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MeMoria anual2013

80 años creciendo con visión

a partir del 24 de Julio del 2013, Graña y Montero eMpezó a listar en la Bolsa de nueva york y realizó un aumento de capital de uS$430 milloneS, convirtiéndose en la eMpresa del sector construcción de Mayor capitalización Bursátil de latinoaMérica, con un valor burSátil de 2,700 milloneS de dólareS.

1_experiencia

2_proyección

3_internacionalización

4_crecimiento

5_talento

6_valores

7_confianza

8_innovación


MeMoria anual2013


41_ Concar42_ GMD43_ CAM GyM

17_ GyM19_ Stracon GyM20_ Vial y Vives21_ DSD22_ GMI

46_ Directorio47_ Perfil del directorio67_ Reseña histórica71_ Premios y Reconocimientos72_ Análisis de Resultados al 31 de diciembre del 2013

27_ Norvial27_ Survial27_ Concesión Canchaque28_ Ferrovías GyM29_ Concesionaria La Chira30_ GMP

76_ Estados Financieros Auditados

91_ Cumplimiento de los Principios De Buen Gobierno Corporativo

34_ Viva GyM36_ Almonte37_ Proyecto Espacio

39_ servicios Técnicos

15_ ingeniería y consTrucción

45_ gobierno corporaTivo

25_ infraesTrucTura

76_ inforMes

32_ inMobiliaria08_ carTa a los accionisTas

11_ organización 12_ principales cifras

80 años MeMoria anual2013

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creciendo con visión

declaración de responsabilidad

“el presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de Graña y montero s.a.a. durante el año 2013. sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables”.

Mario alvarado pflucker gonzalo rosado solisGerente General corporativo contador General corporativo

lima, 30 de enero de 2014

eXperiencia80 añoS

Tenemos el agrado de presentar a ustedes la Memoria del Año 2013, en el

que celebramos los 80 años de la fundación de nuestra empresa el 22 de

Junio de 1933.

80 años


MeMoria anual2013

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Carta a los Accionistas

Tenemos el agrado de presentar a ustedes la Memoria del Año 2013, en el que celebramos los 80 años de la fundación de nuestra empresa el 22 de Junio de 1933.

Sin duda el acontecimiento más importante de este ejercicio y que marca un hito en nuestra larga historia, fue que a partir del 24 de Julio del 2013, Graña y Montero empezó a listar en la Bolsa de Nueva York y realizó un aumento de capital de US$430 millones, convirtiéndose en la empresa del sector construcción de mayor capitalización bursátil de Latinoamérica, con un valor bursátil de 2,700 millones de dólares.

Este aumento de capital ha sido realizado con el objetivo principal de acelerar nuestro crecimiento en el área de las concesiones de Infraestructura que requieren esfuerzos grandes de capital y también para agilizar nuestro desarrollo regional especialmente en Chile y Colombia.

señores accionistas:

5 José Graña y Mario Alvarado

80 años


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carta a los accionistas

En los pocos meses que quedaron del año, hemos avanzado notablemente. En Agosto firmamos el contrato de la concesión de la Vía Expresa Sur de Lima y a fin de año ganamos en consorcio la concesión de la Irrigación de Chavimochic. Simultáneamente adquirimos en Chile la empresa DSD de gran experiencia en Montaje Electromecánico especialmente en el sector de gas y petróleo, lo cual se complementa perfectamente con nuestras anteriores adquisiciones en Chile de la Empresa CAM especializada en el sector eléctrico y Vial y Vives con gran experiencia en el sector minero. Estas tres empresas tienen unas ventas de 187 millones de dólares al año 2013.

Estas inversiones ratifican nuestra estrategia de convertirnos en un jugador clave en el área de construcción e infraestructura en la Región y nos acerca a nuestra visión de ser el Grupo de Ingeniería más confiable de Latinoamérica.

Como prueba de ello, al final del año, hemos sido seleccionados en asociación con una empresa

Australiana para ejecutar la construcción de una mina de oro en Guyana, y con ello al 31 de Diciembre nuestra Cartera de Contratos por ejecutar alcanza la suma de 3,935 millones de dólares más negocios recurrentes por 403 millones de dólares.

Adicionalmente, los resultados económicos del ejercicio han sido nuevamente los mejores de nuestra larga historia. Las ventas alcanzaron el equivalente a 2,134 millones de dólares, generando un EBITDA de 369 millones de dólares, lo cual significa un crecimiento del 29% en soles (17% en dólares) con respecto al año anterior.

Pero somos conscientes que estos éxitos se basan en haber apostado hace años en el Desarrollo del Talento de nuestros miles de colaboradores y especialmente del equipo de más de 3,800 ingenieros que hoy tienen las capacidades necesarias para diseñar, construir, mantener, operar y financiar los más complejos proyectos de ingeniería que requiere nuestra región.

los resulTados econóMicos del ejercicio han sido nuevaMenTe los Mejores de nuesTra larga hisToria.

Millones de dólares

las venTas alcanzaron el equivalenTe a

2,134

80 años


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carta a los accionistas

soMos un grupo de eMpresascoMpleMenTariasque Traspasa fronTeras

Y este gran equipo humano está sumamente consolidado alrededor de los Valores Corporativos de Calidad, Cumplimiento, Seriedad y Eficiencia y comprometido con las políticas del Grupo como la de Crecer y Compartir que forman lo que llamamos el Estilo de Graña y Montero y que este año nos ha hecho merecedores de 12 importantes reconocimientos externos.

Nuestro liderazgo y reputación ganados a lo largo de 80 años, sumados a las nuevas

capacidades que nos da el cotizar en la Bolsa de Nueva York para realizar los grandes proyectos de infraestructura que requerirá la región en los próximos años, nos permite ver con gran optimismo el desarrollo de nuestro Grupo en el futuro cercano.

Para terminar, quisiéramos agradecer muy especialmente a nuestros clientes y colaboradores que han hecho posible alcanzar estos éxitos.

MéXico

panaMá

guyana

coloMbia

perÚ

brasil

chile

josé grañapresidente

Mario alvaradoGerente Generalcorporativo

80 años


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organización

Lo que fue una compañía constructora hoy se ha convertido en un Grupo de 25 empresas complementarias agrupadas en 4 áreas y operando en 7 países de Latinoamérica.


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principales cifras

2010 2011 2012 2013 2013crecimiento

2012-2013

Miles s/. Miles s/. Miles s/. Miles s/. Miles us$ Miles s/.

ventas 2,502,675 4,241,266 5,231,885 5,967,315 2,134,233 14.1%

Utilidad Bruta 444,829 631,749 712,066 1,004,661 359,321 41.1%

Utilidad antes de impuestos 401,028 477,645 520,826 595,005 212,806 14.2%

Utilidad neta 252,802 289,076 289,954 320,363 114,579 10.5%

eBitDa 572,546 675,489 800,839 1,030,680 368,627 28.7%

Backlog 3,688,909 6,726,148 10,627,338 11,002,142 3,934,958 3.5%

profesionales 2,816 4,810 5,575 6,077 6,077 9.0%

*A partir del año 2013, el EBITDA se calcula partiendo de la utilidad neta, cifra a la cual se le devuelven los impuestos, la diferencia en cambio, los intereses, y se le añade la depreciación y amortización. Adicionalmente incluye

ajustes por el negocio Inmobiliario y el Metro de Lima. Para efectos comparativos, las cifras del 2010 al 2012 se han calculado de esta misma forma.

80 años


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principales cifras

ventas (Millones de us$) Backlog (Millones de us$)

10 11 12 13

cagr33.8%

891

1,57

3

2,05

1

2,13

4

10 11 12 13

cagr44.2%

1,31

3

2,49

4

3,93

5

4,1

66

proyección Sin duda el acontecimiento más importante de este ejercicio y que marca un

hito en nuestra larga historia, fue que a partir del 24 de Julio del 2013, Graña y Montero empezó a listar en la Bolsa de Nueva York y realizó un aumento de capital de US$430

millones, convirtiéndose en la empresa del sector construcción de mayor capitalización bursátil de Latinoamérica, con un valor bursátil de 2,700 millones de dólares.

80 añoS

80 años


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5 Proyecto Antapacay

80 años


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el área de ingeniería y consTrucción, conTinuó con su creciMienTo alcanzándose unas venTas ToTales de 1,457 Millones de dólares, lo que represenTa un creciMienTo del 5.5% en dólares y 16% en soles

creciMienTo en soles duranTe el 2013

16%

En el área de Ingeniería y Construcción se incluyen las empresas Vial y Vives y DSD de Chile, Stracon GyM de operaciones mineras, GMI de ingeniería y consultoría y la constructora GyM con sus divisiones de Obras Civiles, Montajes Electromecánicos y Edificaciones.

En el año 2013 el Área de Ingeniería y Construcción, continuó con su crecimiento alcanzándose unas ventas totales de 1,457 millones de dólares, lo que representa un crecimiento del 5.5% en dólares y 16% en soles y una utilidad después de impuestos de 91.9 millones de dólares.

Al fin del año 2013 esta área termina con una cartera de contratos (back log) de 3,044 millones de dólares, por lo cual se tendrá asegurado en los años venideros el crecimiento del área.

En el mes de Agosto se adquiere en Chile la empresa DSD construcciones y montajes, especializada en energía, gas, petróleo y la industria relacionada con la madera.

ingeniería y construcción

5 Construcción del Tramo 2 del Tren Eléctrico de Lima.

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en el secTor energía enTregaMos la hidroelécTrica de huanza (90MW) y conTinuaMos con las consTrucciones de oTras Tres, cerro del aguila (512 MW) , sanTa Teresa ( 90 MW) y Machu picchu ( 98 MW).

gyM En el sector minería, continuamos, conjuntamente con Bechtel, las obras del mega proyecto Las Bambas para Glencore , concluimos la Ciudad de Nueva Fuerabamba y también se entregó para la minera Toromocho el área del concentrador, donde nuestra empresa efectuó el montaje del molino más grande instalado en el mundo.

Se concluyó en Chile el montaje de la chancadora para la mina de Caserones cercana a la localidad de Copiapó, contratado antes de la adquisición de Vial y Vives.

En el mes de Julio obtuvimos el contrato de las obras civiles y montaje electromecánico de la ampliación de la mina Cerro Verde en Arequipa, de propiedad de Free Port y continuamos con la construcción de la mina Inmaculada para el Grupo Hochschild.

5Central hidroeléctrica Huanza

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En el sector Energía entregamos la Hidroeléctrica de Huanza (90MW) y continuamos con las construcciones de otras tres, Cerro Del Aguila (512 MW) , Santa Teresa ( 90 MW) y Machu Picchu ( 98 MW).En el mes de Agosto obtuvimos la buena pro para ejecutar la planta Compresora de Kepashiato para Transportadora de Gas del Perú (TGP)

Durante el año se concluyeron las obras Civiles del tramo 2 de la Línea 1 del Metro de Lima, obra que será entregada al concesionario a mediados del año 2014.

En la División de Edificaciones, se obtuvieron importantes contratos en el último trimestre, el Edificio Panorama para la inmobiliaria Inversiones Maje S.A., el nuevo campus universitario de la UTEC, el Centro Empresarial Leuro para Inversiones Benavides 777.


5Planta de cal de Pachachaca

3Tendido de Tuberías para Contugas

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stracon gyMEste fue un año de importante crecimiento para esta empresa, se ejecutaron trabajos por 423 millones de dólares, lo cual representó un crecimiento del 50% y se obtuvo una utilidad neta de 23 millones de dólares, duplicando las utilidades obtenidas el año pasado.

Durante este año , los principales Proyectos de esta empresa son las obras civiles y servicios mineros para la minera Hudbay en la mina Constancia en el Cuzco, para la minera La Arena en la sierra del departamento de La Libertad y el movimiento de tierras de Minera Panamá, en ese país.

5Mina Constancia. Movimiento de tierras

esTe fue un año de iMporTanTe creciMienTo para esTa eMpresa, se ejecuTó Trabajos por 423 Millones de dólares, lo cual represenTó un creciMienTo del 50%


80 años


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5Proyecto Caserones. Chile

en el priMer año de vial y vives coMo eMpresa perTenecienTe al grupo graña y MonTero se obTuvo un record de venTas, alcanzando 67 Millones de dólares y cerca de 20 Millones de dólares de uTilidades después de iMpuesTos.


vial y vivesEn el primer año de Vial y Vives como empresa perteneciente al Grupo Graña y Montero se obtuvo un récord de ventas y 20 millones de dólares de utilidades después de impuestos.

Actualmente está muy próxima a concluir los trabajos de montaje de la concentradora en la mina Caserones, continúa ejecutando un importante proyecto para Antofagasta Mineral en la mina Antucoya que consiste en los movimientos de tierra localizados, obras de concreto, montaje electromecánico e inclusive acompañamiento en el comissioning y otro proyecto, conjuntamente con Bechtel en la mina Escondida, perteneciente a BHP que incluye la construcción y montaje del chancador primario, secundario y terciario.

En el mes de octubre se obtuvo la buena pro para la construcción de un importante taller de camiones, para la minera Los Pelambres, que nos permite contar con un sólido backlog para el próximo año.

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dsd

En el mes de agosto adquirimos de la empresa Ferrostaal la firma DSD de Chile, especializada en construcciones electromecánicas en los sectores de hidrocarburos y minería.

Durante el año DSD concluyó las obras civiles y montaje de los espesadores de relaves para CODELCO y el montaje electromecánico de la nueva línea de proceso de mineral grueso para la Compañía Minera del Pacifico.

Asimismo se iniciaron las obras de la planta de aglomeración para Takraf en la mina de Antucoya.

se iniciaron las obras de la planTa de agloMeración para Takraf en la Mina de anTucoya.

5Proyecto Antucoya, Antofagasta. Chile

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gMiLa División de Minería, continuó con la ejecución de la Ingeniería de Detalle y apoyo en la Gestión de Materiales del Proyecto EPC de Mina Inmaculada para el Grupo Hochschild. Renovó el Contrato Marco por dos años más con las Mineras Cerro Verde y Antamina. Asimismo firmó el Contrato Marco con Votorantim Metais e inició la Ingeniería de Detalle de la Infraestructura para el Proyecto EPC Aurora en Guyana.

La División de Industria continuó con la Ingeniería de Campo del Contrato EPC para la Nueva Ciudad de Fuerabamba para GyM; obtuvo en consorcio la Supervisión del Terminal Portuario de Matarani para el Grupo Romero; la Ingeniería de Detalle de la Planta de Fideos de Alicorp y suscribió el Contrato Marco con Minera Río Tinto. Concluyó la Gerencia de Proyecto del Distrito S (Centro de Operaciones de Telefónica del Perú).

5 Nueva ciudad de Fuerabamba.


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La División de Petróleo y Gas renovó el Contrato Marco con COGA; asimismo celebró un Acuerdo de Desarrollo de Negocios en el sector con Tipiel de Colombia, con quien obtuvo la Buena Pro de los Contratos Marco para Pluspetrol Norte, Pluspetrol Camisea - Obras Mayores. Asimismo renovó el Contrato Marco con Pluspetrol para la ejecución de Obras Menores.

La División de Infraestructura continuó con los Trabajos de Diseño Vial y Control Topográfico de las Obras de Movimiento de Tierras para el Proyecto Las Bambas, así como los Servicios de Supervisión de las Obras de Construcción y Montaje para Antamina. Suscribió el Contrato Marco por los Servicios de Geomática. Obtuvo los contratos de Supervisión de las Ampliaciones de Almacenamiento en la Refinería Talara con Petroperú y con Minera Shougang firmamos el Contrato de Supervisión de los Paquetes EPC del Proyecto “Ampliación de Operaciones Mina y Planta de Beneficio”, cuya inversión será de aproximadamente US$ 1,000 millones.

5 Intercambio vial Palomar, Arequipa

ECOTEC subsidiaria de GMI continuó con los Trabajos de Manejo de Residuos y Servicios Ambientales para UNACEM- Condorcocha; el EIA de la futura Planta de Papel para PROTISA; así como el Diseño del Nuevo Relleno Sanitario (Cerro de Pasco) para Minera Volcan. Asimismo se ejecutaron los Estudios Ambientales, Permisos y Servicios Ambientales para el Proyecto EPC Inmaculada.

