lima, 10 de octubre de 2002 · mpp manual de perfil de puestos mtc ministerio de transportes y...

MINISTERIO DE SALUD

SEGURO INTEGRAL DE SALUD

DOCUMENTO TÉCNICO Nº 001-2020-SIS/OGPPDO – V.01

DEFINICIONES OPERACIONALES Y CRITERIOS DE PROGRAMACIÓN DE LAS ACTIVIDADES

OPERATIVAS ESTANDARIZADAS

FEBRERO 2020

“Definiciones Operacionales y Criterios de Programación de las Actividades Operativas Estandarizadas del Seguro Integral de Salud”

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DEFINICIONES OPERACIONALES Y CRITERIOS DE PROGRAMACIÓN DE LAS ACTIVIDADES

OPERATIVAS ESTANDARIZADAS DEL SEGURO INTEGRAL DE SALUD


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CONTENIDO

I. SIGLAS………………………………………………………….. ......................................................................... .3 II INTRODUCCIÓN…………....................................................................................................5 III. FINALIDAD………………………………………………….. ......................................................................... .6 IV. OBJETIVO…………………………….……………………. ............................................................................ 6 V. BASE LEGAL………………..………..………………….. .............................................................................. 6 VI. ÁMBITO DE APLICACIÓN…………………………… ............................................................................ 6 VII. CONTENIDO……………………………………………. .............................................................................. 6

7.1 ACTIVIDADES VINCULADAS A PROCESOS ESTRATÉGICOS ............................................. 7 AO E1.00 1 Conducción de la política institucional .................................................................... 7 AO E1.00 2 Conducción de actividades de asesoramiento y apoyo .......................................... 8 AO E1.00 3 Gestionar el riesgo de desastres para la entidad. .................................................. 8 AO E1.00 4 Ejecutar acciones de integridad y lucha anticorrupción .......................................... 9 AO E1.00 5 Capacitación en seguridad y gestión del riesgo de desastre................................ 10 AO E2.00 1 Desarrollar el planeamiento institucional .............................................................. 11 AO E2.00 2 Desarrollar la gestión presupuestal ...................................................................... 13 AO E2.00 3 Desarrollar la gestión de cooperación técnica e inversiones. ............................... 14 AO E3.00 1 Desarrollar el sistema de modernización y calidad .............................................. 15 AO E4.00 1 Desarrollar el control institucional. ........................................................................ 17

7.2 ACTIVIDADES DE PROCESOS MISIONALES ....................................................................... 18 AO M1.00 1 Conducción y Control del Proceso de Afiliación al SIS. ....................................... 18 AO M1.00 2 Promoción de los productos del SIS .................................................................... 20 AO M1.00 3 Conducción del proceso de atención a la ciudadanía .......................................... 21 AO M1.00 4 Conducción de acciones de control técnico ......................................................... 22 AO M1.00 5 Gestionar la Inteligencia de seguros en salud. .................................................... 25 AO M1.00 6 Desarrollar planes Operacionales de los Productos elaborados. ........................ 27 AO M1.00 7 Conducción de acciones de control financiero ..................................................... 29 AO M1.00 8 Efectuar la gestión financiera de los productos que cobertura el SIS .................. 30 AO M1.00 9 Asistencia Técnica, monitoreo y supervisión en cobertura poblacional. .............. 32 AO M1.00 10 Asistencia Técnica, monitoreo y supervisión en cobertura prestacional. ........... 35 AO M1.00 11 Asistencia Técnica, monitoreo y supervisión en cobertura financiera ................ 37 AO M1.00 12 Acciones de afiliación……..… ............................................................................ 38 AO M1.00 13 Mitigar Riesgos de Vulneración de Derechos. ................................................... 40 AO M1.00 14 Ejecución del control técnico a las prestaciones. ............................................... 42 AO M1.00 15 Supervisión financiera a Unidades Ejecutoras - UE .......................................... 44

7.3 ACTIVIDADES DE PROCESOS DE SOPORTE ..................................................................... 46 AO S1.001 Supervisar los sistemas administrativos ................................................................ 46 AO S1.002 Realizar las acciones de contratación de bienes y servicios. ................................ 47 AO S1.003 Gestionar la Planificación, Organización, Rendimiento y Desarrollo de RH .......... 48 AO S1.004 Gestionar la Compensación y las Relaciones Humanas y Sociales. ..................... 49 AO S1.005 Realizar la gestión contable y el análisis de los estados financieros. .................... 50 AO S1.006 Gestión del control previo…………. ...................................................................... 51 AO S1.007 Optimizar el control de los ingresos y egresos. ..................................................... 52 AO S1.008 Acciones de soporte a la gestión a nivel de GMR. ................................................ 53 AO S1.00 9 Acciones de soporte a la gestión a nivel de UDR. ................................................ 53 AO S2.00 1 Brindar asesoramiento legal……... ....................................................................... 54 AO S2.00 2 Ejercer la defensa jurídica del estado................................................................... 54 AO S3.00 1 Acciones de gestión documentaria y archivo. ..................................................... 55 AO S4.00 1 Fortalecimiento de la imagen institucional. .......................................................... 57 AO S4.00 2 Gestión del acceso a la inf. pública y del Portal de Trans.. ................................. 58 AO S5.00 1 Ejecutar el plan de gobierno digital. .................................................................... 58

VIII. ANEXOS………………………………………….. ............................................................................. 60 8.1. Anexo Nº 01: Lista de Actividades Operativas Estandarizadas .............................................. 60 8.2. Anexo Nº 02: Fichas de Actividades Operativas Estandarizadas ........................................... 61


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I. SIGLAS

ACR Análisis de Calidad Regulatoria

AO Actividad Operativa

CAA Centro de Atención al Asegurado

CAP Cuadro de Asignación de Personal

CAS Contrato Administrativo de Servicios

CENEPRED Centro Nacional de Estimación, Prevención y Reducción del Riesgo de Desastres

CEPLAN Centro Nacional de Planeamiento Estratégico

CG Contraloría General

CODE Comisión Multisectorial para la Pacificación y Desarrollo Económico Social

DIRIS Dirección de Redes Integradas de Salud

EF Economía y Finanzas

ETS Evaluación de Tecnologías Sanitarias

FAC Formato de Actividades Colectivas

FISSAL Fondo Intangible Solidario de Salud

FUA Formato de Actividades Colectivas

GA Gerencia del Asegurado

GMR Gerencia Macro Regional

GNF Gerencia de Negocios y Financiamiento

GO Gerencia de Operaciones (desactivado)

GORES Gobiernos Regionales

GREP Gerencia de Riesgos y Evaluación de las Prestaciones

HC Historia Clínica

IAFAS Institución Administradora de Fondos de Aseguramiento en Salud

INDECOPI Instituto Nacional de la Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual

INFOBRAS Sistema de Información de Obras Públicas

IPRESS Institución Prestadora de Servicios de Salud

JUS Sector Justicia

MAC Centro de Mejor Atención al Ciudadano

MAPRO Manual de Procedimientos

MEF Ministerio de Economía y Finanzas

MIDIS Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social

MINSA Ministerio de Salud

MOF Manual de Organización y Funciones

MPP Manual de Perfil de Puestos

MTC Ministerio de Transportes y Comunicaciones

NRUS Nuevo Régimen Único Simplificado

OAA Oficina de Atención al Asegurado

OCI Oficina de Control Institucional

OGAR Oficina General de Administración de Recursos

OGPPDO Oficina General de Planeamiento, Presupuesto y Desarrollo Organizacional

OGTI Oficina General de Tecnologías de la Información

PAD Procedimiento Administrativo Disciplinario


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PAP Presupuesto Analítico de Personal

PCD Presidencia de Consejo Directivo

PCM Presidencia de Consejo de Ministros

PCPP Proceso de Control Presencial Posterior

PDP Plan de Desarrollo de Personas

PEI Plan Estratégico Institucional

PIA Presupuesto Institucional de Apertura

PIAS Plataforma Itinerante de Acción Social

PIM Presupuesto Institucional Modificado

PN PAIS Programa Nacional Plataformas de Acción para la Inclusión Social

POI Plan Operativo Institucional

PPRRD Procedimientos para la elaboración del Plan de Prevención y Reducción del Riesgo de Desastres

PRODUCE Ministerio de la Producción

REPRAC Registro de Procedimientos Administrativos vinculados a la Corrupción

RISC Reglamento Interno de Servidores Civiles

RNSDD Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido

SA Sector Salud

SBN Superintendencia de Bienes Estatales

SEGDI Secretaría de Gobierno Digital

SERVIR Autoridad Nacional del Servicio Civil

SGP Secretaría de Gestión Pública

SIAF Sistema Integrado de Administración Financiera

SIASIS Sistema Integrado de Aseguramiento del SIS

SIGA Sistema Integrado de Gestión Administrativa

SINAFO Sistema Nacional de Focalización

SIS Seguro Integral de Salud

SISFOH Sistema de Focalización de Hogares

SME Supervisión Médica Electrónica

SST Seguridad y Salud en el Trabajo

SUNASA Superintendencia Nacional de Aseguramiento en Salud

SUNAT Superintendencia Nacional de Administración Tributaria

SUSALUD Superintendencia Nacional de Salud

TUO Texto Único Ordenado

TUPA Texto Único de Procedimientos Administrativos

UDR Unidad Desconcentrada Regional

UE Unidad Ejecutora

UGIPRESS Unidad de Gestión de IPRESS

VRAEM Valle de los Ríos Apurímac, Ene y Mantaro


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II. INTRODUCCIÓN

El ciclo del Planeamiento Estratégico para la mejora continua, comprende cuatro fases: el conocimiento integral de la realidad, el futuro deseado, las políticas y planes coordinados, y el seguimiento y evaluación de políticas y planes para la mejora continua; incorpora un pensamiento estratégico con visión prospectiva hacia el mediano y largo plazo articulando los esfuerzos de todos los niveles al Plan Estratégico de Desarrollo Nacional y su vinculación al presupuesto.

