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Banco Nacional de Obras y Servicios Publicos S.N.C.
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LAATENCION DE SOLICITUDES DE
DEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN LASUBDIRECCION DE CONSULTORiA
JURiDICA
.0r1 ~ DIREGGION JUR(DIGA
,~ 4- ~ 'F( MPR8000202
Vigente a partir del 14/10/2011
La reproducci6n total 0 parcial de este documento podra efectuarse mediante la autorizaci6nexpresa de la Direcci6n Juridica, otorgandole el credito correspondiente.
Propiedad del Banco Nacional de Obras y Servicios PUblicos, S.N.C.Av. Javier Barros Sierra No. 515, 8° Piso,Col. Lomas de Santa Fe, Delegaci6n Alvaro Obreg6nMexico, D.F., C.P. 01219Tel. 52-70-12-00
f~.-c;n. "", DIRECCION JURIDICA
"'1r-J~ MPR,0002.2
Vigente a partir del 14/10/2011
BAN_BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN Dia Mes Ano
Sanco Nadonal de Obras y Servidos Publicos S.N.C.LA SUBDIRECCION DE CONSULTORIA
JURIDICA 14 10 2011
HOJA DE AUTORlZACI6N
Elabor6
Lie. Ivette Aleja a Rubio ArciniegaExperto Teenieo
}Rubrica
Rubrica
R' rica
. ngel Francisco HernandezHernandez
e ente de Proyectos Privados 2
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Municipios
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Subgerente Juridieo de Proyectos Publieos
Esta pagina sustituye a la
Dia Mes Ailo aprobada/autorizada el:
Dia Mes Ailo v/'N/A 30 09 11
Revis6
Rubrica
4JRubrica
Rubrica
Rubrica
Subdirecci6n de ConsultoriaJuridica
. . Hild ocio Parra LucioSubger nte de Asistencia Legal 1
Lic. Salvador Munoz DuarteSubgerente de Proyectos Privados
[i . Jean Aglot CortesGerente Juridico de Proyectos Privados
2
Lie. Ramses Netzahualc6yotl HidalgoLopez
Subgerente de Asisteneia Legal 2
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Lie. Edda sp a rrera HernandezGerente Juridieo de Proyectos Privados 1
Elabor6:ARA
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BAN_BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN Dia Mes Ario
Bam:o Nacional de Obras y Servklos Publicos S.N.C. LA SUBDIRECCION DE CONSULTORiAJURiDICA 14 10 2011
Secci6n de Control de Cambios
01
ion del Cambia
Se modific6 el manual con el prop6sito de adecuarloal Manual de Politicas y Lineamientos para la Emisi6nde Documentos Normativos, asi como realizardiversas precisiones al procedimiento en 131documentado.
Fecha deEmision
30/09/11
\&~MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a laPilgina 2 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Aiio aprobada/autorizada el:
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LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN Dia Mes Ario
Banco Na(ional de Obras yServidos f'ublicos S.N.C.LA SUBDIRECCION DE CONSULTORIA
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Contenido
111.1.
~elspoII1S~ibiliidalcles reSlpecto al manualMarco Juridico NormativoInstancias de Autorizacio'c-n--------
PoliticasProcedimiento
• de• Tabla de actividades
,.
~ MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a la9>. Pagina 3 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Alio aprobada/autorizada el:
Elabor6:Dia Mes Alio
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N/A 30 09 11RNHUHRPL/SMD Juridica
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~AFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
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Seccion I
Vision General
1.1 ObjetivQEI presente Manual tiene como prop6sito proporcionar al personal del area juridica de laInstituci6n, la metodologia para atender las solicitudes de devoluci6n de instrumentosjuridicos, de guarda y custodia con el fin de realizar una sustituci6n de garantia, tramitar unjuicio litigioso, finiquitar la operaci6n, y cualquier otra situaci6n que requiera la consulta delos instrumentos juridicos.
1.2 AlcanceEste Manual de Procedimientos aplica al servicio de devoluci6n de los instrumentos juridicosenviados a guarda y custodia a solicitud de cualquiera de las areas que conforman lasOficinas Centrales de la Instituci6n.
Aplica a la Subdirecci6n de Consultoria Juridica, Gerencia Juridica de Proyectos Publicos,Gerencia Juridica de Proyectos Privados 1, Gerencia Juridica de Proyectos Privados 2,Gerencia de Asistencia Legal a Estados y Municipios.
