licitación pública no. dg-lp-0012019

Licitación Pública No. DG-LP-0012019 Anexo 18

ESTUDIO DE RIESGOS

CONTRATACIÓN SERVICIOS TIC

AGOSTO 2019

TABLA DE CONTENIDO

ADENDA No. 2 ..................................................................................................................... 1

MODIFICACIÓN .................................................................................................................... 1

Riesgos en el Proceso de Contratación ............................................................................. 5

1. CONTEXTO ................................................................................................................ 7

1.1. Objeto .................................................................................................................. 7

1.2. Partícipes ............................................................................................................ 7

1.3. Ciudadanos beneficiarios..................................................................................... 7

1.4. Condiciones geográficas y de acceso del lugar en el cual se debe cumplir el objeto del Proceso de Contratación ................................................................................ 7

1.5. Disponibilidad de recursos y conocimientos para el Proceso de Contratación. .... 9

1.6. Valor estimado del Contrato ................................................................................ 9

1.7. Plazo estimado del Contrato ................................................................................ 9

1.8. Riesgo político país ........................................................................................... 10

1.9. Entorno socio ambiental .................................................................................... 11

1.9.1. Orden público ................................................................................................. 11

1.10. Condiciones políticas ..................................................................................... 13

1.11. Factores ambientales ..................................................................................... 13

1.11.1. Condiciones meteorológicas ....................................................................... 13

1.11.1.1. Precipitaciones ........................................................................................... 13

1.11.1.2. Temperatura ............................................................................................... 13

1.11.2. Movimiento en masa ................................................................................... 14

1.12. Normatividad aplicable al objeto del proceso de contratación ........................ 17

1.13. Experiencia propia y de otras Entidades Estatales en Procesos de Contratación del mismo tipo. ........................................................................................ 18

2. VALORACIÓN DE RIESGOS ................................................................................... 19

2.1. Clasificación de riesgos ..................................................................................... 19

2.2. Riesgos Económicos ......................................................................................... 19

2.3. Riesgos Sociales o Políticos .............................................................................. 19

2.4. Riesgos Operacionales ...................................................................................... 19

2.5. Riesgos Financieros .......................................................................................... 19

2.6. Riesgos Regulatorios ......................................................................................... 20

2.7. Riesgos de la Naturaleza ................................................................................... 20

2.8. Riesgos Ambientales ......................................................................................... 20

2.9. Riesgos Tecnológicos ........................................................................................ 20

2.10. Probabilidad del Riesgo ................................................................................. 21

2.11. Impacto del Riesgo ........................................................................................ 21

2.12. Valoración de riesgos ..................................................................................... 22

3. Matrices de valoración de riesgos ............................................................................. 23

3.1. Riesgos Operación ............................................................................................ 24

4. ESQUEMA DE GARANTÍAS Y SEGUROS .............................................................. 50

4.1. Garantías Admisibles ......................................................................................... 50

4.2. Calificación de Riesgos de los Garantes ............................................................ 50

4.3. Garantía de seriedad de la propuesta ................................................................ 51

4.3.1. Contrato de seguros ....................................................................................... 51

4.3.2. Garantía bancaria .......................................................................................... 52

4.3.3. Patrimonio autónomo ..................................................................................... 53

4.4. Garantías de Cumplimiento ............................................................................... 54

4.4.1. Cumplimiento del contrato .............................................................................. 54

4.4.2. Salarios y prestaciones sociales e indemnizaciones ...................................... 54

4.4.3. Calidad del servicio ........................................................................................ 55

4.5. Seguros patrimoniales ....................................................................................... 55

4.5.1. Responsabilidad civil extracontractual ............................................................ 55

4.5.2. Seguro contra riesgos cibernéticos ................................................................ 56

INTRODUCCIÓN El criterio para definir los riesgos previsibles en el presente proceso se obtiene de lo previsto

en el artículo 4 de la ley 1150 de 2007, reglamentado en el Artículo 2.2.1.1.1.6.3 del Decreto

1082 de 2015: “La Entidad Estatal debe evaluar el Riesgo que el Proceso de Contratación

representa para el cumplimiento de sus metas y objetivos, de acuerdo con los manuales y

guías que para el efecto expida Colombia Compra Eficiente."

Con el fin de atender lo ordenado por las normas vigentes, el marco de referencia para la

tipificación, estimación y valoración de riesgos se construye con el Manual para la

Identificación y Cobertura del Riesgo (Versión M-ICR-01) de la Agencia Colombia Compra

Eficiente. Se aplican también las metodologías de estimación bajo el método

semicuantitativo, según las directrices contenidas en la norma ISO 31000:2018 y NTC-

IEC/ISO 31010 V 2013. Igualmente, se han tenido en cuenta, las orientaciones que el

documento CONPES 3714 recomienda tener presentes en los aspectos que son

pertinentes para este proceso, y para aplicar los criterios de asignación de riesgo.

Riesgos en el Proceso de Contratación En el referido manual de Colombia Compra Eficiente se expresa que las Entidades

Estatales para reducir la exposición del Proceso de Contratación frente a los diferentes

Riesgos que se pueden presentar, deben estructurar un sistema de administración de

Riesgos teniendo en cuenta, entre otros, los siguientes aspectos:

(a) Los eventos que impidan la adjudicación y firma del contrato como resultado del

Proceso de Contratación;

(b) Los eventos que alteren la ejecución del contrato;

(c) El equilibrio económico del contrato;

(d) La eficacia del Proceso de Contratación, es decir, que la Entidad Estatal pueda

satisfacer la necesidad que motivó el Proceso de Contratación; y

(e) La reputación y legitimidad de la Entidad Estatal encargada de prestar el servicio.

En este estudio se señalan los riesgos previsibles como una guía de la incertidumbre que

algunos eventos y valores de variables que están presentes en el proyecto, pero no por ello

tienen carácter de imprevisibles, dado que mediante técnicas de modelación, estadísticas

y métodos de pronóstico con intervalos de confianza razonables y así deben ser

contempladas en las estimaciones y cálculos que las buenas prácticas de gestión de

proyectos indican, pues dado su plazo y alcance, deben ser adecuadamente estimadas por

los expertos en la materia en dimensiones de valor y probabilidad, de forma que tales

riesgos sean contemplados por el Oferente desde el momento mismo en que elabora su

propuesta, sin que ello dé lugar a reclamaciones ni solicitud de mayores valores de precio,

revisión de obligaciones o condiciones pactadas.

De otra parte, se precisa que estos análisis de riesgos previsibles no son exhaustivos ni

eximen al interesado u oferente, según su contexto particular, de asumir las aleas

empresariales propias de su negocio y de hacer sus propios análisis de riesgos para

formular una propuesta y advertir a la administración de aspectos generales del análisis

para que sean incorporados, si ello fuese pertinente y conducente según el interés general.

Igualmente se señala que los mapas, graficas o tablas aquí incluidas, se presentan con

fines meramente ilustrativos.

Respecto de los riesgos imprevisibles, se anota que no están contemplados en estos

estudios, y de llegar a presentarse, se resolverán según los mecanismos y normatividad

aplicable.

El proceso de gestión de riesgos requiere de un marco de referencia y principios cuya interacción se resume en el siguiente esquema:

Figura 1 - Principios, marco de referencia y proceso. Fuente: ISO 31000:2018

1. CONTEXTO En el proceso de gestión de riesgos, la primera etapa que se debe surtir es establecer el contexto, considerando el ambiente interno de la Entidad, así como el contexto externo en el cual se desarrollara el futuro contrato derivado del proceso de licitación. El SENA desarrolla sus procesos misionales, soportado en un conjunto de Servicios de Tecnologías de Información y Comunicaciones, orientado a mantener la cobertura y mejorar la calidad, a fin de alcanzar mayor éxito, y situarse en los más altos niveles de prestación de estos. Para su funcionamiento requiere contar con Servicios de Tecnologías de Información y Comunicaciones que le permitan interconectar sus Regionales y sus Centros de Formación, así como con los requeridos para desarrollar su misión, alcanzar sus objetivos y cumplir las funciones enunciados.

1.1. Objeto

Contratar la prestación de servicios integrales que garanticen la interoperabilidad,

integración, administración, gestión, actualización y evolución de servicios de tecnologías

de la información y comunicaciones – TIC, para su correcto funcionamiento de manera

continua y permanente en todas las sedes del SENA y lugares en los que cumpla funciones

a su cargo y aquellos servicios y bienes conexos y complementarios necesarios para la

operación del servicio.

1.2. Partícipes

Contratante: SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA

Contratista: Adjudicatario del proceso de Licitación Pública.

1.3. Ciudadanos beneficiarios

Teniendo en cuenta que por medio de la ejecución de este contrato el SENA pretende la

interoperabilidad, integración, administración, gestión, actualización y evolución de

servicios de tecnologías de la información y comunicaciones – TIC, por lo tanto, los

beneficiarios directos son todos los aprendices, instructores, funcionarios, contratistas y en

general de usuarios que acuden al SENA a través de los medios de acceso dispuestos, y

por otra parte el desarrollo de las actividades del contrato se revierte en un mejor

desempeño de la entidad en el cumplimiento de los fines misionales en general.

1.4. Condiciones geográficas y de acceso del lugar en el cual se debe cumplir el objeto del Proceso de Contratación

El Oferente deberá considerar tanto para el diseño, instalación, operación y mantenimiento

las condiciones geográficas y acceso a cada una de las sedes SENA en las que deberá

prestar los servicios TIC.

Para cumplir sus objetivos y desarrollar sus cometidos misionales, el SENA opera en

diferentes Sedes, clasificadas en Dirección General, Regionales, y múltiples Centros de

Formación Profesional, así como algunas Aulas Móviles, con la siguiente distribución

departamental: Tabla 1 - Distribución sedes. Fuente: Documento SENA

Se consideran Sedes del SENA aquellos inmuebles en los cuales la Entidad desarrolla las

actividades a su cargo, tanto las de orden administrativo inherentes al ejercicio de sus

funciones, como las de carácter académico, propias de su objeto misional, en todo el

Territorio del País. Están constituidas por la Dirección General, las Direcciones Regionales,

las Oficinas de Prestación del Servicio Público de Empleo, los Centros de Formación,

incluidos Tecnoparques, Tecnoacademias, Megasedes, Sedes de Bilingüismo, y Subsedes.