El Planeamiento Institucional, como herramienta de gestión, constituye el primer pilar central de la política de modernización de la gestión pública. Ésta detalla no solo las metas de los objetivos y entregables, sino que además precisa todas las actividades y tareas para alcanzar los productos. Por otro lado, la entidad debe tomar en cuenta, entre otros aspectos, la estandarización de procesos, productos, resultados, conocimiento, valores y normas de conducta.

La estandarización de actividades operativas, que forma parte de la mejora continua como principio de la gestión de calidad, se refiere a un modo o método establecido, aceptado y normalmente seguido para realizar determinado tipo de actividades o funciones. Ofrece muchos beneficios porque contribuye a la reducción de costos de producción.

En ese escenario, se iniciaron los trabajos de la estandarización desde 2018,1 cuyos resultados alcanzados al primer semestre, resalta la necesidad de estandarizar las actividades operativas y vincularlas con el presupuesto, así como establecer los criterios de programación anual. Dicha acción debe plasmarse en un documento técnico que defina operacionalmente cada actividad estandarizada.

A partir de la modificación del POI para ese año2, se ha fortalecido la articulación de dichas actividades tanto a los procesos del SIS como a sus objetivos estratégicos, siendo que a la fecha, el registro POI en el aplicativo CEPLAN respecto a acciones centrales, obedece únicamente a estas actividades.

Los criterios que describen cada actividad operativa están sustentados en el marco conceptual y normativo y, responde a la necesidad institucional, estableciendo criterios homogéneos de aplicación general a nivel de programación de las actividades operativas del Seguro Integral de Salud.

1 El Plan Operativo Institucional POI 2018 del Seguro Integral de Salud, se aprobó con la finalidad de establecer una adecuada

ruta de trabajo en el marco del Plan Estratégico Institucional (PEI) 2017 -2019 y el Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) 2016 – 2021 del Sector Salud; con 1,508 actividades operativas. Actualmente se han estandarizado en 40 actividades Operativas.

2 La primera modificación del Plan Operativo institucional POI-2018 del Seguro Integral de Salud, aprobado mediante Resolución Jefatural N° 168-2018/SIS, consideró únicamente 34 actividades operativas, de las cuales, 16 se correspondían con los objetivos de tipo I (orientadas a la Misión Institucional) y 18 con los objetivos tipo II (orientados a los procesos internos del SIS). Para la segunda modificación, se consideraron 39 actividades operativas estandarizadas, de las cuales, 20 guardan correspondencia con los objetivos de tipo I (orientadas a la Misión Institucional) y 19 con los objetivos tipo II (orientados a los procesos internos del SIS).


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III. FINALIDAD

Contribuir a una adecuada programación de metas físicas de las actividades operativas vinculadas a la categoría presupuestal Acciones Centrales, para la elaboración del Plan Operativo Institucional.

IV. OBJETIVO Estandarizar las definiciones de las actividades operativas y criterios de programación para la elaboración del POI del Seguro Integral de Salud, de la categoría presupuestal acciones centrales.

V. BASE LEGAL Además de las normas específicas que de describen en la norma legal para cada Actividad Operativa, se mencionan las siguientes: 4.1 Decreto Legislativo. Nº 1088. Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico

y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico

4.2 Decreto Supremo Nº 004-2013/PCM que aprueba la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública.

4.3 Decreto Supremo Nº 092-2017/PCM, que aprueba la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción.

4.4 Resolución Jefatural Nº 054-2019/SIS, mediante el cual se aprueba el Plan Estratégico Institucional – PEI del Seguro Integral de Salud, periodo 2020-2022.

4.5 Resolución de Presidencia de Consejo Directivo Nº 033-2017-CEPLAN-PCD, que aprueba la guía para el planeamiento institucional y sus modificatorias.

4.6 Resolución Jefatural Nº 126-2019/SIS, que aprueba el Mapa de Procesos del Seguro Integral de Salud.

VI. ÁMBITO DE APLICACIÓN El presente documento técnico es de aplicación por todos los Órganos del Seguro Integral de Salud.

VII. CONTENIDO Las actividades operativas estandarizadas comprenden actividades operativas articuladas a los procesos definidos en el Mapa de Procesos del SIS:

Estratégicos Misionales Soporte


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7.1 ACTIVIDADES VINCULADAS A PROCESOS ESTRATÉGICOS

COD Actividad Operativa - AO U. M.

E1.001 Conducción de la Política Institucional Informe

E1.002 Conducción de actividades de asesoramiento y apoyo Informe

E1.003 Ejecutar el plan de integridad y lucha anticorrupción Informe

E1.004 Gestionar el riesgo de desastres para la entidad Informe

E1.005 Capacitación en seguridad y gestión del riesgo de desastres Informe

E2.001 Desarrollar el planeamiento institucional Informe

E2.002 Desarrollar la gestión presupuestal Informe

E2.003 Desarrollar la gestión de cooperación técnica e inversiones Informe

E3.001 Desarrollar el sistema de modernización y calidad Informe

E4.001 Desarrollar el control institucional Informe

AO E1.00 1 Conducción de la política institucional

a. Definición Operacional Conjunto de acciones que realiza el Jefe del SIS, como supervisión a los órganos del SIS, acciones de coordinación a nivel sectorial, intersectorial y regional, y otras vinculadas al aseguramiento universal en salud.

b. Norma legal

Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.

Decreto Supremo Nº 020-2014-SA, que aprueba el Texto único Ordenado de la Ley Nº 29344, “Ley Marco de Aseguramiento Universal en Salud”.

Decreto Supremo Nº 011-2011-SA, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del Seguro Integral de Salud, modificado por Decreto Supremo Nº 002-2016-SA.

Resolución Jefatural Nº 158-2015/SIS, que aprueba el Manual de Organización y Funciones del SIS y sus modificatorias.

c. Tareas 1. Conducción

Consiste en las acciones de gestión y representación que ejerce la máxima autoridad.

2. Aprobación de documentos de gestión. El Titular del SIS aprueba los planes institucionales (PEI, POI y planes específicos), el PIA y sus modificaciones, el PAP, MOF, RISC, y otros documentos de gestión a propuesta de los órganos competentes.

3. Aprobación de informes de evaluación de planes. El Titular del SIS aprueba los informes de evaluación de impacto del PEI y de implementación del POI.

4. Aprobación de la Memoria Anual Institucional.

El Titular del SIS aprueba la Memoria Anual Institucional (documento que evidencia el quehacer y logros alcanzados por el SIS durante el año fiscal).


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AO E1.00 2 Conducción de actividades de asesoramiento y apoyo

a. Definición Operacional Comprende las acciones de asistencia técnica, coordinación, supervisión y evaluación de los sistemas administrativos de los órganos de administración interna del SIS.

b. Norma legal



Resolución Jefatural Nº 158-2015-SIS, que aprueba el Manual de Organización y Funciones del SIS.

c. Tareas 1. Conducción de acciones de sistemas administrativos.

Consiste en la supervisión de los sistemas administrativos a cargo de los órganos de administración interna.

AO E1.00 3 Gestionar el riesgo de desastres para la entidad.

a. Definición Operacional Conjunto de tareas que tiene por finalidad reducir el riesgo de desastres (de origen natural o producidas por el hombre), cuya ocurrencia puede poner en peligro la capacidad de la entidad.3

b. Norma legal

Ley Nº 29664, Ley del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres. Decreto Supremo 048-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29664. Resolución de Presidencia de Consejo Directivo Nº 033-2017/CEPLAN-PCD, que

aprueba la Guía para el Planeamiento Institucional y modificatorias. Directiva Nº 013-2016-CENEPRED/J, que establece los “Procedimientos

administrativos para la elaboración del Plan de Prevención y Reducción de Riesgo de Desastres en los tres niveles de gobierno”.

Decreto Supremo Nº 111-2012-PCM, que incorpora la Política Nacional de Gestión de Riesgo de Desastres como Política Nacional de obligatorio cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional.

c. Tareas 1. Elaborar un plan de trabajo.

Consiste en redactar el plan de acción en el ámbito nacional, sobre los procesos a ejecutarse en gestión de riesgo de desastres.

2. Estimar el riesgo. Identificar, conocer, caracterizar y monitorear los peligros para establecer su área de influencia.

3. Prevenir el Riesgo. Conjunto de acciones orientadas a evitar la aparición de nuevas condiciones de riesgo de desastres, a partir de la estimación del riesgo.

3 Ley N° 29664. Ley del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres.


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4. Reducir el Riesgo. Conjunto de acciones orientadas a eliminar o reducir las condiciones existentes del riesgo de desastres, a partir de la valoración de los eventos de riesgo.

5. Preparación y Respuesta al riesgo. Conjunto de acciones orientadas a desarrollar las capacidades de respuesta ante emergencias y desastres.