Este mismo año obtuvimos el Premio a la Creatividad Empresarial 2013 con el Sistema de Gestión del Conocimiento en la Categoría de Desarrollo Tecnológico e Informática; concurso que organiza anualmente la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPC y se obtuvo también el Premio de Buenas Prácticas Laborales 2013 evento organizado por el Ministerio de Trabajo. Se presentó el “Libro del Conocimiento” en su Volumen IV y el “Libro Compartiendo Historias de Valor” en su Primera Edición.


la división de peTróleo y gas renovó el conTraTo Marco con coga; así MisMo celebró un acuerdo de desarrollo de negocios en el secTor con Tipiel de coloMbia, con quien obTuvo la buena pro de los conTraTos Marco para pp norTe, pp caMisea - obras Mayores.

80 años

internacionalización

Simultáneamente adquirimos en Chile la empresa DSD de gran experiencia en Montaje Electromecánico especialmente en el sector de gas y petróleo, lo cual se complementa

perfectamente con nuestras anteriores adquisiciones en Chile de la Empresa CAM especializada en el sector eléctrico y Vial y Vives con gran experiencia en el sector minero.

Estas tres empresas tiene unas ventas de 187 millones de dólares al año 2013.

80 años


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5 Planta de Gas de Talara.

80 años


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Al cierre del año 2013, el Área de Infraestructura alcanzó unas ventas de US$ 244 MM, lo que representa un crecimiento de 18% con respecto al año anterior. Asimismo se logró un EBITDA de US$ 87 MM y una Utilidad Neta de US$ 27 MM.

Durante el año se firmó y dio inicio a la concesión de la Ampliación de la Vía Expresa Sur con una inversión comprometida de US$ 197 MM, se firmó el contrato de Asociación Público Privada para la Masificación del Uso del Gas Natural, utilizando Gas Natural Comprimido - GNC, en las ciudades de Abancay, Andahuaylas, Huamanga, Huanta, Huancavelica, Huancayo, Jauja, Cusco, Juliaca y Puno con una inversión comprometida de US$ 15 MM y nos adjudicamos la Concesión para el mantenimiento y las obras de las etapas I, II y

III del proyecto Chavimochic así como el diseño y construcción de las obras hidráulicas de la etapa III donde tenemos una participación de 26.5% y una inversión comprometida de US$ 554 MM.

Por otro lado, el Contrato de Concesión del Eje Vial Javier Prado con una Inversión estimada de US$ 800 MM y donde tenemos una participación del 40%, quedó listo para la firma. Esta se producirá tras las aprobaciones finales del MEF y Contraloría, hitos faltantes en este proyecto.

En relación al desarrollo internacional, hemos precalificado para presentar ofertas en 3 Concesiones de Carreteras en Colombia durante el 2014.

al cierre del año 2013, el área de infraesTrucTura alcanzó unas venTas de us$ 244 MM, lo que represenTa un creciMienTo de 18% con respecTo al año anTerior.

us$ 244 MMde venTas duranTe el 2013

infraestructura

80 años


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norvial, survial y canchaqueLas empresas de concesiones de carreteras operan más de 1,000 kms de carreteras:

infraestructura

En Norvial, que opera la autopista de Ancón a Pativilca, el número de ejes cobrables en el 2013 alcanzó los 17.5 MM lo que representó un incremento de tráfico de 4.98% con respecto al 2012. Asimismo, en Septiembre se presentó el Expediente Técnico para la construcción de la segunda etapa cuyo inicio está previsto para Abril del 2014 y se culminó la ejecución del paso a desnivel Nuevo Mundo.En Survial, que va desde San Juan de Marcona hasta Urcos, se ejecutaron las obras correspondientes al primer mantenimiento periódico por US$ 26 MM y se adjudicaron obras adicionales por US$ 31 MM para ser ejecutadas durante el 2014.

Finalmente en Canchaque, que va desde el Empalme de la carretera IIRSA Norte hacia Buenos Aires hasta llegar al pueblo de Canchaque, se presentó el expediente técnico correspondiente al primer mantenimiento periódico.

Más de

1,000 kMsde carreTeras

5 Operación de la autopista de Ancón a Pativilca.

80 años


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Ferrovías gyM Durante los primeros meses del año, la operación de la Línea 1 se hizo con 5 trenes Ansaldo. A partir de Julio gradualmente se fueron incorporando trenes Alstom al sistema y para Diciembre se estaba operando con 12 trenes en simultáneo,

infraestructura

para dicieMbre se esTaba operando con 12 Trenes en siMulTáneo, cuMpliendo con la inversión coMproMeTida en la concesión.

pasajeros diarios

185 Mil5 Operación de la Linea 1 del Metro de Lima

cumpliendo con la inversión comprometida en la concesión. En Marzo se inauguró el Patio Taller de mantenimiento. Los pasajeros transportados durante el año alcanzaron los 37 MM con un récord diario de 185,000 pasajeros. La operación se hizo con 98% de cumplimiento y 99% de puntualidad en el servicio.

En la encuesta de Noviembre realizada por Arellano Marketing se obtuvo un nivel de satisfacción del 92% por parte de los clientes y un nivel de recomendación del servicio del 100%. Asimismo en Mayo se recibió un premio otorgado por Ciudadanos al Día por Buenas Prácticas de Gestión Pública en la categoría Servicios Públicos que administran Empresas Privadas, y en Noviembre se recibieron dos premios de Perú 2021 a la Responsabilidad Social, uno en la categoría de Clientes y otro en Multi stakeholders.

80 años


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infraestructura

5 Proyecto La Chira

concesionaria la chiraEn Febrero del 2011, la Concesionaria La Chira, formada con Acciona Agua de España, firmó el contrato para el Diseño, Financiamiento, Construcción y Operación por 30 años de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales de La Chira, al sur de Lima.

La construcción de las obras se comenzó en Julio habiéndose ejecutado a la fecha US$ 33 MM de obra equivalentes al 48.78 % del total de la inversión comprometida.

80 años


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30< menú

infraestructura

gMP En Diciembre se consiguió la mayor producción promedio mensual de crudo de la historia de GMP la cual alcanzó los 1,745 barriles por día. Asimismo, en ese mismo mes se perforó el Pozo # 100 en Lotes Operados por GMP

barriles de crudo, la Mayor producción anual de la hisToria

se produjeron

581,000

Es de destacar que por segundo año consecutivo GMP fue elegido como una de las mejores empresas para trabajar en el Perú (GPTW) obteniendo el puesto 9 en la categoría de 251 a 1,000 empleados.

Exploración ProducciónSe perforaron 16 pozos de desarrollo en el Lote I con una inversión de US$ 17.8 MM. Se produjeron 581,000 barriles de crudo que es la mayor producción anual en la historia de GMP y 2,029.2 MMSCF de gas natural.

Planta de Gas PariñasSe procesó 6.61 BSCF de gas natural, equivalente a un promedio de 18.10 MMSCFD, la producción de líquidos fue de 270,351 barriles y la eficiencia obtenida en la recuperación de líquidos alcanzó el 95%.

Consorcio TerminalesSe despachó en promedio 77.000 barriles por día de productos y el almacenamiento contratado por nuestros usuarios fue de 2.250 MM barriles por mes.

5 Planta de Gas Pariñas, Talara.

creciMienTo80 añoS

Las ventas alcanzaron el equivalente a 2,134 millones de dólares, generando un EBITDA de 369 millones de dólares, lo cual significa un crecimiento del 29% (17% en dólares) con

respecto al año anterior.

80 años


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5 Proyecto Espacio. Cuartel San Martín

80 años


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En el año 2013 obtuvimos un crecimiento del 19% alcanzando unas ventas de 112 millones de dólares y un EBITDA de 48 millones de dólares con un crecimiento del 36% respecto al año anterior, esto a pesar que el 2013 ha sido un año de cambios para el sector sobre todo en los lineamientos de los Bancos para las aprobaciones de los créditos hipotecarios, motivado por mayores restricciones de la SBS.

El primer cambio fue la tasa diferenciada para financiamiento de bienes futuros y bienes terminados y posteriormente requisitos más exigentes para la calificación de créditos hipotecarios, lo que ha afectado las velocidades de venta en nuestros diferentes proyectos inmobiliarios.

El Área Inmobiliaria incluye las empresas Viva GyM, principal desarrolladora de proyectos de vivienda social, Almonte S.A., propietaria de un terreno para un gran desarrollo urbano al Sur de Lima y la Asociación del Proyecto “Espacio” en los terrenos que eran del Cuartel San Martín.

Cerramos el año con un backlog de contratos firmados de 85 millones de dólares y hemos desarrollado 25 proyectos en sus diferentes etapas de ejecución que significa entregar en los próximos 5 años alrededor de 10,600 unidades inmobiliarias.

cerraMos el año con un backlog de conTraTos firMados de 85 Millones de dólares

unidades inMobiliarias por enTregar en los próXiMos 5 años

10,600

inmobiliaria

5 Edificio Cipreses, San Isidro.

80 años


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inmobiliaria

viva gyMEn el 2013 el 70% de nuestra actividad provino del desarrollo de viviendas de interés social en línea con nuestra estrategia y con la demanda del mercado.

Durante el ejercicio hemos logrado vender aproximadamente 1,134 departamentos y hemos entregado 1,756 departamentos. Asimismo, se han adquirido 3 terrenos por 23 millones de dólares: uno en Chiclayo de 8,100 m2 de área total y que nos permitirá desarrollar 216 departamentos; un terreno de 5,009 m2 en la Av. Canta Callao en donde desarrollaremos aproximadamente 300 departamentos y por último un terreno en San Isidro (Av. Pezet) de 1,375 m2 para desarrollar un edificio de departamentos de lujo de 36 departamentos.En el caso del Proyecto Los Parques de Comas, continuamos trabajando las soluciones a los impases que se han presentado en los respectivos trámites.

en el 2013 el 70% de nuesTra acTividad provino del desarrollo de viviendas de inTerés social en línea con nuesTra esTraTegia y con la deManda del Mercado.

5 Parques del Proyecto Villa el Salvador

80 años


MeMoria anual2013

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inmobiliaria

Durante el año realizamos campañas con el objetivo de posicionar nuestra marca Viva GyM en el mercado, logrando alcanzar el tercer lugar en el top of mind de recordación de marca. Cabe destacar que obtuvimos el premio Creatividad Empresarial en la categoría Inmobiliaria, Construcción y Equipamiento por nuestro Programa de Acompañamiento Social (AYNI), programa que ha tenido como resultado una calificación Talk to Box por encima al 75% al realizar la encuesta de satisfacción de nuestros Cliente y lograr que un 30.7% de nuestras ventas fueron realizadas por “Referidos”.Por tercer año consecutivo Viva GyM salió elegida como una de las Mejores Empresas para Trabajar en el Perú (GPTW). Este año 2013 obtuvimos el puesto 7 en la categoría de empresa de 50 a 250 empleados a nivel Perú.

Otro importante reconocimiento que recibimos fue el primer puesto en el ranking del sector inmobiliario de los empleadores más atractivos del Perú (Marca Empleadora – Laborum / Arellano Marketing).

duranTe el año realizaMos caMpañas con el objeTivo de posicionar nuesTra Marca viva gyM en el Mercado, logrando alcanzar el Tercer lugar en el Top of Mind de recordación de Marca.

5 Edificio Cipreses, San Isidro.

80 años


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inmobiliaria

alMonte s.a.Se tiene previsto desarrollar un proyecto que es prácticamente una ciudad satélite al Sur de Lima. Durante el año se ha logrado vender terrenos industriales por 43,000 m2.

Recientemente la Municipalidad de Lima ha aprobado el nuevo plan de zonificación al 2035 donde se incluye nuestro terreno como una de las dos áreas industriales de la ciudad.

Adicionalmente se ha continuado con los diseños y los trámites de autorización para conseguir la Zonificación Especifica de los terrenos.

se Tiene previsTo desarrollar un proyecTo que es prácTicaMenTe una ciudad saTéliTe al sur de liMa. duranTe el año se ha logrado vender Terrenos indusTriales por 43,000 M2.

80 años


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inmobiliaria

Proyecto esPacioEsta asociación con la empresa Urbi está desarrollando el proyecto “Espacio” en lo que era el Cuartel San Martín en Miraflores, con un área de 68,400 m2 que incluye 4 edificios de vivienda, 2 de oficinas, un centro comercial, un hotel y un centro de convenciones. Durante el año se ha terminado el diseño con el renombrado arquitecto Jean Nouvel y se ha iniciado el proceso de licencia de construcción.

5 Proyecto Espacio. Cuartel San Martín

TalenTo80 añoS

Pero somos conscientes que estos éxitos se basan en haber apostado hace años en el Desarrollo del Talento de nuestros

miles de colaboradores y especialmente del equipo de más de 3,800 ingenieros que hoy tienen las capacidades necesarias

para diseñar, construir, mantener, operar y financiar los más complejos proyectos de ingeniería que requiere nuestra región.

80 años


MeMoria anual2013

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5 COT Centro de Operaciones Tecnológicas, GMD.

80 años


MeMoria anual2013

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servicios Técnicos

El Área de Servicios Técnicos agrupa a nuestras empresas dedicadas a dar servicios de mantenimiento, instalación y tecnología a sectores como energía, telecomunicaciones, transporte, agua e infraestructura en general. Incluye las empresas: Concar especializada en mantenimiento de infraestructura de transporte, GMD especializada en Tecnología de Información y CAM especializada en servicios de instalación y mantenimiento a las empresas de energía y telecomunicaciones en Chile, Colombia, Perú y Brasil.

el área Tuvo en el año 2013 ingresos de us$ 418 Millones, lo que significó alcanzar un voluMen siMilar al año 2012

generación de ebiTda

us$ 39Millones

El área tuvo en el año 2013 ingresos de US$ 418 millones, lo que significó alcanzar un volumen similar al año 2012, explicado por una reducción en las actividades de CAM (decisión estratégica de concentrar su operación en negocios de servicios y reducir obras y comercialización); efecto compensado por el incremento de la actividad en Concar. Por el lado de generación de Ebitda se obtuvo US$ 39 millones.

En resumen, prevemos para los siguientes años importantes oportunidades para el Área de Servicios, guiadas por el crecimiento de las principales industrias en la región y sus necesidades de especialización, que demandarán servicios para sus actividades no principales así como las nuevas oportunidades de sinergias entre las diferentes empresas del Grupo; y por las importantes inversiones en infraestructura anunciadas en los países donde operamos, y que demandarán diferentes servicios de mantenimiento e instalación asociados.

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MeMoria anual2013

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servicios Técnicos

concarEl año 2013 se caracterizó por una mayor actividad como resultado de los nuevos proyectos de redes viales con el Gobierno Regional del Cusco que si bien significó ingresos por US$ 153 millones, 61% más que el 2012, no se reflejó en la utilidad debido a su mayor complejidad y dificultades de ejecución.

Actividad importante ha sido la operación del Metro de Lima, donde los buenos resultados en las encuestas de satisfacción de los usuarios reflejan la calidad de nuestros servicios.

El 2013 ha sido un año donde las lecciones aprendidas han servido para reforzar la organización interna de Concar, preparando la empresa para el crecimiento previsto en los próximos años.

el año 2013 se caracTerizó por una Mayor acTividad coMo resulTado de los nuevos proyecTos de redes viales con el gobierno regional del cusco

5 Contratos de conservación con el MTC

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servicios Técnicos

gMdEn el año 2013, pese a que la proyección de crecimiento para el sector de TI se ajustó a la baja, GMD logró aumentar su participación de mercado en los negocios de Help Desk, Outsourcing de Infraestructura de TI y Outsourcing de Aplicación, consolidando aún más su posición de liderazgo en dichos negocios.

Las ventas de la empresa en el año fue de US$ 81 millones y el EBITDA ascendió a US$ 12 millones. Durante el año se realizaron inversiones por US$ 6.6 millones, con el fin de soportar el crecimiento

de los negocios de Outsourcing de Infraestructura de TI y Outsourcing de Aplicación, así como en la compra y habilitación de las nuevas oficinas de la empresa.

