manizales, enero del 2017 - lotería de manizales · delito tipificado en el artículo 345 del...
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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Manizales, enero del 2017
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Contenido
INTRODUCCION ............................................................................................................................................. 3
DEFINICIONES ................................................................................................................................................ 4
POLITICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE ANTICORRUPCION .............................................................. 6
OBJETIVOS ..................................................................................................................................................... 7
ESTRATEGIAS ................................................................................................................................................. 7
GESTORES Y RESPONSABLES DEL PROCESO ................................................................................................... 8
DIAGRAMA DEL PROCESO DE RIESGOS ANTICORRUPCIÓN ........................................................................... 9
IDENTIFICACIÓN DEL CONTEXO INTERNO .................................................................................................... 10
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMSA ................................................................................................. 15
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INTRODUCCIÓN
El Estatuto Anticorrupción, establecido mendígate la Ley 1474 de 2011 en su artículo 73,
establece que cada entidad deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano, en el cual se establezcan medidas administrativas para luchar contra la corrupción y mecanismos administrativos para reducir determinados
fenómenos que afectan la gestión. El Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano es una estrategia que integra acciones contundentes para combatir este fenómeno a través del
establecimiento de políticas institucionales que tienen como fin el logro de una gestión eficiente, transparente que facilita el control social y la participación ciudadana, la estructuración de procesos claros y alineados a las disposiciones legales; así como los
medios para garantiza un proceso adecuado para la atención al ciudadano.
Transparencia Internacional define la corrupción como el mal uso del poder encomendado para obtener beneficios privados. Esta definición incluye tres elementos: 1) El mal uso del poder. 2) Un poder encomendado, es decir, puede estar en el sector público o privado. 3)
Un beneficio privado, que no necesariamente se limita a beneficios personales para quien hace mal uso del poder, sino que puede incluir a miembros de su familia o amigos.
De manera similar, para Transparencia por Colombia la corrupción se define como el “abuso de posiciones de poder o de confianza, para beneficio particular en detrimento del interés
colectivo, realizado a través de ofrecer o solicitar, entregar o recibir, bienes en dinero o en especie, en servicios o beneficios, a cambio de acciones, decisiones u omisiones”.
Por otro lado, el Consejo de Juegos de Suerte y Azar, incluye en el Acuerdo 097 del 2014, por medio del cual se establecen los requisitos para la adopción e implementación de un
sistema de prevención y control de lavado de activos y financiamiento del terrorismo SIPLAFT en las empresas o entidades operadoras del juego de lotería, entre otras, modificado por el Acuerdo 237 del 23 de julio de 2015; establece la necesidad de definir
políticas de administración de riesgos para los operadores de lotería y determina la necesidad que estas entidades formulen medidas a través de manuales de políticas y
procedimientos del sistema de prevención y control del lavado de activos y de la financiación del terrorismo SIPLAFT, se requieren informes de obligatorio reporte; delegando así la responsabilidad de identificar, evaluar y reportar los hechos de corrupción
que frente al tema pudieran presentarse
El Mapa de Riesgos de Corrupción es uno de los componentes del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano, se identifica como uno de los instrumentos de tipo preventivo, en el cual identifican y gestionan los riesgos de corrupción presentes en la entidad, con el fin
de eliminar el riesgo de corrupción, o disminuir su impacto en el caso que llegaran a presentarse. La construcción del mapa tiene como referente la metodología “Guía para la Gestión del
Riesgo de Corrupción”, expedida por la Dirección de Control Interno y Racionalización de Trámites del Departamento Administrativo de la Función Pública, cuyo objetivo principal es conocer las fuentes de riesgos de corrupción, sus causas y sus consecuencias, para
establecer acciones que permitan mitigarlo. El mapa de riesgos se construyó con la participación de todos los procesos de la Empresa, se capacito el personal sobre el tema al respecto y se diligenciaron los formatos establecidos tanto para la identificación, como para su valoración y tratamiento. Dentro de la identificación de riesgos, además de los tipos riesgos de corrupción del nivel
administrativo, contratación, financiero, entre otros, que podrían llegar a presentarse; existe un alto riesgo de exposición de las empresas del sector de juegos de suerte y azar
al lavado de activos y financiación del terrorismo, razón por la cual existe normalidad particular al respecto expedida por Coljuegos, en la que se establecen políticas y medidas para prevenir, controlar e identificar a nivel interno y externo este tipo de ocurrencias. En
este Sentido, la Empresa Municipal para la Salud –EMSA, ha estructurado un manual y protocolos requeridos que rigen sus actuaciones y aseguran el seguimiento de estos hechos y su reporte de llegar a presentarse.
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DEFINICIONES
• Causa: Medios, circunstancias, situaciones o agentes generadores del riesgo. ( Función
Pública. Manual Té cn i co d e l Mo de l o Estándar d e C o n t r o l I n te rno pa r a e l E s t a do Colombiano -MECI- 2014. Página 64.)
• Consecuencia: Efectos generados por la ocurrencia de un riesgo que afecta los
objetivos o un proceso de la entidad. Pueden ser entre otros, una pérdida, un daño, un perjuicio, un
detrimento. (Función Pública. Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para
el Estado Colombiano -MECI- 2014. Página 64. Ver. Guía para la Administración del Riesgo. Bogotá, 2009. Página 25.)
Control del riesgo de LA/FT: Comprende la implementación de políticas,
procedimientos, prácticas u otras acciones existentes que actúan para minimizar el riesgo
LA/FT (Lavado de activos y financiación del terrorismo) en las operaciones, negocios o contratos que realice el operador obligado.
Corrupción: “Uso del poder para desviar la gestión de lo público hacia el beneficio privado.” (CONPES N° 167 del 9 de diciembre de 2013. “Estrategia Nacional de la Política Pública Integral Anticorrupción” Numeral III Marco Analítico, literal B) Marco Conceptual. Bogotá, 2013).
Gestión del Riesgo de Corrupción: Es el conjunto de “Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización con respecto al riesgo”6 de corrupción. (ICONTEC.
NTC31000:2011. Gestión del Riesgo. Términos y Definiciones. Numeral 2.2 Bogotá, 2011. Página 19.)
