instituto costarricense de electricidad informe de …
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INSTITUTO COSTARRICENSE DE ELECTRICIDAD
INFORME DE GESTION 2014-2018
ING. CARLOS MANUEL OBREGON QUESADA
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Contenido
Primera Parte .......................................................................................................................................... 3
Marco Filosófico: ................................................................................................................................. 3
Segunda Parte: ....................................................................................................................................... 3
Información recursos financieros y relacionados ................................................................................. 3
Situación Financiera del ICE ............................................................................................................... 5
Estado de autoevaluación del sistema de control interno .................................................................... 8
Cantidades de usuarios o beneficiarios que reciben los bienes y/o servicios ...................................... 9
Tercera parte: ....................................................................................................................................... 11
Organigrama institucional vigente:..................................................................................................... 11
Cuarta parte: ......................................................................................................................................... 19
Información créditos, salarios, procesos de contratación y otros. ...................................................... 19
Quinta parte: ......................................................................................................................................... 23
Cumplimiento de metas y visualización de logros alcanzados. .......................................................... 23
Sexta parte: .......................................................................................................................................... 35
Acceso a la información y transparencia. .......................................................................................... 35
Séptima parte: ...................................................................................................................................... 40
Gobierno Corporativo ........................................................................................................................ 40
Octava Parte: ........................................................................................................................................ 56
No se reportan limitaciones u obstáculos. ......................................................................................... 56
Novena Parte: ....................................................................................................................................... 56
Retos, objetivos e inversiones: .......................................................................................................... 56
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Primera Parte
Marco Filosófico:
El Grupo ICE ha desarrollado múltiples fortalezas que lo han posicionado como motor del desarrollo
económico y social del país por más de medio siglo. Servir al mercado de las industrias eléctrica y de
telecomunicaciones, requiere proyectar al Grupo ICE en su categoría de Corporación propiedad del
Estado con características y calidades superiores o comparables con aquellas de capital privado y de
alcance internacional.
Para encauzar al Grupo hacia tal cometido, enfrentar los retos existentes y alcanzar así el norte
planteado, la Presidencia Ejecutiva formuló la Estrategia Grupo ICE 2014-2018, la cual fue aprobada
por el Consejo Directivo del Instituto, en la sesión No.6114 del 12 de noviembre de 2014.
Bajo este contexto, el marco filosófico para el Grupo ICE quedó definido tal como se muestra en la
siguiente figura:
Figura No. 1: Marco Filosófico del Grupo ICE
Segunda Parte:
Información recursos financieros y relacionados
Durante el año 2017, el Producto Interno Bruto, en términos reales, creció 3,2%, tasa inferior en 1 p.p.
(puntos porcentuales) a la registrada un año antes y en 0,6 p.p. a la variación prevista para 2017 en
julio de ese año.
Esta desaceleración estuvo determinada, en gran medida, por la moderación en la demanda interna,
especialmente por la contracción de la inversión privada (construcción), influida a su vez por el
aumento en las tasas de interés y en las expectativas de variación cambiaria. Además, esta tasa de
crecimiento se vio afectada en el segundo semestre por fenómenos naturales sobre algunas
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actividades económicas, que provocó pérdida de algunas plantaciones, destrucción de infraestructura y
atraso o cancelación de obras de construcción previstas para esas fechas. En el 2017, el crecimiento
económico estuvo liderado por las industrias de servicios y la manufactura.
Con respecto a la inflación, esta retornó al rango meta, registrando una tasa de 2,6%. Ese regreso fue
propiciado por el impacto de la inflación internacional, acentuado por la depreciación del colón y por
unas expectativas, que, si bien estuvieron contenidas en el rango meta por 34 meses consecutivos,
fueron superiores a su valor central.
Por su parte, el tipo de cambio del dólar estadounidense continuó con un comportamiento al alza,
observado desde el 2016, la mayor presión se dio en la primera mitad del año, con una depreciación
del colón que, aunque se revirtió hacia el segundo semestre, alcanzó el 2,5% (en 2016 esta fue de
3,3%). Según el Banco Central de Costa Rica este escenario macroeconómico presenta
vulnerabilidades. En primer lugar, pese a que el déficit en cuenta corriente fue atendido con capital de
largo plazo, flujos financieros distintos de la inversión extranjera directa llevaron al uso de reservas
internacionales durante el primer semestre de 2017. En segundo lugar, la ausencia de una solución
estructural al deterioro de las finanzas públicas, con una creciente trayectoria de la razón de deuda
pública a PIB, genera presiones al alza sobre las tasas de interés, en el tanto el financiamiento del
Fisco se ha dado, mayoritariamente, en el mercado local.
En este contexto económico, la demanda nacional de servicios eléctricos durante el año 2017 creció a
una tasa menor que el PIB, comportamiento que se ha mantenido desde hace 8 años, y que pone en
evidencia principalmente una contracción en el consumo promedio, que en este último año se vio
reflejada en el sector industrial y de la construcción.
Específicamente en el caso del ICE, los ingresos por ventas de energía fueron menores a lo que se
tenía programado, pues entre otras cosas las empresas distribuidoras compraron menos energía;
igualmente la CNFL experimentó una disminución en sus ventas.
Lo antes expuesto, aunado al intenso invierno que se dio durante el año anterior, contribuyeron a que
el ICE experimentara también una disminución muy significativa en el consumo de combustible para
generación mediante plantas térmicas, y una disminución en compras de energía e importaciones.
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En sentido contrario, la capitalización del PH Reventazón (arrendamiento financiero) a finales del año
2016 generó un importante crecimiento en los gastos por depreciación, intereses y fluctuaciones
cambiarias en el ICE. La CNFL por su parte, también beneficiada por las lluvias logró reducir las
compras de energía al ICE mediante la generación propia, logrando un importante ahorro en sus
costos de operación.
Por otro lado, las Empresas Subsidiarias del Negocio Telecomunicaciones del Grupo ICE han visto un
incremento en sus ingresos asociados a internet y servicios digitales, de acuerdo con la tendencia
observada a nivel mundial, mientras que el servicio de telefonía fija del ICE y televisión por cable (no
digital) de Cable Visión han disminuido. Es importante también destacar que los ingresos por servicios
móviles del ICE se han mantenido a pesar de la fuerte competencia de Claro y Movistar.
El efecto del aumento en el tipo de cambio es más claramente visible en el Negocio Electricidad del
ICE, en razón del volumen de su deuda en moneda extranjera, sin embargo, también afecta ciertos
elementos de costo relevantes para los negocios del Grupo ICE como son los contratos de
arrendamiento, tanto financieros como operativos, la compra de terminales móviles, la importación de
materiales y equipos para electricidad y telecomunicaciones.
A continuación, se desarrolla la situación financiera del ICE al cierre del periodo 2017:
Situación Financiera del ICE
El Grupo ICE ha incursionado intensamente en proyectos de inversión y planes estratégicos,
necesarios para atender la demanda de sus negocios y la expansión de la oferta de sus servicios, así
como la optimización de recursos y la reducción de costos y gastos, que le permitan obtener beneficios
en su operación, procurando la sostenibilidad financiera de la actividad económica de la entidad.
Al cierre del periodo 2017, el Grupo ICE obtiene ingresos por los servicios de electricidad y
telecomunicaciones de 1 411 926 MCRC, los cuales superan los costos y gastos de operación,
logrando así, un excedente operativo de 153 650 MCRC.
A su vez, la necesidad de recursos para la expansión de las actividades de la Empresa, ha requerido
de un mayor nivel de financiamiento en los últimos años, principalmente el Negocio Electricidad, por la
puesta en marcha del PH Reventazón, lo cual justifica el crecimiento de pagos de intereses y
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comisiones de la deuda. Lo anterior se refleja en el neto de los ingresos y gastos financieros, los
cuales reducen los resultados en 151 887 MCRC, dando origen a un excedente neto antes de
fluctuaciones cambiarias no realizadas de 1 763 MCRC.
Finalmente, uno de los factores que ha afectado los resultados netos del Grupo ICE, ha sido el efecto
financiero relacionado con el diferencial cambiario. Por normativa contable se reflejan como gasto o
ingreso las fluctuaciones cambiarias que se originan por una devaluación o apreciación del colón con
respecto a las diferentes monedas en que se mantiene la deuda, o cualquier otra partida monetaria,
cuyo origen sea en moneda extranjera.
Es así que, a diciembre 2017, dichas fluctuaciones se muestran negativas en 45 872 MCRC, debido a
la depreciación del colón con respecto al dólar, pasando de un tipo de cambio de 556,44 CRC en
diciembre 2016 a 570,49 CRC a diciembre 2017, dando como resultado una pérdida de 45 532 MCRC.
Cuadro Grupo ICE – Estado de Ingresos y Gastos al
31 de diciembre. En millones de CRC
Durante los últimos periodos, el Grupo ICE se ha enfocado en contener el crecimiento de los costos y
gastos de operación, en procura de una mayor rentabilidad. Lo anterior se visualiza en el leve
crecimiento de 1% que presentan los costos y gastos de operación, donde sobresale el crecimiento de
la depreciación de activos en operación del Negocio Electricidad, así como los costos de operación y
mantenimiento y gastos administrativos en ambos negocios; compensado con la disminución en
compras y servicios complementarios y los costos de operación y mantenimiento de equipo arrendado
del Negocio Electricidad; así como los costos de gestión productiva en ambos negocios.
Absoluta Relativa
Ingresos de operación 1 411 926 1 433 741 1 326 480 ( 21 815) -1,5%
Costos y gastos de operación 1 258 276 1 252 658 1 303 820 5 618 0%
Excedente de operación 153 650 181 083 22 660 ( 27 433) -15%
Total ingresos y costos financieros ( 151 887) ( 94 816) ( 41 470) ( 57 071) -60%
Excedente neto antes de fluctuaciones cambiarias no realizadas 1 763 86 267 ( 18 810) ( 84 504) -98%
Fluctuaciones cambiarias no realizadas ( 45 872) ( 52 805) 12 598 6 933 13%
Excedente (pérdida) antes de impuesto s/ renta ( 44 109) 33 462 ( 6 212) ( 77 571) -232%
Impuesto sobre la renta ( 1 571) ( 1 306) ( 519) ( 265) 20%
Participaciones no controladoras 148 273 62 ( 125) -46%
Excedente (déficit) neto ( 45 532) 32 429 ( 6 669) ( 77 961) -240%
Estado de ingresos y gastosPor los periodos terminados al 31 de diciembre de
(millones de colones)
Detalle 2017 2016 2015Variación 2017-2016
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Como resultado de lo anterior, los índices de rentabilidad presentan una disminución moderada de 2
puntos porcentuales (pp) en el margen EBITDA, 1 pp en el margen operativo y 5 pp en el margen neto,
con respecto al 2016, tal y como se muestra en el siguiente gráfico:
Gráfico ICE – Márgenes Financieros, al 31 de diciembre
Por otra parte, debido a las necesidades que ha presentado la Empresa sobre un mayor nivel de
financiamiento para el desarrollo de proyectos de interés nacional, su índice de endeudamiento total
presentó una tendencia creciente, principalmente durante el periodo 2015-2016 donde se destaca la
obligación adquirida por arrendamiento financiero P.H. Reventazón (Fideicomiso ICE / Scotiabank), así
como el efecto del diferencial cambiario sobre la deuda. En ese período el índice pasó de 49% en el
2015 a 54% en el 2016, porcentaje que se mantiene durante el 2017.
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Gráfico ICE – Índices de Endeudamiento, al 31 de diciembre
Entre las fuentes de financiamiento que contempla el Grupo ICE, se destacan préstamos con entidades
financieras como: Banco Popular, Corporación Andina de Fomento, BID, BCIE, Japan Bank For
International Cooperación, Banistmo, Scotiabank, JICA, BNCR y el BEI, así como la colocación de
bonos en el mercado local y en moneda nacional para mitigar el riesgo de tipo de cambio
Estado de autoevaluación del sistema de control interno
La Autoevaluación del Sistema de Control Interno (SCI) se realiza anualmente en el ICE desde la
promulgación de la Ley General de Control Interno. Como resultado de este proceso se generan
insumos de gran valor para los titulares subordinados en procura de mejorar su gestión.
El último ejercicio realizado corresponde al período 2016, siendo que a la fecha de elaboración del
presente informe, no se ha efectuado lo correspondiente al período 2017.
Además de evaluar el nivel de madurez en cada uno de los componentes del Sistema de Control
Interno, se solicitó a las respectivas jefaturas, indicar los proyectos o acciones que desarrollarán
durante el próximo período., para mejorar cada uno de estos componentes, según lo estipulan las
Normas de Control Interno para el Sector Pública, emitidas por la Contraloría General de la República.