La actividad generada por los negocios de Servicios de TI, Help Desk, Outsourcing de Infraestructura de TI y Outsourcing de Aplicación tuvieron un crecimiento de 23% con respecto al año 2012 y representa el 63% de la actividad total de la empresa. Este crecimiento no hace más que ratificar nuestra visión y consolidar aún más

duranTe el 2013, gMd raTificó su coMproMiso con la gesTión huMana, siendo reconocidos por el abe (asociación de buenos eMpleadores) y auMenTando 2 punTos en el cliMa laboral, segÚn gpTW (greaT place To Work).

nuestro liderazgo en estos segmentos de negocio.

Durante el 2013, GMD ratificó su compromiso con la Gestión Humana, siendo reconocidos por el ABE (Asociación de Buenos Empleadores) y aumentando 2 puntos en el clima laboral, según GPTW (Great Place to Work), y con la Gestión de Calidad al renovar la certificación ISO 9001 para todos los procesos, incluyendo Intermediación Electrónica; así como certificarnos OSHAS 18001, garantizando de esta manera la confiabilidad, disponibilidad y calidad de sus operaciones.

5 Help Desk, GMD.

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servicios Técnicos

caMEl año 2013 fue para Cam un año de consolidación de los nuevos procesos resultantes del proyecto Cam Cumple y de reorientación de la actividad comercial hacia actividades de servicios de terreno y servicios especializados. Las ventas de CAM fueron US$ 184 millones, menores a las del 2012 por la decisión estratégica de concentrar su operación en negocios de servicios, reduciendo obras y comercialización; hemos sido más eficientes en la operación,

preveMos para los siguienTes años iMporTanTes oporTunidades para el área de servicios, guiadas por el creciMienTo de las principales indusTrias en la región y sus necesidades de especialización

mejorando la rentabilidad, siendo competitivos en precio y con un servicio de mejor calidad a nuestros clientes.

Asimismo los resultados a nivel de subsidiarias nos muestran importantes avances en Chile, Colombia y Perú. En el caso de Brasil se inició una profunda reestructuración que tuvo resultados positivos el 2do semestre del año.

5 Operaciones comerciales y técnicas en media y baja tensión

valores80 añoS

Y este gran equipo humano está sumamente consolidado

alrededor de los Valores corporativos de Calidad,

Cumplimiento, Seriedad y Eficiencia.

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MeMoria anual2013

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gobiernocorporativo

Desde el 24 de julio del 2013, Graña y Montero lista en la Bolsa de Valores de Nueva York, incorporando a su accionariado nuevos inversionistas institucionales con altas exigencias de gestión, expectativas de crecimiento y de una actuación sostenible. Como parte de nuestro plan de mejora constante, hicimos una revisión de nuestros estándares de gobierno corporativo a efectos de cumplir con las altas exigencias del mercado. Durante ese proceso pudimos comprobar, con satisfacción, que cumplíamos en su mayor parte con los estándares que la Bolsa de Valores de Nueva York exige a los inversores extranjeros, e incorporamos algunas mejoras en nuestro Gobierno Corporativo.

Así, creamos el Canal Ético, como una herramienta para recibir cualquier preocupación en relación con el cumplimiento de la Carta de Ética y del Código de Conducta, manteniendo la confidencialidad y el anonimato del usuario. Hicimos también algunas modificaciones al

Reglamento del Directorio; específicamente incluimos como parte de las funciones tanto del Comité de Auditoría y Procesos como del Comité de GGHH y RRSS, la de establecer su propio presupuesto para asegurar el cumplimiento de sus funciones. Asimismo se estableció que cualquier denuncia recibida en el Canal Ético relacionada con temas contables o de auditoría serían evaluados por el Comité de Auditoría y Procesos; de igual forma se precisó que es el Comité de GGHH y RRSS el encargado de revisar y aprobar metas y objetivos corporativos vinculados con la compensación del Gerente General, evaluar su desempeño y aprobar su compensación. Cabe precisar que ambos Comités están conformados íntegramente por Directores Independientes.

Asimismo, la empresa se ha mantenido dentro del Índice de Buen Gobierno Corporativo de la Bolsa de Valores de Lima, y ha participado activamente en el Companies Circle, grupo conformado por 19 empresas de Latinoamérica

con altos estándares de gobierno corporativo, formando parte del grupo directivo del mismo.

De otro lado, en el 2013 continuaron las capacitaciones sobre el Sistema de Prevención de Lavado de Activos, implementándose un curso virtual que nos permitió llegar a 1,983 colaboradores de GyM (79% de la planilla de empleados) y 93 colaboradores de Viva GyM. Asimismo, a fines del 2013 se creó el Área de Cumplimiento SOX, con el propósito de generar los mecanismos de control interno necesarios para cumplir con los nuevos estándares de transparencia y reporte, requeridos por la Ley Sarbanes-Oxley.

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gobiernocorporativo

directorioEl Directorio está conformado por los siguientes miembros

José Graña Miro QuEsada HuGo sanTa María GuzMánPresidente Director Externo IndependienteDirector Externo

Carlos MonTEro Graña José anTonio ColoMEr Guiu Vice-Presidente Director Externo IndependienteDirector Externo

robErTo abusada salaH luis Miró QuEsada ValEGaDirector Externo Independiente Director Externo

José CHliMPEr aCkErMan HErnando Graña aCuñaDirector Externo Independiente Director Interno Mario alVarado PfluCkEr Director Interno-Gerente General

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gobiernocorporativo

PerFil del directorio

El Sr. Graña se unió al Grupo en el año 1968 y ha sido director y presidente de nuestro directorio desde agosto de 1996. Él es un arquitecto graduado de la Universidad Nacional de Ingeniería. Para sus estudios de posgrado, asistió al Programa de Gestión Sénior de ESAN y la Universidad de Piura. Asimismo, el Sr. Graña se desempeñó como Presidente del Directorio de nuestra subsidiaria Viva GyM y como director de nuestra subsidiaria GyM y GMD. Además, el Sr. Graña actuó como director de Empresa Editora El Comercio S.A, Prensa Popular S.A. , Servicios Especiales de Edición S.A. y Mexichem Amanco Holding. Anteriormente, se desempeñó como miembro del directorio de nuestras subsidiarias Concar, GMP así como GMI Refinería La Pampilla S.A.A, Edegel S.A.A y Telefónica S.A.A. Actuó como Presidente y Ejecutivo de Graña y Montero S.A.A hasta marzo de 2011 cuando decidió retirarse de sus responsabilidades ejecutivas y el puesto de Presidente fue eliminado.

El Sr. Montero ha sido director desde agosto de 1996 y es actualmente Vice-Presidente de nuestro directorio. Él es graduado de la Universidad Nacional de Ingeniería como ingeniero civil. Para sus estudios de posgrado, asistió al Programa de Gestión Sénior de la Universidad de Piura. El Sr. Montero es también Presidente del Directorio de nuestra subsidiaria Concar y director de nuestras subsidiarias, Survial y GyM. Ha participado anteriormente como Director General de nuestra subsidiaria GyM hasta el año 2007.

JosE Graña Miró QuEsada.

Carlos MonTEro Graña.

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El Sr. Abusada ha sido director desde marzo de 1998. Cuenta con un doctorado en Economía de la Pontificia Universidad Católica del Peru, Cornell University and Harvard University. Asimismo, el Sr. Abusada es Presidente del directorio de nuestra subsidiaria GMD y director de TECSUP. Ha participado anteriormente como director de los Estudios de Posgrado en Economía en la Pontificia Universidad Católica del Peru, miembro del directorio del Banco Central del Peru y de la Corporación Andina de Fomento (CAF) así como Vice-Ministro de Economía del Peru. Es fundador y director del Instituto de Economía del Peru (IPE).

El Sr. Chlimper ha sido director desde marzo de 2006. Ha recibido un grado en Economía y Administración de Negocios de la Universidad Estatal de Carolina del Norte. Además, el Sr. Chlimper es el Presidente del Directorio y Director General de Agrokasa S.A. y un miembro del directorio de Corporacion Drokasa S.A. Maestro Home Center Peru S.A.A. Aeropuertos del Peru S.A, ComexPeru, Instituto de Formación Bancaria (IFB) y nuestra subsidiaria GyM. Él es Presidente del directorio de Compec. Es miembro del Consejo Consultor Agrario para el grado de maestría en Agro negocios en la Universidad del Pacifico. Ha participado anteriormente como regidor de la municipalidad de Lima. Presidente del Fondo de las Américas, Ministro de Agricultura del Peru y miembro del directorio del Banco Central del Peru.

robErTo abusada salaH.

JosE CHliMPEr aCkErMan.


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gobiernocorporativo

El Sr. Colomer ha sido director desde marzo de 2009. Recibió el certificado en gestión corporativa y otro en Liderazgo e Innovación de la Universidad de Navarra en España, un certificado en administración de negocios y Marketing de ESADE en España y un Certificado de Calidad y Marketing Estratégico de AEDEM- Alta Escuela de Dirección de Empresas en España. Asimismo, El Sr. Colomer es un miembro del directorio de BBVA Banco Continental, Holding Continental, MAPFRE/Catalunya y nuestra subsidiaria Viva GyM. Asimismo es director del Banco ADOPEM en República Dominicana. ha participado anteriormente como miembro del directorio de BBVA Provincial Venezuela y FC Barcelona.

El Sr. Santa Maria ha sido director desde marzo de 2011. Es economista de la Universidad del Pacifico y tiene un doctorado en Economía de la Universidad de Washington en St. Louis, Missouri. Asimismo, él es Presidente del directorio de MiBanco y director de APOYO Comunicación Corporativa, así como socio y economista en jefe de APOYO Consultoría. El Sr. Santa Maria ha participado anteriormente como director de Fondo Consolidado de Reserva (FCR) y Compañía Minera Atacocha.

José anTonio ColoMEr Guiu.

HuGo sanTa Maria GuzMan.


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El Sr. Miró Quesada ha sido director desde marzo de 2011. Ha sido miembro del directorio de Empresa Editora El Comercio S.A desde 1990. El Sr. Miró Quesada ha sido también director y Presidente del Grupo TV S.A.C, Plural TV S.A.C y Compañía Peruana de Radiodifusión S.A. desde 2007 así como director de Zetta Comunicadores del Peru S.A. EMA desde 1995.

El Sr. Graña se unió al Grupo en el año 1977 y ha sido director desde agosto de 1996. Él es ingeniero industrial egresado de Texas A&M University con estudios de Post Grado en Ingeniería de Minas, University of Minnesota, EEUU. Además, es Presidente del Directorio de nuestra subsidiarias GyM, GMI y , Stracon GyM así como director de nuestra subsidiarias, Norvial, Survial, CAM, Vial y Vives, La Chira y Transportadora de Gas del Perú. Además, desde el año 1996, el Sr. Graña ha participado como Director Gerente de GyM.

luis Miró QuEsada ValEGa.

HErnando Graña aCuña.

Mario alVarado PfluCkEr.

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gobiernocorporativo


El Sr. Alvarado se unió al Grupo en 1980 y ha sido Gerente General Corporativo de Graña y Montero desde 1996 y director desde abril de 2013. Él es ingeniero civil con un grado de maestría en Ingeniería de Administración de la Universidad de George Washington y estudios de posgrado en el Programa de Gestión CEO de la Escuela de Administración de Kellogg, de la Northwestern University .Asimismo, es miembro del directorio de nuestras subsidiarias GyM, Vial y Vives, Viva GyM, CAM Chile, Survial, GyM Ferrovias, Almonte así como Larrain Vial Safi. También es miembro del Consejo Consultor del Tecnológico de Monterrey (Sitio del Perú). El Sr. Alvarado ha participado anteriormente como miembro del directorio de Amerika Financiera S.A.

Mario alVarado PfluCkEr.

80 años


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coMités del directorio coMités oPerativos del directorio

• ComitédeAuditoríAyProCesos: roberto abusada salah | Presidente José Chlimper ackerman José antonio Colomer Guiu Se llevaron a cabo cinco reuniones de este

Comité en el año

• ComitédeGestiónHumAnAyresPonsaBilidad social:

José Chlimper ackerman | Presidente roberto abusada salah Hugo santa María Guzmán Se llevaron a cabo tres reuniones de este

Comité en el año

• ComitédeinversionesyriesGos: José Graña Miró Quesada | Presidente José antonio Colomer Guiu luis Miró Quesada Valega Se llevaron a cabo tres reuniones de este

Comité en el año

• ComitédeinGenieríAyconstrucción:

José Graña Miró Quesada | Presidente Mario alvarado Pflucker José Chlimper ackerman Hernando Graña acuña Carlos Montero Graña Se llevaron a cabo doce reuniones de este

Comité en el año

• ComitédeserviCiostéCniCos: José Graña Miró Quesada | Presidente Mario alvarado Pflucker roberto abusada salah Carlos Montero Graña Se llevaron a cabo diez reuniones de este

Comité en el año

• ComitédeinfrAestruCturA: José Graña Miró Quesada | Presidente Mario alvarado Pflucker Hugo santa María Guzmán luis Miró Quesada Valega Hernando Graña acuña Se llevaron a cabo once reuniones de este

Comité en el año

• ComitéinmobiliArio: José Graña Miró Quesada | Presidente Mario alvarado Pflucker José antonio Colomer Guiu Se llevaron a cabo diez reuniones de este

Comité en el año

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MeMoria anual2013

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coMisión ejecutiva

La Comisión Ejecutiva responsable de la coordinación del Grupo está compuesta por los principales ejecutivos de Grupo:

Mario Alvarado Pflucker Gerente General Corporativo

Mónica Miloslavich Hart Gerente Corporativa de Finanzas

Antonio Rodríguez Canales Gerente de Inversiones

Claudia Drago Morante Gerente Legal Corporativa

Juan José Arrieta Ocampo Gerente de Responsabilidad Corporativa

Jose Carlos Ascarza Revoredo Gerente Corporativo de Gestión Humana

Antonio Cueto Saco Gerente País

Hernando Graña Acuña Presidente Ejecutivo GyM

Francisco Dulanto Swayne Presidente Ejecutivo GMP

Gonzalo Ferraro Rey Presidente de Infraestructura

Juan Manuel Lámbarri Gerente General GyM

Luis Díaz Olivero Gerente General de Infraestructura

Jaime Dasso Botto Gerente General GMD

Walter Silva Santisteban Requejo Gerente General GMI

Jaime Targarona Arata Gerente General CONCAR

Rolando Ponce Vergara Gerente General Viva GyM

Klaus Winkler Speringer Gerente General Cam GyM

Se llevaron a cabo once reuniones de la Comisión Ejecutiva en el año 2013.

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gobiernocorporativo

oFicina de atención al accionista

El señor Dennis Gray Febres es el Gerente de Relación con Inversionistas y representante bursátil de la empresa ante la Superintendencia del Mercado de Valores y la Bolsa de Valores de Lima y de Nueva York..

Considerando que durante el 2013 se realizaron visitas a inversionistas institucionales a propósito del road show dirigido a la colocación de las acciones en la Bolsa de Valores de Nueva York, tuvimos oportunidad de participar de 4 conferencias internacionales en Santiago, Nueva York y Lima, en donde sostuvo reuniones con aproximadamente 92 inversionistas.

auto evaluación del directorio

Durante el 2013 se llevó a cabo el proceso de Auto Evaluación del Directorio tanto en Graña y Montero S.A.A. como en nuestras empresas subsidiarias. Como resultado de la autoevaluación se decidió generar una reunión especial del Directorio con el único propósito de tratar sobre el Plan Estratégico del Grupo y se continuaron con las visitas a proyectos del Grupo habiendo visitado el Directorio durante el año las obras de la segunda etapa de la Línea 1 del Metro de Lima, así como Contugas.

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gobiernocorporativo

Mario alvarado Pflucker. El Sr. Alvarado se unió al Grupo en 1980 y ha sido Gerente General Corporativo de Graña y Montero desde 1996 y director desde abril de 2013. Él es ingeniero civil con un grado de maestría en Ingeniería de Administración de la Universidad de George Washington y estudios de posgrado en el Programa de Gestión CEO de la Escuela de Administración de Kellogg, de la Northwestern University .Asimismo, es miembro del directorio de nuestras subsidiarias GyM, Vial y Vives, Viva GyM, CAM Chile, Survial, GyM Ferrovias, Almonte así como Larrain Vial Safi. También es miembro del Consejo Consultor del Tecnológico de Monterrey (Sitio del Peru). El Sr. Alvarado ha participado anteriormente como miembro del directorio de Amerika Financiera S.A.

