investigación documental y de campo informe final · o análisis de datos recabados •...
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Investigación documental y de campo
Informe Final
Tema: Integración de la Carpeta de
Investigación
Enrique Perezcano García
11/06/2018
ÍNDICE
Introducción……………………………………………………………………..3
Metodología……………………………………………………………………..4
Resultados………………………………………………………………………..7
Conclusiones y Recomendaciones……………………………………14
Referencias y Fuentes de Consulta…………………………………..15
Anexos……………………………………………………………………………..17
INTRODUCCIÓN
El concepto de carpeta de investigación se puede conceptuar desde tres puntos de vista: como
atribución del Ministerio Público; como fase del procedimiento penal y finalmente como
expediente. De acuerdo con el artículo 260 del Código Nacional de Procedimientos Penales, se le
considera como antecedente de investigación a todo registro incorporado en la carpeta de
investigación que sirve de sustento para aportar datos de prueba.
La relevancia de la carpeta de investigación dentro del Nuevo Sistema de Justicia Penal radica en lo
siguiente: todo acto material de investigación debe ser registrado en actas y agregado a una carpeta,
denominada “carpeta de investigación”, misma que adquiere una dimensión completamente
diferente al “expediente” o “averiguación previa” del sistema tradicional pues no tiene sus alcances
ni se integra con sus formalidades, ni mucho menos adquiere valor probatorio alguno. Dicha carpeta
pertenece a la etapa de investigación, la cual tiene por objeto: el esclarecimiento de los hechos
(materia de la denuncia o querella), la obtención de la información (antecedentes) y la recolección
de los elementos que permitan fundar la acusación.
Con base en la investigación realizada, la carpeta de investigación se define como un legajo o
conjunto de actas e informes que contienen las actividades de investigación realizadas por el agente
del Ministerio Público, auxiliado de la policía y de los peritos; al anterior grupo se conoce por el
nombre de: “Trilogía investigadora del delito”. Dicho de otro modo, la carpeta de investigación es
una bitácora del agente del Ministerio Público para llevar registro de la investigación que realiza; a
su vez, es el elemento que le permite al órgano investigador construir la teoría del caso que tendrá
que determinar al cierre de la investigación y acreditar en la audiencia de juicio oral. La teoría del
caso antes mencionada debe de cumplir con las siguientes características: sencilla, lógica, creíble,
sustentada en el principio de legalidad, amena y realista; del mismo modo, debe de elaborarse en
forma de relato, considerando los hechos relevantes, así como el derecho aplicable para el mismo.
Con esta investigación se pretende entender y dar respuesta al siguiente cuestionamiento: porque
a veces integrando bien una denuncia e inclusive en muchas ocasiones existiendo flagrancia en la
comisión de un delito; un presunto delincuente puede salir en libertad aduciendo que se violaron
sus derechos humanos o que no se le dio el seguimiento correcto al integrar la denuncia; partiendo
del hecho de que el tema en específico que persigue esta investigación es: la falla en el proceso de
integración de carpeta de investigación. A groso modo, los objetivos sobre los cuales se basó la
investigación son los siguientes: conocer cuales son los elementos que conforman la carpeta de
investigación; las razones por las que un presunto delincuente puede salir en libertad si se incurre
en algún error o violación de sus derechos durante su proceso o detención; los principales errores
dentro de los lineamientos que permiten o facilitan la evasión de leyes y fallas en el proceso; las
equivocaciones que pueden presentarse al integrar la carpeta de investigación; determinar el
porque nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito; y finalmente, el conocer las
repercusiones de la frase: “Lo que no está prohibido está permitido”.
METODOLOGÍA
La manera en la que fue desarrollada esta investigación siguió el siguiente proceso (serie de pasos);
o dicho de otro modo, se basó en el plan de trabajo que a continuación se observa:
Procedimientos llevados a cabo para la obtención de la información:
• Selección y Recopilación de Información
o Establecimiento del Marco Teórico y Bitácora de Investigación
• Planeación y Aplicación de Entrevista
o Análisis de Datos Recabados
• Aplicación de Encuesta
o Análisis de Resultados
El primer paso de esta investigación fue la delimitación específica del problema (del tema
propiamente), el cual se decidió que sería: la falla en el proceso de integración de carpeta de
investigación; por otro lado, la explicación del problema, o dicho en otras palabras, la pregunta a
resolver a lo largo de la investigación sería: determinar por qué a veces integrando bien una
denuncia e inclusive en muchas ocasiones existiendo flagrancia en la comisión de un delito, un
presunto delincuente puede salir en libertad aduciendo que se violaron sus derechos humanos o
que no se le dio el seguimiento correcto al integrar la denuncia.
