadas.
o Creación y aplicación de un padrón de solicitantes, susceptibles de
recibir los apoyos en materia de vivienda.
o Verificar mediante supervisiones físicas la aplicación de los recursos
proporcionados, para evitar el mal uso o desvío de los mismos.
La vinculación entre propósito y el objetivo, estrategias y líneas de acción recae
en el hecho que las viviendas en situación de hacinamiento, contarán con
esquemas de subsidio para mejoramiento y/o ampliación, en el objetivo del Plan
de Desarrollo se platea mejorar las condiciones de la vivienda a través de gestión
(es decir, buscar financiamiento de programas federales y estatales que
conjuntamente con presupuesto municipal se busca establecer un subsidio para
que los beneficiarios puedan ampliar sus casas o mejorarlas). No obstante, se
recomienda que el propósito se pueda incluir o definir la población objetivo, ya
que se establece de manera muy genérica.
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6. ¿Cómo está vinculado el Propósito del programa con los Objetivos de Desarrollo
Sostenible?
El propósito del programa 02020501 Vivienda está definido en su MIR Las
viviendas en condiciones de hacinamiento cuentan con subsidio para
ampliación o mejoramiento, teniendo en cuenta que el programa en su objetivo
define realizar actividades orientadas a promover y fomentar construcción y
mejoramiento de la vivienda en beneficio de la población de menores ingresos.
Los objetivos de Desarrollo Sostenible son 17, de estos, el propósito del programa
está vinculado indirectamente con el Objetivo 1 Fin de la pobreza9, y el Objetivo
11 Ciudades y comunidades sostenibles10; ya que el primero busca erradicar la
pobreza en todas sus dimensiones, y el segundo, define: los problemas comunes
de las ciudades son la congestión, la falta de fondos para prestar servicios
básicos, la falta de políticas apropiadas en materia de tierras y vivienda y el
deterioro de la infraestructura. Se busca en el futuro ciudades de oportunidades,
con acceso a servicios básicos, energía, vivienda, transporte y más facilidades
para todos.
La vinculación del propósito es indirecta en función que las acciones municipales
contribuyen con parte de las acciones en el cumplimiento de los objetivos
establecidos.
9 http://www.undp.org/content/undp/es/home/sustainable-development-goals/goal-1-no-poverty.html 10 http://www.undp.org/content/undp/es/home/sustainable-development-goals/goal-11-sustainable-cities-and-communities.html
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III. Análisis de la Población potencial y objetivo y mecanismos de
elegibilidad
7. Las poblaciones, potencial y objetivo, están definidas en documentos oficiales
y/o en el diagnóstico del problema y cuentan con la siguiente información y
características:
a) Unidad de medida.
b) Están cuantificadas.
c) Metodología para su cuantificación y fuentes de información.
d) Se define un plazo para su revisión y actualización.
Respuesta SI Nivel 2
Nivel Criterios
2
• El programa tiene definidas las poblaciones (potencial y objetivo),
y
• Las definiciones cumplen con al menos una de las características
establecidas.
Con base a la evidencia documental presentada por las unidades
administrativas responsables de la operación del programa 02020501 Vivienda
en el Municipio de Zinacantepec, y conforme a lo establecido en reactivos
anteriores no se presenta información sobre la existencia de un diagnóstico
específico del programa que permita identificar a las poblaciones potencial y
objetivo de manera directa, no obstante en el Plan de Desarrollo Municipal 2016-
2018, se presenta información relativa al diagnóstico en el pilar temático
Gobierno Solidario, Tema: Núcleo social y calidad de vida, subtema: vivienda,
pero se presenta de manera general.11
El material con que están construidos los muros de 30 mil 153 viviendas es a base
de material industrializado 4 mil 657 son de adobe, 121 no especificado y 35 de
11 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 107-112
20
lámina de cartón; relativo a los techos 28 mil 794 son de losa de concreto, 2 mil
774 de teja, 2 mil 434 de lámina de asbesto, 810 de lámina de cartón y 156 no
especificado; de igual forman referente a los pisos de las viviendas 27,261 están
hechos de cemento, 7 mil 436 de madera, mosaico u otros, 2 mil 21 de tierra y
189 no especificados12.
Con base a las cifras arriba establecidas en el diagnóstico del Plan de Desarrollo,
no se puede deducir que la población potencial son las viviendas que los techos
y pisos son distintos a materiales como concreto, loseta, madera, entre otros. Si
revisamos los datos, la población potencial y objetivo, no se establece una
unidad de medida, no define un plazo de revisión y actualización de la
información, y mucho menos cuenta con una metodología para la
cuantificación de la población potencial objetivo, las fuentes de información
que se utilizan para la información presentada en el Plan de Desarrollo Municipal
es las generadas por el INEGI.
Con base en los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño se
determina un nivel de respuesta 2, ya que la población potencial y objetivo está
definida de manera indirecta y solo cumple con una de las características
solicitadas en la pregunta, siendo la cuantificación la única que se cumple.
Se recomienda que en ejercicios de planeación posteriores se realice un
diagnóstico del problema con base a los criterios establecidos en la Metodología
de Marco Lógico que permita identificar a la población potencial y objetivo,
cuente con unidades de medida, metodología para su cuantificación, y por
último se definan plazos de revisión y actualización.
12 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 108
21
8. ¿El programa cuenta con información sistematizada que permite conocer la
demanda total de apoyos y las características de los solicitantes? (socioeconómicas
en el caso de personas físicas y específicas en el caso de personas morales)
Respuesta SI Nivel 2
Nivel Criterios
2
• El programa cuenta con información sistematizada que permite
conocer la demanda total de apoyos, pero no las características de los
solicitantes.
El programa presupuestario si cuenta con información sistematizada, misma que las
unidades administrativas municipales, presentan a través de un padrón de beneficiarios
de piso firme y techo de losa, en la que presenta un código, nombre del beneficiario;
sexo, comunidad y el tipo de apoyo, a partir de esta información se puede diseñar
mecanismos para conocer la demanda total de apoyos, pero, no muestra información
socioeconómica (características) de los solicitantes. Se considera que está
sistematizada en función que es un documento presentado en formato pdf, el cual
parte del procesamiento en software de base de datos como Excel, por ejemplo.
No obstante, como señalamos se establece un valor de 2, en función al tener la
información sistematizada, permite de manera general conocer la demanda total de
apoyos, pero no las características de los solicitantes, a pesar de contar con un
instrumento de suma importancia para conocer estas características que es el
“Cuestionario único de información socioeconómica”, mediante el cual la Dirección de
Desarrollo Social, obtiene información de los solicitantes considerando alrededor de 95
reactivos, distribuidos en temas como: Identificación geográfica; Domicilio geográfico;
Informante adecuado; tipo de vivienda; números de hogares; identificación del hogar;
datos de todos los integrantes del hogar; salud; lengua y cultura indígena; educación;
situación conyugal; condición laboral; seguros voluntarios; jubilación o pensión; otros
apoyos; adultos mayores; salud en el hogar; gasto y consumo; seguridad alimentaria;
características de la vivienda; posesión de bienes productivos; proyectos productivos;
entre otros. Información de suma importancia para las características del programa,
22
misma que de debiera estar sistematizada y en bases de datos, esto permitirá focalizar
de mejor manera los recursos.
Se recomienda que en ejercicios de planeación posteriores se integre la información en
bases de datos o en sistemas informáticos para cumplir con la característica de la
sistematización, además se debe de incluir la información socioeconómica de los
solicitantes.
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9. ¿El programa cuenta con mecanismos para identificar su población objetivo? En caso
de contar con estos, especifique cuáles y qué información utiliza para hacerlo.
El programa 02020501 Vivienda no presenta un mecanismo específico para identificar a
su población objetivo, es decir, la dependencia a cargo de la operación del programa
señala que no cuenta con metodología para la identificación de su población objetivo,
replica y argumenta la ausencia del mecanismo de la siguiente manera:
Las acciones del programa de vivienda se ejecutaron con recursos del Fondo de Infraestructura
Social para las Entidades (FISE), ejercicio fiscal 2017, los recursos de este fondo están destinados
al financiamiento de obras, acciones sociales básicas y a inversiones que beneficien
directamente a población en pobreza extrema, localidades con alto o muy alto nivel de rezago
social y de acuerdo con las zonas de atención prioritaria en el municipio de Zinacantepec; en
el caso de que el beneficiario no perteneciera una zona de atención prioritaria se consideraron
los criterios de vulnerabilidad social y de bajos recursos económicos aplicando el Cuestionario
Único de Información Socioeconómica (CUIS), y una vez identificado al beneficiario, la
Dirección de Desarrollo Social unifico criterios para integrar un expediente por cada
beneficiario de las acciones ejecutadas.
A pesar, de identificar en los lineamientos de operación de los programas y proyectos
de las acciones de vivienda con recursos FISE, que los recursos del Fondo esta
directamente para beneficiar a la población en pobreza extrema, localidades con alto
o muy alto rezago social o las ZAP´s; y/o a través del uso del Cuestionario Único de
Información Socioeconómica, esta no se ve reflejada en una metodología,
procedimiento o documento similar, es decir, no se cuenta con un documento que
señala, cuales son es la población en pobreza extrema, localidades con alto o muy alto
rezago social o las ZAP´s; o en su defecto, las razones mediante el uso del CUIS, de la
designación de la población objetivo, de ahí la importancia de sistematizar la
información.