Para la elaboración de las propuestas y la ejecución del futuro contrato, el oferente deberá

considerar entre otros aspectos la clasificación de cada una de las sedes según su Tipo,

en función de su ubicación geográfica; la Regional a la cual pertenece; el tamaño del

inmueble que ocupa; el número de equipos de cómputo instalados en ella, y el grado de

dependencia entre la Formación que se imparte en el respectivo Centro y los Servicios de

Tecnologías de Información y Comunicaciones por prestar.

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10

15

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30

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Número de sedes por departamento

Total

1.5. Disponibilidad de recursos y conocimientos para el Proceso de Contratación.

Se deberán realizar los trámites correspondientes para reservar los recursos necesarios

que garanticen la remuneración para el contratista, incluyendo las vigencias futuras de

2019, a 2022.

1.6. Valor estimado del Contrato

El valor estimado de los recursos para cubrir la prestación de los servicios de Integración e Interoperabilidad de Servicios de Tecnologías de Información y Comunicaciones - TIC, aquellos conexos y complementarios, así como los demás bienes y prestaciones requeridos para la operación y funcionamiento de unos y otros, ascienden a la suma de $711.417.962.050, incluyendo impuestos, tasas y contribuciones. El valor total del presupuesto oficial incluye el 10% proyectado como crecimiento.

1.7. Plazo estimado del Contrato

El plazo de ejecución del contrato que se llegue a suscribir será 34 meses y 15 días, y será contado a partir de la suscripción del acta de inicio, una vez se hayan cumplido los requisitos de perfeccionamiento y ejecución del contrato. Transición: el contratista dispondrá de un período de transición hasta el 31 enero de 2020 a partir de la suscripción del acta de inicio. Estabilización: Esta etapa, cuya duración no podrá superar los cuatro (4) meses, dará inicio una vez se concluya la etapa de transición. Operación y mantenimiento: Es la etapa de mayor ejecución en el contrato y consiste precisamente en la operación propiamente de los servicios objeto de la contratación, así como del mantenimiento, tanto preventivo como correctivo. La duración de esta etapa será de treinta (30) meses contados a partir de la finalización de la etapa de transición. Esta etapa incluye la etapa de estabilización. Entrega y empalme: Esta etapa se desarrollará durante los últimos cuatro (4) meses de ejecución contractual. En todo caso, la ejecución de cada una de estas etapas se encuentra debidamente detallada en cada uno de los anexos técnicos que hacen parte integral de los pliegos de condiciones del presente proceso de contratación.

Ilustración 1 – Etapas en el plazo de ejecución del contrato

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35

Transición

(Hasta

31/01/2020)Estabilización

(4 meses)

Plazo de ejecución (34 meses 15 dias)

Entrega y Empalme

(4 meses)

Operación y Mantenimiento

(30 meses)

1.8. Riesgo político país

En el contexto internacional, se menciona exclusivamente a título informativo, el riesgo político de Colombia como la percepción de País a nivel mundial, teniendo como parámetros básicos de referencia entre otros, el Riesgo Legal y Regulatorio, la negación de pago por ejercicio de la soberanía, la interferencia política de otros países. El siguiente mapa muestran los criterios particulares de estudio con el cual se estima este Riesgo, teniendo en cuenta la perturbación de la cadena de suministro, Soberanía de No pago, Interferencia Política, Riesgo legal y Regulatorio, Riesgo de hacer negocios, Vulnerabilidad de sector bancario, falta de capacidad del Gobierno para dar incentivos, entre otros aspectos.

A continuación, se muestra los mapas de Riesgo Político de COFACE y AON, empresas que periódicamente realizan un estudio con enfoque global del riesgo político país, contemplando especialmente riesgos económicos y fiscales, economías emergentes, conmoción civil, y guerra, entre otros aspectos. En estos mapas se puede ver como se aprecia Colombia a nivel global, ubicado en el nivel de riesgo aceptable para COFACE y medio para AON.

Mapa 1 - Evaluación de riesgo país – Enero 2019. Fuente: COFACE 2019

Mapa 2 -Evaluación de riesgo país - 2019. Fuente: AON

1.9. Entorno socio ambiental

El Oferente interesado en presentar propuesta además de considerar los aspectos aquí señalados deberá tener en cuenta todos los factores que están involucrados en el entorno socio ambiental y cómo influyen en sus presupuestos de costos y gastos, así como en la prestación de los servicios.

1.9.1. Orden público

El orden público en el territorio colombiano presenta alteraciones, existiendo mayor vulnerabilidad en algunas zonas en particular. Es deber absoluto del futuro contratista informarse con las autoridades y las FFMM, de la oportunidad y forma como puede llegar a los sitios de instalación y mantenimiento de la operación en especial porque eventualmente algunas de las sedes en donde se deben prestar los servicios TIC están próximas a sitios en donde podrían variar las condiciones de orden público debido a acciones guerrilleras y a la existencia de cultivos de coca, tal como se puede apreciar en el Mapa 3 del International Crisis Group (ICG), que hace seguimiento regular a este tipo de asuntos. El ICG es una organización no gubernamental, que cuenta con un amplio reconocimiento internacional y se le considera fuente de información para gobiernos e instituciones, asimismo, se le reconoce como una de las fuentes independientes más destacadas e imparciales de

análisis y asesoramiento sobre prevención y resolución de conflictos armados, a gobiernos e instituciones intergubernamentales como las Naciones Unidas (ONU), la Unión Europea y el Banco Mundial. Mapa 3 - Mapa de grupos armados y cultivos de coca en Colombia, 2017 Fuente: Los grupos armados de Colombia y su disputa por el botín de la paz. International Crisis Group

1.10. Condiciones políticas

El proceso de contratación se desarrollará en sus primeras etapas previo a la realización de las elecciones ordinarias de autoridades locales en Colombia.

1.11. Factores ambientales

Por la naturaleza propia de las actividades del futuro contrato, y teniendo en cuenta que el cumplimiento de las obligaciones se llevará a cabo en entornos urbanos y rurales, los impactos ambientales a ser considerados, por una parte, se encuentran relacionados con los efectos que se puedan derivar de la disposición final que realice el contratista de equipos, materiales e insumos obsoletos o residuales. Así las cosas, el Oferente deberá tener en cuenta además de lo antes mencionado, todos los aspectos que estén relacionados con los factores ambientales, tales como las condiciones meteorológicas y en general fenómenos naturales que puedan influir de alguna manera en su propuesta, su modelo de negocio, así como en la prestación de los servicios TIC.

1.11.1. Condiciones meteorológicas

1.11.1.1. Precipitaciones

El comportamiento de la precipitación 1 , en la mayor parte del territorio, presentó un comportamiento al aumento de la cantidad de lluvia con respecto al promedio multianual a excepción del departamento de la Guajira donde se observó en la zona norte una disminución de esta. Durante el mes de enero (Ver Mapa 4), los volúmenes acumulados de lluvia, más altos (mayores a 600.0 mm), se registraron en zonas del centro de Chocó, oriente de Caldas, occidente de Cauca y suroccidente de Nariño. Volúmenes entre (150 – 400 mm) se registraron en lugares puntuales del occidente de la región Andina, centro y sur de la Pacífica, oriente de la región Amazónica y en zonas muy puntuales de Putumayo. Volúmenes bajos y muy bajos (entre 0.0 a 150.0 mm) en gran parte de la región Caribe y Orinoquia, como también en sectores del oriente de la región Andina.

1.11.1.2. Temperatura

Con respecto al comportamiento de las temperaturas máximas en las principales ciudades del país, las anomalías positivas mayores a 0.5 °C se presentaron en Cartagena, Bucaramanga, Barranquilla y Cali. La temperatura más alta se registró en Valledupar (Cesar) con 39,6°C el día 31 de enero de 2018 (Ver Mapa 5).

1 Boletín Climatológico Enero 2018 - IDEAM

1.11.2. Movimiento en masa

De otra parte, el crecimiento urbano en las zonas de ladera extiende redes de servicios públicos, equipamientos e infraestructura de uso público y privado, viviendas, tuberías enterradas, postes, vías, entre otras, aumentando considerablemente la exposición urbana a movimientos en masa. Estos movimientos en masa además de ocasionar daños físicos en viviendas y demás elementos expuestos, Heridos y pérdidas de vidas humanas, podría obstruir parcial o totalmente vías de acceso, incluyendo la infraestructura que utiliza el contratista para prestar los servicios TIC (Ver Mapa 6).

Mapa 4 - Precipitación total mensual para el mes de enero de 2018. Fuente: Boletín Climatológico Enero 2018 IDEAM

Mapa 5 - Anomalía de la temperatura máxima, respecto al promedio histórico (1981-2010).

Mapa 6 - Amenaza por Movimientos en Masa. Fuente: Servicio Geológico Colombiano

1.12. Normatividad aplicable al objeto del proceso de contratación

A continuación, se relaciona de manera enunciativa la normatividad asociada al presente proceso de licitación y el contrato resultante. En todo caso, será de responsabilidad del interesado en proponer, el conocimiento integral y la aplicación del marco normativo:

Ley 80 de 1993

Ley 1150 de 2007

Ley 1474 de 2011

Ley 1341 de 2009

Decreto 1082 de 2015

Decreto 4948 de 2009

1.13. Experiencia propia y de otras Entidades Estatales en Procesos de Contratación del mismo tipo.

El SENA para la provisión de servicios TIC ha desarrollado entre otros, los siguientes

contratos:

De Prestación de Servicios de Tecnologías de Información y Comunicaciones No.

646 de 2011, suscrito con Carvajal Tecnología y Servicios S.A.S., Telmex Colombia

S.A. y Comcel S.A., bajo la modalidad de Unión Temporal, celebrado por cuantía

inicial de $285.867.308.079, y plazo original de ejecución de treinta (30) meses.

Realizando adiciones que ascienden a la suma de $119.839.456.701, por lo tanto,

el valor total del contrato es de $405.706.764.780.