Para lograr lo anterior, se definieron los siguientes objetivos generales y específicos, que permitirían
dar respuesta al problema y a la pregunta a resolver:
• Establecer cuáles son los elementos que conforman la carpeta de investigación
• Determinar las principales razones que permiten que un presunto delincuente pueda salir
en libertad si se le viola algún derecho durante su detención o proceso
• Conocer cuáles son los principales errores dentro de los lineamientos que permiten o
facilitan la evasión de la ley o leyes
• Definir cuáles son las principales equivocaciones en las que puede incurrir un abogado al
integrar la carpeta de investigación
• Determinar porqué en ocasiones resulta muy sencillo el hecho de decir que el abogado
incurrió en algún error en el proceso
• Determinar las salientes de la ley por las cuales nadie puede ser juzgado dos veces por el
mismo delito, a causa de una mala integración de carpeta de investigación
• Explica porque en la ley se establece la máxima de: “Lo que no está prohibido está
permitido” y las repercusiones que tiene sobre este tema
• Determinar porque los tiempos de ley son tan beneficiosos para los que cometieron un
delito, en el sentido de que les brinda un periodo de tiempo extenso para que puedan salir
campantes del mismo
• Determinar porque los tiempos de ley son tan perjudiciales para los que cometieron un
delito, en el sentido de que una sentencia puede ser corta y el tiempo en llegar a ésta puede
ser muy amplio
Para poder ser capaz de responder a los anteriores objetivos y cuestionamientos previamente
establecidos, los recursos que utilicé fueron los siguientes:
1. Material Bibliográfico
2. Material Digital (Recursos en Internet)
a. Siendo los principales buscadores: Google Académico, Redalyc, Academia.edu y
3. Familia, Compañeros, Profesores, Amigos especialistas en el tema (Abogados)
***En el Apartado de Referencias y Fuentes de Consulta se puede apreciar un desglose de todos los
recursos bibliográficos y digitales empleados para la consecución de este trabajo de investigación***
Con toda la información obtenida, pude obtener y desarrollar el Marco Teórico que empleé en este
trabajo de investigación, en donde los subtemas o ideas principales que desarrollé fueron las
siguientes:
1. Elementos que conforman a la carpeta de investigación
2. Razones que permiten que salga en libertad un presunto culpable
3. Principales errores de los lineamientos
4. Errores en el proceso
5. Salientes de la ley (Mala integración de la carpeta de investigación)
6. “Lo que no está prohibido está permitido” (Aplicación)
Es prudente mencionar que gran parte del Marco Teórico, es decir de los Antecedentes del Tema,
así como las Bases Teóricas, se encuentra dentro del apartado de Introducción; no obstante, a
continuación comparto información adicional, que vuelve más íntegro el trabajo de investigación
que permitió dar respuesta a las preguntas iniciales, así como también a los objetivos bajo los cuales
se rigió este proyecto:
• Algunas características de la carpeta de investigación son las siguientes: es un legajo o
conjunto de actas e informes; contiene datos de prueba (información elemental); es
desformalizada; se utiliza para la determinación de actos procesales en la fase preliminar y
como sustento de convicción en la audiencia de juicio oral; participa en su integración la
trilogía investigadora del delito; permite construir y determinar la teoría del caso; se integra
a través de actos estratégicos de argumentación; y sirve para preparar argumentos que han
de exponerse ante el Juez de Control. Una de las características más relevantes de dicha
carpeta es la desformalización, la cual se refiere a que no existe la obligación de cumplir con
requisitos exagerados para realizar las diligencias; partiendo del hecho de que solo se
recaban datos de prueba para su desahogo e incorporación en el juicio oral sin ninguna
formalidad en especial.
• Dentro de los registros que integran la carpeta de investigación podemos mencionar los
siguientes: acta de aviso de hechos probablemente delictivos (noticia criminal), acta de
denuncia o querella verbal, acta de entrevista a testigos, acta de inspección del lugar y
levantamiento del cadáver, acta de control de escena del hecho, acta de lectura de
derechos, acta de cadena y eslabones de custodia de evidencia, informes periciales e
informes policiales; así como también fotografías, videos (con o sin audio), grabaciones de
voz, y pruebas periciales que obren en cualquier tipo de soporte o archivo electrónico; lo
anterior de acuerdo con el Artículo 337 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
La bitácora de investigación que se diseñó y aplicó para efectos de este trabajo de investigación se
puede apreciar a detalle en el “Anexo 4. Bitácora de Investigación”
El segundo paso de esta investigación fue la Planeación y Aplicación de la Entrevista, la cual estuvo
basada y apegada a la Bitácora de Investigación; en la cual se estableció que la entrevista se
realizaría a Fernando Rodríguez el día martes 22 de mayo a las 14:30 en el Despacho de Abogados
Rodríguez. En el “Anexo 2. Guion para la entrevista” se puede apreciar la lista de preguntas que se
realizaron al Licenciado Rodríguez, las cuales están estrechamente relacionadas con los subtemas y
con los objetivos del proyecto; lo anterior con objeto de poder responder de una manera más
práctica lo que en el primer paso se conoció de manera más teórica; para así, tener una perspectiva
más íntegra y holística del tema de investigación. En el “Anexo 3. Documentación de la entrevista
(Transcripción)” se pueden observar las respuestas a cada una de las preguntas realizadas al
Licenciado Rodríguez de manera textual, ya que se realizó una transcripción de todo lo que contestó,
referente a las preguntas.