Al cierre del presente informe se encuentra en desarrollo el ejercicio de autoevaluación del Sistema de
Control Interno correspondiente al año 2017.
Planes de fortalecimiento del sistema de control interno institucional.
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El fortalecimiento del sistema de control interno a nivel institucional, se fundamenta en el seguimiento
del resultado de la autoevaluación anual en particular de las acciones de mejora identificadas por cada
titular para sus áreas de trabajo. Dicho seguimiento se realiza dos veces al año.
En el siguiente cuadro se indican algunas actividades de fortalecimiento del sistema de control interno,
algunas de las cuales se desarrollan en concordancia con las necesidades planteadas por parte de las
diferentes áreas a nivel institucional.
Cuadro resumen de las principales actividades de fortalecimiento
del sistema de control interno
Actividad Periodicidad Alcance
Autoevaluación del SCI Anual Titulares subordinados
Evaluación de seguimiento de
acciones de mejora del SCI Dos veces al año Titulares Subordinados
Acompañamiento a enlaces y
gestores del SCI Periódico Institucional
Revisión del formulario de
autoevaluación. Anual Institucional
Charlas/taller de control interno
Enlaces y gestores de
control interno, por
pedido
Institucional
Charlas de Control interno
personal de nuevo ingreso Mensual Institucional
La información contenida como resultado de la autoevaluación y sus respectivos informes, se registra
en un sitio colaborativo, desde el cual se le da seguimiento. Esta información sirve de insumo para
eventuales estudios por parte de la Auditoría Interna que en su rol de fiscalizador, puede verificar
continuamente el avance de las actividades de mejora o bien evaluar en forma permanente y efectuar
las recomendaciones pertinentes para su mejoramiento.
Cantidades de usuarios o beneficiarios que reciben los bienes y/o servicios
Electricidad
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El Sistema Eléctrico Nacional está servido por cuatro empresas cooperativas, dos municipales, la
Compañía Nacional de Fuerza y Luz y el Instituto Costarricense de Electricidad. De acuerdo al informe
anual de ventas de energía eléctrica del ICE, al cierre del año 2017, se facturó un total de 764,405
clientes, distribuidos de acuerdo a los siguientes sectores de consumo:
Sector de consumo Cantidad de clientes
ICE Total 764 405
Industrial 3 975
General 93 582
Residencial 666 848
Telecomunicaciones
Con base en la información que brinda la plataforma de servicios institucional y los sistemas de
facturación de telecomunicaciones, con corte a marzo de 2018, el ICE cuenta con un total de 5.623.523
clientes distribuidos de la siguiente manera:
Suscriptores
Servicio Cantidad
Móvil Prepago 3.491.841
Postpago 1.345.587
Fijo
Comercial 186.557
Residencial 580.842
Empresarial 18.696
Total 5.623.523
Fuente: Plataforma OCS-Prepago al 12 de marzo 2018 Sistema de facturación BRM-Pospago al 12 de marzo 2018 Sistema de facturación GITEL-Fijo a enero 2018
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Tercera parte:
Organigrama institucional vigente:
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Organigrama Institucional vigente (versión 40)
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Servicios
Corporativos
Asistencia
Administrativa
PRESIDENCIA EJECUTIVA
(CC)
Asesores
Corporativa Jurídica
(CC)
Electricidad
(CC)
Contratación
Administrativa
Consultoría
y Procesos
Judiciales
Notariado y
Expropiaciones
Gestión de Cobro
Grupo ICE S.A.
Relaciones
Regulatorias
Gobernanza y
Planificación
Innovación y
Desarrollo de
Negocios
Corporativa de
Estrategia
(CC)
Corporativa de
Finanzas
(CC)
Telecomunicaciones
(CC)
Centro de
Excelencia
Corporativo
Comunicación e
Identidad
Corporativa
Avaluos
Negocio Ingeniería
y Construcción
Centro Nacional de
Control de Energía
Negocio Generación
Negocio
Transmisión
Planificación y
Desarrollo Eléctrico
Negocio
Distribución y
Comercialización
Compañía Nacional
de Fuerza y Luz S.A.
Radiográfica
Costarricense S.A.
Cable Visión de
Costa Rica S.A
Servicios
Compartidos
Cadena de
Abastecimiento
Talento Humano
Tecnologías de
Información
Centro Coordinador
de Operaciones de
Emergencias
Infraestructura
Comercial
Mercadeo
Innovación y
Estrategia del
Negocio
Ope
raci
ones
- IC
E E
lect
rici
dad
Ope
raci
ones
- IC
E T
elec
omun
icac
ione
s
Gestión de Red y
Mantenimiento
CONSEJO
DIRECTIVO
(CC)
Secretaría del
Consejo Directivo
(CC)
Auditoría Interna
(CC)Fondo de Garantías
y Ahorro
Finanzas(*)
(*) Esta dependencia se mantiene temporalmente adscrita
a la Gerencia de Servicios Corporativos
(*) Esta dependencia se mantiene temporalmente adscrita
a la Gerencia de Servicios Corporativos
SIMBOLOGÍA
NIVEL
POLÍTICO
NEGOCIO SUBSIDIARIA
NIVEL
CONSEJO
NIVEL
ASESORDIRECCIÒN
CORPORATIVADIRECCIÓN
CORPORATIVAGERENCIA
DIVISIÓN NIVEL 1DIRECCIÓN
CC: CENTRO CORPORATIVO GRUPO ICE
Gestión de Políticas
INSTITUTO COSTARRICENSE DE ELECTRICIDAD (I.C.E.)
Unidad Organizativa
Línea de Asesoría
Línea de Autoridad Formal
SIMBOLOGÍA
Línea de asistencia o
subordinación
Elaborado: Dirección Corporativa de
Estrategia
Versión 40
Relación de coordinación
Gestión de
Calidad
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Descripción áreas de trabajo
Áreas de Trabajo Descripción
Consejo Directivo * Ejercer la administración superior del ICE y
de dirección estratégica del Grupo ICE, de
conformidad con la legislación aplicable y
en ese ámbito girar instrucciones al
Presidente Ejecutivo, Directores
Corporativos y Gerentes.
Auditoria * La Auditoria Interna es un órgano adscrito
al Consejo Directivo y forma parte del
Centro Corporativo, sin embargo, no ejerce
un rol de administración.
Como parte del Modelo de Gobierno
Corporativo del Grupo ICE, dicha Auditoría
constituye un órgano rector de las
auditorías internas de las empresas que
conforman el Grupo; facultada para
impulsar una visión integrada de control,
gestión de riesgo y cumplimiento para
coordinar las acciones requeridas con esas
auditorías internas y para emitir
lineamientos y políticas que fortalezcan la
arquitectura de control. Lo anterior, sin
menoscabo de las potestades y garantías
conferidas por la Ley General de Control
Interno 8292 en cuanto a su independencia
funcional y de criterio.
Fondo de Garantías y Ahorro * El Fondo de Garantías y Ahorro es un
órgano adscrito al Consejo Directivo, no
obstante, no forma parte del Centro
Corporativo, dado la naturaleza de sus
funciones y por su carácter único y
especializado.
Presidencia Ejecutiva* Es el órgano unipersonal de mayor
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jerarquía y superior jerárquico de las
Direcciones Corporativas y de las
Gerencias del ICE. Su titular es el
Presidente Ejecutivo.
Dirección Corporativa de Estrategia** Responsable de liderar el establecimiento
del modelo de gobierno, estrategia,
organización y las políticas corporativas
necesarias para lograr el desarrollo de
nuevos negocios y proyectos que permitan
la gestión sostenible del Grupo ICE a largo
plazo, así como el posicionamiento y
comunicación de su identidad corporativa,
tanto a nivel interno como externo.
Dirección Corporativa Jurídica ** Responsable de asesorar en los aspectos
legales y regulatorios que derivan del
ámbito corporativo, en la formulación de
políticas de ese nivel, para garantizar su
efectividad, según lo establecido en el
modelo de gobierno y la estrategia
corporativa del Grupo ICE.
Dirección Corporativa de Finanzas ** Responsable de liderar la gestión financiera
del Grupo ICE, a partir del Plan Financiero
Corporativo y las políticas necesarias para
garantizar la disponibilidad y optimización
de los recursos, la rentabilidad de las
inversiones, así como la provisión de los
diferentes servicios financieros.
Dirección Corporativa de Electricidad** Responsable de liderar la formulación de la
estrategia competitiva de los negocios de
electricidad del Grupo ICE, para garantizar
su operación exitosa en términos del
cumplimiento de los objetivos estratégicos
corporativos, financieros y de gestión
establecidos
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Dirección Corporativa de
Telecomunicaciones **
Responsable de liderar la formulación de la
estrategia competitiva de los negocios de
telecomunicaciones del Grupo ICE, para
garantizar su operación exitosa en términos
del cumplimiento de los objetivos
estratégicos corporativos, financieros y de
gestión establecidos
Gerencia Servicios Corporativos * La Gerencia Servicios Corporativos (GSC)
es la responsable de brindar los servicios
compartidos al ICE y sus empresas, con el
propósito de dotar de los recursos
necesarios para apoyar la operación de los
negocios.
Fuente:
- * Corresponde a lo consignado en el “Reglamento Corporativo de Organización, versión 9, código
38.00.005.2011, aprobado por Consejo Directivo en Sesión 6257 del 21 de marzo del 2018”.
- *** Corresponde al rol definido para las Direcciones Corporativas en el documento “Informe de
Avance Fortalecimiento del Centro Corporativo del Grupo ICE. Aprobado por Consejo Directivo en
Sesión 6249 del 29 de enero del 2018.
Cambios organizacionales más relevantes (2014-2018)
Fecha Dependencia Descripción del cambio
2014/08/18 Gerencia Telecomunicaciones Mediante Acuerdo Consejo Directivo
Sesión 6104, se da la Aprobación de
ajuste organizacional de la Gerencia
Telecomunicaciones.
2014/10/22 - Gerencia General
- Gerencia de Logística y
Recursos Institucionales
- Dependencias adscritas a la
Presidencia Ejecutiva
- Gerencia de Electricidad
Ajustes organizacionales según lo
aprobado en acuerdo de Consejo
Directivo Sesión 6111 para la adopción
del “Modelo Corporativo de Gestión”.
- Modificación de la nomenclatura de la
Gerencia General, la cual se ajusta a
Gerencia Corporativa de
Administración y Finanzas e integra la
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Fecha Dependencia Descripción del cambio
anterior Gerencia de Logística y
Recursos Institucionales.
- Integración del componente
corporativo dentro de la estructura
organizacional del ICE.
- Ajuste en la nomenclatura de la
Dirección Planificación y Control
Institucional, ajustándose a División
Estrategia y Desarrollo de Negocios.
- Creación de la nomenclatura de
Negocios para la Gerencia
Electricidad y ajustes
organizacionales.
2015/01/12 Gerencia Telecomunicaciones - Acuerdo Consejo Directivo Sesión
6120, aprobación de la propuesta
detallada del documento “Propuesta
de Reorganización de la Gerencia de
Telecomunicaciones”.
2015/01/12 División Gobierno Digital - Según acuerdo de Consejo Directivo
Sesión 6120, por medio de la cual se
procede con el traslado de la División
de Gobierno Digital a RACSA.
2015/01/27 Centro Coordinador de
Operaciones de Emergencias
(CCOE)
- Se define el Centro Coordinador de
Operaciones de Emergencias
(CCOE) como Nivel 1 y se adscribe a
la Gerencia Corporativa de
Administración y Finanzas. Oficio
0060-37-2015 de la Presidencia
Ejecutiva.
2015/07/06 División Estudios Financieros
Especiales (Gerencia Corporativa
Administración y Finanzas)
- Mediante acuerdo de Consejo
Directivo 6140, se procede con la
disolución de la División de Estudios
Financieros Especiales, adscrita a la
18
Fecha Dependencia Descripción del cambio
Gerencia Corporativa Administración
y Finanzas.
2016/10/31 División Jurídica Corporativa - Acuerdo de Consejo Directivo Sesión
6198, autorización para gestionar el
cobro de deudas mediante una
sociedad anónima propiedad del ICE.
2016/12/05 Fortalecimiento de las áreas
contraloras de servicios
institucionales
- Fortalecimiento del proceso de
atención de las reclamaciones del
ICE, según acuerdo de Consejo
Directivo Sesión 6203, este
fortalecimiento corresponde a las
áreas vinculadas con la gestión en la
Gerencia Electricidad y Gerencia
Telecomunicaciones.