Financiación del terrorismo. Delito tipificado en el artículo 345 del Código Penal Modificado por el art. 16, Ley 1453 de 2011 (Financiación del terrorismo y de grupos de delincuencia organizada y administrac ión de recursos relacionados con actividades terroristas y de la delincuencia organizada. El que directa o
indirectamente provea, recolecte, entregue, reciba, administre, aporte, custodie o guarde fondos, bienes o recursos, o realice cualquier otro acto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos de delincuencia organizada, grupos armados al margen de la ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas nacionales o extranjeros, o a terroristas nacionales o extranjeros, o a actividades terroristas).
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• Impacto. Son las consecuencias o efectos que puede generar la materialización del
riesgo de corrupción en la entidad. (Ver Función Pública. Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 2014. Pág. 68).
Lavado de activos: Delito tipificado en el artículo 323 del Código Penal Modificado por
el art. 11, Ley 1762 de 2015 (El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme,
almacene, conserve, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión,
enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de menores de edad, financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas,
delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, contrabando, contrabando de hidrocarburos o sus derivados, fraude aduanero o favorecimiento y
facilitación del contrabando, favorecimiento de contrabando de hidrocarburos o sus derivados, en cualquiera de sus formas, o vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades
apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito…)
Probabilidad. Oportunidad de ocurrencia de un riesgo. Se mide según la frecuencia
(número de veces en que se ha presentado el riesgo en un período determinado) o por la factibilidad (factores internos o externos que pueden determinar que el riesgo se presente). (Ver ICONTEC. NTC31000:2011. Gestión del Riesgo. Términos y Definiciones. Numeral 2.19. Bogotá, 2011. Página 22. Ver Función Pública. Guía para la Administración del Riesgo. 2011. Página 24. Ver Función Pública. Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano -MECI- 2014. Página. 68.)
Omisión de denuncia de particular. Delitos señalados en el artículo 441 del Código
Penal. Omisión de reporte. Delito señalado en el artículo 325 A del Código Penal. Operación Sospechosa. Se consideran operaciones sospechosas aquellas que por su número de operaciones, cantidad de dinero o características no se enmarca dentro de los
sistemas y prácticas normales de los negocios o del sector de juegos de suerte y azar y, además, que de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que se trate, no ha
podido ser razonablemente justificada. Cuando se detecten esta clase de operaciones, deben ser reportadas a la UIAF.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan para
generar un valor. (ICONTEC Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública (NTCGP
1000:2009). Términos y Definiciones, numeral 3.43. Bogotá, 2009).
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Riesgos: Posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto sobre los
objetivos de la entidad, pudiendo entorpecer el desarrollo de sus funciones. (Función Pública. Guía para la Administración del Riesgo. Bogotá, 2011. Página. 13)
•Riesgo de Corrupción: Posibilidad que por acción u omisión, se use el poder para poder desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado.
Riesgo de Contagio. Es la posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir la empresa
de un operador obligado directa o indirectamente, por una acción u omisión de una
persona natural o jurídica que posea vínculos legales o contractuales con la empresa. Riesgo Reputacional. Es la posibilidad de pérdida de valor en que incurre un operador
obligado por desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, etc. en virtud de sus prácticas de negocios, ocasionando pérdida de clientes, disminución de ingresos, procesos judiciales u otros que afecten negativamente el buen nombre de la compañía.
Riesgo Legal. Es la posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir el operador obligado al
ser sancionado u obligado a indemnizar daños o perjuicios como resultado de incumplimiento de normas o regulaciones, obligaciones contractuales, actos de negligencia
o involuntarios que afecten la formalización o ejecución de contratos o transacciones. SIPLAFT: Es el sistema integral de prevención y control del lavado de activos y de la
financiación del terrorismo que deben adoptar los operadores obligados, con el fin de prevenir que sean utilizados para fines delictivos: la estrategia a adoptar en esta materia por parte del operador, se define en el Documento SIPLAFT
POLITICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE ANTICORRUPCION
Las políticas institucionales para la administración de riesgos de corrupción de EMSA,
establecen las opciones para tratar y manejar los riesgos basadas en la valoración de los mismos. Estas políticas reflejan la posición de la Administración y establecen las guías de
acción para el tratamiento de los riesgos identificados que deben aplicar todos y cada uno los integrantes de la empresa.
La Empresa Municipal para la Salud – EMSA se encuentra comprometida con la identificación y administración de los riesgos de corrupción, para lo cual aquellos riesgos que después de la evaluación de los controles se valoren como riesgo moderado, alta o extrema, serán atendidos oportunamente a través de acciones concretas que propendan
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eliminar el riesgo de corrupción o implementar controles eficaces que logren llevarlo a una zona riesgo de Bajo.
Se establecerán espacios monitoreo y evaluación a los mapas de riesgos de corrupción y los controles implementados por parte de los lideres de proceso, independiente de la
verificación y evaluación que por su parte realice de la oficina de control interno o quien haga sus veces.
OBJETIVOS
Identificar y realizar análisis y control d e riesgos de corrupción asociados a los puntos críticos de los procesos y la interacción con funcionarios, particulares, entidades, contratistas distribuidores y proveedores de bienes y servicios.
Efectuar el control y seguimiento de los riesgos que después de la calificación de
controles se encuentren superiores al rango bajo, mediante la implementación de acciones orientadas a reducir la posibilidad de ocurrencia o disminuir el impacto; y tomar medidas de protección.
Crear una cultura preventiva, basada en el auto-diagnóstico, la autogestión y el
autocontrol, como base para el manejo del riesgo.
ESTRATEGIAS
◊ Para la implementación de mapas de riesgos de corrupción, se tendrá como base
la Guía por la Gestión del Riesgo de Corrupción, o aquella que para efectos de su cumplimiento se encuentre vigente por el Departamento Administrativo de la Función Pública o la entidad competente.
◊ Dentro de la metodología definida, valorar el riesgo de corrupción e implementar
controles que permitan una gestión proactiva, mediante la construcción de acciones específicas y su evaluación y seguimiento.