El tercer y último paso de esta investigación fue la Aplicación de la Encuesta y el Análisis de los
resultados (éstos últimos serán mostrados en el apartado que lleva el mismo nombre, a fin de
realizar un desglose más profundo y poder mostrar con mayor alcance todo lo obtenido de este
trabajo de investigación). La encuesta, que constó de 10 preguntas de opción múltiple, se realizó a
10 personas habitantes de la Ciudad de México, de las cuales 5 fueron hombres y 5 fueron mujeres;
de edades entre los 30 y los 45 años de edad; todos los entrevistados fueron profesionistas en
diversas áreas del conocimiento; 5 de los participantes estaban comprometidos (en una relación), 2
de ellos eran viudos, y los restantes eran solteros. La encuesta se realizó a través de Google
Formularios, a través de un Link (https://goo.gl/forms/hrqFt2JhQ92wBkHN2), que se les fue
mandado a los encuestados, o que se les realizó presencialmente, a través de dispositivos móviles
(Smartphone y Tablet). En el “Anexo 1. Instrumento para la recolección de datos” se puede apreciar
la encuesta que se realizó a los participantes, es decir, la lista de preguntas que se les realizó a los
encuestados; a su vez, en el “Anexo 5. Resultados de la encuesta” se puede observar de manera
gráfica los resultados que se consiguieron posterior a la realización de la encuesta.
RESULTADOS
Como se ha podido observar a lo largo del trabajo de investigación, el tema que investigué fue “La
carpeta de investigación”, y gracias a toda la búsqueda de información, así como a la entrevista,
pude determinar que la carpeta de investigación es un: un legajo o conjunto de actas e informes
que contienen las actividades de investigación realizadas por el agente del Ministerio Público,
auxiliado de la policía y de los peritos; o dicho de otro modo, es una bitácora del agente del
Ministerio Público para llevar registro de la investigación que realiza, misma que le permite al
órgano investigador construir la teoría del caso que tendrá que determinar al cierre de la
investigación y acreditar en la audiencia de juicio oral.
La pregunta que traté de responder fue “Porque a veces integrando bien una denuncia e inclusive
en muchas ocasiones existiendo flagrancia en la comisión de un delito; un presunto delincuente
puede salir en libertad aduciendo que se violaron sus derechos humanos o que no se le dio el
seguimiento correcto al integrar la denuncia”, y la respuesta tiene que ver con los siguientes puntos:
lamentablemente, en nuestro sistema de Justicia Penal, existe una frase que debilita e incluso
perjudica la realización idónea de la investigación de un caso hasta llegar al veredicto final que es la
siguiente “Todo lo que no está expresamente prohibido por la ley está permitido”, lo que atenta
contra los principios de permisión y de legalidad, en el sentido en que los poderes públicos superan
(indebidamente) los confines trazados por la ley, facultándolos erróneamente de realizar o de llevar
a cabo actos que vayan en contra de la ley, o que no se rijan bajo un comportamiento dentro del
marco legal; del mismo modo, el término conformidad a la ley tiene un desbalance, en el sentido de
que la relación entre un acto y la norma o el conjunto de normas que la regulan se ve afectado
negativamente al darle la posibilidad a quien ostenta el poder de hacer todo aquello que la ley no
prohíbe. Otros puntos importantes son la falta de investigación como elemento que facilita la
libertad de los imputados; los errores en la conformación de las carpetas de investigación (debido a
que los jueces no pueden tener las suficientes pruebas para condenar a los procesados); la falta de
capacitación del sistema penal (lo que provoca que las carpetas de investigación sean elaboradas
de manera errónea); la falta de elementos suficientes y de conocimiento de los elementos
necesarios. Así mismo, la dogmática procesal penal, los principios de inocencia, el derecho defensa
y el debido proceso ocasionan la existencia de dieciséis errores procesales claramente
inconstitucionales, que ponen en entredicho la lealtad de las partes, la objetividad del proceso, y la
inteligencia del sistema procesal penal acusatorio. Finalmente, uno de los hechos más significativos
que puede poner en libertad a un presunto culpable es que con el Nuevo Sistema Penal, se
cambiaron las reglas con la que se juzga a una persona, de tal forma que hasta que se demuestre lo
contrario una persona seguirá siendo inocente.
Como establecí anteriormente, la información que utilicé está basada en los siguientes procesos de
la investigación: 1.- Selección y Recopilación de Información, y 2.- Planeación y Aplicación de
Entrevista; ya que de este modo, pude dar de primera instancia información teórica, que me
permitió establecer un Marco Teórico, aunado a la Bitácora de Investigación; para posteriormente,
mediante la realización de la Entrevista obtener datos más empíricos, basados en la experiencia de
la vida real y de la práctica de los conocimientos adquiridos en el aula. La confiabilidad de las fuentes
que utilicé soportan adecuadamente el trabajo que en este escrito presento, ya que son datos
validados por instituciones de confianza y validez, así como por escritores reconocidos en el área de
las ciencias sociales, específicamente del Derecho; de tal modo que la información que presento es
fidedigna.
A continuación, comparto los conceptos o ideas más importantes:
• Todo acto material de investigación debe ser registrado en actas y agregado a una carpeta,
denominada “carpeta de investigación”.
