manual de usuario meifondos “distribuidora”los fondos de inversión pertenecen a una operadora...

Sistema de ruteo de órdenes de compra y venta de Sociedades de Inversión

Manual de Usuario MEIFondos

“Distribuidora” Versión 1.0.3 (2017)

Contactos MEIFondos Eduardo Amézquita / [email protected] Carlos Gutiérrez / [email protected] Mesa de Operaciones Ariana Lizcano / [email protected] Ernesto Curiel / [email protected]

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MEIFondos Página 2 de 91 Manual de Usuario MEIFONDOS

Historia de Versiones Versión Autor Cambios Principales Fecha 1.0 Ariana Lizcano Versión Inicial 16-Diciembre-2016 1.0.1 Ariana Lizcano Especificación de

contraseña 13-Junio-2017

1.0.2 Ariana Lizcano Especificación del Timeout de la aplicación

05-Julio-2017

1.0.3 Paulina Perez Acumulado de Operaciones, Calendarios en Vista de Fondos y Series.

25-Julio-2017

1.0.4 Paulina Perez Rechazo de órdenes programadas.

30-Ago-2017

1.0.5 Paulina Perez Traspaso de títulos mediante Indeval.

06-Septiembre-2017

1.0.6 Paulina Perez Cancelación de Reclasificación.

21-Septiembre-2017

1.0.7 Paulina Perez Acumulado de operaciones. Consulta de operaciones.

18-Diciembre-2018

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Contenido

I. Notación de este manual ........................... ............................................................................................... 6

II. Consideraciones ................................... ................................................................................................... 6

III. Descripción general del sistema ................... ......................................................................................... 7

III.1. Inicio de Sesión en el Sistema MEIFondos .......... ............................................................................... 7

III.2. Configuración del sistema .................. .................................................................................................... 7

III.3. Elementos fundamentales en las pantallas ... ........................................................................................ 7

III.3.1. ¿Qué son los ComboBox y cómo se utilizan? .................................................................................... 7

III.3.2. ¿Qué es un grid? ......................... ......................................................................................................... 8

III.3.3. Funcionamiento del radio button .......... .............................................................................................. 9

1. Introducción ................................... ............................................................................................................. 9

1.1. Flujo de Operación ................................ ................................................................................................ 9

1.1.1. Parametrización.................................... ............................................................................................ 10

Parámetros establecidos por MEI Fondos............. ...................................................................................... 10

Parámetros establecidos por las Operadoras ........ ..................................................................................... 10

Parámetros establecidos por las Distribuidoras .... ..................................................................................... 10

1.1.2. Flujo de órdenes desde las Distribuidoras ......... ............................................................................ 11

1.1.3. Asignación ........................................ ................................................................................................ 11

1.1.4. Liquidación ....................................... ................................................................................................ 12

2. Trabajando con el sistema ......................... ............................................................................................ 13

2.1. Inicio de Sesión en el Sistema MEIFondos .......... .............................................................................. 13

2.2. Estructura y Funcionamiento del menú .............. ............................................................................... 16

3. Menú del Módulo Configuración ..................... ...................................................................................... 18

3.1. Módulo Grupo de Distribuidoras .................... .................................................................................... 18

3.1.1. Administración de Grupo de Distribuidoras. ........ .......................................................................... 19

3.1.2. Crear nuevo registro de Grupo de Distribuidoras. .. ....................................................................... 21

3.1.3. Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras ........ ........................................................................... 23

3.1.4. Editar Grupo de Distribuidoras .................... .................................................................................... 24

3.1.5. Eliminar Grupo de Distribuidoras. ................. .................................................................................. 27

3.2. Módulo de Consulta de Operaciones ................. ................................................................................ 29

3.2.1. Realizar una consulta. ............................ .......................................................................................... 29

3.2.2. Realizar descarga. ................................ ............................................................................................ 32

3.3. Módulo Vista de Fondos y Series ................... .................................................................................... 34

3.3.1. Función del módulo. ............................... ......................................................................................... 34

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3.3.2. Datos en pantalla. ................................ ............................................................................................. 34

3.4. Módulo Acumulado Operaciones ...................... ................................................................................. 37

3.4.1. Función del módulo ............................... ......................................................................................... 37

3.5. Módulo Instrucciones de liquidación ............... .................................................................................. 38

3.5.1. Administración de Instrucciones de Liquidación. ... ....................................................................... 39

3.5.2. Crear nueva Cuenta de Liquidación. ................ ............................................................................... 40

3.5.3. Consultar una Cuenta de Liquidación. .............. .............................................................................. 42

3.5.4. Eliminar una Cuenta de Liquidación. ............... ............................................................................... 43

3.6. Módulo Cancelar de Orden .......................... ....................................................................................... 44

3.6.1. Función del módulo ............................... ......................................................................................... 44

3.7. Módulo Captura de órdenes ......................... ...................................................................................... 48

3.7.1. Captura manual .................................... ............................................................................................ 48

3.7.2. Captura mediante Layout ........................... ...................................................................................... 52

3.8. Módulo Límites de operación. ..................... ...................................................................................... 53

3.8.1. Consulta Límites de Operación. .................... .................................................................................. 53

3.9. Módulo Cuenta. ................................... ............................................................................................... 54

4. Menú Flujo ........................................ ...................................................................................................... 56

4.1. Módulo Volumen ................................... ............................................................................................. 57


4.2. Módulo Categoría .................................. .............................................................................................. 58


4.3. Módulo Operadora. ................................. ............................................................................................ 59


5. Menú Resumen Operación ............................ ........................................................................................ 60

5.1. Función del módulo. .............................................................................................................................. 60

6. Menú Asignación ................................... ................................................................................................ 61

6.1. Monitor de Asignación. ............................ ........................................................................................... 61


7. Menú Liquidación .................................. ................................................................................................. 63

7.1. Órdenes de Liquidación. ........................... .......................................................................................... 63


7.2. Administración de Liquidaciones. .................. .................................................................................... 70


7.2.2. Liquidación mediante SPEI, Banca Electrónica y Cust odio. ............................................. ............. 71

7.2.3. Liquidación mediante Indeval ...................... .................................................................................... 74

Liquidación de Traspasos mediante Indeval ......... ...................................................................................... 80

7.3. SPEI, Banca Electrónica y Custodio. ............... .................................................................................. 83


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8. Chat del usuario MEI con los Usuarios que se encuen tran dentro del sistema ........................... ....... 84

9. Salir ............................................. ............................................................................................................ 86

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I.Notación de este manual Este manual tiene las siguientes características, las cuales le serán útiles en el momento de consultar este manual: 1. Símbolos gráficos A lo largo de este manual, usted se encontrará con la siguiente simbología que le ayudará a identificar con facilidad tips útiles en la utilización del sistema. Nota importante

II. Consideraciones El Usuario deberá contar con algunos de los siguientes navegadores: • Chrome versión 30 o superior. • Firefox versión 30 o superior. • Internet Explorer 10 o superior. Antes de comenzar a navegar dentro del sistema MEIFondos, es necesario permitir los Pop-ups en la barra de navegación, como se ve en la siguiente figura.

Figura 1. Pantalla Permitir Pop-ups.

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III. Descripción general del sistema

III.1. Inicio de Sesión en el Sistema MEIFondos

El sistema MEIFondos es una aplicación web encargada de monitorear las operaciones de compra y venta que realizan las Distribuidoras sobre los Fondos de Inversión que tienen asignados por parte de la Operadora. Los Fondos de Inversión pertenecen a una Operadora de Fondos, pero son operados por las Distribuidoras de Fondos. El sistema lleva el monitoreo de las operaciones de compra y venta sobre los Fondos de Inversión de la siguiente manera: 1. Utilizando el protocolo Fix, las Distribuidoras de Fondos envían al sistema las operaciones de compra y venta que se van efectuando en el transcurso del día. 2. El sistema recibe las operaciones de compra y venta de Fondos y las envía a los monitores de operaciones abiertos dentro del sistema. Los monitores de operaciones se encargan de mostrar el resumen de operaciones ocurridas hasta el momento sobre los Fondos de Inversión. Los Fondos de Inversión que se muestran en cada monitor están asociados al perfil del Usuario que opera el monitor. Cada Usuario pertenece a una distribuidora o una Operadora de Fondos, la cual tiene asociada una serie de Fondos de Inversión, por lo tanto, el Usuario únicamente puede visualizar los movimientos asociados a estos Fondos. 3. Cuando el Usuario ingresa al sistema, en ese momento se valida su perfil y si el Usuario tiene permiso de ver el resumen de Operaciones, su monitor de Operaciones que será cargado con todas las operaciones que se han realizado desde que inicio del día hasta el momento de su ingreso al sistema. Después de la carga inicial de operaciones, el monitor mostrará las operaciones realizadas en el transcurso del día. Para que los Usuarios realicen el alta y la administración de los Fondos de Inversión, las Operadoras de Fondos, las Distribuidoras de Fondos, los perfiles de Usuarios, el alta de los Usuarios que operan el sistema y toda la información asociada a las operación diaria de Fondos, el sistema contiene una serie de módulos los cuales se encargan de facilitar las tareas mencionadas. III.2. Configuración del sistema El sistema MEIFondos corre en cualquier plataforma en la que pueda ejecutarse un navegador Chrome versión 30 o superior, Firefox versión 30 o superio r y/o Internet Explorer versión 10 o superior. Se recomienda que el Usuario que opere éste sistema, tenga conocimiento en el uso básico de los navegadores mencionados. III.3. Elementos fundamentales en las pantallas Todas las pantallas tienen un funcionamiento similar al que se indica en esta sección, por lo tanto se dará por entendido a lo largo de este manual, que los Usuarios conocen cómo operar cada componente aquí mencionado. III.3.1. ¿Qué son los ComboBox y cómo se utilizan?

MEIFondos

Un ComboBox, es una lista de elementos en el cual puede seleccionarse uno de ellosencuentran es minimizada mostrando el primer valor de la lista, un ejemplo se tiene a continuación:

Para visualizar las opciones contenidas oprima la flecha que se tiene del lado derecho y elija con un renglón correcto. La lista extendida se puede apreciar de la siguiente forma:

Cuando se utiliza este componente es por lo regular asociado a un nombre y los valores de esta lista son los posibles valores que tendrá ese nombre.

Los datos contenidos en el ComboBox se encuentran en los módulos, ahí podrá agregar nuevos o modificar los ya existentes.

Para elegir un elemento de esta lista debe ubicarse en el dato deseado y hacer ratón o bien con la tecla Enter. En la mayoría de los ComboBox encontrará los datos asociados con la clave proporcionada por el sistema, esta flexibilidad es para permitirle buscar directamente por dicha clave. Para una búsqueda directa escriba posicionado en el ComboBox la palabra a completando el Sistema le ubicará en el dato que corresponda con lo que usted está tecleando. III.3.2. ¿Qué es un grid? En la mayoría de las funciones de este sistema se utilcada renglón información en común. Son compuestos por columnas, las cuales indican con un encabezado el nombre del tipo de dato que se muestra en cada renglón. Un ejemplo de grid es el siguiente:

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Un ComboBox, es una lista de elementos en el cual puede seleccionarse uno de ellosencuentran es minimizada mostrando el primer valor de la lista, un ejemplo se tiene a continuación:

Figura 2. ComboBox

Para visualizar las opciones contenidas oprima la flecha que se tiene del lado derecho y elija con un renglón correcto. La lista extendida se puede apreciar de la siguiente forma:

Figura 3. Opciones de un ComboBox

Cuando se utiliza este componente es por lo regular asociado a un nombre y los valores de esta lista son los e nombre.

Los datos contenidos en el ComboBox se encuentran en los módulos, ahí podrá agregar nuevos o modificar los ya existentes.