◊ Establecer m e d i a n t e e l presente documento funciones, responsabilidades y
compromisos para el proceso de administración de riesgo de corrupción.
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◊ Establecer acción de manejo del riesgo que permitan un impacto positivo ante la materialización de estos.
GESTORES Y RESPONSABLES DEL PROCESO
-Elaboración del Mapa de Riesgos de Corrupción: Debe elaborarse anualmente, y
publicarse a más tarde el 31 de enero de cada año. Debe ser elaborado por cada responsable de proceso junto con su equipo de trabajo; la oficina Administrativa como gestor de planeación de la entidad, le corresponde liderar su elaboración y consolidación.
-Consolidación del Mapa de Riesgos de Corrupción: A la oficina Administrativa, como representante de la dirección le corresponde liderar el proceso de construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción. Adicionalmente, esta misma oficina será la encargada de consolidar el Mapa de Riesgos de Corrupción y publicar anualmente, conforme la normatividad vigente.
-Socialización del Mapa de Riesgos de Corrupción: Los servidores públicos y contratistas de la entidad deben conocer su contenido antes de su publicación. Para lograr
este propósito la Oficina Administrativa deberá diseñar y poner en marcha las actividades o mecanismos necesarios para que los funcionarios y contratistas conozcan, debatan y formulen sus apreciaciones y propuestas sobre el proyecto del Mapa de Riesgos de
Corrupción. Así mismo, dicha Oficina adelantará las acciones para que la ciudadanía y los interesados externos conozcan y manifiesten sus consideraciones y sugerencias sobre el proyecto del
Mapa de Riesgos de Corrupción. -Publicación del Mapa de Riesgos de Corrupción: Se debe publicar en la página web de la entidad o en un medio de fácil acceso al ciudadano, a más tardar el 31 de enero de cada año.
-Monitoreo: En concordancia con la cultura del autocontrol al interior de la entidad, los
líderes d e l os p r o ce s o s j u n t o con s u equ i po realizarán seguimiento y evaluación permanente al Mapa de Riesgos de Corrupción, para lo cual entrarán a realizar las actualizaciones cuando lo consideren pertinente.
-Seguimiento: El Jefe de Control Interno o quien haga sus veces, es el encargado de
verificar y evaluar la elaboración, la visibilización, el seguimiento y el control del Mapa de Riesgos de Corrupción. El seguimiento se realiza tres (3) veces al año, así:
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✓✓ Primer seguimiento: Con corte al 30 de abril. En esa medida, la publicación en la
deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días del mes de mayo.
✓✓ Segundo seguimiento: Con corte al 31 de agosto. La publicación deberá
surtirse dentro de los diez (10) primeros días del mes de septiembre.
✓✓ Tercer seguimiento: Con corte al 31 de diciembre. La publicación deberá
surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de enero. -Ajustes y modificaciones del Mapa de Riesgos de Corrupción: Después de su
publicación y durante el respectivo año de vigencia, se podrán realizar los ajustes y las modificaciones necesarias orientadas a mejorar el Mapa de Riesgos de Corrupción. En este caso deberá dejarse por escrito los ajustes, modificaciones o inclusiones realizadas.
DIAGRAMA DEL PROCESO DE RIESGOS ANTICORRUPCIÓN
Fuente: Guía para la Gestion del Riesgo de Corrupción. Secretaria de Transparencia- DAFP
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IDENTIFICACIÓN DEL CONTEXO INTERNO
Misión Somos una Empresa administradora y/o operadora de lotería tradicional o de billetes y
demás juegos de suerte y azar autorizados por la Ley, operamos transparente y
eficientemente garantizando la satisfacción de nuestros clientes y la generación de
recursos para el sector salud. Visión
Seguir siendo la empresa líder en la región al 2019, en la generación de recursos para la salud y en la generación de estrategias innovadoras y competitivas del negocio de juegos
de suerte y azar. Mapa de procesos
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Marco Legal Constitución Política de Colombia, Artículo 336. Establece los siguientes postulados
fundamentales: “Ningún monopolio podrá establecerse sino como arbitrio rentístico, con una finalidad de
interés público o social y en virtud de la ley…” …La organización, administración, control y explotación de los monopolios rentísticos estarán sometidos a un régimen propio, fijado por la ley de iniciativa gubernamental.
Las rentas obtenidas en el ejercicio de los monopolios de suerte y azar estarán destinadas
exclusivamente a los servicios de salud… …La evasión fiscal en materia de rentas provenientes de monopolios rentísticos será sancionada penalmente en los términos que establezca la ley…”
Ley 643 de 2001 “Por la cual se fija el régimen propio del monopolio rentístico de juegos de suerte y azar”. Reglamentada parcialmente por los Decretos Nacionales 2975 de
2004; 855 de 2009 y 1289 de 2010, Modificada por el art. 36, Decreto Nacional 126 de
2010, en lo relativo a las multas, Reglamentada por el Decreto Nacional 3034 de 2013.
Ley 1393 de 2010 “Por la cual se definen rentas de destinación específica para la salud, se adoptan medidas para promover actividades generadoras de recursos para la salud,
para evitar la evasión y la elusión de aportes a la salud, se redireccionan recursos al interior del Sistema de Salud y se dictan otras disposiciones”. Reglamentada parcialmente
por el Decreto Nacional 4811 de 2010 Acuerdo 097 de 2014, del Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar. Por medio del
cual se establecen los requisitos para la adopción e implementación del sistema de
prevención y control de lavado de activos y de la financiación del terrorismo- SIPLAFT – en
las empresas o entidades operadores del juego de lotería tradicional o de billetes, del
juego de apuestas permanentes o chance y de apuesta en evento hípico y los demás
juegos cuya explotación corresponda a las entidades territoriales. Modificada parcialmente
por el Acuerdo 237 de julio de 2015.
Ley 87 de 1993, por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en
las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones. Reglamentada por
el Decreto 1826 de 1994 y 1537 de 2001.
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Ley 1474 de 2011. Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos
de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública. Estatuto Anticorrupción.
Matriz DOFA Institucional
OPORTUNIDADES
• Diversificación de Canales de venta
(Móviles, Internet, Virtual) • Apertura de Nuevos Mercados de
• Lotería Física y Virtual.