• La carpeta de investigación pertenece a la etapa de investigación, la cual tiene por objeto:
el esclarecimiento de los hechos (materia de la denuncia o querella), la obtención de la
información (antecedentes) y la recolección de los elementos que permitan fundar la
acusación.
• El concepto de carpeta de investigación se puede conceptuar desde tres puntos de vista:
como atribución del Ministerio Público; como fase del procedimiento penal y finalmente
como expediente.
• Al grupo conformado por el agente del Ministerio Público, la policía y los peritos se conoce
por el nombre de Trilogía investigadora del delito.
• La teoría del caso antes mencionada debe de cumplir con las siguientes características:
sencilla, lógica, creíble, sustentada en el principio de legalidad, amena y realista; del mismo
modo, debe de elaborarse en forma de relato, considerando los hechos relevantes, así como
el derecho aplicable para el mismo.
• Algunas características de la carpeta de investigación son las siguientes: es un legajo o
conjunto de actas e informes; contiene datos de prueba (información elemental); es
desformalizada; se utiliza para la determinación de actos procesales en la fase preliminar y
como sustento de convicción en la audiencia de juicio oral; participa en su integración la
trilogía investigadora del delito; permite construir y determinar la teoría del caso; se integra
a través de actos estratégicos de argumentación; y sirve para preparar argumentos que han
de exponerse ante el Juez de Control.
• Dentro de los registros que integran la carpeta de investigación podemos mencionar los
siguientes: acta de aviso de hechos probablemente delictivos (noticia criminal), acta de
denuncia o querella verbal, acta de entrevista a testigos, acta de inspección del lugar y
levantamiento del cadáver, acta de control de escena del hecho, acta de lectura de
derechos, acta de cadena y eslabones de custodia de evidencia, informes periciales e
informes policiales; así como también fotografías, videos (con o sin audio), grabaciones de
voz, y pruebas periciales que obren en cualquier tipo de soporte o archivo electrónico; lo
anterior de acuerdo con el Artículo 337 del Código Nacional de Procedimientos Penales
Mi punto de vista respecto al tema de investigación es que lamentablemente, debido a una mala
integración de la carpeta de investigación, un presunto delincuente puede salir en libertad
aduciendo que se violaron sus derechos humanos o que no se le dio el seguimiento correcto al
integrar la denuncia; lo anterior a pesar de que se integró de manera correcta la denuncia, e incluso
existiendo flagrancia en la comisión de un delito. Es por ello por lo que traté de dar respuesta a la
pregunta de investigación que establecí, ya que mi objetivo fue determinar la importancia de la
carpeta de investigación no solo en el Sistema de Justicia Penal, sino en la sociedad en general.
A través de la realización de la entrevista pude dar respuesta a cada uno de los objetivos que
establecí, los subtemas (ideas principales), así como de las preguntas que definí en el guion de la
entrevista (la lista de preguntas realizadas a Fernando Rodríguez). En el “Anexo 3. Documentación
de la entrevista (Transcripción)” se pueden observar las respuestas a cada una de las preguntas
realizadas al Licenciado Rodríguez de manera textual, ya que se realizó una transcripción de todo lo
que contestó, referente a las preguntas. Por otra parte, en el “Anexo 5. Resultados de la encuesta”
se puede observar de manera gráfica los resultados que se consiguieron posterior a la realización
de la encuesta; y a continuación se pueden apreciar la interpretación de dichas gráficas obtenidas
(es decir, las conclusiones a las que llegué después de todo el análisis realizado en este trabajo de
investigación; así como también las implicaciones que se derivaron de mis conclusiones):
1. ¿Sabes qué es una carpeta de investigación?
De todos los entrevistados, el 60% conocía lo que es una carpeta de investigación y el
restante 40% no lo conocía; lo que establece que las personas a través de su formación
académica no les imparten de manera general aunque sea, temas que son relevantes para
cualquier área del conocimiento, como lo son materia de derecho o de los marcos legales
existentes en México; ya que todos conocemos a personas que han pasado por esta
situación o incluso familiares, amigos cercanos o conocidos pueden pasar o enfrentarse a
esta situación, y por ende resulta relevante el tener cuando menos una idea o noción básica
sobre lo que es una carpeta de investigación. Lo anterior pone de manifiesto la relevancia
de temas concernientes a las ciencias sociales, específicamente del Derecho.
a. Sí – 4 mujeres y 2 hombres
b. No – 1 mujer y 3 hombres
2. ¿Sabes cuál es el proceso para integrar una carpeta de investigación?
6
4Si
No
Como es de esperarse, al no saber que es una carpeta de investigación, las personas
encuestadas no conocen lo que involucra su realización, es decir su integración. Por ello el
60% respondió que no conocen el proceso para integrar una carpeta de investigación y el
40% restante sí. Esto es un área de oportunidad para las entidades educativas, ya que la
gente deberíamos de tener una idea básica sobre lo que es, debido a la importancia que
tiene en la actualidad, y a los Sistemas de Justicia Penal de México que están estrechamente
relacionadas con este tema.
a. Sí – 3 hombres y 1 mujer
b. No – 2 hombres y 4 mujeres
3. ¿Conoces las personas o entidades involucradas en la integración de la carpeta de
investigación?