Se recomienda que a partir de la normatividad que regula las acciones y obras de
ampliación o mejoramiento de vivienda se diseñe mecanismos para la identificación de
la población objetivo de manera más concreta.
24
10. ¿El programa cuenta con una estrategia de cobertura documentada para atender a
su población objetivo con las siguientes características:
a) Incluye la definición de la población objetivo.
b) Especifica metas de cobertura anual.
c) Abarca un horizonte de mediano y largo plazo.
d) Es congruente con el diseño y el diagnóstico del programa.
Respuesta: Sí. Nivel: 1
Nivel Criterios
1 • La estrategia de cobertura cuenta con una de las características
establecidas.
La estrategia de cobertura del programa está señalada en el documento denominado
“Presupuesto basado en resultados municipal”, en la cual establece el objetivo que
versa: “realizar actividades orientadas a promover y fomentar la construcción y
mejoramiento de la vivienda en beneficio de la población de menores ingresos”, el cual
busca alcanzar con la implementación de tres estrategias:
• Gestión de recursos para la realización de proyectos;
• Identificación de zonas que requieren cobertura con urgencia, y
• Elaboración de diagnósticos.
No obstante, esta cobertura, solo cuenta con una característica: Especifica metas de
cobertura anual, mismas que de acuerdo al documento citado, para el ejercicio fiscal
2017, se estableció la entrega de 200 apoyos de mejoramiento de la vivienda, misma
que se logró.
La cobertura no incluye la definición de la población objetivo, no abarca un horizonte
a mediano y largo plazo, pero sobre todo no es congruente con el diseño y diagnóstico
del programa; a pesar que este cuente con los elementos para tener estas
características.
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11. Los procedimientos del programa para la selección de beneficiarios y/o proyectos
tienen las siguientes características:
a) Incluyen criterios de elegibilidad claramente especificados, es decir, no existe
ambigüedad en su redacción.
b) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.
c) Están sistematizados.
d) Están difundidos públicamente.
Respuesta No.
Entiéndase procedimiento como lo establecido en la Guía Técnica para la Elaboración
de Manuales de Procedimientos, emitida por la Dirección General de Innovación de la
Secretaría de Finanzas del Gobierno del Estado de México, debe entender a los
procedimientos como: “un plan o método de trabajo que establece una sucesión
cronológica de operaciones relacionadas entre sí, que tienen como propósito la
realización de una actividad o tarea específica dentro de un ámbito predeterminado de
aplicación para la obtención de un resultado concreto. El procedimiento determina, de
manera específica y detallada, el cómo se realizan las actividades que integran un
proceso de transformación de insumos en productos, bienes o servicios. En
consecuencia, en el procedimiento se deben identificar las personas, tareas, recursos y
flujos de información que se emplean en el desarrollo del trabajo administrativo”
(Gobierno del Estado de México, 2018: p. 7).
Los manuales de procedimientos son diferentes en cada organización, dependiendo de
su ámbito de aplicación y alcance, no obstante, para estandarizarlos deben de
contener un modelo general, el cual está conformado por los siguientes elementos:
• Presentación.
• Objetivo general.
• Identificación e interacción de procesos.
• Relación de procesos y procedimientos.
• Descripción de los procedimientos.
▪ Nombre del procedimiento
▪ Objetivo
▪ Alcance
▪ Referencias
▪ Responsabilidades
26
▪ Definiciones
▪ Insumos
▪ Resultados
▪ Interacción con otros procedimientos
▪ Políticas
▪ Desarrollo
▪ Diagramación
▪ Medición
▪ Formatos e instructivos
• Simbología.
• Registro de ediciones.
• Distribución.
• Validación.
En este sentido y conforme a la respuesta emitida por la Dirección de Desarrollo Social,
sobre el hecho que se adecuan y rigen a partir de los Lineamientos Generales para la
Operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social, en el que se
establece la vertiente del FISE, publicados en febrero de 2014 y modificados en marzo
de 2016; Fondo del cual se financia las acciones de vivienda que establece el municipio.
Nos dimos a la tarea de revisarlos y no encontramos procedimiento alguno que rija la
forma o tareas a realizar para la selección de beneficiarios y/o proyectos.
En este sentido el programa no cuenta con procedimientos documentados para la
selección de proyectos y/o beneficiarios o los procedimientos no tienen al menos una
de las características establecidas en la pregunta se considera información inexistente
y, por lo tanto, la respuesta es “No”.
Se recomienda establecer un manual de procedimientos en el que desarrolle uno sobre
la selección de beneficiarios con las características señaladas. Los procedimientos
representan guía para sistematizar y estandarizar el trabajo al interior de las unidades
administrativas del Organismo, lo que da como resultado eficientar las tareas y
actividades a realizar.
27
12. Los procedimientos para recibir, registrar y dar trámite a las solicitudes de apoyo
cuentan con las siguientes características:
a) Corresponden a las características de la población objetivo.
b) Existen formatos definidos.
c) Están disponibles para la población objetivo.
d) Están apegados al documento normativo del programa.
Respuesta No.
Entiéndase procedimiento como lo establecido en la Guía Técnica para la Elaboración
de Manuales de Procedimientos, emitida por la Dirección General de Innovación de la
Secretaría de Finanzas del Gobierno del Estado de México, debe entender a los
procedimientos como: “un plan o método de trabajo que establece una sucesión
cronológica de operaciones relacionadas entre sí, que tienen como propósito la
realización de una actividad o tarea específica dentro de un ámbito predeterminado de
aplicación para la obtención de un resultado concreto. El procedimiento determina, de
manera específica y detallada, el cómo se realizan las actividades que integran un
proceso de transformación de insumos en productos, bienes o servicios. En
consecuencia, en el procedimiento se deben identificar las personas, tareas, recursos y
flujos de información que se emplean en el desarrollo del trabajo administrativo”
(Gobierno del Estado de México, 2018: p. 7).
Los manuales de procedimientos son diferentes en cada organización, dependiendo de
su ámbito de aplicación y alcance, no obstante, para estandarizarlos deben de
contener un modelo general, el cual está conformado por los siguientes elementos:
• Presentación.
• Objetivo general.
• Identificación e interacción de procesos.
• Relación de procesos y procedimientos.
• Descripción de los procedimientos.
▪ Nombre del procedimiento
▪ Objetivo
▪ Alcance
▪ Referencias
▪ Responsabilidades
▪ Definiciones
28
▪ Insumos
▪ Resultados
▪ Interacción con otros procedimientos
▪ Políticas
▪ Desarrollo
▪ Diagramación
▪ Medición
▪ Formatos e instructivos
• Simbología.
• Registro de ediciones.
• Distribución.
• Validación.
En este sentido y conforme a la respuesta emitida por la Dirección de Desarrollo Social,
sobre el hecho que se adecuan y rigen a partir de los Lineamientos Generales para la
Operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social, en el que se
establece la vertiente del FISE, publicados en febrero de 2014 y modificados en marzo
de 2016; Fondo del cual se financia las acciones de vivienda que establece el municipio.
Nos dimos a la tarea de revisarlos y no encontramos procedimiento alguno que rija la
forma o tareas a realizar para la selección de beneficiarios y/o proyectos.
En este sentido el programa no cuenta con procedimientos documentados para recibir,
registrar y dar trámite a las solicitudes de apoyo o los procedimientos no tienen al menos
una de las características establecidas en la pregunta se considera información
inexistente y, por lo tanto, la respuesta es “No”.
Se recomienda establecer un manual de procedimientos en el que desarrolle uno para
recibir, registrar y dar trámite a las solicitudes de apoyo; con las características
señaladas. Los procedimientos representan guía para sistematizar y estandarizar el
trabajo al interior de las unidades administrativas del Organismo, lo que da como
resultado eficientar las tareas y actividades a realizar.
29
IV. Padrón de Beneficiarios y Mecanismos de atención
13. Existe información que permita conocer quiénes reciben los apoyos del programa
(padrón de beneficiarios) que:
a) Incluya las características de los beneficiarios establecidas en su documento
normativo.
b) Incluya el tipo de apoyo otorgado.
c) Esté sistematizada e incluya una clave única de identificación por beneficiario
que no cambie en el tiempo.
d) Cuente con mecanismos documentados para su depuración y actualización.
Respuesta Sí. Nivel. 1
Nivel Criterios
1 • La información de los beneficiarios cumple con una de las
características establecidas.
El programa presupuestario 02020501 Vivienda cuenta con padrones de beneficiarios
que permite conocer quienes reciben los apoyos del programa, en la documentación
remitida por la dependencia a cargo de la operación del mismo se identifican los
documentos piso firme FISE 2017 y techos de losa FISE 2017, ambos documentos son
reconocidos como padrón de beneficiarios.
Los padrones de beneficiarios incluyen información como: nombre, sexo, comunidad y
apoyo. No obstante, al hacer el cruce con los datos que se capta de los solicitantes a
través del CUIS, y la presentada en su padrón, se concluye no incluye las características
de los beneficiarios, ya que no muestra información relevante, que permita identificar y
señalar las razones por las que fueron beneficiados con el apoyo. A pesar de estar
sistematizada, cuenta con un número consecutivo, pero este no representa una clave
única de identificación, por lo tanto, no cumple con esta característica y tampoco
presentan mecanismos documentados para su depuración y actualización. Con base
en los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño se determina un nivel de
respuesta 1 ya que cumple con una de las cuatro características establecidas en la
pregunta, se recomienda que en ejercicios de planeación posteriores se integre
información sistematizada que incluya una clave única por beneficiario, y a su vez, que
esta información tenga un mecanismo de depuración y actualización.