AO E1.00 4 Ejecutar acciones de integridad y lucha anticorrupción

a. Definición Operacional Conjunto de acciones orientadas a implementar la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción en todos los órganos y unidades funcionales del SIS.

b. Norma legal

Ley Nº 27815, Ley del código de ética de la Función Pública y modificatoria, aprobada mediante Ley Nº 28496.

Decreto Supremo Nº 092-2017-PCM, que aprueba la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción.

Decreto Supremo Nº 042-2018-PCM, que establece medidas para fortalecer la integridad pública y lucha contra la corrupción.

Decreto Supremo Nº 044-2018-PCM que aprueba el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018 – 2021.

Resolución Jefatural Nº 138-2018/SIS Aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2018-SIS/SG - V.01, "Directiva Administrativa que regula la Atención de Denuncias sobre Actos de Corrupción en el Seguro Integral de Salud y sobre el Otorgamiento de Medidas de Protección al Denunciante".

Resolución Jefatural Nº 133-2019/SIS, que aprueba la Política del Sistema de Gestión Antisoborno del Seguro Integral de Salud.

c. Tareas 1. Promover instrumentos normativos en Integridad y Lucha contra la Corrupción.

Proponer e implementar instrumentos como: manuales, directivas, guías técnicas, convenios interinstitucionales, entre otros, orientados a fortalecer la integridad y la lucha contra la corrupción.

2. Promover una cultura de integridad en el personal del SIS. Acciones dirigidas a interiorizar en el trabajador la política de integridad, que impulse el comportamiento ético en la institución, tales como: a. Inducción a los nuevos trabajadores en valores institucionales, ética en la

función pública y lucha anticorrupción. b. Campañas de sensibilización sobre el Código de Ética de la Función Pública

dirigido a los servidores SIS. c. Realizar encuestas sobre clima ético en el interior de la entidad. d. Realizar visitas inopinadas a UDR.

3. Promover la gestión de riesgos y denuncias, de actos de corrupción.

Las principales acciones son: a. Implementar acciones que eviten retrasos de los procedimientos

administrativos disciplinarios instaurados.


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b. Fortalecer la Unidad Funcional - Oficina de Integridad Institucional4. c. Emitir informes de calificación Procedimiento Administrativo Disciplinario -

PAD a través de Secretarias Técnicas. d. Registrar las sanciones interpuestas en el Registro Nacional de Sanciones de

Destitución y Despido (RNSDD). e. Identificar procesos que representen riesgos de corrupción. f. Realizar campañas de difusión externa e interna sobre las denuncias a través

del correo electrónico [email protected].

4. Promover la capacidad sancionadora en actos de corrupción. Consiste en la fiscalización o verificación posterior de los procesos y procedimientos del SIS respecto a su nivel de cumplimiento según los estándares y/o parámetros definidos. Las principales acciones son: a. Verificar por muestreo expedientes de contrataciones del estado en el marco

del Plan Anual de Contrataciones vigente. b. Realizar visitas inopinadas a las UDR para realizar acciones de carácter

preventivo, a través de iniciativas orientadas a la sensibilización de los servidores del SIS.

c. Identificar procesos con riesgo de corrupción en los sistemas de información. d. Identificar precios atípicos de medicamentos e insumos de las prestaciones

que financia el SIS. e. Verificar la información en el Portal de Transparencia, en el marco de la

normativa en la materia. f. Realizar seguimiento y monitoreo de casos presentados a través del Libro de

Reclamaciones. g. Realizar el seguimiento de plazos de prescripción en los Procedimientos

Administrativos instaurados. h. Realizar coordinaciones permanentes con el Procurador Público designado

para la Entidad. i. Implementar la Secretaría Técnica de PAD. j. Implementar acciones correctivas para erradicar retrasos o paralizaciones de

procedimientos administrativos disciplinarios. k. Mantener actualizado el Registro de Procedimientos Administrativos

vinculados a la Corrupción (REPRAC).

AO E1.00 5 Capacitación en seguridad y gestión del riesgo de desastre.

a. Definición Operacional Generación y desarrollo de conocimientos, habilidades, destrezas, procedimientos y manejo de herramientas e instrumentos, para fortalecer las capacidades de respuesta y reducir los riesgos existentes frente al desastre.

b. Norma legal

Ley Nº 29664, Ley del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres.

Decreto Supremo Nº 048-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29664

Decreto Supremo Nº 111-2012-PCM, que incorpora la Política Nacional de Gestión de Riesgo de Desastres como Política Nacional de obligatorio cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional.

4 Resolución Jefatural 059-2018/SIS

mailto:[email protected]


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Resolución de Presidencia de Consejo Directivo Nº 033-2017/CEPLAN-PCD, que aprueba la Guía para el Planeamiento Institucional y modificatorias.

Directiva Nº 013-2016-CENEPRED/J, que establece los “Procedimientos administrativos para la elaboración del Plan de Prevención y Reducción de Riesgo de Desastres en los tres niveles de gobierno”.

Decreto Legislativo Nº 1025, que aprueba normas de capacitación y rendimiento para los servidores del sector público.

Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 141-2016-SERVIR-PE, que aprueba la Directiva “Normas para la Gestión del Proceso de Capacitación en las Entidades Públicas”.

c. Tareas 1. Determinar la brecha en capacitación e Incorporación al PDP.

Llevar un registro nominal de trabajadores que recibieron la capacitación en gestión del riesgo de desastres, para determinar la brecha.

2. Monitoreo de capacitación. a. Actualizar los resultados de la capacitación al finalizar el año fiscal y b. Determinar la brecha del siguiente año.

AO E2.00 1 Desarrollar el planeamiento institucional

a. Definición Operacional Conjunto de acciones orientadas a cumplir con el planeamiento estratégico y operativo a nivel del Pliego SIS.

b. Norma legal

Decreto Legislativo Nº 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico - CEPLAN

Decreto Supremo Nº 029-2018-PCM, Reglamento que regula las Políticas Nacionales y modificatorias.

Resolución de Presidencia del Consejo Directivo Nº 033-2017/CEPLAN-PCD, Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificatorias.

Resolución de Presidencia del Consejo Directivo Nº 026-2017/CEPLAN-PCD, que aprueba la Directiva Nº 001-2017/CEPLAN/PCD, “Directiva para la actualización del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional”

Resolución Jefatural Nº 039-2019/SIS, que conforma la Comisión de Planeamiento Estratégico del Seguro Integral de Salud, de naturaleza permanente, para el proceso de planeamiento institucional y operativo.

Resolución Directoral Nº 008-2018-EF/51.01, Directiva Nº 002-2018-EF/51.01 “Lineamientos para la elaboración y presentación de la información financiera y presupuestaria para el cierre del ejercicio fiscal de las entidades públicas y otras formas organizativas no financiera que administren recursos públicos”, numeral 4.3.4, Memoria Anual y modificatorias.

c. Tareas:

1. Emitir opinión sobre aprobación de planes específicos. Consiste en emitir un informe técnico en el que se analiza y evalúa la estructura y el contenido del Plan de acuerdo a lo que establece su norma específica.


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2. Elaborar la Memoria Anual Institucional. La Memoria anual se elabora dentro del primer trimestre del siguiente año. Dicho documento describe los avances de la gestión institucional anual en el marco de los Objetivos Institucionales.

3. Gestionar información para los comités de desarrollo. El Seguro Integral de Salud realiza el seguimiento del avance de su implementación en cuanto a cobertura poblacional, prestacional y financiera. Los órganos de línea del SIS remiten información trimestral de acuerdo a su competencia, a requerimiento de la Oficina General de Planeamiento, Presupuesto y Desarrollo Organizacional, quien consolida y elabora el informe de avance del trimestre respectivo y remite a la Secretaría General del SIS, para su envío a la Secretaría Técnica del CODE HUALLAGA y el CODE VRAEM, según corresponda.

4. Realizar asistencia técnica en sistema de planeamiento. Brindar entrenamiento en los aspectos operativos del planeamiento institucional. Esta tarea se ejecuta regularmente cada trimestre o cada vez que la normativa se haya modificado o actualizado.

5. Formulación, actualización, seguimiento y evaluación del PEI. La formulación del PEI se realiza en el último año de la vigencia del PEI aprobado. La actualización del PEI se realiza como consecuencia de los resultados y recomendaciones de los informes de seguimiento y evaluación o cambios técnico-normativos que afecten la visión o misión institucional y, puede ocurrir en cualquier momento del ejercicio. El seguimiento del PEI se realiza con periodicidad anual y consiste en el registro de los valores de indicadores de los objetivos y acciones estratégicas del PEI en el aplicativo CEPLAN. La evaluación de resultados del PEI, se enfoca en analizar la evolución anual de indicadores. Tiene periodicidad anual y se publica en el portal de transparencia.

6. Aprobación del POI multianual y modificación, seguimiento y evaluación del POI

anual. El Plan Operativo Institucional contiene la programación multianual de Actividades Operativas e inversiones necesarias para ejecutar las Acciones Estratégicas Institucionales definidas en el PEI, por un periodo no menor de 3 años, respetando el período de vigencia del PEI, además establece los recursos financieros y las metas físicas mensuales para cada período anual (programación física de costeo y financiera) en relación con los logros esperado de los objetivos del PEI. La elaboración del POI multianual se realiza en el primer trimestre del año previo, con la finalidad de definir o redefinir las actividades operativas, tomando en cuenta las prioridades del gobierno, los objetivos y metas institucionales y la programación de las inversiones. El POI multianual precede a la programación multianual y la formulación del presupuesto institucional.