Juan Jose arrieta ocampo. El Sr. Arrieta se unió al Grupo en el año 1999 y ha sido nuestro Gerente Corporativo de Responsabilidad desde el año 2011. Cuenta con el grado de Bachiller en Sociología de la Pontificia Universidad Católica del Peru, un diploma de posgrado en administración de

negocios de ESAN y un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. Anteriormente se desempeñó como Gerente de Recursos Humanos y Responsabilidad Social del 2007 al 2011 y como Gerente de Recursos Humanos de nuestra subsidiaria GyM de 1999 a 2007.

José Carlos ascarza revoredo. El Sr. Ascarza se unió al Grupo en el año 2004 y ha sido nuestro Gerente Corporativo de Recursos Humanos desde el año 2012. Es ingeniero industrial graduado de la Universidad de Lima, con maestría en Administración Estratégica de Empresas en Centrum de la Pontificia Universidad Católica del Perú y General Strategic Management en Maastricht School of Management (Holanda) y ha recibido un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. Anteriormente fue Gerente de Recursos Humanos de nuestra subsidiaria GyM de 2007 al 2012.

antonio Cueto saco. El Sr. Cueto se unió al Grupo en el año 1996 y ha sido nuestro Gerente de Fusiones

y Adquisiciones desde abril del 2013. Él es economista graduado de la Pontificia Universidad Católica del Perú, cuenta con una maestría en Gestión y Finanzas de HEC en Francia. Ha ocupado anteriormente los cargos de Gerente País en Chile de febrero de 2011 a abril de 2013, Gerente de Desarrollo Comercial de Graña y Montero de 2007 al 2011, Gerente Comercial y Gerente de Proyectos de nuestra subsidiaria GyM de 2000 al 2007 y Gerente General de Servisel S.A de 1996 a 2000.

Jaime dasso botto. El Sr. Dasso se unió al Grupo en el año 1991 y ha sido el Gerente General de nuestra subsidiaria GMD desde el 2000. Es ingeniero electrónico y cuenta con una maestría en Desarrollo de Software de Stevens Instituto de Tecnología de los Estados Unidos de América y un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. Ha desempeñado anteriormente los cargos de Gerente Comercial de GMD de 1994 a 1999. Actualmente, es miembro del directorio de GMD y presidente del directorio de GSD y Concar.

PrinciPales ejecutivos

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gobiernocorporativo

luis francisco diaz olivero. El Sr. Díaz se unió al Grupo en el año 1993 y ha sido el Gerente General de nuestra subsidiaria GMP desde marzo de 2011 hasta diciembre de 2013 así como Gerente Corporativo de Infraestructura desde abril de 2013. Él es miembro del directorio de GMP. Es ingeniero industrial con maestría en Administración de Negocios de la Universidad de Pittsburgh y diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. Ha desempeñado anteriormente los cargos de Gerente General Adjunto de GMP del 2009 al 2011, Gerente Corporativo de Finanzas de Graña y Montero de 2004 al 2009, y Gerente Financiero de nuestra subsidiaria GyM de 2001 a 2004.

francisco dulanto swayne. El Sr. Dulanto se unió al Grupo en el año 1974 y es Presidente Ejecutivo y Presidente del Directorio de GMP. Es graduado de la Universidad Nacional de Ingeniería y siguió estudios de posgrado en ESAN y el Programa de Gestión Sénior de la Universidad de Piura. Cuenta con un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. Ha desempeñado los

cargos de Gerente General de nuestra subsidiaria GMP de 1984 a 2011 y Presidente de la Sociedad de Ingenieros Petroleros, Lima desde 1991, Director de la Sociedad Nacional de Minería y Petróleo y Energía.

Claudia drago Morante. La Sra. Drago se unió al Grupo en el año 1997 y ha sido Gerente Legal Corporativo desde el 2007. Ella cuenta con un título de abogado de la Universidad de Lima y siguió estudios de posgrado en Finanzas y Derecho Corporativo en ESAN, recibió un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey y culminó el Programa de Gestión de Abogados en la Escuela de Administración de Yale. Anteriormente fue Asesor Legal de Graña y Montero del 2000 al 2007 y de nuestra subsidiaria GMD de 1997 a 2000. La Sra. Drago es secretaria del Directorio y hasta el año 2013 fue la representante bursátil de la compañía ante la Bolsa de Valores de Lima.

Gonzalo ferraro rey. El Sr. Ferraro se unió al Grupo en el año 1996 y es Presidente del Área de Infraestructura

desde abril del 2013. Asimismo, ha ocupado varios puestos gerenciales incluyendo el de Gerente Corporativo de Infraestructura de 2010 al 2013. Es ingeniero industrial graduado de la Universidad Nacional de Ingeniería y Universidad de Lima, completó sus estudios de posgrado en el Programa de Gestión Sénior de la Universidad de Piura y cuenta con un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. El Sr. Ferraro es actualmente el Presidente del directorio de nuestras subsidiarias Survial, Norvial, La Chira, GyM Ferrovias, así como Concesionaria Vía Expresa Sur y, miembro del directorio de nuestra subsidiaria GMP.

Hernando Graña acuña. El Sr. Graña se unió al Grupo en el año 1977 y ha sido director desde agosto de 1996. Él es ingeniero industrial egresado de Texas A&M University con estudios de Post Grado en Ingeniería de Minas, University of Minnesota, EEUU. Además, es Presidente del Directorio de nuestra subsidiarias GyM, GMI y Stracon GyM así como director de nuestra subsidiarias, Norvial, Survial, CAM, Vial y Vives, La Chira y


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gobiernocorporativo

Transportadora de Gas del Perú. Además, desde el año 1996, el Sr. Graña ha participado como Director Ejecutivo de GyM.

dennis Gray febres. El Sr. Gray se unió al Grupo en el año 2011 y ha sido nuestro Gerente Corporativo de Finanzas y Relaciones con Inversionistas desde entonces. Es economista graduado de la Universidad del Pacifico especializado en Finanzas y cuenta con un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. Antes fue Vice-Presidente Corporativo de Finanzas del Citibank del Perú, Gerente General de Citicorp Perú S.A.B y Gerente de Desarrollo de Producto del Banco de Crédito del Perú. Actualmente es el representante bursátil de la compañía ante la Bolsa de Valores de Lima así como ante la Bolsa de Valores de Nueva York.

Jorge luis izquierdo ramírez. El Sr. Izquierdo se unió al Grupo en el año 1999 y ha sido nuestro Gerente Corporativo del Centro de Aprendizaje desde el 2011, ocupando previamente el cargo de Gerente de Gestión

de Proyectos. Es ingeniero civil graduado de la Pontificia Universidad Católica del Perú con un grado de maestría en Gestión de Construcción de la Universidad de California, Berkeley.

Juan Manuel lambarri Hierro. El Sr. Lambarri se unió al Grupo en el año 1982 y ha sido el Gerente General de nuestra subsidiaria GyM desde el 2001. Es ingeniero civil graduado de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Ha seguido estudios de posgrado en el Programa de Gestión sénior de la Universidad de Piura y cuenta con un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. Actualmente es miembro del directorio de nuestras subsidiarias GyM, Stracon GyM, Vial y Vives y GMI.

Monica Miloslavich Hart. La Sra. Miloslavich se unió al Grupo en el año 1993 y ha sido nuestra Gerente Corporativa de Finanzas desde el 2009. Ella es economista graduada de la Universidad de Lima y recibió un diploma de posgrado del Tecnológico de Monterrey. Ella ha sido anteriormente Gerente Financiero de Graña y Montero Edificaciones S.A.C. entre 1998 a 2004

y como Gerente Financiero de nuestra subsidiaria GyM de 2004 al 2009. Adicionalmente, la Sra. Miloslavich es miembro del directorio de nuestra subsidiaria GyM Ferrovias.

César neyra rodríguez. El Sr. Neyra ingresó al Grupo en el 2003 y ha sido nuestro Gerente de Auditoría Interna y Procesos Gerenciales desde dicha fecha. Obtuvo su título profesional en Contabilidad de la Universidad Nacional Federico Villareal y una Maestría en Administración de Empresas y Finanzas en la Universidad del Pacífico. También estudió Sistemas de Mejora de la Calidad y se graduó en el Programa Metodología Sigma Seis de la Universidad Caterpillar en México y los Estados Unidos de América.

rolando Ponce Vergara. El Sr. Ponce ingresó al Grupo en el 1993 y ha sido el Gerente General de Viva GyM desde el 2008. Es Ingeniero Civil graduado de la Universidad Ricardo Palma y obtuvo una Maestría en Construcción y Gerencia Empresarial de Bienes Raíces de la Pontificia Universidad Católica


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de Chile – Politécnica de Madrid (España) y un diploma de postgrado del Tecnológico de Monterrey. Anteriormente trabajó como Gerente de la División Inmobiliaria de GyM. Actualmente es miembro del Directorio de nuestras subsidiarias Viva GyM y Almonte.

antonio rodríguez Canales. El Sr. Rodríguez se unió al Grupo en el año 1999 y ha sido nuestro Gerente de Inversiones desde el 2010. Él es Contador graduado de la Universidad de Lima con un grado de maestría en Administración de Negocios de ESAN y un grado de maestría en Administración de Negocios de Birmingham Business School del Reino Unido. Anteriormente fue Gerente General de Larcomar de 1999 a 2010. Actualmente, él es director de nuestra subsidiaria Concar, CAM Chile, Survial y GMD.

Walter silva santisteban requejo. El Sr. Silva Santisteban ingresó al Grupo en 1981 y ha sido el Gerente de Inversiones de nuestra nuestra subsidiaria GMI desde 1998. Es ingeniero civil egresado de la Universidad

Nacional de Ingeniería y recibió un diploma de postgrado del Tecnológico de Monterrey. Actualmente, es miembro del Directorio de GMI y Ecotec.

Jaime Targarona arata. El Sr. Targarona ingresó al Grupo en 1996 y ha sido el Gerente General de Concar desde el 2005. Él es Ingeniero Civil egresado de la Universidad Autónoma de Guadalajara (México), con una Maestría en Administración de la Universidad San Ignacio de Loyola. También completó el Programa de Alta Gerencia de la Universidad de Piura y recibió un diploma de postgrado del Tecnológico de Monterrey. Anteriormente, se desempeñó como Ingeniero Civil en diferentes proyectos, Gerente Comercial de nuestra subsidiaria en las Divisiones de Proyectos Especiales de GyM y como Gerente General de GyM México. Además, el Sr. Taragona es miembro de la Junta Directiva de nuestras subsidiarias Concar y GMI.

klaus Winkler speringer. El Sr. Winkler ingresó al Grupo en el 2011 y ha

sido el Vicepresidente Ejecutivo de CAM Chile S.A. desde el 2007 y el Gerente País en Chile desde abril del 2013. Es Ingeniero Comercial egresado de la Universidad Gabriela Mistral en Chile. También posee una Maestría en Administración de Empresas de la Universidad de Stanford y un diploma de postgrado del Tecnológico de Monterrey. Anteriormente ocupó el cargo de Gerente General de la Compañía Americana de Multiservicios Ltda. (en la actualidad, CAM Chile) del 2007-2011 y ocupó varios puestos gerenciales durante 15 años en el Grupo Endesa en Chile, España y los Estados Unidos.

Maritza zavala Hernández.La Sra. Zavala ingresó al Grupo en 1997 y fue nombrada Gerente Corporativo de Tecnología desde Setiembre de 2013. Ella es ingeniera Industrial de la Universidad de Lima, con una maestría en Administración de Negocios Internacionales en Nova Southeastern University, Ft. Lauderdale, Florida, USA. Anteriormente se desempeñó como Gerente de Tecnología de GyM del 2000 al 2013.

gobiernocorporativo

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gobiernocorporativo

relaciones de Parentesco:El señor José Graña Miró Quesada, Presidente del Directorio, tiene relación de parentesco en tercer grado de consanguinidad con la señorita Yamile Brahim Graña, accionista de la sociedad, y con los directores Hernando Graña Acuña y Luís Miró Quesada Valega, en cuarto grado de consanguinidad.

denoMinación social:Graña y Montero S.A.A. Empresa constituida mediante Escritura Pública de 12 de agosto de 1996, en virtud del proceso de escisión de Inversiones Graña y Montero S.A. e inscrita en la ficha 131617 y partida electrónica 11028652 del Registro de Personas Jurídicas de Lima.

caPitalEl capital de la sociedad al 31 de diciembre de 2013 es de S/.660,053,790 representado por 660,053,790 acciones de un valor nominal de S/.1.00 cada una.

PrinciPales accionistasAl 31 de diciembre de 2013 contamos con 1,378 accionistas, de los cuales más o menos un 99.20% son propietarios de menos del 1% del capital social y cerca del 0.58% tienen entre el 1 y el 5%.

Nuestros principales accionistas son GH Holding Group, representada por José Graña Miro Quesada, Presidente del Directorio; y, JP Morgan Chase Bank NA en calidad de depositario y en representación de todos los titulares de ADS’s.

80 años


MeMoria anual2013

60< menú

gobiernocorporativo

relación de PrinciPales accionistas al 31.12.2013

noMbres y apellidos nuMero de acciones parTicipacion nacionalidad

Jp morgan chase Bank na en calidad de depositario y en representación de todos los titulares de aDs’s

266,525,640 40.38% estados Unidos

GH Holding Group 117,538,203 17.81% panamá

Bethel enterprises inc. 33,785,285 5.12% panamá

afp integra (inG Group) 41,154,651 6.24% perú

profuturo afp (Grupo scotiabank) 35,107,053 5.32% perú

subtotal 494,110,832 74.87%

otros accionistas 165,942,958 25.13%

Total 660,053,790 100%

80 años


MeMoria anual2013

61< menú

gobiernocorporativo

Política de dividendosLa Política de Dividendos de la empresa vigente en el 2013 es la distribuir entre el 30% y el 40% de las utilidades generadas en cada ejercicio.

oBjeto socialLa sociedad tiene por objeto principal dedicarse a inversiones y operaciones mercantiles en general, así como servicios de ingeniería, asesoría gerencial, inversiones inmobiliarias, concesiones, adquisición, transferencia y negociación de acciones, participaciones o cuotas de sociedades, así como cualesquiera otros títulos valores.

CIIU – 6719

duración de la eMPresaGraña y Montero S.A.A. se constituyó por plazo indefinido.

evolución de las acciones La cotización de la acción al cierre del año fue de S/. 11.90 por acción. El volumen negociado durante el año alcanzó los S/. 74,585,837.79.

Finalmente, el IGBVL mostró una disminución de 23.63% con respecto al 2012, así como también el ISBVL disminuyó en 26.20% con respecto al 2012. Cabe mencionar que la variación de la acción GRAMONC1 aumentó en 22.7% con respecto al precio de cierre del año 2012 (incluido el efecto de la emisión de acciones liberadas)

80 años


MeMoria anual2013

62< menú

GobiernoCorporativo

renta variable

COTIZACIONES 2013

CÓDIGO ISIN NEMÓNICO AÑO-MES APERTURA S/. CIERRE S/. MÁXIMA S/. MÍNIMA S/. PRECIO PROMEDIO S/.