2016/12/09 Dirección Efectividad en la Gestión
de los Recursos (Gerencia
Corporativa de Administración y
Finanzas)
- Mediante oficio 0060-619-2016, se
procede con el traslado de las
actividades de la Dirección
Efectividad en la Gestión de los
Recursos, eliminándose dicha
Dirección de la Gerencia Corporativa
de Administración y Finanzas.
2017/05/19 Centro de Excelencia Corporativo
(PMAF)
- Se efectúa la creación del Centro de
Excelencia Corporativo (PMAF), esto
mediante oficio 0060-215-2017 de la
Presidencia Ejecutiva.
2017/05/24 Traslado de las actividades del
Nivel 1 de Relaciones
Internacionales de la Dirección de
Comunicación e Identidad
Corporativa
- Traslado de las actividades del Nivel
1 de Relaciones Internacionales de la
Dirección de Comunicación e
Identidad Corporativa para la
Dirección de Gobernanza y
Planificación de la División
Corporativa de Estrategia y
Desarrollo de Negocios, esto según
19
Fecha Dependencia Descripción del cambio
oficio 0060-218-2017 de la
Presidencia Ejecutiva.
2018/01/29 Organización general ICE - Según lo aprobado en el acuerdo de
Consejo Directivo Sesión 6249,
correspondiente a la “Puesta en
marcha del Centro Corporativo del
Grupo ICE”.
En relación con los recursos humanos, a continuación se muestra el detalle de
comportamiento de la planilla de ICE en el período 2014-2017, en la que se puede
apreciar que durante este período se logró una disminución del 9%.
Año
Cantidad de Personal
Desglose por Género
Mujeres Hombres Total
2014 3 308 11 892 15 200
2015 3 229 11 553 14 782
2016 3 044 10 881 13 925
2017 3 033 10 584 13 617
Total
Cuarta parte:
Información créditos, salarios, procesos de contratación y otros.
Créditos:
Acciones para atender las inversiones de corto y mediano plazo
Con respecto al acceso a fuentes de financiamiento necesarias para la continuación de
las operaciones y desarrollo de infraestructura, eléctrica y de telecomunicaciones, el
Instituto no ha enfrentado obstáculos o limitaciones durante el periodo en referencia.
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El récord crediticio, así como el prestigio y solidez financiera institucional, han permitido
seguir accediendo a recursos de financiamiento externo. A manera de resumen, las
operaciones de fondeo concretadas y desembolsadas en el período 2017 fueron las
siguientes:
Largo plazo:
Primera Línea de Crédito del BID denominada como CCLIP por 500 MUSD a
través de los Contratos de Préstamo 1908/OC-CR y 2747/OC-CR
Contratos de Préstamo con JICA y BEI para el Proyecto Geotérmico Las Pailas II
Segunda Línea de Crédito CCLIP del BID por 500 MUSD
Contrato de Préstamo BCIE N°2109 por 225 MUSD para el Proyecto Hidroeléctrico
Reventazón de 305,5 MW
Contrato de Préstamo BCIE N°2151 por 180 MUSD para el financiamiento de un
Programa de Desarrollo Eléctrico 2014 - 2016
Corto plazo:
En cuanto al uso de fuentes de financiamiento de corto plazo, específicamente en líneas
de crédito para capital de trabajo, es importante resaltar que durante el período evaluado
no fue necesaria la ejecución de desembolsos para atender necesidades de flujo de caja,
dado que los saldos de caja, fueron suficientes para la atención de todos los
requerimientos generados en el transcurso del periodo 2017.
Siguiendo con la política de optimización de recursos, la Institución procura asignar los
fondos provenientes de fuentes de financiamiento externo a los proyectos estratégicos, de
manera que el apalancamiento crezca de forma moderada y no impacte significativamente
el costo de capital y a la vez permita mantener la estabilidad financiera, cumpliendo con
los indicadores denominados covenants.
Modificaciones salariales
En el siguiente cuadro resumen se pueden encontrar el detalle de los aumentos generales
correspondientes a cada semestre de los años 2014 al 2017.
Períodos Porcentajes de aumentos salariales
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2014 2015 2016 2017
I semestre 0,43% al salario
base de todos los
servidores
públicos, y
adicionalmente un
1% a los
funcionarios con
salarios base
iguales a
inferiores a los
381 200,
quedando un
incremento de
1,43% para este
grupo
exceptuando los
puestos de Nivel
de Gerencia.
1,60% para la categoría
salarial 21 y una
disminución gradual de
este porcentaje hasta
llegar al nivel inmediato
anterior a la categoría
profesional y similares,
misma a partir de la
cual se mantiene
únicamente el
porcentaje fijado de un
1,08%(incluye el 0,14%
pendiente del semestre
anterior.(Circular 0150-
036-2015)
1% a la categoría
salarial 21 y una
disminución gradual
de este porcentaje
hasta llegar al 0,25%
a la categoría salarial
35(Decreto N°
39566-MTSS-H,
circular 150-1006-
2016)
0,76% a
todo el
personal del
ICE.(Decreto
40241-
MTSS-H,
Circular
0150-0575-
2017)
II semestre 4% más un 1,14%
al salario base del
primer nivel
salarial de la
Escala de Sueldos
de la
Administración
Pública, para un
aumento total del
5,14%. A los
niveles salariales
siguientes se les
aplicó una
disminución
gradual del
incremento
adicional (1,14%),
hasta llegar al
nivel inmediato
anterior a la clase
de puesto
profesional.
(Decreto N°38572-
MTSS-H, circular
5001-0783-2014
0,08% al salario base de
todos los servidores
públicos, y para todas
las categorías de
puestos.(Decreto
N°39202-MTSS-H, Nota
0150-1303-2015)
0,01% a todos los
trabajadores.(Decreto
N°39874 MTSS-H,
Circular 150-2116-
2016)
0,75% a
todo el
personal
ICE.(Decreto
40634-
MTSS-H
Circular
0150-1252-
2017)
Contrataciones:
22
Durante el período 2014-2017 en contrataciones directas el monto total adjudicado fue de
378 851 MCRC y en Licitaciones un monto total de 234 820 MCRC:
Procesos o demandas judiciales enfrentadas o promovidas.
En el período 2014 – 2018 se enfrentaron 1525 juicios, de los cuales 509 fueron activos o
promovidos por la Institución, en tanto que 1016 son pasivos pues fueron planteados en
contra de la Institución.
Procesos Judiciales periodo 2014 al 09/3/2018
Activos 509
Pasivos 1016
Total de Juicios 1525
Viajes realizados por jerarcas
Durante el período 2014-2017 en el ICE se realizaron 270 viajes, el aumento de estos en
los últimos tres años se debe, principalmente, a la incursión en los mercados
internacionales.
Año Cantidad de viajes al exterior
2014 36
2015 73
2016 82
2017 79
Total 270
Procedimientos
Iniciados
Procedimientos
AdjudicadosMonto adjudicado en colones
Procedimientos
Iniciados
Procedimientos
Adjudicados
Monto adjudicado en
colones
Contrataciones Directas 1907 1700 143 903 623 290,00 1675 1433 67 812 350 641,00
Licitaciones 99 78 46 911 034 643,00 101 82 82 726 894 020,00
2014 2015
Procedimientos
Iniciados
Procedimientos
AdjudicadosMonto adjudicado en colones
Procedimientos
Iniciados
Procedimientos
Adjudicados
Monto adjudicado en
colones
Contrataciones Directas 1489 1255 57 893 866 849,00 1283 1083 109 241 885 393,00
Licitaciones 79 76 95 337 663 234,00 81 49 9 844 769 518,00
2016 2017
23
Quinta parte:
Cumplimiento de metas y visualización de logros alcanzados.
Electricidad:
En el periodo comprendido entre los años 2015 y 2017, en el marco del Plan Nacional de
Desarrollo (PND) se ha dado cumplimiento a las metas según lo programado, en los
porcentajes que se demuestran a continuación
Metas PND 2015 – 2018
Porcentaje de cumplimiento al 31 de diciembre de 2017
Meta periodo Porcentaje
cumplimiento
Producción de energía eléctrica renovable 105%
Instalar 731.9 MW de energía renovable 90%
Instalar 1,000 Sistemas Fotovoltaicos 85%
Construir 1,921 km de nuevas líneas de distribución 60%
Construir 313.5 km de nuevas líneas de transmisión 74%
Instalar 990 MVA de capacidad de transmisión 100%
Instalar 57,632 nuevas luminarias de Alumbrado Público 101%
Meta: Producción de energía eléctrica renovable:
La utilización de fuentes renovables predomina en la capacidad instalada del Sistema
Eléctrico Nacional abarcando un total de 2,958 MW, mientras que las plantas que generan
a partir de fuentes no renovables alcanzan únicamente una capacidad instalada de 571
MW. Durante el año 2017 Costa Rica ha producido el 99,67%, de su energía a partir de
fuentes renovables. Esta situación posiciona al país como un referente a nivel mundial.
Meta: Instalar 731.9 MW de energía renovable:
Al final del año 2015, entraron en operación comercial la Modernización de la Planta
Hidroeléctrica Cachí del ICE, ubicada en los cantones de Paraíso y Jiménez, la cual tiene
capacidad equivalente para abastecer 191,000 hogares, con una capacidad adicional de
24
43.2 MW; la Planta Eólica Tila-Wind, de la empresa privada, ubicada en Tilarán
Guanacaste, con capacidad para abastecer 30,000 hogares y tiene una capacidad
instalada de 21 MW; la Planta Hidroeléctrica Torito con 67.5 MW, ubicada en Pavones de
Turrialba, con capacidad de abastecimiento para 80,000 hogares, dicha obra generó 540
empleos y fue construido mediante un contrato BOT; Las Plantas Eólicas Vientos del Este
con una capacidad instalada de 12 MW, y Orosí con 50 MW, además se incorpora la
ampliación del PH El Ángel con 2.1 MW; ambas obras generaron cerca de 400 empleos.
Al cierre del año 2016, en el caso del ICE, se tiene como motivo de gran trabajo y orgullo
la incorporación al Sistema Eléctrico Nacional (SEN) de 306.8 MW nuevos de energía
renovable correspondientes al PH Reventazón.
Adicionalmente, entran en operación un total de 91 MW nuevos de energía renovable
correspondiente generación privada, por medio de los proyectos Planta Eólica Mogote (21
MW), Planta Eólica Campos Azules (20 MW) y el PH Chucás (50 MW).
En el caso del ICE para el año 2017 esta meta se da por cumplida, ya que no se
programó la entrada en operación de ningún proyecto de generación energía renovable.
En el caso de la generación privada, los proyectos que entraron en operación durante
este año fueron: Proyecto Eólico Altamira, Proyecto Eólico Vientos de la Perla y Proyecto
Eólico Vientos de Miramar, cada uno con una capacidad instalada de 20 MW.
Meta: Instalar 1,000 Sistemas Fotovoltaicos:
Esta meta es responsabilidad del ICE, a efecto de atender especialmente los centros de
salud, escuelas y viviendas que no están cubiertas por red de distribución.
El avance por cada región se da según la siguiente tabla:
25
Meta: Construir 1,921 km de nuevas líneas de distribución:
Esta es una meta a cumplir conjuntamente por todas las empresas distribuidoras, al ICE
le corresponden 598 kilómetros. El cumplimiento ICE por regiones es:
Meta: Construir 313.5 km de nuevas líneas de transmisión:
Durante el año 2015 se energizaron 117.4 km de nuevas líneas, con el aporte neto 20 km
LT San Miguel-El Este, LT General - Cariblanco 77 km, LT Naranjo-Garita 17 km y Torito
3.4 km.
En el año 2016 se energizaron 67.5 km de nuevas líneas, con la entrada en operación de
7.4 km de la Derivación a ST Reventazón, 17.6 km en las líneas Naranjo – Garita 230 kV
y 30.2 km en Balsa – Naranjo 230 kV, ambas líneas del proyecto Peñas Blancas – Garita,
el entronque a la ST Coyol 6.4 km y 28.4 km línea Jacó - La Gloria. La salida de
operación de 22.5 km del tramo de línea Reventazón - Angostura.