30
14. Los procedimientos para otorgar los apoyos a los beneficiarios tienen las siguientes
características:
a) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.
b) Están sistematizados.
c) Están difundidos públicamente.
d) Están apegados al documento normativo del programa.
Respuesta No.
Entiéndase procedimiento como lo establecido en la Guía Técnica para la Elaboración
de Manuales de Procedimientos, emitida por la Dirección General de Innovación de la
Secretaría de Finanzas del Gobierno del Estado de México, debe entender a los
procedimientos como: “un plan o método de trabajo que establece una sucesión
cronológica de operaciones relacionadas entre sí, que tienen como propósito la
realización de una actividad o tarea específica dentro de un ámbito predeterminado de
aplicación para la obtención de un resultado concreto. El procedimiento determina, de
manera específica y detallada, el cómo se realizan las actividades que integran un
proceso de transformación de insumos en productos, bienes o servicios. En
consecuencia, en el procedimiento se deben identificar las personas, tareas, recursos y
flujos de información que se emplean en el desarrollo del trabajo administrativo”
(Gobierno del Estado de México, 2018: p. 7).
Los manuales de procedimientos son diferentes en cada organización, dependiendo de
su ámbito de aplicación y alcance, no obstante, para estandarizarlos deben de
contener un modelo general, el cual está conformado por los siguientes elementos:
• Presentación.
• Objetivo general.
• Identificación e interacción de procesos.
• Relación de procesos y procedimientos.
• Descripción de los procedimientos.
▪ Nombre del procedimiento
▪ Objetivo
▪ Alcance
▪ Referencias
▪ Responsabilidades
▪ Definiciones
31
▪ Insumos
▪ Resultados
▪ Interacción con otros procedimientos
▪ Políticas
▪ Desarrollo
▪ Diagramación
▪ Medición
▪ Formatos e instructivos
• Simbología.
• Registro de ediciones.
• Distribución.
• Validación.
En este sentido y conforme a la respuesta emitida por la Dirección de Desarrollo Social,
sobre el hecho que se adecuan y rigen a partir de los Lineamientos Generales para la
Operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social, en el que se
establece la vertiente del FISE, publicados en febrero de 2014 y modificados en marzo
de 2016; Fondo del cual se financia las acciones de vivienda que establece el municipio.
Nos dimos a la tarea de revisarlos y no encontramos procedimiento alguno que rija la
forma o tareas a realizar para la selección de beneficiarios y/o proyectos.
En este sentido el programa no cuenta con procedimientos documentados para
otorgar los apoyos a los beneficiarios o los procedimientos no tienen al menos una de
las características establecidas en la pregunta se considera información inexistente y,
por lo tanto, la respuesta es “No”.
Se recomienda establecer un manual de procedimientos en el que desarrolle uno para
otorgar los apoyos a los beneficiarios con las características señaladas. Los
procedimientos representan guía para sistematizar y estandarizar el trabajo al interior de
las unidades administrativas del Organismo, lo que da como resultado eficientar las
tareas y actividades a realizar.
32
15. Si el programa recolecta información socioeconómica de sus beneficiarios, explique el
procedimiento para llevarlo a cabo, las variables que mide y la periodicidad de las
mediciones.
El programa si recolecta información socioeconómica a través de la utilización del
Cuestionario Único de Información Socioeconómica (CUIS), tal como lo plantean los
Lineamiento Generales de Operación de Fondo de Aportaciones para la Infraestructura
Social, mismos que señalan que las acciones del programa de vivienda se ejecutaron
con recursos del Fondo de Infraestructura Social para las Entidades (FISE), ejercicio fiscal
2017, los recursos de este fondo están destinados al financiamiento de obras, acciones
sociales básicas y a inversiones que beneficien directamente a población en pobreza
extrema, localidades con alto o muy alto nivel de rezago social y de acuerdo con las
zonas de atención prioritaria en el municipio de Zinacantepec; en el caso de que el
beneficiario no perteneciera una zona de atención prioritaria se consideraron los
criterios de vulnerabilidad social y de bajos recursos económicos aplicando el
Cuestionario Único de Información Socioeconómica (CUIS), y una vez identificado al
beneficiario, la Dirección de Desarrollo Social unifico criterios para integrar un
expediente por cada beneficiario de las acciones ejecutadas. Entre las variables que
considera están:
• Identificación geográfica;
• Domicilio geográfico;
• Informante adecuado;
• Tipo de vivienda;
• Números de hogares;
• Identificación del hogar;
• Datos de todos los integrantes del hogar;
• Salud;
• Lengua y cultura indígena;
• Educación;
• Situación conyugal;
• Condición laboral;
• Seguros voluntarios;
• Jubilación o pensión;
• Otros apoyos;
• Adultos mayores;
33
• Salud en el hogar;
• Gasto y consumo;
• Seguridad alimentaria;
• Características de la vivienda;
• Posesión de bienes productivos;
• Proyectos productivos.
A pesar de contar con estas variables y los instrumentos para el levantamiento de
información la Dirección de Desarrollo Social, no cuenta con un procedimiento para
llevarlo a cabo, en donde señale las actividades y responsables de realizarlo, pero sobre
todo donde se señale la periodicidad de las mediciones.
Por lo que se recomienda que se desarrolle un procedimiento para la recolección de la
información socioeconómica, considerando los elementos señalados en reactivos
anteriores, que están conforme a la guía emitida por el Gobierno del Estado de México.
34
V. Evaluación y análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados
16. Para cada uno de los Componentes de la MIR del programa existe una o un
grupo de Actividades que:
a) Están claramente especificadas, es decir, no existe ambigüedad en su
redacción.
b) Están ordenadas de manera cronológica.
c) Son necesarias, es decir, ninguna de las Actividades es prescindible para producir
los Componentes.
d) Su realización genera junto con los supuestos en ese nivel de objetivos los
Componentes.
Respuesta SI Nivel 1
Nivel Criterios
1 • Del 0 al 49% de las Actividades cumplen con todas las características
establecidas en la pregunta.
El programa presupuestario 02020501 Vivienda presenta su Matriz de Indicadores para
resultados, presenta un solo componente.
Componente
1 • Techos firmes (techumbre) entregados a grupos vulnerables con
carencia de calidad y espacios de la vivienda.
También se presentó una sola actividad.
Actividad
1.1 • Elaboración de estudio socioeconómico a la población del municipio
que requiere de mejoras en su vivienda.
Haciendo el análisis a la información remitida se establece que la existencia de una sola
actividad limita el cumplimiento de la segunda característica sobre el orden de manera
cronológica, además, presenta ambigüedad en su redacción ya que al parecer no
presenta coincidencia con lo establecido en la Metodología de Marco Lógico, que
35
establece para la redacción de la actividad: un sustantivo derivado de un verbo más el
complemento, por lo tanto, no cumple con la primera característica; en tercer lugar, su
realización no genera en ese nivel de supuestos el Componente, por lo que no se
cumpliría el Componente ya que elaborar estudios socioeconómicos no genera techos
firmes entregados a grupos vulnerables ya que se requiere de otras actividades para
llegar al Componente.
Considerando los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño se determina un
nivel de respuesta 1 ya que solo del 0 al 49% de las actividades cumplen con las
características establecidas en la pregunta.
Se recomienda que en ejercicios de planeación posteriores se establezcan Actividades
conforme a la Metodología de Marco Lógico, y con esto plantear su diseño, ya que no
cumple con lo establecido en la Metodología.
36
17. Los Componentes señalados en la MIR cumplen con las siguientes características:
a) Son los bienes o servicios que produce el programa.
b) Están redactados como resultados logrados, por ejemplo, becas entregadas.
c) Son necesarios, es decir, ninguno de los Componentes es prescindible para
producir el Propósito.
d) Su realización genera junto con los supuestos en ese nivel de objetivos el
Propósito.
Respuesta SI Nivel 1
Nivel Criterios
1 • Del 0 al 49% de los Componentes cumplen con todas las características
establecidas en la pregunta.
El programa presupuestario 02020501 Vivienda solo presenta un Componente que
produce el Propósito
Componente
(producto o
servicio)
Objetivo o resumen narrativo
1 Techos firmes (techumbre) entregados a grupos vulnerables con
carencia de calidad y espacios de la vivienda.
Derivado del análisis realizado a la información remitida por la dependencia a cargo de
la operación del programa presupuestario 02020501 Vivienda se determina un nivel de
respuesta de 1, ya que no representa todos los bienes y/o servicios que presta el
programa, ya que también tiene los pisos firmes, y esto no se ven reflejados en la
redacción del componente o la existencia de uno específico, recordemos que la
metodología del marco lógico, señala que deben ser necesarios y suficientes, sin
embargo el componente de la MIR del programa no es suficiente. En segundo término,
la población establecida en la redacción del componente no responde a la señalada
en el diagnóstico del Plan de Desarrollo municipal. Sí está redactado como resultados
logrados al redactar: Techos firmes (techumbre) entregados; tercero, no es posible
identificar si el Componente es necesario, puesto que el Propósito refiere: las viviendas
37
en condiciones de hacinamiento cuentan con subsidio para ampliación o
mejoramiento, ya que el hecho de construir techumbres garantiza menores condiciones
de hacinamiento. Por lo tanto, su realización no genera junto con ese nivel de objetivos
el propósito.