Siguiendo la anterior lógica, las personas encuestadas en su mayoría desconocen las
personas o entidades involucradas en la integración de la carpeta de investigación; lo que
vuelve esta falta de conocimiento en algo más riesgoso, ya que pone de por medio a
diferentes actores con los cuales la sociedad en general interactúa de manera cotidiana o
más espaciada, como lo son el Ministerio Público, los peritos y la policía. Partiendo de lo
anterior, el 70% de las personas dijo que no conocía a las partes involucradas y el restante
30% que sí.
a. Sí – 2 mujeres y 1 hombre
b. No – 3 mujeres y 4 hombres
4. ¿Conoces o puedes imaginar cuál es la finalidad de integrar una carpeta de investigación?
4
6
Si No
3
7
Si No
Resulta muy confuso pensar que la gente no conoce lo que es una carpeta de investigación,
pero que conozcan cuál es su finalidad; lo que nos habla de que hace falta mayor difusión o
impartición de conocimiento sobre lo que es la carpeta de investigación, ya que su finalidad
puede ser muy fácil de deducir; cuando la realidad es que el proceso, los elementos que lo
integran, así como todo lo que involucra es más complejo de lo que aparenta. De ahí que el
70% pueda imaginar o conocer su finalidad, y el 30% restante no lo haga.
a. Sí – 3 hombres y 4 mujeres
b. No – 2 hombres y 1 mujer
5. ¿Cuál de los siguientes elementos consideras que debe de ser el principal al integrar una
carpeta de investigación?
El 60% considera que debe de ser la nota criminal (que de acuerdo al análisis y búsqueda de
información es la más relevante), 30% contestó que lo debería de ser el acta de denuncia
(segundo elemento más importante), y finalmente el 10% respondió que deberían de serlos
los informes periciales y policiales (tercera pero no menos importante dentro de las tres
opciones). Todos los elementos dentro de las opciones son parte de la carpeta de
investigación, no obstante, si existe una jerarquía o un orden en que se deben de integrar;
mismo que los encuestados dijeron correctamente en sus respuestas.
a. Nota criminal – 2 mujeres y 4 hombres
b. Acta de denuncia – 2 mujeres y 1 hombre
c. Informes periciales y policiales – 1 mujer
6. ¿Cuál de las siguientes repercusiones está relacionada con la frase “Lo que no está prohibido
está permitido”?
7
3
Si No
63
1
Noticia criminal
Acta de denuncia
Informes periciales y policiales
Como en la anterior respuesta, la mayoría de los encuestados tuvieron razón en responder
mayoritariamente a la opción 1: violar o quebrantar las leyes; ya que, de acuerdo a la
entrevista con el Abogado Fernando Rodríguez, es la principal repercusión con la que se
asocia la frase “Lo que no está prohibido está permitido”, al haberlo expresado así el 70%;
el 20% eligió la opción 2: sobrepasar el uso de los poderes públicos; mientras que
únicamente el 10% escogió la opción 3: hacer valer justicia propia. En esta pregunta, las dos
respuestas válidas eran la 1 y la 2, y las personas respondieron correctamente.
a. Violar o quebrantar las leyes – 4 mujeres y 3 hombres
b. Sobrepasar el uso de los poderes públicos – 1 mujer y 1 hombre
c. hacer valer justicia propia – 1 hombre
7. ¿Consideras que dentro del proceso de integración de la carpeta de investigación pueden
existir equivocaciones?
El 50% respondió que si existen o pueden existir equivocaciones dentro del proceso de
integración de la carpeta de investigación; el 40% manifestó que depende del caso que se
esté estudiando, y solamente el 10% considera que no existen fallas o errores, lo que apunta
a que el sistema es muy idóneo. Lo anterior representa una realidad bien sabida por todos:
el sistema tiene fallas que pueden ser en gran parte solucionadas con capacitación, mayor
conocimiento de los casos, mejores técnicas de recopilación de datos y una mayor
preparación por parte de las personas y entidades involucradas, entre otras alternativas
viables.
a. Sí – 3 hombres y 2 mujeres
b. Depende del caso – 1 hombre y 3 mujeres
c. No – 1 hombre
8. ¿Crees que existe falta de capacitación del sistema penal para realizar adecuadamente una
carpeta de investigación?
7
21
Violar o quebrantar las leyes
Sobrepasar el uso de los poderes públicos
Hacer valer justicia propia
5
4
1
Sí Depende del caso No
Respecto a esta pregunta, las personas están justamente en la mitad, ya que el 50%
respondió que sí y el 50% que no. Lo anterior tiene que ver con un problema más general,
en torno a la educación, ya que no todas las personas consideran como viable la opción de
una mayor educación o capacitación como una solución viable para contrarrestar los
problemas que están presentes en el país, y más en uno de los sectores donde existe mucha
corrupción e impunidad, lo que vuelve que cualquier solución sea utópica o muy poco
factible, ya que como dicen: la corrupción es algo cultural, aunque no soy partidario de dicha
frase.
a. Sí – 3 mujeres y 2 hombres
b. No – 2 mujeres y 3 hombres
9. ¿Sabías que una persona se considera como inocente hasta que se le demuestre lo
contrario?