Resultado alcanzado
2015-2017
Chorotega 125 107 86%
Central 230 199 87%
Brunca 315 267 85%
Huetar Caribe 240 202 84%
Pacífico Central 90 79 88%
1000 854 85%
Programa RegiónMeta periodo
2015-2018Calificación
Conservación de
Energía
Nacional
Resultado alcanzado
2015-2017
Chorotega 255 83.2 33%
Central 60 61.9 103%
Brunca 130 102.7 79%
Huetar Caribe 108 62.4 58%
Pacífico Central 45 47.6 106%
598 357.8 60%
Programa RegiónMeta periodo
2015-2018Calificación
Desarrollo de
redes
Nacional
26
Al cierre del año 2017 se tiene la entrada en operación de la línea de transmisión Santa
Rita - Cóbano con una longitud de 46.7 km.
Meta: Instalar 990 MVA de capacidad de transmisión:
Durante el año 2015 se incorporaron 526 MVA de netos de potencia en
Megavoltioamperios con las entradas en operación de diferentes subestaciones en varias
regiones del territorio nacional.
Mientras que en el año 2016 se instalaron 763 MVA netos de potencia en
Megavoltioamperios con las entradas en operación de diferentes subestaciones en todo el
país. La meta periodo se da por cumplida en virtud del alcance logrado durante el 2015 y
2016.
Meta: Instalar 57,632 nuevas luminarias de Alumbrado Público:
Las diferentes empresas eléctricas han participado en la instalación de nuevas luminarias
de Alumbrado Público en el territorio nacional. En el caso del ICE el cumplimiento se
muestra por región de la siguiente manera:
Por otra parte, en lo que respecta al VII PNE 2015-2030, este tiene la característica de
que la mayoría de las metas donde el ICE está designado como participante en la
ejecución de las mismas, corresponden a metas o acciones compartidas, por lo que su
avance dependerá de los entes u organismos designados como responsables de su
coordinación para la ejecución.
Resultado alcanzado
2015-2017
Chorotega 6250 6145 98%
Central 7713 9886 128%
Brunca 7448 7337 99%
Huetar Caribe 6330 5040 80%
Pacífico Central 5550 5234 94%
33291 33642 101%
Programa RegiónMeta periodo
2015-2018Calificación
Alumbrado
público
Nacional
27
Dentro del marco del PNE, el ICE es el ejecutor de cinco acciones en forma individual, las
cuales han alcanzado un cumplimiento del 100%. Las restantes acciones corresponden a
compromisos compartidos en los cuales se está trabajando, o bien se está a la espera de
la responsabilidad que se le asigne por parte del Rector o del coordinador de cada una de
estas ellas.
Telecomunicaciones:
En el caso del sector de Telecomunicaciones, se presenta la valoración de cumplimiento
de metas, en forma anual, según se detalla a continuación:
Valoración de cumplimiento anual 2014 de Telecomunicaciones
Gestión # Indicador
Meta
anual
2014
Resultado
anual
2014
% de
cumplimiento Valoración
Gestión
Telecomuni-
caciones
1
Capacidad instalada
del CORE de Datos
(Mbps)
14.500 10.000 69,0% Atraso crítico
2
Capacidad de Red
Transporte
Internacional (Gbps)
55,60 52,50 94,4% Avance
satisfactorio
3 Capacidad de red de
transporte (Gbps) 17.077 17.077 100,0%
Avance
satisfactorio
4
Capacidad de
puertos instalados
NGN (Ampliación)
60.000 40.024 66,7% Atraso crítico
5 Cobertura geográfica
móvil 65% 64,9% 99,9%
Avance
satisfactorio
6 Disponibilidad de la
RAI 99,97% 99,99% 100,0%
Avance
satisfactorio
7 Disponibilidad Red
Centrales Móvil 99,97% 100,00% 100,0%
Avance
satisfactorio
8 Disponibilidad Red
Móvil Radiobases 99,97% 99,90% 99,93%
Avance
satisfactorio
28
9 Desarrollo de
Servicios Móviles 100% 100,0% 100%
Avance
satisfactorio
10
Desarrollo de
Servicios Banda
Ancha
100% 90,7% 91% Avance
satisfactorio
11
Desarrollo Servicios
Mayorista y
Corporativo
100% 95,1% 95% Avance
satisfactorio
12 Desarrollo Servicios
Internacional 100% 95,0% 95%
Avance
satisfactorio
13
Ejecución
presupuestaria
Sistema emergencia
911
100% 79,9% 80% Necesidad
de mejora
14
Ejecución
presupuestaria
Gobierno Digital
100% 94,6% 95% Avance
satisfactorio
Gestión
Clientes
15 Indice Experiencia
Cliente 80 82,2 102,8%
Avance
satisfactorio
16
Densidad de
servicios (por cada
mil habitantes)
1054 1.087,00 103,1% Avance
satisfactorio
17
Tasa de efectividad
respuesta en centro
de llamada
80% 65,30% 81,6% Necesidad
de mejora
Fuente: Gestión Empresarial, Gerencia Telecomunicaciones
Valoración de cumplimiento anual 2015 de Telecomunicaciones
# Indicador Meta
IV Trim
Resultado
obtenido
Mes
corte
Porcentaje
de
cumplimiento
Seguimiento1 Evaluación2
1 Cumplimiento
Plan de 90% 72% Diciembre 80%
Necesidad
de mejorar
Parcialmente
cumplida
29
# Indicador Meta
IV Trim
Resultado
obtenido
Mes
corte
Porcentaje
de
cumplimiento
Seguimiento1 Evaluación2
inversiones
2
Crecimiento
de puertos
tipo NGN
46.948 53.766 Diciembre 115% De acuerdo a
lo planificado Cumplida
3
Crecimiento
de Radio
bases LTE
30 43 Diciembre 143% De acuerdo a
lo planificado Cumplida
4 Disponibilidad
de la RAI 99,97% 100,00% Diciembre 100%
De acuerdo a
lo planificado Cumplida
5
Disponibilidad
Red Móvil
Radio bases
99,97% 99,97% Diciembre 100% De acuerdo a
lo planificado Cumplida
6
Factor ajuste
de calidad
móvil (FAC)
95% 89% Diciembre 94% Necesidad
de mejorar
Parcialmente
cumplida
7
Participación
Relativa de
Mercado
Móvil
63% 62,23% Diciembre 99% Necesidad de
mejorar
Parcialmente
cumplida
8
Avance en el
Plan de
Mercadeo
90% 93% Diciembre 103% De acuerdo a
lo planificado Cumplida
Notas:
1De acuerdo con el documento “Lineamientos Planificación Operativa Institucional-Empresarial ICE
(Formulación 2016 y Seguimiento y Evaluación 2015”, los criterios son:
De acuerdo a lo planificado (avance igual o superior al 100%)
Necesidad de mejorar (avance inferior al 100%)
Atraso crítico (avance inferior al 80%). 2De acuerdo con el documento “Lineamientos Planificación Operativa Institucional-Empresarial ICE
(Formulación 2016 y Seguimiento y Evaluación 2015”, los criterios son:
Meta cumplida (avance igual o superior al 100%)
Meta parcialmente cumplida (avance inferior al 100%)
Meta no cumplida (avance igual a 0%). Fuente: Gerencia Telecomunicaciones
30
Valoración de cumplimiento anual 2016 de Telecomunicaciones
# Indicador Meta
II Sem
Resultad
o
obtenido
Mes
corte
Porcentaje
de
cumplimient
o
Seguimiento
1
1
Índice de
cumplimiento
de la
Participación
relativa de
mercado de
los servicios
Móviles,
Internet y
Televisión
90,0 142,4
Diciembre
(Móvil)
Junio, 2016
(Internet)
Junio, 2016
(TV)
158% De acuerdo a
lo planificado
2
Índice de
crecimiento y
entrega de los
servicios N-
play
90,0 217,9
Entrega
(Diciembre
real)
Crecimient
o
(Diciembre
proyect.)
242% De acuerdo a
lo planificado
3
Avance del
Plan de
inversiones
90,0% 76,0% Diciembre 91% Necesidad de
mejorar
4
Ejecución
presupuestari
a Gobierno
Digital
(Operación e
Inversión)
100,0
% 74,9% Diciembre 75% Atraso
5
Avance del
Plan de
mercadeo
90,0% 90,9% Diciembre 101% De acuerdo a
lo planificado
31
# Indicador Meta
II Sem
Resultad
o
obtenido
Mes
corte
Porcentaje
de
cumplimient
o
Seguimiento
1
6
Índice general
de
satisfacción
del cliente
82,0
puntos
80,9
puntos Junio 99%
Necesidad de
mejorar
7
Índice general
de calidad de
los servicios
95,00
puntos
88,46
puntos Diciembre 93%
Necesidad de
mejorar
8
Disponibilidad
de los
sistemas
comerciales
99,00
% 99,32% Diciembre 100%
De acuerdo a
lo planificado
9
Cantidad de
puertos banda
ancha NGN
53.832 52.754 Diciembre 98%
Necesidad de
mejorar
1
0
Cantidad de
celdas ultra
banda ancha
móvil LTE
488 511 Diciembre 105% De acuerdo a
lo planificado
1
1
Avance del
Plan operativo
anual (POA)
100% 94% Diciembre 94% Necesidad de
mejorar
Nota:
1De acuerdo con el documento “Lineamientos Planificación Operativa Institucional-Empresarial ICE
(Formulación 2016 y Seguimiento y Evaluación 2015”, los criterios son:
De acuerdo a lo planificado (avance igual o superior al 100%)
Necesidad de mejorar (avance inferior al 100%)
Atraso crítico (avance inferior al 80%). Fuente: Gerencia Telecomunicaciones
Valoración de cumplimiento anual 2017 de Telecomunicaciones
32
# Indicador Meta
II Sem
Resultado
obtenido
Mes
corte
Porcentaje
de
cumplimiento
Seguimiento1
1
Índice de
cumplimiento de
la Participación
relativa de
mercado de los
servicios Móviles,
Internet y
Televisión
90,0 99,5 Diciembre 110,5% Meta cumplida
2
Índice de
crecimiento y
entrega de los
servicios N-play
90,0 74,25 Diciembre 82,5%
Meta cumplida
3 Avance del Plan
de inversiones 90,0% 91,0% Diciembre 101,1% Meta cumplida
4
Avance del Plan
de trabajo anual
(PTA)
95,0% 95,0% Diciembre 100% Meta cumplida
5
Avance del Plan
(nuevo) fase 2
Gobierno Digital
100% 100% Diciembre 100%
Meta cumplida
6
Índice general de
satisfacción del
cliente
82,0
puntos
82,6
puntos Diciembre 100,7% Meta cumplida
7 Avance del Plan
de mercadeo 95% 100% Diciembre 105,3% Meta cumplida
8
Índice general de
calidad de los
servicios
95,0
puntos
84,67
puntos Diciembre 89,1% Meta cumplida
9 Disponibilidad de
los sistemas 99,0% 97,76% Diciembre 98,7% Meta cumplida
33
# Indicador Meta
II Sem
Resultado
obtenido
Mes
corte
Porcentaje
de
cumplimiento
Seguimiento1
comerciales
10
Crecimiento de
puertos ultra
banda ancha de
fibra óptica
(NGN)
35.000 34.120 Diciembre 97,4% Meta cumplida
11
Crecimiento de
soluciones de
conectividad
inalámbrica
570 848 Junio 148,8% Meta cumplida
Nota:
1De acuerdo con el documento “Lineamientos Planificación Operativa Institucional-Empresarial ICE
(Formulación 2017 y Seguimiento y Evaluación 2016”, los criterios son:
POI
- Meta Cumplida (MC): Cuando el porcentaje de cumplimiento de la meta anual es igual o superior al 80,0%.
- Meta Parcialmente Cumplida (MPC): Cuando el porcentaje de cumplimiento de la meta anual es inferior a 79,9% o superior a 50,0%.
- Meta No Cumplida (MNC): Cuando el resultado de la meta anual es menor a 49,9%. Fuente: Gerencia Telecomunicaciones
Para el periodo 2017 la gestión en el cumplimiento de todas las metas es sobresaliente,
donde la menor se mantiene en la valoración de meta cumplida.
Administración y Finanzas:
Es importante indicar que la Gerencia Corporativa de Administración y Finanzas inició
como tal, en octubre 2014; por lo que el presente reporte contempla su inicio en esa
fecha, a efecto de plasmar el seguimiento correspondiente que se ha dado en dicho
período.
Cabe aclarar que las acciones estratégicas que ha venida desarrollando esta Gerencia
durante los años 2015-2017, se encuentran alienadas con la Estrategia Grupo ICE 2014-
2018.
34
Acción Meta Indicador
Porcentaje cumplimiento respecto al programado en el
año
2015 2016 2017
Integración de Agencias y puntos de contacto
Integrar el 100% de las agencias y demás puntos de contacto de las empresas del Grupo ICE.