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La primera modificación se realiza por la necesidad de tener una consistencia en el POI Multianual con el presupuesto institucional de apertura (PIA). Las siguientes modificaciones obedecen a los criterios definidos en la norma5 y pueden ser con una frecuencia trimestral. El seguimiento del POI consiste en la monitorización mensual del avance de metas físicas en el aplicativo CEPLAN por cada responsable de los Centros de Costo. La evaluación de implementación del POI identifica los factores que contribuyeron o dificultaron al cumplimiento de las metas físicas y costeo de las actividades operativas estandarizadas del POI y se realiza en manera trimestral y en forma acumulativa (evaluación de implementación anual), para el cual es necesario que se remita el informe cualitativo por los órganos del SIS, en la fecha que determina la OGPPDO, según formato estandarizado u otro instrumento definido para tal fin.

AO E2.00 2 Desarrollar la gestión presupuestal

a. Definición Operacional Conjunto de acciones orientadas a cumplir con la gestión presupuestal de la entidad, como pliego y sus unidades ejecutoras.

b. Norma legal

Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto (Cuarta, Sétima, Octava, Décima, Duodécima y Décimo Tercera Disposición Final y la Segunda, Tercera, Cuarta, Sexta, Sétima y Novena Disposición Transitoria).

Decreto Legislativo Nº 1436. Decreto Legislativo Marco de la Administración Financiera del Sector Público.

Decreto Legislativo Nº 1440. Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Presupuesto Público.

Resolución Directoral Nº 036-2019-EF/50.01, que aprueba la Directiva Nº 011-209-EF/50.01 “Directiva para la Ejecución Presupuestaria”, así como sus modelos, formatos, ficha y guía.

Resolución Directoral Nº 004-2019-EF/50.01, que aprueba la Directiva Nº 002-2019-EF/50.01 “Directiva de Programación Multianual y formulación presupuestaria” y modificatorias.

c. Tareas: 1. Aprobación de Certificaciones de Crédito Presupuestario.

Consiste en emitir un documento interno para atención de solicitudes de crédito presupuestario, de acuerdo al marco presupuestal programado y alineado a las acciones/tareas/actividades programadas en el POI vigente. Dicha acción es precedida por la aprobación a través del Módulo Presupuestal SIAF – Operaciones en Línea, cuyo reporte se acompaña al documento.

2. Registro y Aprobación de modificaciones presupuestarias. Consiste en emitir un documento interno para la atención de las modificaciones del crédito presupuestario6 durante el ejercicio presupuestario dentro de los

5 Numeral 6.3 Guía para el planeamiento institucional – 2019. 6 Artículo 15 del Decreto Legislativo 1440. Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Presupuesto Público. “El crédito presupuestario es la dotación consignada en el Presupuesto, así como en sus modificaciones, que constituye el monto límite para que las Entidades puedan ejecutar gasto público”.


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límites y con arreglo al procedimiento establecido en la normativa vigente7, los cuales pueden ser de 02 tipos: En el Nivel Institucional y en el Nivel Funcional Programático. Dicha acción es precedida por el registro y la aprobación a través del Módulo Presupuestal SIAF – Operaciones en Línea, cuyo reporte se acompaña al documento. Dichas modificaciones se formalizan mediante la respectiva Resolución de acuerdo a las normas vigentes y a los plazos establecidos8.

3. Emitir opinión técnica en materia presupuestal.

Son todas las acciones de carácter presupuestal para la atención de solicitudes sobre financiamiento adicional o financiamiento no programado en el POI. Incluye opiniones sobre modificaciones presupuestales, precisiones técnicas sobre el proceso presupuestario, entre otros.

4. Realizar la formulación y evaluación presupuestal. Es el conjunto de acciones sobre la formulación presupuestal (demanda global, formulación y demanda adicional) de la entidad y las evaluaciones periódicas en marco a la normativa vigente.

AO E2.00 3 Desarrollar la gestión de cooperación técnica e inversiones.

a. Definición Operacional

Conjunto de acciones orientadas a gestionar las actividades de Cooperación Técnica, Financiera y de Inversiones, a nivel nacional e internacional.

b. Norma legal

Decreto Legislativo Nº 1440, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Presupuesto Público.

Decreto Supremo Nº 242-2018-EF, que aprueba el Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.


Resolución Jefatural Nº 158-2015/SIS, que aprueba el Manual de Organización y Funciones del Seguro Integral de Salud y modificatorias.

c. Tareas: 1. Gestionar el apoyo técnico, financiero, y cooperación interinstitucional, de

Organismos e Instituciones Nacionales e Internacionales. Consiste en canalizar los aportes técnicos, financieros, e interinstitucionales, de la cooperación nacional e internacional, para el apoyo en el cumplimiento de los objetivos institucionales. Las principales acciones a realizar son: a. Realizar negociación de Convenios, Acuerdos de cooperación u otros, con

Organismos e Instituciones Nacionales. b. Realizar el monitoreo y evaluación de la ejecución de actividades financiadas

por los Organismos e Instituciones Nacionales.

7 Subcapítulo III del Decreto Legislativo 1440 “Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Presupuesto Público” 8 Artículos 26 y 28 de la Directiva Nº 011-2019-EF/50.01 “Directiva para la Ejecución Presupuestaria” aprobada mediante Resolución Directoral N° 036-2019-EF/50.01.


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c. Realizar negociación de Convenios, Acuerdos de cooperación u otros, con Organismos e Instituciones Internacionales.

d. Realizar el monitoreo y evaluación de la ejecución de actividades financiadas por los Organismos e Instituciones Internacionales.

2. Sistematizar la información de estudios técnicos de la Institución. Consiste en organizar el archivo técnico de los estudios, consultorías y otras derivadas de Cooperación Nacional e Internacional. Comprende las siguientes acciones: a. Recopilación de información de Estudios Técnicos realizados en la Institución. b. Organización de los Estudios Técnicos realizados por cada Órgano de Línea,

Apoyo, Asesoramiento, y Órganos Desconcentrados. c. Sistematización y archivo digital de los Estudios Técnicos.

3. Gestionar proyectos de inversión.

Consiste en coordinar la elaboración, aprobación, ejecución, supervisión y evaluación de los proyectos de inversión, de acuerdo al marco legal vigente en el sector público. Las principales acciones a realizar son: a. Elaborar el Plan de Trabajo de Inversión. b. Elaboración y/o actualización de proyectos de inversión. c. Realizar el monitoreo y seguimiento de la elaboración de estudios de Pre

inversión. d. Realizar el monitoreo y seguimiento de la ejecución de Inversiones. e. Realizar la evaluación Ex Post de las inversiones. f. Elaborar proyectos de inversión de optimización, ampliación, reposición y

rehabilitación (IOARR).

AO E3.00 1 Desarrollar el sistema de modernización y calidad

a. Definición Operacional Conjunto de acciones orientadas a promover, la racionalización administrativa, documentos de gestión administrativa, la gestión por procesos y la mejora continua en el SIS.

b. Norma legal

Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado y sus modificatorias.


Ley Nº 28716, Ley de Control Interno en las Entidades del Estado.

Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República.

TUO de la Ley Nº 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS

Resolución de Contraloría Nº 146-2019-CG, que aprueba la Directiva Nº 006-2019-CG/INTEG, “Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado”.

Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública.

Decreto Supremo Nº 054-2018-PCM, que aprueba los Lineamientos de Organización del Estado.


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Decreto Supremo Nº 131-2018-PCM, que modifica los Lineamientos de Organización del Estado aprobados mediante el Decreto Supremo Nº 054-2018-PCM.

Decreto Supremo Nº 010-2016-SA, Disposiciones para las Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud Públicas.


Decreto Supremo Nº 123-2018-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Sistema Administrativo de Modernización de la Administración Pública.

Decreto Supremo Nº 007-2011-PCM, que aprueba la Metodología de Simplificación Administrativa y establece disposiciones para su Implementación, para la mejora de los procedimientos administrativos y servicios prestados en exclusividad.

Resolución Ministerial Nº 186-2015-PCM, Manual para Mejorar la Atención a la Ciudadanía en las Entidades de la Administración Pública y su Modificatoria aprobada por la Resolución Ministerial Nº 066-2019-PCM.

Resolución de Secretaría de Gestión Pública Nº 004-2019-PCM-SGP, aprueba los Lineamientos “Principios de Actuación para la Modernización de Gestión Pública”.

Resolución Jefatural Nº 126-2019/SIS, que aprueba el documento técnico Nº 001-2019-SIS/OGPPDO-V.01, denominado el Mapa de Procesos y las fichas técnicas de los procesos de nivel (0) del Seguro Integral de Salud.

c. Tareas

1. Gestión de Documentos de Gestión Institucional. Comprende las acciones de evaluación de la propuesta de documentos de gestión institucional presentados por los diferentes órganos y unidades funcionales del SIS, entre ellas: a. Gestionar la aprobación de la modificatoria del Reglamento de Organización y

Funciones. b. Gestionar la aprobación del Texto Único de Procedimientos Administrativos

(TUPA) actualizado. c. Revisar, emitir opinión y evaluar los documentos de gestión (ROF, MOF, TUPA,

Clasificador de cargos, CAP provisional, entre otros). d. Proponer y emitir opinión sobre documentos normativos, disposiciones legales

y administrativas con incidencia en la organización, gestión institucional o Alta Dirección.

e. Elaborar el Manual de Procesos y Procedimientos (MAPRO). f. Elaborar el mapa de procesos. g. Gestionar la aprobación del Manual de Procesos y Procedimientos (MAPRO). h. Revisar y sistematizar los indicadores de procesos. i. Realizar un taller de reforzamiento de la gestión por procesos. j. Elaborar opinión técnica sobre perfiles de puesto - MPP – SERVIR y sobre

Análisis de Calidad Regulatoria – ACR.