• Reactivar Proyecto de Venta en Supermercados de Cadena.
• Participación en el mercado.
AMENAZAS
• Regulación vigente en relación con la reserva técnica, patrimonio técnico y
altas cargas impositivas y Gastos d e
Administración y Operación.
• Sobreoferta de J ue gos d e Sue r t e y
Azar.
• Demandas (Pensionales).
• Carga Pensional.
• Fuerza de Ventas sin relevo
generacional.
FORTALEZAS
• Proyecto de renovación Plan de premios.
• Incursión en el mercado a través de la comercialización virtual.
• Certificado de Calidad ISO y NTCGP 1000
DEBILIDADES
• Fondo de Reserva Técnica que no permite un Plan de Premios
Competitivo.
Direccionamiento Estratégico:
Impacto positivo en el mercado mediante el fortalecimiento de la imagen corporativa y el incremento en las ventas.
Objetivos:
Renovar el plan de premios para la vigencia 2017 en cumplimiento al decreto 3034 de 2013.
Implementar estrategias d promoción y mercadeo tendientes a lograr el incremento de la venta virtual a nivel nacional.
Proyectar estrategias publicitarias para garantizar que se genere permanentemente
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expectativas con la lotería. Mediante visitas, presencia publicitaria y/o promocionales, fortalecer las siguientes zonas
con el fin de lograr mayor posicionamiento Antioquia-Medellín, Santander- Bucaramanga, Norte De Santander- Cúcuta, Tolima- Ibagué, Costa Atlantica-Barramquilla y otras ciudades.
Capacitar al área comercial en metodología de negociación y venta. Alianza con club deportivos para venta de lotería. Incrementar el nivel de ventas del periodo como resultado de las estrategias establecidas Realizar estrategias de publicidad, mercadeo, fidelización y comercialización para venta de
lotería física y virtual. Lograr nuevos mercados en la costa atlántica. Generar nuevas ventas virtuales. Realizar campañas para combatir el juego ilegal (publicidad). Incrementar el número de abonados. Fortalecer la oficina de atención al lotero. Fortalecer el bienestar social y clima organizacional de los empleados de EMSA Orientar, mediante la revisión y organización el mejoramiento continuo de los procesos. Generar relaciones sólidas con distribuidores atendiendo sus observaciones Implementar y mantener el esquema de seguridad informática requerido para generar
confianza y transparencia en las operaciones informáticas. Rediseño de la página web.
Sistema De Gestión, Control y Administración
La Empresa Municipal para la Salud – EMSA, es una empresa industrial y comercial del estado, del orden municipal, entidad descentralizada de primer grado, dotada de personería jurídica, autonomía administrativa y financiera, con capital independiente, vinculada a la Secretaria Local de Salud del
Municipio de Manizales. Decreto municipal 488 de 1991, por medio del cual se reestructuró la Beneficencia de Manizales como empresa industrial y comercial del estado del orden municipal,
vinculada a la Secretaria de Salud de Manizales. Los actos, hechos y contratos que como Empresa Industrial y Comercial del Estado EMSA realice están
sujetos preferencialmente a las reglas del derecho privado y a la jurisdicción ordinaria conforme a las
normas de competencia sobre la materia, pero también cuando la conveniencia así lo aconseje, a
criterio del Gerente de la Empresa, podrá celebrar contratos administrativos ciñéndose a las prescripciones legales vigentes y al Estatuto Nacional de Contratación.
Sistema de Gestión de Calidad: La entidad cuenta con un sistema de calidad implementado y certificado, donde se ha definido como política de calidad:
En la Empresa Municipal para la Salud trabajamos por ser competitivos e innovadores en la administración y operación de la lotería tradicional y los juegos de suerte y azar que le concedan, a
través de:
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- Un direccionamiento estratégico comercial con una finalidad social prevalente y una racionalidad económica en la operación.
- Obtener los recursos suficientes para garantizar satisfacción de los clientes tanto internos como
externos. -Operar de manera transparente y oportuna a través del manejo eficiente de nuestros procesos.
-Un mejoramiento continuo de nuestros sistemas de gestión de la calidad, a través del monitoreo permanente de los indicadores de gestión.
Sistema de Control Interno: Adoptado mediante acuerdo 09 de 2015, por medio de
cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno MECI: 2014. Por el cual se acogen los
cambios conforme al Decreto 943 del 2014. El Sistema de Control interno, se fundamenta en los principios de Autocontrol, Autorregulación y Autogestión. Como instancias de participación, cuenta con comité de Control Interno y Representante de la alta dirección, sustenta su compatibilidad
con el Sistema de Calidad de manera que puedan desarrollarse de manera coordinada y complementaria; define los roles de los servidores públicos, el proceso de evaluación y el marco de operación de oficina de control interno, entre otros.
Sistema Integral de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiación del
Terrorismo. SIPLAFT. Conforme al Acuerdo 097 de 2014, del Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar. Por medio del cual se establecen los requisitos para la adopción e
implementación del sistema de prevención y control de lavado de activos y de la financiación del terrorismo- SIPLAFT – en las empresas o entidades operadores del juego de lotería
tradicional o de billetes, del juego de apuestas permanentes o chance y de apuesta en evento hípico y los demás juegos cuya explotación corresponda a las entidades territoriales. Modificada parcialmente por el Acuerdo 237 de julio de 2015. La EMSA, mediante Acuerdo 10 del 6 de
noviembre de 2015, actualiza y adopta el Manual SIPLAFT, el cual es transversal a toda la entidad, incluye el análisis de información proveniente de funcionarios de planta y contratistas; la generada por distribuidores, ganadores de premios, proveedores y contratistas. Con el fin de prevenir que
se materialice el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo a la que se expone la Lotería de Manizales dadas sus actividades en relación con sus clientes internos y externos.