En 2014 se suscribió el contrato 1014, cuyo objeto era la prestación, Integración e

Interoperabilidad de Servicios de Tecnologías de Información y Comunicaciones -

TIC, aquellos conexos y complementarios, así como los demás bienes y

prestaciones requeridos para la operación y funcionamiento de unos y otros, en

todas las sedes y lugares en los que el SENA cumpla las funciones a su cargo y

desarrolle las actividades de educación y de formación que constituyen su objeto, y

un presupuesto estimado de $503.663.460.227 y 42 meses para su ejecución.

De otra parte, la Agencia para la Reincorporación y la Normalización (ARN), desarrolla el

proceso de selección LP-ARN-479-2018, que pretende contratar la prestación de servicios

de Gestión del Centro de Servicios y Soporte, Gestión del servicio la Red LAN/WLAN,

Telefonia IP, Servicios de monitoreo y seguridad, Gestión de Activos, Soporte y

Mantenimiento de equipos y servicios Conexos, de conformidad con las características

establecidas en los Anexos Técnicos, para lo cual se dispone de un presupuesto estimado

en $19.035.006.086.

En consideración a lo anterior, y teniendo en cuenta que el presente documento expone las condiciones del proceso de licitación pública a través del cual se seleccionará un operador para la Prestación, Integración e Interoperabilidad de Servicios de Tecnologías de Información y Comunicaciones - TIC, aquellos conexos y complementarios, se concluye que se tiene experiencia suficiente en esta forma de contratación y los servicios de que trata el futuro contrato, son conocidos por la entidad.

2. VALORACIÓN DE RIESGOS En esta etapa, luego de clasificar cada uno de los riesgos identificados, se debe realizar una estimación de los riesgos considerando la probabilidad de ocurrencia y las consecuencias o impacto en el caso en que el riesgo llega a materializarse, sin tener en cuenta ningún tipo de tratamiento o control.

2.1. Clasificación de riesgos

A continuación, se presenta de manera enunciativa la clasificación que sobre los riesgos se señala en el CONPES 3714:

2.2. Riesgos Económicos

Alteraciones y fluctuaciones en el Tipo de cambio, Tasa de interés, Curva de Inflación, variaciones en el comercio, medidas y trámites de Importaciones y exportaciones, Propuesta o demanda, desabastecimiento y especulación de materias, insumos o servicios necesarios o requeridos por el contratista, disponibilidad y costo de mano de obra, Cambios en los precios en general y derivados de variaciones en la propuesta o demanda de bienes y servicios, Escasez de mano de obra.

2.3. Riesgos Sociales o Políticos

Causados por cambios de las políticas gubernamentales que sean probables y previsibles, tales como cambios en la situación política, sistema de gobierno y cambio en las condiciones sociales que tengan impacto en la ejecución del contrato.

Actos de terrorismo que sean cometidos al amparo de fallas de los sistemas de vigilancia y control que debe implementar y mantener adecuadamente el contratista. Delincuencia común, Actividad proselitista o huelgas, protestas y acciones frente a las cuales el contratista debe guardar una actitud de diligencia y cuidado adecuados, se consideran también las costumbres y usos culturales, religiosos y creencias que lleven a todas las personas que se afectan, benefician, o influyen en la operación del proyecto.

2.4. Riesgos Operacionales

Son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la suficiencia del presupuesto oficial, del plazo o los derivados de procesos, procedimientos, parámetros, sistemas de información y tecnológicos, equipos humanos o técnicos inadecuados o insuficientes.

2.5. Riesgos Financieros

En esta clase se incluyen por una parte (i) el riesgo de consecución de financiación o riesgo de liquidez para obtener recursos para cumplir con el objeto del contrato, y de otro lado (ii) el riesgo de las condiciones financieras establecidas para la obtención de los recursos, tales como plazos, tasas, garantías, contragarantías, y refinanciaciones, entre otros.

2.6. Riesgos Regulatorios

Derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la ecuación económica del contrato.

2.7. Riesgos de la Naturaleza

Son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay intervención humana que puedan tener impacto en la ejecución del contrato, por ejemplo los temblores, inundaciones, lluvias, sequías, entre otros.

2.8. Riesgos Ambientales

Son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carácter ambiental, así como de las licencias, planes de manejo o de permisos y autorizaciones ambientales, incluyendo tasas retributivas y compensatorias, obligaciones de mitigación, tareas de monitoreo y control, entre otras.

2.9. Riesgos Tecnológicos

Son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación de voz y de datos, suspensión de servicios públicos, nuevos desarrollos tecnológicos o estándares que deben ser tenidos en cuenta para la ejecución del contrato, obsolescencia tecnológica.

2.10. Probabilidad del Riesgo

Asignar una categoría a cada Riesgo de acuerdo con la probabilidad de ocurrencia así: raro, improbable, posible, probable y casi cierto y valorarlos de 1 a 5 siendo raro el de valor más bajo y casi cierto el de valor más alto, como se indica en la Figura 1.

Figura 2 - Escala de probabilidad

2.11. Impacto del Riesgo

Determinar el impacto del Riesgo, utilizando la Figura 2, analizando los siguientes criterios: (i) la calificación cualitativa del efecto del Riesgo, y (ii) la calificación monetaria del Riesgo, la cual corresponde a la estimación de los sobrecostos ocasionados por la ocurrencia del Riesgo como un porcentaje del valor total del presupuesto del contrato, escogiendo la mayor valoración resultante de los criterios (i) y (ii) para determinar el impacto del Riesgo.

Figura 3 - Escala de impacto

Impacto

desde hasta

($ 233.469.356.143) Mayor Catastrófico < 30%

($ 116.734.678.072) ($ 233.469.356.143) Mayor 30%

($ 38.911.559.357) ($ 116.734.678.072) Moderado 15%

($ 7.782.311.871) ($ 38.911.559.357) Menor 5%

$ 0,00 ($ 7.782.311.871) Insignificante - 1%

2.12. Valoración de riesgos

Para cada Riesgo se deben sumar las valoraciones de probabilidad e impacto. De acuerdo con las escalas de impacto, que mide tanto los efectos sobre el cumplimiento del objeto del contrato, así como en los eventuales sobrecostos del mismo, y teniendo en cuenta la escala de probabilidades, se deriva la siguiente matriz para valoración de los riesgos identificados.

Tabla 2 – matriz para la valoración de riesgos cualitativa según impacto en el objeto

Casi Cierto 6 7 8 9 10

5

Probable 5 6 7 8 9

4

Posible 4 5 6 7 8

3

Improbable 3 4 5 6 7

2

Raro 2 3 4 5 6

1

0 1 2 3 4 5

Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

Calificación Cualitativa

Obstruye la ejecución del contrato de manera intrascendente.

Dificulta la ejecución del contrato de manera baja, aplicando medidas mínimas se pueden lograr el objeto contractual

Afecta la ejecución del contrato sin alterar el beneficio para las partes

Obstruye la ejecución del contrato sustancialmente pero aun así permite la consecución del objeto contractual

Perturba la ejecución del contrato de manera grave imposibilitando la consecución del objeto contractual.

Calificación monetaria

0,00% 1,00% 5,00% 15,00% 30,00%

1,00% 5,00% 15,00% 30,00% Mayor

3. Matrices de valoración de riesgos A continuación, se presentan las matrices de los riesgos identificados en la etapa de contratación de ejecución del contrato, incluyendo las fases de Transición, y de Operación y mantenimiento.

SERVICIO NACIONAL DE APRENDI.ZAJE

Ministerio de Trabajo SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE Dirección General Direccion General, Bogotá, D.C., Calle 57 No. 8-69 - PBX (57 1) 5461500 www.sena.edu.co - Línea gratuita nacional: 01 8000 9 10 270

3.1. Riesgos Operación

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Descripción Consecuencia de la ocurrencia

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Tratamiento/Control a ser implementado

Impacto después del tratamiento

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Monitoreo y revisión

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¿Cómo se realiza el monitoreo?

Periodicidad

1

Específ

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Eje

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nale

s

Errores u omisiones en el cumplimiento de requisitos aduaneros para la importación de equipos. Debido a fallas en la identificación y/o desconocimiento de requisitos aduaneros para la importación de equipos. Errores en el diligenciamiento de los documentos aduaneros respectivos o falta de algunos de ellos. En cualquiera de los casos, que el origen o las causas sean atribuibles al contratista.

Los equipos pueden ser retenidos por la autoridad competente hasta la subsanación de los documentos a presentar para el trámite de aduanas. En caso de incumplimiento de los plazos establecidos por la autoridad competente los equipos pueden ser decomisados. Demoras en el aprovisionamiento y como consecuencia en la iniciación de la prestación de los servicios. Afectación de ANS.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Documentar a profundidad los procesos, procedimientos y registros aduaneros previo al inicio de las actividades de importación. Acordar condiciones de importación de mercancías trasladando la mayor porción de riesgos de transporte al vendedor. Planear la gestión de importación, identificando rutas criticas.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Una v

ez s

e t

erm

ine la a

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ad

Seguimiento de procesos, procedimientos y registros

Con antelación cada vez que se realice la actividad

2

Específ

ico

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Demoras en la gestión de importación de equipos. Se podría presentar, en la etapa de transición especialmente, que el contratista no inicia oportunamente los procesos de gestión de importación. Se podrían presentar fallas y omisiones en la estimación de los tiempos requeridos para realizar la importación de equipos. En cualquier caso derivado de acciones, omisiones o negligencia del contratista.

Demoras en la iniciación de la prestación de los servicios. Afectación de ANS.

3 4 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Planear la gestión de importación, identificando rutas criticas. Planear y documentar a profundidad los procesos, procedimientos y registros aduaneros previo al inicio de las actividades de importación.

2 3 5

Med

io

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Una v

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ine la a

ctivid

ad



3

Específ

ico

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Demoras en la fabricación de equipos y materiales. No iniciar oportunamente los procesos de compra de equipos y materiales ya sea de origen local o extranjeros. Eventos que ocurran en los procesos de fabricación en las instalaciones del proveedor.