2. Promover la Gestión Normativa Institucional. Revisar, evaluar y emitir opinión técnica sobre directivas administrativas, guías técnicas o similares, propuesta por los órganos correspondientes, seguimiento y control de documentos de gestión normativa; proponer Directivas Administrativas


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actualizadas para su formulación, aprobación y control de la gestión normativa, así como realizar talleres de reforzamiento sobre la gestión normativa.

3. Gestionar la innovación de servicios y la Mejora Continua. Comprende las acciones encaminadas a garantizar la implementación de un sistema de gestión de la calidad y mejora continua. Principales acciones: a. Elaborar y evaluar el Programa Anual de implementación de un Sistema de

Gestión de Calidad. b. Realizar talleres de sensibilización sobre el Sistema de Gestión de Calidad. c. Elaborar Guía Técnica de formulación, aprobación y control de documentos del

SGC. d. Medir el desempeño de los procesos priorizados. e. Elaborar y evaluar el Plan Anual de Mejora Continua. Mejora de procesos f. Evaluar, consolidar y articular recomendaciones de las consultorías. g. Promover proyectos de investigación y desarrollo en los órganos. h. Elaborar opinión técnica sobre Mejora en la Atención a la Ciudadanía. i. Elaborar opinión técnica sobre Simplificación Administrativa. j. Elaborar opinión técnica sobre Barreras Burocráticas – INDECOPI.

4. Gestionar el Sistema de Control Interno.

Consiste en acciones de coordinación y asesoría técnica a las unidades funcionales sobre las recomendaciones del Sistema Nacional de Control, coordinación y asesoría técnica a los órganos de administración interna, sobre implementación de lineamientos dispuestos por la Alta Dirección.

AO E4.00 1 Desarrollar el control institucional.

a. Definición Operacional Tareas que realiza el órgano de control con el fin de asegurar la correcta gestión de la entidad. Estas acciones de control comprenden también a los órganos de la alta dirección y desconcentrados.

b. Norma legal

Ley Nº 27785, Ley del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República.


Ley Nº 28716, Ley de Control Interno en las Entidades del Estado.

Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.

Resolución de Contraloría Nº 146-2019-CG, que aprueba la Directiva Nº 006-2019-CG/INTEG, “Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado”.

c. Tareas: 1. Auditoría de cumplimiento.

Cumplir con las actividades de control programadas en el ejercicio presupuestario correspondiente. Incluye las auditorias de cumplimiento reservado.


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2. Seguimiento de medidas preventivas y correctivas. Verificar el estado de las medidas preventivas y correctivas recomendadas en los informes de control anteriores.

3. Evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno. Analizar y determinar el nivel de implementación del sistema de control interno en los diferentes órganos del SIS.

4. Implementación del Control Institucional. Analizar, evaluar y verificar el nivel de implementación del sistema de control institucional. Comprende las siguientes acciones: a. Verificar cumplimiento de norma expresa: Ley de Transparencia y acceso a la

información pública. b. Verificar el Cumplimiento de la Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley de

Silencio Administrativo. c. Verificación de Registro de INFOBRAS. d. Evaluación de Denuncias. e. Atención encargos de la Contraloría General de la República. f. Gestión Administrativa del OCI. g. Acción Simultánea.

7.2 ACTIVIDADES DE PROCESOS MISIONALES

COD Nombre de la Actividad Operativa U. M.

M1.001 Conducción y Control del Proceso de Afiliación al SIS Informe

M1.002 Conducción de acciones de control técnico Informe

M1.003 Conducción de acciones de control financiero Informe

M1.004 Promoción de los productos del SIS Informe

M1.005 Conducción del proceso de atención a la ciudadanía Informe

M1.006 Gestionar la Inteligencia de seguros en salud Informe

M1.007 Desarrollar planes operacionales de los Productos elaborados Informe

M1.008 Efectuar la gestión financiera de los productos que cobertura el SIS Informe

M1.009 Asistencia Técnica, monitoreo y supervisión en cobertura poblacional Informe

M1.010 Asistencia Técnica, monitoreo y supervisión en cobertura prestacional Informe

M1.011 Asistencia Técnica, monitoreo y supervisión en cobertura financiera Informe

M1.012 Acciones de afiliación Informe

M1.013 Mitigar Riesgos de Vulneración de Derechos Informe

M1.014 Ejecución del control técnico a las prestaciones Informe

M1.015 Supervisión financiera a UE Informe

AO M1.00 1 Conducción y Control del Proceso de Afiliación al SIS.

a. Definición Operacional Son las acciones y estrategias que realiza la Gerencia del Asegurado, de carácter regulatorio y de control, relacionadas al proceso de afiliación al SIS, en sus diferentes regímenes de financiamiento, tipos de seguros y etapas o fases (identificación, selección de usuarios, afiliación y egreso). Comprende lo siguiente: Elaboración de Directivas, lineamientos y estrategias de afiliación, acciones de control posterior (monitoreo, seguimiento, evaluación y supervisión) que contribuyan a minimizar los riesgos asociados al proceso de afiliación, cotejo de


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Bases de Datos para validación de los requisitos que deben cumplir los asegurados y potenciales asegurados, baja y alta de afiliaciones SIS, determinación de brechas; entre otros.

b. Norma legal

Ley Nº 30435, Ley que crea el Sistema Nacional de Focalización (SINAFO).

Texto Único Ordenado de la Ley Nº 29344, Ley Marco de Aseguramiento Universal en Salud, aprobado por D.S. Nº 020-2014-SA.

Decreto Supremo Nº 008-2010-SA, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29344.

Decreto Legislativo Nº 1163, que establece el Fortalecimiento del Seguro Integral de Salud.

Decreto Legislativo Nº 1164, que establece disposiciones para la extensión de la cobertura poblacional del Seguro Integral de Salud en materia de afiliación al Régimen de Financiamiento Subsidiado.

Decreto Legislativo Nº 1346, que establece Disposiciones para Optimizar los Servicios que son Financiados a través del Seguro Integral de Salud.

Decreto Supremo Nº 030-2014-SA, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1163, que establece el Fortalecimiento del Seguro Integral de Salud.

Resolución Ministerial Nº 070-2017-MIDIS, que aprueba la Directiva que regula la operatividad del Sistema de Focalización de Hogares –SISFOH.

Resolución Jefatural Nº 126-2015/SIS que aprueba la Directiva que regula el Proceso de Afiliación al Régimen de Financiamiento Subsidiado.

Resolución Jefatural Nº 111-2015/SIS, y sus modificatorias R.J. Nº 111-2015/SIS y R.J. Nº 044-2016/SIS, que aprueba la Directiva que regula el Proceso de Afiliación al Régimen de Financiamiento Semicontributivo.

Resolución Jefatural Nº 261-2014/SIS aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2014-SIS Directiva Administrativa que regula la Afiliación, Atención, Plan de Beneficios y Financiamiento de las Atenciones Brindadas a los Nacionales de la República del Ecuador y sus Anexos que forman parte integrante de la presente Resolución.

Resolución Jefatural Nº 157-2013/SIS y su modificatoria R.J. Nº 198-2013/SIS que aprueba la Directiva que regula el Proceso de Afiliación de los contribuyentes del Nuevo Régimen Único Simplificado - NRUS en el Régimen de Financiamiento Semicontributivo del SIS.

Resolución Jefatural Nº 220-2009/SIS que aprueba la Directiva que establece el Proceso de Afiliación de los trabajadores y Conductores de la Microempresa y sus Derechohabientes al Componente Semisubsidiado del SIS.

c. Tareas 1. Determinar la brecha de cobertura en afiliaciones.

Procedimiento mediante el cual se establece la cantidad de habitantes que no cuentan con un seguro de salud, según condición socioeconómica y ámbito geográfico.

2. Acciones de control posterior. Son todas las actividades que tienen como finalidad verificar el cumplimiento de los requisitos para acceder o mantenerse como afiliado al SIS, permite minimizar los riesgos de filtración asociados al proceso de afiliación.


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3. Supervisión a GMR, UDR e IPRESS. Acción de control ejecutada por la Gerencia del Asegurado, destinada a evaluar sistemáticamente el desempeño de los órganos del SIS y de las IPRESS y Gobiernos Locales con Convenio, respecto al aseguramiento al SIS.

4. Aseguramiento de Grupos Poblacionales Determinados por Norma Expresa. Esta tarea comprende las acciones realizadas con el fin de hacer efectivas las disposiciones o Resoluciones Judiciales que determinan su incorporación al SIS mediante la modalidad de afiliación directa. Intercambio de Base de Datos, verificación de los requisitos, incorporación y control posterior.

5. Asistencia técnica en procesos de afiliación. Conformado por acciones orientadas a mejorar las capacidades y competencias del personal encargado de los procedimientos de afiliación, en Centros de Atención del SIS, IPRESS y Gobiernos Locales con Convenio.