Para elegir un elemento de esta lista debe ubicarse en el dato deseado y hacer clicratón o bien con la tecla Enter. En la mayoría de los ComboBox encontrará los datos asociados con la clave proporcionada por el sistema, esta flexibilidad es para permitirle buscar directamente por dicha clave.

scriba posicionado en el ComboBox la palabra a localizar y a medida que la vaycompletando el Sistema le ubicará en el dato que corresponda con lo que usted está tecleando.

En la mayoría de las funciones de este sistema se utilizan los grids, los cuales son tablas que contienen en cada renglón información en común. Son compuestos por columnas, las cuales indican con un encabezado el nombre del tipo de dato que se muestra en cada renglón.

Opri

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Manual de Usuario MEIFONDOS

Un ComboBox, es una lista de elementos en el cual puede seleccionarse uno de ellos, la forma en que se encuentran es minimizada mostrando el primer valor de la lista, un ejemplo se tiene a continuación:

Para visualizar las opciones contenidas oprima la flecha que se tiene del lado derecho y elija con un clic el

Cuando se utiliza este componente es por lo regular asociado a un nombre y los valores de esta lista son los

Los datos contenidos en el ComboBox se encuentran en los módulos, ahí podrá agregar

clic con el botón izquierdo del ratón o bien con la tecla Enter. En la mayoría de los ComboBox encontrará los datos asociados con la clave proporcionada por el sistema, esta flexibilidad es para permitirle buscar directamente por dicha clave.

localizar y a medida que la vaya completando el Sistema le ubicará en el dato que corresponda con lo que usted está tecleando.

izan los grids, los cuales son tablas que contienen en cada renglón información en común. Son compuestos por columnas, las cuales indican con un encabezado el

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MEIFondos

III.3.3. Funcionamiento del radio button Un radio button únicamente tiene dos estados: encendido y apagado, cuando se selecciona se encuentra como encendido (aparece un punto en el centro), para dejarlo como apagado se debe seleccionar otradio button. Por lo general el radio button siempre está asociado a un nombre (etiqueta) que indica el valor que se tomará cuando se encuentre encendido. Un ejemplo de radio button se tiene a continuación:

En la mayoría de los casos sólo se permite elegir uno de varios radio button, todo depende de la etiqueta que tengan asociada y de la respuesta que necesite el sistema.

1. Introducción 1.1. Flujo de Operación

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Figura 4. Grid

III.3.3. Funcionamiento del radio button

Un radio button únicamente tiene dos estados: encendido y apagado, cuando se selecciona se encuentra como encendido (aparece un punto en el centro), para dejarlo como apagado se debe seleccionar ot

Por lo general el radio button siempre está asociado a un nombre (etiqueta) que indica el valor que se tomará

Un ejemplo de radio button se tiene a continuación:

Figura 5. Radio button


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Un radio button únicamente tiene dos estados: encendido y apagado, cuando se selecciona se encuentra como encendido (aparece un punto en el centro), para dejarlo como apagado se debe seleccionar otro elemento

Por lo general el radio button siempre está asociado a un nombre (etiqueta) que indica el valor que se tomará


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La operación del sistema MEIFondos se compone de cuatro partes, primero está la parametrización del sistema, que consiste en establecer las condiciones y reglas que regirán la relación entre los participantes, el segundo es el flujo de órdenes desde las Distribuidoras, el tercero es la asignación y el cuarto, la liquidación. El propósito de esta sección es describir, de manera genérica, la forma en que funciona cada una de las partes y su interacción. El detalle de cada parte se describe en el Manual de Usuario. 1.1.1. Parametrización La Parametrización consiste en dar de alta a los participantes en la operación (Operadoras, Distribuidoras, Fondos, Calendarios, Horarios, Usuarios, etc.) así como las reglas bajo las cuales interactúan entre sí. Parámetros establecidos por MEI Fondos MEI Fondos es responsable de dar de alta a Operadoras y Distribuidoras, así como a los usuarios con sus capacidades, mismas que se asignan en función de las necesidades específicas de cada cliente y cuya definición forma parte del Contrato. Así mismo, MEI Fondos se ocupa del mantenimiento de los catálogos generales del sistema, entre los que se encuentran las propias Operadoras, Distribuidoras, los calendarios de fechas inhábiles, los catálogos de horarios de operación de los Fondos y de los posibles períodos de liquidación (24, 48, 72, 96 hrs.). Parámetros establecidos por las Operadoras Las Operadoras, como responsables de la operativa de los Fondos, deben de dar de alta cada Fondo y Serie, calendarios de operación y demás parámetros de operación establecidos en su Prospecto de Información. Al recibir las órdenes por parte de las Distribuidoras, el sistema MEIFondos validará que cumplan todas y cada uno de las reglas de operación y en consecuencia aceptará o rechazará las órdenes en forma inmediata, enviando el mensaje de error correspondiente a la Distribuidora. Además de los parámetros de operación de cada Fondo, la Operadora debe habilitar a cada una de las Distribuidoras por cada Fondo y Serie, así como los límites de operación por cada contraparte, de acuerdo al resultado de la evaluación que haya realizado de las contrapartes (Due diligence). Otros parámetros que debe establecer son las cuentas de liquidación para las operaciones y el catálogo para agrupar los Fondos cuando se muestran en el monitor de operación. Parámetros establecidos por las Distribuidoras Las Distribuidoras definen solamente dos cosas en el sistema. El catálogo para agrupara los Fondos cuando se muestran en el monitor de operación y las cuentas de liquidación para las operaciones. El sistema tiene pantallas de consulta donde las Distribuidoras pueden verificar los parámetros establecidos por MEI Fondos y por las Operadoras.

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1.1.2. Flujo de órdenes desde las Distribuidoras Las Distribuidoras pueden enviar órdenes de Compra, Venta y Traspaso de Fondos, del tipo Normal, Programada ó de Reclasificación, pudiendo solicitar la cancelación de las órdenes dentro de los horarios de operación de cada Fondo.

Rechazo de Órdenes Programadas. Fondos Fecha Valor: Al momento de realizar el cierre, las órdenes programadas de los Fondos Fecha Valor que estén cerrados y ya hayan asignado serán rechazadas a partir del siguiente día hábil en adelante. Fondos Mismo Día: Las órdenes programadas de Fondos Mismo Día se rechazarán al momento de la asignación si el fondo está cerrado.

Cancelación de Reclasificación . Las órdenes de Reclasificación solo se pueden cancelar el día que se envían y debe ser antes del cierre de horario establecido para éstas, actualmente el horario es de 05:00 a.m. a 12:00 p.m. y en caso de haber algún cambio se les dará aviso.

El método preferente de envío de órdenes es a través de Protocolo FIX (Financial Information Exchange). En cuanto una orden es ingresada a los sistemas de la Distribuidora y una vez que ésta determina que la solicitud de operación es válida, el sistema de la Distribuidora debe enviarla por FIX al sistema MEIFondos. Esto nos permite que las órdenes sólo se capturen una vez (en el sistema de la Distribuidora) y de ahí continúen su proceso hasta la liquidación, sin necesidad de volver a capturarlas. Para lo anterior es necesario que la Distribuidora haga algún desarrollo en sus sistemas. Las especificaciones pertinentes se detallan en el manual de conexión de MEIFondos. Al recibir las órdenes, el sistema MEIFondos responde, también por FIX, a la Distribuidora enviando mensajes del estatus de cada orden hasta su liquidación. Los mensajes relacionados con la recepción, validación y aceptación de la orden son: • Recibida • Rechazada (motivo) • Validada • Aceptada El estatus de las órdenes individuales se puede consultar adicionalmente en el sitio de internet, al igual que los concentrados de operación por Fondo y Serie, tanto por las Operadoras como por las Distribuidoras. Hay otros dos métodos de envío de las órdenes, la captura individual y el procesamiento de archivos de órdenes. Estos métodos, que se describen en los manuales de operación, son secundarios al FIX, ya que son menos eficientes para el seguimiento de los cambios a las órdenes en su ciclo de operación a liquidación. 1.1.3. Asignación Las Operadoras son responsables de correr este proceso todos los días y consiste en dos acciones. 1. Carga de precios y acciones en tesorería

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Un usuario de la Operadora (pudiendo ser asignado a la Valuadora), a través del sitio de internet de MEI Fondos, debe subir los precios al sistema durante la tarde, en el momento en que la Valuadora se los informa. Tanto el formato del archivo como el procedimiento para subirlo se detallan en el manual de usuario. 2. Asignación Una vez que se han subido los precios al sistema, el usuario autorizado de la Operadora debe correr el proceso de asignación, que consiste en lo siguiente a. Recalculo de las órdenes de compra y venta de fondos que operan fecha valor para asignarles el precio correspondiente en su fecha de operación. En éste proceso las órdenes de fondos fecha valor pueden ser rechazadas si el Fondos se queda sin títulos para poder asignarlas. b. Actualización de las órdenes de los fondos mismo día programadas para el siguiente día hábil. c. Envío de mensaje FIX a la Distribuidora con las órdenes recalculadas para que las actualice en sus sistemas. Una vez corrida la Asignación, las órdenes que cambian de precio quedan definitivas para ser incorporadas a la valuación del Fondo y liquidadas en la fecha correspondiente. Es obligatorio para las Operadoras correr diariamente el proceso de alta de precios y de asignación antes del cierre del día para todos los Fondos y Series, independientemente de que haya o no órdenes de un Fondo o Serie. En caso de que un Fondo o Serie que no tenga precio ó no se haya corrido la asignación, quedará cerrado a nuevas operaciones y, para reiniciarlas, será necesario que la Operadora corra un reproceso y abra nuevamente el Fondo.

Rechazo de Órdenes Programadas. Fondos Mismo Día: Las órdenes programadas de Fondos Mismo Día se rechazarán al momento de la asignación si el fondo está cerrado.

1.1.4. Liquidación El flujo de la liquidación consta de cuatro pasos y requiere de la participación de usuarios de la Operadora y Distribuidora. 1. Generación de una solicitud de liquidación La Distribuidora genera las solicitudes de liquidación en el sitio de internet. Para ello debe seleccionar qué órdenes y generar la solicitud. 2. Incorporación de cuentas a la solicitud de liquidación

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Una vez generada la solicitud, la Distribuidora incorpora el método de liquidación y seleccionar la cuenta correspondiente para la ejecución (el catálogo de cuentas se administra por separado). Los tipos de liquidación disponibles son: • Banca Electrónica • SPEI • Indeval • Custodio La Operadora puede rechazar la solicitud ó aceptarla y seleccionar la cuenta correspondiente del catálogo dado de alta previamente. 3. Ejecución de la instrucción de liquidación Una vez que la solicitud de liquidación ha sido generada por la Distribuidora y aceptada por la Operadora los usuarios correspondientes en ambas instituciones proceden a la ejecución de la operación. La instrucción de liquidación sólo se genera en los casos de liquidación por Indeval. 4. Confirmación de la liquidación En el caso de liquidación por Indeval las instrucciones de liquidación se confirman automáticamente, actualizando en línea la solicitud de liquidación y las órdenes individuales correspondientes. El sistema envía un mensaje FIX a la Distribuidora por cada orden participante en la solicitud de liquidación para que actualice sus sistemas. En caso de liquidaciones ejecutadas en forma independiente del sistema MEIFondos, los usuarios, a través del sitio de internet, deberán actualizar el estatus de las solicitudes con el objeto de que se pueda cerrar el ciclo de las mismas. En caso contrario las solicitudes de liquidación y las órdenes tendrán un estatus de “No Liquidada”.

2. Trabajando con el sistema 2.1. Inicio de Sesión en el Sistema MEIFondos Lo primero que se debe hacer para comenzar a utilizar los diferentes módulos que componen al sistema, es autentificarnos como Usuarios validos del sistema. Mientras no realicemos éste paso, no será posible realizar acción alguna dentro del sistema. Para poder ingresar al sistema es necesario contar con un nombre de Usuario y una contraseña válida, los cuales serán proporcionados por el usuario MEI o el encargado del sistema MEIFondos. Cuando el usuario entre por primera vez al sistema, se le solicitará que cambie su contraseña por seguridad, esta contraseña debe de ser de mínimo 8 caracteres y deb e contener al menos una mayúscula, una minúscula, un número y un carácter especial (!@#$%^ &*()_+|~-=\'{}[]:";'<>?,./). La contraseña no debe contener el nombre de usuario y no puede haber letr as o números consecutivos en forma ascendente. Existen una serie de permisos dentro del sistema, encargados de otorgar el acceso a cada uno de los módulos (recursos) que conforman el sistema.

