UNIVERSIDAD YACAMB

FACULTAD DE CIENCIAS POLTICAS Y JURDICAS

CARRERA: DERECHO

PECULADO, MALVERSACIN, CONCUSIN, CORRUPCIN, TRFICO

DE INFLUENCIA Y EL ENRIQUECIMIENTO ILCITO

Autor: Freddy Manuel Sanz

C.I V.- 14.018.080

N Expediente: CJP-131-00067V

freddy.sanz@gmail.com

Tutor: Abg. Carlos Isea

Leyes Penales Especiales

Barquisimeto, junio de 2015

INTRODUCCIN

Los delitos contra el patrimonio pblico son hechos delictivos en perjuicio del

estado, perpetrados por funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones; y que

en casos, pueden ser perpetrados por particulares y contra particulares. Estos delitos

suceden cuando uno o varios funcionarios con alguna clase de autoridad o no,

realizan actos contrarios a la ley u omiten realizar acciones que le corresponderan

realizar segn sus atribuciones, o incluso cuando realizan actos que corresponden por

ley; desviando fondos, recibiendo ddivas, mediante el uso de influencias o con

usurpacin de funciones.

En los delitos contra el patrimonio pblico la vctima es el Estado Venezolano,

tambin suele decirse que la vctima es la Repblica o la Colectividad. Segn la

disposicin final segunda de la Ley contra la Corrupcin estos delitos son calificados

como delitos de lesa patria. As se pueden sealar que estos delitos se establecen a

travs del peculado, la malversacin, concusin, la corrupcin, el trfico de influencia

y el enriquecimiento ilcito, aspectos que sern abordados en el presente trabajo de

investigacin.

Las fuentes de informacin utilizadas para el desarrollo de esta actividad datan de

referencias bibliogrficas, legales e informacin electrnica vinculadas al tema. La

informacin se encuentra estructura en un cuerpo nico donde se desarrolla el anlisis

de las bases tericas y las fundamentaciones de la Ley Contra la Corrupcin (2014).

El tratamiento de estos temas son importantes para profundizar las acciones que

puede ejercer el Estado contra los funcionarios pblicos cundos estos cometan

hechos contrarios a la legislacin y por ende atenten contra los recursos pblicos.

EL PECULADO

Aspectos Generales del Peculado

En principio puede entenderse el peculado como una infraccin penal dolosa que

afecta a la Administracin Pblica. En este hecho remite al funcionario que comete la

accin de sustraer, apropiarse o sustraerse caudales o efectos del Estado cuya

administracin, percepcin y custodia se le ha confiado. Al respecto Cabanella (2004)

define el delito de peculado como Sustraccin, apropiacin o aplicacin indebida de

los fondos pblicos por aquel a quien est confiada su custodia y administracin.

(p. 299). As el peculado consiste en un atentando contra el peculio pblico,

principalmente cometida por un funcionario de la administracin estatal, a quien se le

ha confiado el manejo de estos recursos. Los criterios esenciales de este delito se

configuran en:

1. La Persona: Es el sujeto activo del peculado y este puede ser el funcionario

pblico, reconocido como tal por la administracin pblica y cuyo oficio

constituye la razn de que se encuentre en sus manos la cosa pblica de que se

apropia indebidamente. Es necesario que el usurpador de los caudales

pblicos sea reconocido por la autoridad y la razn de esto reside en que la

gravedad de este ttulo nace de la violacin de la fe pblica, la cual no se

puede constituir ms que por el nombramiento o reconocimiento de su

autoridad.

2. La Cosa: esta puede ser dinero u otra clase de bienes muebles, siempre que

tengan valor comercial, sean fungibles o no, hayan sido entregados

directamente por funcionarios de la administracin o particulares, pues basta

que haya llegado a manos del oficial pblico en razn de su cargo y que tal

funcionario se haya apropiado indebidamente y con finalidad de lucro.