38
18. El Propósito de la MIR cuenta con las siguientes características:
a) Es consecuencia directa que se espera ocurrirá como resultado de los
Componentes y los supuestos a ese nivel de objetivos.
b) Su logro no está controlado por los responsables del programa.
c) Es único, es decir, incluye un solo objetivo.
d) Está redactado como una situación alcanzada, por ejemplo: morbilidad en la
localidad reducida.
e) Incluye la población objetivo.
Respuesta SI Nivel 1
Nivel Criterios
1 • El Propósito cumple con dos de las características establecidas en la
pregunta.
El propósito del programa 02020501 Vivienda señala:
“Las viviendas en condiciones de hacinamiento cuentan con subsidio para ampliación
o mejoramiento.”
Este propósito no es consecuencia directa de lo que se espera ocurrirá como resultado
del Componente y sus supuestos ya que el componente hace mención de los techos
firmes entregados a grupos vulnerables, por lo que no se encontró vinculación; el logro
no está controlado por los responsables del programa; es único, ya que solo se emplea
un objetivo; su redacción no da cuenta que se trata de una situación alcanzada,
asimismo no se establece la población objetivo.
Se determina un valor de 1 ya que solo presenta dos características establecidas en la
pregunta, primero, es único, y segundo, su logro no está controlado por los responsables
del programa.
Se recomienda que la dependencia a cargo del programa replantee la redacción del
Propósito para cumplir con las otras características faltantes.
39
19. El Fin de la MIR cuenta con las siguientes características:
a) Está claramente especificado, es decir, no existe ambigüedad en su redacción.
b) Es un objetivo superior al que el programa contribuye, es decir, no se espera que
la ejecución del programa sea suficiente para alcanzar el Fin.
c) Su logro no está controlado por los responsables del programa.
d) Es único, es decir, incluye un solo objetivo.
e) Está vinculado con objetivos estratégicos de la dependencia o del programa
sectorial.
Respuesta SI Nivel 2
Nivel Criterios
2 • El Fin cumple con tres de las características establecidas en la pregunta.
El programa 02020501 Vivienda presenta el Fin en su MIR
FIN
Contribuir a mejorar las viviendas del municipio a través de las condiciones mínimas
de dignidad.
Revisando la MIR13 del programa se encontró que tiene 3 de las características
solicitadas, es superior al objetivo del programa, ya que la realización del objetivo solo
representa una parte del Fin, el logro no está controlado por los responsables del
programa, es único, ya que solo se incluye un objetivo.
No obstante, no está claramente redactado, y por lo tanto presenta ambigüedad, ya
que señala condicione mínimas de dignidad, conceptos que representa relativo medir.
Por ultimo no se encontró evidencia que vincule el Fin con los objetivos estratégicos de
la dependencia o del programa sectorial.
13 Matriz de Indicadores para Resultados 2017, consultado en: MIR VIVIENDA.pdf
40
20. ¿En el documento normativo del programa es posible identificar el resumen narrativo de
la MIR (Fin, Propósito, Componentes y Actividades)?
Respuesta SI Nivel 4
Nivel Criterios
4
•
MIR Resumen Narrativo
Fin Contribuir a mejorar las viviendas del municipio a través de
las condiciones mínimas de dignidad.
Propósito Las viviendas en condiciones de hacinamiento cuentan
con subsidio para ampliación o mejoramiento.
Componentes Techos firmes (techumbre) entregados a grupos
vulnerables con carencia de calidad y espacios de la
vivienda.
Actividades Elaboración de estudio socioeconómico a la población del
municipio que requiere de mejoras en su vivienda.
Resultado del análisis realizado a la MIR del programa 02020501 Vivienda se pudo
reconocer que el documento normativo (MIR14) permite identificar el resumen narrativo
de todos los elementos. Por lo tanto, con base en los Términos de Referencia para la
Evaluación de Diseño se determina un nivel de respuesta 4 ya que cumple con todas las
características establecidas en la pregunta.
14 Matriz de Indicadores para Resultados 2017, consultado en: MIR VIVIENDA.pdf
41
21. En cada uno de los niveles de objetivos de la MIR del programa (Fin, Propósito,
Componentes y Actividades) existen indicadores para medir el desempeño del
programa con las siguientes características:
a) Claros.
b) Relevantes.
c) Económicos.
d) Monitoreables.
e) Adecuados.
Respuesta No
La dependencia a cargo de la operación del programa 02020501 Vivienda no anexó
información sobre la Ficha Técnica de Indicadores, por lo que no se puede hacer el
comparativo con los indicadores mostrados en la MIR15.
Es necesario incluir la Ficha Técnica de Indicadores para conocer el estado y
desempeño de los mismos, posterior al análisis se determinó que no se cuenta con
información suficiente para responder a la pregunta, y aplicando los criterios de los
Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño se determina información
inexistente y por lo tanto la respuesta es No.
Se recomienda que en ejercicios de planeación posteriores se agregue la Ficha Técnica
de Indicadores que permita comparar los mismos con los mostrados en la MIR, y que
cuenten con las características señaladas en la pregunta.
15 Matriz de Indicadores para Resultados 2017, consultado en: MIR VIVIENDA.pdf
42
22. Las Fichas Técnicas de los indicadores del programa cuentan con la siguiente
información:
a) Nombre.
b) Definición.
c) Método de cálculo.
d) Unidad de Medida.
e) Frecuencia de Medición.
f) Línea base.
g) Metas.
h) Comportamiento del indicador (ascendente, descendente, regular o nominal).
Respuesta No.
La dependencia a cargo de la operación del fondo no integró información sobre la
Ficha Técnica de Indicadores en la información proporcionada para la evaluación, por
lo tanto, conforme a los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño se
considera información Inexistente y la respuesta es No.
Se recomienda anexar la Ficha Técnica de Indicadores para su análisis y determinar si
los indicadores cuentan con las características establecidas en la pregunta, como:
nombre, definición, método de cálculo, unidad de medida, frecuencia de medición,
línea base, metas y el comportamiento del indicador.
43
23. Las metas de los indicadores de la MIR del programa tienen las siguientes
características:
a) Cuentan con unidad de medida.
b) Están orientadas a impulsar el desempeño, es decir, no son laxas.
c) Son factibles de alcanzar considerando los plazos y los recursos humanos y
financieros con los que cuenta el programa.
Respuesta No
Las metas de los indicadores de la MIR16 no presentan las características señaladas en
la pregunta, al no contar con la Ficha Técnica de Indicadores no se puede realizar el
análisis como es debido; las dependencias a cargo de la operación del programa
02020501 Vivienda deben integrar la Ficha Técnica de Indicadores de la MIR para
determinar si las metas de los indicadores de la MIR cuentan con unidad de medida,
impulsan el desempeño, y son factibles.
En este sentido, retomando los criterios establecidos en los Términos de Referencia para
la Evaluación de Diseño se señala que de no contar con ninguna de las características
establecidas en la pregunta se considera información inexistente, y por lo tanto la
respuesta es No.
Se recomienda si se cuenta con este elemento faltante anexar la Ficha Técnica de
Indicadores que nos permita reconocer las características de los indicadores señalados
en la pregunta.
16 Matriz de Indicadores para Resultados 2017, consultado en: MIR VIVIENDA.pdf
44
24. Cuántos de los indicadores incluidos en la MIR tienen especificados medios de
verificación con las siguientes características:
a) Oficiales o institucionales.
b) Con un nombre que permita identificarlos.
c) Permiten reproducir el cálculo del indicador.
d) Públicos, accesibles a cualquier persona.
Respuesta: Sí. Nivel: 1
Nivel Criterios
1 • Del 0% al 49% de los medios de verificación cumplen con las
características establecidas en la pregunta
Con base a la información contenida en la Matriz de Indicadores para resultados (MIR),
cada uno de los cuatro indicadores incluidos tienen especificados medios de
verificación, de los cuales si tienen un nombre que permita identificarlo, son oficiales,
pero son ambiguos, por ejemplo, señala “Datos oficiales de INEGI”, pero no se detalle
de que datos se está hablando, otro ejemplo “Levantamiento de necesidades”, que tipo
de necesidades, ¿de quién?, por lo tanto, no permite reproducir el cálculo del indicador,
no son públicos, ni accesibles a cualquier persona, ya que no los pudimos encontrar.
Se recomienda establecer fuentes de información concretas, específicas, públicas y
accesibles que permita definir y realizar el cálculo del indicador y conforme a ello
verificar si el cumplimiento de los indicadores es de acuerdo a lo reportado en los
documentos diseñados para ello.
45
25. Considerando el conjunto Objetivo-Indicadores-Medios de verificación, es decir, cada
renglón de la MIR del programa es posible identificar lo siguiente:
a) Los medios de verificación son los necesarios para calcular los indicadores, es
decir, ninguno es prescindible.
b) Los medios de verificación son suficientes para calcular los indicadores.
c) Los indicadores permiten medir, directa o indirectamente, el objetivo a ese nivel.
Respuesta SI Nivel 4
Nivel Criterios
4 •
El programa 02020501 Vivienda presenta en su MIR17 el conjunto de Objetivo-
Indicadores-Medios de verificación los cuales presentan las características establecidas
en la pregunta; primero, los medios de verificación son los necesarios para calcular los
indicadores, ya que ninguno se puede prescindir; segundo, los medios de verificación
son suficientes para calcular los indicadores ya que los medios son institucionales y
además oficiales; tercero, los indicadores permiten medir el objetivo a ese nivel, porque
están asociados al logro del objetivo del programa que define: Realizar actividades
orientadas a promover y fomentar construcción y mejoramiento de la vivienda en
beneficio de la población de menores ingresos.