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Cuando un Usuario se da de alta en el sistema se le asocian una serie de permisos, los cuales, van a limitar su acceso únicamente a los módulos que necesite operar. Una vez que se tenga un Usuario y una contraseña válida, se procede a capturar estos datos en la página principal del sistema, la cual se muestra en la siguiente figura.

Figura 6. Pantalla inicio de sesión

Si el nombre de Usuario o la contraseña son capturados incorrectamente, no permite el acceso y borra la Clave capturada. En este caso, se captura nuevamente el nombre de Usuario (en caso de ser incorrecto) y la contraseña, intentando que esta vez el ingreso al sistema sea correcto. En caso de que la contraseña sea incorrecta hasta 3 veces, el usuario quedará bloqueado y será necesario que se comunique al área de Operaciones.

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Figura 7. Captura incorrecta del Usuario o contraseña.

Una vez que el Usuario y la contraseña son capturados de manera correcta, el Usuario ingresa al sistema y se visualiza la pantalla inicial. Desde esta pantalla el Usuario puede navegar entre los distintos módulos del sistema, siempre y cuando tenga los permisos de acceso correspondientes.

Figura 8 . Pantalla inicial visualizada después de un ingreso exitoso al sistema.

No se debe iniciar sesión de diferentes usuarios en una misma computadora para que los menús de las sesiones no se confundan. En caso de inactividad, la sesión se cerrará al cumplir los 30 min.

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2.2. Estructura y Funcionamiento del menú El sistema contiene un menú horizontal ubicado en la parte superior de la pantalla, si le damos clic a cada módulo nos despliega un submenú o nos abre la aplicación según sea el caso, si nos abre un submenú es necesario elegir alguno de estos para que nos abra la aplicación.

Figura 9. Menú Inicial.

En el caso del módulo Configuración, cuando damos clic sobre este, nos despliega una nueva pantalla que tiene un nuevo menú vertical del lado izquierdo.

Figura 10. Módulo Configuración.

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El menú de esta nueva pantalla se conforma por una serie de opciones, cada opción del menú despliega un submenú conformado por una o varias opciones, estas opciones tienen la tarea de dirigir a los Usuarios a las diferentes funcionalidades del sistema. Las opciones contenidas dentro del menú, muestran un nombre representativo del módulo que estas representan. Así mismo, las opciones que contiene cada submenú, muestran el nombre de las acciones que cada módulo realiza. En la siguiente figura se pueden apreciar las opciones que componen al menú dentro del módulo Configuración.

Figura 11. Menú del módulo Configuración.

Como podemos ver en la imagen anterior, cuando entras al módulo configuración, únicamente es visible el menú, para poder ver el submenú es necesario posicionar el cursor sobre alguna de las opciones del menú, como lo muestra la siguiente figura.

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Figura 12. Submenú asociado a la opción Perfil.

El funcionamiento del menú es sencillo, únicamente se conforma de cuatro pasos: 1. Primero necesitamos identificar el módulo al cual se quiere acceder. 2. Posicionar el cursor sobre la opción del menú que representa el módulo al cual se quiere acceder. 3. Se va desplegar el submenú asociado, identificamos cuál de sus opciones corresponde a la acción que se quiere realizar. 4. Una vez identificada la opción del submenú, dar clic izquierdo sobre esta opción.

En algunos módulos del sistema, el usuario MEIFondos, tiene que elegir algún rol como Operadora o Distribuidora para poder consultar la información.

3. Menú del Módulo Configuración 3.1. Módulo Grupo de Distribuidoras La información contenida en este módulo se refiere a los grupos de Distribuidoras, que permiten configurar datos globales inherentes a la aplicación del Sistema MEIFondos.

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Para ingresar a este módulo es necesario posicionar el cursor sobre “Grupos de Distribuidoras”. Esta opción despliega un submenú, el cual contiene el acceso a dos de las funcionalidades del módulo Grupo de Distribuidoras: Administración y Crea nuevo registro.

Figura 13. Submenú Módulo de Grupos de Distribuidoras.

Dentro del módulo Grupo de Distribuidoras existen las siguientes funcionalidades: 1. Administración de Grupo de Distribuidoras. 2. Crear nuevo registro de Grupo de Distribuidoras. 3. Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras. 4. Editar Grupo de Distribuidoras. 5. Desactivar un Grupo de Distribuidoras. A continuación se describe el manejo de cada una de estas funcionalidades, así como la manera de acceder a las mismas. 3.1.1. Administración de Grupo de Distribuidoras. Para mostrar la pantalla asociada a esta funcionalidad, dar clic en la opción “Administración”, ubicada en el submenú desplegado por la opción “Grupo de Distribuidoras”.

Figura 14. Funcionalidad Administración de grupos de Distribuidoras.

En la pantalla de administración de grupos de Distribuidoras, se visualiza un ComboBox, que contiene la etiqueta “Mostrar Registros” y las opciones: TODOS, ACTIVOS, INACTIVOS, y una tabla que contiene la columna Nombre, en donde aparece el nombre que se le dio al grupo de Distribuidoras cuando se dieron de alta en el sistema MEIFondos. El ComboBox viene con la opción “ACTIVOS” seleccionada por default.

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Figura 15. Pantalla de Administración de grupos de Distribuidoras.

La funcionalidad de este combo, es mostrar en la tabla de Grupos de Distribuidoras los registros que tienen un estado: ACTIVOS, INACTIVOS y TODOS. Para visualizar Grupos de Distribuidoras con diferente estado, solo se necesita seleccionar una opción diferente en el ComboBox “Mostrar Registros”. Al hacer esto, la tabla de registros de grupo de Distribuidoras cambiará, mostrando los registros que correspondan al estado seleccionado.

Figura 16. Opciones dentro del ComboBox.

En la tabla de registros de Grupo de Distribuidoras hay una segunda columna, dentro de esta columna aparecen dos botones, uno para ejecutar la funcionalidad “Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras” y el otro para ejecutar la funcionalidad “Desactivar Grupo de Distribuidoras”. Si se quiere ejecutar una de estas funcionalidades, dar clic izquierdo en alguno de sus botones asociados.

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Figura 17. Botones que ejecutan la funcionalidad: Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras y Desactivar

Grupo de Distribuidoras.

Hay un tercer botón ubicado delante del título que identifica la funcionalidad de esta pantalla (lado superior derecho). Este botón es el encargado de ejecutar la funcionalidad “Crear nuevo registro de Grupo de Distribuidoras”, al igual que la opción del submenú “Crea nuevo registro”.

Figura 18. Botón Crear nuevo registro de Grupo de Distribuidoras.

3.1.2. Crear nuevo registro de Grupo de Distribuido ras.

Para ingresar a la pantalla asociada a esta funcionalidad, se tienen dos maneras de lograrlo. La primera es dar clic en la opción “Crear nuevo registro de Grupo de Distribuidoras”, ubicada en el submenú desplegado por la opción “Grupo de Distribuidoras”, y la segunda opción es dar clic en el botón de la figura anterior.

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Figura 19. Botón Crear nuevo Grupo de Distribuidoras.

Una vez que se ingresa a la pantalla asociada a esta funcionalidad, se debe de llenar los campos, dependiendo lo solicitado y posteriormente dar clic en el botón Guardar.

Figura 20. Pantalla Crear nuevo registro de Grupo de Distribuidoras.

Si existe algún error al validar la información capturada, se mostrará el detalle del error frente al campo que lo ocasionó (siguiente figura), sin embargo, si no hay errores el sistema guardará la información, abandonará esta página y abrirá la pantalla asociada a la funcionalidad “Consultar un Grupo de Distribuidoras”, mostrando la información del registro del grupo de Distribuidoras que se acaba de guardar.

Figura 21. Pantalla Crea nuevo registro de Grupo de Distribuidoras, con errores en sus valores capturados.

Después de crear el nuevo Grupo de Distribuidoras, se le deben de asignar los fondos que van a pertenecer a ese grupo, para hacerlo se da clic izquierdo sobre el botón que se encuentra en la parte inferior de la pantalla, este botón es el que nos permite editar el nuevo grupo (siguiente figura).

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Figura 22. Botón Editar Grupo de Distribuidoras

Después de dar clic sobre el botón Editar Grupo de Distribuidoras, nos abre una pantalla en la que nos aparece el nombre del Grupo de Distribuidoras y los fondos disponibles para asignar en el grupo. Para asignarlos hay que pasarlos del recuadro del lado izquierdo, al recuadro del lado derecho, con ayuda de las flechas que se encentran en medio de los dos recuadros. Una vez seleccionados los fondos se da clic en el botón Guardar.

Figura 23. Pantalla Edita Grupo de Distribuidoras.

3.1.3. Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras Para ingresar a la pantalla asociada a esta funcionalidad, se tienen dos maneras de lograrlo: 1. Después de guardar un nuevo registro de grupo de Distribuidoras o actualizar un registro de Grupo de Distribuidoras existente, el sistema abrirá esta página, mostrando la información asociada al registro guardado.

.


2. Otra manera de ingresar a esta página, es desde la pantalla “Administración de grupos de Distribuidoras”, dando clic al botón “Muestra detalle de registro”, el cual se encuentra en la segunda columna de la tabla de registros de grupos de Distribuidoras.

Figura 24. Botón Muestra detalle de registro en la pantalla Administración de Grupo de Distribuidoras.

La funcionalidad de esta pantalla es mostrar la información actual asociada a un registro de grupo de Distribuidoras existente, sin realizar cambio alguno sobre el registro. Esta pantalla contiene cuatro botones, los cuales son los encargados de ejecutar y abrir las pantallas asociadas a las siguientes funcionalidades: Muestra todos los registros, Editar Grupo de Distribuidoras, Crear nuevo registro de Grupo de Distribuidoras y Desactivar Grupo de Distribuidora.

Figura 25. Botones dentro de la pantalla Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras.

3.1.4. Editar Grupo de Distribuidoras

.


El proceso para acceder a la pantalla asociada a esta funcionalidad es la siguiente: Dar clic en la opción Administración, la cual se encuentra en el submenú del módulo Grupo de Distribuidoras, identificado con el texto “Grupo de Distribuidoras”.

Figura 26. Opción Administración de Grupos de Distribuidoras

En la tabla de registros de grupos de Distribuidoras que se visualiza (por default con estatus activo), buscar el registro de grupo de Distribuidoras que va ser editado y dar clic sobre el botón con la funcionalidad “Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras”.

Figura 27. Registro seleccionado y botón Consultar grupo de Distribuidoras

Si no se encuentra el registro, seleccionar una opción diferente en el ComboBox “Mostrar Registros”. Es posible que el registro el cual se quiere editar se encuentre en un estado diferente al mostrado en la tabla (ACTIVOS), recordar que existe la opción “TODOS”, la cual devuelve los registros de Grupo de Distribuidoras con ambos estados: ACTIVOS e INACTIVOS. Una vez dentro de la pantalla asociada a la funcionalidad “Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras”, dar clic en el botón editar, ubicado en la esquina inferior derecha.

.


Figura 28. Pantalla Consultar un Grupo de Distribuidoras y botón editar.

Se muestra la pantalla de edición con la información asociada al registro de grupo de Distribuidoras seleccionado.

Figura 29. Pantalla Edita registro de Grupo de Distribuidoras

Después de hacer los cambios que se desean, dar clic en el botón Guardar.

.