~ ~~MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a laPagina 4 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dla Mes Mo aprobada/autorizada el:
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Revis6: Subdirecci6n de Consultoria N/A 30 09 11RNHUHRPUSMD Juridica
) ~AFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
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1.3 Responsabilidades respecto del manualResponsable
Subdirector deConsultoria Juridica
Gerente Juridico deProyectos Pliblicos
Gerente Juridico deProyectos Privados 1
Gerente Juridico deProyectos Privados 2
Gerente de AsistenciaLegal a Estados yMunicipios
Subgerente Juridico deProyectos Pliblicos
Subgerente Juridico deProyectos Privados 1
Subgerente Juridico deProyectos Privados 2
Subgerente deAsistencia Legal 1
Subgerente deAsistencia Legal 2
Personal facultado delas areas involucradas
Responsabilidad
• Autorizar este Manual de Politicas y Procedimientos.
• Proponer mejoras.
• Revisar este Manual de Polfticas y Procedimientos.• Proponer mejoras.• Gestionar la actualizaci6n y publicaci6n de este documento.
• Revisar este Manual de Politicas y Procedimientos.• Proponer mejoras.
• Revisar este Manual de Politicas y Procedimientos.• Proponer mejoras.
• Revisar este Manual de Polfticas y Procedimientos.• Proponer mejoras.
• Elaborar este Manual de Politicas y Procedimientos.• Proponer y Coordinar las mejoras.
• Elaborar este Manual de Politicas y Procedimientos.• Proponer y Coordinar las mejoras.
• Elaborar este Manual de Politicas y Procedimientos.• Proponer y Coordinar las mejoras.
• Elaborar este Manual de Polfticas y Procedimientos.• Proponer y Coordinar las mejoras.
• Elaborar este Manual de Polfticas y Procedimientos.• Proponer y Coordinar las mejoras.• Aplicar este Manual de Politicas y Procedimientos.• Proponer y ejecutar las mejoras.
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MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a la
~, Pagina 5 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Ano aprobadalautorizada el:
Elabor6: Dia Mes AnoARA
Revis6: Subdirecci6n de ConsultoriaN/A 30 09 11
RNHUHRPUSMD Juridica
~AFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
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LA ATENCI6N DE SOLICITUDES DEDEVOLUCI6N DE DOCUMENTOS EN Dia Mes Ano
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1.4 Marco Jurfdico y Normativo\
A continuaci6n se senalan los ordenamientos juridicos en que se sustentan las politicas yIineamientos del presente Manual, en la inteligencia de que es una referencia efectuada demanera enunciativa mas no limitativa:
• Disposiciones de caracter general aplicables a las instituciones de credito,publicadas el 2 de diciembre de 2005, en el Diario Oficial de la Federaci6n y susmodificaciones.
• Manual de Procedimientos para la Guarda y Custodia de Valores y Documentaci6nInstitucional.
• Manual de Politicas y Lineamientos para la Emisi6n de Documentos Normativos
1.5 Instancias de Autorizaci6nEI presente documento debe ser autorizado por el titular de la Subdirecci6n de ConsultoriaJuridica, de conformidad con el Manual de Politicas y Lineamientos para la Emisi6n deDocumentos Normativos emitido por la Direcci6n de Planeaci6n, Analisis y Contraloria deacuerdo por 10 establecido por el Consejo Directivo en el documento Objetivos y Lineamientosdel Sistema de Controllnterno en Banobras.
1.6 Definiciones1.6.1 Instrumentos Juridicos
Contratos, convenios, valores, escrituras y demas documentos que complementen lasoperaciones que realiza la Instituci6n enviados a guarda y custodia.
1.6.2 Formato de solicitud:
EI formate elaborado por la Gerencia de Control de Pagos para que el area respectivasolicite la devoluci6n de los instrumentos juridicos.
AJ!
~/ MPRXXOOOOO1 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a la
Pagina 6de 22 Area(s)/6rgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Alio aprobada/autorizada el:- Elabor6:
ARA Dia Mes Alio
~31//<Z,,/j/\ Revis6: Subdirecci6n de Consultoria N/A 30 09 11('-, ~
RNHUHRPUSMD JuridicaAFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
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LA ATENCI6N DE SOLICITUDES DEDia Mes ArioDEVOLUCI6N DE DOCUMENTOS EN
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Secci6n II
Procedimiento
11.1 Descripci6n
A continuaci6n se muestra una breve descripci6n
1
Recibe solicitudde devoluci6nde guarda ycustodia
Recibe solicitud para devoluci6n de instrumentosjuridicos del area requirente. 1.1
4.1
a laElabora y envia la comunicaci6n a la Gerencia de
s~ Control de Pagos, solicitando se retire elInstrumento Juridico.
