SISTEMA NACIONAL DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS

SINAD

08.Set.2015

Protección al denunciante

SINA

AGENDA

1) Marco normativo interno.

2) ¿Qué, cómo y dónde denunciar?

3) Medidas de protección y beneficios.

4) El proceso de atención de denuncias (anterior)

5) Características y proyección de la demanda.

6) El proceso de atención de denuncias (vigente)

7) Impacto esperado / cambios Importantes.

8) Próximos pasos.

3

1. MARCO NORMATIVO INTERNO

1. Ley N° 27785 – Ley Orgánica del SNC y CGR

• Del 13.Jul.2002

1. Ley N° 29542 - Ley de Protección al Denciante

• Del 21.Jun.2010

2. DS N° 038-2011-PCM - Reglamento

• Del 21.Abr.2011

3. Directiva N° 006-2011-CG/SND

• RC 184-2011-CG del 19.Jul.2015

4. Directiva N° 011-2015-CG/GPROD

• RC 268-2015-CG del 04.Set.2015

2. ¿QUÉ, CÓMO Y DÓNDE DENUNCIAR?

CGR ejerce el control gubernamental que consiste en la

supervisión, vigilancia y verificación de los actos y resultados de la

gestión pública:

4

1. Eficiencia, eficacia, transparencia y economía en la

captación, uso y destino de los recursos y bienes del

Estado,

2. Cumplimiento de las normas legales y de los lineamientos

de política y planes de acción.

5

Los órganos del SINAD atienden las denuncias relacionadas con

hechos:

a) Presuntamente ilegales o arbitrarios ocurridos en una entidad sujeta

al ámbito de control del SNC.

b) Que no sean materia de proceso judicial, arbitral o administrativo en

trámite, procesos disciplinarios, requerimientos o impugnaciones de

proveedores o postores, ni que estén referidos a hechos que fueron

objeto de sentencia judicial consentida o ejecutoriada, o

comprendidos en causas pendientes ante el Tribunal Constitucional

o investigaciones ante otras instituciones públicas competentes.

c) Que no sean materia de un servicio de control o servicio relacionado en ejecución o concluido.

2. QUÉ, CÓMO Y DÓNDE DENUNCIAR?

Requisitos de la denuncia

Presencial Correo postal

Virtual Web/mail

A través de los siguientes canales:

Sede Central de la CGR

Oficinas de Coordinación Regional de provincias (03)

Oficinas Regionales de Control (20)

OCI en cada entidad (749)

6

2. ¿QUÉ, CÓMO Y DÓNDE DENUNCIAR?

7

2. ¿QUÉ, CÓMO Y DÓNDE DENUNCIAR?

WWW.CONTRALORIA.GOB.PE

3. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y BENEFICIOS ART. 8 DE LA LEY N° 29542

8

Calificada (admitida) la denuncia se obtiene lo siguiente:

1. Reserva de la identidad (código de identificación).

2. Impedimento de ser cesado, despedido o removido de su cargo a

consecuencia de la denuncia calificada y admitida.

3. Cesar cualquier acto de hostilización a consecuencia de la denuncia

formulada, si ello se constata, la conducta del funcionario que lo cometió

es considerada como falta grave y por tanto causal de despido

justificado.

4. En los casos que el denunciante sea coparticipe de los hechos

denunciados, la reducción gradual de la sanción administrativa, de

acuerdo al grado de participación en los hechos.

5. En los casos que los hechos denunciados constituyan infracción prevista

en la norma administrativa y sea sancionada con multa, el denunciante

obtiene como recompensa hasta un 50% de lo efectivamente cobrado

por la entidad.

Nota: La identidad del denunciante se protege por el principio de reserva desde presentación de la denuncia.

4. PROCESO - ANTERIOR

RECEPCIÓN

Gestor de atención “GAC”

ADMISIÓN DE LA DENUNCIA

Analista “ARA”

ORGANIZACIÓN DE CASOS

Analista “AOC”

PROGRAMACIÓN

Administrador de Recursos

VERIFICACIÓN DE CASOS Auditores

COMUNICACIÓN DE RESULTADOS

Atención de

ciudadanos

Cumplimiento

legal

Evaluación en

Gabinete

Establecer

prioridad

Acción de

Control

Comunicación al

ciudadano

Ciudadano

Atendido

Hechos calificados

(Admitidos)

Hechos atendidos

Casos

Organizados

Casos

Programados

Casos

Verificados

(Informes)