3.1.5. Eliminar Grupo de Distribuidoras. Existen tres formas de poner un registro de Grupo de Distribuidoras en estado inactivo: 1. Dando clic en el botón de eliminar, ubicado en la cuarta columna de la tabla de registros de grupos de Distribuidoras, dentro de la pantalla de” Administración de Grupo de Distribuidoras”.

Figura 30. Botón eliminar en pantalla Administración de Grupo de Distribuidoras.

2. Dando clic en el botón de eliminar (cuarto botón), ubicado en la esquina inferior derecha de la pantalla “Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras”.

Figura 31. Botón eliminar en pantalla Muestra detalle de Grupo de Distribuidoras.

3. Entrando a la pantalla “Edita Grupo de Distribuidoras“, dejar sin selección el checkbox asociado al campo Activo, y guardar los cambios.

MEIFondos

Figura 32. CheckBox en pantalla Edita Grupo de

En las dos primeras opciones, aparecerá un dialogo de confirmación para ver si en verdad se quiere desactivar el registro, si es correcto dar clic al botón “Si”, en caso contrario dar sin hacer cambio alguno.

Figura 33. Dialogo de confirmación para eliminar un registro de grupo de Distribuidoras.

Una vez que el registro de grupo de Distribuidoras se encuentre en estado inactivo, el registro no será visible en las pantallas que tengan una relación con este módulo.Al ingresar a la pantalla “Administración de Grupo de Distribuidoras”, los registros inactivos serán visualizados cuando sea seleccionada la opción inactivos en el ComboBox mostrar registros.

Figura 34. ComboBox en la pantalla Ad

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CheckBox en pantalla Edita Grupo de Distribuidoras.

En las dos primeras opciones, aparecerá un dialogo de confirmación para ver si en verdad se quiere desactivar al botón “Si”, en caso contrario dar clic al botón “No” y el dialogo se esconderá

Dialogo de confirmación para eliminar un registro de grupo de Distribuidoras.

Una vez que el registro de grupo de Distribuidoras se encuentre en estado inactivo, el registro no será visible ación con este módulo.

Al ingresar a la pantalla “Administración de Grupo de Distribuidoras”, los registros inactivos serán visualizados cuando sea seleccionada la opción inactivos en el ComboBox mostrar registros.

ComboBox en la pantalla Administración de Grupo de Distribuidoras.

.


Distribuidoras.

En las dos primeras opciones, aparecerá un dialogo de confirmación para ver si en verdad se quiere desactivar al botón “No” y el dialogo se esconderá

Dialogo de confirmación para eliminar un registro de grupo de Distribuidoras.

Una vez que el registro de grupo de Distribuidoras se encuentre en estado inactivo, el registro no será visible

Al ingresar a la pantalla “Administración de Grupo de Distribuidoras”, los registros inactivos serán visualizados

ministración de Grupo de Distribuidoras.

.


3.2. Módulo de Consulta de Operaciones Este módulo permite visualizar y descargar las operaciones que han sido registradas en el sistema.

Figura 35. Submenú Consulta y Descarga de Operaciones.

3.2.1. Realizar una consulta. Al ingresar al submenú consulta, se muestran los siguientes campos que permiten filtrar los resultados de la consulta:

Campo Tipo Fecha Fecha Operadora ComboBox Fases de la Orden ComboBox Operación ComboBox Folio MEI Alfanumérico Emisora Alfanumérico Histórico CheckBox Filtrar Botón

Tabla 1. Campos de la pantalla Consulta de operaciones.

.


Figura 36. Pantalla Consulta de Operaciones.

Llenar los campos de esta pantalla, dependiendo lo solicitado y posteriormente dar clic en el botón Filtrar. Si no existen registros que cumplan con los filtros seleccionados, se mostrará el mensaje “No records found”.

Figura 37. Pantalla Consulta de operaciones, sin registros que cumplan el criterio de búsqueda.

En caso de haber registros que cumplan con los criterios de búsqueda, se muestran en la tabla que se encuentra en la parte inferior como se muestra en la siguiente figura:

.


Figura 38. Pantalla Consulta de Operaciones, con registros que cumplen el criterio de búsqueda.

La fecha es el único campo obligatorio para realizar la búsqueda de operaciones, y la fecha que necesitamos de referencia es la fecha de solicitud.

Las columnas que se muestran en la tabla (si es necesario, desplace la barra inferior para visualizar las columnas que se encuentran más a la derecha), son:

Campo Tipo Folio MEIFondos Folio asignado por sistema

MEIFondos Fondo Emisora Serie Serie de la Emisora Distribuidor Distribuidor que solicitó la operación Operadora Nombre de la Operadora C/V/T Nombre de la Operación Fecha S Fecha de solicitud Fecha O Fecha de Operación Fecha L Fecha de Liquidación Precio Precio de la Operación Títulos Títulos Asignados Imp Sol Importe Solicitado Imp Neto Importe Neto Cant Sol Cantidad Solicitada Monto Monto asignado antes de Impuestos Cuenta Número de contrato de la

Distribuidora Folio D Número de orden asignado a la

operación

.


Promotor Número de asesor Contrato Número de contrato Hora Captura Hora en que se recibe la operación

en el sistema Estado Estado en el que se encuentra la

operación Motivo Rechazo El motivo en caso de que el estado

sea Orden Rechazada Tabla 2. Campos de la pantalla Consulta de operaciones.

3.2.2. Realizar descarga. La pantalla de acumulado de Operaciones se muestra en el panel central. Esta pantalla está compuesta por dos campos de Fecha: Fecha de Inicio, Fecha de Fin y Tipo de Fecha, un campo deshabilitado con el nombre de la institución a la cual pertenece el Usuario que está utilizando el sistema (Institución de tipo Operadora, Distribuidora o MEI en caso de un Usuario MEI), y un CheckBox de nombre Histórico, que se activará en caso de querer el acumulado de días anteriores.

Figura 39. Pantalla “Acumulado de Operaciones”.

Cada Usuario está asociado a una institución, ya sea de tipo Operadora o Distribuidora. Esta relación es la que permite que el sistema filtre las órdenes de Compra/Venta/Traspaso Salida por la institución asociada al Usuario, logrando que los Usuarios extraigan únicamente las órdenes de Compra/Venta/Traspaso Salida que les compete. Existe un tercer tipo de usuario llamado MEI, este tipo está asociado a los Usuarios internos de MEIFondos.

Figura 40. Tipo de Fecha.

.


Figura 41. Calendario de campos Fecha Inicio y Fecha Fin.

Una vez seleccionadas las fechas, dar clic en el botón con el texto “Generar Archivo”.

Si el sistema no encuentra órdenes de Compra/Venta alguna registrada en el rango de Fechas contenida en los campos Fecha de Inicio y Fecha de Fin, se muestra el siguiente mensaje: “No se encontraron operaciones asociadas en las fechas seleccionadas”.

Figura 42. Mensaje “Sin Operaciones”.

La búsqueda en este módulo tiene un máximo de 200,000 órdenes, en caso de que se haga una búsqueda que exceda el límite, aparecerá un mensaje indicando que la búsqueda es demasiado grande, en ese caso se debe de comunicar con la Mesa de Operaciones para solicitar dicho reporte.

Figura 43. Mensaje “Reporte demasiado grande”

Si el sistema MEIFondos encuentra órdenes de Compra/Venta registradas en el rango de Fechas señaladas, será descargado un archivo con formato CSV, el cual contiene la información asociada a las órdenes de Compra/Venta recuperadas. El nombre del archivo sigue el siguiente patrón:

“AcumuladoOperaciones_yyyymmdd”, en donde “yyyymmdd” corresponde a la Fecha en la cual se realizó la descarga del archivo.

.


Figura 44. Archivo CSV Generado por el Sistema.

El archivo puede ser abierto desde cualquier editor de texto, o mediante Microsoft Excel para una mejor y más organizada visualización.

Figura 45. Archivo CSV visto desde Microsoft Excel.

3.3. Módulo Vista de Fondos y Series 3.3.1. Función del módulo. La información contenida en esta pantalla permite ver un resumen de los fondos con sus características principales. Para ingresar a este módulo, dentro del menú del sistema hay una opción identificada por el texto “Vista de Fondos y Series”. Esta opción despliega un submenú, el cual contiene el acceso a la consulta.

Figura 46. Submenú Vista de Fondos y Series.

3.3.2. Datos en pantalla. Al ingresar en esta pantalla, se muestran la información de los Fondos de Inversión relacionados con la Operadora o Distribuidora a la que pertenece el Usuario, el Usuario con rol MEI ve todos los Fondos que existen en la plataforma.

.


Para todos los usuarios, se muestra el Listado de Fondos con la información del Grupo, Tipo Valor, Emisora, Serie, Compra y Venta.

Figura 47. Pantalla inicial de Vista de Fondos y Series.

Al dar clic sobre alguno de ellos, se muestra el detalle del Fondo en cuestión.

Figura 48. Pantalla Vista de Fondos y Series, al expandir un elemento.

.


En los campos Calendario de Compra y Calendario de Venta, al poner el cursor en el nombre del calendario asignado a cada una de las series, se despliegan las siguientes 10 fechas disponibles para solicitud y su respectiva fecha de operación.

Figura 49. Fechas disponibles en un calendario de Compra

.


Figura 50. Fechas disponibles en un calendario de Venta

3.4. Módulo Acumulado Operaciones 3.4.1. Función del módulo Este módulo tiene la funcionalidad de que las operadoras o distribuidoras pueden descargar los últimos NOL enviados en formato csv.

Figura 51. Menú Acumulado de Operaciones.

En la pantalla aparecen los NOL de los últimos tres días recibidos por la Operadora que lo consulta, al dar clic en la flecha verde de la columna Acción se descarga el archivo en formato csv.

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Figura 52. Archivo CSV

Los Usuarios de tipo MEI pueden obtener la información de todos los participantes que se encuentran en la plataforma. 3.5. Módulo Instrucciones de liquidación La información contenida en este catálogo se refiere a los métodos y cuentas de liquidación que tenga cada Distribuidora para que las contrapartes liquiden las operaciones. Para ingresar a este módulo, hay una opción identificada como “Instrucciones de liquidación”. Esta opción despliega un submenú que a su vez contiene dos opciones: Crear nuevo registro y Administración.

Figura 53. Submenú Catalogo de Instrucciones de Liquidación.

Dentro del módulo catálogo de grupo de Fondos por Operadora existen las siguientes funcionalidades: 1. Administración de Instrucciones de Liquidación. 2. Crear nueva Cuenta de Liquidación. 3. Consultar una Cuenta de Liquidación. 4. Eliminar una Cuenta de Liquidación.

.


A continuación se describe el manejo de cada una de estas funcionalidades, así como la manera de acceder a las mismas. 3.5.1. Administración de Instrucciones de Liquidaci ón. Para mostrar la pantalla asociada a esta funcionalidad es necesario ubicar el submenú desplegado por la opción “Instrucciones de Liquidación”. Dar clic para desplegar el submenú, y dar clic en Administración.

Figura 54. Funcionalidad Administración de Instrucciones de Liquidación.

En la pantalla de Administración de Instrucciones de Liquidación, se puede visualizar una tabla que contiene los siguientes campos: Método, Institución, Cuenta y Acciones como se muestra en la siguiente figura.

Figura 55. Pantalla de Administración de Instrucciones de Liquidación.

En la tabla aparecen todas las cuentas dadas de alta por la Distribuidora, en la columna Método se refiere a la forma de liquidación, en la columna Institución va la Institución en donde la Distribuidora aperturó la cuenta, en la columna Cuenta aparece el número de cuenta y en la columna Acciones se encuentran dos botones con la funcionalidad Consultar o Eliminar la cuenta.

.


Figura 56. Columnas dentro de la pantalla Administración de Instrucciones de Liquidación.

Hay un botón ubicado delante del título que identifica la funcionalidad de esta pantalla (lado superior derecho). Este botón es el encargado de ejecutar la funcionalidad “Crear nueva Cuenta de Liquidación”.

