manual de procedimientos operativos cb corredores de bolsa ... · pdf filegerencia de...
TRANSCRIPT
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
CB CORREDORES DE BOLSA S.A.
_______________________________________________________________________________________
Gerencia de Operaciones
CB Corredores de Bolsa S.A. Pg. # 2
____________________________________________________________________________________
ltima actualizacin Mayo de 2007
2
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
CB CORREDORES DE BOLSA S.A.
INDICE
DESCRIPCIN
_________________________________________________________________________
Aspectos generales
1. Clientes
1.1 Requisitos previos a la creacin
1.2 Creacin de Clientes
1.3 Clientes con ficha desactualizada
1.4 Clientes con depsito en cta. Cte./vista
1.5 Clientes inactivos
I. Renta Variable :
2. Ordenes
2.1 Limitaciones
2.2 Tipo de rdenes
2.3 Orden de Compra
2.4 Orden de Venta
2.5 Forma de Pago
2.6 Listados
2.7 Recaudacin
3. Asignacin
3.1 Ingreso de palos al sistema
3.2 Cuadratura Pizarra vs. rdenes
3.3 Cronologa de las rdenes
3.4 Ordenes anuladas
3.5 Listado de rdenes pendientes
3.6 Mantencin de rdenes
4. Emisin de Facturas
4.1 Verificacin de Comisiones y Derechos
4.2 Folio Facturas
4.3 Distribucin copias Factura
4.4 Confirmaciones clientes
4.5 Facturacin individual
4.6 Anulacin de Facturas
5. Custodia
_______________________________________________________________________________________
Gerencia de Operaciones
CB Corredores de Bolsa S.A. Pg. # 3
____________________________________________________________________________________
ltima actualizacin Mayo de 2007
3
5.1 Movimientos de Cuentas Corrientes
5.2 Saldos en Custodia
5.3 Saldos en Compaa
5.4 Ingresos/Egresos Depsito Central de Valores
5.5 Posicin en el Depsito Central de Valores
5.6 Garantas Varias
5.7 Listados
5.8 Proceso Operativo
5.9 Controles de Custodia
5.10 Liquidacin Operaciones
6. Variaciones de Capital
6.1 Revisin Informativos Burstiles
6.2 Mantencin
6.3 Conciliacin
6.4 Cierre de Registros
6.5 Informes
6.6 Actividades asociadas a los informes
6.7 Liquidacin
7. Riesgo
8. Tesorera
8.1 Caja
8.2 Tesorera
8.3 Valores en Custodia y Caja Fuerte
9. Operaciones Simultneas
9.1 Operacin 1 vez
9.2 Orden de Compra/Venta
9.3 Orden ejecutada
9.4 Liquidacin
9.5 Variaciones de Capital
9.6 Derechos de Bolsa
9.7 Instrumentos aceptados en garanta
9.8 Valorizacin de Garantas
9.9 Anexo N18 Condiciones Generales
10. Derechos de Bolsa y
Comisiones
10.1 Derechos Privilegiados
10.2 Derechos de Bolsa, Bolsa de Comercio
10.3 Derechos de Bolsa, Bolsa Electrnica
10.4 Comisiones de la Corredora
11. Posicin Propia de la
Corredora
_______________________________________________________________________________________
Gerencia de Operaciones
CB Corredores de Bolsa S.A. Pg. # 4
____________________________________________________________________________________
ltima actualizacin Mayo de 2007
4
II. Renta Fija :
III. Moneda Extranjera :
1. Operaciones Contratos Futuros
1.1 Contratos
1.2 Ingreso Operacin
1.3 Validaciones
1.4 Liquidacin
_______________________________________________________________________________________
Gerencia de Operaciones
CB Corredores de Bolsa S.A. Pg. # 5
____________________________________________________________________________________
ltima actualizacin Mayo de 2007
5
ASPECTOS GENERALES
Este manual tiene por objeto definir los procedimientos operativos que deben aplicarse en
el proceso de las transacciones de Renta Variable que realiza CB Corredores de Bolsa S.A.
Los procedimientos definidos en este manual se complementan con los definidos en los
Manuales de La Bolsa de Comercio y Bolsa Electrnica.
