Aspectos generales del nuevo sistema de fiscalización ambiental

La Superintendencia del Medio Ambiente

Julio García Marín

Vergara Galindo Correa Abogados

10 de abril de 2014

• ¿Quién me está fiscalizando?

• ¿Quién me sanciona?

• ¿Qué derechos tengo frente a la Superintendencia?

• ¿Dónde se envían/ingresan los informes?

• ¿A quién le debo avisar en caso de emergencia?

• ¿Cuándo me conviene usar los instrumentos de incentivo?

• ¿Qué espacios existen para la negociación? ¿Qué grado de indiferencia puede tener la SMA frente al resultado en el medio ambiente?

¿Cómo cambia lo que venimos haciendo?

¿De dónde venimos?

El correlato en la SMA de la crítica de “juez y parte”

• Art. 7° - Las funciones de fiscalización e instrucción del procedimiento sancionatorio y la aplicación de sanciones estarán a cargo de unidades diferentes.

• FISCAL INSTRUCTOR – Instruye proceso (investiga)

• SUPERINTENDENTE – Sanciona

¿Cuál es el rol de la SMA?

• Ejecuta, organiza y coordina el seguimiento y fiscalización.

• Organismos sectoriales deben adoptar y respetar los criterios que la SMA establezca.

• Rectoría o supervisión técnica: Imparte directrices técnicas sobre protocolos, procedimientos y métodos de análisis.

• Proporciona asistencia a los regulados.

¿Qué recursos tiene la SMA para cumplir sus funciones?

SMA SEA SISS SEC

Ingresos 2013 M$4.805 M$9.646 M$8.343 M$9.383

Dotación 2013 91 292 199 309

Ingresos 2014 M$5.186 M$10.291 M$9.156 M$9.921

Fuente: www.dipres.gob.cl

El correlato en la SMA de la crítica de “juez y parte”

• Art. 7° - Las funciones de fiscalización e instrucción del procedimiento sancionatorio y la aplicación de sanciones estarán a cargo de unidades diferentes.

• FISCAL INSTRUCTOR – Instruye proceso (investiga)

• SUPERINTENDENTE – Sanciona

¿Qué recursos tiene la SMA para cumplir sus funciones?

SMA SEA SISS SEC

Ingresos 2013 M$4.805 M$9.646 M$8.343 M$9.383

Dotación 2013 91 292 199 309

Ingresos 2014 M$5.186 M$10.291 M$9.156 M$9.921

Fuente: www.dipres.gob.cl

¿Cómo se estructura?

• 99 funcionarios de contrata (37% áreas técnicas: fiscalización e instrucción procedimiento sancionatorio).

• Aproximadamente un 23% son fiscalizadores.

• Presencia regional (al menos, 1 fiscalizador).

• Rol gerencial a nivel regional.

• 3 Oficinas Macrozonales: Antofagasta, Santiago y Valdivia.

Formas de fiscalización

Sistema mixto de fiscalización

Directa: SMA

Sectorial: OSFA

Privada: Terceros acreditados

¿En qué se traduce el rol de supervisión?

SMA

CRITERIOS

REQUIERE

Directrices Métodos

Programa

PUBLICA EXIGE

REPORTES

REASIGNA

Exige Resultados

Requerir Incompet.

Diagrama Funcional – Aseguramiento del Cumplimiento Ambiental

División de

Fiscalización • Fiscalización

Unidad de Instrucción de Procedimiento Sancionatorio

• Instrucción

Superintendente • Sanción

Monopolio fiscalizador de la SMA

• Actividades de fiscalización asociadas a instrumentos de carácter ambiental de competencia de la SMA solo podrán ser ejercidas por otros servicios en caso que hayan sido encomendadas por la SMA.

Dictamen CGR N° 25.081, 24.04.2013

Etapas de procedimiento de fiscalización

Inspección ambiental

• Ingreso a inmuebles, incluso con auxilio de fuerza pública

•Toma de muestras y registro

•Requerimiento de información

•Adopción de medidas

•Actas de fiscalización

•Remisión de antecedentes al SNIFA

Examen de la información

Mediciones y análisis

Informe de fiscalización ambiental

Infracciones de competencia SMA

Normas condiciones y medidas de RCA

Requerimientos de ingreso

Medidas e instrumentos de Planes y Normas

Entidades técnicas acreditadas

Instrucciones SMA Medidas urgentes

(daño grave e inminente)