Solicitab6veda,retireinstrumentoJuridico
2
EI area de Si la Gerencia de Control de Pagos encontr6 loscontrol de documentos, se continua con la actividad; Si no
3 pagos lIeva a encontr6 los documentos se solicita al area 7cabo la requirente, los documentos adicionales.busqueda
4
EntregaOficioRespuestaInstrumentosJuridicos
dede Elabora comunicaci6n al area requirente para lae entrega de los Instrumentos Juridicos. 9
0JMPRXXOOOO01 Aprobado/Aulorizado Esla pagina suslituye a laPagina 7 de 22 Area(s)/6rgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Ailo aprobadalautorizada el:. Elabor6:
Dia Mes Alio
~/1ARA
Revis6: Subdirecci6n de ConsultoriaN/A 30 09 11
~RNHUHRPUSMO Juridica
<.'•..",.,.".•..;... AFHH/RNC/JEOVOBC/JAC/EEHH
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11.2 Politicas
11.2.1 De la operaci6n
11.2.1.1 Este Manual de Procedimientos es obligatorio para la realizaci6n de las actividades aquidescritas.
11.2.1.2 La actividad inicia con la solicitud de retiro de documentaci6n, la cual sera por escrito, yfirmada por un funcionario del area requirente que la genera, y termina con devoluci6nde 105 instrumentos juridico. En el entendido de que el c6mputo de 105 plazos que masadelante se sei'lala se suspende durante el tiempo en que la solicitud permanezca en laCaja General de Guarda y Custodia.
11.2.2.3 Los formatos de solicitudes de devoluci6n de documentos deben ser lIenados yautorizados por 105 Subgerentes 0 Gerentes que integran la Subdirecci6n deConsultorfa Juridica.
11.2.1.4 La comunicaci6n de devoluci6n que acompaiia al formate de solicitud debe estarfirmada por un funcionario facultado del area que la genera.
11.2.1.5 Las solicitudes de devoluci6n de documentos se atenderan en un plazo no mayor de 4dfas habiles bancarios, contado a partir de la fecha de presentaci6n de la solicitud quecorresponda. Para esos efectos, se entendera que la fecha de presentaci6n seraaquella que conste en el acuse de recibo correspondiente. Lo anterior en el entendidode que dicho perfodo se interrumpe mientras la Gerencia de Control de Pagos lIeva acabo la busqueda, volviendo a contabilizarse a partir de que sean entregados 105
documentos originales 0 bien en caso de que la documentaci6n no se encuentre con 105
datos aportados por el area requirente 0 no fuera suficiente para la debida atenci6n dela solicitud, la Subdirecci6n de Consultorfa Jurfdica debera comunicarlo por escrito alsolicitante, a efecto de que se presente una nueva solicitud con la informacionnecesaria, en cuyo caso el plazo no mayor de 4 dias habiles bancarios para la atenci6nde la misma sera contado a partir dela fecha en que se presente la informaci6nadicional.
11.2.1.6 . La atenci6n de solicitudes de asesoria juridica se realiza a petici6n de las oficinascentrales de la Instituci6n, por 10 que con excepci6n de 10 previsto en el numeralanterior, no hay una periodicidad determinada para la atenci6n de las mismas.
11.2.1.9 Los tiempos previstos en el numeral 11.3.2 Descripci6n de Actividades de esteManual, se establecen considerando la elaboraci6n de una solicitud de devoluci6n dedocumentos a la vez.
11.2.1.7 Los canales de comunicaci6n son escritos segun consta en el rubro de entregablesdel numeral 11.3.2, Descripci6n de actividades de este Manual de Procedimientos.
11.2.1.8 La difusi6n del presente Manual de Procedimientos se realizara a traves de laIntranet Institucional.
11.2.2 De la Direcci6n Juridica~) ~\
@) rP'MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a laPagina 8 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC ora Mes Ano aprobada/autorizada el:
Elabor6:~ ARA Dia Mes Ano
Sl~Revis6: Subdirecci6n de Consultoria
N/A 30 09 11RNHUHRPUSMO JuridicaAFHH/RNC/JEOVOBC/JAC/EEHH
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LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN Dia Mes Ai'lo
Banco Nadonal de Obras y Servkios Publico!) S.N.C.LA SUBDIRECCION DE CONSULTORIA
JURIDICA 14 10 2011
De la Direccion Juridica.
11.2.2.1 Vigilar la atenci6n las solicitudes de devoluci6n de instrumentos jurfdicos.
11.2.2.2 .Supervisar el control y gesti6n de las solicitudes.