Figura 57. Botón Crear nueva Cuenta de Liquidación.

3.5.2. Crear nueva Cuenta de Liquidación. Para ingresar a la pantalla asociada a esta funcionalidad, se tienen dos maneras de lograrlo. La primera es dar clic en la opción “Crea nuevo registro”, ubicada en el submenú desplegado por la opción “Instrucciones de Liquidación”, y la segunda opción es dar clic en el botón de la figura anterior.

Figura 58. Submenú desplegado por la opción Instrucciones de Liquidación que nos permite crear un nuevo

registro. Una vez que se ingresa a la pantalla asociada a esta funcionalidad, se mostrarán los siguientes campos:

Campo Tipo Método ComboBox Instituc ión Texto (input) Cuenta Numérico (input) Adicional Numérico (input)

.


Id de la Institucion Campo boqueado Activo CheckBox Tabla 4.Campos de la pantalla Crea nuevo registro de Instrucciones de Liquidación.

Figura 59. Pantalla Crea nuevo registro de Instrucciones de Liquidación.

Llenar los campos con los datos de la cuenta. Posteriormente dar clic en el botón Guardar. Si existe algún error al validar la información capturada, se mostrarán los avisos con los detalles de los errores (siguiente figura), sin embargo, si no hay errores el sistema guardará la información, abandonará esta página y abrirá la pantalla asociada a la funcionalidad “Consultar una Cuenta de Liquidación”, mostrando la información del registro que se acaba de guardar.

Figura 60. Pantalla Crear nuevo Cuenta de Liquidación, con errores en sus valores capturados.

.


Una vez que se guardó la información de la nueva cuenta, no se podrá editar el registro. Cada cuenta creada entra en vigencia hasta el día hábil siguiente.

3.5.3. Consultar una Cuenta de Liquidación. Para ingresar a la pantalla asociada a esta funcionalidad, se tienen dos maneras de lograrlo: 1. Después de guardar una nueva cuenta de liquidación, el sistema abrirá esta página, mostrando la información asociada al registro guardado. 2. Otra manera de ingresar a esta página, es desde la pantalla “Administración de Instrucciones de Liquidación”, dando clic al botón “Consultar Cuenta de Liquidación”, el cual se encuentra en la cuarta columna de la tabla de registros de Instrucciones de Liquidación.

Figura 61. Botón Consultar Cuenta de Liquidación en la pantalla Administración de Instrucciones de

Liquidación. La funcionalidad de esta pantalla es mostrar la información actual asociada a un registro de Instrucciones de Liquidación existente, sin realizar cambio alguno sobre el registro. Esta pantalla contiene tres botones, los cuales son los encargados de ejecutar y abrir las pantallas asociadas a las siguientes funcionalidades: Administración de Instrucciones de Liquidación, Crear nueva Cuenta de Liquidación y Eliminar una Cuenta de Liquidación.

.


Figura 62. Pantalla de Mostrar Detalle de Instrucciones de Liquidación.

3.5.4. Eliminar una Cuenta de Liquidación. Existen dos formas de eliminar una Cuenta de liquidación 1. Dando clic en el botón de eliminar, ubicado en la cuarta columna de la tabla de registros de grupo de Instrucciones de Liquidación, dentro de la pantalla de” Administración de Instrucciones de Liquidación”.

Figura 63. Botón eliminar registro en pantalla Administración de Instrucciones de Liquidación.

2. Dando clic en el botón de eliminar (tercer botón), ubicado en la esquina inferior derecho de la pantalla “Muestra detalle de Instrucciones de Liquidación”.

MEIFondos

Figura 64. Botón eliminar en pan En las dos opciones, aparecerá un dialogo de confirmación para verificar si en verdad se quiere desactivar el registro, si es correcto dar clic al botón “Si”, en caso contrario dar sin hacer cambio alguno.

Figura 65. Dialogo de confirmación para eliminar un registro de Instrucciones de Liquidación. Una vez que el registro de Instrucciones de Liquidación sea eliminado, el registro no será visible en ningulas pantallas del sitema MEIFondos. 3.6. Módulo Cancelar de Orden 3.6.1. Función del módulo Este módulo tiene la funcionalidad de cancelar las órdenes de distribución recibidas por el sistema Los pasos para utilizar la funcionalidad de e

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Botón eliminar en pantalla Muestra detalle de Instrucciones de Liquidación.

En las dos opciones, aparecerá un dialogo de confirmación para verificar si en verdad se quiere desactivar el al botón “Si”, en caso contrario dar clic al botón “No”

Dialogo de confirmación para eliminar un registro de Instrucciones de Liquidación.

Una vez que el registro de Instrucciones de Liquidación sea eliminado, el registro no será visible en ningu.

Orden

Este módulo tiene la funcionalidad de cancelar las órdenes de distribución recibidas por el sistema

Los pasos para utilizar la funcionalidad de este módulo, son los siguientes:

.


talla Muestra detalle de Instrucciones de Liquidación.

En las dos opciones, aparecerá un dialogo de confirmación para verificar si en verdad se quiere desactivar el al botón “No” y el dialogo se esconderá

Dialogo de confirmación para eliminar un registro de Instrucciones de Liquidación.

Una vez que el registro de Instrucciones de Liquidación sea eliminado, el registro no será visible en ninguna de

Este módulo tiene la funcionalidad de cancelar las órdenes de distribución recibidas por el sistema MEIFondos.

.


Dentro de las opciones del menú principal, existe una con el texto “Cancelar Orden”, posicionar el cursor sobre esta opción. Se va desplegar un submenú, el cual contiene una opción con el texto “Cancelar Orden”, dar clic sobre esta opción.

Figura 66. Menú Cancelar Orden

La pantalla de cancelar orden se muestra en el panel central. Esta pantalla está compuesta por los siguientes campos:

Figura 67. Pantalla Crear nuevo registro de Orden Cancelación.

Si no se encuentran órdenes con el folio con el que se realizó la búsqueda, aparecerá el siguiente mensaje en la parte superior derecha de la pantalla:

Figura 68. Mensaje en cancelación.

.


Si existe información, al dar clic en el botón Buscar, aparecerá la información relacionada con el folio capturado.

Figura 69. Información del Folio MEI que se quiere cancelar

Si se está de acuerdo con la información del folio que se quiere cancelar, dar clic en Solicitar. En caso de querer buscar la información de otro Folio MEI, dar clic en el botón Limpiar y hacer una nueva búsqueda.

.


Figura 70. Botones solicitar y limpiar.

Cuando se hace la solicitud de forma correcta aparece el mensaje “La petición se ha enviado correctamente”.

Una vez que se haya enviado la solicitud de cancelación, es necesario revisar que la orden haya sido cancelada.

Para saber el estatus de la solicitud de la cancelación se vuelve a escribir el Folio MEI en el campo del mismo nombre, dar clic en el botón buscar. En el recuadro de solicitudes de cancelación aparece la información de la solicitud de cancelación.

.


Figura 71. Estatus de una solicitud de cancelación.

Para poder cancelar una orden debe ser dentro del horario del fondo y deben de estar en estatus aceptada o asignada y sólo se pueden cancelar si el fondo está abierto. Las órdenes canceladas pueden ser consultadas dentro del menú Consulta de Operaciones.

3.7. Módulo Captura de órdenes 3.7.1. Captura manual Este módulo tiene la funcionalidad de crear y enviar una nueva orden de distribución. Esta orden de distribución será recibida por el sistema, validada, persistida y enviada al monitor de operaciones correspondiente para su consulta. Los pasos para utilizar la funcionalidad de este módulo, son lo siguiente: Dentro de las opciones del menú principal, existe una con el texto “Captura de órdenes”, posicionar el cursor sobre esta opción.

.


Se va desplegar un submenú, el cual contiene una opción con el texto “Crear Orden”, dar clic sobre esta opción.

Figura 72. Menú Crear Orden Distribución.

La pantalla de nueva orden de distribución se muestra en el panel central. Esta pantalla está compuesta por los siguientes campos:

Figura 73. Pantalla Crea nuevo registro de Orden Distribución.

.


Llenar los campos de esta pantalla dependiendo lo solicitado y posteriormente dar clic en el botón Guardar. Si existe algún error al validar la información capturada, se mostrará el detalle con la causa del error (siguiente figura), sin embargo si no hay errores, el sistema enviara la información capturada al proceso encargado de recibir y dar continuidad a las órdenes generadas por las Distribuidoras.

Figura 74. Validaciones fallidas en pantalla Orden Distribución.

Los campos que contienen un (*) son obligatorios para que se permita crear la Orden de Distribución.

MEIFondos

Si la orden es enviado de manera satisfactoria, la pantalla muestra el siguiente mensaje: “La petición se ha enviado correctamente” y los campos de captura y selección secaptura.

En caso contrario se muestra el siguiente mensaje: “Ocurrió un error al enviar el mensaje [motivo del error]” y los campos conservaran el valor capturado.

Dentro de la pantalla Crear nuevo registro de Orden Distribución existe un botón con el texto “Limpiar”, este botón como su nombre lo dice, tiene la funcionalidad de reiniciar los componentes del formulario, para comenzar nuevamente la captura de una orden de distribución.

Aunque la orden sea enviada de forma satisfactoria no significa que haya sido aceptada, para conocer el estatus de la orden es necesario consultarla en el módulo ConOperaciones.

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Si la orden es enviado de manera satisfactoria, la pantalla muestra el siguiente mensaje: “La petición se ha enviado correctamente” y los campos de captura y selección se limpiaran permitiendo realizar una nueva

Figura 75. Mensaje de éxito.

En caso contrario se muestra el siguiente mensaje: “Ocurrió un error al enviar el mensaje [motivo del error]” y los campos conservaran el valor capturado.

Figura 76. Mensaje de Error.

Dentro de la pantalla Crear nuevo registro de Orden Distribución existe un botón con el texto “Limpiar”, este botón como su nombre lo dice, tiene la funcionalidad de reiniciar los componentes del formulario, para

aptura de una orden de distribución.

Figura 77. Botón Limpiar.

Aunque la orden sea enviada de forma satisfactoria no significa que haya sido aceptada, para conocer el estatus de la orden es necesario consultarla en el módulo Con

.


Si la orden es enviado de manera satisfactoria, la pantalla muestra el siguiente mensaje: “La petición se ha limpiaran permitiendo realizar una nueva

En caso contrario se muestra el siguiente mensaje: “Ocurrió un error al enviar el mensaje [motivo del error]” y

Dentro de la pantalla Crear nuevo registro de Orden Distribución existe un botón con el texto “Limpiar”, este botón como su nombre lo dice, tiene la funcionalidad de reiniciar los componentes del formulario, para

Aunque la orden sea enviada de forma satisfactoria no significa que haya sido aceptada, para conocer el estatus de la orden es necesario consultarla en el módulo Consulta de

.


3.7.2. Captura mediante Layout En caso de captura de órdenes mediante layout es necesario generar un archivo CSV (delimitado con comas) (Anexo 1) que contenga los datos necesarios según las especificaciones de MEI Fondos (Anexo 2). Los pasos para utilizar la funcionalidad de este módulo, son los siguientes: Dentro de las opciones del menú principal, existe una con el texto “Captura de órdenes”, posicionar el cursor sobre esta opción. Se va desplegar un submenú, el cual contiene una opción con el texto “Carga de archivo”, dar clic sobre esta opción.

Figura 78. Menú carga de archivo

Se abre una nueva pantalla, dar clic en seleccionar archivo y buscar el layout que se va a cargar. Una vez seleccionado el archivo dar clic en aceptar.

Figura 79. Archivo seleccionado para carga de órdenes y botón aceptar.

Si existe algún error en el archivo saldrá un mensaje de error, en caso contrario saldrá un mensaje de Órdenes enviadas correctamente.

Figura 80. Mensaje de Ordenes enviadas correctamente.