Demoras en la iniciación de la prestación de los servicios. Afectación de ANS.

3 4 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Planear la gestión de compras incluyendo los componentes importados, identificando rutas criticas. Contar con proveedores alternos.

2 3 5

Med

io

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Una v

ez s

e t

erm

ine la a

ctivid

ad



4A

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Socia

les

Daño o perdida de equipos y materiales necesarios para la prestación del servicio. En la etapa de transición pueden presentarse robos, actos vandálicos y/o malintencionados por parte de terceros contra los equipos y materiales que requiere el contratista, durante el transporte a las sedes o durante su almacenamiento (en sitios externos a las instalaciones del SENA) o en su instalación.

Mayores costos por necesidad de reponer o volver a adquirir los equipos y materiales. Demoras en la iniciación de la prestación de los servicios.

3 4 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Se podrían utilizar e instalar temporalmente equipos de propiedad del contratista mientras se repone el equipo dañado o perdido. Identificación de puntos críticos. Contratación seguros de transporte y todo riesgos daño material.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Una v

ez s

e t

erm

ine la a

ctivid

ad



4B

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Socia

les

Daño o perdida de equipos y materiales necesarios para la prestación del servicio, no imputables al contratista. En la etapa de transición pueden presentarse robos, actos vandálicos y/o malintencionados por parte de terceros contra los equipos y materiales que requiere el contratista, y que hayan ingresado materialmente al almacén, a partir del cumplimiento de los procedimientos establecidos para ello (en las instalaciones del SENA).

Demoras en la iniciación de la prestación de los servicios.

2 4 6 Alt

o

SE

NA

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Se podrían utilizar e instalar temporalmente equipos de propiedad del contratista mientras se repone el equipo dañado o perdido. Contar con seguros de todo riesgos daño material.

1 2 3

Baj

o

Si

SE

NA

Desd

e la f

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e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Una v

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erm

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ctivid

ad



5A

Específ

ico

Exte

rna

Eje

cució

n

Natu

rale

za

Daño o perdida de equipos y materiales necesarios para la prestación del servicio. En la etapa de transición pueden presentarse lluvias, inundaciones, derrumbes, o general actos de la naturaleza que afecten los equipos y materiales que requiere el contratista, durante el transporte a las sedes, durante su almacenamiento (en sitios externos a las instalaciones del SENA) o en su instalación.

Mayores costos por necesidad de reponer o volver a adquirir los equipos y materiales. Demoras en la iniciación de la prestación de los servicios.

3 4 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Se podrían utilizar e instalar temporalmente equipos de propiedad del contratista mientras se repone el equipo dañado o perdido. Identificación de puntos críticos. Contratación seguros de transporte y todo riesgos daño material.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Una v

ez s

e t

erm

ine la a

ctivid

ad



5B

Específ

ico

Exte

rna

Eje

cució

n

Natu

rale

za

Daño o perdida de equipos y materiales necesarios para la prestación del servicio, no imputables al contratista. En la etapa de transición pueden presentarse lluvias, inundaciones, derrumbes, o general actos de la naturaleza que afecten los equipos y materiales que requiere el contratista, durante el transporte a las sedes, y que hayan ingresado materialmente al almacén, a partir del cumplimiento de los procedimientos establecidos para ello (en las instalaciones del SENA) o en su instalación.

Demoras en la iniciación de la prestación de los servicios.

2 4 6

Alt

o

SE

NA

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Se podrían utilizar e instalar temporalmente equipos de propiedad del contratista mientras se repone el equipo dañado o perdido. Contar con seguros de todo riesgos daño material.

1 2 3

Baj

o

Si

SE

NA

Desd

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echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Una v

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e t

erm

ine la a

ctivid

ad



6

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Regula

torio

s

Variaciones de impuestos, cargas parafiscales, tributos, timbres, estampillas, o cargos de origen impositivo. Debido a cambios que debe considerar el contratista desde el momento que presenta su oferta, en virtud de la normatividad vigente.

Variación en los gastos y costos de operación considerados por el Contratista.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo. Considerar en el presupuesto los efectos posibles por variaciones en impuestos, cargas parafiscales, tributos, timbres, estampillas, o cargos de origen impositivo

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

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e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

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jecució

n d

el contr

ato



7

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Regula

torio

s

Acciones legales que emprendan terceros contra el Contratista. Debido a actos de autoridad, comiso, embargo, demandas contra el Contratista que en todo caso sean ocasionadas por las actuaciones u omisiones de este, y que afecten la prestación del servicio.

Variación en los gastos y costos de operación considerados por el Contratista.

2 3 5

Med

io

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Considerar en el presupuesto gastos de defensa para atender acciones legales en su contra

1 2 3

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

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e la s

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el acta

de inic

io

Hasta

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jecució

n d

el contr

ato



8

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Econó

mic

os

Variación de costos de servicios, materiales, insumos, implementos y/o repuestos requeridos para la ejecución de las actividades de operación. En el plazo de ejecución del contrato, se puede presentar variación de la inflación, escasez de oferta y/o excesiva demanda que afecten los presupuestos para la adquisición de bienes o servicios nacionales

Incremento del precio de mano de obra y servicios necesarios para la ejecución del contrato, que puedan variar sus costos de producción de contenidos desde el momento de su cotización hasta el suministro en los términos pactados.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo. Considerar los eventuales efectos de los factores asociados al IPC en los presupuestos.

3 1 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

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el acta

de inic

io

Hasta

fin

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ar

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jecució

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el contr

ato

Seguimiento de factores macroeconómicos

Mensualmente

9

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Variación de los costos de servicios, licencias de software, materiales, insumos, implementos y/o repuestos importados. Variaciones de tipo cambiario por factores macroeconómicos que afecten los presupuestos para la adquisición de bienes o servicios importados necesarios para la operación.

Incremento del precio de mano de obra, bienes y servicios necesarios para la ejecución del contrato, que puedan variar sus costos desde el momento de su cotización hasta el suministro en los términos pactados.

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo. Considerar los eventuales efectos en los presupuestos de los factores asociados a la TRM o a la tasa de cambio de moneda extranjera

4 1 5

Med

io

Si

Contr

atista

Desd

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el acta

de inic

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Hasta

fin

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el pla

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jecució

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el contr

ato

Seguimiento de factores macroeconómicos

Mensualmente

10

Gen

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l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Daños, Lesiones o muerte de personal del contratista especialmente del área operativa. Debido a la ocurrencia de accidentes laborales durante la ejecución de las actividades del contrato. Pueden presentarse eventos o accidentes fatales de personal que realicen actividades operativas.

Responsabilidad civil extracontractual del contratista. Demandas, Pago de indemnizaciones laborales por daños o perjuicios de personal del contratista. Pago de indemnizaciones a empleados que sufran incapacidad permanente. Reprogramaciones. Costos de tiempos muertos por paradas no programadas

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(i) Reducir consecuencias, probabilidades y transferir a seguros. Establecer el plan de gestión de seguridad y salud en el trabajo de conformidad a la Ley. Capacitar continuamente al personal sobre riesgos laborales. Cumplir con los aportes a la seguridad social. Contratar póliza de responsabilidad civil extracontractual con amparo patronal.

1 2 3

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

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echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

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jecució

n d

el contr

ato


Mensualmente

11

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Daños, lesiones o muerte de terceros. Debido a la ocurrencia de accidentes durante la ejecución de las actividades del contrato. Pueden presentarse hechos o accidentes fatales cuya responsabilidad sea imputable al contratista y que afecten a terceros.

Responsabilidad civil extracontractual del contratista. Demandas, Pago de indemnizaciones por daños o perjuicios ocasionados a terceros.

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(i) Reducir consecuencias, probabilidades y transferir a seguros. Establecer el plan de gestión de seguridad y salud en el trabajo de conformidad a la Ley. Capacitar continuamente al personal sobre riesgos laborales. Contratar póliza de responsabilidad civil extracontractual con amparos adecuados y suficientes.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato


Mensualmente

12

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Dificultades por parte del contratista para acceder a sitios en donde se encuentran sedes SENA que deben ser atendidas. En el plazo de ejecución del contrato se podría dar escasa o no disponibilidad de medios de transporte necesarios. Protestas o alteraciones del orden público. Bloqueos en las vías de acceso.

Retrasos en la ejecución del cronograma. Tiempo ocioso. Mayores costos de operación.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo. Incluir en el plan de gestión de la calidad como ítem crítico de control el monitoreo del estado del orden público. Contemplar en plan de contingencia, recursos alternos para mantener la prestación del servicio en las mejores condiciones posibles. Documentar y mantener informadas a las autoridades competentes sobre actos sospechosos.

3 1 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

Seguimiento al orden publico en zonas en donde se prevé se pueden presentar alteraciones.

Semanal

13

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Natu

rale

za

Dificultades por parte del contratista para acceder a los sitios en donde se debe ejecutar el contrato. Durante la ejecución del contrato se pueden presentar lluvias, inundaciones, derrumbes, o en general ocurrencia de actos de la naturaleza que produzcan bloqueos en las vías de acceso a las sedes SENA, pasos restringidos, o en general que dificulten los desplazamientos de personal y transporte de equipos para desarrollar las actividades del contrato. Este riesgo podría tener mayor probabilidad de ocurrencia en los sitios en donde se encuentren sedes que por su ubicación geográfica implique el uso de varios medios de transporte.

Retrasos en la ejecución del cronograma. Tiempo ocioso. Mayores costos de operación.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo. Verificar históricos de indicadores climáticos. Contemplar holguras en el plan de actividades en particular para actividades críticas que son afectadas por condiciones climáticas

3 1 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

Seguimiento a las condiciones climáticas en zonas en donde se prevé hay particular ocurrencia.

Semanal

14

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Ausencia, alta rotación o poca disponibilidad de personal, especialmente del área técnica operativa del contratista. Enfermedad, accidente, inconformismo o no disponibilidad de personal clave. Huelgas laborales, Incapacidad médica del personal por accidentes y/o enfermedades laborales asociadas a factores biológicos, entre otros. Omisiones o errores que cometa el contratista al estimar los recursos para atender los servicios TIC en los términos y condiciones establecidos en el contrato. Poca disponibilidad de personal que cumpla con los perfiles exigidos en el contrato.