Normas relacionadas con descargas de

Riles Normas de emisión

Planes de recuperación,

conservación y gestión de especies*

Requerimientos de información

Planes de manejo Ley N° 19.300*

Medidas provisionales

Obligación de informar al RETC

Toda otra norma de carácter ambiental

sin sanción específica

Calificación de infracciones

Gravísimas

Daño irreparable y afectación grave a salud

Maquinaciones fraudulentas

Ejecución de proyectos sin RCA con efectos

Reiteración de infracciones graves

Graves

Daño reparable y riesgo significativo a salud

Ejecución de proyecto sin RCA

Incumplimiento grave de medidas de mitigación

Incumplimiento de ordenes de la SMA

Persistente reiteración de infracciones leves

Acciones no autorizadas al interior de ASPE

Leves

Infracciones que no sean gravísimas o graves

Graduación de infracciones y tipo de sanción aplicable

Infracciones gravísimas

Revocación de RCA

Clausura Temporal o Definitiva

Multa de hasta 10.000 UTA

Infracciones graves

Revocación de RCA

Clausura Temporal o Definitiva

Multa de hasta 5.000 UTA

Infracciones leves Amonestación por escrito

Multa de 1 a 1.000 UTA

Circunstancias para la determinación de sanciones

Importancia del daño causado o del peligro ocasionado

Número de personas cuya salud pudo afectarse por la infracción

Beneficio económico obtenido por el infractor

Intencionalidad y grado de participación

Circunstancias para la determinación de sanciones

Conducta anterior del infractor

Capacidad económica del infractor

Cumplimiento del programa del art. 3° letra r)

Degradación o vulneración de área silvestre protegida del Estado

Todo otro criterio relevante para aplicar la sanción, a juicio de la SMA

Esquema simplificado de un procedimiento sancionatorio

Ingreso Formulación

de cargos Descargos

Prueba Dictamen Decisión

Reposición

Plan de acciones y

metas

Acciones y metas precisas, verificables y relevantes en

función del cumplimiento de las exigencias infringidas

Presentado por el infractor

Una vez iniciado el procedimiento sancionatorio

(10 días contados desde notificación de formulación de

cargos)

Dentro de un plazo fijado por la SMA

Infractor debe proponer cronograma de implementación

Cumplimiento satisfactorio de

la normativa ambiental

Poner fin a hechos, actos u omisiones infraccionales;

superar el incumplimiento, y reducir o eliminar efectos negativos derivados del

incumplimiento

Programa de Cumplimiento

Programa de Cumplimiento

Aprobación

• Procedimiento sancionatorio se suspende

Cumplimiento

• Procedimiento sancionatorio se da por concluido

Incumplimiento

• Procedimiento sancionatorio se reinicia.

• Se podrá aplicar hasta el doble de la multa

Autodenuncia

1a • Exime de multa

2a • Rebaja hasta 75% de multa

3a • Rebaja hasta 50% de multa

Autodenuncia

Por el Infractor,

antes de que SMA inicie

investigación

Denuncie estar

cometiendo o haber

cometido infracción

Debe proporcionar información precisa,

verídica y comprobable (colaboración eficaz)

Programa de cumplimiento

Certificada la ejecución satisfactoria, se retoma tramitación del procedimiento sancionatorio

¿Qué ha estado haciendo la SMA?

• FISCALIZACIÓN (Cuenta Pública 2013)

• 4078 actividades de fiscalización.

• 435 RCAs (65% de no conformidad).

• PLANES: Temuco – leña; PPDA-RM – quemas, tránsito y leña.

• NORMAS DE EMISIÓN:

• DS 90/2000 y DS 46/2002

• Termoeléctricas – auditoría al proceso de validación de equipos de monitoreo continuo de emisiones

• Otras normas – fiscalización sectorial.

• “ELUSIÓN”: 6 casos.

• DENUNCIAS: 1640 (ruidos y olores molestos)

¿Qué ha estado haciendo la SMA?

• FISCALIZACIÓN (Enero – Junio 2013) • 74% de las actividades ejecutadas:

• Saneamiento

• Minería

• Pesca y Acuicultura

• Energía

• Áreas estratégicas para la focalización de actividades, según Estrategia de Fiscalización 2013.

Cuenta Pública SMA 2013

¿Qué ha estado haciendo la SMA?

• Sanción • Unidad de Instrucción: 12 fiscales instructores + 3 asesores

técnicos

• 70 procesos 2013. A la fecha, 39 en 2004.

• 32 resoluciones sancionatorias (multa, clausuras)

• 40 programas de cumplimiento (4 casos a la fecha han sido cerrados)

• 4 autodenuncias (2 aceptada y 2 rechazadas)

• 9 casos judicializados (Tribunal Ambiental)

¿Qué ha estado haciendo la SMA?

• FISCALIZACIÓN (Enero – Junio 2013) • 74% de las actividades ejecutadas:

• Saneamiento

• Minería

• Pesca y Acuicultura

• Energía

• Áreas estratégicas para la focalización de actividades, según Estrategia de Fiscalización 2013.

Cuenta Pública SMA 2013

¿Cómo viene el año 2014?

¿Cómo viene el año 2014?

• Inicial período de revisión. Eventual cambio de criterio en algunas materias.

• Debiera mantenerse cierto grado de rigurosidad.

• Reforzamiento de competencias técnicas. En especial, normalización y certificación de entidades colaboradoras.

• Ejercicio selectivo y estratégico de sus atribuciones.

Julio García Marín

Vergara Galindo Correa Abogados

jgarcia@vgcabogados.cl

Gracias por su atención