El medio de comisin del peculado puede ser cualquiera que resulte apropiado al

funcionario pblico para sustraer el dinero o los objetos muebles pertenecientes a la

Nacin o un Estado, Distrito o Municipio, o apropiarse de aqul o de stos; y el delito

se consuma en el momento miso en que el sujeto decide usar el dinero o las cosas

muebles como si fueran suyos: UTIDOMINUS (Grisanti, 2014). El peculado es un

delito material; por lo tanto admite la tentativa. En este delito pueden presentarse

todas las formas de participacin; y aunque el participante no sea funcionario pblico,

siempre ser punible como cmplice de peculado.

Circunstancias Atenuantes

Para que la misma sea procedente, seala OB.CIT es indispensable que la

reparacin del perjuicio sea espontnea y total, porque, si el dinero o los otros objetos

muebles sustrados le son confiscados al agente a raz del hecho, no habra

arrepentimiento activo, que es, sin duda, el presupuesto de esta atenuante; y porque si

slo se reparase en parte el perjuicio, no se cumplira el requisito de ser enteramente

reparado.

Bases Legales

Se encuentra estipulado en el artculo 54 de la Ley Contra la Corrupcin, de lo

cual se desprende lo siguiente:

Cuadro N 1. Tipo de Peculados

Peculado

Doloso

Peculado

Doloso Impropio Es un delito formal que se consume con la

sola apropiacin de los bienes, sin

necesidad de ningn resultado ulterior.

Es un delito instantneo.

Es un delito propio.

Es un delito de lesin y no de peligro.

El sujeto activo est representado en funcionarios pblicos.

La Repblica representa el sujeto pasivo.

Objeto Material: El patrimonio pblico.

Bien Jurdico Protegido: Probidad y fidelidad del empleado pblico.

Pena: de tres (3) a diez (10) aos de prisin y multa veinte hasta sesenta por ciento del

valor de los bienes objetos del delito.

Se aplicar la misma pena as el agente, aun cuando no tenga en su poder los bienes, se

los apropie o distraiga o contribuya para que

sean apropiados o distrados, en beneficio

propio o ajeno, valindose de la facilidad que

le proporciona su condicin de funcionario

pblico.

El precedente enunciado corresponde a la segunda parte del Articulo 54 de la Ley

Contra la Corrupcin, donde se tipifica el

peculado doloso impropio, se presume

cuando se consume el delito mediante

cualquier accin idnea destinada a

contribuir en la accin a que un tercero

cualificado o no, se apropie o distraiga de los

bienes.

Peculado

Culposo

Peculado de

Uso

Cualquiera de las personas indicadas en el artculo 3 de esta Ley que teniendo, por razn de

su cargo, la recaudacin, administracin o

custodia de bienes del patrimonio pblico, diere

ocasin por imprudencia, negligencia, impericia

o inobservancia de leyes, reglamentos, ordenes o

instrucciones, a que se extraven, pierdan, o

deterioren o daen esos bienes, ser penada con

prisin de seis (6) meses a tres (3) aos.

(Art. 55 LCC)

Cualidad del funcionario pblico del sujeto activo.

Bienes del patrimonio pblico o privado que se hallen directamente en su poder.

Accin dolosa de una tercera persona sin ninguna especie de acuerdo con el sujeto activo.

La pena para este delito es de seis meses a tres aos.

El funcionario pblico que, indebidamente, en beneficio particular o para fines contrarios a

los previstos en las leyes, reglamentos,

resoluciones u rdenes de servicio, utilice o

permita que otra persona utilice bienes del

patrimonio pblico, o de empresas del Estado

cuya administracin, tenencia o custodia se le

haya confiado, ser penado con prisin de seis

(6) meses a cuatro (4) aos. (Art. 56 LCC).

El sujeto activo puede ser tanto el funcionario pblico como cualquier persona que con

consentimiento del funcionario, incurra en

dicha causal.

El objeto material, se generaliza sealando bienes del patrimonio pblico y trabajadores.

Fuente: Ley Contra la Corrupcin (2014)

La Malversacin

La malversacin segn Cabanella (2004) es: la aplicacin de caudales pblicos o

ajenos en usos distintos a aquellos para los cuales fueron destinados. (p. 246).

Tambin es considerada como el hecho de darle un uso distinto a lo que est

establecido presupuestariamente. Los delitos de malversacin est tipificado como

especial; esto se debe nica y exclusivamente a que la posicin del destinatario de la

norma cuyo quebrantamiento es delictivo slo puede ser ocupada por una persona que

exhibe el estatus de funcionario pblico.

