RIESGO INHERENTE

% DE CONTROL

RIESGO CONTROLADO

RIESGO RESIDUAL

57 14 8 49

330 57 50 20 30

PERFIL RIESGO

ZONA DE RIESGO DOCUMENTADO APROBADO DIVULGADO CALIFCUBRE TODAS LAS CAUSAS

ALGUNAS CAUSAS

UNA CAUSA CALIF BUENO ACEPTABLE DEFICIENTE MALO CALIF

Falta de capacidad operativa: No hay los insumos suficientes para adelantar las visitas (Vehículos, papel, etc)

PROCESO perdida de activos*La programación del vehículo entre los funcionarios.*Mantenimiento periódico de los vehículos

FALSO x 20 0 20

Por falta de competencia de la Alcaldía Local para asumir la visita técnica

aumento en costos Recurrir o solicitar el apoyo a otra entidad FALSO x 20 0 20

No hay un filtro adecuado para las solicitudes

perdida de imagen y credibilidadCapacitar a los funcionarios que recepcionan las solicitudes.

FALSO x 20 0 20

Falta de seguridad personal de los servidores en la ejecución de los operativos

afectación en el clima organizacional FALSO 0 0 0

Falta de seguridad de la ciudadanía en desarrollo de los operativos

FALSO 0 0 0

Fallas en el sistema de comunicación interna de la Alcaldía

Dilación de los procesos

*Hacer seguimiento a las comunicaciones que se envian entre diferentes oficinas.*Implementar Software para seguimiento o control interno.

FALSO 0 0 0

Presiones indebidas para no llevar a cabo la diligencia

Perdida de credibilidad Reportar a los entes de control FALSO 0 0 0

Pérdida del expediente documental que soporta la diligencia

Obstaculiza el procesoUbicación de los documentos en anaqueles seguros y bajo la responsabilidad de un funcionario.

FALSO 0 0 0

Talento humano no sea competente Se debe seleccionar el personal calificado para efercer las funciones correspondientes.

FALSO x 20 0 20

No se puede notificar o comunicar oportunamente

perdida de activos FALSO x 20 0 20

Fallas en el sistema de comunicación interna de la Alcaldia

aumento en costos FALSO x 20 0 20

Insuficiencia de personal perdida de imagen y credibilidad FALSO 0 0 0

No se reciben y resuelven oportunamente los recursos

afectación en el clima organizacional FALSO 0 0 0

Presiones indebidas para no llevar a cabo la diligencia

FALSO x 20 0 20

No hay insumos suficientes para hacer cumplir el fallo (Vehículos, maquinaria, papelería, etc)

Perdida de activos, perdida de credibilidad, se crea desconfianza por parte de la ciudadanía por el NO cumplimiento de los fallos.

Asignar presupuesto para ampliar el parque automotor y la maquinaria.* Compra y/o mantenimiento oportuno de la maquinaria.

FALSO 0 0 0

Insuficiencia de personal aumento en costos

Incrementar la planta profesional, administrativa y operaria.*Tener en cuenta el objetivo y el cumplimiento de la contratación.*Reemplazo oportuno de las vacantes, tanto por personal jubilado como por los traslados.

FALSO 0 0 0

Presiones indebidas para no llevar a cabo la diligencia

perdida de imagen y credibilidadExigir cumplimiento de metas, áreas recuperadas.*Fijar metas deacuerdo al Plan de Gestión. (f

FALSO 0 0 0

Las condiciones jurídicas, técnicas o económicas no permiten el cumplimiento del fallo

afectación en el clima organizacional FALSO 0 0 0

Juridicamente el fallo es incumplibleRegistrar en el aplicativo la desición impuesta y realizar procedimiento.

x x x 50 0 0 50

Tecnicamente el fallo es incumplible

Asignar presupuesto. (Firmar comunicación, realizar fotocopiado de la resolución y recibir acta de sellamiento.Registrar en el sistema y remitir con copia del acto administrativo).

x x x 50 0 0 50

Financieramente el fallo es incumplible Asignar presupuesto. (Realizar procedimiento de recursos de acuerdo al curso tomado de las actividades 5,22,31,35 del procedimiento p120002-01).

x x x 50 0 0 50

Por la incorrecta o inexistente evaluación de los riesgos de seguridad de los operativos

perdida de activosElaboración de comunicaciones y fotocopiado del auto de remisiónpara su respectiva remisión.