Del Subdirector de Consultoria Juridica
11.2.2.3 Dirigir la atenci6n de solicitudes de devoluci6n de instrumentos jurfdicos.
11.2.2.4 Supervisar el control y gesti6n de las solicitudes.
De los Gerentes que integran la Subdireccion de Consultoria Juridica.
11.2.2.5 Revisar y firmar en su caso la comunicaci6n para retiro as! como autorizar la forma enque fue lienado el formate de solicitud respectivo.
11.2.2.6 L1evar un seguimiento del control y gesti6n de las solicitudes.
11.2.2.7 Coordinar la devoluci6n de instrumentos juridicos.
11.2.2.8 Solicitar el retiro de guarda y custodia de los documentos originales de conformidad conel presente Manual.
11.2.2.9 Comunicar al cliente sobre cualquier dai'lo 0 deterioro que sufra su documentaci6n.
De los Subgerentes que integran las Gerencias de la Subdirecci6n Juridica.
1I.2.2.10Revisar la comunicaci6n para retiro a la b6veda asi como autorizar el formato desolicitud de devoluci6n de instrumentos jurfdicos debidamente lIenado por el personalde esta area.
11.2.2.11Supervisar 0 elaboran la devoluci6n de instrumentos juridicos.
De los Expertos Tecnicos que integran las Subgerencias del area juridica.
1I.2.2.13L1enar el formato de envfo a guarda y custodia de instrumentos jurfdicos.
1I.2.2.14.Elaborar la comunicaci6n que acompai'la el formato de retiro a la Gerencia de Controlde Pagos.
~MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a la. Pagina 9 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes AIIo aprobada/autorizada el:
Elabor6:Dia Mes Alio
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ARARevis6: Subdirecci6n de Consultoria
N/A 30 09 11RNHUHRPL/SMO JuridicaAFHH/RNC/JEOVOBC/JAC/EEHH
f\ 1 Del Responsable del Control de Gestion y Experto Tecnico, encargados del Sistema de
"'J '1 Control de Gestion Documental
~1I.2.2.15Dirigir el Sistema de Control de Gesti6n Documental de la Direcci6n Jurfdica
_ \\ odministrando 10 recepci6n de solicitudes de devoluci6n de documentos enviedos 0
~ ~A Guarda y Custodia.
(9}/1~) .~
\
BAN.BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCIQN DE SOLICITUDES DEDEVOLUCIQN DE DOCUMENTOS EN Dia Mes Ario
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11.3 Procedimiento
11.3.1 Diagrama de Flujo
Este diagrama presenta de forma general las actividades para atender las solicitudes dedevoluci6n de instrumentos juridicos de las distintas areas que atiende la Subdirecci6n deConsultoria Juridica, a travEls de las Gerencias que la integran.
MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a laPagina 10 de 22 Area(s)/Qrgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dra Mes Ano aprobada/autorizada el:
Elabor6:ARA Dia Mes Ano
Revis6: Subdirecci6n de ConsultoriaN/A 30 09 11
RNHUHRPLlSMD JuridicaAFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
BAN_BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDia Mes AliaDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN
Banco Nadonal de Obras y Servicios Publicos S.N.C.LA SUBDIRECCION DE CONSULTORiA 14 10 2011JURiDICA
/
MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a la0 Pagina 12 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dla Mes Ano aprobada/autorizada el:Elabor6:
Dia Mes Alio/111/1 ARARevis6: Subdirecci6n de Consultoria
N/A 30 09 11.... J RNHL/HRPUSMO JuridicaAFHH/RNC/JEOVOBC/JAC/EEHH
BAN_BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN Dia Mes Aria
aanco Na<ional de Obras y Servicios Publicos S.N.C.LA SUBDIRECCION DE CONSULTORiA
JURiDICA 14 10 2011
~MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a la
, Pagina 13 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes AIlo aprobadalautorizada el:
Elabor6:Dla Mes Ailo/1 ARA
Revis6: Subdirecci6n de ConsultoriaN/A 30 09 11
"RNHUHRPL/SMD Juridica
'.~,
,~AFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
BAN_BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDfa Mes AnoDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN
Banco Nadonal d~ Obras y Servi<:ios Publicos S.N.C. LA SUBDIRECCION DE CONSULTORiA 14 10 2011JURiDICA
11.3.2. Descripci6n de Actividades
Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC
Alio
Tiempo
MesDia
Esta pagina sustituye a laaprobada/autorizada el:
11
Entregable
Alio
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Jurfdicos
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Jurfdicos.
I!Volante del Control,
de Gesti6nDocumental
!Pasos 1 y 2
I I h~~~~4
de Gesti6nDocumenta
09
Mes
30
Dia
Volante delControl de
Gesti6nDocumental
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Jurfdicos
Solicitud dedevoluci6n dedocumentos
N/A
Actividad
2.2
2.1
1.