Porcentaje de avance para la integración de las agencias y demás puntos de contacto.
100% 100% n/a
Ejecución de la implementación en el ICE, de la modernización de la gestión financiera (ERP), gestión de cadena de abastecimiento y gestión del talento humano:
Cumplir al 100% con el avance programado de los esfuerzos de implementación en el ICE , para la modernización de la gestión del talento humano, financiera y Cadena de Abastecimiento
Porcentaje de cumplimiento de avance de los proyectos según cronograma
93% 96% 87%
100% 97% 97%
100% 99% 94%
Optimización e Integración de los sistemas de información y bases de datos del Grupo ICE.
Cumplir el 100% con el avance programado de los esfuerzos para optimizar e integrar los sistemas de información y bases de datos del Grupo ICE
Porcentaje de Atención a las actividades programadas para la Imagen del Cliente Corporativo
100% 100% 100%
Iniciativa modelo propiedad intelectual
Cumplir al 100% con el avance programado de los esfuerzos para definir el marco rector corporativo en materia de derechos de propiedad intelectual
Porcentaje de Avance de las actividades programadas para definir el marco rector corporativo en materia de derechos de propiedad intelectual.
n/a n/a 100%
Consolidar el Modelo Integral de Seguridad Corporativo (MISC)
Cumplir al 100% con el avance programado de los esfuerzos para establecer las prácticas para el manejo de la información estratégica en el Grupo ICE.
Porcentaje de avance para establecer las prácticas para el manejo de la información estratégica en el grupo ICE
n/a 100% 100%
35
Iniciativa Evaluación de Desempeño
Cumplir al 100% con avance programado de los esfuerzo para completar el modelo de evaluación del desempeño en todo el Grupo ICE.
Porcentaje de Avance Gestión del Desempeño a nivel Corporativo
100% 104% 100%
Implementar el Nuevo Modelo de Clasificación y Valoración de Puestos
Cumplir el 100% con el avance programado de los esfuerzo para implementar el nuevo modelo de Clasificación y Valoración
Porcentaje de cumplimiento del nuevo modelo de clasificación y valoración de puestos.
100% 105% 100%
Gestión Estratégica del talento humano y su ciclo laboral en el Grupo ICE
Cumplir al 100% con el avance programado de los esfuerzos para consolidad la gestión estratégica del talento humano y su ciclo laboral en el Grupo ICE.
Porcentaje de cumplimiento de la gestión estratégica del Talento Humano
100% 100% 104%
Sexta parte:
Acceso a la información y transparencia.
De conformidad con lo indica la Directriz N° 073 “Transparencia y Acceso a la información
pública” del 27 de abril de 2017 073 MP, se presenta la siguiente información:
Estadísticas de las solicitudes de información pública recibidas durante el año
sobre existencia de recursos de amparo sobre el cumplimiento del derecho de
acceso a la información pública:
Con base en información suministrada por la Dirección de Consultoría y Procesos
Judiciales de la Dirección Jurídica Corporativa, se adjunta detalle de la cantidad de
recursos de amparo relacionados con acceso a la información pública:
36
Número de funcionarios capacitados:
Con base en la información brindada por el Centro de Aprendizaje y Desarrollo
Empresarial de la División Gestión Talento Humano, a la fecha no se han realizado
capacitaciones sobre el tema de acceso a la información y transparencia.
Procedimientos administrativos, disciplinarios y resultados vinculados con el
acceso a la información pública.
Según consulta realizada al Área Procedimiento Disciplinario de la Dirección Gestión
Humana, indican que no se ha tramitado ningún procedimiento disciplinario que esté
vinculado con la violación al derecho de acceso a la información pública entre los años
2014-2017; asimismo, durante los años mencionados no se dieron recomendaciones de la
Contraloría General de la República o de algún otro ente externo relacionado con el tema.
Mejoras y avances presentados para hacer más ágil y efectivo el derecho a la
información.
En materia del Índice de Transparencia del Sector Público una vez recibido el Decreto
Ejecutivo N° 40200-MP-MEIC-MC y la Directriz N° 073-MP-MEIC-MC, se inició con la
coordinación de los esfuerzos necesarios para mejor y hacer más ágil y efectivo el acceso
a la información.
Se realizó una reunión con el Sr. Guillermo Bonilla Almanza de la Defensoría de los
Parcialmente
con lugar
Con lugar Sin lugar Rechazo de
plano
En proceso
2014 1 1 0 0 0 0
2015 8 0 2 5 1 0
2016 5 2 2 1 0 0
2017 11 1 8 2 0 0
2018 3 0 0 0 0 3
Total Recursos de
Amparo 28 4 12 8 1 3
Resultado del recurso
Año Recursos
37
Habitantes de la República, quien coordina el tema para conocer los alcances requeridos
por el Índice de Transparencia del Sector Público y además proponer los cambios
requeridos en el Sitio Web www.Grupoice.com orientadas a permitir a los usuarios un
acceso más ágil a la información y fortalecer así la transparencia en los datos publicados
en dicho sitio.
Posterior se coordinó a con la Dirección Comunicación e Identidad Corporativa del ICE,
acciones de mejoras para incorporar en el sitio www.grupoice.com. Actualmente esta
mejora se encuentra en etapa de revisión y aprobación, mismas que se pueden observar
en la ilustración anexada al ítem de “Plan de seguimiento, actualización y monitoreo de la
información” que se encuentra más adelante en el presente informe.
Sugerencia recibida del Oficial de Acceso a la Información y sus resultados.
A la fecha está en desarrollo propuestas de mejoras de información en el sitio
www.grupoice.com para posteriormente en coordinación con el Oficial de Acceso a la
Información incorporarlas en el apartado de transparencia de dicho sitio.
Lugar ocupado en el Índice de Transparencia del Sector Público y el avance
conseguido
El Instituto Costarricense de Electricidad pasó en el Índice de Transparencia del Sector
Público de un puntaje de 39.45 a un 39.81 en el 2017; no obstante, para la evaluación del
2017, esta se llevó a cabo de manera simultánea para la fecha que se realizó el
acercamiento con la Defensoría de los Habitantes, así como también el inicio del
desarrollo de la propuesta para el sitio web, razón por la cual se espera que para la
evaluación 2018 con los cambios implementados se muestre una mejora en la
calificación.
Plan de seguimiento, actualización y monitoreo de la información pública de
publicación proactiva.
Tal como se indicó en el punto d) se encuentra en etapa de revisión y aprobación la
sección de temas relacionados con la transparencia, la cual una vez en línea contará con
38
su respectivo plan de seguimiento, actualización y monitoreo del contenido.
Entre los principales temas de la sección mencionada están:
o Organización
o Recurso Humano
o Información Institucional
o Responsabilidad Social/Sostenibilidad
o Planes e Informes de gestión
o Procesos de contratación
Los servicios en línea actuales se pueden visualizar desde www.grupoice.com,
ingresando a la empresa correspondiente.
Mecanismo de auditoria interna o externa en el tema:
Auditoria Interna:
39
Con base en datos suministrados por la Auditoría Interna, durante el periodo en mención
no ha realizado actividades específicas relacionadas con la Directriz N.º 073-MP
“Transparencia y Acceso a la Información Pública”.
Auditoria Externa:
La División Finanzas informa que, el Grupo ICE cuenta con un contrato corporativo de
servicios de auditoría externa, amparado en la contratación directa que cubre al ICE, sus
subsidiarias y al Fondo de Garantías y Ahorro del ICE. El objetivo de este contrato es la
emisión de Estados Financieros Anuales Auditados, Individuales y Consolidados, además
de la generación de certificaciones y otros informes de auditoría que son también de
obligatorio cumplimiento, emanados de requerimientos de reguladores locales y entidades
financieras regidos por normativa nacional, internacional y cláusulas contractuales
específicas.
Producto de los procesos de auditoría, tanto intermedios con corte al mes de junio de
cada periodo, como las auditorías anuales, con corte al 31 de diciembre, se compilan una
serie de recomendaciones planteadas por la firma auditora en la denominada Carta a la
Gerencia; sin embargo, la Auditoría Externa a la fecha no ha indicado existencias de
hallazgos y recomendaciones en el tema específico de acceso a la información y
transparencia.
En aras de garantizar los criterios de acceso a la información y transparencia y en
cumplimiento del artículo 30 de la Constitución Política sobre el derecho fundamental de
acceso a la información pública, en la WEB Grupo ICE se puede encontrar la información
financiera del ICE y sus Subsidiarias.
El artículo 35 de la Ley 8660 “Fortalecimiento de Modernización de las Entidades Públicas
del Sector Telecomunicaciones” establece la facultad de reservarse la publicación de
información considerada como confidencial, en función a lo indicado y bajo el criterio de
“secreto industrial”, el Instituto Costarricense de Electricidad ha generado una declaratoria
de confidencialidad sobre la publicación de los Estados Financieros del Negocio de
Telecomunicaciones y de todo estudio referido a dicho negocio, partiendo de la premisa
que tanto en las cifras como en las notas a los estados, se revela información sensible por
40
su carácter económico y estratégico, que podría ser utilizada por terceros para obtener
una ventaja competitiva en el mercado.
Séptima parte:
Gobierno Corporativo
Como parte de las buenas prácticas, que en los últimos tiempos han adquirido un gran
auge para garantizar razonablemente una sana gestión empresarial, como enfoque de
valor agregado, el tema de Gobierno Corporativo es considerado como un referente
obligado. Lo anterior por cuanto como enfoque, provee un conjunto de procesos
articulados que buscan generar transparencia en la dirección y operación de la empresa,
lo que permite mejorar la relación con los grupos de interés.
En mayo de 2009, en el marco del Convenio de Préstamo BID1-CCLIP2 contrato Nº
1908/OC/CR, se incluye como una de las condiciones previas al primer desembolso
dentro de las normas generales, que el “El Prestatario, por intermedio de su Consejo
Directivo, deberá haber adoptado un plan de acción para mejorar su gobierno corporativo
y el plan de trabajo correspondiente para su implementación.” (Cláusula 3.02 c).
Con el fin de atender los requerimientos de la Superintendencia General de Valores
(SUGEVAL) para emisores no financieros, el Consejo Directivo acordó en marzo de 2010,
adoptar el Reglamento de Gobierno Corporativo de la Bolsa Nacional de Valores,
generándose un plan de trabajo para la de atención de ambos requerimientos de forma
simultánea. En el marco de atención de acciones prioritarias, destaca la conformación del
Comité de Auditoría en diciembre de 2010 y su correspondiente Reglamento Interno.
Por otra parte, en el 2012, con la firma del contrato préstamo BID-CCLIP 2747/OC-CR, el
tema de Gobierno Corporativo, es incluido nuevamente como parte de las condiciones
especiales previas al primer desembolso, según cláusula 3.02, donde se establece: “(a)
Que el ICE haya adoptado y presente al Banco un plan de acción que contenga, entre
otros aspectos, las acciones que se realizarán, su cronograma y el programa de trabajo
1 BID: Banco Interamericano de Desarrollo 2 CCLIP: Conditional Credit Line for Investment Projects
41
correspondiente; a fin de continuar implementando las recomendaciones para el
desarrollo corporativo del ICE.”
En los siguientes años, el tema de Gobierno Corporativo empieza a posicionarse como
una cuestión de orden estratégico y no tanto como cumplimiento.
Finalmente, es importante mencionar que en los últimos años esta materia ha empezado
a tornarse más relevante a nivel nacional para las Empresas Propiedad del Estado
(EPE’s) como parte de los esfuerzos país para ingresar a la Organización para la
Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE).
a) Consejo Directivo
Méritos y atestado:
Sr. Carlos Ml. Obregón Quesada
Presidente Ejecutivo
Es Licenciado en Ingeniería Civil de la Universidad de Costa Rica. Realizó un Post-Grado
en Hidrología en la Universidad de Padua, Italia y ha realizado cursos de especialización
en áreas como Ingeniería de Proyectos Hidroeléctricos en Estados Unidos y Japón.
Ocupó puestos de jefatura en diversas áreas del Sector Electricidad, hasta ocupar la
Subgerencia de Electricidad y la Gerencia General del ICE. Entre otras actividades
profesionales relevantes, fue Gerente de Proyectos del INVU, Presidente del Colegio
Federado de Ingenieros y Arquitectos y Profesor de la Universidad de Costa Rica.