Como resultado del análisis de la información remitida por la dependencia a cargo de
la operación del programa Vivienda y retomando los Términos de Referencia para la
Evaluación de Diseño se determina un nivel de respuesta 4 ya que todos los conjuntos
del programa tienen las características establecidas en la pregunta.
17 Matriz de Indicadores para Resultados 2017, consultado en: MIR VIVIENDA.pdf
46
26. Sugiera modificaciones en la MIR del programa o incorpore los cambios que resuelvan
las deficiencias encontradas en cada uno de sus elementos a partir de sus respuestas a
las preguntas de este apartado.
Se recomienda que las modificaciones en la MIR se den a partir la Metodología de
Marco Lógico y la incorporación de técnicas como los árboles de problemas y objetivos
que permiten identificar la problemática y las acciones encaminadas a atenderlas, la
MML plantea formas de redacción de cada uno de los niveles de la MIR evitando
ambigüedad, además que permite que se trate de un solo concepto lo establecido en
las Actividades, Componentes, Propósito, y Fin, de esta manera se establece un solo
concepto, techos, personas vulnerables o viviendas.
El proceso de planeación debe retomar las técnicas antes mencionadas para
determinar la problemática, además que se tiene ventajas por la implementación de
árboles de problemas y objetivos permitiendo una mejor realización de la MIR.
En ese sentido se retoma el hecho de la identificación de una problemática,
posteriormente se debe de tomar en cuenta en todo momento a la población objetivo
o la población que presenta determinado problema y en la redacción debe de estar
plenamente identificada.
El fin se encuentra bien redactado ya que presenta un panorama a mediano y largo
plazo, en tanto que el propósito es el resultado que busca ser logrado en la población
objetivo, el resultado es determinado por la implementación de los bienes y servicios
producidos por el programa.
Los componentes son los bienes o servicios que produce el programa, en este sentido
son los techos firmes establecidos en la MIR, pero se debe de incluir otro bien como los
pisos firmes, también debe de ser redactado como un bien terminado, por último, las
actividades no deben de ser solamente una, ya que el cumplimiento de esta no genera
el componente, la aplicación de estudios socioeconómicos no genera el bien, se
requiere de otra tarea.
47
VI. Presupuesto y Rendición de cuentas
27. El programa identifica y cuantifica los gastos en los que incurre para generar los bienes
y los servicios (Componentes) que ofrece y los desglosa en las siguientes categorías:
a) Gastos en operación: Se deben incluir los directos (gastos derivados de los subsidios
monetarios y/o no monetarios entregados a la población atendida, considere los
capítulos 2000 y/o 3000 y gastos en personal para la realización del programa,
considere el capítulo 1000) y los indirectos (permiten aumentar la eficiencia,
forman parte de los procesos de apoyo. Gastos en supervisión, capacitación y/o
evaluación, considere los capítulos 2000, 3000 y/o 4000).
b) Gastos en mantenimiento: Requeridos para mantener el estándar de calidad de
los activos necesarios para entregar los bienes o servicios a la población objetivo
(unidades móviles, edificios, etc.). Considere recursos de los capítulos 2000, 3000
y/o 4000.
c) Gastos en capital: Son los que se deben afrontar para adquirir bienes cuya
duración en el programa es superior a un año. Considere recursos de los capítulos
5000 y/o 6000 (Ej: terrenos, construcción, equipamiento, inversiones
complementarias).
d) Gasto unitario: Gastos Totales/población atendida (Gastos totales=Gastos en
operación + gastos en mantenimiento). Para programas en sus primeros dos años
de operación se deben de considerar adicionalmente en el numerador los Gastos
en capital.
Respuesta No.
El programa 02020501 Vivienda no presenta información sobre la identificación y la
cuantificación de los gastos de operación de los bienes y servicios que presta el
programa, no existe información desglosada sobre los gastos, por lo tanto, conforme a
los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño se determina información
inexistente.
Se recomienda que se anexen en la medida de lo posible los gastos de operación
desglosados referentes al programa, a pesar que los recursos con los que opera el
programa provengan de la federación.
48
28. El programa cuenta con mecanismos de transparencia y rendición de cuentas con las
siguientes características:
a) Las ROP o documento normativo están actualizados y son públicos, esto es,
disponibles en la página electrónica.
b) Los resultados principales del programa, así como la información para monitorear
su desempeño, están actualizados y son públicos, son difundidos en la página.
c) Se cuenta con procedimientos para recibir y dar trámite a las solicitudes de
acceso a la información acorde a lo establecido en la normatividad aplicable.
d) La dependencia o entidad que opera el Programa propicia la participación
ciudadana en la toma de decisiones públicas y a su vez genera las condiciones
que permitan que ésta permee en los términos que señala la normatividad
aplicable.
Respuesta: Sí. Nivel: 3
Nivel Criterios
3 • Los mecanismos de transparencia y rendición de cuentas tienen tres de
las características establecidas.
El programa 02020501 Vivienda, cuenta con mecanismos de transparencia y rendición
de cuentas entre los que destaca:
a) El documento normativo que son los lineamientos generales de operación del
Fondo de Aportaciones para la infraestructura social, se actualiza y se publican
en el Diario Oficial de la Federación y en la página web de la dependencia
normativa federal que es la Secretaría de Desarrollo Social.
b) Los resultados principales se muestran en documentos como los son los informes
de gobierno que rinde el titular de la administración pública cada año,
documento que esta difundido en la página web municipal:
https://www.zinacantepec.gob.mx/2doInforme
c) El procedimiento para recibir y dar trámite a las solicitudes de acceso a la
información se da conforme a lo estipulado en la Ley de Transparencia y Acceso
a la Información Pública del Estado de México y Municipio.
49
Por último, la información que se presenta en la página oficial del ayuntamiento de
Zinacantepec no permita distinguir que se propicia la participación ciudadana en la
toma de decisiones respecto al programa. En este contexto se recomienda revisar las
sesiones del COPLADEMUN, órgano municipal que incentiva la participación ciudadana
en la toma de decisiones, asimismo en algunos municipios tienen la figura de CODEMUN,
donde se autoriza por parte de representante ciudadanos las obras a desarrollas con
los diversos recursos con los que cuenta el municipio.
50
29. Los procedimientos de ejecución de obras y/o acciones tienen las siguientes
características:
a) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.
b) Están sistematizados.
c) Están difundidos públicamente.
d) Están apegados al documento normativo del programa.
Respuesta No.
Entiéndase procedimiento como lo establecido en la Guía Técnica para la Elaboración
de Manuales de Procedimientos, emitida por la Dirección General de Innovación de la
Secretaría de Finanzas del Gobierno del Estado de México, debe entender a los
procedimientos como: “un plan o método de trabajo que establece una sucesión
cronológica de operaciones relacionadas entre sí, que tienen como propósito la
realización de una actividad o tarea específica dentro de un ámbito predeterminado de
aplicación para la obtención de un resultado concreto. El procedimiento determina, de
manera específica y detallada, el cómo se realizan las actividades que integran un
proceso de transformación de insumos en productos, bienes o servicios. En
consecuencia, en el procedimiento se deben identificar las personas, tareas, recursos y
flujos de información que se emplean en el desarrollo del trabajo administrativo”
(Gobierno del Estado de México, 2018: p. 7).
Los manuales de procedimientos son diferentes en cada organización, dependiendo de
su ámbito de aplicación y alcance, no obstante, para estandarizarlos deben de
contener un modelo general, el cual está conformado por los siguientes elementos:
• Presentación.
• Objetivo general.
• Identificación e interacción de procesos.
• Relación de procesos y procedimientos.
• Descripción de los procedimientos.
▪ Nombre del procedimiento
▪ Objetivo
▪ Alcance
▪ Referencias
51
▪ Responsabilidades
▪ Definiciones
▪ Insumos
▪ Resultados
▪ Interacción con otros procedimientos
▪ Políticas
▪ Desarrollo
▪ Diagramación
▪ Medición
▪ Formatos e instructivos
• Simbología.
• Registro de ediciones.
• Distribución.
• Validación.
En este sentido y conforme a la respuesta emitida por la Dirección de Desarrollo Social,
sobre el hecho que se adecuan y rigen a partir de los Lineamientos Generales para la
Operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social, en el que se
establece la vertiente del FISE, publicados en febrero de 2014 y modificados en marzo
de 2016; Fondo del cual se financia las acciones de vivienda que establece el municipio.
Nos dimos a la tarea de revisarlos y no encontramos procedimiento alguno que rija la
forma o tareas a realizar para la selección de beneficiarios y/o proyectos.
En este sentido el programa no cuenta con procedimientos documentados para la
ejecución de obras y/o acciones o los procedimientos no tienen al menos una de las
características establecidas en la pregunta se considera información inexistente y, por
lo tanto, la respuesta es “No”.
Se recomienda establecer un manual de procedimientos en el que desarrolle uno para
la ejecución de obras y/o acciones con las características señaladas. Los
procedimientos representan guía para sistematizar y estandarizar el trabajo al interior de
las unidades administrativas del Organismo, lo que da como resultado eficientar las
tareas y actividades a realizar.
52
VII. Análisis de posibles complementariedades y coincidencias con otros programas municipales
30. ¿Con cuáles programas municipales y/o acciones de desarrollo social en otros niveles de gobierno y en qué
aspectos el programa evaluado podría tener complementariedad y/o coincidencias?