El SIPLAFT, guarda coherencia con el sistema de calidad, control interno y manual de
Contratación. Se compone de dos fases, fase de prevención y fase de control, dispone de políticas, procedimientos, mecanismos e instrumentos, define instancias y responsables,
que orientan la actuación para el análisis, prevención, control, identificación y reporte de operaciones sospechosas.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMSA 2017
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Proceso Causa Riesgo Consecuencia
Zona de riesgo sin controles
Zona de riesgo
residual Accion de manejo
Compras
No exigir la calidad
esperada de los bienes y/ servicios
contratados, y
certificar como recibido a
satisfacciòn, falta de capacitacion
adecuada al interventor
Supervisiòn y/o interventoria
inadecuada de los contratos
Adquisición de bienes y/o
servicios sin las
especificaciones requeridas. 40 20
Manual de contratación, actas de interventoría,
revisión permanente de la gestion jurídica
Compras
Falta de planeación y seguimiento al
proceso contractual por parte del dueño
del proceso
Debilidad en la transparencia de
la gestión pública relacionada con los mecanismos de publicidad
contractual.
Hallazgos y sanciones por
parte de los entes
de control. 40 20
Seguimiento al proceso
contractual
Medición análisis y
mejora
Desconocimiento de normatividad
relacionada, falta de compromiso y adherencia a
políticas internas cambios normativos
continuos,
capacitación no enfocada a
necesidades, falta
actualización
Incumplimiento de normatividad
vigente externa
Incumplimiento a
los lineamientos vigentes, hallazgos entes de control,
sanciones. 20 20
Capacitación, circularización de normas
vigentes, consulta, documentación de compromisos con el
personal
Medición análisis y mejora
Favorecimiento a un tercero, intereses
personales, desconocimiento
No denunciar información
conocida sobre hechos irregulares
Sanciones
disciplinarias, penales 20 20
Socialización del código de ética, manual SIPLAFT,
reportes periódicos UIAF, código de ética
Mtto e inf en sistemas
Violación de la seguridad que tenga
la entidad
Ingreso no autorizado: de
manera virtual a
la información de la entidad con fines delictivos
Robo de la
información o daños en los
equipos 20 20
Solo se puede tener acceso virtual cuando se
da la autorización, de lo contrario no puede ingresar. Cambio de
claves de acceso periódica
y ante ingreso de personal. Protocolo de seguridad informática.
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Proceso Causa Riesgo Consecuencia
Zona de riesgo sin controles
Zona de riesgo
residual Accion de manejo
Gestion estratégica
Utilizar billetes ganadores para
lavado de activos para acciones ilícitas
lavado de activos
para acciones ilícitas
Penalización o
sanción por la indebida utilización
de billetes, a
emplear como acción ilícita 20 20
Revisión de políticas y acciones del SIPLAFT, formulario ganadores,
reportes al SIPLAFT, comité SIPLAFT
Comercialización
Inseguridad, descuido del
trasportador
Perdida de billeteria y/o hurto
de la lotería de Manizales al proveedor de
billetes
Mala imagen, problemas
jurídicos por venta de lotería hurtado
y cobro de
premios 10 10
Cláusulas del contrato del proveedor, pólizas de seguro, denuncias,
contrato con distribuidores
Comercialización
Corrupción, falta de transparencia en el
proceso para beneficio propio o
de un tercero
Manipulación de resultados de
sorteo para beneficio propio o
de un tercero
Demandas, sanciones e
investigaciones, detrimento patrimonial 10 10
Manual de calidad, seguridad sorteo, realización sorteo,
controles externos ante Súper salud, Coljuegos,
alcaldía, auditoria internas
Compras
Falta de moralidad del funcionario
público, falta de seguridad en la
información,
inadecuado sistema de archivo,
presiones de
superiores jerárquicos.
Posibilidad de adulterar, sustraer
o usar indebidamente la
información.
Ejercicio ilegitimo del poder.
Sanciones,
demandas, inhabilidades, desprestigio
público de la entidad 10 10
Manual archivo, recepción centralizada de documentos,
implementación de TRD, archivo central
Compras
Interés de la
persona responsable del proceso de contratación en
obtener beneficio
particular
Posibilidad de incluir en los
estudios previos
información que beneficie en el
futuro proceso de
selección a una persona
determinada o
información que no corresponda a las verdaderas
necesidades de la
entidad
Vulneración a los principios
contractuales,
sanciones. 10 10
Comité de evaluación, informes de interventoría, revisiones previas estudios
y selección
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Proceso Causa Riesgo Consecuencia
Zona de riesgo sin controles
Zona de riesgo
residual Accion de manejo
Gestion financiera
Inclusión de gastos no autorizados,
incumplimiento de límites establecidos
en la ley,
sobrestimaciones o subestimaciones
Elaboración
irregular del presupuesto
Requerimiento del
organismo de control 10 10
Todas las proyecciones de
ing y gastos se ajusten a el comportamiento
histórico para ingresos y
al marco fiscal para gastos determinado por COMFIS
Gestion financiera
Incorporación de recursos
extemporáneos al
presupuesto, efectuar
modificaciones sin
tener facultad legal, afectar rubros
diferentes al que
corresponde la obligación
Modificaciones
inadecuadas al presupuesto
Requerimiento del
organismo de control 10 10
Toda modificación requiere de la autorización del COMFIS al cual se le
debe presentar los soportes correspondientes
Gestion financiera
Revelación inconsistente de
cuentas contables y sus respectivos
valores
Presentación
incompleta de la información
contable
Requerimiento del organismo de
control 20 10
Conciliaciones entre la información generada por
las diferentes dependencias y lo cargado
a la entidad y la definición de políticas y prácticas
contables
Mercadeo
Desconocimiento u
omisión, beneficio propio o a un
tercero, omitir el manual de
procedimientos del SIPLAFT
Omitir
operaciones sospechosas en
cuanto a pago de premios
superiores a 5 millones de pesos
Enriquecimiento
ilícito, lavado de activos 10 10
Manual SIPLAFT, código
de ética, envió de reportes UIAF y Coljuegos
Mercadeo
Utilización de recursos para otros
fines diferentes al de publicidad y
mercadeo
Uso ineficiente o desviación de
recursos disponibles para
gestion de
mercadeo y estrategias publicitarias
Disminución del presupuesto
asignado para
cumplimiento de las metas
propuestas 10 10
Plan de compras, presupuesto, ordenes de ejecución, informes de
ejecución, informes de vigilancia y cronograma
de actividades
Mtto e inf en
sistemas
No acatamiento de las políticas
informáticas
Instalar o utilizar
software no licenciado y
autorizado por la
entidad.