Lic. Farid Beirute Brenes
Vicepresidente
Abogado y Notario de la Universidad de Costa Rica. Realizó cursos de especialización en
derecho público e internacional en la Universidad Complutense de Madrid y en el Colegio
de México. Laboró treinta y siete años en la Administración Pública, treinta y cinco de
estos en la Procuraduría General de la República. Del año 1979 al 2009 ocupó el cargo
de Procurador General Adjunto de la República.
42
Sra. Ruth Martínez Cascante
Directora
Economista, graduada de la Universidad Nacional. Máster en Política Económica con
Énfasis en Recursos Humanos y Políticas de Empleo, post grado obtenido en la Maestría
en Política Económica para Centro América y el Caribe de la Universidad Nacional. Ha
realizado distintos cursos de especialización entre ellos: Integración Regional e Inserción
de los Países de América Central en la Economía Mundial. OEA. Guatemala, Curso para
Formadores sobre diseño y gestión de políticas y programas sociales en el Instituto
Interamericano de Desarrollo Social INDES y Banco Interamericano de Desarrollo BID.
Washington D.C, Seminario Técnico Tripartito sobre Trabajo a Domicilio en América
Latina. Organización Internacional del Trabajo. Santiago de Chile, participó en el VI
Congreso de Economistas de América Latina y el Caribe, así como el X y XI Encuentro
Internacional de Economistas sobre Globalización y Problemas del Desarrollo todos en La
Habana, Cuba. Actualmente es la Directora de la Escuela de Economía de la Universidad
Nacional y Miembro de la Junta Directiva del Fondo de Beneficio Social. También se
desempeñó como Subdirectora de la Escuela de Economía de la Universidad Nacional,
Consultora externa en la Organización Internacional del Trabajo y en la Fundación
PANIAMOR. Cuenta con diversas publicaciones en su campo académico y profesional.
Sra. Eugenia Gutiérrez Castro
Directora
Es Licenciada en Ingeniería Civil de la Universidad de Costa Rica. Ha realizado cursos de
especialización en áreas como recursos hídricos y energía renovable en la antigua
Yugoslavia, México e Israel. Laboró 35 años en el Área de Ingeniería Hidráulica del
Instituto Costarricense de Electricidad (ICE), donde se especializó en diseño hidráulico de
plantas hidroeléctricas. Participó activamente en la creación y desarrollo del Centro de
Formación Infantil del ICE. Actualmente trabaja como voluntaria en la Fundación Nacional
de Solidaridad Contra el Cáncer de Mama (FUNDESO).
Sra. Irma Pérez Guevara
Directora
Ingeniera Mecánica graduada de la Universidad de Costa Rica (Primera mujer graduada
en esta carrera). Actualmente está realizando los trámites del trabajo final para obtener la
Maestría de Administración de la Ingeniería en la Universidad Autónoma de
43
Centroamérica. Ocupó cargos en el proyecto Arenal - Corobicí como encargada de
equipos de túneles y equipo menor, pasando luego a desempeñarse como jefe de
administración de equipos para todo el ICE. Ingeniera encargada de proyectos en la
Refinadora Costarricense de Petróleo y en empresas del sector privado como
Constructora MECO, donde se desempeñó como Gerente de Maquinaria y Transportes y
en AGROMEC, como Gerente de Servicio y de la División de alquileres a nivel país.
Ejerce como Asesora independiente y durante su carrera profesional ha participado de
múltiples cursos técnicos, de liderazgo y de administración dentro y fuera del país.
Sr. Rodrigo Bogarín Navarro
Director
Licenciado en Computación e Informática de la UCR, con maestrías en Ciencias de la
Computación con énfasis en Telemática y en Administración de Empresas con énfasis en
Finanzas del ITCR. En la actualidad cursa un doctorado en Ciencias de la Administración
de la UNED. En la Universidad de Costa Rica y el Instituto Tecnológico de Costa Rica
ejerció cargos como profesor de grado y posgrado, Director del Centro de Investigaciones
en Computación (CIC) y Director de la Maestría en Gerencia de Proyectos. Ha laborado
como consultor internacional para prestigiosas firmas de servicios profesionales como
KPMG y PWC, así como en emprendimientos locales en consultoría. También ha
laborado para grandes empresas multinacionales del sector tecnológico incluyendo Cisco
Systems y HP. En la actualidad es profesor-investigador asociado del Instituto
Tecnológico de Costa Rica.
Sr. Ismael Mazón González
Director
Licenciado en Ingeniero Eléctrica de la Universidad de Costa Rica. Magíster en Ingeniería
Eléctrica con énfasis en Control Automático de la Universidad Federico Santa María,
Valparaíso, Chile. Participó en un convenio entre el ICE y la UCR para el modelado
dinámico de la compuerta de desvío del sistema hidroeléctrico Arenal – Corobicí. También
con financiamiento del CONICIT participó con funcionarios del Centro de Despacho de
Carga del ICE en el desarrollo de un programa de software para el despacho óptimo de
carga a corto plazo. Ha participado en proyectos de diseño de sistema fotovoltaicos y
auditorías energéticas. Profesor Catedrático en la Universidad de Costa Rica. En la
Universidad de Costa Rica fue director del Instituto de Investigaciones en Ingeniería, del
44
programa de posgrado en Ingeniería Eléctrica, de la Escuela de Ingeniería Eléctrica y
Decano de la Facultad de Ingeniería. Fue director de Consejo Universitario de la
Universidad de Costa Rica. Ha participado en trabajos de investigación en Ingeniería
durante su carrera profesional, y ha presentado ponencias en congresos y cursos a nivel
nacional e internacional. Ha realizado publicaciones en revistas nacionales e
internacionales.
Funciones y potestades:
Las establecidas en los artículos 5 y 6 del Reglamento Interno del Consejo Directivo,
aprobado en la Sesión 6108 del 22 de setiembre del 2014:
“ARTÍCULO 5
Son deberes de los miembros del Consejo Directivo:
1. Asistir a las sesiones ordinarias y extraordinarias, tanto presenciales como virtuales.
2. Justificar la inasistencia a las sesiones
3. Analizar los asuntos sometidos a su consideración, votar y razonar su voto cuando lo
considere necesario.
4. Guardar el debido sigilo y confidencialidad de la información estratégica del ICE y sus
empresas, conforme al artículo 35 de la ley 8660.
5. Cumplir con lo dispuesto por el Consejo Directivo, en cuanto a solicitud de informes
sobre asuntos especialmente indicados por el Órgano Colegiado.
6. Presentar oportunamente las liquidaciones de viáticos e informes de viaje, cuando han
participado en alguna misión oficial en representación del Consejo Directivo.
7. Abstenerse de votar en asuntos en los cuales tenga interés directo él o algún familiar
conforme lo determina la ley, para evitar incurrir en conflicto de interés.
8. Formar parte de las comisiones especiales que nombre el Órgano Colegiado, según
sea requerido.
9. Cualquier otra que por disposición del Órgano Colegiado le sea encomendada.
10. Mantener actualizada una póliza de fidelidad.
ARTÍCULO 6
Son atribuciones de los miembros del Consejo Directivo:
45
1. Formular y presentar oportunamente proyectos, proposiciones, sugerencias y
mociones sobre los temas que consideren oportuno y sean de interés institucional o
bien del Grupo ICE, así como solicitar la revisión, revocatoria o anulación de algún
acuerdo.
2. Votar y hacer constar en actas el voto negativo con el respectivo razonamiento del
mismo, o de igual manera, su voto positivo o intervención, según lo requiera.”
Cargos directivos desempeñados en otras empresas (si los hubiese):
Ningún Director desempeña cargos directivos en otras empresas.
Si son o no considerados como miembros independientes por parte del órgano de
dirección:
Los Directores son considerados miembros independientes, así lo dispone el artículo 11
de la Ley 449.
b) Política de Remuneraciones
Miembros del Consejo Directivo:
La remuneración del Consejo Directivo del ICE está fijada por Ley. Sus miembros, salvo el
Presidente Ejecutivo, perciben en calidad de dietas el equivalente al diez por ciento (10%)
del salario base del Contralor General de la República, por su participación en cada
sesión de Consejo Directivo y hasta por un máximo de ocho (8) sesiones por mes.
Alta Gerencia:
1. Principios de Remuneración:
Los principios generales que definen la política salarial en el ICE son:
1.1 La búsqueda de la alineación del quehacer del colaborador con la Estrategia
Empresarial.
1.2 Estructura de puestos flexible y dinámica, clases anchas
1.3 Detalles de funciones y competencias en los Perfiles de los puestos.
46
1.4 Equidad interna
1.5 Competitividad externa.
1.6 Desarrollo vertical y horizontal del personal
1.7 Vinculación del pago variable con los resultados del desempeño
1.8 Estructura salarial acorde con las mejores prácticas
2. Particularidades en los puestos de Alta Gerencia:
Los salarios de los Ejecutivos, se manejan como salarios únicos. Un solo rubro de
salario global que no incluye ningún otro sobresueldo.
En los casos de los Ejecutivos de la alta Gerencia: Presidente Ejecutivo, los puestos
actualmente llamados Directores Corporativos y Gerente de Servicios Corporativos; la
política salarial se alinea con las recomendaciones en los decretos ejecutivos, de tal
forma que estos salarios se mantienen congelados desde el II semestre del 2011.
Cabe aclarar que los Directores Corporativos mantienen su remuneración tal y como
la tenían antes de su nombramiento.
Valga aclarar en cuanto al principio cinco, que la retribución de estos ejecutivos se
mantiene en un monto que es suficiente, pero que acorde con la complejidad,
responsabilidad e impacto del negocio a su cargo, pierden competitividad; así como
poder adquisitivo real por el hecho de mantenerse congelados desde el año 2012.
En cuanto al principio siete, actualmente este grupo, ni ningún ejecutivo en el ICE
recibe ningún tipo de compensación variable: pero es un proceso de cambio de cultura
que ya se inició y se está a la espera de la maduración de evaluación del desempeño,
para fomentar por medio del pago variable la consecución de los objetivos de largo
plazo y la retención del mejor personal.
3. Revisión Periódica de los salarios:
Los salarios se revisan en forma semestral, con el fin de observar las mejores
prácticas, las tendencias de mercado y la verificación de la medida de posición
estadística de nuestros salarios; no obstante, para los puestos citados prevalece el
47
principio de alineamiento con los decretos ejecutivos respecto a los aumentos. Estos
salarios se encuentran por debajo del Percentil 50.
4. Otros Beneficios:
4.1 El Presidente Ejecutivo, Directores Corporativos, Gerente de Servicios
Corporativos y la Auditora tienen acceso a la categoría de consumo de celular, por
el total de la facturación, con base en la normativa interna establecida para tales
efectos.
4.2 Uso de Vehículo discrecional para el Presidente. El resto de ejecutivos y población
en general del ICE usa vehículos institucionales asignados a los centros
funcionales correspondientes.
5. Condición de la Contratación:
Los puestos de la alta dirección son nombrados por un período determinado, por el
Consejo de Gobierno, para el caso del Presidente Ejecutivo y por el Consejo Directivo
del ICE para el caso de los Directores Corporativos y Gerente de Servicios
Corporativos. El resto de puestos son nombrados de forma interina indefinida, su
continuidad se sujeta a los resultados de su gestión y los mecanismos de medición del
desempeño.
El personal que ingrese a estos puestos, posterior a agosto 2015 se nombraría con
régimen de contratación similar al Sector Privado (Reglamento Autónomo Laboral),
mientras que personal que ya estaba mantiene las condiciones del Estatuto de
Personal, excepto en lo que corresponde al salario, el cual es único (sin pluses).
c) Mecanismos previstos para abordar cualquier eventual situación relativa a
conflictos de interés
Como medida preventiva se tiene incluido en el numeral 7 del artículo 5 del Reglamento
Interno del Consejo Directivo, aprobado en la Sesión 6108 del 22 de setiembre del 2014 lo
siguiente:
48
ARTÍCULO 5
Son deberes de los miembros del Consejo Directivo:
7. Abstenerse de votar en asuntos en los cuales tenga interés directo él o algún
familiar conforme lo determina la ley, para evitar incurrir en conflicto de interés.
d) Planes de sucesión
En el ICE existen planes de sucesión que aseguran la continuidad en el manejo y
administración de la organización, este consiste en un proceso estructurado en el cual, de
un banco de posibles sucesores, conformado con los atestados y las evaluaciones
competenciales de candidatos de toda la corporación Grupo ICE, se determinan tres
candidatos con posibilidad de suceder al titular de puesto. Este proceso se diseñó para
poder contar con las tablas de reemplazo de los puestos críticos de la Institución. Este
servicio se encuentra centralizado en la Dirección Gestión Humana de la División Gestión
Talento Humano, lo cual se encuentra regulado en la normativa vigente para tales efectos.
e) Evaluación del Desempeño de la alta Gerencia
La Gestión del desempeño en la Institución se rige en primera instancia a través del
capítulo XI del Estatuto de Personal y se han efectuado a través de la metodología
establecida para las variables cuantitativas (metas y cualitativas (competencias), que
establecen parámetros de desempeño en términos bajo, aceptable, alto y sobresaliente.