La dependencia a cargo de la operación del programa remitió documentación oficial que permiten analizar la
situación en la que opera y fue planeado el programa, sin embargo, respecto a la complementariedad del programa
con otros vinculados no se encontró evidencia a que se tenga determinada vinculación. Se prosiguió a revisar el Plan
de Desarrollo Municipal donde probablemente se muestre información al respecto, pero solo se hace mención de
programas.
Las líneas de acción de Vivienda18 hacen mención general de posibles intervenciones de otros programas de vivienda.
• Crear y promover programas municipales que permitan el acceso a la adquisición y mejoramiento y ampliación
de las viviendas.
• Concertar y gestionar apoyos de los programas de vivienda, que coordinan las instancias gubernamentales
federales y estatales, así como con sectores de la sociedad civil y privadas.
Posterior al análisis de la información se determinó que no se cuenta con evidencia que apunte a la existencia de
otros programas con los cuales el programa 02020501 Vivienda mantenga vinculación.
18 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 140
53
VIII. Análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas y recomendaciones
Tema de Evaluación Fortaleza y Oportunidad
/Debilidad o Amenaza
Referencia
(Pregunta) Recomendación
Fortaleza y Oportunidad
TOMO I JUSTIFICACIÓN DE LA
CREACIÓN Y DISEÑO DEL
PROGRAMA
1) El problema se formula
como un hecho negativo.
2) La información teórica
presentada por el
proyecto presenta
información teórica que
sustenta y refuerce el tipo
de intervención del
programa presupuestario.
1 y 4
Debilidad o Amenaza
3) Se tiene definida la
población que atiende la
problemática.
4) No se cuentan con plazos
de entrega y revisión de la
información.
2 y 3 Se considera altamente necesario que exista información que remita a la
población objetivo, definir sus características.
Se recomienda contar con plazos de entrega y revisión de la información.
Tema de Evaluación: Fortaleza y Oportunidad
/Debilidad o Amenaza
Referencia
(Pregunta) Recomendación
Fortaleza y Oportunidad
TOMO II CONTRIBUCIÓN A LAS
METAS Y ESTRATEGIAS
ESTATALES
1) Se tiene identificado el
objetivo con algún
programa sectorial.
2) El programa Alimentación
y Nutrición Familiar puede
contribuir en el Objetivo 2
de las Metas del Milenio.
3) Existe vinculación entre el
propósito del proyecto
con el objetivo del plan
de desarrollo municipal
2016-2018.
4, 5 y 6
54
Tema de Evaluación Fortaleza y Oportunidad
/Debilidad o Amenaza
Referencia
(Pregunta) Recomendación
Fortaleza y Oportunidad
TOMO III POBLACIÓN POTENCIAL,
OBJETIVO Y MECANISMOS DE
ELEGIBILIDAD
1) Especifica metas de cobertura
anual.
2) Abarca un horizonte de mediano y
largo plazo
3) los procedimientos están
apegados a los documentos
normativos.
10 y 12
Debilidad o Amenaza
1) No están definidas las poblaciones
potencial y objetivo.
2) No se cuenta con información
sistematizada que permita
conocer las características de los
beneficiarios, así como la
demanda de apoyos.
3) Se debe integrar los criterios
requeridos para ser beneficiario
del programa.
4) Se requiere de más información
para conocer si el programa es
congruente con el diseño y el
diagnóstico.
5) Se requiere que la información se
encuentre en base de datos
(sistematización) y que a su vez sea
difundida públicamente.
7, 8, 9, 10,11
Es necesario que se establezca un manual de
procedimientos en el que se establezcan los lineamiento
y procedimientos de selección de la población receptora
del bien o servicio, con el objetivo de definir a la
población objetivo, además de incluir bases de datos con
el padrón de beneficiarios y las personas que demandan
el programa.
55
Tema de Evaluación Fortaleza y Oportunidad
/Debilidad o Amenaza
Referencia
(Pregunta)
Recomendación
Fortaleza y Oportunidad
TOMO IV PADRÓN DE
BENEFICIARIOS Y
MECANISMOS DE ATENCIÓN
1) Los mecanismos del
programa están
estandarizados y
apegados a los
documentos normativos.
2) La información
socioeconómica que
recaba el programa es
completa.
14 y 15
Debilidad o Amenaza
1) Se requieren las
características de los
beneficiarios, así como
incluir información sobre
la sistematización y que
cuente con mecanismos
para su depuración y
actualización.
13 La importancia de incluir información referente a los beneficiarios es
trascendental para transparentar los procesos, así como eficientar el ejercicio
del programa, la depuración y actualización de la información es relevante
para tener control.
Tema de Evaluación Fortaleza y Oportunidad
/Debilidad o Amenaza
Referencia
(Pregunta)
Recomendación
Fortaleza y Oportunidad
TOMO V MATRIZ DE
INDICADORES PARA
RESULTADOS
1) Las actividades son claras,
y cumplen con todas las
características
establecidas.
2) El Componente cumple
con todas las
características
establecidas porque es
necesario para el
cumplimiento del
propósito.
3) El propósito cuenta con
tres características.
4) El fin cuenta con cuatro
características.
5) En la MIR se puede
identificar plenamente el
resumen narrativo.
16, 17, 18, 19,
20, 21, 23, 25,
26
1. el componente debe estar redactado como una situación lograda
56
6) Cada uno de los niveles
de objetivos contiene
indicadores para medir su
desempeño.
7) Las metas de los
indicadores cuentan con
todas las características.
8) Todos los conjuntos
Objetivos-Indicadores-
Medios de verificación del
programa tienen las
características
establecidas.
9) En términos generales no
se sugieren muchos
cambios en la MIR, los
propuestos son referentes
a la redacción de los
mismos.
Debilidad o Amenaza
1. El propósito debe de ser
redactado como acción
lograda e incluir a la
población objetivo
2. Falta la línea base en la
ficha técnica de los
indicadores.
3. Se necesita hacer pública
la información de los
indicadores incluidos en la
MIR.
18, 22, 24
Tema de Evaluación Fortaleza y Oportunidad
/Debilidad o Amenaza
Referencia
(Pregunta)
Recomendación
Fortaleza y Oportunidad
TOMO VI PRESUPUESTO Y
RENDICIÓN DE CUENTAS
1) El programa muestra el
desglose del gasto por
capitulo.
2)
27
Debilidad o Amenaza
57
1) La información que
presenta el programa en
materia de transparencia
es inexistente, en el caso
de los documentos
normativos no se
encuentran disponibles en
la página del IPOMEX, por
otro lado, los logros no se
encuentran publicados.
2) Es necesario que los
procedimientos de
ejecución de obras estén
sistematizados, y que
tengan difusión pública.
28 y 29 Es necesario hacer públicos los datos sobre los documentos normativos del
programa, y que estos a su vez estén disponibles al público, también es
necesario publicar los resultados alcanzados a fin de rendir cuentas a la
ciudadanía y hacer transparente el programa.
58
IX. Valoración final del programa
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
1. JUSTIFICACIÓN DE LA CREACIÓN Y DISEÑO DEL PROGRAMA
1
El problema o necesidad
prioritaria que busca resolver el
programa presupuestario está
identificado en un documento
que cuenta con la siguiente
información:
a) El problema o necesidad se formula como un hecho
negativo o como una situación que puede ser revertida. 4 2
El problema no se presenta como un
hecho negativo. La población no está
plenamente definida. b) Se define la población que tiene el problema o
necesidad.
2
Existe un diagnóstico del
problema que atiende el
programa que describa de
manera específica:
a) Causas, efectos y características del problema.
4 3
No se presenta un diagnóstico que incluya
causas, efectos y características del
problema. No se define las características
de la población
b) Cuantificación, características y ubicación territorial de la
población que presenta el problema.
c) Ubicación territorial de la población que presenta el
problema.
d) Un plazo para su revisión y actualización.
59
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
3
¿Existe justificación teórica o
empírica documentada que
sustente el tipo de intervención
que el programa lleva a cabo?
El programa cuenta con una justificación teórica o empírica
documentada que sustente el tipo de intervención que el
programa lleva a cabo en la población objetivo, y
La justificación teórica o empírica documentada es
consistente con el diagnóstico del problema, y
Existe(n) evidencia(s) (estatal, nacional o internacional) de
los efectos positivos atribuibles a los beneficios o apoyos
otorgados a la población objetivo, y
Existe(n) evidencia(s) (estatal, nacional o internacional) de
que la intervención es más eficaz para atender la
problemática que otras alternativas.
4 1
No se presenta un diagnóstico del
problema, se pueden incluir casos de
éxito.
Sumatoria 12 6
Promedio 2
2. CONTRIBUCIÓN A LAS METAS Y ESTRATEGIAS ESTATALES
4
El Propósito del proyecto
presupuestario Alimentación y
Nutrición Familiar está vinculado
con los objetivos del programa
sectorial, considerando que:
a) Existen conceptos comunes entre el Propósito y los
objetivos del programa sectorial, por ejemplo: población
objetivo.
4 4
No es posible identificar el logro del
propósito con las actividades.
b) El logro del Propósito aporta al cumplimiento de alguna(s)
de la(s) meta(s) de alguno(s) de los objetivos del programa
sectorial.