6. Regulación del proceso de afiliación. Comprende la elaboración o actualizar las Directivas Administrativas que regulan los procedimientos de afiliación o incorporación al SIS, en los regímenes de Financiamiento Subsidiado y Semicontributivo. Así también se encuentran comprendidos los procedimientos de incorporación, en sus distintas modalidades.

AO M1.00 2 Promoción de los productos del SIS

a. Definición Operacional Son acciones que ejecuta la Gerencia del Asegurado, con el fin de dar a conocer o hacer recordar la existencia de los productos y beneficios que ofrece el SIS en el marco del Aseguramiento Universal en Salud; así como, para fortalecer el desarrollo de la cultura de aseguramiento mediante la promoción de los derechos y deberes, para su ejercicio y goce pleno. Comprende la formulación de lineamientos técnicos y estrategias para su ejecución a través de las Gerencias Macro Regionales - GMR y Unidades Desconcentradas Regionales - UDR: Intervenciones extramurales con módulos itinerantes, participación en ferias, desarrollo de capacidades a través de charlas informativas y asistencias técnicas, gestión de aliados estratégicos, producción de material digital y audiovisual, entre otros.

b. Norma legal

Ley Nº 26842, Ley General de Salud y modificatorias.


Decreto Supremo Nº 027-2015-SA, que aprueba el Reglamento de la Ley 29414, que establece los Derechos de las Personas Usuarias de los Servicios de Salud.

Resolución Jefatural Nº 054-2019/SIS, que aprueba el Plan Estratégico Institucional – PEI 2020 - 2022 del SIS.

c. Tareas 1. Promoción de los productos del SIS.

Son el conjunto de actividades, técnicas y métodos que se utilizan para incentivar al público objetivo a que se afilien a los seguros de salud que la institución ofrece,


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así como también a que conozcan y ejerzan sus derechos y deberes como asegurados. Esencialmente se plasma a través de una comunicación directa con el público objetivo. Comprende las siguientes acciones: a. Propuesta de lineamientos para la promoción de los productos del SIS. b. Gestionar la adquisición de material promocional de soporte para acciones de

afiliación itinerante en poblaciones priorizadas. c. Gestionar la adquisición de Indumentaria para equipos Itinerantes d. Gestionar la adquisición de material gráfico: Derechos/deberes y productos SIS e. Elaborar el reporte nacional de actividades de promoción

AO M1.00 3 Conducción del proceso de atención a la ciudadanía

a. Definición Operacional Es el conjunto de tareas que realiza la Gerencia del Asegurado con la finalidad de poner los servicios que brinda el Seguro Integral de Salud al alcance de la ciudadanía, a través de la Plataforma de atención Multicanal del SIS, orientado a lograr la mejor experiencia del usuario en relación con el servicio recibido. Comprende acciones de fortalecimiento, supervisión e implementación de canales de atención y de formulación, implementación y evaluación de la normativa aplicable.

b. Norma legal

Resolución Jefatural Nº 276-2014/SIS, que aprueba los "Lineamientos Generales para la Instalación de las Oficinas del Asegurado SIS en las IPRESS Públicas".

Resolución Ministerial Nº 186-2015-PCM, que aprueba el “Manual para Mejorar la Atención a la Ciudadanía" en las entidades de la Administración Pública.

Resolución Jefatural Nº 026-2016/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2016-SIS/GA-V.01, “Directiva Administrativa que regula el funcionamiento de las Oficinas de Atención al Asegurado en las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud – IPRESS Públicas”.

Resolución Jefatural Nº 192-2016/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 003-2016-SIS/GA-V.1, "Directiva Administrativa que regula el Proceso de Supervisión y Visitas de Verificación de la Gerencia del Asegurado".

Resolución Jefatural Nº 211-2016/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 04 -2016-SIS/GA-V.01, "Directiva Administrativa que regula la Administración, Monitoreo y Supervisión de la Intervención de los Gestores SIS en las IPRESS a Nivel Nacional".

Resolución Secretarial Nº 002-2017-SIS, que aprueba el “Plan para Mejorar la Calidad de Atención a la Ciudadanía del SIS”.

Resolución Jefatural Nº 269-2017/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2017-SIS/GA - V.01, Directiva Administrativa sobre "Atención Preferente a las Mujeres Embarazadas, las Niñas, Niños, las Personas Adultas Mayores y con Discapacidad, en lugares de atención al público en el Seguro Integral de Salud".

Resolución Jefatural Nº 270-2017/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 002-2017-SIS/GA - V.01, Directiva Administrativa de "Atención de Consultas, Sugerencias y otros servicios brindados a la ciudadanía en los canales de atención del Seguro Integral de Salud - SIS".

Resolución Jefatural Nº 271-2017/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 003-2017-SIS/GA - V.01, "Directiva Administrativa que reglamenta la Atención a la Ciudadanía en los canales de atención del Seguro Integral de Salud".


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c. Tareas 1. Elaborar el reporte nacional de producción de servicios en canales de atención

SIS. Consiste en la elaboración del documento técnico referido a la producción de los servicios brindados en los canales de atención SIS, el cual incluye el análisis de la información relevante para la toma de decisiones.

2. Fortalecer los canales de atención. Constituido por acciones que contribuyen al fortalecimiento de los canales de atención, para la provisión de servicios SIS, que respondan a las expectativas de los usuarios del servicio. Comprenden las siguientes acciones:

a. Gestión de la capacitación (inducción, entrenamiento y asistencia técnica al personal de atención al asegurado), registro de incidencias, incorporación de servidores públicos, programación y control de turnos y gestión de oportunidades de mejora.

b. Gestión de recursos para la operatividad de los Canales de Atención: Recursos tecnológicos, gestión de archivo, recursos materiales, comunicacionales y de mobiliario.

c. Gestión de la implementación de nuevos canales SIS: presencial, telefónico, virtual e itinerante (OAA, MAC, SIS MOVIL, PIAMOVIL, SIS Interactivo y otros), considerando la población, cantidad de asegurados, cantidad de no asegurados y la brecha existente.

3. Supervisar los canales de atención SIS. Conformado por acciones de verificación de las condiciones y elementos establecidos para la provisión de servicios a la ciudadanía en los canales de atención del SIS, orientado a la identificación de oportunidades de mejora de la calidad de atención.

4. Implementar y evaluar la normativa aplicable. Consiste en el diseño e implementación de normas y lineamientos técnicos que regulan el proceso de atención al asegurado y ciudadano usuario del SIS; incluye el monitoreo y evaluación de la implementación de la normativa, de competencia de la Subgerencia de Atención al Asegurado, que conlleve al mejor funcionamiento del proceso que tiene a cargo.

5. Evaluar la percepción del usuario respecto al servicio recibido en Canales de Atención Presencial del SIS. Consiste en la aplicación y análisis de la Encuesta Nacional de Satisfacción sobre el Servicio recibido en los Canales de Atención SIS (prioritariamente presenciales), con la finalidad de conocer la valoración del usuario sobre la provisión de servicios SIS, y elaborar propuestas de mejora en base a las necesidades identificadas.

AO M1.00 4 Conducción de acciones de control técnico

a. Definición Operacional Es el conjunto de tareas de diseño y validación de metodologías, procedimientos y/o herramientas para el control de las prestaciones de salud que financia el SIS, que realiza la Gerencia de Riesgos y Evaluación de las Prestaciones en el marco de la gestión de riesgos y de la gestión gubernamental. Asimismo, comprende el desarrollo de acciones de monitoreo y supervisión periódicas y asistencia técnica a las


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Gerencias Macrorregionales, así como el monitoreo y supervisión de los procesos de control prestacional ejecutados por dichos órganos.

b. Norma legal

TUO de la Ley Nº 29344, Ley Marco del Aseguramiento Universal en Salud aprobada por el DS Nº 020-2014-SA

DS Nº 010-2016-SA, Disposiciones para las Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud Públicas – IAFAS Públicas.

Resolución Jefatural Nº 244-2015/SIS. Directiva Administrativa Nº 001-2015-SIS/GREP-V.01 Directiva Administrativa sobre Procedimientos de Supervisión y Seguimiento de la Ejecución de los Convenios de Pago con los gobiernos regionales e Instituto de Gestión de Servicios de Salud.

Resolución Jefatural Nº 241-2015/SIS. Directiva Administrativa Nº 002-2015-SIS/GREP-V.02 Directiva Administrativa que Regula el Proceso de Evaluación Automática de las Prestaciones del Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 090-2010/SIS. Aprueba la Directiva Nº 02-2010-SIS/GO Directiva que establece el Proceso de Reconsideración de Prestaciones del Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 006-2016/SIS. Aprueba Directiva Administrativa Nº 001-2016-SIS-GREP- V.03 Directiva que establece el Proceso de Control Presencial Posterior de las Prestaciones de Salud Financiadas por el Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 151-2016/SIS. Directiva Administrativa Nº 005-2016-SIS/GREP-V.01 Directiva Administrativa de Supervisión del Desempeño de las Gerencias Macro Regionales y Unidades Desconcentradas Regionales del Seguro Integral de Salud en el marco del Control Prestacional.

Decreto Legislativo Nº 1163, que establece el Fortalecimiento del Seguro Integral de Salud.

Decreto Legislativo Nº 1164, que establece disposiciones para la extensión de la cobertura poblacional del Seguro Integral de Salud en materia de afiliación al Régimen de Financiamiento Subsidiado.