Insuficiencia en la cantidad y calidad del servicio prestado por el contratista. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de servicio en sede.

3 2 5 M

edio

Contr

atista

(e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo. Incluir en el plan de gestión de la calidad como ítem crítico de control el monitoreo del estado de las relaciones humanas y clima laboral. Establecer acciones correctivas y preventivas derivadas de los hallazgos.

3 1 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

Seguimiento del plan

Semanal

15

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Fallas en la disponibilidad de las aplicaciones criticas del SENA. Durante la operación se pueden presentar ataques informáticos contra los servidores del centro de datos principal y/o alterno tipo DoS o DDoS, los cuales no puedan ser controlados o derivados de fallas en los sistemas de gestión de seguridad de la información que debe mantener el contratista.

Los usuarios no pueden acceder a las aplicaciones. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de operación en sede.

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Implementar y aplicar buenas practicas, sistemas de gestión que procuren de alguna manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

0 0

16

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Uso indebido en cualquier sede de los puntos de energía regulada dispuestos en sede SENA. Que ocurran por desconocimiento, falta de señalización, o por cualquier razón que sea atribuible a negligencia u omisión del contratista, sobre las condiciones y limitaciones del uso de los tomacorrientes de energía regulada que deben tener en cuenta funcionarios y/o contratistas del SENA que utilizan las instalaciones de la sede.

Suspensión del suministro de energía regulada en uno o mas circuitos. Las UPS y/o UTR, podrían ponerse en modo bypass sin que se advierta por parte del usuario. Daño parcial o total en UPS y/o UTR instaladas en la sede. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de operación en sede. También puede ocasionar incrementos en eventos e incidentes relacionados con la energía eléctrica regulada.

5 3 8

Extr

emo

Contr

atista

(d) Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento. Realizar campañas y capacitaciones periódicas que procuren la concientización de funcionarios y/o contratistas de la necesidad del uso correcto de los puntos de energía regulada.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

Revisión periódica de incidentes asociados a este riesgo.

Mensualmente

17

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Necesidad de instalar mayores cantidades de equipos que permitan garantizar la prestación de los servicios en los términos establecidos en el contrato, que se evidencie una vez el contratista inicie la operación. Debido a que el contratista podría cometer fallas, omitir u ignorar las necesidades particulares, o no realizar un inventario exhaustivo de los equipos existentes de cada sede, durante el levantamiento de información y establecimiento del contexto en la visita que debe realizar en la etapa de aprovisionamiento a cada una las sedes SENA en donde debe prestar los servicios. Igualmente, podría ser causado por fallas o errores en el diseño que debe realizar el contratista para cada una de las sedes.

Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de servicio en sede.

3 2 5

Med

io

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Contar con una lista de chequeo o de mecanismos que permitan establecer de manera exhaustiva el contexto de cada una de las sedes.

2 1 3

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

Seguimiento de la ejecución del contrato.

Mensualmente

18

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n -

Tra

nsic

ión

Ope

racio

nale

s

Necesidad de cambiar equipos instalados de propiedad del SENA, que se evidencie una vez el contratista inicie la operación. Debido a que el contratista podría cometer fallas, omitir u ignorar el estado de funcionamiento de los equipos de propiedad del SENA, durante el levantamiento de información y establecimiento del contexto en la visita que debe realizar en la etapa de aprovisionamiento a cada una las sedes SENA en donde debe prestar los servicios. En cualquier caso derivado de omisiones o negligencia del contratista.


3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Contar con una lista de chequeo o de mecanismos que permitan establecer de manera exhaustiva el estado de cada uno de los equipos del SENA instalados en cada una de las sedes.

2 1 3

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

la e

tapa

de tra

nsic

ión


Mensualmente

19

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Desconexión de equipos del contratista instalados en sedes SENA necesarios para la prestación de servicios TIC. El cuarto técnico podría no contar con encerramiento apropiado o se encuentre en áreas de transito de personas, lo cual permite la operación, manipulación no autorizada, o acciones dolosas por parte de funcionarios y/o contratistas del SENA, visitantes Igualmente puede ser ocasionado a que el cuarto técnico no tiene exclusividad de uso ni restricción o control de acceso.

Suspensión del suministro de energía regulada en uno o mas circuitos. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de operación en sede.

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. En la visita al sitio de la sede SENA, el contratista deberá incluir el diseño y los requerimientos para la construcción de un cuarto técnico que garantice el encerramiento y el uso exclusivo.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de

inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

Seguimiento de la ejecución del contrato

Mensualmente

20

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Fallas de equipos del contratista instalados en sedes SENA necesarios para la prestación de servicios TIC. El cuarto técnico podría no contar con encerramiento apropiado o se encuentre en áreas de transito de personas, lo cual permite la operación, manipulación no autorizada, o acciones dolosas por parte de funcionarios y/o contratistas del SENA, visitantes Igualmente puede ser ocasionado a que el cuarto técnico no tiene exclusividad de uso ni restricción o control de acceso. Igualmente se puede presentar por fallas en el funcionamiento de los equipos de aire acondicionado, o porque no se mantienen las condiciones ambientales adecuadas.

Suspensión del suministro de energía regulada en uno o mas circuitos. Las UPS y/o UTR, podrían ponerse en modo bypass sin que se advierta por parte del usuario. Daño parcial o total en UPS y/o UTR instaladas en la sede. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de operación en sede.

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. En la visita al sitio de la sede SENA, el contratista deberá incluir el diseño y los requerimientos para la construcción de un cuarto técnico que garantice el encerramiento y el uso exclusivo. Gestión de las condiciones ambientales del cuarto técnico.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato


Mensualmente

21

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Fallas en la provisión de

energía eléctrica regulada en sede SENA. Durante la ocurrencia de cortes de energía eléctrica de la red publica que duren mas de una hora, se puede evidenciar insuficiencia en el tiempo de autonomía o fallas de UPS que soportan la sede SENA. En los casos en que se presenten fluctuaciones y/o picos de tensión, pueden ser ocasionadas por mal funcionamiento de los UTR.

Suspensión del suministro de energía regulada en uno o mas circuitos. No disponibilidad de los servicios TIC que debe proveer el contratista. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de operación en sede.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y

probabilidades. Realizar pruebas periódicas que permitan verificar el correcto funcionamiento de UPSs y UTRs.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

Reporte de las pruebas que se realizan a los equipos.

Mensualmente

22

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

En algunas sedes SENA la capacidad eléctrica podría estar subutilizada. En algunas sedes las necesidades reales de capacidad podrían ser inferiores a la capacidad eléctrica instalada en la sede SENA.

Mayores costos operativos para la sede SENA.

3 2 5

Med

io

SE

NA

(d) Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento. Estudio de comportamiento de consumo de la sede SENA, y comparar con los históricos y la capacidad eléctrica instalada, buscando la optimización.

1 3 4

Baj

o

Si

SE

NA

Desd

e la f

echa d

e la s

uscri

pció

n d

el acta

de inic

io

Hasta

fin

aliz

ar

el pla

zo d

e e

jecució

n d

el contr

ato

Reportes de los consumos.

Mensualmente

23

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

En algunas de las sedes se podrían presentar fallas en cableado de alimentación eléctrica, comunicaciones y de datos. Debido a factores externos como roedores y plagas logran penetrar a los ductos en donde se encuentra el cableado, causando cortos, aislamiento, y daños en general.

Mal funcionamiento de equipos. Servicio intermitente Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de servicio en sede.

3 3 6

Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Implementar y aplicar control de daños por roedores en instalaciones eléctricas.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

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uscri

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el acta

de inic

io

Hasta

fin

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el pla

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el contr

ato

Seguimiento de reportes sobre estas plagas en los sitios en donde sea frecuente.

Mensualmente

24

Gen

era

l

Exte

rna

Eje

cució

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Ope

racio

nale

s

Sedes ubicadas en sitios en condiciones climáticas severas. La ubicación de algunas sedes SENA, en sitios en donde las condiciones climáticas relativas a la temperatura y humedad del ambiente, podrían causar condensación y oxidación al interior de los equipos utilizados para la operación en sede.

Mal funcionamiento de equipos. Servicios se prestan de manera intermitente. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de servicio en sede.

3 2 5

Med

io

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Mejorar los mecanismo de control de condiciones ambientales en el cuarto técnico. Aumentar las frecuencias de mantenimiento. Implementar mecanismos para reducir los efectos de la materialización del riesgo.

2 1 3

Baj

o

Si

Contr

atista

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el acta

de inic

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Hasta

fin

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el contr

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Seguimiento de reportes sobre condiciones climáticas en sitios en donde sea frecuente.

Mensualmente

25

Gen

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Exte

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Eje

cució

n

Am

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les

Escapes de gases refrigerantes Hidroclorofluorocarbonos. Debido a roturas o filtraciones, que no sean detectadas por el contratista en las rutinas de mantenimiento y que se presenten durante la operación de algunos aires acondicionados que contienen gases refrigerantes tipo HCFC que representan peligro para la capa de ozono. También podría presentarse, durante los procedimientos que debe llevar a cabo el contratista para el cambio o la disposición final de gases refrigerantes. En cualquier caso que sean omisiones o negligencia atribuibles al contratista.

Afectación del medio ambiente por liberación de gases que dañan la capa de ozono. Eventuales sanciones por parte de las entidades ambientales competentes.

3 2 5

Med

io

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Contar con personal certificado en el manejo y disposición final de este tipo de materiales.

2 1 3

Baj

o

Si

Contr

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el acta

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Hasta

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el contr

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Seguimiento de reportes del mantenimiento de aires acondicionados.

Mensualmente

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Gen

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Eje

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n

Ope

racio

nale

s

Inadecuada disposición de residuos de aparatos eléctricos y electrónicos, equipos obsoletos y baterías en desuso. Fallas u omisiones en los procedimientos que debe seguir el contratista para realizar la disposición final de los residuos de aparatos eléctricos y electrónicos. Otras causas que sean atribuibles al contratista.