Mediante el archivo layout se pueden cargar un máximo de 8,000 operaciones por archivo, en caso de exceder ese número saldrá un mensaje indicando el máximo de operaciones que se pueden cargar y el número de órdenes que tiene el archivo. En este caso es necesario modificar el archivo que se intentó subir, dividiéndolo en el número de archivos necesarios para cumplir con el máximo permitido, y cargarlos.

.


Figura 81. Mensaje indicando que se excedió el número de órdenes.

Una vez cargado el archivo es necesario revisar que todas las órdenes hayan sido aceptadas.

3.8. Módulo Límites de operación. A través de este módulo, la Operadora establece algún límite de operación a las Distribuidoras que tenga asociada en caso de necesitarlo, los límites de operación son sobre la suma de las compras, es importante tomar en cuenta que las operaciones canceladas no disminuyen el monto operado durante el día. Los usuarios de Distribuidora únicamente podrán consultar los límites establecidos por los usuarios de Operadora. Para ingresar al módulo es necesario posicionar el cursor en el módulo para que despliegue el submenú, el cual contiene la opción Consulta.

Figura 82. Módulo Límites de operación para usuario MEI y Distribuidora

3.8.1. Consulta Límites de Operación. Los usuarios de Distribuidoras y MEI podrán ingresar únicamente a la consulta de Límites de operación, este submenú nos lleva a la pantalla Administración de Límites de operación, sin la posibilidad de editar los registros. Para ingresar a la pantalla asociada a esta funcionalidad, es necesario dar clic en el submenú consulta que se despliega dentro del módulo Límites de operación como se muestra en la figura anterior. Para los usuarios Distribuidora, en automático abre la pantalla Administración de Límites de operación en la que aparece el ComboBox Mostrar registros con las opciones: TODOS, ACTIVOS, INACTIVOS y SIN LIMITE, y la tabla de registros de Límites de operación asociados a la Distribuidora, con la opción de consultar algún registro mediante el botón Mostrar detalle que se encuentra en la quinta columna de la tabla.

.


Figura 83. Pantalla Administración de Límites de operación y Botón que ejecuta la funcionalidad Mostrar

detalle de registro de Límite de operación. El ComboBox viene con la opción “TODOS” seleccionada por default. La funcionalidad de este combo, es mostrar en la tabla de Límites de operación los registros que tienen un estado: ACTIVOS, INACTIVOS, SIN LIMITE y TODOS. Para visualizar Límites de operación con diferente estado, solo se necesita seleccionar una opción diferente en el ComboBox “Mostrar Registros”. Al hacer esto, la tabla de registros cambiará, mostrando los registros que correspondan al estado seleccionado.

Figura 84. Opciones dentro del ComboBox Mostrar registros.

3.9. Módulo Cuenta. En este Menú es donde el Usuario del sistema con cualquier tipo de perfil asociado a una Institución, Operadora Distribuidora o MEI, podrá realizar el cambio de contraseña. Para realizar el cambio de contraseña, se deben realizar los siguientes pasos:

MEIFondos

Es necesario ubicar la opción dentro del menú principal “Cuenta”. Posicionar el cursor sobre la opción cuenta. Se va desplegar la opción: Cambiar Contraseña y dar esta.

Se muestra la pantalla encargada de realizar el cambio de la contraseña.

Figura 8 En esta pantalla, se capturan los dos campos solicitados: Nueva Contraseña y Verificar Contraseña. La contraseña debe contener al menos 8 caracteres, una mayúscula, una minúscula, un número y no debe de coincidir con las últimas 4 contraseñas utilizadas. En caso de que falte algo, el sistema no aceptará el cambió y mostrará el error.

Figura 87. Pantalla Cambiar Contra

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Es necesario ubicar la opción dentro del menú principal “Cuenta”.

Posicionar el cursor sobre la opción cuenta. Se va desplegar la opción: Cambiar Contraseña y dar

Figura 85. Opción Cambiar Contraseña

Se muestra la pantalla encargada de realizar el cambio de la contraseña.

Figura 8 6. Pantalla Cambiar Contraseña

En esta pantalla, se capturan los dos campos solicitados: Nueva Contraseña y Verificar Contraseña.

contener al menos 8 caracteres, una mayúscula, una minúscula, un número y no debe de coincidir con las últimas 4 contraseñas utilizadas. En caso de que falte algo, el sistema no aceptará el cambió y

Pantalla Cambiar Contraseña con error en el cambio.

.


Posicionar el cursor sobre la opción cuenta. Se va desplegar la opción: Cambiar Contraseña y dar clic sobre

En esta pantalla, se capturan los dos campos solicitados: Nueva Contraseña y Verificar Contraseña.

contener al menos 8 caracteres, una mayúscula, una minúscula, un número y no debe de coincidir con las últimas 4 contraseñas utilizadas. En caso de que falte algo, el sistema no aceptará el cambió y

seña con error en el cambio.

MEIFondos

Si el valor capturado en los campos: Nueva Contraseña y Verificar Contraseña no coincide, el sistema mostrará el siguiente mensaje de error: “El valor capturado en los campos no coincide”.

Figura 8 En caso contrario el sistema procede a cambiar la contraseña, cerrar la pantalla y mostrar el siguiente mensaje: “La contraseña del Usuario se cambió correctamente”.

Figura 8

4. Menú Flujo La funcionalidad de este menú es mostrar los movimientos de Compra/Venta sobre los Fondos de Inversión asociados a una o varias instituciones. Cuando el usuario de la Distribuidora ingrese a la consulta de operaciones en la pantalla tendrá tres opciones para agrupar los Fondos de Inversión asociados: por volumen, por A continuación se describe el proceso para realizar las siguientes funciones: 1. Visualizar el volumen de operaciones recibidas por hora.2. Visualizar Fondos de Inversión agrupados por cat3. Visualizar Fondos de Inversión agrupados por operadora

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Si el valor capturado en los campos: Nueva Contraseña y Verificar Contraseña no coincide, el sistema mostrará el siguiente mensaje de error: “El valor capturado en los campos no coincide”.

Figura 8 8. Valores capturados incorrectos

En caso contrario el sistema procede a cambiar la contraseña, cerrar la pantalla y mostrar el siguiente mensaje: “La contraseña del Usuario se cambió correctamente”.

Figura 8 9. Cambió de contraseña correcto

ste menú es mostrar los movimientos de Compra/Venta sobre los Fondos de Inversión asociados a una o varias instituciones.

dora ingrese a la consulta de operaciones en la pantalla tendrá tres opciones s de Inversión asociados: por volumen, por categoría y por Operadora

A continuación se describe el proceso para realizar las siguientes funciones:

Visualizar el volumen de operaciones recibidas por hora. Visualizar Fondos de Inversión agrupados por categoría.

sión agrupados por operadora.

.


Si el valor capturado en los campos: Nueva Contraseña y Verificar Contraseña no coincide, el sistema mostrará

En caso contrario el sistema procede a cambiar la contraseña, cerrar la pantalla y mostrar el siguiente mensaje:

ste menú es mostrar los movimientos de Compra/Venta sobre los Fondos de Inversión

dora ingrese a la consulta de operaciones en la pantalla tendrá tres opciones categoría y por Operadora.

.


4.1. Módulo Volumen 4.1.1. Función del módulo. Para visualizar el volumen de operaciones recibidas en el transcurso del día, lo primero que se necesita es ingresar al sistema. Una vez que se ingresa al sistema en la pantalla, dar clic izquierdo sobre el menú Flujo que se encuentra en la parte superior, y después sobre el submenú Volumen como se muestra en la siguiente figura.

Figura 90. Menú Flujo / Submenú Volumen

De esta manera podremos visualizar mediante una gráfica, el volumen de operaciones que el sistema ha recibido en el transcurso del día.

Figura 91. Opción Volumen

.


La grafica desplegada en pantalla, está conformada por el número de operaciones recibidas por hora (eje Y) y las horas que componen el día (eje X). De esta manera se tienen una gráfica de barras verticales, representando cuantas operaciones son recibidas por hora en el transcurso del día. 4.2. Módulo Categoría 4.2.1. Función del módulo. En este módulo podemos ver las operaciones del día, divididas por las categorías que hayamos dado de alta en el menú configuración dentro del módulo Grupo de Distribuidoras. Una vez que se ingresa al sistema en la pantalla damos clic izquierdo sobre el menú Flujo que se encuentra en la parte superior, y volvemos a dar clic sobre el submenú Categoría como se muestra en la siguiente figura.

Figura 92. Menú Flujo / Submenú Categoría.

Desde que se ingresa al sistema se mostrarán los Fondos de Inversión agrupados por categoría. La pantalla de Fondos de Inversión agrupada por categoría tiene tres niveles de agrupación, el primero es la categoría o grupo, el segundo es la emisora y por último se encuentra la serie del Fondo de Inversión.

Figura 93. Agrupaciones de los Fondos de Inversión

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La tabla de movimientos se compone de siete columnas, en la primera se encuentran los Fondos de Inversión (Sociedades de Inversión) agrupados por sus tres niveles (categoría, emisora y serie), en la segunda y tercera columna se encuentran el número de Operaciones de Compras y el Importe Total en miles, en la cuarta y quinta columna se encuentran el número de Operaciones de Ventas y el Importe Total en miles, en la sexta columna se encuentra el Importe Neto de los Fondos (Total de Compras menos Total de Ventas) y en la séptima columna se encuentra una gráfica horizontal representando el valor neto. Si el valor neto es positivo la gráfica es de color verde y crece de izquierda a derecha, si el valor neto es negativo la gráfica es de color roja y crece de derecha a izquierda.

Figura 94. Tabla de operaciones.

4.3. Módulo Operadora. 4.3.1. Función del módulo. Una vez que se ingresa al sistema en la pantalla damos clic izquierdo sobre el menú Flujo que se encuentra en la parte superior, y volvemos a dar clic sobre el submenú Distribuidora como se muestra en la siguiente figura.

Figura 95. Menú Flujo / Submenú Distribuidora

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La pantalla de Fondos de Inversión agrupada por Distribuidora cuenta con tres niveles de agrupación, el primero es la clave de la distribuidora, el segundo es la emisora y por último se encuentra la serie del Fondo de Inversión.

Figura 96. Agrupaciones de los Fondos de Inversión por Operadora

La tabla de movimientos se compone de siete columnas, en la primera se encuentran los Fondos de Inversión (Sociedades de Inversión) agrupados por sus tres niveles (Distribuidora, Emisora y Serie), en la segunda y tercera columna se encuentran el número de Operaciones de Compras y el Importe Total en miles, en la cuarta y quinta columna se encuentra el número de Operaciones de Ventas y el Importe Total en miles, en la sexta columna se encuentra el Importe Neto de los Fondos en miles (total de compras menos total de ventas) y en la séptima columna se encuentra una gráfica horizontal representando el valor neto. Si el valor neto es positivo la gráfica es de color verde y crece de izquierda a derecha, si el valor neto es negativo la gráfica es de color roja y crece de derecha a izquierda.

Figura 97. Tabla de Operaciones.

5. Menú Resumen Operación 5.1. Función del módulo. La funcionalidad de este menú es mostrar los movimientos de Compra/Venta sobre los Fondos de Inversión.

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Cuando el usuario de Operadora ingrese a la consulta de Resumen Operación en la pantalla tendrá tres filtros para realizar la consulta: Tipo de fecha, Fecha consulta y contraparte. Una vez que se seleccionó los criterios de la búsqueda, dar clic izquierdo sobre el botón para actualizar la pantalla que se encuentra del lado derecho como se muestra en la siguiente figura.

Figura 98. Pantalla Resumen Operación.

La fecha de consulta tiene por default la fecha del día actual y en el filtro contraparte tiene por default la opción Todas. Una vez que se dió clic sobre el botón actualizar, arroja todas las compras/ventas de Fondos de Inversión asociadas con los criterios que seleccionamos agrupados por fondo, si se le da clic izquierdo sobre algún fondo, despliega la información por serie como se ve en la siguiente figura.