La Corredora tiene las siguientes familias de productos :
Familia Productos
Renta Variable Por cuenta de 3ros.
Acciones
Arbitraje ADR
Simultneas
Por cuenta propia
Acciones
Renta Fija Trading
Pacto
Monedas Extranjera (MX) Trading
Futuros
Las rea funcionales son :
Operadores
ContabilidadControl
Interno
Tesorera Custodia
Actualmente el Area de Operaciones procesa las transacciones cursadas diariamente a
travs de los siguientes sistemas computacionales :
_______________________________________________________________________________________
Gerencia de Operaciones
CB Corredores de Bolsa S.A. Pg. # 6
____________________________________________________________________________________
ltima actualizacin Mayo de 2007
6
Sistema Instrumentos Funcin
Plataforma
Comercial
Renta Variable,
Renta Fija y MX
Sistema computacional cuyas
funcionalidades principales estn
relacionadas con el ingreso de las rdenes, la
validacin de los datos y apoyo de gestin
para el rea comercial.
PC-Stock Renta Variable Sistema computacional cuyas
funcionalidades principales estn
relacionadas con las reas de apoyo, tales
como custodia, contabilidad, tesorera y
otros. Aplicacin que permite asignar
ordenes, facturar y emitir informes de
gestin
PC-Trader Renta Fija Sistema computacional cuyas
funcionalidades principales estn
relacionadas con el reas operativa de Renta
Fija. Aplicacin que procesa y liquida
rdenes, pactos y otros relacionados con este
tipo de operaciones. Este sistema acta como
base del proceso contabilidad, y genera
tambin reportes diarios y perodicos.
PC-Cambios MX Sistema computacional dirigido
pricipalmente a operaciones de Moneda
Extranjera.
Algunos principios bsicos que guan este Manual de Procedimientos :
1. La relacin del cliente con la Corredora se realiza principalmente a traves del sitio
web www.cb.cl y eventualmente a traves del contacto telefnico con los Operadores
de Mesa.
2. Ningn empleado de la Corredora, independiente del rango, ttulo o funcin, podr
procesar una transaccin especfica desde su inicio hasta el final. Esto significa que
una transaccin requiere la intervencin de a lo menos dos individuos previo a su
trmino.
3. Los estndares y controles que se mencionan en este manual son los mnimos
requerimientos bajo condiciones normales. Es obligacin de los supervisores
asegurarse que se cumplan los procedimientos.
4. Los procedimientos aseguran que las transacciones sern debidamente procesadas,
autorizadas y archivadas para proveer una aceptable informacin susceptible de ser
http://www.cb.cl/
_______________________________________________________________________________________
Gerencia de Operaciones
CB Corredores de Bolsa S.A. Pg. # 7
____________________________________________________________________________________
ltima actualizacin Mayo de 2007
7
auditada. Los procedimientos deben contemplar planes de contingencias como por
ejemplo respaldos magnticos y registros fsicos.
5. Todo nuevo producto debe ser soportado por una definicin del producto, un flujo del
proceso, VB legal, anlisis de riesgo y definicin del producto.
1. Clientes
1.1. Requisitos previos a la creacin
Toda persona natural o jurdica que manifiste la intencin de operar a traves de
esta corredora deber cumplir con algunos requisitos bsicos, tales como: llenar
y firmar una Ficha de Cliente con los antecedentes requeridos en la Norma de
Carcter General N 12 de la Superintendencia de Valores y Seguros y las
exigencias internas de CB Corredores de Bolsa S.A.
Se solicitar que firme adems de la Ficha de Cliente, sus anexos
complementarios y la fotocopia del RUT.(3 firmas). Esta fotocopia se utiliza
como registro de firma para la Corredora y la compaa si esta ltima lo
requiere.
Si el cliente es Persona Jurdica se le debe solicitar adems los siguientes
documentos :
- Escritura de Constitucin de Sociedad.
- Delegacin de Mandatos o Poderes.
- Estado de Publicacin de Diario Oficial.
1.2. Creacin de Clientes :
1.2.1. La persona Natural o Jurdica debe ingresar sus datos a traves de la pgina
web www.cb.cl en el link Hgase cliente gratis, creado para este efecto.
Las Personas Naturales deben ingresar los siguientes datos
m