5
¿Con cuales Pilares Temáticos y
Objetivos del Plan de Desarrollo
del Estado de México vigente,
está vinculado el objetivo
sectorial relacionado con el
No procede la
valoración
cuantitativa
60
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
Proyecto Alimentación y Nutrición
Familiar?
6
¿Cómo está vinculado el
Propósito del Proyecto
Alimentación y Nutrición Familiar
con los Objetivos del Desarrollo
del Milenio o la Agenda de
Desarrollo post 2015?
No procede la
valoración
cuantitativa
Sumatoria 4 4
Promedio 4
3. POBLACIÓN POTENCIAL, OBJETIVO Y MECANISMOS DE ELEGIBILIDAD
7
Las poblaciones, potencial y
objetivo, están definidas en
documentos oficiales y/o en el
diagnóstico del problema y
cuentan con la siguiente
información y características:
a) Unidad de medida.
4 2
El problema no incluye diagnóstico, no se
presentan unidades de medida,
metodología, plazos de revisión y
actualización.
b) Están cuantificadas.
c) Metodología para su cuantificación y fuentes de
información.
d) Se define un plazo para su revisión y actualización.
8
¿El programa Presupuestario
cuenta con información
sistematizada que permite
conocer la demanda total de
apoyos y las características de los
solicitantes? (socioeconómica en
el caso de personas físicas y
específica en el caso de personas
morales)
4 2
No existe información sistematizada sobre
la demanda de apoyos. Se debe de incluir
la información socioeconómica.
9
¿El programa Presupuestario
cuenta con un mecanismo para
identificar su población objetivo?
En caso de contar con estos,
No procede la
valoración
cuantitativa
61
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
especifique cuáles y que
información utiliza para hacerlo
10
El programa Presupuestario
cuenta con una estrategia de
cobertura documentada para
atender a su población objetivo
con las siguientes características:
a) Incluye la definición de la población objetivo.
4 1
El programa no cuenta con estrategias de
cobertura para atender a la población
objetivo.
b) Específica metas de cobertura anual.
c) Abarca un horizonte de mediano y largo plazo.
d) Es congruente con el diseño y el diagnóstico del
programa.
11
Los procedimientos del programa
presupuestario para la selección
de beneficiarios y/o proyectos
tienen las siguientes
características:
a) Incluyen criterios de elegibilidad claramente
especificados, es decir, no existe ambigüedad en su
redacción.
4 0
No se cuenta con procedimientos del
programa para la selección de
beneficiarios.
b) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las
instancias ejecutoras.
c) Están sistematizados.
d) Están difundidos públicamente.
12
Los procedimientos para recibir,
registrar y dar trámite a las
solicitudes de apoyo cuentan
con las siguientes características:
a) Corresponden a las características de la población
objetivo.
4 0
No se presentan procedimientos para
recibir, registrar y dar trámite a las
solicitudes de apoyo.
b) Existen formatos definidos.
c)Están disponibles para la población objetivo.
d)Están apegados al documento normativo del programa.
Sumatoria 20 5
Promedio 1
4. PADRÓN DE BENEFICIARIOS Y MECANISMOS DE ATENCIÓN
62
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
13
Existe información que permita
conocer quiénes reciben los
apoyos del programa (padrón
de beneficiarios) que:
a) Incluya las características de los beneficiarios
establecidas en su documento normativo.
4 1 Los padrones incluyen las características
de los beneficiarios y el tipo de apoyo.
b) Incluya el tipo de apoyo otorgado.
c) Esté sistematizada.
d) Cuente con mecanismos documentados para su
depuración y actualización.
14
Los procedimientos para otorgar
los apoyos a los beneficiarios
tienen las siguientes
características:
a) Están estandarizados, es decir, son utilizados por las
instancias ejecutoras.
4 0
No existen procedimientos documentados
para otorgar los apoyos a los
beneficiarios.
b) Están sistematizados.
c) Están difundidos públicamente.
d) Están apegados al documento normativo del programa.
15
Si el programa presupuestario
recolecta información
socioeconómica de sus
beneficiarios, explique el
procedimiento para llevarlo a
cabo, las variables que mide y la
temporalidad de las mediciones:
a) De manera regular, es decir, uno de los elementos para
la toma de decisiones sobre cambios al programa son los
resultados de evaluación externa.
No procede la
valoración
cuantitativa
Sumatoria 8 1
Promedio 0.5
5. MATRIZ DE INDICADORES PARA RESULTADOS
16
Para cada uno de los
componentes de la MIR del
Programa Presupuestario existe
una o un grupo de Actividades
que:
a) Están claramente especificadas, es decir, no existe
ambigüedad en su redacción.
4 1
Sólo se presentó una actividad, falta
redacción conforme a la MML, su
realización no genera el componente.
b) Están ordenadas de manera cronológica.
c) Son necesarias, es decir, ninguna de las Actividades es
prescindible para producir los Componentes.
63
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
d) Su realización genera junto con los supuestos en ese nivel
de objetivos los Componentes.
17
Los Componentes señalados en
la MIR cumplen con las siguientes
características:
a) Son los bienes o servicios que produce el programa.
4 1
b) Están redactados como resultados logrados, por
ejemplo, becas entregadas.
c) Son necesarios, es decir, ninguno de las Componentes es
prescindible para producir el Propósito.
d) Su realización genera junto con los supuestos en ese nivel
de objetivos el Propósito.
18 El Propósito de la MIR cuenta con
las siguientes características:
a) Es consecuencia directa que se espera ocurrirá como
resultado de los Componentes y supuestos a este nivel de
objetivos.
4 1
El propósito de la MIR no es consecuencia
directa que se espera ocurra por el
Componente,
b) Su logro no está controlado por los responsables del
programa.
c) Es único, es decir, incluye un solo objetivo.
d) Está redactado como una situación alcanzada, por
ejemplo: morbilidad en la localidad reducida.
e) Incluye la población objetivo.
19 El Fin de la MIR cuenta con las
siguientes características:
a) Está claramente especificado, es decir no existe
ambigüedad en su redacción.
4 2 Posee 4 características de la pregunta.
b) Es un objetivo superior al que el programa contribuye, es
decir, no se espera que la ejecución del programa sea
suficiente para alcanzar el Fin.
c) Su logro no está controlado por los responsables del
programa.
64
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
d) Es único, es decir, incluye un solo objetivo.
e) Está vinculado con objetivos estratégicos de la
dependencia o del programa sectorial.
20
¿En el documento normativo del
programa es posible identificar el
resumen narrativo de la MIR (Fin,
Propósito, Componentes y
Actividades)?
4 4
21
En cada uno de los de los niveles
de objetivos de la MIR del
Programa Presupuestario (Fin,
Propósito, Componentes y
Actividades) existen indicadores
para medir el desempeño del
programa con las siguientes
características:
a) Claridad: el indicador deberá ser preciso e inequívoco.
4 0 No se incluye Ficha Técnica de
Indicadores
b) Relevancia: el indicador deberá reflejar una dimensión
importante del logro del objetivo al cual se vincula o le da
origen.
c) Economía: la información necesaria para generar el
indicador deberá estar disponible a un costo razonable.
d) Monitoreable: el indicador debe poder sujetarse a una
verificación independiente.
e) Adecuado: el indicador debe aportar una base
suficiente para evaluar el desempeño.
22
Las Fichas Técnicas de
Indicadores del Programa
Presupuestario cuentan con la
siguiente información:
a) Nombre del Indicador.
4 0 No se presentó la Ficha Técnica de
Indicadores
b) Definición.
c) Método de Cálculo.
d) Unidad de Medida.
e) Frecuencia de Medición.
f) Línea base.
g) Metas.
65
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
h) Comportamiento del indicador (ascendente,
descendente, regular o nominal).
23
Las Metas de los indicadores de
la MIR del Programa
Presupuestario tienen las
siguientes características:
a) Cuentan con una unidad de medida.
4 0 No se integró la Ficha Técnica de
Indicadores
b) Están orientadas a impulsar el desempeño, es decir, no
son laxas.
c) Son factibles de alcanzar considerando los plazos y los
recursos humanos y financieros con los que cuenta el
programa.
24
Cuantos de los indicadores
incluidos en la MIR tienen
especificados medios de
verificación con las siguientes
características:
a) Oficiales o Institucionales.
4 1 No es posible identificar la Ficha Técnica
de Indicadores.
b) Con un nombre que permita identificarlos.
c) Permiten reproducir el cálculo del indicador.
d) Públicos, accesibles a cualquier persona.
25
Considerando el conjunto
Objetivo-Indicadores-Medios de
verificación, es decir, cada
renglón de la MIR del Programa
presupuestario es posible
identificar lo siguiente:
a) Los medios de verificación son los necesarios para
calcular los indicadores, es decir, ninguno es prescindible.
4 4 b) Los medios de verificación son suficientes para calcular
los indicadores.
c) Los indicadores permiten medir, directa o
indirectamente, el objetivo a ese nivel.
26
Sugiera modificaciones en la MIR
del Programa Presupuestario o
incorpore los cambios que
resuelvan las diferencias
encontradas en cada uno de sus
elementos a partir de sus
respuestas a las preguntas de
este apartado.