Decreto Legislativo Nº 1346, que establece Disposiciones para Optimizar los Servicios que son Financiados a través del Seguro Integral de Salud.

Decreto Supremo Nº 008-2010-SA, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29344.

Decreto Supremo Nº 030-2014-SA, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1163, que establece el Fortalecimiento del Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 153-2012/SIS, que dispone que el registro de las prestaciones que se realiza dentro del marco de los convenios o contratos que el Seguro Integral de Salud suscriba con Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud - IPRESS, se regirá bajo lo estipulado en las cláusulas de dichos documentos.

Resolución Jefatural Nº 197-2012/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 003-2012-SIS-GREP “Directiva que Regula la Cobertura Prestacional del Régimen de Financiamiento Subsidiado del Seguro Integral de Salud”, modificada por la Resolución Jefatural Nº 210-2012/SIS y la Resolución Jefatural Nº 059-2015/SIS.

Resolución Jefatural Nº 190-2013/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 002-2013-SIS/GREP “Directiva Administrativa que Regula los Procesos de Validación Prestacional a las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (IPRESS) Privadas y Mixtas”.


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Resolución Jefatural Nº 107-2015/SIS, que entre otros, aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2015-SIS/GREP-V.01 “Directiva Administrativa sobre el llenado del Formato único de Atención (FUA) en las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (IPRESS) Públicas, Privadas o Mixtas en el marco de los Convenios o Contratos aprobados por el Seguro Integral de Salud (SIS)” y sus Anexos, modificada por la Resolución Jefatural Nº 274-2015/SIS.

Resolución Jefatural Nº 161-2015/SIS, que crea el Código Prestacional 907 denominado Atención por Telesalud, a ser brindado en las Instituciones Prestadoras de Salud - IPRESS, de I, II y III Nivel de Atención conforme se indica en el Anexo Nº 1, que forma parte integrante de la presente Resolución, modificada con Resolución Jefatural Nº 231-2017/SIS.

Resolución Jefatural Nº 206-2015/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2015-SIS/GREP/GNF/GA/OGAR/OGTI-V.01 para el desarrollo del proceso de Intercambio Prestacional del Seguro Integral de Salud con otras Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud (IAFAS), Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (IPRESS) y Unidades de gestión de IPRESS (UGIPRESS) del sector público.

Resolución Jefatural Nº 240-2015/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 003-2015-SIS/GREP-GNF-V.01, Directiva Administrativa que norma la implementación de los Servicios Complementarios en Salud para los asegurados del Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 061-2016/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 003-2016-SIS/GREP-V.01 “Directiva Administrativa sobre el Llenado del Formato de Actividades Colectivas (FAC) en las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud – IPRESS públicas”.

Resolución Jefatural Nº 091-2016/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2016/SIS/GREP-GNF-GA-OGTI-OGAR - V.02, Directiva Administrativa que establece los Procesos de Atención y Procedimiento de Pago de las Prestaciones de Salud brindadas a los asegurados del Seguro Integral de Salud en condición de Emergencia por las IPRESS Privadas, modificada con Resolución Jefatural Nº 111-2019/SIS.

Resolución Jefatural Nº 137-2016/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 002-2016-SIS/GREP-V.01 Directiva Administrativa que establece el Proceso de Evaluación de Garantías Explícitas en Salud en las Prestaciones de Salud Financiadas por el Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 202-2016/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 005-2016-SIS/GREP-V.02, Directiva Administrativa que establece el Proceso de Reconsideración de las Prestaciones del Seguro Integral de Salud.

c. Tareas

1. Diseño y validación de metodologías, instrumentos y procedimientos. Es el conjunto de tareas realizadas periódicamente orientadas a la creación, actualización, revisión, mejora, aplicación y monitoreo de los procesos, procedimientos, herramientas e instrumentos utilizados para el control de las prestaciones brindadas a los asegurados y reportadas al SIS por las IPRESS para su reconocimiento.

2. Supervisión a los órganos desconcentrados del SIS. Consiste Conjunto de tareas realizadas con el propósito de contribuir a la generación, transferencia o fortalecimiento de capacidades y mejora del desempeño del personal de los órganos desconcentrados del SIS para la ejecución


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de los procesos y procedimientos relacionados al control prestacional. Aplica técnicas y metodologías de interacción personal individual y/o grupal para el desarrollo de un proceso de enseñanza aprendizaje entre el equipo supervisor y supervisado(s), como observación directa, entrevista, investigación documentaria, reuniones presenciales o virtuales de problematización, entre otras.

La supervisión a los órganos desconcentrados del SIS se realiza de acuerdo al Plan anual de Supervisión aprobado por la Gerencia y en el marco de la normatividad dispuesta para tal fin.

3. Monitoreo y evaluación de los procesos de control prestacional. Consiste Conjunto de tareas destinadas al seguimiento y evaluación de la ejecución y resultados de los procesos de control prestacional con el fin de contribuir a la mejora continua de los mismos, logro de los objetivos establecidos y toma de decisiones.

4. Monitoreo del Proceso de Repetición contra Terceros. Conjunto de tareas orientadas al seguimiento del desarrollo del proceso de repetición contra terceros a nivel nacional.

5. Asistencia Técnica a Órganos Desconcentrados. Es el conjunto de tareas destinadas al fortalecimiento de capacidades de los colaboradores del SIS a nivel nacional. Se brinda a través de metodologías presenciales y no presenciales, tales como talleres, videoconferencia, tutoriales, reuniones de trabajo, entre otros. La asistencia técnica se realiza de acuerdo al Plan anual de Asistencia Técnica aprobado por la Gerencia.

AO M1.00 5 Gestionar la Inteligencia de seguros en salud.

a. Definición Operacional Es el conjunto de tareas relacionadas con la planificación, organización, dirección y control de los procesos sobre estudios de riesgos en salud así como la propuesta de planes complementarios. Comprende las acciones de elaboración de estudios de riesgos humanos en salud, estudios sobre impacto epidemiológico y análisis de situación de salud, el diseño y evaluación de planes de beneficio, propuesta de productos o servicios de salud a comprar a proveedores de servicios de salud, diseño y ejecución de la evaluación de tecnologías sanitarias de acuerdo a los criterios que determine el SIS, propuesta de instrumentos e indicadores para el seguimiento de los convenios/contratos con proveedores de servicios de salud y asistencia técnica a los órganos desconcentrados relacionados a temas de inteligencia de seguros y desde la perspectiva prestacional.

b. Norma legal

Resolución Jefatural Nº 158-2015/SIS, Manual de Organización y Funciones del Seguro Integral de Salud.

Decreto Supremo Nº 013-2013-PRODUCE, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley de Impulso al Desarrollo Productivo y al Crecimiento Empresarial, dado que es el que regula el Plan del SIS Microempresas.

Resolución Jefatural Nº 197-2012/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 003-2012-SIS-GREP “Directiva que regula la Cobertura Prestacional del Régimen de Financiamiento Subsidiado del Seguro Integral de Salud” y sus Anexos, modificada por la Resolución Jefatural Nº 210-2012/SIS y por la Resolución Jefatural Nº 059-2015/SIS.


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Resolución Jefatural Nº 111-2015/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2015-SIS-V.01 “Directiva Administrativa que regula el Proceso de Afiliación, Atención, Plan de Beneficios y Financiamiento al SIS Independiente del Régimen de Financiamiento Semicontributivo del Seguro Integral de Salud” y sus Anexos, modificada por la Resolución Jefatural Nº 144-2015/SIS y por la Resolución Jefatural Nº 044-2016/SIS.

Resolución Jefatural Nº 150-2013/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2013-SIS/GREP “Directiva que regula la Cobertura Prestacional del Régimen de Financiamiento Semicontributivo NRUS del Seguro Integral de Salud” y sus Anexos, modificada por la Resolución Jefatural Nº 198-2013/SIS.

Resolución Jefatural Nº 261-2014/SIS, que aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2014-SIS “Directiva Administrativa que regula la afiliación, atención, plan de beneficios y financiamiento de las atenciones brindadas a los nacionales de la República del Ecuador” y sus Anexos.

Resolución Jefatural Nº 035-2013/SIS, que aprobó el Documento Técnico Nº 01-2019-SIS-GREP “Lineamientos sobre la Gestión de los Riesgos Humanos en Salud del Seguro Integral de Salud” y sus Anexos.

Resolución Jefatural Nº 216-2017/SIS, que deja sin efecto la Resolución Jefatural Nº 200-2012/SIS, que aprobó la Directiva Administrativa Nº 004-2012-SIS/GREP, “Directiva que norma el Proceso de Evaluación de Tecnologías Sanitarias del Seguro Integral de Salud”, y que también deja sin efecto la Resolución Jefatural Nº 146-2016/SIS, que modificó los numerales 6.5, 7.1 y 9 y dejó sin efecto los numerales 8.1 y 8.4 de la Directiva Administrativa Nº 004-2012-SIS/GREP, y que también designó a los integrantes de la Comisión Técnica de Gestión de Evaluación de Tecnologías Sanitarias del SIS.

c. Tareas 1. Elaboración de estudios de riesgos humanos en salud, estudios sobre impacto

epidemiológico y análisis de situación de salud. Comprende la elaboración de estudios de riesgos humanos en salud para la identificación de los riesgos, sus fuentes, áreas de impacto, eventos y potenciales consecuencias a fin de que el SIS pueda generar medidas que permitan mitigarlas, transferirlas, evitarlas o compartirlas. Así mismo, incluye estudios de impacto epidemiológico así como el análisis de la situación de salud de los asegurados SIS, tomando en cuenta la accesibilidad (geográfica, económica, cultural, social), el perfil epidemiológico, los tipos de demanda de salud diferenciada, carga de enfermedad, análisis de tendencias, entre otros. También puede incluir estudios sobre perfiles de riesgo de los afiliados y potenciales asegurados que permita contribuir a la determinación de la prima según tipo de seguro y planes de salud.