1.3
1.2
1.1
No.
,Recibe solicitudl:para devolucion del!instrumentos :~uridicos del areal!requirente.
IRevisa tipo de asunto'y a que Subdirecci6n!lcorresponde. '
!captura el asunto en!lei Sistema de Control!~e Gesti6nlIDocumental de la'IDirecci6n y generallun volante del controllIde gesti6nldocumental con los,!datos del asunto,!!indicando 10 que:!envfa, el area y 101~olicitado con sus''instrucciones de!latenci6n. I
urna a la'ubdirecci6n 'orrespondiente '
:·· ·2:::: ···· ·.. ::=..ecibeia····soiicitudl······e devolucion de!
nstrumentos I~uridicos, VolantelIde Control de'!Gestion de!jDocumental y 10,~urna con!linstruccion. .
IRevisa que el tipo delIasunto corresponda a,jia Subdirecci6n delConsultorfa Jurfdica.
!Emite instrucci6n deltraba'o Turna ala!
Aprobado/Autorizado
Subdirecci6n de ConsultoriaJuridica
Responsable
Elabor6:ARA
Revis6:RNHL/HRPUSMOAFHH/RNC/JEOVOBC/JAC/EEHH
MPRXX000001Pagina 14 de 22
Secretaria yubdirector.
IExperto Tecnico)Responsable del!
ontral de Gestion.
BAN.BRASBanco Nadonal de Obras y Servidos Publicos S.N.C.
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARALA ATENCION DE SOLICITUDES DEDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN
LA SUBDIRECCION DE CONSULTORrAJURiDICA
Vigente a partir de:
Dia Mes Alio
14 10 2011
Responsable No.I
ActividadI
Documento de ITrabajo
Entregable Tiempo
Esta pagina sustituye a laaprobada/autorizada el:
...............................................................+ ····i
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos
IVOlante del ControlIde Gesti6nDocumental
MesDia
Volante delControl de
Gesti6nDocumental
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
Aprobado/Autorizado
iRecibe solicitud de(tevoluci6n de.·Instrumentos ,Juridicos, revisaltipo de asunto y 10j
turna 0 10 atiende"~n su caso, liena elliFormato dellSolicitud y elaboral[comunicaci6n a la[iGerencia de Controli'de pagos'solicitando se retirellei Instrumentoi~uridico. .
IRecibe la solicitud delidevoluci6n de,Iinstrumentos \~uridicos con eli!Volante, confirmandol~ue el asunto seal~irigido a lalIGerencia.
"Yuma con instrucci6nl'de atenci6n a la'Subgerencia.
IGerencia ""'.""~rrespondiente. I
kSOIiCilUd CiJ ~-ontroIP"OS3Y4idevoluci6n dei . de Gesti6n hasta 2!Instrumentos i i Documental horas
~uridicos coni !volante del Control! Ide Gesti6n' j
iDocumental, I Iconfirma que' iIcorres~onda a la' Volante del 'IGerenc,a y 10 turna,Control de Gesti6ni
14.
4.1
3.
3.2
3.1
Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC
Secretaria y Gerente.
l~subgerente I Experto~[(recnico
r
,,-~JI-\'r-.\,----/ -'-- -'-- --'--_---'
r'ir'I V MPRXX000001,W . Pagina 15 de 22
Dia Mes Ano
Subdireccion de ConsultoriaJuridica N/A 30 09 11
BAN_BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCIQN DE SOLICITUDES DEDia Mes AlioDEVOLUCIQN DE DOCUMENTOS EN
Banco Nac:ional de Obras yServidos J'ublicos S.N,C. LA SUBDIRECCIQN DE CONSULTORiA 14 10 2011JURIDICA
Responsable No.I
ActividadI
Documento de Entregable TiempoTrabajo
!Recibe la solicitud de,pevoluci6n delIinstrumentos
con eliiJuridicos,!volante del Control! Formato dede Gesti6n! Solicitud!Documental y la!
4.2 'instrucci6n de!:atenci6n.
