modulo 1 auditoría de gestión
TRANSCRIPT
Auditoría de Gestión
Competencia general
Aplica técnicas de auditoría para evaluar la conveniencia, adecuación y eficacia de los procesos y sistema de gestión, detectar oportunidades de mejoramiento en la organización, sobre la base del cumplimiento de los estándares.
Competencias Específicas Impulsar y comprometre, en su rol de auditor ético, a los
actores del desarrollo e implementación de los procesos, para asegurar el cumplimiento de los requerimientos de los estudiantes y partes interesadas y la eficacia del sistema organizacional .
Conocer las metodologías y
técnicas e interpreta la normativa
internacional de auditoría para
realizar auditorias de Sistemas de
Gestión de Calidad.
Auditoría de gestión
Parte 1
INTRODUCCIÓN
ISO y la familia de normas
Organización Internacional de Estandarización, creada en 1947, la sede está en Ginebra – Suiza.
Su misión es elaborar y publicar normas técnicas y guías internacionales para estandarizar prácticas en beneficio de productores y consumidores y facilitar la competitividad de las organizaciones.
Ecuador es uno de los 140 países miembros.
Estructura de las Normas ISO 9000NORMA ALCANCE PROPOSITO
ISO 9001: 2008 Requisitos para la Gestión de la Calidad
Especificar requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad para proveer confianza en los clientes sobre la calidad deproductos / servicios provistos
ISO 9004: 2009 Directrices para el éxito sostenido de las organizaciones
Proveer directrices para que lasorganizaciones logren la excelencia,a través de la mejora contínua en eldesempeño de sus organizaciones
ISO 9000: 2005 Fundamentos y vocabulario.
ISO 19011 Directrices para auditoriasdel Sistema de Gestión de la Calidad y/o Ambiental
Proveer criterios para auditorias internas
Requisitos ISO
9001:2008
LA TAREA DE CALIDAD
• Liderazgo participativo
• Satisfacci ón de las expectativas de la
comunidad educativa
• Ambiente emocional
• Ambiente f ísico
• Planes y Programas de Estudio
• Proceso Ense ñ anza -Aprendizaje
• Medici ó n, An á lisis y Seguimiento
• Planeaci ón por Proyectos
• Comunicaci ó n
• Reconocimiento
LA TAREA DE CALIDAD
• Liderazgo participativo
• Satisfacci ón de las expectativas de la
comunidad educativa
• Ambiente emocional
• Ambiente f ísico
• Planes y Programas de Estudio
• Proceso Ense ñ anza -Aprendizaje
• Medici ó n, An á lisis y Seguimiento
• Planeaci ón por Proyectos
• Comunicaci ó n
• Reconocimiento
LA TAREA DE CALIDAD
1 Objeto y Campo de aplicación2 Referencias Normativas
3 Términos y definiciones
4 Sistema de Gestión de la Calidad
5 Responsabilidad de la dirección -
6 Gestión de los recursos
7 Realización del producto
8 Medición, Análisis y Mejora
Principios de Gestión de la Calidad
3. Enfoque al cliente
1. Liderazgo 2. Participación del personal
4. Enfoque en procesos
5. Enfoque de sistema para la
gestión
8. Mejora Continua de la Calidad
6. Enfoque en hechos para decisiones
7. Relación beneficiosa con
proveedor
Norma ISO 9001:20081. Objeto y campo de aplicación
Demostrar que provee servicios consistentes satisfaciendo los requisitos de las partes interesadas.
Aumentar la satisfacción de los clientes y otras partes interesadas consideradas como "clientes“.
Este es el objetivo primario del SGC (sistema de gestión de calidad)
Todos los requisitos son genéricos y aplicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamaño, producto o servicio suministrado.
2. Referencias Normativas
La referencia es ISO 9000:2005. Leyes y reglamentos importantes para la actividad de
la empresa Normativas referentes al negocio
3. Términos y Definiciones
Cada sector utiliza una terminología propia, que se adecúa a sus actividades, prácticas y costumbres.
Referencia Norma ISO 9000
cliente, beneficiario partes interesadas proceso producto servicio
4. Sistema de Gestión de la Calidad
4.1 Requisitos generales
Requiere que las organizaciones :‑ establezcan,‑ documenten;‑ implementen;‑ mantengan en el tiempo y‑ mejoren continuamente
un SGC (Sistema de gestión de calidad) según los requisitos de la ISO 9001:2008; (capítulos 4, 5, 6, 7 y 8).
Sistema de Gestión de Calidad (SGC)
Clientes Clientes
Mejora continua del SGC
Responsabilidad dirección
Realización producto
Medición, Análisis, Mejora
Gestión de los recursos
Satisfacción
Producto/Servicio
RequisitosEntradas
Salidas
4. Sistema de Gestión de la Calidad
4.2 Requisitos de la documentación
Política de Calidad y Objetivos de Calidad Manual de Calidad Procedimientos documentados Registros Otros documentos que aseguren
la eficaz planificación, operación
y control de los procesos
Procedimientos documentados - Norma ISO 9001:2008
Requisito Procedimiento4.2.3 Control de documentos4.2.4 Control de registros8.2.2 Auditoría interna8.3 Control de producto no conforme8.5.2 Acción correctiva8.5.3 Acción preventiva
16
5. Responsabilidad de la Dirección
CONFUSION
CAMBIO LENTO
ANSIEDAD
FRICCIONES
PLAN LIDERAZGO CONOCIMIENTO RECURSOS ACCIONPLAN LIDERAZGO CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION
SUEÑOPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOSPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOSPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS
FRUSTRACIONACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTOPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO
PLAN LIDERAZGO MOTIVACION RECURSOS ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION RECURSOS ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION RECURSOS ACCION
PLAN MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCIONPLAN MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION
LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCIONLIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION
RESULTADO EXITOSO
PLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION RESULTADO EXITOSO
PLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION
5.6 Revisión por la Dirección
CriterioLo que debe
hacer
ObjetivoLo que se
quiere lograr
RealidadLo que se
hace
Adecuado
Conveniente Eficaz
Salida
“bajar costos”“Aumentar productividad”
“mejorar confianza”
Entrada
6. Gestión de los Recursos
6.2 Recursos Humanos El personal que realice trabajos que estén directamente relacionados con el servicio educativo debe ser competente:
educación, formación, habilidades y experiencia
7.2 Requisitos del cliente
Organización
CLIENTE
Entrega del servicio
• Características del producto• Validación del servicio• Identificación y trazabilidad• Propiedad del cliente
• Características del producto• Validación del servicio• Identificación y trazabilidad• Propiedad del cliente
PROBLEMAS EN EL DESARROLLO DEL
PRODUCTO O SERVICIO?
PROBLEMAS EN EL DESARROLLO DEL
PRODUCTO O SERVICIO?
7. Realización del producto
7.1 Planificación
• Objetivos de Calidad• Verificación, Validación• Seguimiento, Medición• Evidencia documental
• Objetivos de Calidad• Verificación, Validación• Seguimiento, Medición• Evidencia documental
7.5 Prestación del servicio
8. Medición, Análisis y Mejora
8.2.2 Auditoría Interna La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados
auditorías internas para determinar si el SGC:
a. Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos establecidos por la organización.
b. Se ha implementado y se mantiene
de manera eficaz.
8.5 Mejora
Priorización
Acciones de Mejora
Monitoreo y Reevaluaci
ón Análisis de Causas
Búsqueda de
soluciones