Figura 99. Pantalla Resumen Operación con Fondo y Serie.

6. Menú Asignación La funcionalidad de este módulo es realizar la carga de precios de los Fondos de Inversión de las Operadora, así como el monitoreo de la asignación de precios a cada una de las operaciones que liquidan con fecha diferente a mismo día. Una vez realizada la asignación, las operaciones cambian de estatus aceptada a asignada. 6.1. Monitor de Asignación. 6.1.1. Función del módulo.

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La funcionalidad de este módulo es, como su nombre lo indica, monitorear la carga de precios y la asignación de éstos a las operaciones de todos los fondos. Los encargados de subir los precios y de realizar la asignación son los usuarios de Operadora. Cuando entramos en este módulo sin que las operadoras hayan iniciado el proceso de subir precios y la asignación de los fondos que liquidan diferente a mismo día, nos aparece todos los fondos con un tache en la columna de carga de precios como se muestra en la siguiente figura.

Figura 100. Pantalla Monitor de Asignación.

Si la carga de precios y la asignación se han hecho de forma correcta, aparece una paloma verde y un recuadro azul a lado del fondo, en caso contrario, aparece un triángulo con signo de admiración, que quiere decir que el proceso todavía no ha finalizado.

Figura 101. Pantalla Monito de Asignación.

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7. Menú Liquidación La funcionalidad de este módulo es realizar la consulta de las operaciones que liquidan a una fecha determinada, así como la liquidación y monitoreo de los Fondos de Inversión de la las diferentes Operadoras que liquidan en el día actual. El Usuario de la Distribuidora es el que inicia el proceso de liquidación. 7.1. Órdenes de Liquidación. 7.1.1. Función del módulo. En la pantalla de Órdenes de Liquidación se muestran las operaciones de compra/venta que liquidan en la fecha actual y fechas futuras. Para acceder a este módulo es necesario dar clic izquierdo sobre el menú Liquidación que se encuentra en la parte superior y después sobre el submenú Órdenes de Liquidación.

Figura 102. Menú Liquidación / Submenú Órdenes de Liquidación.

En la pantalla órdenes de liquidación aparece por default la fecha actual. El sistema únicamente muestra información del día vigente y fechas futuras.

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Figura 103. Pantalla Órdenes de Liquidación con la opción para modificar fecha de liquidación.

Ya que se seleccionó la fecha de liquidación deseada, se da clic izquierdo sobre el botón actualizar que se encuentra en la parte superior derecha como se muestra en la siguiente figura.

Figura 104. Botón actualizar en la pantalla Órdenes de Liquidación.

Una vez que actualizada la pantalla, se muestran las compras/ventas que liquidan en la fecha seleccionada, agrupadas por Operadora, después por fondo y al último por serie.

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Figura 105. Compras/Ventas agrupadas por Operadoras, Fondos y Serie.

La tabla de órdenes de liquidación se compone de seis columnas, en la primera se encuentran los Fondos de Inversión (Sociedades de Inversión) agrupados por sus tres niveles (Distribuidora, Emisora y Serie), en la segunda y tercera columna se encuentran el número de Operaciones de Compras y el Importe Total en miles, en la cuarta y quinta columna se encuentra el número de Operaciones de Ventas y el Importe Total en miles, en la sexta columna se encuentra el Importe Neto de los Fondos en miles (total de compras menos total de ventas). El usuario de Distribuidora es el encargado de iniciar la liquidación de cada una de las operaciones. Se puede realizar la liquidación de la suma de las compras y/o ventas de todos los fondos de una Operadora, la suma de las compras y/o ventas por fondo, el neto de compras y/o ventas por operadora o por fondo, se puede liquidar operación por operación o una combinación de estas opciones. Para liquidar operación por operación se da doble clic sobre las operaciones por serie para que se abra un recuadro con todas las operaciones de la serie.

Figura 106. Pantalla Órdenes de Liquidación.

Ya que se dió doble clic sobre las compras o ventas de la serie (según sea lo que se deseé liquidar), se da clic sobre una de las operaciones y se da clic en el botón Generar Solicitud de Liquidación que se encuentra en la parte inferior derecha.

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Figura 107. Ejemplo de liquidación de una sola operación.

Una vez que se dio clic sobre el botón Generar Solicitud de Liquidación, aparece el siguiente recuadro:

Figura 108. Recuadro para generar una solicitud de liquidación.

Dar clic en el botón Aceptar, y sale otro recuadro con el resumen de la solicitud de liquidación, dar clic en el botón aceptar.

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Figura 109. Recuadro Resumen Solicitud de Liquidación.

Ya que se generó la solicitud de liquidación, la operación desaparece de esta pantalla y pasa a la pantalla del módulo Administración de liquidaciones que se verá más adelante.

Para liquidar la suma de compras y/o ventas se da doble clic en el CheckBox que se encuentra a la derecha del monto que queremos liquidar, se puede liquidar la suma de la serie, del fondo o de la Operadora.

Figura 110. Pantalla Órdenes de Liquidación.

Si se elige la opción de la suma por Operadora, en automático se activan los CheckBox de las Operaciones por fondo y serie, ya que se va a liquidar todo.

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Figura 111. Ejemplo de Liquidación de Compras por Operadora.

Ya que se dió clic sobre el CheckBox de las compras o ventas (según sea lo que se deseé liquidar), se da clic en el botón Generar que se encuentra en la parte superior derecha de la pantalla. Se despliega el siguiente recuadro:

Figura 112. Recuadro para iniciar la solicitud de liquidación.

Dar clic en el botón Aceptar, y sale otro recuadro con el resumen de la solicitud de liquidación, con todas las operaciones que se van a liquidar en un solo monto, dar clic en el botón aceptar.


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Ya que se generó la solicitud de liquidación, la operación desaparece de esta pantalla y pasa a la pantalla del módulo Administración de liquidaciones que se verá más adelante. Para liquidar el neto de compras y ventas se da doble clic en el CheckBox que se encuentra a la derecha del monto que queremos liquidar, se puede liquidar el neto de la serie, del fondo o de la Operadora.

Figura 114. Pantalla Órdenes de Liquidación / Ejemplo de liquidación importe neto por serie.

Si se elige la opción de la suma por Operadora, en automático se activan los CheckBox de las Operaciones por fondo y serie, ya que se va a liquidar todo.

Figura 115. Ejemplo Liquidación de Neto por Operadora.

Ya que se dio clic sobre el CheckBox, dar clic en el botón Generar que se encuentra en la parte superior derecha de la pantalla. Se despliega el siguiente recuadro:

Figura 116. Recuadro para iniciar la solicitud de liquidación.

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Dar clic en el botón Aceptar, y sale otro recuadro con el resumen de la solicitud de liquidación, con todas las operaciones que se van a liquidar en un solo monto, dar clic en el botón aceptar.


Ya que se generó la solicitud de liquidación, la operación desaparece de esta pantalla y pasa a la pantalla del módulo Administración de liquidaciones que se verá más adelante. 7.2. Administración de Liquidaciones. 7.2.1. Función del módulo. En este módulo el usuario de Distribuidora va a elegir el método de pago de las liquidaciones que generó en el Módulo Órdenes de Liquidación. Para acceder a este módulo es necesario dar clic izquierdo sobre el menú Liquidación que se encuentra en la parte superior y después sobre el submenú Administración de Liquidaciones.

Figura 118. Menú Liquidación / Submenú Administración de Liquidaciones.

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Cuando se accede a la pantalla de Administración de Liquidaciones, el sistema MEIFondos pone por default la fecha del día actual. Dar clic sobre el botón de actualizar que se encuentra a la derecha de la fecha para que aparezcan las liquidaciones que se hicieron en el módulo anterior.

Figura 119. Pantalla Administración de Liquidaciones.

Aparece una tabla con los datos de la liquidación: Folio de Solicitud, Tipo (si es liquidación de compra, venta o neto), Importe, en la columna de nombre Contraparte vienen los datos de la cuenta de la Operadora, esos datos los va a elegir la Operadora cuando se le envía la solicitud de liquidación, en la columna que lleva el nombre de la Distribuidora a la cual pertenece el usuario van los datos de la cuenta a la que la Distribuidora quiera que se le liquide, y por último aparece una columna con el Estatus de la liquidación. Antes de elegir el método de liquidación todas las solicitudes aparecen con estatus Nueva. Para escoger el método de liquidación, dar clic sobre la columna Tipo, en el renglón del monto que se deseé liquidar. Cuando se da clic en automático aparece un ComboBox en la columna Método que se encuentra en la columna de la información de la cuenta de la Distribuidora.

Figura 120. Pantalla Administración de Liquidaciones. ComboBox Método.

7.2.2. Liquidación mediante SPEI, Banca Electrónica y Custodio.

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Una vez que se selecciona el método, aparece un recuadro con las cuentas de liquidación que se tienen disponibles para ese método.

Figura 121. Ejemplo de cuentas para liquidar por Banca Electrónica.

Seleccionar una de las cuentas disponibles y dar clic en el botón Aceptar que se habilita cuando eliges una cuenta, en ese momento el recuadro desaparece, en la fila de la solicitud de liquidación aparen los datos de la cuenta que se seleccionó y el estatus cambia a pendiente.

Figura 122. Ejemplo de cuentas para liquidar por Banca Electrónica / Estatus pendiente

Ya que se eligió el método y la cuenta para liquidar el usuario de Distribuidora tiene que esperar a que el usuario de Operadora autorice el método de liquidación. En caso de que la Operadora rechace la liquidación el Estatus cambia a Rechazada y a la derecha sale un signo de admiración, se le da clic al signo de admiración y ahí aparece el motivo por el cual se rechazó.

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Figura 123. Ejemplo de rechazo de solicitud de liquidación.

En este caso el usuario de Distribuidora debe de seleccionar otro método de liquidación siguiendo los pasos anteriores. Una vez que la Operadora autoriza el método de liquidación el estatus de la solicitud de liquidación cambia a Aprobada y en la columna de la contraparte aparece la información de la cuenta que el usuario de Operadora eligió para la liquidación.

Figura 124. Solicitud de liquidación aprobada.

Ya que aparece aprobada la solicitud de liquidación se da clic en Enviar, en ese momento aparece una paloma verde a lado de la cuenta que eligió el usuario de Distribuidora. Con este paso la solicitud de liquidación pasa al Módulo SPEI, Banca Electrónica y Custodio.

Figura 125. Pantalla de que se verificó la liquidación.

El usuario de Operadora debe hacer lo mismo para que aparezca una paloma verde a lado de cuenta elegida por la contraparte.

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7.2.3. Liquidación mediante Indeval En caso de haber seleccionado el método Indeval, aparece un recuadro con las cuentas de Indeval asociadas al distribuidor que solicita la liquidación

Figura 126. Ejemplo de cuentas para liquidar por Indeval.

Seleccionar una de las cuentas disponibles y dar clic en el botón Aceptar que se habilita cuando eliges una cuenta, en ese momento el recuadro desaparece, en la fila de la solicitud de liquidación aparecen los datos de la cuenta que se seleccionó y el estatus cambia a pendiente.

Figura 127. Ejemplo de cuentas para liquidar por Indeval / Estatus pendiente

Ya que se eligió el método Indeval y la cuenta para liquidar el usuario de Distribuidora tiene que esperar a que el usuario de Operadora autorice el método de liquidación. Ya que se aceptó la liquidación, en la pantalla de Administración de Liquidaciones, el Estatus cambia a Aprobada, y ya aparecen los datos de la cuenta que se eligió para la liquidación.

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Figura 128. Cuenta para liquidación y estatus aprobada.

En caso de que no autorizar el método de liquidación, en el Estatus se debe seleccionar Rechazar. Cuando se elige rechazar, se abre una pantalla para escribir el motivo del rechazo. En este caso la Distribuidora debe volver a mandar la solicitud de liquidación, cambiado lo que solicitó el usuario de Operadora.

Figura 129. Pantalla de rechazo de solicitud de liquidación.