~evisa tipo de asuntolComunicaci6n a la
Gerencia deControl de Pagos,
4.3 !que es, localiza el I solicitando se~olio con el cual se
Jretire el
ienvi6 a guarda y Instrumento!custodia. Juridico.
luena el formatoIsolicitud deik:Jevoluci6n del!instrumentos de'!conforme la siguientelk;lasificaci6n
la''Conforme a'Clasificaci6n dell
4.4 Manual del!Procedimientos para:!Ia Guarda y Custodia'ide Valores yiIDocumentaci6n .ilnstitucional.1
!Elabora'Comunicaci6n a laIGerencia de Contro~e Pagos, solicitandojse retire eliinstrumento juridico
IRecibe el formato, Volante del ,Volante del ~"'" •. ""5. ide solicitud y la, Control de de Gesti6n
Comunicaci6n ala! Gesti6n Documental!Gerencia de Controll Documental
Paso 5y6:de Pagos! Solicitud deisolicitando se retire! Solicitud de devoluci6n de
hasta 4horasrei Instrumento' devoluci6n de Instrumentos
Juridico. Instrumentos Juridicos.
delJuridicos.
Gerente 5.1 !Recibe el formato Formato de
MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a laPagina 16 de 22 Area(s)/Qrgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Ano aprobada/autorizada el:
Elabor6: Dia Mes AnoARARevis6: Subdirecci6n de Consultoria N/A 30 09 11
RNHUHRPL/SMD JuridicaAFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
BAN.BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCI6N DE SOLICITUDES DEDia Mes ArioDEVOLUCI6N DE DOCUMENTOS ENBanto Na<:ional de Obras y Servidcs Publicos S.N.C.
LA SUBDIRECCI6N DE CONSULTORrAJURrDICA 14 10 2011
Responsable No.I Actividad I Documento de I
TrabaioEntregable 1Tiempo
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Jurldicos.6.1
6.2
'solicitud, confirmai Formato de Solicitud
~~a:~s datos del' Solicitud 'comunicacion a la I
_6_t::~~r~:5~E:~S'1 Si:~~~E.:J~e sol.icit~~ y lal Volante del ! IComumcaclon a laiC tid G t'o :Volante del Controli,~ . C ' on ro e es I n. d G t·o ''UerenCla de ontrol, Documental e es I nde Pagosi Documental~olicitando se retire!lei instrumento:
~uridico. Solicitud de
!Recibe el formato del ~~:~~~i~~t~:isolicitud, confirma'que los datos deli Juridicos. Acuse de recibo
~ormato i Formato de del Formato deicorrespondan a 101 solicitud y de laisolicitado y 10 firma! Solicitud iComunicacion a la ilen el cuadro del .. I Gerencia de Iielaboro ,ComUnlCa~IOn a la! Control de Pagos, !I : Gerencla de I solicitando se ',Entregan copias del !Cont~o! de pagos'l retire elacuse de Formato de 1 so"clt~ndo se InstrumentoiSolicitud y la i retire el Jurldico.
................i ~._~~~~~~;~~_In:::~ ..111.Se encontraron losl i N/A!documentos? . ! * Estai 1 ! etapa no
:Si la Gerencia del ",,',:osentPaUbel.II~ZealliControl de Pagosl ,...Jencontro losl ! ya queidocumentos, ! depende,continua con la: Idel area deiactividad 7; Si no! !control delencontro los! pagosdocumentos continua:icon la actividad 10. '
Experto Tecnico ySecretaria
f"'-
::~',
~ I.-----'--------L--_---'-----------L-_---L--..-----.J
~ ~ MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a laPagina 17 de 22 Area(s)/6rgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Ano aprobada/autorizada el:
~~tElabor6:
Dia Mes AnoARARevis6: Subdirecci6n de Consultoria
N/A 30 09 11RNHL/HRPL/SMO JuridicaAFHH/RNC/JEOVJ OBC/JAC/EEHH
BAN.BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDia Mes AnoDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN
Banco Nadonal de Obras y Servkios Publicos S.N.C. LA SUBDIRECCION DE CONSULTORiA 10 2011JURiDICA 14
Responsable No. ActividadI
Documento deTrabaio
Entregable I Tiempo
InstrumentosJuridicos.
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
Comunicaci6n deentrega de
instrumentosjuridicos ,
solicitados al area Irequirente
Volante del Controllde Gesti6n IHasta 8 hrs.Documenta
InstrumentosJuridicos
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
Recibe de la!
~.erencia de Controll Volante delue Pagos 10sControi de Gesti6nnS,tr~mentos Documentaurldlcos
solicitados.
Elaboracomunicaci6n al arearequirente para lajentrega de loslnstrumentosuridicos.
7.
7.1
Experto TecnicolSecretaria
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
i Volante del lHasta 2
IControl de Gesti6n Volante del Control'hrs.Recibe, revisa y! Documenta de Gesti6n i,*irma la', " , del,., Soll'cl'tud de Documenta:comumcaclonlentrega de! devoluci6n deiinstrumentos I Instrumentos~uridicos solicitados! Juridicos.fal area requirente .