Esta pregunta tiene que ver con el Nuevo Sistema de Justicia Penal, que establece que toda
persona es considerada inocente hasta que se le demuestre lo contrario, por lo que el 60%
de las personas respondieron que sí conocían esa aseveración; mientras que el 40% restante
que no. De esta frase radica la importancia de una buena integración de la carpeta de
investigación, para que los casos queden perfectamente bien definidos y puedan tener una
solución idónea.
a. Sí – 2 hombres y 4 mujeres
b. No – 3 hombres y 1 mujer
10. ¿Sabías que una mala integración de la carpeta de investigación hace que ninguna persona
pueda ser juzgada dos veces por un mismo delito?
55
Si No
4
6
Si No
Esta fue una de las preguntas más específicas de toda la encuesta, y los resultados lo
demuestran; ya que de por sí el tema fue un poco complejo, en el sentido en que no todas
las personas poseen un conocimiento sobre lo que es una carpeta de investigación. Es por
ello por lo que, el 80% de las personas respondieron que no, y únicamente el 20% que sí.
Esta pregunta refleja lo que una mala integración de la carpeta de investigación puede
ocasionar y ocasiona a miles de personas que se enfrentan a una situación de estas, aunado
a los problemas que cada una de las personas y entidades involucradas en este proceso legal
pueden presentar.
a. Sí – 4 hombres y 4 mujeres
b. No – 1 hombre y 1 mujer
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Los hallazgos más importantes de esta investigación se encuentran en el Marco Teórico, en la
Entrevista y en la Encuesta; es decir en los anexos:
• 3. Documentación de la entrevista (Transcripción)
• 5. Resultados de la encuesta
• Así como en los apartados titulados: Introducción, Metodología y Resultados.
Referente a las recomendaciones para futuros proyectos o acercamientos más profundos al tema
en cuestión, comentaría lo siguiente:
1. Que la entrevista se realizara a una mayor cantidad de abogados para contar con un mayor
número de puntos de vista sobre un mismo tema (dando de esta manera mayor amplitud);
2. Aplicar la entrevista a una mayor población (número de personas), para poder determinar
con mayor precisión el conocimiento que la sociedad tiene sobre el tema investigado en
este trabajo: “La carpeta de investigación”
3. Para obtener un marco teórico más íntegro sobre el tema: realizar una investigación de
mayor profundidad, es decir, que involucre una mayor cantidad de fuentes, referencias,
autores, libros, artículos y revistas de especialización.
En cuanto a la evaluación del proceso que seguí a lo largo de este trabajo de investigación, puedo
decir que pude contestar satisfactoriamente la pregunta de investigación sobre la cual se basó este
2
8
Si No
trabajo; del mismo modo di respuesta a todos los objetivos generales y específicos que definí de
primera instancia.
Otro de los aciertos que se alcanzaron en este trabajo fue la correcta esquematización de los
subtemas e ideas principales, que permitieron el desarrollo idóneo de la investigación y de cada uno
de los componentes de este trabajo; partiendo del hecho de que el marco teórico y el guion de la
entrevista se basaron de ellas. Del mismo modo, la entrevista, así como la documentación de la
entrevista y la encuesta se realizaron de una manera sobresaliente, ya que se obtuvieron a través
de ellas información que añadió mucho valor a este trabajo; siendo éstos no solo información, sino
interpretación de los datos recabados.
Uno de los obstáculos a los que me enfrenté a lo largo de este trabajo de investigación fue el hecho
de que no hay mucha información sobre el tema en los recursos que se definieron desde el comienzo
de este trabajo (fuentes de consulta o referencias); no obstante, tanto la realización de la entrevista
como de la encuesta me permitió conocer información muy valiosa para continuar con la
investigación, ya que complementó de manera muy acertada la información teórica obtenida.
A manera de conclusión, puedo decir que el plan de trabajo (Investigación) se logró de manera
apropiada y satisfactoria, ya que se cumplió con cada uno de los requerimientos que el proceso de
este trabajo implicaba.
REFERENCIAS Y FUENTES DE CONSULTA
• American Bar Association. (2012). La etapa de Investigación y la etapa intermedia. Mayo 17,
2018, de Abaroli.mx Sitio web: http://abaroli.mx/wp-content/uploads/2015/04/La-estapa-de-investigacion-y-la-estapa-intermedia.pdf
• Anónimo. (2018). La carpeta de investigación en México. Mayo 17, 2018, de Monografías.com Sitio web: https://www.monografias.com/docs/La-carpeta-de-investigacion-en-m%C3%A9xico-P3JXGP4JMY
• Anónimo. (2018). Integración de la carpeta de Investigación. Mayo 17, 2018, de Monografías.com Sitio web: https://www.monografias.com/docs/Integracion-de-la-carpeta-de-Investigacion-PKZNSCXYBZ
• Guerrero, F. (2014). La argumentación jurídica en la etapa preliminar. Ciudad de México: Instituto de Investigaciones Jurídicas.