Asimismo, soportado en soluciones tecnológicas que facilitan la administración de dichas
mediciones y bajo la operación de la normativa reglamentaria que respalda la evaluación,
el “Reglamento para la Gestión del desempeño Individual y Grupal” código
32.00.004.2008.
Por otra parte, es importante recordar que actualmente se administra el tema a través del
módulo correspondiente dentro del marco de Programa de Modernización de
Administración y Finanzas (PMAF) que se puso en práctica a partir del mes de febrero del
2017, en el cual se incluye únicamente a los puestos de la escala ejecutiva (Gerentes,
Jefes de División, Directores y Coordinación de Proceso).
Seguidamente, se incluye las tablas de los resultados de la evaluación del desempeño de
los puestos de Alta Gerencia del período 2015 y 2016, haciendo la salvedad que en el año
49
2014 no se realizó el proceso a este equipo y en el caso de los resultados de 2017 se
encuentran en proceso y se presentan en el transcurso del primer cuatrimestre de 2018.
Evaluación 2015
Evaluado Nivel de logro alcanzado
Claudio Dittel Rojas Aceptable
Luis Pacheco Morgan Aceptable
Jaime Palermo Quesada Bajo
Evaluación 2016
Evaluado Nivel de logro alcanzado
Jaime Palermo Quesada Sobresaliente
Luis Pacheco Morgan Sobresaliente
Francisco Garro Molina Alto
f) Relaciones con partes vinculadas indicando los detalles relativos a posibles
operaciones materiales con ellas
Se adjunta matriz en Excel suministrada por la División Finanzas. (Anexo No. 1)
g) Indicación sobre si existen o no previsiones o políticas relativa a la ética, la
protección del medio ambiente y/o Responsabilidad Social Empresarial
Con base en la información brindada por el Área Ética y Valores se remiten las principales
acciones en la materia:
• En proceso de aplicación de herramienta de diagnóstico al personal, con la
finalidad de conocer la vivencia de la Gestión Ética y los Valores a los diferentes
centros funcionales de la Institución.
• Campaña de sensibilización de la ética y valores en la empresa.
• Creación de canales formales de atención para mejoras y sugerencias.
• Código de Ética y Declaración de Principios Éticos.
• Cursos virtuales en materia de Ética y Valores.
• La política de Liderazgo Ético y Gerencia por Valores se encuentra en proceso
de revisión.
50
El 30 de enero del 2017, el Consejo Directivo aprueba la Política de Sostenibilidad del
Grupo ICE la cual viene a sustituir la “Política y Lineamientos Ambientales de la
Institución” aprobada el 19 de marzo de 2002; así como la “Política de Responsabilidad
Social” aprobada el 17 de noviembre de 2012.
Esta política es producto de la evolución hacia nuevos mercados y negocios que
presentan desafíos y retos para el Grupo ICE, oportunidad que es propicia para definir
principios integrados de sostenibilidad para apoyar un buen desempeño económico, social
y ambiental a nivel corporativo, según lo establecido por mandato en la Estrategia vigente;
a su vez establece las directrices en materia de sostenibilidad del Grupo ICE, en sus
actividades, a nivel nacional y en los países en los que tenga presencia.
h) Existencia de mecanismos de auditoría interna o externa
Auditoría Interna
1. Aspectos estratégicos establecidos en el Plan Estratégico de la Auditoría Interna para
el periodo 2014 – 2018.
Marco Filosófico
Misión: Proporcionamos al ICE servicios de auditoria brindando oportunidades de mejora
para el logro de los objetivos empresariales.
Visión: La Auditoría Interna es reconocida como socio estratégico de la Administración
para la competitividad empresarial.
Valores: Definición por parte de la Auditoría:
INTEGRIDAD: Para la Auditoría es realizar nuestro trabajo con objetividad y honestidad.
COMPROMISO: Para la Auditoría es realizar nuestros servicios con iniciativa y mediante
un buen trabajo en equipo.
EXCELENCIA: Para la Auditoría es la búsqueda del mejoramiento continuo en el
suministro de servicios oportunos, confiables y de calidad realizado bajo el principio de
rigurosidad y orientación al logro de los objetivos.
Factores claves
51
El Universo Auditable se genera mediante el análisis de los riesgos de la gestión
estratégica empresarial; el Plan Anual de Trabajo para el período 2017, incorporó
parte de los estudios establecidos en ese Universo Auditable, una vez evaluada la
categoría de riesgo y la posibilidad de atenderlos con los recursos humanos que están
a disposición de la Auditoría Interna. La labor presente y futura de la Auditoría Interna
está orientada a la verificación de que las actividades institucionales satisfagan el
cumplimiento de la Estrategia Empresarial.
Conformación de la Dependencia
La estructura organizacional de la Auditoría Interna está conformada por cinco
procesos, dos áreas asesoras más un área de asistencia. En cuanto al recurso
humano, en total está conformado por 60 funcionarios, uno de ellos desempeñándose
en otra institución del estado con Permiso Sin Goce de Salario.
Marco Normativo
La Ley General de Control Interno es el marco normativo que regula el accionar de la
Auditoría Interna y establece que es una actividad independiente, objetiva y asesora
del Consejo Directivo, para contribuir a que se alcancen los objetivos institucionales.
La Ley General de Control Interno no ha sufrido cambio alguno durante el período
2017.
2. Funciones de la Auditoría Interna
Las funciones de la Auditoría Interna del ICE se encuentran normadas en el
Reglamento de Organización y Funcionamiento de la Auditoría Interna (ROFAI) el
cual, conforme con lo establecido por el Artículo 23 de la Ley General de Control
Interno Nº 8292, destaca la organización y funcionamiento de ésta y ha sido
publicado en La Gaceta según Alcance No.24 del 19 de febrero de 2016.
3. Desempeño
Resultados Plan de trabajo anual (PAT) 2017
Al 31 de diciembre del 2017 y con base en el Informe de Gestión Total de Avance, la
cantidad actualizada de estudios considerada en el Plan Anual de Trabajo (PAT) del
2017 fue de 142 estudios. Durante el año 2017 se retiraron 2 estudios categorizados
52
como de cumplimiento, los cuales no fueron requeridos a la Auditoría Interna por las
partes interesadas.
A la fecha de emisión de este informe se han finalizado 121 estudios, aumentando el
porcentaje de cumplimiento a un 85%. La cantidad de estudios finalizados por cada
una de las áreas de la auditoría se muestra en el siguiente gráfico:
La brecha existente en relación con la meta programada se asocia con los procesos
de revisión que se están desarrollando en forma detallada sobre cada estudio de
auditoría, antes de su comunicación y emisión; proceso que se está llevando a cabo
por parte de la Auditora General, con el objetivo de evaluar y redefinir el nivel de
servicio ofrecido por el área de Auditoría Interna. Este proceso de revisión fue
considerado necesario debido a las siguientes razones:
53
La reciente incorporación al ICE de la Sra. Sofía Machuca Flores como Auditora
General del ICE, hecho que ha conducido a la necesidad de invertir tiempo en el
análisis del enfoque y nivel de servicio ofrecido por el área hacia la institución.
El análisis de las competencias y cuidado profesional de los funcionarios
pertenecientes a la Auditoría Interna.
El entendimiento de los objetivos propuestos para cada uno de los estudios que
fueron incluidos en el Plan de Trabajo del 2017 por parte del Auditor Interno
anterior.
La necesidad de profundizar sobre el conocimiento de las principales actividades y
riesgos asociados en cada uno de los estudios que fueron incluidas en el Plan de
Trabajo de 2017.
Entendimiento de la valoración de riesgo y criterio aplicado para la selección de los
temas que serían objeto de estudio, así como sobre la existencia de factores
adicionales que pudiesen modificar la valuación de riesgo otorgada en la Etapa de
Planeación Estratégica por parte del Auditor Interno anterior y que eventualmente
hubiesen podido llevar a un replanteamiento de los objetivos propuestos
inicialmente para cada estudio.
Monitoreo sobre la ejecución de los estudios programados para el 2017 como
insumo clave para definir las áreas de mejora del personal de la Auditoría Interna,
brechas competenciales, oportunidades para mejorar el nivel de servicio ofrecido y
lograr un mayor alineamiento con los objetivos estratégicos de la Institución.
Es importante aclarar que el desfase en las metas de cumplimiento establecidas
se da en la etapa de comunicación y no en la fase de ejecución de los mismos. El
100% de los estudios programados han completado su fase de planificación y
ejecución, quedando rezagada la etapa de comunicación por las razones
anteriormente comentadas.
54
4. Seguimiento a Recomendaciones
Al 31 de diciembre del 2017 y con base en el Informe de Gestión Total de Avance, el
total de recomendaciones pendientes de resolver asciende a la suma de 148, de las
cuales 72 corresponden a recomendaciones emitidas en el 2017, logrando así una
disminución del 73% con respecto a las cifras que se mantenían en el primer
trimestre del período 2017, tal y como se muestra en el siguiente gráfico:
Un detalle de las recomendaciones pendientes de resolución por año de origen es el
siguiente:
Todos los trimestres se presentan al Comité de Auditoría un informe con el estado de
las recomendaciones y se comparte con cada una de las gerencias y otras áreas
responsables un detalle con el total de las recomendaciones abiertas para su
seguimiento y gestión. Las recomendaciones cuyo año de origen es mayor a dos
años son en total 21 recomendaciones, para las cuales se ha presentado un plan de
55
implementación de mediano plazo y sobre las cuales existe una responsabilidad
asumida por la Administración para resolverlas lo antes posible.
Auditoría Externa
El Grupo ICE cuenta con un contrato corporativo de servicios de auditoría externa,
amparado en la contratación directa 2010CD-3444-PROV que cubre al ICE, sus
subsidiarias y al Fondo de Garantías y Ahorro del ICE.
El objetivo de este contrato es la emisión de Estados Financieros Anuales Auditados,
Individuales y Consolidados, además de la generación de certificaciones y otros informes
de auditoría que son también de obligatorio cumplimiento, emanados de requerimientos
de reguladores locales y entidades financieras regidos por normativa nacional,
internacional y cláusulas contractuales específicas.
Las funciones de la auditoría externa están dirigidas a emitir un criterio sobre la
razonabilidad y confiabilidad de las cifras presentadas en los Estados Financieros y el
cumplimiento de la normativa contable que nos rigen, además de la aplicación de
procedimientos de auditoría específicos para la verificación de información contable y
financiera, en respaldo de los requerimientos provenientes de entes externos.
Producto de los procesos de auditoría, tanto intermedios con corte al mes de junio de
cada periodo, como las auditorías anuales, con corte al 31 de diciembre, se compilan una
56
serie de recomendaciones planteadas por la firma auditora en la denominada Carta a la
Gerencia, que son atendidas por el Jerarca y los titulares subordinados en cumplimiento
de lo establecido en los artículos 12, inc. c) y 17, inc., c), de la Ley General de Control
Interno, referidos a los “Deberes del jerarca y de los titulares subordinados en el sistema
de control interno” y al “Seguimiento del sistema de control interno” respectivamente.
Para facilitar el control y garantizar la implementación de las recomendaciones de los
auditores externos, la gestión de control interno en la Institución cuenta con el
“Procedimiento para acciones preventivas y correctivas, atención y seguimiento” Cód.
190002-2005 y como herramienta tecnológica para el seguimiento, se ha desarrollado el
“Sitio de atención y seguimiento de medidas de mejora” el cual es de acceso institucional.
Octava Parte:
No se reportan limitaciones u obstáculos.
Novena Parte:
Retos, objetivos e inversiones:
Electricidad
Ejecución y seguimiento del Plan de Inversiones del Negocio de Electricidad que
contempla las inversiones en proyectos de Expansión, mejoras y adquisición de activos
para la sostenibilidad, aumento de la calidad y optimización de los sistemas:
Sistema de Generación: Entre las obras principales están la construcción de los proyectos
de expansión y modernización de plantas, Reventazón, Las Pailas I y II, Borinquen, Cachí
y Río Macho.