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
!ReVisa Y firmal Instrumentos:Comunicaci6n de, Instrumentos Juridicos.lentrega de' Juridicos. .linstrumentos , 1, , Comunicaci6n de I!"uridicos solicitadosl Comunicaci6n deal area requirente I entrega de entrega de j
'instrumentos instrumentos'I juridicos juridicos jlsolicitados al area solicitados al area I
............................,.......................................................................................J requirente requirente9 'Recibe l Volante del Volante del ControllHasta 2 .
(:omunicaci6n ,Control de Gesti6n de Gesti6n Ihrs.~irmada y solicital Documenta Documenta~olio de salida alailSubdirecci6n Y'iremite al areaiiBnexando losliinstrumentos ';uridicos originalesi
8
8.1
·······················Gere·nte '0
SUbgerente
Aprobado/AutorizadoArea(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC
Esta pagina sustituye a laaprobada/autorizada el:
(}..\ MPRXX000001_\l}..z;._"--'-L.... Pagina 18 de 22
1 Elabor6:e/. RN~~~~~LlSMDI AFHH/RNC/JEDV1-+ ~ DBC/JAC/EEHH
Subdirecci6n de ConsultoriaJuridica N/A
Dia
30
Mes
09
AIIo
11
Dia Mes All0
BAN_BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCION DE SOLICITUDES DEDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN ora Mes Ario
Banto National de Obras y Servkios Piiblito5 S.N."LA SUBDIRECCION DE CONSULTORrA
JURIDICA 14 10 2011
TiempoEntregable
En su caso,Instrumentos
Jurrdicos.
Actividad
lu Oficio![requirh!ndOlelinformaci6n:adicional 0 correcta! 'ide folio de envio al Comunicaci6n de' Comunicaci6n de!guarda y custodia i entrega de ' entrega de, 'instrumentos instrumentosiRecibe comunicaci6n[ juridicos i jurrdicos IWirmada ! solicitados al areal solicitados al area IiSolicita folio de salida' requirente requirente
a la Subdirecci6n. u u
!Genera copias quel Oficio Oficio I~ebe entregar, requiriendole requiriemdole I, informaci6n informaci6n IILO remite al areal adicional 0 , adicional 0 ianexando los! correcta de folio !correcta de folio de!'instrumentos Ide envio a guarda[ envro a guarda y ,juridicos originales y! y custodia custodia j
,obtiene acuse del I!recibo, incorpora ai, I,
10 "pescarga osunto-oJjel Sistema de! !11 hasta 2[Gesti6n Ihrs!Documental.
9.5
9.4
9.2
9.3
9.1
No.Responsable
Experto TecnicolSecretaria
Aprobado/AutorizadoArea(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC
AnoMesDia
Esta pagina sustituye a laaprobada/autorizada el:
Volante delControl de
Gesti6nDocumental
11
Ano
09
Mes
30
Dia
N/A
Iplasma en el VOlanJ Volante dellla forma en que se!Control de Gesti6n,latendi6 el asunto y 10, Documentalpresenta al Gerente 0,
[Subgerente para suifirma a fin deliproceder a su baja en,el Sistema de Controllide Gesti6nl
[:~:ml~jsu firma en Volantelde Control del
11
10.1
Subdirecci6n de ConsultoriaJuridica
Elabor6:ARA
Revis6:RNHUHRPL/SMDAFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
,
JMPRXX000001Pagina 19 de 22
ExpertoTecnico/Secretaria
BAN.BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCIQN DE SOLICITUDES DEDia Mes AnaDEVOLUCIQN DE DOCUMENTOS EN
Banco Nadonal de Obras y Servidos Publicos S.N.C, LA SUBDIRECCIQN DE CONSULTORiA 2011JURIDICA 14 10
Documental jhrs.
Responsable No. Actividad
\Gesti6nIDocumental,idescargolasunto
elldeli
Entregable Tiempo
Volante delControl de
Gesti6nDocumental
I
"12~iiCibey d..c.'..g..····+ ·········· · ·· ·· ·
'el asunto desistema de controide gesti6nidocumental yj'entrega a la!Secretaria de la,'Subdirecci6n para'~u remisi6n alaijDirecci6n.
Volante delControl de
Gesti6nDocumental
12.1
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
,
I····....···....·.... ·· .. ···..··············......······....·..··t..n
..