Bases Legales

El artculo 58 la Ley contra la Corrupcin contiene este delito, sealando: El

funcionario pblico que ilegalmente diere a los fondos o rentas a su cargo, una

aplicacin diferente a la presupuestada o destinada, aun en beneficio pblico, ser

penado con prisin de tres meses a tres aos, segn la gravedad del delito.

(Malversacin Genrica)

Seguidamente el Articulo 59 estableces: El funcionario pblico que por dar

ilegalmente a los fondos o rentas a su cargo una aplicacin publica diferente a la

presupuestada o destinada, causare dao o entorpeciera algn servicio pblico, ser

penado con prisin de seis (6) meses a cuatro (4) aos (Malversacin Agravada). De

estos artculos se desprende lo siguiente:

Sujeto activo: Funcionario pblico que tenga a su cargo fondos o rentas del

Estado.

Sujeto pasivo: Administracin pblica.

Objeto material: Fondos o rentas destinadas para un fin determinado de la

funcin pblica.

Bien jurdico protegido: Intereses administrativos en el manejo de la gestin

pblica.

Penalidad: Tres meses a tres aos de prisin.

Penalidad Agravada: Seis meses a cuatro aos de prisin.

Malversacin Especfica

La misma se encuentra estipulada en el artculo 61 de la Ley Contra la Corrupcin

as:

El funcionario pblico que excedindose en las disposiciones presupuestarias

y sin observancia de las previsiones legales sobre crdito pblico, efecte

gastos o contraiga deudas o compromisos de cualquier naturaleza que hagan

procedente reclamaciones contra la Repblica o contra algunas de las

entidades o instituciones indicadas en el artculo 4 de este Decreto ()

excepto en aquellos casos en los cuales el funcionario, a fin de evitar la

paralizacin de un servicio, obtuviere la autorizacin del gasto por parte del

Presidente de la Repblica en Consejo de Ministros, debiendo notificarse esta

autorizacin a las Comisiones Permanentes de Finanzas y de Contralora o, en

su defecto, a la Comisin Delegada de la Asamblea Nacional. (p. 9)

La penalidad aqu se establece de uno (1) a tres (3) aos de prisin.

Diferencia entre peculado y malversacin

Cuadro N 2. Peculado y Malversacin

PECULADO MALVERSACIN

Hay apropiacin y provecho personal o

para un tercero.

Existe una mala administracin de los

recursos del erario pblico.

Fuente: Autor (2015)

La Concusin

La concusin, por lo tanto, es un concepto legal que se utiliza para describir una

situacin en la cual un funcionario usa su cargo para hacer pagar a una persona

contribuciones que no le corresponde. La concusin tambin implica exigir un pago

ms alto del estipulado por ley. El delito de concusin puede contar con diversos

agravantes: el uso de intimidacin, la invocacin de rdenes de funcionarios de

mayor jerarqua, entre otros.

La concusin es un delito de sujeto activo calificado, puesto que slo puede ser

cometido por un funcionario pblico. Se clasifica en positiva y negativa; la primera

puede ser violenta o fraudulenta. La concusin positiva la comente el funcionario

pbico que, abusando de sus funciones, constria, a alguna a que d o prometa a l

mismo o a un tercero alguna suma de dinero u otra ganancia o ddiva indebida.

Elementos de la Concusin

Los elementos de este delito son, los siguientes:

1. Los actos de que se vale el agente para constreir el sujeto pasivo.

Estos actos han de ser amenazas constitutivas del metu publicas

potestatis.

2. Este acto tiene la capacidad de vencer la voluntad contraria de la

vctima; y podran tener la apariencia de legales, es decir, parecer que

se conforman a determinada norma jurdica, pero esa juricidad

aparente quedar en evidencia para el manifiesto abuso de sus

funciones por parte del funcionario pblico.

3. El abuso de funciones de por parte del funcionario pblico, por cuanto

se excede en el uso de las mismas o se valga de ellas para incurrir en

arbitrariedades o incorrecciones.