Contaminación ambiental por materiales y elementos como compuestos halogenados (PCB, PBB, PBDE, etc.), Metales Pesados y Otros Metales (Plomo, Mercurio, Níquel, Selenio, etc.) y hasta sustancias radiactivas (Americio).

3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Presentar certificaciones avaladas por entidades competentes que el contratista atiende las políticas y normatividad sobre la disposición final de estos residuos.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

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el acta

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Seguimiento de los procedimiento de disposición de RAE.

Cada vez que se realice el procedimiento

27

Gen

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Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Inadecuada disposición de residuos de aparatos eléctricos y electrónicos, equipos obsoletos y baterías en desuso. Fallas u omisiones en los procedimientos que debe seguir el SENA para realizar la disposición de los residuos de aparatos eléctrico y electrónicos. Otras causas que sean atribuibles al SENA.

Contaminación ambiental por materiales y elementos como compuestos halogenados (PCB, PBB, PBDE, etc.), Metales Pesados y Otros Metales (Plomo, Mercurio, Níquel, Selenio, etc.) y hasta sustancias radiactivas (Americio).

3 3 6 Alt

o

SE

NA

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Contar con procedimiento interno que permitan atender las políticas y normatividad sobre la disposición final de estos residuos.

2 2 4

Baj

o

Si

SE

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el acta

de inic

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ato

Seguimiento de los procedimiento de disposición de RAE.


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Eje

cució

n

Ope

racio

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s

Operación de equipos en condiciones ambientales precarias. Debido a que en algunas sedes SENA no se dispone de un sitio adecuado o no se cuenta con un cuarto técnico, se podrían presentar demoras por parte del SENA en la aprobación de diseños y planos por necesidad de obras en las sedes o no proveer al contratista de manera oportuna de los espacios físicos apropiados, para habilitar un cuarto técnico con encerramiento garantizado.

Eventuales fallas de equipos. Eventual afectación de la línea de servicio de operación en sede.

4 3 7 Alt

o

SE

NA

(d) Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento. Contar con procedimientos claros y términos precisos para la aprobación de documentos.

1 3 4

Baj

o

Si

SE

NA

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el acta

de inic

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Actas de aprobación


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Eje

cució

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Ope

racio

nale

s

Operación de equipos en condiciones ambientales precarias. Debido a que en algunas sedes SENA no se dispone de un sitio adecuado o no se cuenta con un cuarto técnico, una vez iniciada la etapa de transición se podrían presentar demoras o fallas atribuibles al contratista en la implementación de un cuarto técnico con encerramiento garantizado.

Eventuales fallas de equipos. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de operación en sede.

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Realizar un inventario que permita mapear las sedes SENA en donde es frecuente los incidentes relativos a estos riesgos. Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

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Desd

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el acta

de inic

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el contr

ato


Cada vez que se realice la actividad

30

Gen

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Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Fallas en la disponibilidad de las salas de videoconferencias o de puntos experiencia. Durante la operación podría presentarse fallas en la energía eléctrica regulada, por causas atribuibles al contratista.

Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de operación en sede.

3 2 5

Med

io

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo.

2 1 3

Baj

o

Si

Contr

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Desd

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el acta

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Hasta

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contr

ato



31

Gen

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Exte

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Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Dificultades o imposibilidad del contratista para acceder al cuarto técnico con el fin de realizar mantenimientos. Debido a que el personal del contratista no programa o no coordina con funcionarios y/o otros contratistas del SENA , o no cuenta con las herramientas, mecanismos, dispositivos o medios adecuados que le permitan ingresar al cuarto técnico. En cualquier caso que sean omisiones o negligencia atribuibles al contratista.

Eventuales fallas de equipos. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de operación en sede.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista


2 2 4

Baj

o

Si

Contr

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32

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Eje

cució

n

Ope

racio

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s

Que el Sena no cuente con el suficiente personal para atender las necesidades del contrato. En consideración a las nuevas condiciones incluidas en el esquema para la prestación de los servicios TIC, se requiere de una mayor cantidad de personas con los conocimientos y experiencia técnica por parte del SENA, de la cual la entidad no dispone.

Eventualmente no se cuente con un profesional par del SENA que entienda y brinde los criterios técnicos en la toma de decisiones. Eventuales demoras en la aprobación de documentos.

4 3 7 Alt

o

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3 1 4

Baj

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Si

SE

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el contr

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33

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Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Subutilización de salas de video conferencia. Los funcionarios y/o contratistas del SENA desconocen o usan ocasionalmente el recurso de las salas de videoconferencia.

Mayores costos de operación para el SENA.

3 3 6 Alt

o

SE

NA

(d) Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento. Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo.

2 2 4

Baj

o

Si

SE

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el acta

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el contr

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Gen

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Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Crecimiento en numero de sedes superior al estimado por el SENA al iniciar el contrato. Durante el plazo de ejecución del contrato, podría surgir la necesidad de atender un mayor numero de aprendices por parte del SENA, para lo cual se requiera la construcción de un numero de sedes mayor a la considerada en el principio de la ejecución el contrato.

Necesidad de ajustar su operación para atender las nuevas sedes que incorporen. Necesidad de contratar mayor

numero de personal.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(e) Reducir las consecuencias

o el impacto del Riesgo. Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo. El SENA otorgara los tiempos adecuados al contratista para realizar los ajustes en la operación de las nuevas sedes, sin que esto implique afectación

alguna en los ANS de las demás sedes.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

e la f

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e la s

uscri

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el acta

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Hasta

fin

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el contr

ato



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Gen

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l

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Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Fallas en la prestación de servicios que sean provistos por terceros. Durante la ejecución del contrato, el contratista por cualquier razón decide subcontratar parte o la totalidad de uno o mas servicios TIC con una empresa que no tenga la capacidad técnica ni operativa que garantice el cumplimiento integral de los ANS.


4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(i) Reducir consecuencias, probabilidades y transferir a seguros. Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo. Requerir a subcontratistas garantías de cumplimiento.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

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Desd

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n d

el acta

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ato



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Gen

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Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Daño o perdida de servidores durante el traslado que debe realizarse al centro de datos alterno. Debido a que durante el embalaje y posterior transporte de los servidores desde el sitio en que se encuentran instalados hasta el centro de datos alterno dispuesto por el contratista, podrían presentarse accidentes, fallas u omisiones, actos malintencionados del personal del contratista o de terceros sobre estos equipos.

Se podría perder información que se encuentra almacenada en los servidores. Demoras para tener operativo el centro de datos alterno.

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(i) Reducir consecuencias, probabilidades y transferir a seguros. Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo. Contratar seguros de transporte.

2 3 5

Med

io

Si

Contr

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Desd

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el

acta

de

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el

contr

ato



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Gen

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Eje

cució

n

Ope

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nale

s

Fallas en la operación del centro de datos alterno. Durante la prestación del servicio de dentro de datos, podrían presentarse fallas debido a obsolescencia o mal funcionamiento de equipos del SENA al momento de entrar en operación el centro de alterno dispuesto

No disponibilidad todas las aplicaciones que corren en el centro de datos.

4 3 7 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Estudio de históricos de cada servidor, con el fin de pronosticar fallos de los equipos mediante técnicas estadísticas. En el diseño del centro de datos alterno en el que se utilizaran equipos de propiedad del SENA, y luego de las pruebas que se deben realizar al DRP, el contratista debería implementar las acciones adecuadas para el cambio o reparación de los equipos que se identifiquen presenten o tengan gran probabilidad de fallas.

3 2 5

Med

io

Si

Contr

atista

Desd

e la f

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e la s

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n d

el acta

de inic

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el contr

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38

Gen

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l

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Eje

cució

n

Ope

racio

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s

Daños que sufran los equipos e instalaciones de las salas de video conferencia. Durante la ejecución del contrato, usuarios de las salas de videoconferencia o terceros, podrían cometer actos contra elementos que componen estas salas.

Eventual afectación en la prestación del servicio de video comunicaciones.

3 2 5

Med

io

Contr

atista

(i) Reducir consecuencias, probabilidades y transferir a seguros. Contar con los mecanismos de seguridad y vigilancia física, control y procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo. Contratar seguros de daños, con las coberturas adecuadas.

2 1 3

Baj

o

Si

Contr

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Desd

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uscri

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n d

el acta

de inic

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39

Gen

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Eje

cució

n

Ope

racio

nale

s

Fallas en la provisión de servicio WLAN / LAN. Durante la prestación del servicio de energía eléctrica regulada, se pueden evidencia fallas o daños en el cableado existente que no hayan sido advertidos por el contratista al momento de

realizar el levantamiento de información de la sede SENA. Igualmente puede ser ocasionado por condiciones ambientales de salitre y humedad severa, acción de roedores y plagas que dañen los cableados. También podría ser causado por falta de mantenimiento de equipos a cargo del contratista.


3 3 6 Alt

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo. Contar con planes de contingencia.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

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Desd

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el acta

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Gen

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Eje

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Ope

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s

Fallas en la provisión de energía eléctrica regulada. Durante la prestación del servicio de energía eléctrica regulada, se pueden evidencia fallas o daños en el cableado del SENA que no hayan sido advertidos por el contratista al momento de realizar el levantamiento de información de la sede SENA. Igualmente puede ser ocasionado por condiciones ambientales de salitre y humedad severa, acción de roedores y plagas que dañen los cableados. También podría ser causado por falta de mantenimiento de equipos a cargo del contratista. En cualquier caso que sea causado por omisión o negligencia por parte del contratista.


4 3 7 Alt

o

Contr

atista


2 2 4

Baj

o

Si

Contr

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Ope

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s

Fallas en las aplicaciones que se encuentran soportadas en el servicio de centro de datos provisto por el contratista. Debido a fallas o insuficiencia en el mantenimiento y administración de sistemas de información por parte del SENA.

No disponibilidad de las aplicaciones. Demoras en procesos administrativos críticos de la sede SENA o a nivel general.

4 3 7 Alt

o

SE

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2 2 4

Baj

o

Si

SE

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Eje

cució

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racio

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s

Precarias condiciones del cableado, conexiones e instalaciones asociadas, de las cuales es responsable el SENA. En algunas sedes el cableado entre la acometida hasta el tablero principal de la sede SENA, no cumple con normas RETIE.