• Hernández, I. (2016). Manual de Integración de Carpeta de Investigación. Ciudad de México: Ediciones COLEMEX.
• López, G. (2017). La carpeta de investigación sí requiere formalidades. Mayo 17, 2018, de BlogdelAbogado.com Sitio web: https://www.blogdelabogado.com.mx/opinion/la-carpeta-de-investigacion-si-requiere-formalidades/
• Lozano, F. (2015). La carpeta de investigación y su importancia dentro del NSJP. Mayo 17, 2018, de JuiciosOrales.mx Sitio web: http://juiciosorales.mx/la-carpeta-de-investigacion-y-su-importancia-dentro-del-nsjp/
• Luna, T. (2011). La Etapa de Investigación. Ciudad de México: Reforma del Sistema de Justicia Penal en México.
• Nader, J. (2014). La investigación en el código nacional de procedimientos penales. Mayo 17, 2018, de ProyectoJusticia.org Sitio web: http://proyectojusticia.org/la-investigacion-en-el-codigo-nacional-de-procedimientos-penales/
• Nader, J. (2015). La investigación en el código nacional de procedimientos penales. Mayo 17, 2018, de ArchivosJurídicosUNAM Sitio web: https://archivos.juridicas.unam.mx/www/bjv/libros/9/4032/8.pdf
• Tovilla, C. (2015). Sistema Penal Acusatorio; para entenderlo en fases. Mayo 17, 2018, de ProyectoJusticia.org Sitio web: http://proyectojusticia.org/sistema-penal-acusatorio-fases-cnpp/
ANEXOS
Anexo 1. Instrumento para la recolección de datos:
Anexo 2. Guion para la entrevista:
1. ¿Qué es una carpeta de investigación y cuál es su proceso de realización?
2. ¿Cuáles son los elementos que conforman la carpeta de investigación?
3. ¿Cuál es la finalidad de una carpeta de investigación?
4. ¿Cómo aplica la frase: “Lo que no está prohibido está permitido” en el derecho?, y ¿Cuáles son
sus repercusiones?
5. ¿Cuáles son las principales equivocaciones en las que puede incurrir un abogado al integrar la
carpeta de investigación?
6. A groso modo, ¿cuáles son las principales razones que permiten que un presunto delincuente
pueda salir en libertad si se le viola algún derecho durante su detención o proceso?
7. ¿Cuáles son algunas salientes de la ley por las cuales nadie puede ser juzgado dos veces por el
mismo delito, a causa de una mala integración de carpeta de investigación?
Anexo 3. Documentación de la entrevista (Transcripción):
1. Antes que nada, la investigación de un delito inicia cuando un policía o Ministerio Público recibe
una denuncia; posterior a ello el Ministerio Público debe registrar e iniciar una Carpeta de
Investigación. Dicha carpeta comienza con: constancia de la forma en que se recibió la denuncia,
denuncia firmada por la víctima u ofendido. Posteriormente, el “MP” ordena las acciones para
esclarecer los hechos, a través de los siguientes registros: informe de investigación, a cargo de la
policía de investigación; dictámenes periciales a cargo de peritos especializados en: criminalística,
dactiloscopia, química forense, medicina, retrato hablado, arquitectura, ADN, entre otros;
declaración de testigos; e información solicitada a otras autoridades o particulares. Por último, el
MP presenta una acusación ante el juez, en busca de la sanción penal. Por lo tanto, se puede decir
que una carpeta de investigación es un expediente o conjunto de actas e informes que contienen
las actividades de investigación realizadas por lo que se la llama “la trilogía investigadora del delito”,
es decir: el agente del Ministerio Público, la policía y los peritos.
2. Como ya dije anteriormente, la carpeta de investigación es un conjunto de actas e informes que
contiene las actividades de investigación; por lo que dentro de ella se deben de incluir las siguientes:
acta de aviso de hechos probablemente delictivos (o también llamada noticia criminal), acta de
denuncia o querella verbal, acta de entrevista a testigos, acta de inspección del lugar, acta de control
de escena del hecho, acta de lectura de derechos, acta de cadena y eslabones de custodia de
evidencia, así como pruebas e informes periciales y finalmente informes policiales.
3. A groso modo, la carpeta de investigación tiene como finalidad los siguientes tres puntos: el
esclarecimiento de los hechos, la obtención de la información y la recolección de los elementos que
permitan fundar la acusación. Dicho de otro modo, es todo registro que sirva de sustento para
aportar datos de prueba. Con base en dichos registros o elementos, el órgano investigador debe
construir la teoría del caso.
4. Tiene que ver con el principio permisión y de legalidad, que establece que: “todo lo que no está
expresamente prohibido por la ley está permitido”; y tiene un límite negativo a la acción de los
poderes públicos, ya que exige que los poderes públicos no sobrepasen los confines trazados por la
ley; de tal forma que los órganos del Estado no puedan realizar ningún acto en contraste con la ley,
y por lo tanto que la vulnere; no obstante, pueden realizar todo acto que la ley no prohíba. A partir
de ello, el término conformidad a la ley tiene un desbalance, en el sentido de que la relación entre
un acto y la norma o el conjunto de normas que la regulan se ve afectado negativamente al darle la
posibilidad a quien ostenta el poder de hacer todo aquello que la ley no prohíbe. A manera de
complemento, el principio de legalidad establece que, en función de sus diferentes sentidos, es
inválido todo acto de los poderes públicos que esté: en contraste con la ley, y que no esté
expresamente autorizado por la ley.