4. La entrega o la promesa hecha al agente de la suma de dinero, la

ganancia o ddiva indebida.

La concusin se logra cuando el funcionario mediante el abuso de sus funciones al

realizar la entrega o promesa, a l o al tercero, de la suma de dinero o de cualquier

otra ganancia o ddiva indebida. La entrega o la promesa debe ser indebida, pues si el

funcionario pblico puede exigirla legalmente, no incurrir en este delito, aunque

podra cometer un abuso de autoridad.

El Bien social protegido es, como en el peculado, el inters por el normal

funcionamiento de la administracin pblica y por el prestigio de la misma, en lo

concerniente al cabal cumplimiento del deber de probidad que corresponde a todo

funcionario pblico.

El sujeto pasivo es el dueo de la suma de dinero o de la ganancia o ddiva

entregada o prometida a causa del constreimiento.

Concusin violenta, fraudulenta, explicita e implcita

El funcionario puede extorsionar por el dinero al particular, o manifiestamente,

amenazndolo con el abuso de sus propios poderes si no leda el dinero, u

ocultamente, si engaa al particular hacindole creer que de veras debe entregar ese

dinero. De aqu seala Grisanti (2014) nace la subdivisin de la concusin positiva en

implcita y explicita. Es explcita, cuando el funcionario amenaza con arresto,

represin u otros, si no le da el dinero. Y es implcita si el oficial le hace creer cuando

el recaudador aumenta las cifras en los cobros de impuestos, o un secretario, un

registrador, u otros exigen una suma indebida o superior a la debida.

El medio de comisin del delito en estudio es caracterstico de l; y no es otro que

el abuso de las funciones pblicas que desempea el sujeto activo calificado, que

puede consistir en un acto violento o en uno fraudulento, segn el tipo de concusin

de que se trate. En cuanto a la concusin propia e impropia, al primera es la

perpetrada por quien efectivamente est investido de las funciones pblicas en cuyo

ejercicio constrie o induce a la entrega o promesa de a suma de dinero o de la otra

ganancia o ddiva indebida, la segunda, la que comete el agente que no tiene el

carcter de funcionario pblico del que hace alarde.

La concusin es delito material, y por consiguiente admite la tentativa. La

exigencia de dinero o de cualquier otra ganancia o ddiva indebida, si el amenazado

no se deja amedrentar por el metu publicae potestatis de que esta investido el

funcionario, dejara el delito en ese grado.

Base Legal

Artculo 62 de la Ley

Contra la Corrupcin

El funcionario pblico que

abusando de sus funciones,

constria o induzca a alguien

a que d o prometa, para s

mismo o para otro, una suma

de dinero o cualquier otra

ganancia o ddiva indebida.

La Penalidad es de

prisin de 2 a 6 aos

Multa hasta 50% valor

de la cosa dada o

prometida.

La Corrupcin

Segn Grisanti (2014) comete este delito el funcionario pblico que:

Trafica con la autoridad de que est investido para ejecutar, retardar u omitir

un acto de sus funciones o realizar alguno contrario a las mismas, a cambio de

cualquiera retribucin que no se le deba o de la simple promesa de esta.

(p.825)

La corrupcin se convierte en una ilcita relacin consensual entre el funcionario

pblico y el extrao interesado: aqul cede aprovechando verazmente el oficio o

traicionando por venalidad, a las acaparadoras iniciativas ajenas. El acepta

ignominiosa o prfidamente, pero no agrede ni requiere.

El que da o promete, no es una vctima del oficial pblico, como en la concusin,

no es sujeto pasivo del delito de l, sino que, por el contrario, conceptualmente es el

instigador del delito, es decir, un coparticipe; en conclusin, el funcionario exige; en

cambio, en la corrupcin acepta.

La corrupcin puede ser activa o pasiva segn se contemple la conducta del

funcionario pblico que recibe la retribucin indebida o la del particular que paga la

venalidad de aqul; y tanto la una como la otra comprende dos especies: la propia,

cuando el acto que es objeto de la negociacin inmoral corresponde legalmente a las

atribuciones del funcionario; y la propia, cuando dicho funcionario acta contra las

normas que regulan sus funciones.