2. Diseño, implementación y evaluación de planes de beneficios. Consiste en proponer nuevos planes de salud (planes complementarios) a partir de los perfiles de riesgo en salud elaborados, implementar los planes (tanto el PEAS como los complementarios) o evaluar su impacto para proponer cambios, restructuración o extinción de los mismos.

3. Propuesta de productos o servicios en salud a comprar a proveedores de servicios de salud. Consiste en proponer productos o servicios de salud relacionados con los planes de beneficios que se compren a proveedores públicos, privados o mixtos a nivel nacional, utilizando parámetros cualitativos o cuantitativos para su elaboración.


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Dicha propuesta contribuye como insumo a la ejecución de tareas a cargo de la Gerencia encargada de la compra-venta propiamente dicha.

4. Diseño y ejecución de la evaluación de tecnologías sanitarias desde la perspectiva de efectividad y seguridad. Consiste en la apreciación sistemática de las propiedades, efectos y/u otros impactos desde la perspectiva de efectividad y seguridad de las tecnologías sanitarias (cualquier método utilizado para promocionar la salud, prevenir, diagnosticar y tratar enfermedades o mejorar la rehabilitación o los cuidados sanitarios a largo plazo). No incluye componente económico de las evaluaciones de tecnologías sanitarias, las que por función corresponden a otra Gerencia.

5. Propuesta de instrumentos e indicadores para el seguimiento de los convenios/contratos con proveedores de servicios de salud. Consiste en proponer instrumentos e indicadores para el seguimiento de los convenios y/o contratos que se firmen con proveedores públicos, privados o mixtos, según corresponda, los mismos que están relacionados con los planes de beneficios, prioridades de política sanitaria, comportamientos a modular en los prestadores de servicios de salud, aspectos de control prestacional, entre otros que la Gerencia estime pertinente. Dicha propuesta contribuye como insumo a la ejecución de tareas a cargo de la Gerencia encargada de la compra-venta propiamente dicha.

6. Asistencia técnica a órganos desconcentrados en aspectos de gestión de Inteligencia de Seguros de Salud. Es el conjunto de acciones tareas (capacitaciones) destinadas al fortalecimiento de capacidades de los colaboradores del SIS a nivel nacional. Se brinda a través de metodologías presenciales y no presenciales, tales como talleres, videoconferencia, tutoriales, reuniones de trabajo, entre otros, a fin de generar capacidades. La Asistencia Técnica se realiza de acuerdo al Plan Anual aprobado por la Gerencia.

AO M1.00 6 Desarrollar planes Operacionales de los Productos elaborados.

a. Definición Operacional Es el conjunto de tareas que realiza la Gerencia de Riesgos y Evaluación de las Prestaciones para gestionar, desarrollar, coordinar y controlar el riesgo técnico y operacional de los productos elaborados por la Gerencia.

b. Norma legal

Resolución Jefatural Nº 137-2016/SIS Directiva Administrativa Nº 002-2016-SIS/GREP-V.01 Directiva Administrativa que establece el Proceso de Evaluación de Garantías Explícitas en Salud en las Prestaciones de Salud Financiadas por el Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 035-2013/SIS Documento Técnico Nº 01-2013-SIS-GREP: Lineamientos sobre la Gestión de los Riesgos Humanos en Salud del Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 107-2015/SIS que, entre otros, aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2015-SIS/GREP-V.01 “Directiva Administrativa sobre el llenado del Formato único de Atención (FUA) en las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (IPRESS) Públicas, Privadas o Mixtas en el marco de los


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Convenios o Contratos aprobados por el Seguro Integral de Salud (SIS)” y sus Anexos, modificada por la Resolución Jefatural Nº 274-2015/SIS.

Resolución Jefatural Nº 158-2015/SIS, que aprueba el Manual de Organización y Funciones del Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 206-2015/SIS que aprueba la Directiva Administrativa Nº 001-2015-SIS/GREP/GNF/GA/OGAR/OGTI-V.01 para el desarrollo del proceso de Intercambio Prestacional del Seguro Integral de Salud con otras Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud (IAFAS), Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (IPRESS) y Unidades de gestión de IPRESS (UGIPRESS) del sector público.

Resolución Jefatural Nº 240-2015/SIS que aprueba la Directiva Administrativa Nº 003-2015-SIS/GREP-GNF-V.01, Directiva Administrativa que norma la implementación de los Servicios Complementarios en Salud para los asegurados del Seguro Integral de Salud.

Resolución Jefatural Nº 244-2015/SIS. Directiva Administrativa Nº 001-2015-SIS/GREP-V.01 Directiva Administrativa sobre Procedimientos de Supervisión y Seguimiento de la Ejecución de los Convenios de Pago con los Gobiernos Regionales e Instituto de Gestión de Servicios de Salud.

Resolución Jefatural Nº 061-2016/SIS que aprueba la Directiva Administrativa Nº 003-2016-SIS/GREP-V.01 “Directiva Administrativa sobre el Llenado del Formato de Actividades Colectivas (FAC) en las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud – IPRESS públicas”.

c. Tareas 1. Emitir los informes técnicos.

Consiste en efectuar el análisis de acciones, documentos, consultas y datos estadísticos relacionados a los riesgos técnicos operacionales, de los planes, productos y proyectos aprobados por la Gerencia y responder sobre los alcances de los documentos técnicos normativos desarrollados por la GREP.

2. Implementar instrumentos técnicos, metodologías y otros. Consiste en el análisis de los alcances de la aplicación de documentos técnicos normativos desarrollado por la GREP, cuyas conclusiones sirven de insumo para el replanteo, mejora o cambio de propuestas normativas en materia de cobertura prestacional.

3. Elaboración y Conducción de los Procesos de Operaciones de los Planes, Productos y Proyectos Aprobados por la Gerencia. Consiste en conducir y controlar el proceso de formulación de planes de implementación y de control del Plan de Operaciones de acuerdo a los planes, productos y proyectos aprobados por la Gerencia de Riesgos y Evaluación de las Prestaciones.

4. Realizar otras acciones de gestión administrativa. Son acciones de apoyo administrativo que permiten la continuidad de las actividades de la Gerencia de Riesgos y Evaluación de las Prestaciones.

5. Identificar procesos que representen riesgos de corrupción. En el marco de la gestión integral de riesgos y, a fin de fortalecer la capacidad de prevención del Estado frente a los actos de corrupción; se realiza la valoración de riesgos en forma rutinaria en materia de corrupción a partir de las acciones,


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actividades o procesos vinculados al control técnico y operativo de los proyectos aprobados por la Gerencia.

6. Mejora de los procesos y planes Operaciones de acuerdo a los planes, productos y proyectos aprobados por la Gerencia. Esta tarea consiste en identificar los nudos críticos de los procesos, planes, productos y proyectos aprobados por la Gerencia de Riesgos y Evaluación de las Prestaciones planteando mejoras a los mismos, en base a la identificación de los riesgos técnicos y operativos.

AO M1.00 7 Conducción de acciones de control financiero

a. Definición Operacional Son un conjunto de tareas que se realizan desde la Gerencia de Negocios y Financiamiento para generar capacidades en las GMR en control financiero. Comprenden el acompañamiento en la suscripción del convenio, la implementación del convenio y la correcta aplicación de la norma en supervisión financiera.

b. Norma legal

Ley Nº 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado, que establece en su artículo 3º que la evaluación de riesgos; en cuya virtud deben identificarse, analizarse y administrarse los factores o eventos que pueden afectar adversamente el cumplimiento de los fines, metas, objetivos, actividades y operaciones institucionales, es uno de los componentes del Sistema de Control Interno.

Resolución de Superintendencia Nº 010-2014 - Superintendencia Nacional de Salud de SUSALUD, que aprueba el Reglamento de Gestión del Riesgos Operacional en las Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud, ahora SUSALUD, establece en sus artículos 12º y 13º la conformación y funciones del Comité de Gestión de Riesgos, asimismo en su capítulo III regula la autoevaluación de Riesgo Operacional.

Resolución Jefatural Nº 127-2015/SIS, que crea el Comité de Administración Integral de Riesgos, conformado por los siguientes funcionarios: i) el jefe adjunto, quien lo preside; ii) un asesor de alta dirección; iii) el secretario general; iv) el gerente de la Gerencia de Riesgos y Evaluación de las Prestaciones; y v) el gerente de la Gerencia de Negocios y Financiamiento.

Guía Técnica Nº 001-2016-SIS/GNF-V.01, Guía Técnica para el monitoreo, seguimiento y supervisión del cumplimiento de los fines de las transferencias financieras que efectúa el SIS.

Directiva Administrativa Nº 002-2016-SIS-GNF, Directiva administrativa para el monitoreo, seguimiento y su

lima, 10 de octubre de 2002 · mpp manual de perfil de puestos mtc ministerio de transportes y...

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