Figura 130. Pantalla con motivo de rechazo.

En caso de que la Operadora rechace la liquidación el Estatus cambia a Rechazada y a la derecha sale un signo de admiración, se le da clic al signo de admiración y ahí aparece el motivo por el cual se rechazó.

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Figura 131. Ejemplo de rechazo de solicitud de liquidación.

Cuando el distribuidor vuelva a mandar la solicitud de liquidación, se realizan los pasos para aprobar mencionados con anterioridad. Después de aprobar la liquidación los dos usuarios dan clic nuevamente sobre el estatus y esta vez se selecciona Enviar. Al hacer esto aparece un recuadro en el que se deben de capturar los certificados de la institución, una vez que se captura la información, dar enviar y debe aparecer una paloma verde a lado de la cuenta que seleccionó el usuario.

Figura 132. Pantalla para enviar la información del certificado de la Institución.

Figura 133. Pantalla de que se envió la liquidación.

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Cuando se envía la información, se tiene que esperar a que Indeval liquide la operación, en caso de que se haya mandado la información incorrecta o haya algún problema, el estatus cambiará a Rechazada o NL (No Liquidada).

Figura 134. Estatus de solicitudes de liquidación mediante Indeval.

Para conocer el motivo del rechazo se debe dar clic en el Folio de Solicitud, se debe de desplegar una pantalla con los datos de la instrucción de liquidación, dar clic en el signo de admiración, se despliega una nueva ventana con el motivo del rechazo.

Figura 135. Pantalla con datos de la instrucción de liquidación.

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Figura 136. Motivo de rechazo.

Para cancelar una solicitud de liquidación mediante Indeval, la liquidación debe de estar en estatus Pendiente o Aprobada, de lo contrario no se puede cancelar. Dar clic en el estatus de la instrucción que se quiere cancelar, se abre un ComboBox, dar clic en cancelar.

Figura 137. ComboBox para cancelar una instrucción de liquidación.

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Se abre un cuadro para escribir el motivo de la cancelación, una vez que se haya escrito el motivo dar clic en Aceptar.

Figura 138. Motivo de cancelación.

Una vez que se dio clic en Aceptar, el Estatus cambia a Cancelada.

Figura 139. Pantalla Administración de Liquidaciones/Liquidación con estatus cancelada.

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Liquidación de Traspasos mediante Indeval La Distribuidora envía una orden de Traspaso de salida

Figura 140. Pantalla de captura de una orden de Traspaso.

Cuando se accede a la pantalla de Administración de Liquidaciones, el sistema MEIFondos pone por default la fecha del día actual. Dar clic sobre el botón de actualizar que se encuentra a la derecha de la fecha para que aparezcan las órdenes de Tipo TS (Traspaso Salida).


Aparece una tabla con los datos de la liquidación: Folio de Solicitud, Tipo (TS, en el caso de Traspaso de Salida) Importe, en la columna que lleva el nombre de la Distribuidora a la cual pertenece el usuario van los datos de la cuenta a la que la Distribuidora quiera que se le liquide, y por último aparece una columna con el Estatus de la liquidación. Antes de elegir el método de liquidación todas las solicitudes aparecen con estatus Nueva y en contraparte aparece la Operadora dueña del Fondo del que se están traspasando los títulos. Para escoger el método de liquidación, dar clic sobre la columna Tipo en el renglón del monto que se deseé liquidar. Cuando se da clic en automático aparece un ComboBox en la columna Método que se encuentra en la columna de la información de la cuenta de la Distribuidora.

Figura 142. Pantalla Administración de Liquidaciones.

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Figura 143. Pantalla Administración de Liquidaciones. ComboBox Método.

Una vez que se selecciona el método, aparece un recuadro con las cuentas de liquidación que se tienen disponibles para ese método así como la lista de Destino hacia donde se hará.

Figura 144. Ejemplo de cuentas para liquidar por Indeval / Distribuidoras Destino.

Seleccionar una Distribuidora y una de las cuentas disponibles, dar clic en el botón Aceptar que se habilita cuando eliges una cuenta, en ese momento el recuadro desaparece, en la fila de la solicitud de liquidación aparecen los datos de la cuenta que se seleccionó, el estatus cambia a pendiente y en contraparte aparece la distribuidora con la que se realizará el traspaso.


Ya que se eligió el método y la cuenta para liquidar el usuario de Distribuidora que hace el Traspaso tiene que esperar a que el usuario de la Distribuidora que recibe los títulos apruebe la solicitud.

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Figura 148. Cuenta para liquidación y estatus Aprobada.

Figura 149. Ejemplo de cuentas para liquidar por Indeval/Aceptar.

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Seleccionar una de las cuentas disponibles y dar clic en el botón Aceptar que se habilita cuando eliges una cuenta, en ese momento el recuadro desaparece, en la fila de la solicitud de liquidación aparecen los datos de la cuenta que se seleccionó y el estatus cambia a Aprobada.

Figura 150. Ejemplo de cuentas para liquidar por Indeval / Estatus Aprobada.

Después de quedar en estatus aprobada, las dos distribuidoras deberán dar clic sobre este estatus para que aparezca un combobox, dar clic en Enviar.

Figura 151. ComboBox en Pantalla Administración de Liquidaciones.

Al momento de dar clic en Enviar les solicitará los datos del certificado para Indeval, en ese momeno se empezarán a recibir respuestas por parte de Indeval del estatus de la liquidación.

Figura 152. Pantalla para Cargar Certificado

7.3. SPEI, Banca Electrónica y Custodio. 7.3.1. Función del módulo. La funcionalidad de este módulo es poder ver el acumulado de las liquidaciones, cada vez que se acepte una liquidación enviada por un Distribuidor, además de monitorear el pago de cada una de las liquidaciones. La pantalla está dividida en 2 partes, en el lado izquierdo aparecerán las liquidaciones que la Distribuidora tiene que pagar, y del lado derecho se ven las liquidaciones que va a recibir por parte de alguna Operadora.

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Figura 153. Pantalla SPEI, Banca Electrónica y Custodio.

Los datos que aparecen por liquidación son: Folio de SL (Es el folio que da el sistema a la liquidación), Contraparte (Operadora con la que se va a liquidar la Operación), Por Pagar o Por Cobrar dependiendo de si la Distribuidora tiene que mandar o recibir el pago, Cuenta a la que se va a liquidar y en las últimas dos columnas, aparecen con un tache en un cuadro rojo antes de que tanto la Distribuidora como la contraparte hayan verificado el pago de la liquidación. Una vez que la Distribuidora realiza el pago de las liquidaciones que tiene del lado izquierdo, debe de dar clic sobre la columna E (Enviado) que se encuentra en el recuadro del lado izquierdo, cuando la Distribuidora verifique que la Operadora ya realizó el pago de las liquidaciones del lado derecho, debe de dar clic sobre la letra R (Recibido) en el recuadro del lado derecho; al hacer lo anterior, los taches deben cambiar por palomas verdes.

Figura 154. Datos de la pantalla SPEI, Banca Electrónica y Custodio.

8. Chat del usuario MEI con los Usuarios que se enc uentran dentro del sistema

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Para poder platicar con el Usuario MEI mediante el chat contenido en este módulo, después de ingresar al módulo “Resumen de Operación”, dar clic izquierdo en el botón de chat, ubicado en la parte superior media de la página.

Figura 155. Botón Chat.

Este botón lo pueden visualizar únicamente los Usuarios que tienen asociada una institución de tipo Operadora o Distribuidora. Después de dar clic en este botón se enviará un alerta al Usuario MEI, el cual será el encargado de iniciar el chat con los demás Usuarios. Por cada clic izquierdo que se dé en el botón para iniciar el chat, se incrementará el número de alertas que visualizara el Usuario MEI.

Figura 156. Alertas de chat enviadas al Usuario MEI.

El Usuario MEI el cual tiene asociada una institución de tipo MEIFondos, es el encargado de iniciar el chat con los demás Usuarios. Este Usuario puede ver el número de alertas que cada Usuario le ha enviado y posteriormente iniciar un chat con cada uno de ellos. Cuando un mensaje haya sido enviado a un Usuario por el usuario MEI, en la pantalla del Usuario se abrirá una ventana de chat, la cual contendrá los mensajes enviados por el usuario MEI y respondidos por el mismo Usuario.

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Figura 157. Chat que contiene la conversación entre el Usuario MEI y algún otro Usuario.

9. Salir En todas las pantallas se encuentran disponibles las opciones “Salir”, la cual permite al Usuario cerrar una sesión. La opción “Salir”, está ubicada en la esquina superior derecha:

Figura 158. Opción Salir

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Anexo 1

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Anexo 2

Referencia Mínima Longitud

Máxima Longitud Concepto

TV 1 1 3 Tipo Valor Emisora 2 1 7 Fondo

Serie 3 1 6 Serie

Contraparte 4 1 16 Clave de la Operadora del fondo, según el catálogo de MEI

Oper 5 1 4 Tipo de Operación Compra: 1 Venta: 2

Origen 6 1 1

Clave de orígen de la orden: Norma: 1 Programada: 3 Reclasificación:2

F.Solicitud 7 DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Fecha de Solicitud

F.Operación 8 DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Fecha de Operación

F.Liquidación 9 DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Fecha de Liquidación

ID-Unico 10 1 16 Identificador único de la orden en el sistema de la distribuidora

Contrato dist 11 1 25 Número de contrato de la Distribuidora con la Operadora

Contrato cliente 12 1 25 No. De contrato del cliente en la Distribuidora

No. Promotor 13 1 10 Número de asesor en la Distribuidora

Comisión % 14 1 3.2 Comisión de corretaje, en caso de no tener comisión, el valor es 0

Comisión % Operadora 14 1 3.2 Comisión de Operadora

Tipo Solicitud 15 1 1

Tipo de solicitud, si es en importe o en títulos Importe: 1 Títulos: 2

Cantidad 16 1 14.2 Número de títulos o importe de la operación

Precio 17 1.6 14.6 Precio del fondo, para los fondos con liquidación diferente a mismo día, último precio conocido

Tipo Liquidación 18 1 1

Clave de liquidación Mismo día: 0 24 HRS: 2 48 hrs: 3 72 HRS: 4 96 HRS: 5 120 HRS: 9

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Anexo 3 Envío de notificaciones por parte de MEIFondos.

Cuando MEIFondos realiza el alta de la Distribuidora dentro de la plataforma registra tres correos electrónicos proporcionados por el cliente como lo muestra la siguiente pantalla:

A estos tres correos se le enviará la siguiente notificación:

• Cuando el usuario de Distribuidora con permiso de administrar las cuentas de liquidación realice el alta o modificación de una cuenta, como se explica en el punto 3.7 Módulo Instrucciones de Liquidación.

Cuando MEIFondos realiza el alta de un usuario dentro de la plataforma registra un correo electrónico proporcionado por el cliente como lo muestra la siguiente pantalla:

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A este correo se le enviarán las siguientes notificaciones:

1. Cada vez que la contraseña es modificada por el usuario.

2. Cuando el usuario solicita reseteo de contraseña.

3. Cuando el usuario bloquea su contraseña.

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El presente documento, los sistemas que describe, las marcas, logotipos, avisos comerciales, signos distintivos, nombres comerciales y demás derechos de autor y de propiedad intelectual son exclusivos de Central de Corretajes, S.A. de C.V. Este documento es confidencial, generado y divulgado expresamente para efectos informativos, así como para los propósitos que originaron su entrega. Queda prohibido cualquier uso, copia, modificación, distribución o reproducción, total o parcial, para fines NO autorizados. Se prohíbe terminantemente el uso o los intentos de uso no autorizados para hacer la información de este documento disponible con propósitos de algún beneficio o de intercambiar esta información. El uso de este documento no implica adquisición de derecho de propiedad intelectual alguno. Los transgresores de estas prohibiciones estarán sujetos a demandas de carácter civil, penal, administrativa o cualquier otra que sea procedente.

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