La negociacin delictuosa puede ser pactada por el propio funcionario con el

particular interesado en el acto que ha de ejecutar el primero, directamente, o por

intermedio de un tercero que lo represente o que acte por el particular mencionado y

aqul puede pactar en provecho de ese tercero en el primer caso.

El objeto de la negociacin delictuosa puede ser perfectamente conforme a

derecho, pero si su ejecucin ha sido determinada por el inters de la retribucin,

siempre ser punible, pues se sanciona, no el acto en s, sino el comercio con la

funcin pblica.

El sujeto pasivo es el Estado, o cualquiera otra persona jurdica de derecho

pblico de la que dependa el funcionario corrompido. El sujeto activo de este delito

puede ser cualquiera, inclusive un funcionario que pretenda determinada a otro

funcionario, mediante oferta de alguna retribucin indebida, a incurrir en corrupcin

pasiva, propia o impropia.

Tanto la corrupcin pasivo como la activa son punibles a ttulo de dolo, que

consiste, cuando los hechos no se han realizado, sino que estn por realizarse, en la

libre y consiente intencin de recibir dinero u otra utilidad, o de aceptar la promesa de

aqul o de sta para el mismo o para otro, por parte del funcionario, sabiendo que con

tal conducta contrae el compromiso de realizar un acto que deba cumplir

gratuitamente, o por retardarlo u omitirlo o bien por efectuar otro que sea contrario al

deber mismo que le impone las funciones de que est investido, y cuando los hechos

estn realizados, el dolo se halla consciente y libre intencin de recibir, para l o para

un tercero, dinero u otra utilidad a sabiendas de que esa retribucin le es acordada por

haber observado alguna de las conductas referidas.

En todas las especies de corrupcin es admisible la tentativa. Y los medios de

comisin, el recibo del dinero o de cualquier cosa o la aceptacin de la promesa de

aqul o de sta, cuando se trate de la corrupcin pasiva impropia, y cuando se trate de

la pasiva propia, mediante el recibo de dinero o de la otra utilidad, o hacindose

prometer el uno o la otra.

Trfico de Influencias

Se conoce como influencia al influjo o la preponderancia que ejerce algo o

alguien. Puede asociarse este concepto, de esta manera, al poder que una persona

tiene sobre otra, lo que le permite actuar sobre sus pensamientos y conductas. El

trfico de influencias se desarrolla cuando un sujeto que tiene un cierto poder o

autoridad dentro del gobierno recibe dinero para influir en decisiones que favorezcan

a quien paga.

El delito de Trfico de Influencias aparece tipificado en el artculo 72 LCC, como

la conducta de aprovechamiento de funciones o uso indebido de influencias o

ascendencia sobre otro funcionario(a) para obtener ventajas, beneficios econmicos u

otra utilidad para s o un tercero. La pena se encuentra establecida en dos (2) a cuatro

(4) aos de prisin.

Igual pena se aplicar a quien, en beneficio propio o de otro, haga uso indebido de

la influencia o ascendencia que pudiera tener sobre algn funcionario pblico para

que ste ordene o ejecute algn acto propio de sus funciones, para que lo omita,

retarde o precipite o para que realice alguno que sea contrario al deber que ellas

impongan (la ley tampoco limita esta sancin a funcionarios). El funcionario que

acte bajo estas condiciones ser castigado con la misma pena, aumentada de un

tercio (1/3) a la mitad (1/2), excepto si concurren las circunstancias previstas en la

segunda parte del artculo 61 de la LCC, en cuyo caso se aplicar la sancin prevista

en ese artculo.

Ejemplo de trfico de influencia

Partiendo de la suposicin que el Estado abre una licitacin para realizar una obra

pblica, y en este sentido una empresa pretende ganar dicha licitacin y le paga al a

un funcionario encargado de la adjudicacin para que ejerza su influencia y cambie el

resultado del proceso a su favor.