Sistema de Transmisión: Planeamiento y construcción del Centro Nacional de Control de
Energía, inversiones de reforzamiento y líneas de transmisión para la expansión del
sistema. Entre las más relevantes: Cariblanco – Trapiche, Peñas Blancas – Garita, Jacó,
Coyol, Transmisión Anillo Sur, Refuerzo de las líneas en la Península de Nicoya y
estructuras de desvíos de líneas principales.
57
Sistema de Distribución, Comercialización y Alumbrado Público: Inversiones en
el reforzamiento y mejoras de las redes de distribución y alumbrado a nivel de todo el
país.
Los principales retos que se visualizan en el Negocio Electricidad son: Disminución de la
demanda eléctrica, incrementos de clientes en Generación Distribuida, venta de servicios
no regulados para diversificar los ingresos, incremento en las pérdidas de energía,
Movilidad Eléctrica, Desarrollo de plataformas de inteligencia de negocios, Fortalecimiento
de la gestión comercial integral, Digitalización de servicios.
Para atender todos estos retos, se está en proceso de formulación la Estrategia 2018-
2022, que busca potenciar las sinergias del Grupo ICE asociados a sus objetivos.
Telecomunicaciones:
El propósito del Plan de Inversiones describe los principales proyectos e iniciativas a
ejecutarse en la Gerencia Telecomunicaciones durante el período 2017-2020 así como las
inversiones requeridas por las áreas Corporativas, las cuales se cargan anualmente a los
presupuestos.
El Plan de Inversiones es el conjunto de programas y proyectos de inversión,
debidamente priorizados, programados de conformidad con las disposiciones
respondiendo a los Objetivos definidos en el Plan de Negocios de la Gerencia
Telecomunicaciones 2015- 2018 y el Plan de Evolución hacia la Convergencia, el cual
dicta una serie de lineamientos y acciones para los distintos planos de infraestructura de
la red de telecomunicaciones.
El Plan de Inversiones se integra por los siguientes proyectos e iniciativas, conforme al
mapa de ruta a seguir para la evolución hacia la convergencia:
1. Plano de Aplicaciones y Servicios.
En este plano se ubican los servidores donde residen y se ejecutan las aplicaciones que
ofrecen los servicios a los clientes, para la provisión de funciones, interfaces y API´s
estándar para el acceso de las aplicaciones NGN. Contiene 14 acciones.
2. Plano de Control.
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En este plano se ubican los sistemas que gestionan la trasmisión a nivel de servicios, de
manera tal que se realizan integralmente las tareas de control para cualquier aplicación o
servicio. Contiene 3 acciones.
3. Plano de Transporte.
El Plano de Transporte soporta el tráfico masivo tradicional y el tráfico de paquetes.
Contiene 4 acciones.
4. Plano de Acceso.
El Plano de acceso comprende la red que provee la conectividad a los usuarios con la
NGN, este acceso puede ser fijo o móvil, utilizando múltiples tecnologías y medios de
transmisión. Contiene 14 acciones.
5. Gestión y Soporte a los Negocios.
En esta categoría se presentan las inversiones relacionadas con la ejecución y desarrollo
de estrategias de marketing, así como, las acciones encargadas de administrar,
supervisar y monitorear los diferentes elementos de las redes y plataformas del ICE.
Además, se incluyen en esta las inversiones correspondientes a la gestión integral de los
negocios que soportan las operaciones del Sector de Telecomunicaciones. Contiene 5
acciones.
6. Responsabilidad Social Empresarial.
En esta categoría corresponde a obras de infraestructura para el mejoramiento social,
económico y ambiental de las comunidades de bajos recursos, facilitando el acceso a
servicios de telecomunicaciones, educación y entretenimiento. Contiene 2 acciones.
7. Incursión Mercados Internacionales.
Procesos para desarrollar relaciones de confianza y competitividad con empresas
desarrolladores de servicios de Telecomunicaciones a nivel internacional, que faciliten y
consideren el crecimiento de nuevos negocios para el Grupo ICE, obteniendo así la
capacitación de nuevos ingresos. Contiene 1 acción.
En materia de desempeño se pretende Consolidar la Evaluación del desempeño de las
jefaturas (Gerentes, Jefes de División, Directores, Niveles 1), como parte de un proceso
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de rendición de cuentas sistemático, que fomente esta cultural a nivel corporativo, esta
iniciativa tiene un alcance a nivel Corporativo.
Otro tema a desarrollar es la visión integral del cliente corporativo. Su objetivo es lograr
una visión integral del cliente corporativo por medio de una optimización e integración de
sistemas y bases de datos del Grupo ICE.
Finalmente se abordará el tema de la propiedad intelectual. El “Modelo para la protección
y el desarrollo de la gobernanza en la propiedad intelectual corporativa” del Grupo ICE es
por naturaleza un emprendimiento fundamentalmente estratégico, que está vinculado con
el posicionamiento a nivel nacional e internacional que requiere la Corporación en el
campo de la protección de la información, del resguardo del conocimiento y de la
producción de patentes que puedan generarse de las múltiples actividades del quehacer
institucional.
Administración y Finanzas:
Las iniciativas estratégicas visualizadas a mediano y largo plazo de estas áreas son:
Ejecución de la implementación en el ICE, de la modernización de la gestión
financiera (ERP), gestión de Cadena de Abastecimiento y Gestión del Talento
Humano.
Es importante indicar que la Gerencia Servicios Corporativos continúa con el proceso de
implementación de los tres proyectos. Sin embargo, la inversión económica se administra
desde el Programa de Modernización Administrativa Financiera (PMAF.
El objetivo trazado con el PMAF busca implementar en el ICE un sistema de Planeación
de Recursos Empresariales (ERP, por sus siglas en inglés “Enterprise Resource
Planning”), para rediseñar, integrar y consolidar los procesos operativos y administrativos
de Finanzas, Cadena de Abastecimiento, Talento Humano y Gestión de Proyectos, así
como mejorar la eficiencia y la disponibilidad de la información para la toma efectiva de
decisiones.
Riesgos y mecanismos de mitigación
En materia de riesgos la Institución cuenta con un marco normativo amparado a las
Directrices del SEVRI emitidas por la Contraloría General de la República, a saber:
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Política de Gestión Integral del Riesgo y Continuidad del Negocio y un Procedimiento para
la Valoración de Riesgos y la Continuidad del Negocio (Metodología).
Adicionalmente se cuenta con un Modelo para la Gestión Integral de Riesgos y
Continuidad del Negocio, el cual ha permitido la unificación de criterios, definiciones y
acciones relevantes para fortalecer la implementación de la normativa antes citada y
avanzar adecuadamente en este tema. En dicho Modelo se define la siguiente
clasificación de los riesgos institucionales: estratégicos, financieros, operativos y de
cumplimiento.
Toda la información que genera la puesta en operación de dicho modelo, queda
registrada en un sistema de información destinado a esa finalidad.
Los lineamientos generales, así como las acciones vinculadas a este tema, son
coordinados por la Presidencia Ejecutiva, desde donde se le brinda el debido seguimiento
y control, así como se informa periódicamente al Consejo Directivo para la toma de
decisiones.
Metas no alcanzadas y sus medidas remediales.
Electricidad:
En el caso del negocio de Electricidad, las metas enmarcadas en el PND 2015-2018, que
tienen rezago, sus razones y medidas remediales se describen a continuación.
Construir 1,921 km de nuevas líneas de distribución
La situación de atraso en el cumplimiento de la meta se debe a que la formulación del
PND 2015-2018, se realizó con base en la información del Plan de Inversiones Sexenal
2014-2018, ante un entorno cambiante este plan se actualiza todos los años. Tomando en
cuenta la electrificación a nivel nacional, el alto costo-cliente de las obras, se dispuso por
parte del Negocio de Distribución y Comercialización- ICE, mediante los planes sexenales
a partir del 2015-2020, rebajar el kilometraje a 30 km a partir del 2015. El impacto será la
atención de necesidades a más largo plazo, situación que se solventaría con la
disponibilidad financiera, un esquema de desarrollo que debe definirse próximamente..
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La institución programa la construcción de 27.45 kilómetros de líneas de distribución (ICE)
para el año 2018, brindando soluciones de servicio eléctrico a 165 familias.
Construir 313.5 km de nuevas líneas de transmisión
La principal causa de rezago para este año y por ende para el periodo, es que se tiene el
inconveniente de que en el Proyecto Transmisión Anillo Sur, el proceso licitatorio llave en
mano fue declarado desierto, lo cual impactó la ejecución programada inicialmente, por lo
tanto, estas obras se ven afectadas en el tiempo y no estarán listas para entrar a operar.
Para el 2018 la institución programa la continuidad de los trabajos correspondientes al
avance de las obras inmersas en el Proyecto de Transmisión Anillo Sur.
Telecomunicaciones:
Para el caso del negocio de Telecomunicaciones, la ruta trazada para el ICE y sus
empresas en la Estrategia Grupo ICE 2014-2018, incorpora propuestas para mantener y
potencializar los resultados de nuestra gestión ante los diferentes desafíos del contexto,
así como aprovechar nuevas oportunidades para fortalecer la competitividad de los
negocios. En ese sentido, se adoptó el compromiso de consolidar una cultura de medición
de resultados y rendición de cuentas en los diferentes niveles de la organización.
Para estos efectos, se fortaleció el proceso de gestión del desempeño, herramienta que
busca orientar y enfocar la consecución de las metas y objetivos que deben alinearse a
nivel estratégico, táctico y operativo, mediante una derivación de metas que consolide la
contribución al cumplimiento de los propósitos empresariales de forma individual, grupal y
en cada una de las posiciones formales de la organización.
También, con el objetivo de contribuir al mejoramiento continuo de las operaciones, se
han venido realizando múltiples acciones para la implementación del proceso de Gestión
de Metas y Desempeño, tales como la modernización del proceso y la incorporación de
herramientas avanzadas, conforme con las mejores prácticas. Acciones coordinadas, en
sus diferentes fases, desde la Presidencia Ejecutiva en conjunto con la Dirección Gestión
Humana, División Corporativa Finanzas, División Corporativa de Estrategia y Desarrollo
de Negocios y la Gerencia Telecomunicaciones, que conllevan la definición de metas,
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seguimientos periódicos así como las diferentes acciones de soporte que han fortalecido
estas etapas de la medición, lo anterior ha contribuido a potencializar el gerenciamiento
del desempeño como herramienta para la toma de decisiones gerencial.
En el Reglamento para la gestión del desempeño Individual y Grupal, código
32.00.004.2008 versión 3.0, se establecen los derechos y responsabilidades tanto de
evaluados como de evaluadores, disposiciones generales, las condiciones para evaluar el
desempeño y las consecuencias para aquellos resultados con bajo desempeño. Este
desempeño se mide tanto cuantitativamente como cualitativamente. Esto es, a través del
establecimiento de metas y análisis de competencias del evaluado, la cual tiene como
objetivo evaluar las competencias que impactan la gestión empresarial identificando
fortalezas y áreas de mejora de los líderes.
El modelo de Gestión del Desempeño tiene como objetivo sistematizar el gerenciamiento
del desempeño, que permita a través de la medición, seguimiento, análisis de causas,
asesorías e intervenciones, que impulsen el logro de metas de la estrategia empresarial y
potencialice las competencias del personal. Para poder gestionar el desempeño es
necesario que además de una planificación de actividades y acciones alineadas a la
estrategia, se dé un proceso de comunicación y ejecución que garantice el cumplimiento y
seguimiento de las metas del negocio.
El ICE desarrolla la gestión de liderazgo basada en competencias como un elemento que
reconoce los conocimientos, habilidades y actitudes de los trabajadores/as e impulsa el
desempeño humano que debe ser administrado y fortalecido por medio de nuevas
prácticas gerenciales. Todas las dependencias de la organización deben poseer un plan
del desempeño alineado a su plan estratégico, definido para su personal.
La División de Capital Humano, a través del Área Desarrollo y Evaluación, ha
implementado una metodología para establecer en la empresa la gestión del desempeño
en forma individual y grupal, la cual tiene como propósito evaluar de forma integral,
sistemática y continua el desempeño del personal en el puesto correspondiente y el
conjunto de competencias de los(as) mismos(as), con el fin de fortalecer la eficiencia y
eficacia organizacional en la prestación de los servicios que impulsen la ejecución de la
estrategia empresarial.
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Las Metas POI que se reportan en el Informe de Rendición de Cuentas 2017 en su
mayoría están contenidas en la Evaluación de Metas de Desempeño y en el Cuadro de
Mando Integral, por lo que se mantienen en un seguimiento y control cruzado de las
diferentes herramientas de control que tiene la Gerencia Telecomunicaciones.