x x x 50 0 0 50

Por la inexistencia o inaplicabilidad de un plan de seguridad (preventivo y reactivo)

aumento en costosElaboración de comunicaciones y fotocopiado del auto de remisiónpara su respectiva remisión.

x x x 50 0 0 50

Talento humano no sea competente perdida de imagen y credibilidad FALSO 0 0 0

afectación en el clima organizacional FALSO 0 0 0

Insuficiente personal que garantice la seguridad en los operativos

Agresión verbal y riesgos físicos FALSO 0 0 0

Ausencia de evaluación de los grados de riesgo

Aumenta el grado de riesgos FALSO 0 0 0

Desconociemiento de la normas de cada Entidad

Desgaste administrativo y perdida de capacidad operativa.

FALSO 0 0 0

Crisis de credibilidad en la policía Desconfianza e impunidad FALSO 0 0 0

5

No se atiende oportunamente a la

comunidad (usuario)

Mantenimiento y arreglo preventivo de los elementos de trabajo

No se pueden cumplir los objetivos ALTA 3 CATASTROFICA 20 60 INACEPTABLE Solución inmediata con los elementos de trabajo para prestar un mejor servicio.

FALSO 0 0 0 0 0 60

expedientes sustraídos por personal ajeno al consejo de justicia

Aplicación de la restricción y control de acceso a las oficinas del consejo

FALSO 0 0 0

Perdida a sustanciadores por fuerza mayorRevisión por parte del personal de vigilancia verifica autorización de salida de expedientes

FALSO 0 0 0

9 12 2009

DD MM AAAA

Nombre Responsable del Proceso:

Matriz entregada en comité de Control Interno el 9 de diciembre de 2009Firma Responsable del Proceso:

Nombre Facilitador de Calidad:

Firma Facilitador de Calidad:

2

1

CAUSASNo.

FORMATO MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: ACTUACIONES ADMINISTRATIVAS (ALCALDÍA LOCAL MARTIRES)

OBJETIVO DEL PROCESO: Ejercer inspeccion, control y vigilancia sobre el cumplimiento de la normatividad vigente para cada una de las actuaciones administrativas por: Establecimientos de comercio, obras y urbanismo, espacio publico

RESPONSABLE DEL PROCESO: Alcalde Local

Imposibilidad de adelantar la visita técnica

20 60

Imposibilidad de adelantar la actuacion administrativa 1. No se puede notificar oportunamente

2. No reciben y resuelven oportunamente los recursos

3 CATASTROFICAALTA

MODERADA

Fecha de Aprobación de la matriz de riesgos

% DE CONTROL POR PROCESO

IDENTIFICACIÒN Y VALORACION DE CONTROLES

RELACION DE CAUSAS

Luis Ernesto Rincón Ascencio

VERSIÓN DE LA MATRIZ: 1.0

VIGENCIA DE LA MATRIZ: diciembre 2009

EFECTOSFRECUENCIA

ANÁLISIS Y VALORACIÒN DE RIESGOS

IMPACTO

RIESGO INHERENTE DE PROCESO

IDENTIFICACION DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

53

RIESGO RESIDUAL INDIVIDUAL

27

SUFICIENTERIESGO

CONTROLADO

IMPORTANTE3

ALTA

Coordinar oportunamente el acompañamiento de las autoridades policivas.

ALTA 3

7INACEPTABLE 12

*Verificación detallada del acto que se adelanta por parte de los auxiliares de la Secretaria General.

*Firma del Secretario General del Consejo de la notificación como acción de verificación y aprobación del

contenido.

14

% DE CONTROL POR RIESGO

AUTOEVALUACION DEL CONTROL(CALIFICACION LÍDER DE PROCESO)

OFICIAL

9

CALIFICACION DEL CONTROL

CONTROL TIPO

Afectación de la seguridad de los

implicados 1. Servidores Públicos

2. Ciudadania

Imposibilidad de ejecutar los fallos

60 INACEPTABLE20

ALTA 3 CATASTROFICA

ALTA 3

CATASTROFICA 20 INACEPTABLE

6 Pérdida de expedientes

3

60

CATASTROFICA

4

3

10 30

20 INACEPTABLE

60

0

21 13

60

47

9 5114

0