PEP736581005 GRAMONC1 2013-01 9.75 10.85 10.90 9.72 10.54

PEP736581005 GRAMONC1 2013-02 10.86 11.42 11.70 10.85 11.33

PEP736581005 GRAMONC1 2013-03 11.42 11.40 12.00 11.28 11.52

PEP736581005 GRAMONC1 2013-04 11.50 11.45 11.71 11.10 11.36

PEP736581005 GRAMONC1 2013-05 11.46 10.85 13.00 10.85 11.98

PEP736581005 GRAMONC1 2013-06 10.80 11.01 12.45 10.50 11.19

PEP736581005 GRAMONC1 2013-07 11.01 11.70 12.50 10.80 11.37

PEP736581005 GRAMONC1 2013-08 11.74 10.85 11.84 10.85 11.59

PEP736581005 GRAMONC1 2013-09 10.85 11.05 11.90 10.85 11.46

PEP736581005 GRAMONC1 2013-10 11.10 12.05 12.05 10.35 11.07

PEP736581005 GRAMONC1 2013-11 12.10 11.00 12.30 10.90 11.61

PEP736581005 GRAMONC1 2013-12 11.15 11.90 12.00 10.40 11.29

80 años


MeMoria anual2013

63< menú

gobiernocorporativo

vóluMen negociado (Miles de us$)

precio cierre (s/.)

ene. feb. Mar. abr. May. jun. jul. ago. set. oct. nov. dic. 2013 2013 2013 2013 2013 2013 2013 2013 2013 2013 2013 2013

35,000

30,000

25,000

20,000

15,000

10,000

12.00

11.50

11.00

10.50

10.00

9.50

9.00

8.50

8.00

22,7

7510

.85

11.4

2

11.4

0

11.4

5

10.8

5

11.0

1

11.7

0

10.8

5

11.0

5

12.0

5

11.0

0

11.9

0

23,0

25

17,9

21

29,3

74

22,4

79

21,4

48

27,9

98

20,9

09

20,9

40

32,3

20

26,8

08

14,9

19

renta variaBle

80 años


MeMoria anual2013

64< menú

gobiernocorporativo

denominación social: Graña y montero s.a.a.

dirección: av. paseo de la república 4667, surquillo

Teléfono: 51-1-213 6565

fax: 51-1- 213 6590

oficina atención al accionista: 51-1-2136566

encargados mónica miloslavich Hart / Dennis Grey febres

correo electrónico [email protected] / [email protected]

constitución social escritura pública de 12 de agosto de 1996

registros públicos ficha 131617-partida electrónica 11028652

capital social s/. 660,053,790

acciones 660,053,790 totalmente suscritas y pagadas

acciones en cartera ninguna

principales accionistas y grupo económico ver sección Gobierno corporativo

objeto social ver sección Gobierno corporativo

ciiu 6719

plazo indefinido

eventos ver reseña Histórica

graña y Montero s.a.a.

80 años


MeMoria anual2013

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gobiernocorporativo

sector y competencia Graña y montero s.a.a. es una empresa de inversiones, cuyas principales subsidiarias pertenecen al sector construcción, ingeniería, petróleos, informática, concesiones y centros comerciales y entretenimiento.además presta servicios de gerenciamiento en forma exclusiva a sus subsidiarias, por lo que en realidad, no compite en el mercado.

ventas netas 2013 2012

alquileres 3,124,220 3,068,599

gerencia 47,423,660 40,339,350

todos los servicios han sido prestados en el país.

planes de inversión Us$ 292 millones

principales activos acciones Gym s.a. 93.66%

acciones Gmi s.a. 89.41%

acciones Gmp s.a. 95%

acciones norvial s.a. 67.00%

acciones canchaque s.a. 99.96%

acciones survial s.a. 99.00%

acciones Gym la chira 50%

acciones Gym ferrovías 75%

acciones GmD s.a. 89.15%

acciones concar s.a. 99.74%

acciones cam chile s.a. 75%

acciones tGp s.a. 1.64%

acciones concesionaria vía expresa sur s.a. 99.99%

80 años


MeMoria anual2013

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gobiernocorporativo

administrativos o arbitrales ver notas a los eeff auditados

responsables de la elaboración y revisión de la información financiera

Gonzalo rosado solís contador Gral. corporativo

mario alvarado pflucker Gerente General corporativo

auditores externos price Waterhouse coopers

80 años


MeMoria anual2013

67< menú

gobiernocorporativo

reseña histórica

19336 6 6 6

1944 1949 1952

un 22 de junio se funda graña y Montero bajo el nombre de graMonvel por los

ingenieros carlos graña elizalde, alejandro graña garland y carlos Montero bernales.

base aérea las palmas se fusionó con Morris y Montero para adquirir la capacidad de ejecución de

obras de pavimentación y de movimiento de tierras bajo el nuevo nombre de graña y

Montero.

se forma el consorcio de ingenieros contratistas generales s.a. para realizar

proyectos de mayor complejidad.

80 años


MeMoria anual2013

68< menú

gobiernocorporativo

reseña histórica

19536 6 6 6

1957 1961 1976

se construye la carretera panamericana sur. al año siguiente se construira el

Ministerio de economía.

se construye la hidroeléctrica del cañóndel pato y el Ministerio de Trabajo. un año

después se construye la siderúrgicade chimbote.

se termina el aeropuerto jorge chávez. concentra su crecimiento en grandes proyectos privados como las Minas de

cuajone y cerro verde, en los proyectos petroleros de shell, Mobil y occidental.

80 años


MeMoria anual2013

69< menú

gobiernocorporativo

reseña histórica

19836 6 6 6

1988 1997 2005

a partir de la celebración de los 50 años, se lanzó un plan estratégico de

diversificacióna otros servicios de ingeniería, que llevó a la formación de

gMp, la empresa de servicios petroleros,gMd, la empresa de servicios de

Tecnología de la información, y gMi, la empresa de ingeniería de consulta

y que fueron el origen de lo que hoy es el grupo graña y Montero.

se termina el proyecto deirrigación de chavimochic.

se crea la holding graña y Montero. participamos activamente en el proceso de privatización peruano, siendo el socio

local de Telefónica en Telefónica del perú, de endesa en la empresa de generación

eléctrica de lima y de repsol en la refinería de la pampilla. listamos a la

empresa en la bolsa de valores de lima.

en los últimos años se ha llevado a cabo un importante desarrollo internacional

participando en la construcción de proyectos Mineros en chile, bolivia,

república dominicana ypanamá.

Graña y MOnterO

80 años


MeMoria anual2013

70< menú

gobiernocorporativo

reseña histórica

20106 6 6 6

2011 2012 2013

adquirimos la empresa cam de servicios eléctricos que opera en chile, perú,

colombia y brasil. el año siguiente se forma stracon gyM para servicios Mineros

con socios australianos.

en los últimos años graña y Montero ha sido la primera empresa en participar en el programa de concesiones siendo actualmente la mayor concesionaria

peruana de infraestructura con 3carreteras, la línea 1 del Metro de lima y la planta de Tratamiento de aguas residuales

de la chira.

se adquiere el 74% de la empresa chilena vial y vives, empresa constructora especializada en el sector Minero y

que sumados a la experiencia de gyM nos convierte en el grupo de mayor

experiencia en construcciones mineras de latinoamérica.

listamos a la empresa en la bolsa de valores de nueva york. al cierre del 2013,

el grupo cuenta con 3,846 ingenieros. es el claro líder del sector ingeniería e

infraestructura en el país, tiene actividades en 6 países de latinoamérica además de

perú, y es líder en construcciones mineras en la región.

80 años


MeMoria anual2013

71< menú

gobiernocorporativo

• Viva GyM: Premio Creatividad Empresarial 2013, otorgado por la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, en la categoría Inmobiliaria, Construcción y equipamiento, por el “Programa de Acompañamiento Social Ayni”.

• GMi: Premio Creatividad Empresarial 2013, otorgado por la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, en la categoría Desarrollo Tecnológico e Informática, por su sistema de gestión del conocimiento.

• Viva GyM: Reconocida en el puesto 7 dentro de las mejores empresas para trabajar en el país, en la categoría de 30 a 250 empleados, otorgado por el Great Place to Work Institute.

• GMP: Reconocida en el puesto 9 dentro de las mejores empresas para trabajar en el país, en la categoría de 251 a 1,000 empleados, otorgado por el Great Place to Work Institute.

• Viva GyM: Reconocida en el puesto 1 del sector inmobiliario en el ranking “Marca Empleadora”, realizado por la empresa Arellano Marketing y Laborum.

• GyM: Reconocida en el puesto 1 del sector construcción y puesto 2 en el ranking general de “Marca Empleadora”, realizado por la empresa Arellano Marketing y Laborum.

• las 10 Empresas más admiradas, otorgado por la revista G de Gestión y Price Waterhouse.

• Puesto 4 en el ranking las 100 Empresas Peruanas con mejor reputación, de acuerdo con el estudio realizado por la consultora internacional Merco y KPMG.

• Puesto 19 en el ranking las 100 Empresas Peruanas con mayor responsabilidad social Empresarial, de acuerdo con el estudio realizado por la consultora internacional Merco y KPMG.

• distintivo Empresa socialmente responsable 2013, otorgado por el Centro Mexicano para la Filantropía (CEMEFI) y Perú 2021.

asimismo, nuestras empresas obtuvieron los siguientes reconocimientos:

• ferrovías GyM - línea 1 del Metro de lima: Premio Perú 2021 a la Responsabilidad Social y Desarrollo Sostenible de las Empresas, en las categorías Clientes y Multistakeholders, por su programa “Cultura Metro”.

• ferrovías GyM - línea 1 del Metro de lima: Premio Ciudadanos al Día en la categoría Servicio de atención al ciudadano en entidades privadas que administran bienes públicos, por su programa “Cultura Metro”.

en dos añosreconociMienTos22

PreMios y reconociMientos 2013

80 años


MeMoria anual2013

72< menú

gobiernocorporativo

análisis de resultados al 31 de dicieMBre del 2013

• LasVentasalcierredel2013aumentó14.1%(ennuevossoles)conrespectoalcierredelaño2012alcanzandolosS/.5’967.3MM (US$ 2’134.2 MMM, 4.1% de crecimiento en dólares).

• LaUtilidadDisponiblelogradaalcierredel2013fueS/.320.4MM(US$114.6MM),loquerepresentael5.4%delasVentas.

• ElEBITDAalcierredelaño2013alcanzóS/.1,030.7MM(US$368.6MM)loquerepresentael17.3%delasVentas.

• ElBacklogconsolidadoalcierredelaño2013alcanzólosS/.11’002.1MM(US$3’935.0MM)locualrepresentaunincremento del 3.5% con respecto al cierre del 2012. De este Backlog, S/.5’433.5 MM (US$ 1’943.3 MM) serán ejecutados durante el ejercicio 2014, S/.3’098.4 MM (US$ 1’108.1 MM) en el 2015 y el saldo del 2016 en adelante.

80 años


MeMoria anual2013

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gobiernocorporativo

19%

32%

2%

17%

4%

8%

16%2%

proyecTos Mineros

operacionesMineras

peTróleo y gas

elecTricidad

agua y desagÜe

inMobiliaria

TransporTe

oTrosBacklog Por sector

80 años


MeMoria anual2013

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gobiernocorporativo

eBitda Por área (us$ MM) ventas Por área (us$ MM)

53 %

65%

us$195

us$1,457

13%

5%us$ 48

us$112

10% 19%

us$39 us$418

24%11%

us$87

us$244

ingeniería y consTrucción

ingeniería y consTrucción

inMobiliaria

inMobiliaria

servicios servicios

infraesTrucTura

infraesTrucTura

confianza80 añoS

...y comprometido con las políticas del Grupo como la de

Crecer y Compartir que forman lo que llamamos el Estilo de

Graña y Montero y que este año nos ha hecho merecedores de

12 importantes reconocimientos externos.


76< menú


Informes

ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOSGRAÑA Y MONTERO S.A.A. Y SUBSIDIARIAS31 DE DICIEMBRE DE 2013 Y 2012

DICTAMEN DE LOS AUDITORES INDEPENDIENTES

ESTADO CONSOLIDADO DE SITUACIÓN FINANCIERA

ESTADO CONSOLIDADO DE RESULTADOS INTEGRALES

ESTADO CONSOLIDADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO1

ESTADO CONSOLIDADO DE FLUJOS DE EFECTIVO

NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS

80 años


MeMoria anual2013

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Informes

Activo corriente

Efectivo y equivalentes de efectivo 8 959,415 780,114

Cuentas por cobrar comerciales 10 521,872 456,315

Obras en curso por cobrar a clientes 11 971,743 513,529

Cuentas por cobrar a partes relacionadas 12 83,850 49,761

Otras cuentas por cobrar 13 553,218 447,208

Inventarios 14 762,797 747,416

Gastos contratados por anticipado 25,686 22,839

Activos no corrientes clasificados como mantenidos para la venta 16 21,473 -

Total del activo corriente 3,900,054 3,017,182

esTado consolidado de siTuacion Financiera

ACTIVOS Al 31 de diciembre de

Nota 2013 2012

Continúa en la página siguiente

esTados Financieros consolidadosGraña Y MonTero s.a.a. Y suBsidiarias

80 años


MeMoria anual2013

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Informes


ACTIVOS Al 31 de diciembre de

Nota 2013 2012

Activo no corriente

Cuentas por cobrar comerciales - largo plazo 10 591,917 305,887

Otras cuentas por cobrar a largo plazo 13 38,151 93,489

Otros activos financieros 9 88,333 5,005

Inversiones en asociadas y negocios conjuntos 15 87,967 37,446

Propiedades de inversión 36,945 35,972

Propiedades, planta y equipo 16 952,596 953,531

Activos intangibles 17 481,392 480,398

Otros activos no financieros 7 - 128

Activos por Impuestos diferidos 23 135,521 71,078

Total del activo no corriente 2,412,822 1,982,934

6,312,876 5,000,116


Continuación


80 años


MeMoria anual2013

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Informes


PASIVO y PATrImONIO Al 31 de diciembre de

Nota 2013 2012

Pasivo corriente

Otros pasivos financieros 18 486,119 452,819

Cuentas por pagar comerciales 19 991,397 937,287

Cuentas por pagar a partes relacionadas 12 25,585 42,734

Impuestos corrientes 159,235 158,834

Otras cuentas por pagar 20 745,094 1,015,129

Otras provisiones 21 8,895 11,312

Total del pasivo corriente 2,416,325 2,618,115

Pasivo no corriente

Otros pasivos financieros 18 309,703 392,655

Cuentas por pagar comerciales - largo plazo 19 2,157 -

Otras cuentas por pagar - largo plazo 20 205,396 52,776

Otras provisiones 21 40,387 46,191

Otros pasivos no financieros 7 3,911 18,696

Pasivos por impuestos diferidos 23 138,157 88,442

Total del pasivo no corriente 699,711 598,760

Total del pasivo 3,116,036 3,216,875


Continuación


80 años


MeMoria anual2013

80< menú

Informes


Patrimonio 22

Capital emitido 660,054 558,284

Otras reservas de capital 111,657 107,011

Prima de emisión de acciones 1,027,533 6,656

Otros resultados integrales 18,423 (3,716)

Resultados acumulados 948,112 723,972

Patrimonio atribuible a los controladores de la Compañía 2,765,779 1,392,207

Participación no controlante 431,061 391,034

Total patrimonio 3,196,840 1,783,241

6,312,876 5,000,116


Nota 2013 2012

Continuación


80 años


MeMoria anual2013

81< menú

Informes

esTado consolidado de Ganancias Y Perdidas

Ingresos de actividades de construcción 3,820,208 3,341,539

Ingresos por servicios prestados 1,748,128 1,536,275

Ingresos de inmuebles y venta de bienes 398,979 354,071

5,967,315 5,231,885

Costo de actividades de construcción (3,353,696) (2,969,687)

Costo de servicios prestados (1,349,850) (1,335,092)

Costo de venta de mercaderías y otros (259,109) (215,040)

25 (4,962,655) (4,519,819)

Utilidad bruta 1,004,661 712,066

Gastos administrativos 25 (361,792) (257,180)

Otros ingresos y egresos 27 26,034 75,944

Utilidad en venta de inversiones 15 5,722 -

Otras (pérdidas) ganancias netas (733) (325)

Ganancia en combinación de negocios 31-a - -

Utilidad de operación 673,892 530,505

Al 31 de diciembre de

Nota 2013 2012



80 años


MeMoria anual2013

82< menú

Informes

Gastos financieros 26 (583,452) (310,672)

Ingresos financieros 26 471,003 300,389

Participación en los resultados de asociadas y negocios conjuntos

por el método de participación patrimonial 15 33,562 604

Utilidad antes del impuesto a la renta 595,005 520,826

Impuesto a la renta 28 (182,430) (154,575)

Utilidad del año 412,575 366,251

Utilidad neta atribuible a:

Propietarios de la Compañía 320,363 289,954


412,575 366,251

Utilidad por acción de operaciones continuas

atribuibles a los propietarios de la Compañía

durante el año

33 0.534 0.519

esTado consolidado de Ganancias Y Perdidas


Nota 2013 2012

Continuación


80 años


MeMoria anual2013

83< menú

Informes

Utilidad del año 412,575 366,251

Otros resultados integrales:

Partidas que no serán reconocidos en ganancias y pérdidas

Ajuste por ganancias y pérdidas actuariales, netos de impuestos 29 (6,121) (3,678)

Partidas que pueden ser clasificadas posteriormente a ganancias y pérdidas

Cobertura de flujo de efectivo, neto de impuestos 29 3,733 (2,369)

Ajuste por traducción de moneda extranjera, neto de impuestos (1,356) (2,019)

Cambio en valor de activos financieros disponibles para la venta 9 19,060 -

21,437 (4,388)

Otros resultados integrales del año, neto de impuestos 15,316 (8,066)

Total resultados integrales del año 427,891 358,185

Resultados integrales atribuibles a:

Participación controlante en la Compañía 337,911 282,870


427,891 358,185

esTado consolidado de resulTados inTeGrales

Al 31 de diciembre de

Nota 2013 2012


80 años


MeMoria anual2013

84< menú

Informes

esTado consolidado de caMBios en el PaTriMonioPOR LOS AÑOS TERMINADOS EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012

Atribuible a los controladores de la Compañía

Capital Otrasreservas

de capital

Prima en emisión

de acciones

Otros resultadosintegrales

resultadosacumulados

Total Participa-ción

no contro-lante

Total

Saldos al 1 de enero de 2012 390,488 78,104 4,880 (310) 715,860 1,189,022 264,064 1,453,086

Utilidad del año - - - - 289,954 289,954 76,297 366,251

Cobertura de flujos de efectivo - - - (2,251) - (2,251) (118) (2,369)

Ajustes por ganancias y pérdidas actuariales - - - - (3,678) (3,678) - (3,678)

Ajuste por conversión a moneda extranjera - - - (1,155) - (1,155) (864) (2,019)

Resultados integrales del año - - - (3,406) 286,276 282,870 75,315 358,185

Transacciones con accionistas:

- Transferencia a reserva legal - 28,907 - - (28,907) - - -

- Distribución de dividendos (Nota 32 y 34 h) - - - - (86,723) (86,723) (37,512) (124,235)

- Capitalización 167,485 - - - (167,485) - - -

- Constitución de subsidiarias (Nota 34 f) - - - - - - 5,750 5,750

- Adquisción de subsidiarias (Nota 31 b-c) - - - - - - 48,055 48,055

- Capitalización de deuda (Nota 34 g) - - - - - - 12,232 12,232

- Aportes de accionistas no controlantes (Nota 34 d) - - - - - - 26,096 26,096

- Adquisición de participación no controlante en Survial S.A. (Nota 34 a.iii) - - 364 - - 364 (4,757) (4,393)

- Venta de participación no controlante en GyM S.A. y Concar S.A. (Nota 34 b) - - 291 - - 291 902 1,193

- Venta y compra de acciones en tesorería 140 - 1,292 - - 1,432 - 1,432

- Otros 171 - (171) - 4,951 4,951 889 5,840

Total transacciones con accionistas 167,796 28,907 1,776 - (278,164) (79,685) 51,655 (28,030)



80 años


MeMoria anual2013

85< menú

Informes

Saldos al 31 de diciembre de 2012 558,284 107,011 6,656 (3,716) 723,972 1,392,207 391,034 1,783,241

Saldos al 1 de enero de 2013 558,284 107,011 6,656 (3,716) 723,972 1,392,207 391,034 1,783,241

Utilidad del año - - - - 320,363 320,363 92,212 412,575

Cobertura de flujos de efectivo - - - 3,546 - 3,546 187 3,733

Ajustes por ganancias y pérdidas actuariales - - - - (4,591) (4,591) (1,530) (6,121)

Ajuste por conversión a moneda extranjera - - - (467) - (467) (889) (1,356)

Cambios en valor de activos financieros disponibles para la venta - - - 19,060 - 19,060 - 19,060

Resultados integrales del año - - - 22,139 315,772 337,911 89,980 427,891

Transacciones con accionistas:

- Transferencia a reserva legal - 4,646 - - (4,646) - - -

- Distribución de dividendos (Nota 32 y 34 h) - - - - (86,986) (86,986) (51,794) (138,780)

- Emisión de acciones (Nota 22 c) 101,770 - 1,055,488 - 1,157,258 - 1,157,258

- Adquisición de subsidiarias (Nota 31 a) - - - - - - 15,701 15,701

- Desconsolidación de subsidiarias (Nota 32 e) - - - - - - (19,377) (19,377)

- Aportes de accionistas no controlantes (Nota 34 e) - - - - - - 34,774 34,774

- Adquisición adicional de participación no controlante (Nota 34 a.i-ii) - - (2,905) - - (2,905) (9,528) (12,433)

- Adquisición adicional de participación no controlante - Norvial (Nota 34 a.iii) - - (31,706) - - (31,706) (19,729) (51,435)

Total transacciones con accionistas 101,770 4,646 1,020,877 - (91,632) 1,035,661 (49,953) 985,708

Saldos al 31 de diciembre de 2013 660,054 111,657 1,027,533 18,423 948,112 2,765,779 431,061 3,196,840

esTado consolidado de caMBios en el PaTriMonioPOR LOS AÑOS TERMINADOS EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012

Continuación


80 años


MeMoria anual2013

86< menú

Informes

esTado consolidado de FluJos de eFecTivo


Por el año terminado el 31 de diciembre de

Nota 2013 2012

FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE OPErACION

Utilidad antes de impuestos 595,005 520,826

Ajustes al resultado neto que no afectan los flujos de efectivo

de las actividades de operación:

Depreciación 16 181,369 173,018

Desvalorización de intangibles - -

Amortización de otros activos 17 77,770 71,485

Desvalorización de existencias 14 2,239 10,981

Desvalorización de cuentas por cobrar 10 110 2,707

Desvalorización de otros activos 774

Otras Provisiones 21 15,084

Participación en los resultados de asociadas

bajo el método de participación patrimonial 15 a-b (33,562) (604)

Ganancia en combinación de negocios 31 d - -

Recuperación de otras provisiones 27 (14,556) (67,556)

Utilidad en venta de Propiedades, planta y equipo 16 (734) (1,261)

Utilidad en venta de inversiones en asociadas 15 a (5,722) -

Variación neta de activos y pasivos:

Disminución de cuentas por cobrar comerciales (783,780) (49,897)

Disminución de otras cuentas por cobrar (33,606) (346,429)


80 años


MeMoria anual2013

87< menú

Informes


Disminución de otras cuentas por cobrar a partes relacionadas (34,089) (24,451)

Disminución de Inventarios (21,071) (197,802)

Aumento de gastos contratados por anticipado y otros activos (539) 21,644

Aumento de cuentas por pagar comerciales 56,836 224,935

Aumento (disminución) en otras cuentas por pagar (145,376) 373,637

Aumento de otras cuentas por pagar a relacionadas (14,677) 23,069

Disminución en otras provisiones (16,269) (3,759)

Pagos por compra de intangibles - Concesiones (2,329) (28,406)

Pago de impuesto a la renta (190,556) (159,408)

Efectivo neto (applicado a) provisto por las actividades de operación (367,679) 542,729


Nota 2013 2012



Continuación

80 años


MeMoria anual2013

88< menú

Informes


FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE INVErSION

Venta de inversión en asociadas 6,800 -

Venta de otros activos financieros - 342

Venta de Propiedades, planta y equipo 15,861 23,471

Dividendos recibidos 15 -a,b 4,688 2,057

Pago por compra otros activos financieros (56,100) -

Pago por compra de inversiones inmobiliarias (2,974) (956)

Pago por compra de intangibles (22,375) (10,851)

Ingreso (salida) directa de efectivo de la adquisición de subsidiarias 29 (88,342) (133,648)

Pagos por compra de activos fijos (197,553) (280,402)

Efectivo neto aplicado a las actividades de inversión (339,995) (399,987)


Nota 2013 2012



Continuación

80 años


MeMoria anual2013

89< menú

Informes


FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE FINANCIAmIENTO

Préstamos recibidos 1,351,964 610,399

Amortización de préstamos recibidos (1,378,359) (490,398)

Pago de intereses (61,013) (46,659)

Dividendos pagados a propietarios de la matriz (86,986) (86,723)

Dividendos pagados a participación no controlante (51,794) (37,512)

Aporte recibido de accionistas no controlantes 31-d 34,774 26,096

Adquisición o venta de participación en subsidiaria de accionistas no controlantes (63,868) (3,200)

Aporte de capital 34-f - 5,750

Emisión de acciones, netos de gastos relacionados 1,147,418 -

Recompra de acciones - 1,432

Efectivo neto provisto por (aplicado a) las actividades de financiamiento 892,136 (20,815)

Aumento neto del efectivo 184,463 121,927

Disminución de efectivo por desconsolidación (5,162) -

Saldo del efectivo y equivalente de efectivo al inicio del año 780,114 658,187

Saldo del efectivo y equivalente de efectivo al final del año 959,415 780,114


Nota 2013 2012


Continuación


80 años


MeMoria anual2013

90< menú

Informes


Nota 2013 2012

TrANSACCIONES NO mONETArIAS:

Capitalización de resultados acumulados - 167,485

Capitalización de deuda 7,989 12,232

Adquisición de activos a través de arrendamiento financiero 43,812 123,815

Activos netos transferidos por la adquisición de Stracon GyM - 24,994

Ajuste por desconsolidación de LQS SA y SEC (19,943)

Cambio en valor razonable de activos financieros disponibles para la venta 19,060 -


Continuación




91< menú

CreCiendo Con visión

Informes

INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS(Correspondiente al ejercicio 2013)


Informes CreCiendo Con visión

INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS

(Correspondiente al ejercicio 2013)

< menú 92

Razón Social: GRAÑA y MONTERO S.A.A.

(En adelante EMPRESA)

RUC: 20332600592

Dirección: Av. Paseo de la República 4675, 4to piso,

Surquillo

Teléfonos: (51-1) 213-6597 / 213-6567

Fax: (51-1) 213-0562

Página web: www.granaymontero.com.pe

Correo electrónico: [email protected]

Representante Bursátil: Dennis Gray Febres

Razón Social de la Empresa: Graña y Montero S.A.A.

Revisora: NO APLICA



93< menú



I SECCION PRIMERA: EVALUACION DE 26 PRINCIPIOS

LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Principios Cumplimiento

0 1 2 3 4

1. Principio (1.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente.

X

2. Principio (1.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

X

a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por LA EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

I. TIPO NÚMERO

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 1

JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 0



94< menú



b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una de ellas

FECHA DE AVISO DE

CONVOCATORIA

FECHA DE LA JUNTA

LUGAR DE LA JUNTA

TIPO DE JUNTA QUORUM % N° DE ACCIONISTAS

ASISTENTES

DURACION

ESPECIAL GENERAL HORA DE INICIO HORA DE TERMINO

01/03/12 26/03/13 Oficinas Graña y Montero

X 84.1639189% 78 15:00 16:00

c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?

(…) Correo Electrónico (…) Directamente en la EMPRESA (…) Vía telefónica (x) Página de Internet (…) Correo Postal (…) Otros. Detalle ---- (... ) Ninguno.

d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACION DEL DOCUMENTO

X REGLAMENTO DE LA JUNTA DE ACCIONISTAS

Precisión: El Reglamento de la Junta de Accionistas incluye en su artículo 12 la obligación de la EMPRESA de publicar las convocatorias a Junta de Accionistas en la página Web de la EMPRESA.



95< menú



e. En caso la EMPRESA cuente con una página Web corporativa, ¿es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?

SI NO

Sólo para accionistas

Para el público en general X


0 1 2 3 4

3. Principio (1.C.2.).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales.Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

X

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas)

(X) SI ( ) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.

El artículo 13 del Reglamento de la Junta de Accionistas establece que los accionistas tienen la posibilidad de plantear sugerencias sobre las materias comprendidas en la agenda a través de la Oficina de Atención al Accionista.



96< menú



c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento(s) de la EMPRESA.



d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.

NUMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS

Ninguna No aplica No aplica


0 1 2 3 4

4. Principio (1.C.4.i.).- El Estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe

X



97< menú



a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo:

(…) A favor de otro accionista (…) A favor de un director (…) A favor de un gerente (x) No se limita el derecho de representación

b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:

TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTA PARTICIPACION (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO

GENERAL ESPECIAL A TRAVES DE PODERES EJERCICIO DIRECTO

X 26.03.13 8.7314029% 75.4325161%

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.

FORMALIDAD (Indique si la EMPRESA exige Carta Simple, Carta Notarial, Escritura Pública u otros) CARTA SIMPLE

Anticipación (Número de días previos a la junta con que debe presentarse el poder) 24 HORAS

Costo (Indique si existe un pago que exija la EMPRESA para estos efectos y a cuanto asciende) NO SE COBRA NINGUN CARGO



98< menú



d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documentos (s) de la EMPRESA.


X X REGLAMENTO DE LA JUNTA DE ACCIONISTAS

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS


0 1 2 3 4

5. Principio (ii.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlas por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión.

X

a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años?

(…) SI (…) NO ( X ) NO APLICA



99< menú




0 1 2 3 4

6. Principio (ii.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.

X

a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA

DIRECTORES NUMERO

Dependientes:

Internos 2

Externos No Independientes 3

Independientes 4

TOTAL 9

Precisión: Tanto el Reglamento del Directorio como el Estatuto de la EMPRESA reconocen como categorías del Directorio a los Internos y a los Externos, los mismos que a la vez son Independientes y No Independientes. En ese orden de ideas, precisamos que son 7 los directores externos, de los cuales 4 son independientes.



100< menú



b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA.

El art. 21 del Reglamento del Directorio establece requisitos adicionales a los referidos en la Ley General de Sociedades para ser director y agrega requisitos adicionales para ser director independiente.

Los requisitos para ser designado director de la EMPRESA son: (i) cualificación, prestigio profesional, experiencia y honorabilidad probada; (ii) la edad debe estar acorde con el objetivo de edad media del Directorio entre 55 y 65 años; (iii) No debe desempeñar cargos o funciones de representación, dirección o asesoramiento en empresas competidoras o en sociedades que ostenten una posición de dominio o control en empresas competidoras; (iv) No pertenecer simultáneamente a 5 directorios (excepto los que forman parte del Grupo Graña y Montero); (v) No desempeñar cargos en entidades que sean clientes o proveedores habituales de bienes y servicios de la sociedad, si con ello se pudiera suscitar un conflicto de intereses; y (vi) No estar incurso en procedimiento judicial que pueda poner en peligro la reputación de la sociedad, a juicio del Directorio.

Adicionalmente, el mismo artículo 21 contempla requisitos adicionales para ser considerado como Director Independiente, a saber: (i) No tener o haber tenido recientemente relación de trabajo, comercial o contractual y de carácter significativo con la sociedad o sus directivos; (ii) no podrán haber sido administradores de la sociedad o formado parte de la Alta Gerencia del Grupo en los último 5 años; (iii) No ser miembro del Directorio de otra entidad que tenga miembros externos no independientes en el Directorio de la sociedad; (iv) No tener relaciones de parentesco próximo con los directores internos o ejecutivos, directores externos no independientes o la Alta Dirección de la sociedad; y (v) Contar con un perfil profesional y personal que inspire una presunción de confianza a los accionistas con relación a su independencia.

c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.


X REGLAMENTO DEL DIRECTORIO



101< menú



d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:

(X) No hay vínculos de consanguinidad o afinidad en primer o Segundo grado entre los Directores de la EMPRESA, otros Directores, Accionistas y Gerente.

e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEÑA O DESEMPEÑO FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

INICIO TERMINO

MARIO ALVARADO PFLUCKER GERENTE GENERAL CORPORATIVO Marzo 1997 N/A

HERNANDO GRAÑA ACUÑA GERENTE COMERCIAL Setiembre 2005 N/A

f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACION SOCIAL DE LA EMPRESA FECHA

INICIO TERMINO

JOSE GRAÑA MIRO QUESADA EDITORA EL COMERCIO 24.03.1993 N/A

JOSE ANTONIO COLOMER GUIU BBVA - BANCO CONTINENTAL 31.03.2009 N/A

LUIS MIRO QUESADA VALEGA EDITORA EL COMERCIO 1990 N/A

JOSE CHLIMPER ACKERMAN Agrokasa Holdings S.A. 07.11.2011 N/A

JOSE CHLIMPER ACKERMAN Maestro Home Center Perú 30.03.2010 N/A

HUGO SANTA MARIA GUZMÁN MIBANCO BANCO DE LA MICROEMPRESA 21.03.2013 N/A



102< menú



COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA


0 1 2 3 4

7. Principio (IV.C. segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general, las auditorias externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorias de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoria tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales.Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorias e informes especializados que realice el auditor.Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

X



103< menú



a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años.