Volante de Controlde Gesti6nDocumental
Formato deSolicitud
Oficio requiriemdole 'informaci6n :
adicional 0 correcta Ide folio de envio a :guarda y custodia
Formato deSolicitud
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
caboaILieva
13.1
Secretaria 0 Experto)13fRecibedelarw:",
Tecnico' IGerencia de Control: jde pagos lal Volante del ~ontrol 1
,. ,de Gestlon 'Inegatlva de haber: Documentalencontrado los:linstrumentos I~uridicos solicitadosly elabora solicitudlde informaci6n'ladicional al arealIrequirente de losl
~~:i:~~:~tos I, Oficio requiriemdole,
lElabora OfiCiol informaci6n 1
jrequiriemdole I adicional 0 correctaj. . de folio de envio a '.1
.!informaci6n adicional.: guarda y custodia :!O correcta de folio de,jenvio a guarda YI!custodia. .
MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a laPagina 20 de 22 Area(s)/Qrgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Ano aprobada/autorizada el:
• Elabor6:ARA Dia Mes Ano
Revis6: Subdirecci6n de Consultoria N/A 30 09 11RNHL/HRPL/SMO JuridicaAFHH/RNC/JEOV
\ OBC/JAC/EEHHj
BAN.BRASMANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Vigente a partir de:
LA ATENCI6N DE SOLICITUDES DEDEVOLUCI6N DE DOCUMENTOS EN Dra Mes Ario
Banco Na<ional de Obras y Servkios Publitos S.N,C. LA SUBDIRECCf6N DE CONSULTORiAJURIDICA 14 10 2011
Responsable No.I
ActividadI Documento de I
TrabajoEntregable Tiempo
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
Solicitud dedevoluci6n deInstrumentos
Juridicos.
.14.1:
Ipasos 9 al 13 hastal
Subgerente·····o·····..;.································"'1"'4 iR_geOcl.ab'eIOS rev."sa y;i!vOI..ante deTControJ.. voianteCiec~··o·····n······t···r····o·····:I···· ·,·················································1\ ,
Gerente firma el Oficio del de Gesti6n . de Gesti6nSolicitud del Documental Documental
linformaci6niadicional
IIIeva a cabo losiFormato de Solicitudl Formato de SolicitudIIpasos 9 al 12 hastal I !:agotarlos. I Oficio requiriendole I Oficio requiriendole I
I informacion linformacion adicional.I adicional 0 correcta 10 correcta de folio delI de folio de envio a i envio a guarda y .
guarda y custodia custodia
. .
Gl MPRXXOOOO01 Aprobado/Autorizado Esta pagina sustituye a fa. Pagina 21 de 22 Area(s)/6rgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC ora Mes AIIo aprobada/autorizada el:Efabor6: ora Mes Anoj/ ARARevis6: Subdirecci6n de Consultoria ,N/A 30 . 09 11-•. RNHUHRPUSMD Juridica
~AFHH/RNC/JEDVDSC/JAC/EEHH
ResponsableTiempode
No. de Control Nombre Conservacion Ide Conservarlo Disposicion
Durante la vigencia
Folio asignadoVolante de Control de Gesti6n del CrE3dito y 2 ai'\os a
Documental Secretaria del partir de su finiquito I
Gerente archivo muerto
Comunicaci6n a la Gerencia de Durante la vigencia
Numero de referenciaControl de Pagos, solicitando se retire del credito y 2 arios a
(Igual que el de lael Instrumento Jurrdico que acomparia Gerente partir de su finiquito I
el Formato lIenado archivo muertosolicitud)
Durante la vigencia
Numero de referenciaFormato de Solicitud de devoluci6n de del credito y 2 ai'\os ainstrumentos de instrumentos jurrdicos Gerente partir de su finiquito I
archivo muerto
Comunicaci6n enviado la Durante la vigencia
Numero de referencia documentaci6n requerida por el areadel CrE3dito y 2 ai'\os a
Gerente partir de su finiquito Irequirente. archivo muerto
Durante la vigencia
Numero de referenciaOficio de Solicitud de informaci6n del credito y 2 ai'\os aadicional Gerente partir de su finiquito I
archivo muerto
Dra Mes Ario
Vigente a partir de:
20111014
Secci6n III
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARALA ATENCION DE SOLICITUDES DEDEVOLUCION DE DOCUMENTOS EN
LA SUBDIRECCION DE CONSULTORIAJURIDICA
111.1. Registros.
BAN.BRAS8anto Nadonal de Obra5 y 5ervicios Publicos S.N.C.
MPRXX000001Pagina 22 de 22 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Ailo
Esta pagina sustituye a laaprobada/autorizada el:
Elabor6:ARA
Revis6:RNHL/HRPLlSMDAFHH/RNC/JEDVDBC/JAC/EEHH
Subdirecci6n de ConsultoriaJuridica N/A 30 09 11
Dia Mes Alio