Oficios

emitidos

9 295

4 393 1 757 702 168

06 ETAPAS

SINAD (Lima + Provincias) Planeamiento Línea SINAD

Entidad Denunciada Total %

Gobierno Local 3661 56.16%

Gobierno Nacional 1758 26.97%

Gobierno Regional 712 10.93%

Organismo Autónomos 375 5.75%

Otros 12 0.18%

Total 6518 100.00%

Clientes Externos Total % Ciudadanos 4459 68.41%

Congreso Nacional 1318 20.22%

Funcionario 412 6.32%

Presidencia Del Consejo De Ministros 165 2.53%

Presidencia De La República 65 1.00%

Ministerio Público - Fiscalía De La Nación 42 0.64%

Otras Autoridades 32 0.49%

Defensoría Del Pueblo 20 0.31%

Poder Judicial 5 0.08%

Total 6518 100.00%

Monto Denunciado Total %

De 0 a S/. 50 mil 1596 24.49%

De S/.50 a S/.100 mil 592 9.08%

De 100 a 500mil 1184 18.16%

De 500 mil a 1millón 274 4.21%

De 1 a 5 millones 661 10.14%

Mas de 5 millones 252 3.86%

No Competencia 1959 30.06%

Total 6518 100.00%

Expedientes Básicos de Denuncia (nacional)

14% > S/. 1MM

6.32% = funcionario 26% = Alcance Nac.

Canales de Ingreso Total %

Presencial 3191 48.95%

Trámite Documentario 2651 40.67%

Web y correo 676 10.37%

Total 6518 100.00%

Materia Denunciada Total %

Contratación de B y S 1495 22.93%

Gestión de Recursos Humanos 1023 15.70%

Ejecución de Obras Públicas 987 15.15%

Uso Indebido de Bienes del Estado 454 6.97%

Ejecución Presupuestal 353 5.42%

Tesorería 219 3.36%

Otros 26 0.40%

No Competencia 1959 30.06%

Total 6518 100.00%

38% = Contratación

Exp. Básicos de Denuncias 6,192

5. CARACTERÍSTICAS Y PROYECCIÓN DE LA DEMANDA (ENERO 2013 - DICIEMBRE 2014)

6. PROCESO - VIGENTE

Cumplimiento

de requisitos

Análisis en

gabinete, visita

de campo

10 días

40 días

REPOSITORIO

INFORME ALERTA CONTROL

2 EVALUACIÓN

1 RECEPCIÓN

CASO ORGANIZADO

1. Planeamiento 2. Auditoria

Forense

Comunicación al ciudadano

CONTOL SIMULTÁNEO

DESESTIMADO

20 días

Comunicación al ciudadano resultado de evaluación

Titular Comunicación de irregularidades

Titular Comunicación de

riesgos

40%

10%

40%

10%

SINAD (Lima + Provincias)

02 ETAPAS

7. IMPACTO ESPERADO

MODIFICACIÓN EFECTO

1. Denunciante elige si desea acogerse a alguna medida de protección o beneficio, adicional a la protección de su identidad y contenido de su denuncia.

- Incremento de denuncias anónimas. - Incremento de las denuncias por parte de

funcionarios y gremios empresariales.

2. Precisa alcance de materia denunciable ante el SNC. - Reducción de denuncias que no sean

materia denunciable. - Reducción del tiempo de atención.

3. Establece que el sustento de la denuncia corresponde al SINAD y no al denunciante (Ley N° 27785).

4. Se define el alcance del sustento de la denuncia.

- Reducción del tiempo de atención

5. Reducción de 6 a 2 etapas, estando el SINAD a cargo de las mismas. - Reducción del tiempo de atención. - Atención oportuna al ciudadano.

6. El resultado de la evaluación deriva en: a) Desestima hecho y archivo b) Ejecutar Servicio de Control Simultáneo c) Elaborar Caso Organizado y remite a U.O. encargada del

planeamiento de los servicio de control o servicio relacionado d) Elaborar Informe de Alerta de Control y remite a titular de

entidad para que implemente medidas correctivas (expone de manera concisa y objetiva los indicios de irregularidades identificadas, la normativa contravenida, el perjuicio identificado)

- Atención de denuncias de manera directa. - Contribuye a la mejora de la cobertura,

efectividad y administración del control. (Alerta de Control y Control Simultáneo).

7. PROPUESTA NORMATIVA E IMPACTO ESPERADO

MODIFICACIÓN EFECTO

7. Seguimiento de las acciones realizadas por la entidad a partir de una Alerta de Control, y publicación de los resultados.

- El titular adopte medidas correctivas sobre hechos puntuales y de manera inmediata.

- Contribuye a incrementar el nivel de confianza y el apoyo de la ciudadanía (Consolidación institucional).

8. Se consolida la protección de la identidad del denunciante y del contenido de la denuncia.

- Contribuye a incrementar el nivel de confianza y el apoyo de la ciudadanía (Consolidación institucional).

9. Establece que los OCI ejecuten el proceso integral de atención de denuncias, salvo de funcionarios de la misma entidad.

- Aumenta la cobertura del SINAD.

10. Precisa que la atención de la denuncia es un acto de administración interna, no siendo factible la presentación de recursos administrativos.

- Reducción del tiempo de atención.

Se ha implementado la comunicación electrónica (ciudadano).

14

8. PRÓXIMOS PASOS

1. Aprobar Procedimientos Gerente SINAD

2. Implementación

• Difusión, capacitación, adaptación del sistema

3. Operar

• Atender denuncias en proceso (acelerar)