No procede la
valoración
cuantitativa
Sumatoria 40 14
Promedio 1.4
6. PRESUPUESTO Y RENDICIÓN DE CUENTAS
66
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
27
El Programa Presupuestario
identifica y cuantifica los gastos
en los que incurre para generar
los bienes y los servicios
(Componentes) que ofrece y los
desglosa en los siguientes
conceptos:
a) Gastos en operación: Se deben incluir los directos (gastos
derivados de los subsidios monetarios y/o no monetarios
entregados a la población atendida, considere los capítulos
2000 y/o 3000 y gastos en personal para la realización del
programa, considere el capítulo 1000) y los indirectos
(permiten aumentar la eficiencia, forman parte de los
procesos de apoyo. Gastos en supervisión, capacitación y/o
evaluación, considere los capítulos 2000, 3000 y/o 4000).
4 0
No se presenta información sobre la
cuantificación y la identificación de los
gastos de operación del programa.
b) Gastos en mantenimiento: Requeridos para mantener el
estándar de calidad de los activos necesarios para entregar
los bienes o servicios a la población objetivo (unidades
móviles, edificios, etc.). Considere recursos de los capítulos
2000,3000 y/o 4000.
c) Gastos en capital: Son los que se deben afrontar para
adquirir bienes cuya duración en el programa es superior a
un año. Considere recursos de los capítulos 5000 y/o 6000 (Ej.:
terrenos, construcción, equipamiento, inversiones
complementarias).
d) Gasto unitario: Gastos Totales/población atendida
(Gastos totales=Gastos en operación + gastos en
mantenimiento). Para programas en sus primeros dos años
de operación se deben de considerar adicionalmente en el
numerador los Gastos en capital.
28
El Programa Presupuestario
cuenta con mecanismos de
transparencia y rendición de
cuentas con las siguientes
características:
a) Las ROP o documento normativo están disponibles en la
página electrónica de manera accesible, a menos de tres
clics.
4 3
b) Los resultados principales del programa son difundidos en
la página electrónica de manera accesible, a menos de tres
clics.
c) Cuenta con un teléfono o correo electrónico para
informar y orientar tanto al beneficiario como al ciudadano
en general, disponible en la página electrónica, accesible a
menos de tres clics.
d) La dependencia o entidad que opera el Programa no
cuenta con modificación de respuesta a partir de recursos
de revisión presentados ante el Instituto de Transparencia,
67
N° Indicador Criterio PUNTAJE
TOTAL
PUNTAJE
OBTENIDO Hallazgo
Acceso a la Información Pública y Protección de Datos
Personales del Estado de México y Municipios (INFOEM).
29
Los procedimientos de ejecución
de obras y/o acciones tienen las
siguientes características:
a) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las
instancias ejecutoras.
4 0 No se presentan procedimientos de
ejecución de obras. b) Están sistematizados.
c) Están difundidos públicamente.
d) Están apegados al documento normativo del programa.
TOTAL 12 3
Promedio 1
7. COMPLEMENTARIEDADES Y COINCIDENCIAS CON OTROS PROGRAMAS
30
¿Con cuales programas y en qué
aspectos el programa evaluado
podría tener complementariedad
y/o coincidencias?
No procede
valoración
cuantitativa
Sumatoria 96 33 TOTAL
Promedio Final 1.3
68
Anexo 1. “Metodología para la cuantificación de las poblaciones potencial y objetivo”
• Nombre del proyecto: Vivienda
• Clave: 02020501
• Dependencia/Entidad: Desarrollo Urbano y Obras Públicas y Dirección de Desarrollo Social
• Tipo de Evaluación: Evaluación de Diseño Programático.
• Año de Evaluación: 2017
El programa 02020501 Vivienda no presentó metodología para la cuantificación de las poblaciones, procede de la
siguiente manera:
en el caso de que el beneficiario no perteneciera una zona de atención prioritaria se consideraron los criterios de
vulnerabilidad social y de bajos recursos económicos aplicando el Cuestionario Único de Información Socioeconómica
(CUIS), y una vez identificado al beneficiario, la Dirección de Desarrollo Social unifico criterios para integrar un expediente
por cada beneficiario de las acciones ejecutadas.
La cuantificación de las poblaciones potencial y objetivo se da de acuerdo a las ZAP, en caso de no habitar en una
ZAP se determinan de acuerdo a los niveles de vulnerabilidad social.
69
Anexo 2. “Procedimiento para la actualización de la base de datos de beneficiarios”
• Nombre del proyecto: Vivienda
• Clave: 02020501
• Dependencia/Entidad: Desarrollo Urbano y Obras Públicas y Dirección de Desarrollo Social
• Tipo de Evaluación: Evaluación de Diseño Programático.
• Año de Evaluación: 2017
El programa 02020501 Vivienda no presentó procedimiento o manual de procedimiento para actualizar la base de
datos de beneficiarios ya que no se encuentra la información en sistemas informáticos, es decir, no se encuentra
sistematizado.
70
Anexo 3. “Matriz de indicadores para Resultados del Programa¨
• Nombre del proyecto: Vivienda
• Clave: 02020501
• Dependencia/Entidad: Desarrollo Urbano y Obras Públicas y Dirección de Desarrollo Social
• Tipo de Evaluación: Evaluación de Diseño Programático.
• Año de Evaluación: 2017
Objetivo o resumen
narrativo
Nombre Formula Frecuencia y tipo Medios de
verificación
Supuestos
Fin
Contribuir a mejorar
las viviendas del
municipio a través
de las condiciones
mínimas de
dignidad.
Tasa de variación
en el número de
viviendas en
condiciones
mínimas de
dignidad
((Viviendas en
condiciones mínimas de
dignidad en el año
actual/ Viviendas en
condiciones mínimas de
dignidad en el año
anterior)-1)*100
Anual Estratégico
Calidad
Padrón municipal
de vivienda en
condiciones
mínimas de
dignidad.
Datos oficiales de
INEGI
N/A
Propósito
Las viviendas en
condiciones de
hacinamiento
cuentan con
subsidio para
ampliación o
mejoramiento.
Tasa de variación
en el número de
viviendas con
subsidio para
ampliación o
mejoramiento.
(( Viviendas con subsidio
para ampliación o
mejoramiento en el año
actual / Viviendas con
subsidio para ampliación
o mejoramiento en el año
anterior)-1)*100
Anual Estratégico
Calidad
Datos oficiales de
INEGI
La población que vive en
condiciones de hacinamiento
requiere del apoyo de la autoridad
local para mejorar sus condiciones
Componentes
1. Techos firmes
(techumbre)
entregados a
grupos vulnerables
con carencia de
calidad y espacios
de la vivienda
Porcentaje de
techos firmes
(Techos firmes
entregados/Techos firmes
programados)*100
Trimestral Gestión Datos oficiales de
INEGI
Levantamiento de
necesidades
La población con viviendas que
carecen de techo firme requieren
de la intervención de la autoridad
local para mejorar sus condiciones.
Actividades
1.1 Elaboración de
estudio
socioeconómico a
la población del
municipio que
requiere de mejoras
en su vivienda.
Porcentaje de
estudios
socioeconómicos
(Estudios
socioeconómicos
realizados/Estudios
socioeconómicos
programados)*100
Trimestral Gestión Reporte estadístico Las familias con necesidades de
vivienda acuden a las autoridades
locales para conducir sus requisitos
en favor del apoyo.
71
Anexo 4. “Indicadores”
• Nombre del proyecto: Vivienda
• Clave: 02020501
• Dependencia/Entidad: Desarrollo Urbano y Obras Públicas y Dirección de Desarrollo Social
• Tipo de Evaluación: Evaluación de Diseño Programático.
• Año de Evaluación: 2017
El programa 02020501 Vivienda no presenta información sobre la Ficha Técnica de Indicadores por lo que no es posible
reconocer los indicadores que emplea el programa, así como su desempeño y funcionamiento.
72
Anexo 5. “Metas Programadas”
• Nombre del proyecto: Vivienda
• Clave: 02020501
• Dependencia/Entidad: Desarrollo Urbano y Obras Públicas y Dirección de Desarrollo Social
• Tipo de Evaluación: Evaluación de Diseño Programático.
• Año de Evaluación: 2017
La dependencia a cargo de la operación del programa 02020501 Vivienda no presenta información respecto a la
Ficha Técnica de Indicadores por lo que no se pueden analizar las metas programadas, en el documento normativo
del programa no están incluidas las metas, tampoco en los PBRM.
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Anexo 6 " Gastos desglosados del programa y criterios de clasificación"
• Nombre del proyecto: Vivienda
• Clave: 02020501
• Dependencia/Entidad: Desarrollo Urbano y Obras Públicas y Dirección de Desarrollo Social
• Tipo de Evaluación: Evaluación de Diseño Programático.
• Año de Evaluación: 2017
El programa 02020501 Vivienda no presenta información sobre los gastos desglosados del programa y criterios de
clasificación, por lo tanto se considera información inexistente, se recomienda integrar la información en el formato
establecido en el TdR del programa presupuestario.
74
Anexo 7 “Complementariedad y coincidencias entre programas federales y/o acciones de desarrollo
social en otros niveles de gobierno”
• Nombre del proyecto: Vivienda
• Clave: 02020501
• Dependencia/Entidad: Desarrollo Urbano y Obras Públicas y Dirección de Desarrollo Social
• Tipo de Evaluación: Evaluación de Diseño Programático.
• Año de Evaluación: 2017
La dependencia a cargo de la operación del programa no presentó información referente a la complementariedad
del programa presupuestario 02020501 Vivienda no presenta información sobre otros programas que tengan
complementariedad con el de Vivienda, se revisó la información contenida en el Plan de Desarrollo Municipal19 y no
se especifica la existencia de otro(os).
19 Plan de Desarrollo Municipal 2016-2018 Zinacantepec, p. 140
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