RAZON SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA SERVICIO PERIODO RETRIBUCION

KPMG Auditoria Covenants Bonos Titulizados Graña y Montero y Subsidiarias Primera Emisión 2007 - 2009 6.25%

KPMG Auditoria Antes del Plazo 2007 - 2010 6.25%

BAKER TILLY PERU Auditoria Principios Gobierno Corporativo 2009 - 2010 N/A

GRANT THORNTON Auditoria Principios Gobierno Corporativo 2011 - 2012 N/A

PwC Estudios de Precios de Transferencia 2010 - 2013 0.8%

PwC Auditoría antes del plazo 2009 - 2013 12%

PwC Asesoría en Fiscalización 2010 - 2013 17.5%

PwC Asesoría Declaración Jurada 2010 - 2013 21.6%

PwC Asesoria Tributaria 2013 43.66%

PwC Asesoria Contable 2013 30.1%

PwC Asesoria en Adquisiciones de Negocios 2013 7.7%

PwC Asistencia Técnica 2013 3.0%

PwC Cursos de Capacitacion 2013 2.9%

PwC Consultoría Laboral 2013 0.3%

Precisiones:• NoseincluyereferenciaalaretribucióndeErnst&YoungniladeBakerTillyPerúporcuantoestaempresanoeslaquepracticónipracticanuestraAuditoriaFinanciera.• LosporcentajesestablecidosparaPwCsonenrelaciónconelcostototalpagadoporlaAuditoriaFinanciera.• LosporcentajesestablecidosparaKPMGsonenrelaciónconelcostototalpagadoporlaAuditoriaFinanciera.• LosgastosdeauditoríaaefectosderealizarelIPOenlaBolsadeValoresdeNuevaYorkascendieronporúnicavezaUSD1,064,950



104< menú



b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoria encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).

El Comité de Auditoría y Procesos propone al Directorio, para su sometimiento a la Junta General de Accionistas, el nombramiento de los auditores externos. La Junta General de Accionistas elige a los Auditores externos. Adicionalmente, el artículo 18.5 del Reglamento del Directorio establece la obligación que el profesional auditor responsable del trabajo y los miembros del equipo de auditoria externa roten periódicamente de acuerdo con los criterios que al efecto determine el Directorio a propuesta del Comité de Auditoría y Procesos.

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.



d. Indique si la sociedad de auditoria contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.

(X) SI (….) NO

RAZON SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONOMICO

GyM S.A.

GMI S.A.

GMP S.A.

GMD S.A.

CONCAR S.A.

NORVIAL S.A.



105< menú



RAZON SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONOMICO

SURVIAL S.A.

Concesión Canchaque S.A.C

GyM Ferrovías S.A.

CAM Chile S.A.

Compañía Americana de Multiservicios del Perú S.A. (Cam Perú S.A.)

CAM Colombia Multiservicios S.A.S.

Viva GyM S.A

Concesionaria La Chira S.A.

Stracon GyM S.A.

CAM Holding SpA

DSD Construcciones y Montajes S.A.

GyM Chile SPA

GyM Construcciones y Montajes Limitada

GyM Minería S.A.

Ingeniería y Construcción Vial y Vives S.A.

Inmobiliaria Almonte S.A.C.

e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe, el área encargada de auditoria interna ha celebrado con la sociedad auditoria contratada.

NÚMERO DE REUNIONES

0 1 2 3 4 5 MAS DE 5 NO APLICA

X



106< menú




0 1 2 3 4

8. Principio (IV D 2).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

X

a. Indique cuál es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida.

ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERES

CORREO ELECTRONICO X X

DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA X X

VIA TELEFONICA X X

PAGINA DE INTERNET - -

CORREO POSTAL - -

OTROS. Detalle - -

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

AREA ENCARGADA OFICINA DE ATENCION AL ACCIONISTA



107< menú



PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO AREA

Dennis Gray Febres Gerente de Finanzas Corporativo y Relación con Inversionistas.

Finanzas y Relación con Inversionistas.

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o de los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documentos (s) de la EMPRESA.



d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NUMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS

90 90 -

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿Incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(X) SI (…) NO (…) NO CUENTA CON PAGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista.

(…) SI (X) NO



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9. Principio (IV D 3).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

X

a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información?

(X) El Directorio (…) El Gerente General (X) Otros. Conforme con el artículo 9A del Reglamento del Directorio, cuya incorporación fue aprobada mediante sesión de Directorio de fecha 23 de marzo de 2006 y ratificado en Junta

General de Accionistas de la misma fecha, se establece que la Oficina de Atención al Accionista decidirá sobre el carácter confidencial de la información sobre la base de los lineamientos establecidos en el mencionado artículo, donde se especifica que se considera confidencial a la siguiente información:

• Informaciónrelacionadaconlosclientesy/oproveedoresdelasempresasdelGrupoEconómico,queafectesuconfidencialidad. • Términosdelaspropuestasyofertasapotencialesclientes • InformaciónproporcionadaalDirectorio,conexcepcióndeaquellaqueserevelecomohechodeimportanciay/osepresentealaSMV; • InformaciónpersonaldelostrabajadoresdelasempresasdelGrupoEconómico,incluyendoremuneracionesdelosmismos. • Presupuestosyproyeccionesfinancieras. • DetallessobrelaestrategiadenegociosdelasempresasdelGrupoEconómico. • RelacióndeaccionistasdelasempresasdelGrupoEconómico,conmenosdel0.5%delcapitalsocialparaelcasodelasempresaslistadasymenosdel5%delcapitalsocialparalas

empresas no listadas.



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En caso de duda sobre el carácter confidencial de la información, deciden los dos (2) Directores elegidos específicamente para el efecto por el Directorio.

b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información.

Se mencionan en el literal a) anterior. No se rechazó otorgar el carácter de confidencial respecto a ninguna solicitud presentada por los accionistas.

c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.




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10. Principio (IV F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno en el ejercicio de sus funciones debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

X

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoria interna.

(X) SI (…) NO



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b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA indique jerárquicamente, de quién depende auditoria interna y a quien tiene la obligación de reportar.

DEPENDE DE: Gerencia General Corporativa

REPORTA A: Comité de Auditoría y Procesos y Presidente del Directorio

c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoria interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoria interna.

Las principales responsabilidades del Auditor Interno son las que siguen: • Asistiraldirectorioygerenciaenelcumplimientodesusfuncionesrelacionadasconelgobiernocorporativo; • Evaluaryregularobjetivamentelosriesgosdelnegocio,elsistemadecontrolinternoyeldesempeñooperacionalyfinanciero,evaluandoymejorandolosprocesosyprocedimientos

internos; • Brindaraseguramientoyconsultaenlacapacidadpotencialparalamejoradelmanejoderiesgos,agregarvaloralgrupoymejoradelniveloperacional.

No realiza funciones distintas a las de Auditoria Interna.

d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.


X REGLAMENTO INTERNO DEL DIRECTORIO



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LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO


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11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocio; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en el principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.


X X ESCRITURA PúBLICA DE CONSTITUCIóN Y REGLAMENTO DEL DIRECTORIO, RESPECTIVAMENTE.


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El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución X

13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

X



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a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.



b. Indique el órgano que se encarga de:

FUNCIÓN: DIRECTORIO GERENTE GENERAL OTROS (INDIQUE)

Contratar y sustituir al gerente general X Comité de Gestión Humana y Responsabilidad Social

Contratar y sustituir a la plana gerencial X X Comité de Gestión Humana y Responsabilidad Social en coordinación con el Gerente General.

Fijar la remuneración de los principales ejecutivos X Comité de Gestión Humana y Responsabilidad Social

Evaluar la remuneración de los principales ejecutivos X X Comité de Gestión Humana y Responsabilidad Social en coordinación con la Gerencia General

Evaluar la remuneración de los Directores X Propone el Directorio pero la Junta General de Accionistas decide.

c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:

POLíTICAS PARA: SI NO

Contratar y sustituir a los principales ejecutivos X

Fijar la remuneración de los principales ejecutivos X

Evaluar la remuneración de los principales ejecutivos X

Evaluar la remuneración de los directores X

Elegir a los directores X



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d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.


X X REGLAMENTO DEL DIRECTORIO Y MANUAL DE POLíTICAS SALARIALES Y DE BENEFICIOS PARA EJECUTIVOS DEL GRUPO GRAÑA Y MONTERO.


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14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

X






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b. Indique el número de casos de conflicto de intereses que han sido materia de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

Número de casos Ninguno

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Etica o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(X) SI (…) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

CARTA DE ETICA

D. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.

El Directorio se reserva el conocimiento y autorización de cualquier transacción significativa de la sociedad con un accionista significativo (propietario de más del 1% del capital social) o personas vinculadas a él, directores y altos ejecutivos o personas vinculadas a ellos (es decir transacciones de un importe mayor a US$ 50,000.00) y con otras empresas del Grupo (transacciones por un importe mayor a US$ 1’000,000). Para que la transacción se lleve a cabo se requiere la evaluación del Comité de Gestión Humana y Responsabilidad Social para el primer caso, y del Comité de Auditoria y Procesos, en el segundo caso, básicamente a efectos de verificar que dicha transacción se realice a valor de mercado.


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15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditoria independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.

X



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b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.

(X) SI (…) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documentos (s) de la EMPRESA.




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16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves a saber: Principio (V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

X



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a. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio?

(X) SI (…) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.

El Reglamento del Directorio establece la obligación del Comité de Auditoría y Procesos de examinar el cumplimiento del reglamento y en general de las reglas de gobierno corporativo y hacer las propuestas necesarias para su mejora.

c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documentos (s) de la EMPRESA.




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17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información X



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a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en el principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.



b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los inversionistas.

La EMPRESA y su personal están comprometidos a transmitir exacta y verazmente las informaciónes de la EMPRESA que sean de difusión pública tanto interna como externamente y guardar la mayor discreción con respecto a la información de carácter confidencial tanto de la EMPRESA como de nuestros clientes, especialmente aquellos empleados que tengan acceso a información privilegiada.

Conforme con el artículo 9A del Reglamento del Directorio, la Oficina de Atención al Accionista es la encargada de recibir, calificar y entregar la información requerida por los accionistas con excepción de aquella considerada como confidencial, según los lineamientos establecidos en el aludido artículo 9A que mencionáramos líneas arriba. Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información deben ser resueltos por los Directores específicamente designados para dicho fin, quienes serán consultados por la Oficina de Atención al Accionista telefónicamente, vía correo electrónico, por escrito o por cualquier otro medio que permita obtener una respuesta rápida.

c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documentos (s) de la EMPRESA.


X X CARTA DE ÉTICA Y REGLAMENTO DEL DIRECTORIO



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18. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoria. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento.Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.

X

a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA.

COMITÉ DE AUDITORIA Y PROCESOS

I. FECHA DE CREACION: 28 de octubre de 2004

II. FUNCIONES:Velar por el buen gobierno corporativo, la idoneidad de los procedimientos internos y la transparencia de todas las actuaciones de la sociedad en los ámbitos económico-financieros y de auditoria externa y cumplimiento y de auditoria interna. Específicamente:• InformarenlaJuntadeAccionistassobrelascuestionesqueenellaplanteenlosaccionistasenmateriasdesucompetencia;• ProponeralaJuntadeAccionistaselnombramientodelosauditoresexternos.• Supervisarlosserviciosdeauditoriainterna• Conocerdelprocesodeinformaciónfinancieraydelossistemasdeinformaciónydecontrolinternodelasociedad.• Revisarlascuentasdelasociedad,vigilarelcumplimentodelosrequerimientoslegalesylacorrectaaplicacióndelosprincipiosdecontabilidadgeneralmenteaceptados,asícomo

informar sobre las propuestas de modificación de principio y criterios contables sugeridos por la dirección• Supervisarelcumplimientodelcontratodeauditoria,procurandoquelaopiniónsobrelascuentasanualesyloscontenidosprincipalesdelinformedeauditoríaseanredactadosdeforma

clara y precisa.



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• Relacionarseconlosauditoresexternospararecibirinformaciónsobreaquellascuestionesquepuedanponerenriesgolaindependenciadeéstosycualesquieraotrasrelacionadasconelproceso de desarrollo de la auditoria de cuentas.

• ExaminarelcumplimientodelReglamentodelDirectorioyengeneraldelasreglasdegobiernocorporativoyhacerlaspropuestasnecesariasparasumejorayprepararlainformaciónqueel Directorio ha de aprobar e incluir dentro de su documentación pública anual.

• SupervisarelfuncionamientodelapáginawebdelGrupo• Examinarquelosprocesosoperativosinternosdelgrupoasociadosalosciclosdeoriginación,estructuración,preparacióndepropuestas,aceptacióndeadjudicacionesyejecuciónde

contratos se cumplan adecuadamente y proponer las medidas correctoras que considere oportunas.• Serresponsabledirectamenteporelnombramiento,compensación,retenciónysupervisióndelosauditoresexternosquefuerancontratadosporlaSociedad.• Resolverlascontroversiasquesesuscitenentrelagerenciaylosauditoresexternos.• Contarconlaautoridadylosrecursoseconómicossuficientesparacontratarsuspropiosasesoresexternosyaseanlegales,contablesuotrosqueresultennecesariosparaelcorrecto

cumplimiento de sus funciones. Determinar su propio presupuesto con la finalidad de asegurar la independencia en el cumplimiento de sus funciones.• Establecerlaspolíticasyprocedimientosdeaprobaciónpreviaparalosserviciosdeauditoríayotrosserviciospermisibles.• Establecerprocedimientospara:(i)larecepción,retenciónyprocedimientodelasdenunciasrecibidasporlaSociedadrespectoatemasdeámbitocontable,decontrolinternode

contabilidad o de auditoría; y, (ii) permitir la presentación anónima y confidencial de preocupaciones por parte de los empleados en la Sociedad, respecto a temas discutibles del ámbito contable o de auditoría.

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:Integrado por un mínimo de 3 y un máximo de 5 miembros, designados por voto favorable de la mayoría del directorio. El propio Comité elige entre sus miembros al Presidente. Debe reunirse periódicamente pero cuando menos 2 veces al año. Las reuniones serán en el domicilio social u otro determinado por el presidente en la convocatoria. El quórum de instalación es de mayoría de sus miembros y el quórum de decisión es la mayoría de los concurrentes, teniendo el Presidente voto dirimente en caso de empate.



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IV. MIEMBROS DEL COMITÉ:

NOMBRES Y APELLIDOS FECHA CARGO DENTRO DEL COMITE

INICIO TERMINO

Roberto Abusada Salah 22.04.05 N/A Presidente

José Chlimper Ackerman 31.03.08 N/A Miembro

José Antonio Colomer 31.03.11 N/A Miembro

V. NUMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: 5 sesiones

VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ART. 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES (X) SI (…) NO



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COMITÉ DE GESTION HUMANA Y RESPONSABILIDAD SOCIAL

I. FECHA DE CREACION: 28 de octubre de 2004, modificado el 31 de enero de 2013

II. FUNCIONES:• InformaralDirectoriosobrelosnombramientosycesesrelativosalaAltaDireccióndelasociedad,asícomodelosgerentesgeneralesdelassubsidiarias;• DecidirlaadopcióndeesquemasderetribuciónparalaAltaDirección,especialmentelasdeGerenteGeneralCorporativo,quetenganencuentalosresultadosdelaempresa.• ProponermedidasparalatransparenciadelasretribucionesdelosDirectoresydelaAltaDirección,asícomovelarporsucumplimiento.• Conoceryvalorarlapolíticaderecursoshumanos• InformaralDirectorioenrelaciónconlastransaccionesconpartesvinculadasdelosDirectores,altosejecutivosopersonasvinculadasaellos,queimpliqueopuedanimplicarconflictos

de intereses.• VelarporelcumplimientodelaPolíticadeResponsabilidadSocialasícomodictarpolíticas,directivasy/oinstruccionesenmateriadeResponsabilidadSocial.• SupervisarlagestiónderesponsabilidadsocialeinformardelamismaalDirectorio.• RevisaryaprobarmetasyobjetivoscorporativosvinculadosalacompensacióndelGerenteGeneral;evaluareldesempeñodelGerenteGeneralsegúndichasmetasyobjetivos;y

determinar y aprobar la compensación del Gerente General.• Contratarymantenerunaasesoríaexternaindependienteenmateriadecompensación.• Responsabledelnombramiento,compensaciónysupervisióndelosasesoresexternosindependientesenmateriadecompensación• Contratarindependientementeasesoresexternosindependientesenmateriadecompensaciónuotrosqueresultennecesariosparaelcumplimientodesusfunciones.