5. Sin duda alguna, la falta de investigación facilita la libertad de los imputados. Del mismo modo,
los errores en la conformación de las carpetas de investigación en el marco del Nuevo Sistema de
Justicia Penal son la principal causa de que los jueces no tengan las suficientes pruebas para
condenar a los procesados; dicho de otro modo, la carencia de existencia de elementos suficientes
para integrar las carpetas de investigación es lo que provoca que los jueces liberen a los imputados.
6. El primero de ellos, la falta de capacitación del sistema penal, lo que provoca que las carpetas de
investigación sean elaboradas de manera errónea; a su vez, la falta de elementos suficientes y de
conocimiento de los elementos necesarios. Por otra parte, la dogmática procesal penal, los
principios de inocencia, el derecho defensa y el debido proceso ocasionan la existencia de dieciséis
errores procesales claramente inconstitucionales, que ponen en entredicho la lealtad de las partes,
la objetividad del proceso, y la inteligencia del sistema procesal penal acusatorio. Por último, el
Nuevo Sistema Penal cambió las reglas con las que se juzga a una persona, ya que hasta que se
demuestre lo contrario una persona seguirá siendo inocente; es decir, “de culpable a inocente hasta
que se demuestre lo contrario”.
7. Este punto tiene que ver con el artículo 23 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, que establece lo siguiente: nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo crimen; por
lo que se prohíbe que un acusado sea enjuiciado dos veces por un mismo delito. Otra interpretación
de este artículo es que no se puede valorar dos veces un mismo hecho o fenómeno para calificar la
tipicidad de un delito o evaluar la concurrencia de circunstancias modificativas de la responsabilidad
penal. Ante un tribunal, un acusado además de declararse inocente o culpable, puede manifestar
“Non bis in ídem”, es decir: ya he sido exculpado o ya he sido enjuiciado; en el entendido de que la
persona haya sido encontrada inocente o culpable en un juicio previo. Dicho artículo debe de
reformarse, en el entendido de que la Constitución establece que "nadie puede ser juzgado dos
veces por el mismo delito", sin embargo, el principio de “non bis in ídem” versa sobre la importancia
de no juzgar dos veces por los mismos hechos.
Anexo 4. Bitácora de Investigación
Sitio en el cual tiene lugar el problema de investigación seleccionado: Juzgado, Ministerio Público y
Despacho de Abogados
Sitios visitados: Despacho de Abogados, Ministerio Público
Aspectos o variables que tienen relación con el tema o problema de investigación: Carpeta de
Investigación, Abogado, Agente del Ministerio Público, Ministerio Público, Policía, Peritos, Código
Nacional de Procedimientos Penales, y Teoría del Caso
Personas o informantes clave: Abogados, Agentes de los Ministerios Públicos, y Peritos
Diario de Campo:
La visita al Despacho de Abogados Rodríguez se realizó el día martes 22 de mayo a las 14:30
horas. La persona a la que se visitó fue Fernando Rodríguez, abogado de profesión.
A continuación, se muestra un listado de todas las actividades realizadas ese día:
1. Llamada a Fernando Rodríguez, para concertar una cita
2. Primera visita al Despacho de Abogados Rodríguez, en donde labora Fernando Rodríguez
3. Entrada a la oficina de Fernando Rodríguez
4. Primera plática sobre el tema de búsqueda: “Carpeta de Investigación”
5. Conversación sobre los objetivos generales y específicos del proyecto que se está desarrollando,
como antecedente para el abogado Fernando para saber las temáticas sobre las que se desarrolla
el proyecto (que fungen como eje guía)
6. Conversación a groso modo de lo que es la “Carpeta de Investigación”
7. Recolección de notas y grabación de audio de la primera plática
8. Establecimiento de los objetivos de la futura entrevista a realizar
9. Establecimiento de las ideas principales sobre las cuales se desarrollará la entrevista, primer
boceto de las preguntas
10. Definición de la fecha y lugar donde se llevará a cabo la entrevista
11. Final de la primera plática
12. Agradecimiento a Fernando Rodríguez por la plática y confirmación de la próxima entrevista
13. Salida del Despacho de Abogados Rodríguez
14. Viaje a casa para transcribir la información recabada tanto en notas como en la grabación de
audio
15. Contrastación de la información obtenida a través de la entrevista con la investigación realizada
sobre el tema, la cual se encuentra en el Marco Teórico del Tema
16. Acomodación de la información conseguida conforme a los subtemas o ideas principales
establecidas para el desarrollo del proyecto
17. Búsqueda de la información que Fernando Rodríguez solicitó para realizar de una manera más
idónea el proyecto: libros, artículos de investigación, páginas web, y videos
Anexo 5. Resultados de la encuesta