Eventual afectación de la integridad física de las personas, de la vida tanto animal como vegetal y el medio ambiente.

3 3 6 Alt

o

SE

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2 2 4

Baj

o

Si

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racio

nale

s

Problemas o fallas en el empalme de los servicios de la infraestructura del contratista saliente a la del contratista entrante, que se presenten en la etapa de aprovisionamiento. Durante la etapa de aprovisionamiento, el contratista puede cometer errores u omisiones en procesos necesarios para implementación de cada uno de los servicios. También puede ser derivado por incompatibilidad de protocolos, o entre la nueva infraestructura y la antigua.

se pueden presentar reprocesos por Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de servicio en sede.

3 3 6 Alt

o

Contr

atista


2 2 4

Baj

o

Si

Contr

atista

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el contr

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Gen

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l

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Eje

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n

Ope

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s

Demoras en el aprovisionamiento de la infraestructura requerida para prestar los servicios TIC en todas las sedes SENA de la línea base. Durante la etapa de aprovisionamiento, el contratista no realiza los pedidos tanto de equipos y materiales importados y de fabricación nacional. También puede ser causadas por demoras que ocurran en los procesos de fabricación por parte de proveedores nacionales y extranjeros, o en el transporte desde el sitio de fabricación hasta cada uno de los sitios en donde se encuentran las sedes SENA de la líneas base, o derivado de falta de personal técnico calificado, y en general eventos atribuibles al contratista.

Se pueden presentar reprocesos por Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de servicio en sede.

4 4 8

Extr

em

o

Contr

atista


2 3 5

Med

io

Si

Contr

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s

Fallas en la prestación del servicio de videoconferencia. Durante la ejecución del contrato se pueden presentar fallas en la conectividad, o en general en los canales de telecomunicación dispuestos para atender el servicio, También se puede presentar por fallas en el sistema de gestión de agendamiento de salas de videoconferencia.

Los usuarios pueden manifestar mala calidad de la experiencia de video conferencia. Eventual afectación de ANS de la línea de servicio de servicio en sede.

3 2 5

Med

io

Contr

atista


2 2 4

Baj

o

Si

Contr

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Desd

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e la s

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el acta

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contr

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Eje

cució

n

Tecnoló

gic

os

Fallas en las aplicaciones que se encuentran soportadas en el servicio de centro de datos provisto por el contratista. Durante la transición de IPV4 a IPV6 el contratista podría cometer errores en la configuración y/o direccionamiento de equipos que conforman la infraestructura de conectividad, siempre y cuando la infraestructura soporte la versión IPV6.

No disponibilidad de las aplicaciones. Demoras en procesos administrativos críticos de la sede SENA o a nivel general.

3 4 7 Alt

o

Contr

atista


1 3 4

Baj

o

Si

Contr

atista

Desd

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e la s

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Eje

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n

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s

Ataques informáticos al centro de datos principal y/o alterno en donde se encuentran aplicaciones esenciales del SENA. Debido a fallas en el sistema de gestión de seguridad de la información que debe mantener el contratista, generando vulnerabilidades que pueden ser aprovechadas por personal del contratista o por terceros.

La información y datos personales de funcionarios y/o contratista del SENA, o aprendices podría ser revelada, eliminada, copiada, y en general hacer uso indebido de la misma.

4 4 8 Ex

tre

mo

Contr

atista

(i) Reducir consecuencias, probabilidades y transferir a seguros. Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo. Contar con planes de contingencia. Contratar seguro de riesgos cibernéticos con amparos adecuados.

2 2 4

Baj

o

Si

Contr

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Desd

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el acta

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Revisión permanente del sistema de gestión de seguridad de la información.


48

Gen

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racio

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s

Fallas en el empalme con el nuevo Contratista. Durante el tiempo estimado para el cierre técnico, se pueden presentar errores u omisiones en la conciliación de Inventario; en los informes consolidada dos por Servicio; Informes Económico Financiera , Lecciones Aprendidas, así como en Diseños, Planos, Diagramas, Memorias de Cálculo, Base de Datos de Conocimiento, Base de Datos de Configuraciones, y Base de Datos de Taxonomías de la Mesa de Servicio, además de protocolos, procedimientos e histórico de incidentes.

Demoras en la etapa inicial del nuevo contrato. Tiempos muertos. Mayores costos de operación para el nuevo contratista.

4 5 9

Extr

em

o

Contr

atista

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Contar con un sistema de gestión documental que permita disponer de información oportuna y eficaz. Identificación de puntos críticos en el proceso de empalme.

3 2 5

Med

io

Si

Contr

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uscri

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el acta

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SERVICIO NACIONAL DE APRENDI.ZAJE

Ministerio de Trabajo SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE Dirección General Direccion General, Bogotá, D.C., Calle 57 No. 8-69 - PBX (57 1) 5461500 www.sena.edu.co - Línea gratuita nacional: 01 8000 9 10 270

4. ESQUEMA DE GARANTÍAS Y SEGUROS

Los interesados en participar en este proceso deberán presentar dos garantías así: (i) una

de seriedad de la propuesta que presentarán con su propuesta, todos los Oferentes; (ii) otra

que sólo la constituirán quienes resulten adjudicatarios, para garantizar el cumplimiento de

las obligaciones contempladas en el Contrato que se ha de suscribir, igualmente los

adjudicatarios deberán contratar las pólizas de seguros aquí establecidas.

Las garantías deben atender las siguientes reglas generales:

a) Los Oferentes domiciliados en Colombia presentarán garantías tramitadas con

entidades financieras bajo la vigilancia de la Superintendencia Financiera de

Colombia.

b) Las garantías que no se extiendan por Bancos con domicilio en Colombia deben

dejar establecido que se expiden bajo las reglas de la Cámara de Comercio

Internacional, URDG 758 en vigor a partir del 1 de julio de 2010. y deben ser

confirmadas por el banco corresponsal en Colombia

c) Cuando la propuesta es presentada por un Oferente plural, como unión temporal,

consorcio o promesa de sociedad futura, la garantía debe ser otorgada por todos

sus integrantes.

4.1. Garantías Admisibles

El oferente o contratista deberá constituir a favor del Distrito Capital – SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA, una garantía de cumplimiento según lo reglado en el Decreto 1082 de 2015, por el artículo 2.2.1.2.3.1.2, y demás normas que lo modifiquen, adicionen o sustituyan. Clases de garantías. Las garantías que los oferentes o contratistas pueden otorgar para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones son:

1. Contrato de seguro contenido en una póliza., 2. Patrimonio autónomo, y 3. Garantía Bancaria.

4.2. Calificación de Riesgos de los Garantes

Para entidades bancarias que actúen como garantes mediante garantías bancarias, la calificación mínima exigida será de: BRC2+ en la escala de BRC para riesgo de deuda a

corto plazo, o F3 + en la escala de Fitch Ratings para deuda de corto plazo; o su equivalente en otras firmas calificadoras. Para garantes con domicilio en el exterior, se debe contar con una calificación de riesgo mínima, en la escala global, de BBB de Standard and Poors (S&P), BBB de Duff And Phelps, bbb de AM Best, Baa de Moody's o BBB de Fitch Ratings. Si la garantía fuere una póliza de seguros, la calificación de los reaseguradores que respaldan a la aseguradora cedente será la mínima establecida para los reaseguradores inscritos en el Registro de Reaseguradores y Corredores de Reaseguros del Exterior - REACOEX. Sea cual fuere la modalidad de garantía adoptada por el Oferente, este deberá anexar recibo de pago de los derechos respectivos. Si la garantía se presenta con cualquier tipo de incorrección, la entidad solicitará al oferente los documentos e información del caso, para lo cual el Oferente cuenta con el término establecido en el requerimiento.

4.3. Garantía de seriedad de la propuesta

El Oferente debe presentar con su propuesta, como documento indispensable so pena de rechazo, una única garantía de seriedad de la oferta, que cumpla con los siguientes parámetros, condiciones y requisitos: La propuesta deberá incluir una Garantía de Seriedad, que ampare los perjuicios que se deriven del incumplimiento del ofrecimiento, y asegure la firma, legalización, perfeccionamiento y cumplimiento de los requisitos establecidos para el inicio de ejecución del Contrato. La garantía deberá ser cargada como soporte de esta en la plataforma de SECOP II y además deberá presentarse en físico en la dirección de acuerdo con los términos del proceso.

4.3.1. Contrato de seguros

La póliza de seguros debe cumplir los siguientes requisitos: Se debe cubrir en calidad de Asegurado y Beneficiario a: SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA. En calidad de tomador se debe incluir al Oferente o integrantes de Miembros Plurales. La garantía de seriedad de la oferta cubrirá los perjuicios derivados del incumplimiento del ofrecimiento, en los siguientes eventos:

a) La no ampliación de la vigencia de la garantía de seriedad de la oferta cuando el plazo para la adjudicación o para suscribir el contrato es prorrogado, siempre que tal prórroga sea inferior a tres (3) meses.

b) El retiro de la propuesta después de vencido plazo fijado para la presentación de las propuestas.

c) La no suscripción del contrato sin justa causa por parte del adjudicatario.

d) La falta de otorgamiento por parte del Oferente seleccionado de la garantía de cumplimiento del contrato.

El incumplimiento de cualquiera de las obligaciones aquí anotadas dará lugar al cobro de la garantía. Valor garantizado: 10% del valor del presupuesto estimado del contrato. Término de la Garantía: Desde el día de la presentación de la Propuesta, hasta por ciento veinte (120) calendario más. La Garantía debe encontrarse firmada por el representante legal del garante y del tomador.