Sanciones de
acuerdo a la ley 10 10
Revisión periódica de los computadores con la
bitácora de que software
está autorizado para Emsa
18
Proceso Causa Riesgo Consecuencia
Zona de riesgo sin controles
Zona de riesgo
residual Accion de manejo
Mtto e inf en sistemas
No tener seguridad
donde están los servidores
Ingreso no
autorizado: de manera física área
sistemas con
propósito de obtener
información del servidor o
sustracción del mismo
Daños en los equipos o robos de
equipo o información 5 10
El ingreso a esta área es
restringido y se debe acceder solo llave
Gestion estratégica
Cambios y aplicación de
normatividad vigente y aplicable, desconocimiento o
descuido
Incumplimiento
de requisitos legales
establecidos y vigentes
Sanciones, investigación disciplinaria 20 10
Nomograma institucional
actualizado periódicamente por cada
líder de proceso, seguimiento a informes
Gestion financiera
Entrega de
información a personas
inescrupulosas que
quieran extorsionar al ganador de un premio y/o lavado
de activos
Divulgación de ganadores de
lotería
Extorsiones,
lavado de activos, financiación de
actividades ilícitas
y del terrorismo 20 5
Custodia de documentos,
manual SIPLAFT, confidencialidad la
información, póliza de
responsabilidad
Gestion financiera
Beneficio propio
mediante por la manipulación o
gestión de
información, cuentas o pagos
Recibir dadivas en beneficio propio
para favorecer un tercero
Mala imagen de un servidor público,
faltar a la ética y la transparencia 10 5
Auditorias, certificaciones de los bancos, no manejo
de efectivo, rotación
adecuada de cartera y cuentas por pagar, flujo
de caja, firmas
compartidas para pagos. Póliza de manejo
Gestion financiera
Realizar pagos sin cumplimiento de
requisitos, abuso de poder en el manejo de las cuentas de la
entidad
Desviación de recursos
financieros
Ejecución indebida
de recursos 20 5
Manual de contratación, ejecución presupuestal,
auditorias, conciliaciones bancarias y de
contabilidad. Póliza de
manejo
Gestión de recursos
Desconocimiento del perfil para los
cargos vacantes, imposición
Selección de personal sin
competencias
laborales requeridas
Procesos y toma
de decisiones inadecuados,
equivocaciones,
perdidas económicas 10 5
Manual funciones- acuerdo 05, proceso de
inducción y reinducción, evaluación de desempeño
19
Proceso Causa Riesgo Consecuencia
Zona de riesgo sin controles
Zona de riesgo
residual Accion de manejo
Gestión documental
Desconocimiento de las leyes, normas,
decretos etc. Falta de capacitaciones
sobre gestión
documental al personal
Incumplimiento
de leyes, normas, decretos etc.
Relacionados con
la gestion documental
Sanciones,
hallazgos por auditoria 5 5
Nomograma institucional
actualización permanente, plan de capacitación
Gestión documental
Falta de compromiso con la
entidad. Falta de ética del
funcionario.
Posibilidad de acceder sin
autorización a la información o
usar esta para un beneficio particular
Pérdidas o modificación de
información con consecuencias económicas 10 5
TRD, inventario de
documentos de archivo de gestión 2015, orden
cronológico de documentos y foliación,
acceso restringido al área de archivo, organización
de archivo
Medición análisis y mejora
Información no oficial, ocultamiento de información, falta
de reportes y alertar tempranas
Alteración de la información
presentada o
reporte incompleto
Informes no acordes a la
realidad,
incumplimiento, sanciones 20 5
Código de ética, póliza de seguros responsabilidad,
solicitud de certificación de la información
El anterior cuadro consolida la matriz de riesgos anticorrupción de la entidad, el cual mide
una valoración de riesgos inicial y posteriormente una valoración después de la verificación de controles existentes, dichos controles tendrán seguimiento periódico; para los riesgos clasificados en zona alta (naranja) o rojo (extrema) se han proyectado acciones
de manejo que tendrán monitoreo permanente por cada uno de los procesos; además del seguimiento independiente que adelante la oficina de control interno y la expedición de los
informes cuatrimestrales pertinentes.
Elaborado y Consolidado: Revisado y aprobado:
MARCELO OSORIO CASTRO COMITÉ DE CONTROL INTERNO Profesional Universitario Gestion Administrativa Acta 001 enero de 2017
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2017
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción
Subcomponente
Actividades
Meta o producto
Responsable
Fecha programada
Subcomponente /proceso 1 Política de Administración de Riesgos
de Corrupción
1.1
Revisión y reformulación de políticas de Gestión de Riesgos de Corrupción y
contexto
Documentación de la política de riesgos de
corrupción
Profesional Universitario Administración de Recursos y
Profesional Control Interno
30/01/2017
1,2
Aprobación Políticas de operación para manejo de riesgos de corrupción
Acta
Profesional Universitario Administración de Recursos -
comité de Control Interno
30/01/2017
Subcomponente/proceso 2 Construcción del Mapa de Riesgos de
Corrupción
2.1
Acompañamiento y Capacitación al personal en la actualicación
100% del personal Capacitado
Profesional Universitario Administración de Recursos-
Control Interno
30/01/2017
2.2
Revisión del formato interno para diligenciamiento
Formato elaborado y publicado en la intranet para diligenciamiento
Profesional Universitario
Administración de Recursos - Control Interno
30/01/2017
2.3
Diligenciamiento mapa de riesgos de corrupción por procesos
100% de los procesos con mapa de riesgos anticorrupción
Cada líder de proceso
15/01/2017
2,4
Acciones de manejo de riesgos de corrupción
100% de los riesgos controlados
Cada líder de proceso
15/01/2017
Subcomponente /proceso 3 Consulta y divulgación
3.1 Socialización interna por cada
líder de proceso
Mapas de riesgos
socializados
Cada líder de proceso
30/01/2017
3.2
Consolidación de la Matriz de riesgos de corrupción
Mapa de riesgos consolidado
Profesional Universitario
Administración de Recursos - Control Interno
27/01/2017
3.3 Publicación en la página web institucional
Publicación realizada Profesional Universitario
Administración de Recursos
31/01/2017
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción
Subcomponente
Actividades
Meta o producto
Responsable
Fecha programada
Subcomponente /proceso 4 Monitoreo o revisión
4.1
Revisión del mapa de riesgos anticorrupción
Ajustes al mapa de riesgos
Lideres de proceso
Permanentemente
4.2 Revisión de efectividad de los controles
Ajustes al mapa de riesgos
Lideres de proceso
Permanentemente
4.3 Revisión y actualización de
riesgos materializados
Ajustes al mapa de riesgos
Lideres de proceso
Permanentemente
Subcomponente/proceso 5
Seguimiento
5.1.