Enriquecimiento Ilcito

Existe enriquecimiento ilcito cuando el servidor pblico no pudiere acreditar el

legtimo aumento de su patrimonio o de la procedencia de los bienes a su nombre o

de aquel respecto de los cuales se conduzca como dueo. Segn Inchausti (2004):

el enriquecimiento ilcito, proviene del vocablo latino illictus, que significa

ilcito; es decir, que no est permitido legalmente, es un acto contrario a

derecho; el enriquecimiento ilcito es un concepto que hace referencia al

acto de enriquecerse por medios contrarios a las normas jurdicas. (p. 19)

El tipo penal de enriquecimiento ilcito opera cuando se trata de un funcionario o

servidor pblico al que no se le ha podido probar que haya cometido delito contra la

administracin pblica, pero si se demuestra el incremento patrimonial no justificado

significativo que se presume el mismo produjo.

Sujetos

Sujeto Activo: determinado y calificado; persona que a ocasin o como

consecuencia del desempeo de un cargo pblico haya aumentado

injustificadamente su patrimonio; funcionarios o empleados que manejen

fondos pblicos.

Sujeto Pasivo: la Administracin Pblica.

Consumacin del Enriquecimiento Ilcito

Se ha determinado diferentes clases para consolidar el enriquecimiento ilcito y

que puede determinarse en actos voluntarios del implicado, como lo es de recibir

patrimonio de otro del cual se reflejara en la disminucin de su patrimonio, tambin

se puede dar cuando se adquiere dineros de un fondo, organismo o similares sin la

correspondiente licitud, o por error aparente el patrimonio que se ve aumentado sin

necesidad de realizar ningn acto.

Bases Legales

Se encuentra dispuesto en el artculo 48 de la Ley Contra la Corrupcin (2014) al

sealar: Incurre en enriquecimiento ilcito el funcionario pblico que hubiere

obtenido en el ejercicio de sus funciones un incremento patrimonial

desproporcionado con relacin a sus ingresos, que no pudiere justificar requerido y

que no constituya otro delito. Seguidamente el artculo 49 establece otros supuesto

para la posible determinacin del enriquecimiento ilcito.

Ejemplo de enriquecimiento ilcito

Un funcionario que posee un incremento de su patrimonio, y este no es justificable

con respecto a sus ingresos (sueldos, honorarios u otros), que surjan con respecto a su

ejercicio laboral o profesional; lo que podra presumirse como enriquecimiento ilcito.

CONCLUSIN

Los delitos contra el patrimonio pblico se encuentran tipificados en la Ley contra

la Corrupcin (2003, reformada en 2014), la cual tiene por objeto el establecimiento

de normas que rigen la conducta de los funcionarios de los diversos organismos de la

nacin para lograr el resguardo del patrimonio pblico; y por otra parte determinar

las responsabilidades de estos cuando se comentan hechos que desven los recursos

nacionales a otros fines para los cuales no han sido dispuestos.

En el anlisis de estos delitos, se observa que los sujeto que comenten la accin

fraudulenta es un funcionario pblico, que con tal investidura influye, altera,

modifica, desva o dispone de los recursos o bienes nacionales con fines propios o

que favorezcan a terceros.

La presencia de la antijuridicidad material es determinante en estos hechos

delictivos, todo ello considerando que no basta para que el delito se estructure que la

conducta sea tpica, se necesita adems, que ella tenga cualidad para generar dao al

bien jurdico tutelado, ya sea porque lo lesione o porque lo ponga en eminente

peligro.

Finalmente la corrupcin en todas sus formas en un factor que acompaa al ser

humano, el cual se encuentra siempre latente para su ejecucin, de all la necesidad

del establecimientos de leyes que sancionen con ms fuerza este flagelo, que no solo

atenta contra el peculio pblico, sino contra todas las necesidades de la Nacin y con

notables repercusiones para la ciudadana en su conjunto.

REFERENCIAS

Cabanellas, G (2014). Diccionario Jurdico Elemental. Buenos Aires. Editorial

Heliasta.

Grisanti, H (2014). Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Caracas.

Vadel Hermanos Editores

Inchausti, M (2004). Enriquecimiento ilcito. Mxico, Porra

Ley Contra la Corrupcin. (2014, noviembre 13). Gaceta Oficial de la Repblica

Bolivariana de Venezuela, 6.155 (Extraordinario), noviembre 19, 2014.