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III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:Entre 3 y 5 miembros, designados por voto favorable de la mayoría del Directorio. Su composición deberá ser exclusivamente por directores independientes. El propio Comité elige a su Presidente. Las reuniones serán cada vez que el directorio o su Presidente soliciten la emisión de un informe. Cuando menos se reunirá semestralmente en el domicilio social u otro lugar señalado en la convocatoria. El quórum de instalación es de mayoría de sus miembros y el quórum de decisión es la mayoría de los concurrentes, teniendo el Presidente voto dirimente en caso de empate.



INICIO TERMINO

José Chlimper Ackerman 23.03.06 N/A Presidente

Roberto Abusada Salah 31.03.08 N/A Miembro

Hugo Santa María Guzmán 31.01.13 N/A Miembro





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COMITÉ DE INVERSIONES Y RIESGOS

I. FECHA DE CREACION: 28 de octubre de 2004

II. FUNCIONES:• Fijarlapolíticadeinversiones• AprobarelPlanAnualdeInversiones• AnálisisdelosproyectosquerequieranunainversióndemásdeUS$5’000,000.00valorandolasfuentesdefinanciacióndisponiblesyelimpactoenlaestructuradebalancedela

sociedad y sus subsidiarias.• EvaluarycontrolarlosprincipalesriesgosdelosproyectosenqueparticipenlasempresasdelGrupoEconómico.

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:Integrado por mínimo 3 y máximo 5 miembros, designados por voto favorable de la mayoría del Directorio. En su composición deberán ser mayoría los directores externos o independientes. El propio Comité elige a su Presidente. Las reuniones serán cada vez que el directorio o su Presidente soliciten la emisión de un informe. Cuando menos se reunirá 2 veces al año en el domicilio social u otro lugar señalado en la convocatoria. El quórum de instalación es de mayoría de sus miembros y el quórum de decisión es la mayoría de los concurrentes, teniendo el Presidente voto dirimente en caso de empate.



INICIO TERMINO

José Graña Miro Quesada 22.04.05 N/A Presidente

José Antonio Colomer Guiu 28.04.09 N/A Miembro

Luis Miró Quesada 31.01.13 N/A Miembro





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COMITÉ DE INGENIERIA Y CONSTRUCCION

I. FECHA DE CREACION: 26 de enero de 2011

II. FUNCIONES:Comité Operativo encargado de la supervisión de las operaciones del área de Ingeniería y Construcción, conformado a la fecha por las empresas GyM, GMI y Stracon GyM, Vial y Vives y DSD.

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:Integrado por mínimo 3 y máximo 5 miembros, con la representación de al menos un director independiente. Designados por voto favorable de la mayoría del Directorio. El propio Comité elige a su Presidente. Deberá contar con un secretario que no tiene que ser Director. Las reuniones serán cada vez que el directorio o su Presidente lo soliciten. Cuando menos se reunirán trimestralmente en el domicilio social u otro lugar señalado en la convocatoria. El quórum de instalación es de mayoría de sus miembros y el quórum de decisión es la mayoría de los concurrentes, teniendo el Presidente voto dirimente en caso de empate.



INICIO TERMINO


Mario Alvarado Pflucker 30.03.11 N/A Miembro

Jose Chlimper Ackerman 30.03.11 N/A Miembro

Hernando Graña Acuña 30.03.11 N/A Miembro

Carlos Montero Graña 31.01.13 N/A N/A





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COMITÉ DE SERVICIOS TÉCNICOS


II. FUNCIONES:Comité Operativo encargado de la supervisión de las operaciones del área de Servicios, conformado a la fecha por las empresas GMD, Concar y CAM.




INICIO TERMINO



Roberto Abusada Salah 30.03.11 N/A Miembro

Carlos Montero Graña 30.03.11 N/A Miembro





126< menú



COMITÉ DE INFRAESTRUCTURA


II. FUNCIONES:Comité Operativo encargado de la supervisión de las operaciones del área de Infraestructura, conformado a la fecha por las empresas GMP, Norvial, Survial, Concesión Canchaque, La Chira, Concesionaria Vía Expresa Sur y GyM Ferrovías.




INICIO TERMINO



Hugo Santa María Guzmán 30.03.11 N/A Miembro

Luis Miró Quesada Valega 30.03.11 N/A Miembro

Hernando Graña Acuña 30.03.11 N/A Miembro





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COMITÉ INMOBILIARIO


II. FUNCIONES:Comité Operativo encargado de la supervisión de las operaciones del área Inmobiliaria.




INICIO TERMINO



José Antonio Colomer Guiu 30.03.11 N/A Miembro





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19. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas

X

a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NOMBRES Y APELLIDOS FORMACION FECHA PART. ACCIONARIA

INICIO TERMINO N° DE ACCIONES PART. (%)

Directores Dependientes

Internos

Hernando Graña Acuña Ingeniero Industrial 12.08.96 30.03.14 15,150,261 2.2953%

Mario Alvarado Pflucker Ingeniero Civil 14.04.03 30.03.14 0.00 0.00

Externos

José Graña Miró Quesada Arquitecto 12.08.96 30.03.14 0.00 0.00

Carlos Montero Graña Ingeniero Civil 12.08.96 30.03.14 0.00 0.00

Luis Miró Quesada Valega Empresario 30.03.11 30.03.14 0.00 0.00



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Directores Independientes

Roberto Abusada Salah Doctor en Economía 27.03.98 30.03.14 170,787 0.02587%

José Chlimper Ackerman Economista 27.03.06 30.03.14 0.00 0.00

José Antonio Colomer Guiu Administrador de Empresas 30.03.09 30.03.14 0.00 0.00

Hugo Santa María Guzmán Economista 30.03.11 30.03.14 0.00 0.00


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20. Principio (V.F. segundo párrafo).- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

X

a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio?

(…) Correo electrónico (X) Correo postal: Se envía a las oficinas de los Directores (...) Otros: (…) Se recoge directamente en la EMPRESA



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b. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión?

MENOR A 3 DIAS DE 3 A 5 DIAS MAYOR A 5 DIAS

INFORMACIÓN CONFIDENCIAL X

INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL X

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.


X Se acordó en acta de Sesión de Directorio de 25 de abril de 2007

Precisión: El Reglamento del Directorio regula el derecho de información y asesoramiento de los Directores en su artículo 34, sin embargo no regula la oportunidad en la cual deben remitirse a los Directores la información a tratar en cada sesión de Directorio. En el Acta de Sesión de Directorio de 25 de abril de 2007, como consecuencia del proceso de Auto Evaluación se definió que la información se entregaría con anticipación a la Sesión y en la práctica se ha definido que con una anticipación de 3 a 5 días.


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21. Principio (V.F. tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

X



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a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por parte del Directorio o los directores.

Los Directores por mayoría de un tercio, tienen la facultad de proponer al directorio la contratación con cargo a la sociedad, de asesores legales, contables, técnicos, financiero, comerciales o de cualquier otra índole que consideren necesarios con el fin de ser auxiliados en el ejercicio de sus funciones, cuando se trate de problemas concretos de cierto relieve y complejidad, ligados al ejercicio de su cargo.

La propuesta debe ser comunicada al Presidente del Directorio, a través del Secretario y será instrumentada por el Gerente General. El Directorio puede negar su aprobación por la innecesariedad del mismo o por su cuantía desproporcionada en relación con la importancia del problema o cuando considere que la asistencia técnica puede ser prestada adecuadamente por personas de la propia sociedad.

b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún documento (s) de la EMPRESA.



c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

Los Directores no han solicitado apoyo de asesores especializados durante el ejercicio 2013.


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22. Principio (V.H.1).- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad.

X



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a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.



Precisión: El artículo 20.3 del Reglamento del Directorio establece que en cada oportunidad en que se incorpore un nuevo Director a la Sociedad o a las Subsidiarias, el Presidente del Directorio y el Gerente General deberán realizar al nuevo Director una inducción en la que se le explique la estructura del Grupo Graña y Montero, las actividades y sectores en los que se desenvuelve la empresa, información histórica y actualizada relevante respecto de la empresa en la cual se integrará al Directorio, políticas del Grupo Graña y Montero y otra información de importancia. Una copia de los Reglamentos del Directorio, Junta General de Accionistas y de las Normas Internas de Conducta le deberá ser entregado en dicha reunión. Se procurará que dicha reunión de inducción se lleve a cabo dentro del mes siguiente a su nombramiento.


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23. Principio (V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto.

X



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a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores?

(...) SI ( X ) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:

SI NO

¿El Directorio eligió al reemplazante? N/A N/A

De ser el caso, tiempo promedio de demora en designar al nuevo director (en días calendario)

NO APLICA

c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.

Se sigue el procedimiento establecido en la Ley General de Sociedades, en relación con la cooptación o de ser el caso, elección en Junta de Accionistas. Adicionalmente, el Reglamento del Directorio establece como funciones del directorio en relación con la organización y funcionamiento la de nombrar directores, en caso que se produjeren vacantes, hasta que se reúna la primera Junta General de Accionistas y aceptar la dimisión de los mismos.

d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún documento (s) de la EMPRESA.


X X REGLAMENTO DEL DIRECTORIO



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24. Principio (V.I primer párrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos

X

25. Principio (V.I segundo párrafo).- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

X

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente

General y de otros funcionario con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

b.

RESPONSABILIDADES DE: ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACION DEL DOCUMENTO NO ESTAN REGULADAS NO APLICA

Presidente del Directorio X X Reglamento del Directorio

Presidente Ejecutivo X Reglamento del Directorio

Gerente General X X Reglamento del Directorio

Plana Gerencial X Perfil de Puestos GGHH



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0 1 2 3 4

26. Principio (V.I.5.).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.

X

a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificación.

(...) Entrega de acciones (…) Entrega de opciones (X) Entrega de dinero (…) Otros. Detalle… (…) No aplica. La EMPRESA no cuenta con programas de bonificación para la plana gerencial.

b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones y en relación con los ingresos brutos) que percibe el gerente general y plana gerencial es:

REMUNERACION FIJA REMUNERACION VARIABLE RETRIBUCION (%)

GERENTE GENERAL x x 0.0227%

PLANA GERENCIAL x x 0.159%

c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.

(…) SI ( x ) NO



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II SECCION SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.

(X) Correo electrónico (X) Directamente en la EMPRESA (X) Vía telefónica (X) Página de Internet (…) Correo postal (…) Otros. Detalle… (…) No aplica. No se comunican a los nuevos accionistas sus derechos ni la manera de ejercerlos.

Precisión: La página Web de la compañía contiene la principal información sobre la sociedad y los textos completos del estatuto, reglamento del directorio y reglamento de la junta de accionistas, donde se encuentran los derechos de los accionistas en relación con la sociedad; sin embargo, no existe un medio directo de comunicación a los nuevos accionistas, por cuanto, al tratarse de una sociedad anónima abierta, no es posible atender a cada nuevo accionista que adquiera en bolsa sus acciones. Por supuesto a través de la Oficina de Atención al Accionista, vía correo electrónico, telefónicamente o en las oficinas de la empresa, se atiende e instruye sobre sus derechos, a cada accionista que así lo solicite.

b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan en medio físico.

(X) SI (…) NO

c. Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de Accionistas. En caso sea una persona la encargada incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.



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AREA ENCARGADA GERENCIA LEGAL

PERSONA ENCARGADA


Claudia Drago Morante Gerente Legal Corporativa Legal

d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:

(…) La EMPRESA ( x ) Una institución de compensación y liquidación

e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones

PERIODICIDAD INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACION

DOMICILIO CORREO ELECTRONICO TELEFONO

MENOR A MENSUAL

MENSUAL

TRIMESTRAL

ANUAL

MAYOR A ANUAL



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(X) Otros. Especifique

Por el número de accionistas con el que cuenta la empresa, los únicos datos a los que accedemos a través de CAVALI son el domicilio de cada accionista. Estamos procurando obtener en cada junta de accionistas, la información de los accionistas que acuden a la misma.

f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.

FECHA DE APROBACION 26 de marzo de 2013

ORGANO QUE LO APROBO Junta General de Accionistas

POLITICA DE DIVIDENDOS (CRITERIO PARA LA DISTRIBUCION DE UTILIDADES) Las utilidades se distribuirán anualmente entre el 30 y 40% de las utilidades generadas en cada ejercicio.

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.

FECHA DE ENTREGA DIVIDENDO POR ACCION

EN EFECTIVO EN ACCIONES

ACCIONES COMUNES

EJERCICIO 2012 0.1558099716 ---------

EJERCICIO 2011 0.155337434 ---------



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DIRECTORIO

h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente información:

NUMERO DE SESIONES REALIZADAS 9

NUMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MAS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS 0

NUMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD 0

i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.

El Directorio recibe dietas por su participación en cada Directorio y Comité del Directorio y anualmente, en función a los resultados de la EMPRESA, recibe una dieta adicional que aprueba la Junta General de Accionistas, en función a la fórmula aprobada en Junta General de Accionistas de 31 de marzo de 2008.

j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.


X REGLAMENTO GENERAL INTERNO DEL DIRECTORIO

k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

RETRIBUCIONES TOTALES (%)

DIRECTORES INDEPENDIENTES 0.0188%

DIRECTORES DEPENDIENTES 0.0181%



140< menú



l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó sin la presencia del gerente general.

(X) SI (…) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS

m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.

CLASE DE ACCION(incluidas las de inversión)

NUMERO DE TENEDORES(al cierre del ejercicio)

ACCIONES CON DERECHO A VOTO 1338

ACCIONES SIN DERECHO A VOTO N/A

ACCIONES DE INVERSION N/A

TOTAL 1338

n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.



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Clase de Acción: COMUNES

Nombre y Apellido Número de Acciones y Participación Nacionalidad

JP Morgan Chase Bank NA en calidad de depositario de tenedores de ADS 266,525,640 shares (40.38%) EEUU

GH Holding Group, Panama 117,538,203 shares (17.81%) Panamá

IN-Fondo 1, IN-Fondo 2 and IN-Fondo 3 (AFP Integra Group) 41,154,651 shares (6.24%) Perú

PR-Fondo 1, PR-Fondo 2 and PR-Fondo 3 (Profuturo AFP Group) 35,107,053 acciones (5.319%) Perú

Bethel Enterprises, Panama 33,785,285 shares (5.12%) Panamá

*NOTA: en el caso de los fondos de pensiones, se ha incluido la sumatoria de los tres fondos.

OTROS

o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional.

(X) SI (…) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

Normas Internas de Conducta y Carta de Etica

p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?

(X) SI (…) NO



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q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.

AREA ENCARGADA AUDITORíA INTERNA

PERSONA ENCARGADA


Comité de Ética (representado por Claudia Drago Morante) Auditoría Interna

r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente información:

DENOMINACION DEL DOCUMENTO ORGANO DE APROBACION FECHA DE APROBACION FECHA DE ULTIMA MODIFICACION

Estatuto Junta General de Accionistas 27.03.98 30.03.12

Reglamento Junta de Accionistas Junta General de Accionistas 31.03.05

Reglamento del Directorio Directorio 31.03.05 26.03.13

Normas Internas de Conducta Directorio 24.03.03 26.01.11

Carta de Etica Directorio Marzo 1995

Manual de Políticas Salariales y Beneficios para ejecutivos Gerencia General Junio de 2006

Código de Conducta Comisión Ejecutiva Julio de 2012

Canal Ético Comité de Auditoría/Sesión de Directorio Enero 2013

memoria anual 2014 intradevco industrial s.a. anual 2014.… · con fecha 15 de abril de 2014, la...

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