Verificación del cumplimiento
de la metodología
Informe de Auditoria (elaboración, visibilización,
seguimiento y acciones de control)
Profesional Control Interno
Por lo menos una vez dentro del
periodo
5.2.
Seguimientos cuatrimestrales mapa de riesgos, acciones programadas e indicadores
Informes cuatrimestrales
Profesional Control Interno
10 primeros días de mayo, septiembre y
enero
5.3.
Publicación en la página web Institucional, informes
cuatrimestrales
Informes publicados
Profesional Control Interno
11 primeros días de mayo, septiembre y
enero
PLANEACION DE LA ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN
N°
NOMBRE DEL TRÁMITE,
PROCESO O PROCEDIMIENTO
TIPO DE RACIONALIZACIÓN
ACCIÓN ESPECÍFICA
DE RACIONALIZACIÓN
SITUACIÓN ACTUAL
DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA A REALIZAR AL
TRÁMITE, PROCESO O PROCEDIMIENTO
BENEFICIO AL
CIUDADANO Y/O ENTIDAD
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
FECHA REALIZACIÓN
INICIO dd/mm/aa
FIN dd/mm/aa
1
Solicitud para ser distribuidor de la Lotería de Manizales
ADMINISTRATIVA
Optimización de procesos o
procedimientos
internos
Al usuario se le da información cuando se
solicita vía telefónica o en
las oficinas de la Lotería de
Manizales
Se esta analizando con el áreas respectivas las mejoras que se pueden tener con este proceso y así poder solicitar nuevamente el registro en SUIT y nuestra página web.
No tener que venir a las oficinas; sino poder consultar vía web
Mercadeo y Distribución 01/05/2016 31/12/2016
2
Cobro de premio mayor y secos
de la Lotería de Manizales ADMINISTRATIVA
Optimización de
procesos o procedimientos
internos
Al usuario se le da
información cuando se solicita vía telefónica o en
las oficinas de la Lotería de Manizales
Se esta analizando con el áreas respectivas las mejoras
que se pueden tener con este proceso y así poder solicitar nuevamente el registro en SUIT y nuestra página web.
No tener que venir a las
oficinas; sino poder consultar vía web
Mercadeo y Distribución 01/05/2016 31/12/2016
3
Información de los resultados de los sorteos de la Lotería de
Manizales
ADMINISTRATIVA
Optimización de procesos o
procedimientos
internos
Al usuario se le da información cuando se
solicita vía telefónica o en
las oficinas de la Lotería de
Manizales
Se esta analizando con el áreas respectivas las mejoras que se pueden tener con este proceso y así poder solicitar nuevamente el registro en SUIT y nuestra página web.
No tener que venir a las oficinas; sino poder consultar vía web
Mercadeo y Distribución 01/05/2016 31/12/2016
4
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN (CADENAS DE TRÁMITES - VENTANILLAS ÚNICAS)
1 No aplica 2 3 4 5
P. UNIVERSITARIO EN MERCADEO Y P.U. SISTEMAS
Nombre del responsable:
Número de teléfono: 8841927,00
Correo electrónico: [email protected] Fecha aprobación del plan: 30/01/2017
ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES
Nombre de la entidad
EMPRESA MUNICIPAL PARA LA SALUD - EMSA
Sector Administrativo
Departamento:
Municipio:
EMPRESA INDUSTRIAL Y COMERCIAL DEL ESTADO
CALDAS
MANIZALES
Orden Territorial
Año Vigencia: 2017
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 3: Rendición de cuentas
Subcomponente
Actividades
Meta o producto
Responsable
Fecha programada
Subcomponente 1
Información de calidad y en lenguaje
comprensible
1.1
Realizar un informe de gestión a la
comunidad en lenguaje claro y
comprensible
un informe al año
Gerencia
Junio 2017
Subcomponente 2
Diálogo de doble vía con la ciudadanía y
sus organizaciones
2.1
Fortalecer los canales de comunicación y
la interacción con la ciudadanía
retroalimentando satisfactoriamente las
inquietudes formuladas
100% de las preguntas
atendidas
Gerencia y Lideres de
Proceso
Hasta
diciembre del 2017
2.2
Mantener canales de comunicación con
que cuenta la entidad para recibir y
gestionar la respuesta a las inquietudes
0% quejas sobre los
canales de comunicación
Sistemas, Secretaria de
Gerencia, lideres de
proceso
Hasta diciembre del 2017
Subcomponente 3
Incentivos para motivar la cultura de la
rendición y petición de cuentas
3.1
Convocatoria a la ciudadanía o grupo de
interés
Medio idóneo y de
alta cobertura
Secretaria de Gerencia
y Sistemas
Hasta diciembre
del 2017
3.2
Socialización y visibilización de la
información
informe presentado y
publicado en la pág. web
Gerencia y Sistemas
Hasta diciembre
del 2017
Subcomponente 4
Evaluación y retroalimentación a la
gestión institucional
4
Aplicar encuesta de evaluación al
informe de gestión y retroalimentar su
resultado para el mejoramiento del
proceso de rendir cuentas a la
ciudadanía
Encuesta aplicada y
retroalimentada /2 *100
Mercadeo
Hasta diciembre
del 2017
Nota 1: Las entidades estatales del orden nacional y territorial anualmente deben elaborar una estrategia de rendición de cuentas 21. Ley 1757 de 2015. Artículo “Se
exceptúan las empresas industriales y comerciales del Estado y las sociedades de economía mixta que desarrollen actividades comerciales en competencia con el sector
privado, nacional o internacional o en mercados regulados, caso en el cual se regirán por las disposiciones legales y reglamentarias aplicables a sus actividades
económicas y comerciales” Ley 1757 de 2015. Parágrafo del artículo 50. No obstante lo anterior, se realizará un informe de gestión como parte de la publicidad y