4.3.2. Garantía bancaria

Las garantías bancarias y las cartas de crédito stand by deberán cumplir las siguientes condiciones: Ordenante: Oferente o cada uno de los integrantes de oferentes plurales. Garante: Banco con domicilio en Colombia para Oferentes con domicilio local o, si se trata de Oferentes extranjeros sin sucursal ni domicilio en Colombia, deberá ser emisor un banco extranjero que tenga corresponsalía en Colombia. El banco corresponsal tiene la obligación de confirmar la garantía, asumiendo la responsabilidad ante el beneficiario en los mismos términos que el emisor, a partir de la fecha de en qué se haya otorgado la confirmación y cumplir con los requisitos detallados en el numeral de los Requisitos Metodológicos de las Garantías. Beneficiario: SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA Valor garantizado: 10% del valor del presupuesto estimado del contrato. Condición de irrevocable y a primer requerimiento. Obligación expresa que se garantiza:



c) La no suscripción del contrato sin justa causa por parte del adjudicatario. d) La falta de otorgamiento por parte del Oferente seleccionado de la garantía de

cumplimiento del contrato. El incumplimiento de cualquiera de las obligaciones aquí anotadas dará lugar al cobro de la garantía.

Requisitos de exigibilidad: Presentación de la garantía y acto administrativo declarando el incumplimiento y el monto a cobrar. Plazo para pago: Ocho (8) días hábiles siguientes a la presentación de los requisitos de exigibilidad. Término de la Garantía: Desde el día de la presentación de la Propuesta, hasta por ciento veinte (120) días calendario más. La garantía debe encontrarse firmada por el representante legal del garante y del ordenante. El garante debe haber renunciado al beneficio de excusión. Se deberá anexar recibo de pago de los derechos respectivos. Si la garantía se presenta con cualquier tipo de incorrección, la Entidad solicitará al Oferente los documentos e información del caso, para lo cual el Oferente cuenta con el término establecido en el requerimiento.

4.3.3. Patrimonio autónomo

El contrato de fiducia mercantil por medio del cual se crea el patrimonio autónomo que sirve de garantía para la propuesta o el cumplimiento del contrato deberá cumplir los términos y condiciones establecidos en la Subsección 3 Patrimonio Autónomo del Decreto 1082 de 2015. Certificado de Garantía: La sociedad fiduciaria debe expedir a nombre del SENA un certificado de garantía en el cual conste la siguiente información:

1. Valor garantizado: 10% del valor del presupuesto estimado del contrato. 2. Vigencia de la Garantía: Desde el día de la presentación de la Propuesta, hasta por

ciento veinte (120) días calendario más. 3. La suficiencia de la garantía para cada una las coberturas, en los términos de los

artículos 2.2.1.2.3.1.9 a 2.2.1.2.3.1.16 del Decreto 1082 de 2015. 4. Los estados financieros actualizados del patrimonio autónomo y una descripción de

los bienes que lo conforman. 5. El procedimiento que surtirse en caso de hacerse exigible la garantía, el cual no

podrá imponer a del SENA condiciones más gravosas a las contenidas en el titulo Garantías, del Decreto 1082 de 2015.

6. Los riesgos garantizados:



c) La no suscripción del contrato sin justa causa por parte del adjudicatario.

d) La falta de otorgamiento por parte del Oferente seleccionado de la garantía de cumplimiento del contrato.

El incumplimiento de cualquiera de las obligaciones aquí anotadas dará lugar al cobro de la garantía.

7. La prelación que tiene del SENA para el pago.

8. Los mecanismos con los cuales la sociedad fiduciaria puede hacer efectiva la

garantía sin afectar su suficiencia.

4.4. Garantías de Cumplimiento

La Garantía de cumplimiento se entiende constituida sin perjuicio del derecho que le asiste al SENA de exigir por los medios reconocidos en Colombia la indemnización de los perjuicios en exceso del cubrimiento de la garantía que el incumplimiento de las obligaciones amparadas le hayan causado o se le llegaren a causar.

4.4.1. Cumplimiento del contrato

El amparo de cumplimiento es un mecanismo de cobertura del SENA frente a la ocurrencia de perjuicios directos derivados del incumplimiento total o parcial de las obligaciones derivadas del contrato, así como de su cumplimiento tardío o de su incumplimiento defectuoso, cuando tales circunstancias sean imputables al CONTRATISTA garantizado. De conformidad con el numeral 3.4 del Artículo 2.2.1.2.3.1.7. Garantía de cumplimiento del decreto 1082 de 2015, esta garantía deberá cubrir el pago del valor de las multas y de la cláusula penal pecuniaria. Así mismo, en caso de disminución o agotamiento del valor asegurado el CONTRATISTA deberá cumplir lo establecido en el Artículo 2.2.1.2.3.1.18. Restablecimiento o ampliación de la garantía, de tal forma que deberá adelantar todas las gestiones necesarias y realizar las erogaciones para restaurar el valor asegurado, asumiendo los costos correspondientes. Este amparo se constituirá por una cuantía del 30% del valor del contrato. Esta garantía deberá mantenerse vigente por el plazo del contrato y doce (12) meses más. El garante podrá subrogarse en las obligaciones del CONTRATISTA para con del SENA. En todo caso, la vigencia del amparo se extenderá hasta la firmeza del acto de liquidación del contrato, que no superará un año.

4.4.2. Salarios y prestaciones sociales e indemnizaciones

Este amparo cubre a del SENA de los perjuicios que se le ocasionen, como consecuencia del incumplimiento de las obligaciones laborales a cargo del CONTRATISTA y que tienen relación directa con la contratación de personal necesario para la ejecución del contrato amparado.

Este amparo se constituirá por una cuantía del 10% del valor del Contrato y deberá estar vigente por el plazo del contrato y tres (3) años más.

4.4.3. Calidad del servicio

Este amparo se caracteriza por ser un mecanismo de cobertura para la entidad, frente a los perjuicios derivados de la prestación deficiente del servicio contratado que surjan con posterioridad a la terminación del contrato. Este amparo se constituirá por una cuantía del 5% del valor del Contrato, y deberá estar vigente por un (1) año contado a partir de la terminación del contrato.

4.5. Seguros patrimoniales

4.5.1. Responsabilidad civil extracontractual

El Contratista deberá presentar para aprobación del SENA, una póliza de responsabilidad civil extracontractual para amparar los perjuicios patrimoniales (daños materiales incluyendo daño emergente y lucro cesante), y extra-patrimoniales (incluidos el daño moral, daño fisiológico y daño a la vida de relación) que cause el contratista terceros, incluyendo la culpa grave; en desarrollo de las actividades del Contrato. En atención a lo ordenado por el Artículo 2.2.1.2.3.1.8 y 2.2.1.2.3.1.17 del Decreto 1082 de 2015, requisitos que deben cumplir las pólizas que garantizan la responsabilidad extracontractual, debe incluir los Amparos de Responsabilidad Civil Patronal, con un Sublímite no inferior al 20% del valor asegurado; Responsabilidad civil por contratistas y subcontratistas, y Responsabilidad civil por vehículos propios y no propios, sin Sublímite alguno. Esta póliza también deberá contar con los anexos de responsabilidad civil cruzada, responsabilidad civil por bienes bajo cuidado, tenencia y control, gastos médicos, propiedades adyacentes y/o estructuras existentes, (para los casos de obras de construcción) operaciones de transporte, cargue y descargue, Actividades recreacionales y culturales, participación en ferias y exposiciones, uso de maquinaria y equipo. El seguro contempla hasta por el monto total asegurado como una suma por toda y cada pérdida el daño patrimonial y extrapatrimonial, (lo que incluye daño emergente, lucro cesante, daño moral, daño a la vida en relación, daño fisiológico). Esta póliza tendrá un valor asegurado correspondiente a 5% del valor del contrato, y deberá permanecer vigente desde el acta de inicio, hasta la fecha de terminación del contrato, siendo válido expedir este seguro mediante vigencias anuales, renovables hasta la terminación del plazo del contrato. Debe figurar como asegurado el Contratista y el SENA, y como beneficiario adicional al SENA, ello para efectos de la responsabilidad surgida por la ejecución del Contrato derivado de esta licitación. Ocurrido cualquier siniestro, el Contratista está obligado a restablecer la cobertura completa. Ya sea mediante cláusulas de reposición de valor asegurado o mediante la expedición de un nuevo seguro. De la vigencia de este amparo, se dejará constancia en el acto de liquidación del contrato.

En todo caso, la póliza de responsabilidad civil debe contar con una cláusula de revocación o de no renovación no inferior a noventa (90) días. Y no podrá modificarse en ninguna de sus condiciones.

4.5.2. Seguro contra riesgos cibernéticos

El contratista deberá asumir todos los daños y perjuicios derivados de acceso indebido a las bases de datos, sistemas de información y cualquier infraestructura tecnológica, así como por violación, uso indebido de información personal, contaminación de datos de terceros. Igualmente, el Contratista es responsable de los daños y perjuicios que se ocasionen por perdida de información causados por malware o programa maligno, acto, error u omisión por parte del personal del Contratista; denegación inadecuada o errónea de los derechos de acceso a los datos; robo de códigos de acceso; destrucción, revelación, modificación, y/o contaminación de datos y bases de datos de terceros bajo la custodia o responsabilidad del Contratista. Para cubrir estos riesgos, el Contratista deberá contratar una póliza cuyo valor asegurado corresponderá a COP 3.000 millones y deberá contar con una cláusula de revocación o de no renovación no inferior a noventa (90) días. Este seguro deberá permanecer vigente desde el acta de inicio, hasta la fecha de terminación del contrato, siendo válido expedir este seguro mediante vigencias anuales, renovables hasta la terminación del plazo del contrato. Debe figurar como asegurado el contratista y el SENA, y como beneficiario adicional el SENA, ello para efectos de la responsabilidad surgida por la ejecución del contrato derivado de esta licitación. La póliza de riesgos cibernéticos deberá tener al menos las siguientes coberturas: • Responsabilidad por Datos personales y Corporativos • Responsabilidad por Empresas Subcontratistas. • Responsabilidad por Seguridad de Datos • Gastos de Defensa. • Ciber Extorsión. Ocurrido cualquier siniestro, el Contratista está obligado a restablecer la cobertura completa, ya sea mediante cláusulas de reposición de valor asegurado o mediante la expedición de un nuevo seguro. El contratista para cumplir con este requisito podrá aportar una póliza contra riesgos cibernéticos que tenga contratada, siempre y cuando cumpla con las coberturas y condiciones aquí establecidas.

licitación pública no. dg-lp-0012019

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