transparencia de la información y derecho a la participación del ciudadano.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 4: Servicio al Ciudadano
Subcomponente
Actividades
Meta o producto
Responsable Fecha
programada
Subcomponente 1 Estructura
administrativa y Direccionamiento
estratégico
1.1
Realizar diagnóstico de necesidades de
capacitaciones al lotero y/o sus familias y
ejecutar programa
4 capacitaciones
Mercadeo y
Comercial
Diciembre del 2017
1.2
Oferta institucional de servicios para el lotero,
empresas públicas y privadas en pro de su
bienestar y las de sus familias (practicante de
trabajo social)
Actividades con la población de loteros
Mercadeo y
Comercial
Diciembre del 2017
1.3
Realizar la jornada social del lotero y sus familias
2016
1 Jornada social
Mercadeo y
Comercial
Noviembre de 2017
Subcomponente 2
Fortalecimiento de los canales de atención
2.1
Revisión de asignación de responsables de la
gestión de los diferentes canales de atención PQR
Recepción, tramite y
seguimiento de respuesta a
PQR
Secretaria de
Gerencia
Diciembre del 2017
2.2
Aplicación en cuenta de satisfacción a
distribuidores y retromentación para
mejoramiento continuo de los procesos
Cuatro grupos en el año
Mercadeo y
Comercial
Diciembre del 2017
Subcomponente 3 Talento
Humano
3.1
Evaluación de desempeño 100% del personal
evaluado
Gerencia y Dirección
Técnica
Diciembre del 2017
3.2
Fortalecer las competencias de los servidores
mediante un plan Capacitación acorde a las
necesidades
Medición del impacto al
plan de capacitación > 80%
Administrativa
Diciembre del 2017
3.3
Incluir en el plan de capacitación temas
relacionados con el mejoramiento de servicio al
ciudadano, habilidades personales,
motivacionales, cambio, etc.
Una capacitación orientada
al mejoramiento de
competencias de servicio
Administrativa
Diciembre del 2017
Subcomponente 4 Normativo y
4.1
Elaborar informe semestral de PQR para
identificar oportunidades de mejora para la
prestación del servicio
dos informes en el año
Secretaria de
Gerencia - Control
Interno
Diciembre del 2017
4.2
Identificar, documentar y optimizar los procesos
internos para la gestión de los tramites
identificados
3 tramites evaluados
Comercialización,
Mercadeo y Sistemas
Diciembre del 2017
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 4: Servicio al Ciudadano
Subcomponente
Actividades
Meta o producto
Responsable Fecha
programada procedimental
4.3
Definir mecanismos para la actualización
normativa por procesos y cualificación de los
servidores públicos
Actualizar normograma
por procesos
Todos los procesos
Junio del 2017
Capacitación al personal
conforme a la
disponibilidad de recursos
Administrativa-
Lideres de proceso
Diciembre del 2017
Subcomponente 5
Relacionamiento con el ciudadano
5.1
Aplicación en cuenta de satisfacción a
distribuidores y retromentación para
mejoramiento continuo de los procesos
Cuatro grupos en el año
Mercadeo y
Comercial
Diciembre del 2017
5.2
Realizar informe de resultado de las encuestas a la
Gerencia para determinar oportunidades y
acciones de mejora
mínimo dos informes al
año
Mercadeo y
Comercial
Diciembre del 2017
5.3 Realizar informe de gestión y resultados al
ciudadano socializado a grupos de interés
uno al año Gerencia y líderes de
proceso
Diciembre del 2017
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Subcomponente
Actividades
Meta o producto
Indicadores
Responsable
Fecha
programad
a
Subcomponente 1
Lineamientos de
Transparencia Activa
1.1
Dar continuidad al proceso Publicación mínima obligatoria
Ley de transparencia -estructura
100% publicada
Información.
Publicada/ítems a
publicar *100
Lideres de proceso
Diciembre del 2017
1.2 Publicación de información sobre
contratación
100% contratos publicados supervisores de
contrato y jurídica
Diciembre del 2017
1.3
Dar continuidad al proceso de Publicación mínima obligatoria
Gobierno en línea
100% publicada
Información.
Publicada/ítems a
publicar *100
Lideres de proceso
Diciembre del 2017
Subcomponente 2
Lineamientos de
Transparencia Pasiva
2.1
Gratuidad de la información
solicitada
No cobro de documentos
0% de documentos
cobrados
Secretaria de
Gerencia
Diciembre del 2017
2.2
Oportunidad de respuestas a
solicitudes de información pública
100% dentro de los
términos
solicitudes contestadas
oportunamente/ total
de solicitudes*100
Secretaria de
Gerencia
Diciembre del 2017
Subcomponente 3
Elaboración los Instrumentos
de Gestión de la Información
3.1 Registro de inventario de activos
de información
Implementación
100%
Gestión de Archivo
Diciembre del 2017
3.2
Esquema de publicación de la
información
Esquema elaborado
100%
Sistemas
Diciembre
del 2017
Subcomponente 4
Criterio diferencial de
accesibilidad
4.2 Traducir textos principales al
idioma ingles
Traducción textos
proyectados
Textos traducidos/
programados*100
G. Administrativa y
Sistemas
Diciembre del 2017
Subcomponente 5
Monitoreo del Acceso a la
Información Pública
5.1
Informe de seguimiento a
respuesta a solicitudes de
información, quejas y reclamos
informe trimestral
100% de informes
presentados
Secretaria de
Gerencia
Diciembre
del 2017
Aprobado: acta de Comité de Control Interno 001 de enero del 2017